QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
o | TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
Maryland | 41-2230745 | ||||
(State or other jurisdiction of incorporation or organization) | (I.R.S. Employer Identification No.) | ||||
1300 Post Oak Boulevard, 8th Floor Houston, TX | 77056 | ||||
(Address of principal executive offices) | (Zip Code) |
Title of Each Class | Trading Symbol | Name of Each Exchange on Which Registered | ||||||||||||
Common Stock, par value $0.01 per share | MAIN | New York Stock Exchange |
Large accelerated filer | Accelerated filer | o | Non-accelerated filer | o | Smaller reporting company | o | |||||||||||||||||
Emerging growth company | o |
Item 5. | ||||||||
June 30, 2023 | December 31, 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||
(Unaudited) | ||||||||||||||||||||||||||||||
March 31, 2024 | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||
(Unaudited) | ||||||||||||||||||||||||||||||
ASSETS | ||||||||||||||||||||||||||||||
ASSETS | ||||||||||||||||||||||||||||||
ASSETS | ASSETS | |||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value: | Investments at fair value: | |||||||||||||||||||||||||||||
Control investments (cost: $1,377,194 and $1,270,802 as of June 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | $ | 1,883,699 | $ | 1,703,172 | ||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments (cost: $539,826 and $635,536 as of June 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 563,125 | 618,359 | ||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments (cost: $1,825,669 and $1,867,414 as of June 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 1,763,719 | 1,780,646 | ||||||||||||||||||||||||||||
Total investments (cost: $3,742,689 and $3,773,752 as of June 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 4,210,543 | 4,102,177 | ||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value: | ||||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value: | ||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments (cost: $1,453,666 and $1,435,131 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments (cost: $1,453,666 and $1,435,131 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments (cost: $1,453,666 and $1,435,131 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments (cost: $614,825 and $575,894 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments (cost: $1,879,039 and $1,714,935 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments (cost: $3,947,530 and $3,725,960 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Cash and cash equivalents | Cash and cash equivalents | 70,886 | 49,121 | |||||||||||||||||||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | Interest and dividend receivable and other assets | 117,749 | 82,731 | |||||||||||||||||||||||||||
Receivable for securities sold | Receivable for securities sold | 13,959 | 381 | |||||||||||||||||||||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $11,420 and $10,603 as of June 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 7,101 | 7,475 | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $12,850 and $12,329 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total assets | Total assets | $ | 4,420,238 | $ | 4,241,885 | |||||||||||||||||||||||||
LIABILITIES | LIABILITIES | |||||||||||||||||||||||||||||
Credit Facilities | Credit Facilities | $ | 580,000 | $ | 607,000 | |||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes (par: $500,000 as of both June 30, 2023 and December 31, 2022) | 498,399 | 498,136 | ||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes (par: $450,000 as of both June 30, 2023 and December 31, 2022) | 450,454 | 450,727 | ||||||||||||||||||||||||||||
SBIC debentures (par: $350,000 ($63,800 due within one year) and $350,000 as of June 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 343,943 | 343,914 | ||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes (par: $150,000 and $100,000 as of June 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 148,706 | 99,325 | ||||||||||||||||||||||||||||
Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes (par: $500,000 as of both March 31, 2024 and December 31, 2023) | ||||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes (par: $450,000 as of both March 31, 2024 and December 31, 2023) | ||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes (par: $350,000 as of March 31, 2024) | ||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC debentures (par: $286,200 and $350,000 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes (par: $150,000 as of both March 31, 2024 and December 31, 2023) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | Accounts payable and other liabilities | 48,502 | 52,092 | |||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | ||||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | ||||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | Interest payable | 15,355 | 16,580 | |||||||||||||||||||||||||||
Dividend payable | Dividend payable | 18,729 | 17,676 | |||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax liability, net | Deferred tax liability, net | 61,202 | 47,849 | |||||||||||||||||||||||||||
Total liabilities | Total liabilities | 2,165,290 | 2,133,299 | |||||||||||||||||||||||||||
Commitments and contingencies (Note K) | Commitments and contingencies (Note K) | Commitments and contingencies (Note K) | ||||||||||||||||||||||||||||
NET ASSETS | NET ASSETS | |||||||||||||||||||||||||||||
Common stock, $0.01 par value per share (150,000,000 shares authorized; 81,026,676 and 78,463,599 shares issued and outstanding as of June 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 814 | 784 | ||||||||||||||||||||||||||||
Common stock, $0.01 par value per share (150,000,000 shares authorized; 85,144,062 and 84,830,679 shares issued and outstanding as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Common stock, $0.01 par value per share (150,000,000 shares authorized; 85,144,062 and 84,830,679 shares issued and outstanding as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Common stock, $0.01 par value per share (150,000,000 shares authorized; 85,144,062 and 84,830,679 shares issued and outstanding as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Additional paid‑in capital | Additional paid‑in capital | 2,132,041 | 2,030,531 | |||||||||||||||||||||||||||
Total undistributed earnings | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total undistributed earnings | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total undistributed earnings | Total undistributed earnings | 122,093 | 77,271 | |||||||||||||||||||||||||||
Total net assets | Total net assets | 2,254,948 | 2,108,586 | |||||||||||||||||||||||||||
Total liabilities and net assets | Total liabilities and net assets | $ | 4,420,238 | $ | 4,241,885 | |||||||||||||||||||||||||
NET ASSET VALUE PER SHARE | NET ASSET VALUE PER SHARE | $ | 27.69 | $ | 26.86 |
Three Months Ended June 30, | Six Months Ended June 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | INVESTMENT INCOME: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | Interest, fee and dividend income: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | Control investments | $ | 47,979 | $ | 36,808 | $ | 96,841 | $ | 69,385 | |||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | Affiliate investments | 20,999 | 11,893 | 38,455 | 25,810 | |||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | Non‑Control/Non‑Affiliate investments | 58,605 | 36,499 | 112,542 | 69,401 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | Total investment income | 127,583 | 85,200 | 247,838 | 164,596 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
EXPENSES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
EXPENSES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
EXPENSES: | EXPENSES: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | Interest | (26,754) | (17,295) | (51,752) | (33,982) | |||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | Compensation | (12,188) | (8,807) | (23,300) | (16,076) | |||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | General and administrative | (4,514) | (4,238) | (8,591) | (7,464) | |||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | Share‑based compensation | (4,087) | (3,596) | (8,187) | (6,414) | |||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | Expenses allocated to the External Investment Manager | 5,688 | 3,462 | 10,686 | 6,279 | |||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | Total expenses | (41,855) | (30,474) | (81,144) | (57,657) | |||||||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME | NET INVESTMENT INCOME | 85,728 | 54,726 | 166,694 | 106,939 | |||||||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET REALIZED GAIN (LOSS): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET REALIZED GAIN (LOSS): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET REALIZED GAIN (LOSS): | NET REALIZED GAIN (LOSS): | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | Control investments | (48,111) | — | (51,077) | — | |||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | Affiliate investments | 9,997 | 47 | (16,267) | 739 | |||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | Non‑Control/Non‑Affiliate investments | (37,392) | (5,111) | (36,542) | (2,467) | |||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized loss | Total net realized loss | (75,506) | (5,064) | (103,886) | (1,728) | |||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized loss | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized loss | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | Control investments | 75,779 | 4,822 | 92,940 | 13,101 | |||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | Affiliate investments | (11,469) | 1,731 | 21,672 | 4,772 | |||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | Non‑Control/Non‑Affiliate investments | 40,631 | (31,146) | 25,447 | (27,714) | |||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation (depreciation) | 104,941 | (24,593) | 140,059 | (9,841) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INCOME TAXES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INCOME TAXES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INCOME TAXES: | INCOME TAXES: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal and state income, excise and other taxes | Federal and state income, excise and other taxes | (1,671) | (809) | (3,407) | (2,118) | |||||||||||||||||||||||||||||
Federal and state income, excise and other taxes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal and state income, excise and other taxes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred taxes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred taxes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred taxes | Deferred taxes | (6,976) | (9,511) | (13,353) | (13,299) | |||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision | Income tax provision | (8,647) | (10,320) | (16,760) | (15,417) | |||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | $ | 106,516 | $ | 14,749 | $ | 186,107 | $ | 79,953 | |||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME PER SHARE—BASIC AND DILUTED | NET INVESTMENT INCOME PER SHARE—BASIC AND DILUTED | $ | 1.06 | $ | 0.75 | $ | 2.08 | $ | 1.47 | |||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME PER SHARE—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME PER SHARE—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS PER SHARE—BASIC AND DILUTED | NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS PER SHARE—BASIC AND DILUTED | $ | 1.32 | $ | 0.20 | $ | 2.32 | $ | 1.10 | |||||||||||||||||||||||||
WEIGHTED AVERAGE SHARES OUTSTANDING—BASIC AND DILUTED | 80,807,861 | 73,304,619 | 80,190,630 | 72,512,793 | ||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS PER SHARE—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS PER SHARE—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEIGHTED-AVERAGE SHARES OUTSTANDING—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEIGHTED-AVERAGE SHARES OUTSTANDING—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEIGHTED-AVERAGE SHARES OUTSTANDING—BASIC AND DILUTED |
Common Stock | Additional Paid-In Capital | Total Undistributed (Overdistributed) Earnings | Total Net Asset Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number of Shares | Par Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2021 | 70,737,021 | $ | 707 | $ | 1,736,346 | $ | 51,793 | $ | 1,788,846 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | 1,502,430 | 15 | 63,507 | — | 63,522 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | 2,818 | — | 2,818 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | 114,043 | 1 | 4,812 | — | 4,813 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | 147 | — | 147 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | 16,913 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | 109 | (51,804) | (51,695) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | — | — | — | 65,203 | 65,203 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at March 31, 2022 | 72,370,407 | $ | 723 | $ | 1,807,739 | $ | 65,192 | $ | 1,873,654 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | Common Stock | Additional Paid-In Capital | Total Undistributed (Overdistributed) Earnings | Total Net Asset Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number of Shares | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | Public offering of common stock, net of offering costs | 662,828 | 7 | 25,626 | — | 25,633 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | Share‑based compensation | — | — | 3,596 | — | 3,596 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | (115,071) | (1) | (4,894) | — | (4,895) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | Dividend reinvestment | 132,156 | 1 | 4,999 | — | 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | 130 | — | 130 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | 467,238 | 5 | (5) | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | Dividends to stockholders | — | — | 114 | (52,818) | (52,704) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | Net increase resulting from operations | — | — | — | 14,749 | 14,749 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at June 30, 2022 | 73,517,558 | $ | 735 | $ | 1,837,305 | $ | 27,123 | $ | 1,865,163 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at March 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2022 | 78,506,816 | $ | 784 | $ | 2,030,531 | $ | 77,271 | $ | 2,108,586 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | 1,058,914 | 11 | 40,885 | — | 40,896 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | 4,100 | — | 4,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | (10,489) | — | (404) | — | (404) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | 199,282 | 2 | 7,806 | — | 7,808 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | 121 | — | 121 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | 39,566 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | 136 | (67,913) | (67,777) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | — | — | — | 79,592 | 79,592 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at March 31, 2023 | 79,794,089 | $ | 797 | $ | 2,083,175 | $ | 88,950 | $ | 2,172,922 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | 1,096,514 | 11 | 43,193 | — | 43,204 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | 4,087 | — | 4,087 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | (140,569) | (1) | (5,545) | — | (5,546) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | 174,891 | 2 | 6,878 | — | 6,880 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | 109 | — | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | 506,081 | 5 | (5) | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | 149 | (73,373) | (73,224) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | — | — | — | 106,516 | 106,516 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at June 30, 2023 | 81,431,006 | $ | 814 | $ | 2,132,041 | $ | 122,093 | $ | 2,254,948 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at March 31, 2024 |
Six Months Ended June 30, | ||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM OPERATING ACTIVITIES | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM OPERATING ACTIVITIES | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM OPERATING ACTIVITIES | CASH FLOWS FROM OPERATING ACTIVITIES | |||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | Net increase in net assets resulting from operations | $ | 186,107 | $ | 79,953 | |||||||||||||||||||||||
Adjustments to reconcile net increase (decrease) in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||
Adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Investments in portfolio companies | Investments in portfolio companies | (395,305) | (540,429) | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and repayments of debt investments in portfolio companies | Proceeds from sales and repayments of debt investments in portfolio companies | 291,557 | 381,697 | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and repayments of debt investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and repayments of debt investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and return of capital of equity investments in portfolio companies | Proceeds from sales and return of capital of equity investments in portfolio companies | 31,057 | 30,293 | |||||||||||||||||||||||||
Net unrealized (appreciation) depreciation | (140,059) | 9,841 | ||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and return of capital of equity investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and return of capital of equity investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||
Net realized loss | ||||||||||||||||||||||||||||
Net realized loss | ||||||||||||||||||||||||||||
Net realized loss | Net realized loss | 103,886 | 1,728 | |||||||||||||||||||||||||
Accretion of unearned income | Accretion of unearned income | (9,900) | (7,354) | |||||||||||||||||||||||||
Accretion of unearned income | ||||||||||||||||||||||||||||
Accretion of unearned income | ||||||||||||||||||||||||||||
Payment-in-kind interest | ||||||||||||||||||||||||||||
Payment-in-kind interest | ||||||||||||||||||||||||||||
Payment-in-kind interest | Payment-in-kind interest | (5,219) | (2,364) | |||||||||||||||||||||||||
Cumulative dividends | Cumulative dividends | (717) | (1,062) | |||||||||||||||||||||||||
Cumulative dividends | ||||||||||||||||||||||||||||
Cumulative dividends | ||||||||||||||||||||||||||||
Share-based compensation expense | ||||||||||||||||||||||||||||
Share-based compensation expense | ||||||||||||||||||||||||||||
Share-based compensation expense | Share-based compensation expense | 8,187 | 6,414 | |||||||||||||||||||||||||
Amortization of deferred financing costs | Amortization of deferred financing costs | 1,582 | 1,372 | |||||||||||||||||||||||||
Amortization of deferred financing costs | ||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of deferred financing costs | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax provision | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax provision | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax provision | Deferred tax provision | 13,353 | 13,299 | |||||||||||||||||||||||||
Changes in other assets and liabilities: | Changes in other assets and liabilities: | |||||||||||||||||||||||||||
Changes in other assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Changes in other assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | Interest and dividend receivable and other assets | (34,644) | (3,686) | |||||||||||||||||||||||||
Interest payable | Interest payable | (1,225) | 42 | |||||||||||||||||||||||||
Interest payable | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | ||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | Accounts payable and other liabilities | (3,360) | (10,216) | |||||||||||||||||||||||||
Deferred fees and other | Deferred fees and other | 2,382 | 1,037 | |||||||||||||||||||||||||
Deferred fees and other | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred fees and other | ||||||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) operating activities | ||||||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) operating activities | ||||||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) operating activities | Net cash provided by (used in) operating activities | 47,682 | (39,435) | |||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM FINANCING ACTIVITIES | CASH FLOWS FROM FINANCING ACTIVITIES | |||||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM FINANCING ACTIVITIES | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM FINANCING ACTIVITIES | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of common stock, net of offering costs | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of common stock, net of offering costs | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of common stock, net of offering costs | Proceeds from public offering of common stock, net of offering costs | 84,100 | 89,155 | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of December 2025 Notes | Proceeds from public offering of December 2025 Notes | 50,000 | — | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of December 2025 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of December 2025 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | Dividends paid | (125,260) | (94,071) | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from issuance of SBIC debentures | 16,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments of SBIC debentures | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments of SBIC debentures | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments of SBIC debentures | Repayments of SBIC debentures | (16,000) | — | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from credit facilities | 243,000 | 303,000 | ||||||||||||||||||||||||||
Repayments on credit facilities | (270,000) | (243,000) | ||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments on Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments on Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments on Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Debt issuance costs, net | Debt issuance costs, net | (1,807) | — | |||||||||||||||||||||||||
Debt issuance costs, net | ||||||||||||||||||||||||||||
Debt issuance costs, net | ||||||||||||||||||||||||||||
Purchases of vested stock for employee payroll tax withholding | ||||||||||||||||||||||||||||
Purchases of vested stock for employee payroll tax withholding | ||||||||||||||||||||||||||||
Purchases of vested stock for employee payroll tax withholding | Purchases of vested stock for employee payroll tax withholding | (5,950) | (4,895) | |||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) financing activities | Net cash provided by (used in) financing activities | (25,917) | 50,189 | |||||||||||||||||||||||||
Net increase in cash and cash equivalents | 21,765 | 10,754 | ||||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) financing activities | ||||||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) financing activities | ||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in cash and cash equivalents | ||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in cash and cash equivalents | ||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in cash and cash equivalents | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT BEGINNING OF PERIOD | CASH AND CASH EQUIVALENTS AT BEGINNING OF PERIOD | 49,121 | 32,629 | |||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT BEGINNING OF PERIOD | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT BEGINNING OF PERIOD | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT END OF PERIOD | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT END OF PERIOD | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT END OF PERIOD | CASH AND CASH EQUIVALENTS AT END OF PERIOD | $ | 70,886 | $ | 43,383 | |||||||||||||||||||||||
Supplemental cash flow disclosures: | Supplemental cash flow disclosures: | |||||||||||||||||||||||||||
Supplemental cash flow disclosures: | ||||||||||||||||||||||||||||
Supplemental cash flow disclosures: | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest paid | Interest paid | $ | 51,333 | $ | 32,505 | |||||||||||||||||||||||
Interest paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Taxes paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Taxes paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Taxes paid | Taxes paid | $ | 5,909 | $ | 4,920 | |||||||||||||||||||||||
Non-cash financing activities: | Non-cash financing activities: | |||||||||||||||||||||||||||
Non-cash financing activities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Non-cash financing activities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Value of shares issued pursuant to the DRIP | Value of shares issued pursuant to the DRIP | $ | 14,688 | $ | 9,813 | |||||||||||||||||||||||
Value of shares issued pursuant to the DRIP | ||||||||||||||||||||||||||||
Value of shares issued pursuant to the DRIP |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | Control Investments (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Manufacturer of Liquid and Gas Analyzers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/16/2019 | L+ | 10.00% | 8/16/2024 | $ | — | $ | (2) | $ | (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2019 | 15.25% | L+ | 10.00% | 8/16/2024 | 4,525 | 4,444 | 4,444 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/16/2019 | 3,200 | 14.13% | 3,200 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/20/2021 | 2,427 | 2,427 | 4,070 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 8/16/2019 | 420 | 8/16/2029 | 316 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,385 | 8,512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,193 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | ASC Interests, LLC | Recreational and Educational Shooting Facility | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2019 | 13.00% | 7/31/2024 | 400 | 400 | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/1/2013 | 13.00% | 7/31/2024 | 1,650 | 1,649 | 1,597 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 8/1/2013 | 1,500 | 1,594 | 510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,643 | 2,507 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,728 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | ATS Workholding, LLC | (10) | Manufacturer of Machine Cutting Tools and Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 5.00% | 8/16/2023 | 2,027 | 2,027 | 483 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 5.00% | 8/16/2023 | 3,015 | 2,855 | 719 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/16/2017 | 3,725,862 | 3,726 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,608 | 1,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,817 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | Barfly Ventures, LLC | (10) | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/15/2020 | 7.00% | 10/31/2024 | 711 | 711 | 711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 10/26/2020 | 37 | 1,584 | 3,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,295 | 3,751 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | Batjer TopCo, LLC | HVAC Mechanical Contractor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/7/2022 | 3/7/2027 | — | (7) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 10.00% | 3/7/2027 | 10,575 | 10,497 | 10,575 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 3/7/2022 | 4,073 | 4,095 | 6,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,585 | 16,725 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,322 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Bolder Panther Group, LLC | Consumer Goods and Fuel Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (44) | 12/31/2020 | 14.37% | SF+ | 9.19% | 10/31/2027 | 97,875 | 97,328 | 97,875 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | 140,000 | 8.00% | 14,000 | 31,120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
111,328 | 128,995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
116,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Brewer Crane Holdings, LLC | Provider of Crane Rental and Operating Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/9/2018 | 15.17% | L+ | 10.00% | 1/9/2024 | 5,716 | 5,716 | 5,653 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/9/2018 | 2,950 | 4,280 | 6,360 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,996 | 12,013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Financial Services and Cash Flow Solutions Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,654 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 8,813 | 8,813 | 8,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 1,000 | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/25/2016 | 17,742 | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/25/2016 | 82 | 7/25/2026 | 2,132 | 4,450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,945 | 15,263 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Café Brazil, LLC | Casual Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/9/2006 | 1,233 | 1,742 | 2,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | California Splendor Holdings LLC | Processor of Frozen Fruits | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/30/2018 | 15.25% | L+ | 10.00% | 7/29/2026 | 28,000 | 27,958 | 28,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/30/2018 | 6,157 | 10,775 | 23,435 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 7/31/2019 | 3,671 | 15.00% | 15.00% | 4,295 | 4,295 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,028 | 55,730 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | CBT Nuggets, LLC | Produces and Sells IT Training Certification Videos | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/1/2006 | 416 | 1,300 | 50,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | Centre Technologies Holdings, LLC | Provider of IT Hardware Services and Software Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 1/4/2019 | L+ | 9.00% | 1/4/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/4/2019 | 14.25% | L+ | 9.00% | 1/4/2026 | 15,030 | 14,966 | 15,030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/4/2019 | 13,309 | 6,122 | 10,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,088 | 25,430 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,839 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | Chamberlin Holding LLC | Roofing and Waterproofing Specialty Contractor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 2/26/2018 | SF+ | 6.00% | 2/26/2026 | — | (77) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 2/26/2018 | 13.36% | SF+ | 8.00% | 2/26/2026 | 16,407 | 16,402 | 16,407 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 2/26/2018 | 4,347 | 11,440 | 23,940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (29) | 11/2/2018 | 1,047,146 | 1,773 | 2,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,538 | 43,177 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,658 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | Charps, LLC | Pipeline Maintenance and Construction | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 8/26/2020 | 10.00% | 1/31/2026 | 5,694 | 4,661 | 5,694 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/3/2017 | 1,829 | 1,963 | 13,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,624 | 19,494 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,762 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Clad-Rex Steel, LLC | Specialty Manufacturer of Vinyl-Clad Metal | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/28/2022 | 1/15/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 11.50% | 1/15/2024 | 9,720 | 9,698 | 9,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 10.00% | 12/20/2036 | 1,031 | 1,022 | 1,022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/20/2016 | 717 | 7,280 | 6,380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2016 | 800 | 509 | 1,129 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,509 | 18,165 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Cody Pools, Inc. | Designer of Residential and Commercial Pools | Cody Pools, Inc. | Designer of Residential and Commercial Pools | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/6/2020 | 12/17/2026 | — | (12) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/6/2020 | 12.50% | 12/17/2026 | 46,312 | 46,273 | 46,312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 3/6/2020 | 587 | 8,317 | 65,120 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
54,578 | 111,432 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
49,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Colonial Electric Company LLC | Provider of Electrical Contracting Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/31/2021 | 3/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 12.00% | 3/31/2026 | 22,680 | 22,549 | 22,049 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/27/2023 | 960 | 960 | 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2021 | 17,280 | 7,680 | 7,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,189 | 32,129 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,611 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | CompareNetworks Topco, LLC | Internet Publishing and Web Search Portals | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/29/2019 | 14.25% | L+ | 9.00% | 1/29/2024 | 4,869 | 4,864 | 4,869 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/29/2019 | 1,975 | 1,975 | 16,380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,839 | 21,249 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,068 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Systems & Sales, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | Copper Trail Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | (30) | 7/17/2017 | 38.75% | 588 | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | Cybermedia Technologies, LLC | IT and Digital Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/5/2023 | 5/5/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/5/2023 | 13.00% | 5/5/2028 | 29,000 | 28,720 | 28,720 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/5/2023 | 556 | 15,000 | 15,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,720 | 43,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,044 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Datacom, LLC | Technology and Telecommunications Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/1/2022 | 7.50% | 12/31/2025 | 720 | 716 | 716 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 10.00% | 12/31/2025 | 8,487 | 8,132 | 7,732 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 9,000 | 2,610 | 2,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,458 | 10,798 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | Designer and Distributor of Consumer Electronics | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/1/2018 | 15.25% | SF+ | 10.00% | 4/27/2026 | 14,873 | 14,733 | 14,733 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2018 | 3,857 | 9,501 | 9,835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,234 | 24,568 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Provider of Omni-Channel Direct Marketing Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/13/2018 | 2/13/2026 | — | (74) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,144 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/27/2022 | 13.00% | 2/13/2026 | 26,465 | 26,355 | 26,465 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 2/13/2018 | 8,400 | 8,400 | 23,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,681 | 49,815 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,828 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33,405 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | Elgin AcquireCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Engine and Chassis Components | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 10/3/2022 | SF+ | 6.00% | 10/3/2027 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 12.00% | 10/3/2027 | 18,773 | 18,613 | 18,613 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 9.00% | 10/3/2052 | 6,335 | 6,274 | 6,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/3/2022 | 285 | 5,726 | 6,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 10/3/2022 | 939 | 1,558 | 1,670 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,163 | 32,639 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,693 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Gamber-Johnson Holdings, LLC | Manufacturer of Ruggedized Computer Mounting Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) (41) | 6/24/2016 | SF+ | 8.50% | 1/1/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (41) | 12/15/2022 | 11.00% | SF+ | 8.00% | 1/1/2028 | 59,678 | 59,349 | 59,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/24/2016 | 9,042 | 17,692 | 70,160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
77,041 | 129,838 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
69,929 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | Garreco, LLC | Manufacturer and Supplier of Dental Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (42) | 7/15/2013 | 12.00% | L+ | 10.00% | 1/31/2024 | 3,272 | 3,272 | 3,272 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/15/2013 | 1,200 | 1,200 | 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,472 | 4,852 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,288 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | GRT Rubber Technologies LLC | Manufacturer of Engineered Rubber Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2018 | 11.17% | L+ | 6.00% | 12/21/2023 | 1,300 | 1,300 | 1,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/19/2014 | 13.17% | L+ | 8.00% | 10/29/2026 | 40,493 | 40,336 | 40,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/19/2014 | 5,879 | 13,065 | 44,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
54,701 | 86,233 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Manufacturer of Specialty Fabricated Industrial Piping Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 8/31/2007 | 438 | 2,980 | 8,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
55,831 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | Gulf Publishing Holdings, LLC | Energy Industry Focused Media and Publishing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 9/29/2017 | L+ | 9.50% | 7/1/2027 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2022 | 12.50% | 7/1/2027 | 2,400 | 2,400 | 2,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 7/1/2022 | 63,720 | 5,600 | 3,780 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/29/2016 | 3,681 | 3,681 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,681 | 6,064 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,681 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) (30) | 10/1/2017 | 49.26% | 3,364 | 6,346 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (30) | 3/11/2022 | 49.26% | 248 | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,612 | 6,661 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Manufacturer of Hydraulic Generators | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/4/2010 | 107,456 | 718 | 3,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | IG Investor, LLC | Military and Other Tactical Gear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 6/21/2023 | 6/21/2028 | — | (39) | (39) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/21/2023 | 13.00% | 6/21/2028 | 37,704 | 37,333 | 37,333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/21/2023 | 15,096 | 15,096 | 15,096 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
52,390 | 52,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Specialty Pet Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | 18,006,407 | 18,300 | 18,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50,883 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Retail Jewelry Store | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/29/2017 | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/14/2006 | 15.00% | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | 2,450 | 2,448 | 2,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/14/2006 | 627 | 811 | 13,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,259 | 15,960 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | Executive Search Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/10/2021 | L+ | 11.50% | 12/10/2026 | — | (12) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 16.75% | L+ | 11.50% | 12/10/2026 | 9,838 | 9,771 | 9,838 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/10/2021 | 3,150 | 3,150 | 6,550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,909 | 16,388 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | JorVet Holdings, LLC | Supplier and Distributor of Veterinary Equipment and Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/28/2022 | 12.00% | 3/28/2027 | 25,650 | 25,458 | 25,458 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 3/28/2022 | 107,406 | 10,741 | 10,741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,199 | 36,199 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | KBK Industries, LLC | Manufacturer of Specialty Oilfield and Industrial Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/24/2023 | 9.00% | 2/24/2028 | 5,300 | 5,251 | 5,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/23/2006 | 325 | 783 | 12,360 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,034 | 17,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,248 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Precision Metal Parts Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 12.00% | 10/31/2026 | 20,599 | 20,569 | 20,569 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 9.00% | 10/31/2048 | 3,860 | 3,824 | 3,824 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/31/2018 | 581 | 12,240 | 7,730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,803 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (29) | 10/31/2018 | 800 | 992 | 2,780 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37,625 | 34,903 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MetalForming AcquireCo, LLC | Distributor of Sheet Metal Folding and Metal Forming Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/19/2022 | 10/19/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/19/2022 | 12.75% | 10/19/2027 | 23,802 | 23,599 | 23,599 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/19/2022 | 5,915,585 | 8.00% | 8.00% | 6,127 | 6,245 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 10/19/2022 | 1,537,219 | 1,537 | 1,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,263 | 31,244 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,950 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | MH Corbin Holding LLC | Manufacturer and Distributor of Traffic Safety Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2015 | 13.00% | 12/31/2022 | 5,960 | 5,960 | 5,503 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/15/2019 | 66,000 | 4,400 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 9/1/2015 | 4,000 | 6,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,360 | 5,503 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,720 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | MS Private Loan Fund I, LP | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 1/26/2021 | 12/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 1/26/2021 | 14.51% | 14,250 | 14,635 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,250 | 14,635 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,158 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | MSC Adviser I, LLC | (16) | Third Party Investment Advisory Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/22/2013 | 100% | 29,500 | 133,970 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | MSC Income Fund, Inc. | (12) (13) | Business Development Company | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 5/2/2022 | 350,451 | 2,750 | 2,688 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Mystic Logistics Holdings, LLC | Logistics and Distribution Services Provider for Large Volume Mailers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/18/2014 | 1/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/18/2014 | 10.00% | 1/31/2024 | 5,746 | 5,746 | 5,746 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/18/2014 | 5,873 | 2,720 | 27,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,466 | 32,896 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | NAPCO Precast, LLC | Precast Concrete Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/31/2008 | 2,955 | 2,975 | 12,710 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Mixed-Animal Veterinary and Animal Health Product Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 21,294 | 21,166 | 21,294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 10,500 | 10,445 | 10,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | 6,987 | 6,987 | 12,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
38,598 | 44,584 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,137 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | NexRev LLC | Provider of Energy Efficiency Products & Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/28/2018 | 2/28/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/28/2018 | 10.00% | 2/28/2025 | 9,811 | 9,725 | 8,368 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/28/2018 | 103,144,186 | 8,213 | 3,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,938 | 11,818 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | NRP Jones, LLC | Manufacturer of Hoses, Fittings and Assemblies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2017 | 12.00% | 3/20/2025 | 2,080 | 2,080 | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | 114 | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | 3,603 | 3,865 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,797 | 6,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,797 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | NuStep, LLC | Designer, Manufacturer and Distributor of Fitness Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/31/2017 | 11.75% | L+ | 6.50% | 1/31/2025 | 4,400 | 4,399 | 4,399 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2017 | 12.00% | 1/31/2025 | 18,440 | 18,420 | 18,420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/31/2017 | 406 | 10,200 | 8,380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/2/2022 | 2,062 | 2,062 | 5,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,081 | 36,349 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,291 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | OMi Topco, LLC | Manufacturer of Overhead Cranes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2021 | 12.00% | 8/31/2026 | 14,250 | 14,159 | 14,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2008 | 900 | 1,080 | 29,310 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,239 | 43,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | Orttech Holdings, LLC | Distributor of Industrial Clutches, Brakes and Other Components | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | L+ | 11.00% | 7/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 16.25% | L+ | 11.00% | 7/31/2026 | 22,800 | 22,658 | 22,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) (29) | 7/30/2021 | 10,000 | 10,000 | 16,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,658 | 39,360 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,856 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Pearl Meyer Topco LLC | Provider of Executive Compensation Consulting Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 4/27/2025 | 3,500 | 3,496 | 3,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 4/27/2025 | 13,500 | 13,460 | 13,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 4/27/2025 | 27,681 | 27,571 | 27,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 4/27/2020 | 13,800 | 13,000 | 44,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
57,527 | 88,771 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
69,545 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle TopCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,099 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | PPL RVs, Inc. | Recreational Vehicle Dealer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/31/2019 | L+ | 8.75% | 11/15/2027 | — | (8) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/15/2016 | 13.63% | L+ | 8.75% | 11/15/2027 | 20,290 | 20,083 | 20,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 6/10/2010 | 2,000 | 2,150 | 18,070 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 6/14/2022 | 238,421 | 238 | 250 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,463 | 38,610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Noise Abatement Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2011 | 13.00% | 11/15/2026 | 5,897 | 5,817 | 5,817 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/1/2011 | 21,806 | 5,709 | 10,480 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,848 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/27/2021 | 1,037 | 1,200 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,726 | 16,797 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,744 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Quality Lease Service, LLC | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/8/2015 | 1,000 | 7,546 | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | River Aggregates, LLC | Processor of Construction Aggregates | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2013 | 1,500 | 369 | 3,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Bridal Jewelry Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/15/2021 | 12/15/2026 | — | (31) | (31) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/15/2021 | 12.50% | 12/15/2026 | 35,010 | 34,769 | 34,325 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/15/2021 | 11,070 | 11,070 | 6,140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
45,808 | 40,434 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
44,525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Tedder Industries, LLC | Manufacturer of Firearm Holsters and Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 1,840 | 1,840 | 1,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 15,200 | 15,198 | 15,127 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2018 | 544 | 9,245 | 6,290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 2/1/2023 | 3,551 | 355 | 533 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,638 | 23,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Televerde, LLC | Provider of Telemarketing and Data Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/6/2011 | 460 | 1,290 | 6,082 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/26/2022 | 248 | 718 | 1,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,008 | 7,876 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Trantech Radiator Topco, LLC | Transformer Cooling Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/31/2019 | 5/31/2024 | — | (3) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/31/2019 | 12.00% | 5/31/2024 | 7,920 | 7,903 | 7,920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/31/2019 | 615 | 4,655 | 11,770 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,555 | 19,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 6/6/2023 | 150 | 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,489 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Vision Interests, Inc. | Manufacturer / Installer of Commercial Signage | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | (8) | 12/23/2011 | 3,000,000 | 3,000 | 3,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | Volusion, LLC | Provider of Online Software-as-a-Service eCommerce Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 10.00% | 3/31/2025 | 2,100 | 2,100 | 2,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/26/2015 | 4,876,670 | 14,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | 5,097,595 | 11,446 | 10,740 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | 142,512 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/31/2023 | 1,802,780 | 2,576 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,122 | 12,840 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | VVS Holdco LLC | Omnichannel Retailer of Animal Health Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 12/1/2021 | L+ | 6.00% | 12/1/2023 | — | (10) | (10) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 12/1/2021 | 11.50% | 12/1/2026 | 29,158 | 28,958 | 28,958 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) (29) | 12/1/2021 | 11,840 | 11,840 | 11,840 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,788 | 40,788 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,289 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Ziegler’s NYPD, LLC | Casual Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/1/2015 | 12.00% | 10/1/2024 | 450 | 450 | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 6.50% | 10/1/2024 | 1,000 | 1,000 | 945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 14.00% | 10/1/2024 | 2,750 | 2,750 | 2,461 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 10,072 | 2,834 | 70 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/1/2015 | 587 | 10/1/2025 | 600 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,634 | 3,926 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Control Investments (83.5% of net assets at fair value) | $ | 1,377,194 | $ | 1,883,699 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Control Investments (81.5% of net assets at fair value) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments (6) | Affiliate Investments (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | AAC Holdings, Inc. | (11) | Substance Abuse Treatment Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 18.00% | 18.00% | 6/25/2025 | $ | 381 | $ | 376 | $ | 360 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/11/2020 | 18.00% | 18.00% | 6/25/2025 | 12,848 | 12,739 | 12,141 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/11/2020 | 593,928 | 3,148 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 12/11/2020 | 554,353 | 12/11/2025 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,263 | 12,501 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | Maintenance, Repair and Construction Services to the Above-Ground Storage Tank Market | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (9) (17) | 4/8/2016 | 16.17% | L+ | 11.00% | 4/8/2021 | 800 | 800 | 800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (9) (17) | 4/8/2016 | 16.17% | L+ | 11.00% | 4/8/2021 | 4,000 | 4,000 | 2,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/8/2016 | 800,000 | 800 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock (non-voting) | 12/17/2018 | 15.00% | 162 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,762 | 3,002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | Boccella Precast Products LLC | Manufacturer of Precast Hollow Core Concrete | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/23/2021 | 10.00% | 2/28/2027 | 320 | 320 | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/30/2017 | 2,160,000 | 2,256 | 2,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,576 | 2,670 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | Buca C, LLC | Casual Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,219 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/30/2015 | 12.00% | 6/30/2023 | 16,980 | 16,980 | 11,964 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 6 | 6.00% | 6.00% | 4,770 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,750 | 11,964 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | Provider of Workforce Training and Career Development Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.25% | L+ | 6.00% | 12/17/2026 | 450 | 442 | 442 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 12.50% | 12/17/2026 | 20,250 | 20,110 | 20,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/17/2021 | 450,000 | 4,500 | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,052 | 25,052 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | Classic H&G Holdings, LLC | Provider of Engineered Packaging Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/12/2020 | 11.25% | L+ | 6.00% | 3/12/2025 | 4,560 | 4,560 | 4,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/12/2020 | 8.00% | 3/12/2025 | 19,274 | 19,203 | 19,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/12/2020 | 154 | 5,760 | 18,230 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,523 | 42,064 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,755 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | Congruent Credit Opportunities Funds | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) (30) | 2/4/2015 | 13.32% | 6,224 | 5,562 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | DMA Industries, LLC | Distributor of aftermarket ride control products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/19/2021 | 12.00% | 11/19/2026 | 20,000 | 19,856 | 20,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/19/2021 | 5,944 | 5,944 | 7,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,800 | 27,260 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,638 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | Dos Rios Partners | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (30) | 4/25/2013 | 20.24% | 6,313 | 9,138 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (30) | 4/25/2013 | 6.43% | 2,005 | 2,852 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,318 | 11,990 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | Dos Rios Stone Products LLC | (10) | Limestone and Sandstone Dimension Cut Stone Mining Quarries | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | (29) | 6/27/2016 | 2,000,000 | 2,000 | 1,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | EIG Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) (30) | 11/6/2015 | 5,000,000 | 1,021 | 974 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Flame King Holdings, LLC | Propane Tank and Accessories Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/29/2021 | 9,360 | 10,400 | 24,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | Freeport Financial Funds | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (30) | 3/23/2015 | 9.30% | 3,507 | 3,628 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (8) (30) | 7/31/2015 | 5.95% | 5,767 | 5,312 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,274 | 8,940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | Grower and Distributor of a Variety of Plants and Products to Other Wholesalers, Retailers and Garden Centers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 9.00% | 3/31/2026 | 11,345 | 11,281 | 11,345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 226 | 4,900 | 8,310 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,181 | 19,655 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,207 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Gulf Manufacturing, LLC | (13) (21) | Manufacturer of Specialty Fabricated Industrial Piping Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
42,538 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (8) (30) | 8/9/2017 | 8.22% | 2,050 | 4,106 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (30) | 7/12/2022 | 8.71% | 2,796 | 2,796 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) | (8) (30) | 6/2/2022 | 22.93% | 1,400 | 1,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 HAR, L.P.) | (30) | 6/2/2023 | 15.60% | 750 | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,996 | 9,052 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 HAR, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,219 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Hawk Ridge Systems, LLC | Value-Added Reseller of Engineering Design and Manufacturing Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/2/2016 | 11.53% | SF+ | 6.00% | 1/15/2026 | 3,666 | 3,664 | 3,666 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/2/2016 | 12.50% | 1/15/2026 | 41,942 | 41,823 | 41,942 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/2/2016 | 226 | 2,850 | 17,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/2/2016 | 226 | 150 | 920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,487 | 63,988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
49,592 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Houston Plating and Coatings, LLC | Provider of Plating and Industrial Coating Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/1/2017 | 8.00% | 10/2/2024 | 3,000 | 3,000 | 2,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/8/2003 | 322,297 | 2,352 | 3,560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,352 | 6,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | 10/20/2015 | 20.00% | 20,200 | 11,751 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,352 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | Infinity X1 Holdings, LLC | Manufacturer and Supplier of Personal Lighting Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 13.00% | 3/31/2028 | 18,000 | 17,832 | 17,832 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 3/31/2023 | 80,000 | 4,000 | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,832 | 21,832 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,557 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | Integral Energy Services | (10) | Nuclear Power Staffing Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/20/2021 | 13.04% | L+ | 7.50% | 8/20/2026 | 15,769 | 15,560 | 15,575 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,590 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/20/2021 | 9,968 | 1,356 | 820 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,916 | 16,395 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | Iron-Main Investments, LLC | Consumer Reporting Agency Providing Employment Background Checks and Drug Testing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/2/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 4,514 | 4,484 | 4,484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/1/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 3,140 | 3,119 | 3,119 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 8,944 | 8,944 | 8,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 19,624 | 19,488 | 19,488 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 13.50% | 1/31/2028 | 11,162 | 10,819 | 10,819 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/3/2021 | 203,016 | 2,756 | 2,756 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
49,610 | 49,610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | ITA Holdings Group, LLC | Air Ambulance Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) (28) | 6/21/2023 | SF+ | 9.00% | 2.00% | 6/21/2027 | — | (12) | (12) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) (28) | 6/21/2023 | SF+ | 9.00% | 2.00% | 6/21/2027 | — | (10) | (10) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 6/21/2023 | 15.38% | SF+ | 8.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 4,318 | 3,252 | 3,252 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 6/21/2023 | 17.38% | SF+ | 10.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 4,318 | 3,252 | 3,252 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 6/21/2023 | 193,307 | 6/21/2033 | 2,091 | 2,091 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,573 | 8,573 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | OnAsset Intelligence, Inc. | Provider of Transportation Monitoring / Tracking Products and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/20/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 964 | 964 | 441 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 3/21/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 983 | 983 | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/10/2013 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 2,116 | 2,116 | 969 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/18/2011 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 4,415 | 4,415 | 2,022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (14) | 6/5/2017 | 10.00% | 10.00% | 12/31/2023 | 305 | 305 | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/18/2011 | 912 | 7.00% | 7.00% | 1,981 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/15/2021 | 635 | 830 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 4/18/2011 | 4,699 | 5/10/2025 | 1,089 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,683 | 4,187 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,683 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | Oneliance, LLC | Construction Cleaning Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/6/2021 | L+ | 11.00% | 8/6/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 16.25% | L+ | 11.00% | 8/6/2026 | 5,520 | 5,485 | 5,424 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/6/2021 | 1,128 | 1,128 | 1,128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,613 | 6,552 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,462 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/8/2013 | 250 | 2,500 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | SI East, LLC | Rigid Industrial Packaging Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/31/2018 | 6/16/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (23) | 6/16/2023 | 12.78% | 6/16/2028 | 54,536 | 54,268 | 54,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 8/31/2018 | 165 | 1,525 | 15,780 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
56,942 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,679 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,884 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,938 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,708 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
55,793 | 70,316 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Text Message Marketing Platform | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/13/2018 | 14.00% | 12/22/2027 | 13,040 | 12,920 | 13,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 9/13/2018 | 70,000 | 456 | 1,850 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,376 | 14,890 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | (10) | Higher Education Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2022 | 8.50% | 8.50% | 12/31/2027 | 5,214 | 4,770 | 4,770 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/31/2022 | 5,907,649 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,770 | 4,770 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Provider of Steel Erecting, Crane Rental & Rigging Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2020 | 12.00% | 8/31/2025 | 20,500 | 20,405 | 20,405 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2020 | 1,636 | 4,500 | 5,640 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,905 | 26,045 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Performance Marketing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/9/2021 | 8/9/2026 | — | (12) | (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 13.00% | 8/9/2026 | 8,921 | 8,857 | 8,728 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/9/2021 | 1,280,000 | 6,400 | 6,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,245 | 15,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 6/15/2020 | 11.11% | 4,067 | 5,224 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | UniTek Global Services, Inc. | (11) | Provider of Outsourced Infrastructure Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 15.00% | 15.00% | 2/20/2025 | 2,590 | 2,590 | 6,159 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/29/2019 | 1,133,102 | 20.00% | 20.00% | 2,362 | 2,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/21/2018 | 1,521,122 | 20.00% | 20.00% | 2,188 | 3,659 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 6/30/2017 | 2,281,682 | 19.00% | 19.00% | 3,667 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/15/2015 | 4,336,866 | 13.50% | 13.50% | 7,924 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/1/2020 | 945,507 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,731 | 12,651 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,171 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | Universal Wellhead Services Holdings, LLC | (10) | Provider of Wellhead Equipment, Designs, and Personnel to the Oil & Gas Industry | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/7/2016 | 716,949 | 14.00% | 14.00% | 1,034 | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/7/2016 | 4,000,000 | 4,000 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,034 | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | Supply Chain Management | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/12/2022 | 13.00% | 12/12/2027 | 14,280 | 14,154 | 14,154 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/12/2022 | 3,845 | 3,845 | 3,845 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,999 | 17,999 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Affiliate Investments (25.0% of net assets at fair value) | $ | 539,826 | $ | 563,125 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,032 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Urgent DSO LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,758 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Affiliate Investments (26.5% of net assets at fair value) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (7) | Non-Control Investments (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | AB Centers Acquisition Corporation | (10) | Applied Behavior Analysis Therapy Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,644 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acumera, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,382 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Publishing Group, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ADS Tactical, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 9/6/2022 | P+ | 5.00% | 9/6/2028 | $ | — | $ | (68) | $ | (68) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 9/6/2022 | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | — | (83) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/6/2022 | 11.20% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 21,296 | 20,736 | 21,296 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,585 | 21,228 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acousti Engineering Company of Florida | (10) | Interior Subcontractor Providing Acoustical Walls and Ceilings | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/2/2020 | 15.75% | P+ | 7.50% | 11/2/2025 | 1,678 | 1,673 | 1,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/2/2020 | 15.75% | P+ | 7.50% | 11/2/2025 | 9,620 | 9,567 | 9,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/26/2021 | 19.75% | P+ | 11.50% | 11/2/2025 | 785 | 780 | 785 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,020 | 12,083 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acumera, Inc. | (10) | Managed Security Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 6/7/2023 | SF+ | 7.50% | 6/7/2028 | — | (30) | (30) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/7/2023 | 12.85% | SF+ | 7.50% | 6/7/2028 | 43,656 | 43,162 | 43,162 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (43) | 6/7/2023 | 47,352 | 2/15/2028 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,132 | 43,132 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Publishing Group, LLC | (10) | Local Newspaper Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (41) | 3/11/2022 | 10.00% | SF+ | 7.00% | 3/11/2027 | 7,094 | 7,094 | 6,976 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (41) | 3/11/2022 | 10.00% | SF+ | 7.00% | 3/11/2027 | 22,383 | 22,337 | 22,383 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,431 | 29,359 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ADS Tactical, Inc. | (11) | Value-Added Logistics and Supply Chain Provider to the Defense Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/29/2021 | 10.94% | SF+ | 5.75% | 3/19/2026 | 20,424 | 20,181 | 19,492 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC. | (10) | Full Service Provider of Comprehensive Commercial Production Services, Including the Design, Engineering, and Manufacturing of Products It | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/31/2022 | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | — | (122) | (122) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/31/2022 | 12.70% | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | 37,264 | 36,665 | 37,264 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/31/2022 | 235 | 1,844 | 1,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
38,387 | 39,072 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | American Health Staffing Group, Inc. | (10) | Healthcare Temporary Staffing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | L+ | 6.00% | 11/19/2026 | — | (9) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 11.43% | L+ | 6.00% | 11/19/2026 | 6,583 | 6,538 | 6,583 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,529 | 6,574 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,491 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Nuts, LLC | American Nuts, LLC | (10) | Roaster, Mixer and Packager of Bulk Nuts and Seeds | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/11/2022 | 11.79% | SF+ | 6.75% | 4/10/2026 | 14,800 | 14,625 | 12,216 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (28) | 3/11/2022 | 14.79% | SF+ | 8.75% | 1.00% | 4/10/2026 | 14,800 | 14,625 | 10,618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,250 | 22,834 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Teleconferencing Services, Ltd. | American Teleconferencing Services, Ltd. | (11) | Provider of Audio Conferencing and Video Collaboration Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/17/2021 | 7.50% | L+ | 6.50% | 4/7/2023 | 2,980 | 2,980 | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 5/19/2016 | 7.50% | L+ | 6.50% | 6/8/2023 | 14,370 | 13,706 | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,686 | 782 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,747 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArborWorks, LLC | ArborWorks, LLC | (10) | Vegetation Management Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/9/2021 | 15.25% | SF+ | 7.00% | 3.00% | 11/9/2026 | 4,928 | 4,833 | 3,799 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/9/2021 | 15.23% | SF+ | 7.00% | 14.40% | 11/9/2026 | 29,789 | 29,362 | 22,962 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/9/2021 | 234 | 234 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,429 | 26,761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,337 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Archer Systems, LLC | Archer Systems, LLC | (10) | Mass Tort Settlement Administration Solutions Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/11/2022 | SF+ | 6.00% | 8/11/2027 | — | (121) | (121) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/11/2022 | 11.39% | SF+ | 6.00% | 8/11/2027 | 53,233 | 52,304 | 52,846 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/11/2022 | 1,387,832 | 1,388 | 1,940 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
53,571 | 54,665 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | ATS Operating, LLC | (10) | For-Profit Thrift Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/18/2022 | 11.75% | SF+ | 6.50% | 1/18/2027 | 720 | 720 | 720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/18/2022 | 10.65% | SF+ | 5.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/18/2022 | 12.65% | SF+ | 7.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/18/2022 | 720,000 | 720 | 660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,760 | 14,700 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | AVEX Aviation Holdings, LLC | (10) | Specialty Aircraft Dealer & MRO Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/23/2022 | 12.63% | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | 1,474 | 1,339 | 1,425 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/23/2022 | 12.65% | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | 19,346 | 18,855 | 18,714 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/15/2021 | 984 | 965 | 1,011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,159 | 21,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,655 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Aviation, Inc. | Berry Aviation, Inc. | (10) | Charter Airline Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/6/2018 | 1,548,387 | — | 3,940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 11/12/2019 | 122,416 | — | 310 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | 4,250 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
293 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | Bettercloud, Inc. | (10) | SaaS Provider of Workflow Management and Business Application Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 6/30/2022 | SF+ | 7.00% | 6/30/2028 | — | (69) | (69) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/30/2022 | 12.26% | SF+ | 7.00% | 6.00% | 6/30/2028 | 28,345 | 27,904 | 28,345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,835 | 28,276 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,436 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Binswanger Enterprises, LLC | Binswanger Enterprises, LLC | (10) | Glass Repair and Installation Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 3/10/2017 | 1,050,000 | 1,050 | 180 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | Bluestem Brands, Inc. | (11) | Multi-Channel Retailer of General Merchandise | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/19/2022 | 15.75% | P+ | 7.50% | 14.75% | 8/28/2025 | 1,418 | 1,418 | 1,333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/28/2020 | 13.77% | SF+ | 8.50% | 12.77% | 8/28/2025 | 3,415 | 2,635 | 3,210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/1/2020 | 723,184 | 1 | 2,265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 10/19/2022 | 163,295 | 10/19/2032 | 1,036 | 510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,090 | 7,318 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,434 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bond Brand Loyalty ULC | Bond Brand Loyalty ULC | (10) (13) (21) | Provider of Loyalty Marketing Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 5/1/2023 | SF+ | 7.00% | 5/1/2028 | — | (28) | (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/1/2023 | 11.19% | SF+ | 6.00% | 5/1/2028 | 6,421 | 6,297 | 6,297 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/1/2023 | 13.19% | SF+ | 8.00% | 5/1/2028 | 6,421 | 6,297 | 6,297 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 5/1/2023 | 571 | 571 | 571 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,137 | 13,137 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,118 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BP Loenbro Holdings Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,412 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brainworks Software, LLC | Brainworks Software, LLC | (10) | Advertising Sales and Newspaper Circulation Software | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 12.50% | P+ | 9.25% | 7/22/2019 | 761 | 761 | 761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 12.50% | P+ | 9.25% | 7/22/2019 | 7,056 | 7,056 | 1,382 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,817 | 2,143 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,817 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brightwood Capital Fund Investments | Brightwood Capital Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | (30) | 7/21/2014 | 1.55% | 7,062 | 4,586 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund IV, LP) | (8) (30) | 10/26/2016 | 0.59% | 4,350 | 4,589 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | (8) (30) | 7/12/2021 | 1.31% | 2,000 | 2,331 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,412 | 11,506 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | (10) | Provider of Skills-Based Labor Market Analytics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/14/2021 | 10.20% | SF+ | 5.00% | 6/10/2026 | 774 | 751 | 774 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/14/2021 | 10.20% | SF+ | 5.00% | 6/10/2028 | 19,782 | 19,530 | 19,782 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund IV, LP) |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,281 | 20,556 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cadence Aerospace LLC | (10) | Aerostructure Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/14/2017 | 13.91% | SF+ | 6.50% | 2.00% | 11/14/2024 | 5,044 | 5,038 | 5,044 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/14/2017 | 13.91% | SF+ | 6.50% | 2.00% | 11/14/2024 | 1,569 | 1,568 | 1,569 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/14/2017 | 13.91% | SF+ | 6.50% | 2.00% | 11/14/2024 | 2,064 | 2,062 | 2,064 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/14/2017 | 13.91% | SF+ | 6.50% | 2.00% | 11/14/2024 | 594 | 593 | 594 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,261 | 9,271 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,640 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAI Software LLC | CAI Software LLC | Provider of Specialized Enterprise Resource Planning Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 1,788,527 | 1,789 | 1,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 596,176 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,789 | 1,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Camin Cargo Control, Inc. | (11) | Provider of Mission Critical Inspection, Testing and Fuel Treatment Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/14/2021 | 11.72% | SF+ | 6.50% | 6/4/2026 | 15,138 | 15,047 | 14,608 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,142 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CaseWorthy, Inc. | CaseWorthy, Inc. | (10) | SaaS Provider of Case Management Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 5/18/2022 | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | — | (9) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/18/2022 | 11.54% | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | 7,973 | 7,903 | 7,973 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/18/2022 | 11.54% | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | 6,133 | 6,086 | 6,133 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/30/2022 | 245,926 | 246 | 246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,144 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Moloney, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,226 | 14,343 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | Channel Partners Intermediateco, LLC | (10) | Outsourced Consumer Services Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (33) | 2/7/2022 | 11.51% | SF+ | 6.25% | 2/7/2027 | 3,940 | 3,851 | 3,877 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (33) | 2/7/2022 | 11.39% | SF+ | 6.25% | 2/7/2027 | 38,735 | 38,166 | 38,121 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/27/2023 | 11.39% | SF+ | 6.25% | 2/7/2027 | 4,914 | 4,796 | 4,836 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
46,813 | 46,834 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
44,306 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarius BIGS, LLC | Clarius BIGS, LLC | (10) | Prints & Advertising Film Financing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/23/2014 | 15.00% | 15.00% | 1/5/2015 | 2,696 | 2,696 | 22 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | Computer Data Source, LLC | (10) | Third Party Maintenance Provider to the Data Center Ecosystem | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (34) | 8/6/2021 | 12.71% | L+ | 7.50% | 8/6/2026 | 5,000 | 4,938 | 4,682 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 12.82% | L+ | 7.50% | 8/6/2026 | 18,450 | 18,217 | 17,277 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,155 | 21,959 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,780 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Supply Investments, LLC | Construction Supply Investments, LLC | (10) | Distribution Platform of Specialty Construction Materials to Professional Concrete and Masonry Contractors |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/29/2016 | 861,618 | 3,335 | 24,435 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corel Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corel Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corel Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CQ Fluency, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CQ Fluency, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CQ Fluency, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,822 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dalton US Inc. | Dalton US Inc. | (10) | Provider of Supplemental Labor Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (35) | 8/16/2022 | 13.69% | SF+ | 8.50% | 8/16/2027 | 3,614 | 3,417 | 3,614 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/16/2022 | SF+ | 8.50% | 8/16/2027 | — | (66) | (66) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/16/2022 | 13.69% | SF+ | 8.50% | 8/16/2027 | 14,270 | 14,035 | 14,270 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/16/2022 | 201 | 201 | 201 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,587 | 18,019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | DTE Enterprises, LLC | (10) | Industrial Powertrain Repair and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,092 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Communities, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,041 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,692 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Technologies Acquisition Co, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Member Units | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% | 8.00% | 776 | 260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | (8) | 4/13/2018 | 10.00% | 10.00% | 1,220 | 1,220 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,996 | 1,480 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Communities, LLC | (10) | Developer of Business Events and Online Community Groups | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2022 | 7/17/2023 | 1 | 1 | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/20/2022 | 9.70% | SF+ | 4.50% | 9.70% | 12/31/2026 | 1,957 | 1,798 | 1,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/20/2022 | 11.70% | SF+ | 6.50% | 11.70% | 12/31/2026 | 1,972 | 1,739 | 1,739 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 125,000 | 128 | 128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 2,376,241 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/20/2022 | 1,250,000 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,666 | 3,666 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Residential and Commercial Fencing Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/19/2020 | 13.39% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 3,346 | 3,300 | 3,219 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/19/2020 | 13.39% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 4,827 | 4,784 | 4,644 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/19/2020 | 13.39% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 22,549 | 22,306 | 21,695 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,390 | 29,558 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Technologies Acquisition Co, Inc. | (11) | Design & Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 2/10/2022 | 11.66% | SF+ | 6.25% | 2/10/2028 | 9,141 | 8,999 | 8,821 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | 0.14% | 3,566 | 1,984 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII Co- Investors, L.P.) | (8) (30) | 1/21/2015 | 0.38% | 1,979 | 950 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund IX, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | 0.10% | 3,590 | 1,631 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund X, L.P.) | (8) (30) | 3/25/2015 | 0.15% | 7,160 | 6,862 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund II, L.P.) | (8) (30) | 3/30/2015 | 0.84% | 5,225 | 1,555 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund III, L.P.) | (8) (30) | 3/27/2015 | 0.25% | 5,106 | 5,102 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,626 | 18,084 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII Co- Investors, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund IX, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund X, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund XII, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund II, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund III, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Engineering Research & Consulting, LLC | Engineering Research & Consulting, LLC | (10) | Provider of Engineering & Consulting Services to US Department of Defense | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/23/2022 | 13.75% | P+ | 5.50% | 5/23/2027 | 655 | 615 | 655 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/23/2022 | 11.76% | SF+ | 6.50% | 5/23/2028 | 16,216 | 15,953 | 16,216 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,568 | 16,871 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EPIC Y-Grade Services, LP | (11) | NGL Transportation & Storage | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/22/2018 | 11.36% | SF+ | 6.00% | 6/30/2027 | 6,788 | 6,736 | 6,073 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,396 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Escalent, Inc. | Escalent, Inc. | (10) | Market Research and Consulting Firm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 4/7/2023 | SF+ | 8.00% | 4/6/2029 | — | (38) | (38) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/7/2023 | 13.34% | SF+ | 8.00% | 4/6/2029 | 26,306 | 25,545 | 25,545 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | 649,794 | 663 | 663 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,170 | 26,170 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,216 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Event Holdco, LLC | Event Holdco, LLC | (10) | Event and Learning Management Software for Healthcare Organizations and Systems | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (29) | 12/22/2021 | 12.54% | SF+ | 7.00% | 12/22/2026 | 3,692 | 3,667 | 3,566 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (29) | 12/22/2021 | 12.54% | SF+ | 7.00% | 12/22/2026 | 44,308 | 43,999 | 42,797 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
47,666 | 46,363 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flip Electronics LLC | (10) | Distributor of Hard-to-Find and Obsolete Electronic Components | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 3/24/2022 | 12.55% | SF+ | 7.50% | 1/2/2026 | 982 | 982 | 982 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 1/4/2021 | 12.69% | SF+ | 7.50% | 1/2/2026 | 11,095 | 10,892 | 11,095 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,874 | 12,077 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuse, LLC | Fuse, LLC | (11) | Cable Networks Operator | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/30/2019 | 12.00% | 6/28/2024 | 1,810 | 1,810 | 1,374 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/30/2019 | 10,429 | 256 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,066 | 1,374 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GeoStabilization International (GSI) | (11) | Geohazard Engineering Services & Maintenance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 1/2/2019 | 10.17% | SF+ | 5.25% | 12/19/2025 | 20,444 | 20,385 | 19,831 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garyline, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,665 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC | GS HVAM Intermediate, LLC | (10) | Specialized Food Distributor |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 10/18/2019 | SF+ | 6.50% | 10/2/2024 | — | (6) | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/18/2019 | 10/2/2024 | — | (14) | (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/18/2019 | 11.70% | SF+ | 6.50% | 10/2/2024 | 10,679 | 10,651 | 10,679 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,631 | 10,659 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,108 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | (10) | Rice Processor and Merchandiser | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (36) | 9/30/2022 | 11.14% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 303 | 285 | 303 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/30/2022 | 11.14% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 303 | 287 | 303 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/30/2022 | 11.14% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 3,642 | 3,579 | 3,642 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,151 | 4,248 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,276 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HDC/HW Intermediate Holdings | HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | Managed Services and Hosting Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 14.34% | 12/21/2023 | 344 | 343 | 315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 14.34% | 12/21/2023 | 3,487 | 3,480 | 3,188 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,823 | 3,503 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEADLANDS OP-CO LLC | HEADLANDS OP-CO LLC | (10) | Clinical Trial Sites Operator | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (55) | (55) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (55) | (55) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/1/2022 | 11.60% | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | 16,706 | 16,433 | 16,706 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,323 | 16,596 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,927 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HOWLCO LLC | HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | Provider of Accounting and Business Development Software to Real Estate End Markets | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/19/2021 | 11.32% | SF+ | 6.00% | 10/23/2026 | 25,162 | 25,162 | 24,464 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | Hybrid Promotions, LLC | (10) | Wholesaler of Licensed, Branded and Private Label Apparel | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/30/2021 | 15.76% | SF+ | 10.25% | 2.00% | 6/30/2026 | 7,088 | 7,001 | 5,716 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | IG Parent Corporation | (11) | Software Engineering | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 7/30/2021 | SF+ | 5.75% | 7/30/2026 | — | (24) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/30/2021 | 10.95% | SF+ | 5.75% | 7/30/2028 | 14,426 | 14,249 | 14,426 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,225 | 14,426 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,087 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imaging Business Machines, L.L.C. | Imaging Business Machines, L.L.C. | (10) | Technology Hardware & Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/8/2023 | 12.24% | SF+ | 7.00% | 6/30/2028 | 20,872 | 20,167 | 20,167 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/8/2023 | 849 | 1,166 | 1,166 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,333 | 21,333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,471 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,471 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,471 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Implus Footcare, LLC | Implus Footcare, LLC | (10) | Provider of Footwear and Related Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/1/2017 | 14.65% | SF+ | 7.75% | 1.50% | 7/31/2024 | 18,592 | 18,506 | 16,591 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Services Acquisition, LLC | (10) | Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/13/2021 | 12.25% | SF+ | 6.75% | 8/13/2026 | 1,004 | 976 | 1,004 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/13/2021 | 12.25% | SF+ | 6.75% | 8/13/2026 | 19,142 | 18,900 | 19,142 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 1/31/2018 | 144 | 10.00% | 10.00% | 133 | 149 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 5/17/2019 | 80 | 20.00% | 20.00% | 97 | 98 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 6/17/2016 | 900 | 900 | 600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,006 | 20,993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infolinks Media Buyco, LLC | Infolinks Media Buyco, LLC | (10) | Exclusive Placement Provider to the Advertising Ecosystem | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/1/2021 | 10.70% | SF+ | 5.50% | 11/1/2026 | 1,512 | 1,481 | 1,481 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/1/2021 | 10.70% | SF+ | 5.50% | 11/1/2026 | 8,550 | 8,435 | 8,550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,916 | 10,031 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infolinks Media Buyco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infolinks Media Buyco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,048 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Insight Borrower Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,527 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inspire Aesthetics Management, LLC | Inspire Aesthetics Management, LLC | (10) | Surgical and non-surgical plastic surgery and aesthetics provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/3/2023 | 13.14% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 286 | 264 | 264 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/3/2023 | 13.07% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 10,273 | 10,023 | 10,023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/3/2023 | 106,032 | 336 | 336 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,623 | 10,623 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interface Security Systems, L.L.C | Interface Security Systems, L.L.C | (10) | Commercial Security & Alarm Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/9/2021 | 15.34% | SF+ | 10.00% | 15.34% | 8/7/2023 | 1,835 | 1,835 | 1,781 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (28) | 8/7/2019 | 12.23% | SF+ | 7.00% | 12.23% | 8/7/2023 | 7,313 | 7,237 | 823 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/7/2021 | 2,143 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,072 | 2,604 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,072 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intermedia Holdings, Inc. | Intermedia Holdings, Inc. | (11) | Unified Communications as a Service | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/3/2018 | 11.19% | SF+ | 6.00% | 7/19/2025 | 20,361 | 20,322 | 16,594 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | Invincible Boat Company, LLC. | (10) | Manufacturer of Sport Fishing Boats | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 12.04% | L+ | 6.50% | 8/28/2025 | 622 | 618 | 605 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 12.04% | L+ | 6.50% | 8/28/2025 | 16,889 | 16,804 | 16,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,422 | 17,034 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,858 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INW Manufacturing, LLC | INW Manufacturing, LLC | (11) | Manufacturer of Nutrition and Wellness Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/19/2021 | 11.29% | SF+ | 5.75% | 3/25/2027 | 6,938 | 6,803 | 5,504 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | Isagenix International, LLC | (11) | Direct Marketer of Health & Wellness Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/13/2023 | 12.46% | SF+ | 5.50% | 3.00% | 4/14/2028 | 2,305 | 2,050 | 2,074 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/13/2023 | 186,322 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,050 | 2,074 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,696 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackmont Hospitality, Inc. | Jackmont Hospitality, Inc. | (10) | Franchisee of Casual Dining Restaurants | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/26/2022 | 12.69% | L+ | 7.50% | 11/4/2024 | 651 | 639 | 651 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/8/2021 | 12.69% | L+ | 7.50% | 11/4/2024 | 2,027 | 2,027 | 2,027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/8/2021 | 2,826,667 | 110 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,776 | 3,178 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Joerns Healthcare, LLC | Joerns Healthcare, LLC | (11) | Manufacturer and Distributor of Health Care Equipment & Supplies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (28) | 11/15/2021 | 23.35% | SF+ | 18.00% | 23.35% | 1/31/2024 | 2,431 | 2,431 | 2,151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (28) | 8/21/2019 | 21.48% | SF+ | 16.00% | 21.48% | 8/21/2024 | 4,034 | 3,997 | 280 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/21/2019 | 472,579 | 4,429 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,857 | 2,431 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,981 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | JTI Electrical & Mechanical, LLC | (10) | Electrical, Mechanical and Automation Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/22/2021 | L+ | 6.00% | 12/22/2026 | — | (118) | (118) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | 11.54% | L+ | 6.00% | 12/22/2026 | 36,474 | 35,961 | 36,474 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/22/2021 | 1,684,211 | 1,684 | 2,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37,527 | 39,016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
47,553 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KMS, LLC | KMS, LLC | (10) | Wholesaler of Closeout and Value-priced Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 12.81% | L+ | 7.25% | 10/4/2026 | 1,042 | 1,003 | 954 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 12.81% | L+ | 7.25% | 10/4/2026 | 7,467 | 7,368 | 6,835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,371 | 7,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kore Wireless Group Inc. | (11) | Mission Critical Software Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/31/2018 | 10.84% | SF+ | 5.50% | 9/21/2024 | 11,238 | 11,205 | 10,657 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lightbox Holdings, L.P. | Lightbox Holdings, L.P. | (11) | Provider of Commercial Real Estate Software | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 5/9/2019 | 10.50% | SF+ | 5.00% | 5/9/2026 | 14,400 | 14,293 | 14,040 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | LKCM Headwater Investments I, L.P. | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 1/25/2013 | 2.27% | 1,746 | 3,354 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | LL Management, Inc. | (10) | Medical Transportation Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/2/2019 | 12.43% | SF+ | 7.25% | 9/25/2023 | 8,004 | 7,998 | 8,004 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (38) | 5/2/2019 | 12.45% | SF+ | 7.25% | 9/25/2023 | 9,154 | 9,141 | 9,154 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/12/2022 | 12.44% | SF+ | 7.25% | 9/25/2023 | 10,778 | 10,746 | 10,778 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,885 | 27,936 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LLFlex, LLC | LLFlex, LLC | (10) | Provider of Metal-Based Laminates | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/16/2021 | 15.22% | SF+ | 9.00% | 1.00% | 8/16/2026 | 4,428 | 4,320 | 4,037 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | Logix Acquisition Company, LLC | (10) | Competitive Local Exchange Carrier | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/8/2018 | 11.48% | L+ | 5.75% | 12/22/2024 | 23,921 | 22,663 | 19,137 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | Looking Glass Investments, LLC | (12) (13) | Specialty Consumer Finance | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/1/2015 | 3 | 125 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | Mako Steel, LP | (10) | Self-Storage Design & Construction | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,078 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,825 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/15/2021 | 12.91% | L+ | 7.25% | 3/15/2026 | 2,373 | 2,339 | 2,373 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/15/2021 | 12.91% | L+ | 7.25% | 3/15/2026 | 15,147 | 14,980 | 15,147 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,319 | 17,520 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MB2 Dental Solutions, LLC | (11) | Dental Partnership Organization | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (32) | 1/28/2021 | 11.20% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 10,244 | 10,165 | 10,244 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/28/2021 | 11.20% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 7,836 | 7,756 | 7,836 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,921 | 18,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | (10) | Nutritional Supplements Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 4/4/2022 | SF+ | 6.25% | 4/3/2028 | — | (57) | (57) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/4/2022 | 11.44% | SF+ | 6.25% | 4/3/2028 | 24,123 | 23,741 | 23,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,684 | 23,888 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Work, Farm and Lifestyle Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/24/2018 | 11.77% | SF+ | 6.50% | 10/24/2024 | 18,769 | 18,618 | 17,884 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mini Melts of America, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mini Melts of America, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mini Melts of America, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,592 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MonitorUS Holding, LLC | MonitorUS Holding, LLC | (10) (13) (21) | SaaS Provider of Media Intelligence Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/24/2022 | 12.54% | L+ | 7.00% | 5/24/2027 | 3,709 | 3,652 | 3,648 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/24/2022 | 12.54% | L+ | 7.00% | 5/24/2027 | 10,107 | 9,944 | 10,899 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/24/2022 | 12.54% | SF+ | 7.00% | 5/24/2027 | 17,038 | 16,779 | 17,038 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/30/2022 | 44,445,814 | 889 | 889 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,264 | 32,474 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NBG Acquisition Inc | (11) | Wholesaler of Home Décor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 4/28/2017 | 10.71% | L+ | 5.50% | 4/26/2024 | 3,849 | 3,834 | 154 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NinjaTrader, LLC | (10) | Operator of Futures Trading Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 12/18/2019 | SF+ | 6.25% | 12/18/2024 | — | (1) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 12/18/2019 | SF+ | 6.25% | 12/18/2024 | — | (29) | (29) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/18/2019 | 11.26% | SF+ | 6.00% | 12/18/2024 | 20,467 | 20,291 | 20,467 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,261 | 20,438 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTM Acquisition Corp. | (11) | Provider of B2B Travel Information Content | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/12/2016 | 13.64% | SF+ | 7.25% | 1.00% | 6/7/2024 | 4,237 | 4,237 | 4,068 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NWN Corporation | (10) | Value Added Reseller and Provider of Managed Services to a Diverse Set of Industries | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (39) | 5/7/2021 | 13.13% | SF+ | 8.00% | 5/7/2026 | 2,919 | 2,797 | 2,811 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/7/2021 | 13.19% | SF+ | 8.00% | 5/7/2026 | 39,381 | 38,747 | 37,923 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/16/2022 | 20.00% | 20.00% | 8/6/2026 | 7,190 | 6,918 | 6,934 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,462 | 47,668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NinjaTrader, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,462 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Obra Capital, Inc | Obra Capital, Inc | (11) | Alternative Asset Manager | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 10/10/2019 | 11.22% | SF+ | 6.00% | 10/1/2026 | 18,230 | 17,243 | 13,763 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | Ospemifene Royalty Sub LLC | (10) | Estrogen-Deficiency Drug Manufacturer and Distributor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/8/2013 | 11.50% | 11/15/2026 | 4,461 | 4,461 | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paragon Healthcare, Inc. | (10) | Infusion Therapy Treatment Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/19/2022 | 11.10% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 216 | 125 | 216 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/19/2022 | 10.92% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 3,221 | 3,140 | 3,221 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/19/2022 | 10.88% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 18,692 | 18,306 | 18,692 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,571 | 22,129 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power System Solutions | Power System Solutions | (10) | Backup Power Generation | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 6/7/2023 | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | — | (91) | (91) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 6/7/2023 | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | — | (91) | (91) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/7/2023 | 11.90% | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | 18,511 | 17,965 | 17,965 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/7/2023 | 1,234 | 1,234 | 1,234 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,017 | 19,017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power System Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power System Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,074 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PrimeFlight Aviation Services | PrimeFlight Aviation Services | (10) | Air Freight & Logistics | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/1/2023 | 11.94% | SF+ | 6.85% | 5/1/2029 | 8,000 | 7,770 | 7,770 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Project Eagle Holdings, LLC | (10) | Provider of Secure Business Collaboration Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,225 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purge Rite, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,561 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Research Now Group, Inc. and Survey Sampling International, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 7/6/2020 | SF+ | 6.00% | 7/6/2026 | — | (16) | (16) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/6/2020 | 11.22% | SF+ | 6.00% | 7/6/2026 | 29,271 | 28,901 | 29,271 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,885 | 29,255 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | (10) (13) | Manufacturers of Equipment, Including Drilling Rigs and Equipment, and Providers of Supplies and Services to Companies Involved In the Drilling, Evaluation and Completion of Oil and Gas Wells. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2022 | 14.50% | P+ | 6.25% | 8/19/2027 | 2,385 | 2,230 | 2,385 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/19/2022 | 12.64% | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | 27,552 | 27,096 | 26,681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,326 | 29,066 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors LLC | (10) | Software Solutions Provider for Outdoor Activity Management | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 4/8/2021 | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | — | (9) | (37) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/8/2021 | 11.88% | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | 13,369 | 13,261 | 12,171 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,252 | 12,134 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Research Now Group, Inc. and Survey Sampling International, LLC | (11) | Provider of Outsourced Online Surveying | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/29/2017 | 10.80% | SF+ | 5.50% | 12/20/2024 | 19,862 | 19,696 | 14,238 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RM Bidder, LLC | (10) | Scripted and Unscripted TV and Digital Programming Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 11/12/2015 | 2,779 | 46 | 17 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (26) | 11/12/2015 | 327,532 | 10/20/2025 | 425 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
471 | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Sales Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Sales Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Sales Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,324 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roof Opco, LLC | Roof Opco, LLC | (10) | Residential Re-Roofing/Repair | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/27/2021 | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | — | (10) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/27/2021 | 11.65% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 2,333 | 2,297 | 2,333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (37) | 8/27/2021 | 12.65% | SF+ | 7.50% | 8/27/2026 | 4,418 | 4,342 | 4,418 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,629 | 6,751 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,659 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTIC Subsidiary Holdings, LLC | RTIC Subsidiary Holdings, LLC | (10) | Direct-To-Consumer eCommerce Provider of Outdoor Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/1/2020 | 13.01% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 1,781 | 1,766 | 1,645 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/1/2020 | 13.01% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 15,141 | 15,055 | 13,985 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,821 | 15,630 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,820 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rug Doctor, LLC. | Rug Doctor, LLC. | (10) | Carpet Cleaning Products and Machinery | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/16/2021 | 13.43% | SF+ | 6.00% | 2.00% | 11/16/2024 | 5,682 | 5,656 | 5,343 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/16/2021 | 13.43% | SF+ | 6.00% | 2.00% | 11/16/2024 | 8,425 | 8,338 | 7,922 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,994 | 13,265 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SIB Holdings, LLC | (10) | Provider of Cost Reduction Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,683 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33,704 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,038 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellant Systems, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,837 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/29/2021 | 11.68% | SF+ | 6.25% | 10/29/2026 | 590 | 582 | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/29/2021 | 11.68% | SF+ | 6.25% | 10/29/2026 | 1,534 | 1,511 | 1,387 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/29/2021 | 11.68% | SF+ | 6.25% | 10/29/2026 | 7,633 | 7,526 | 6,899 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 10/29/2021 | 95,238 | 200 | 97 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,819 | 8,917 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | (10) | Specialty Toll Chemical Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/10/2021 | L+ | 5.25% | 12/13/2026 | — | (62) | (62) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 10.90% | L+ | 5.25% | 12/13/2026 | 35,094 | 34,608 | 35,094 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/10/2021 | 863,636 | 864 | 1,208 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,410 | 36,240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | (10) | Digital Photo Product Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/1/2022 | 12.96% | SF+ | 7.50% | 7/1/2027 | 958 | 907 | 958 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/1/2022 | 12.61% | SF+ | 7.50% | 7/1/2027 | 15,808 | 15,554 | 15,808 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/1/2022 | 638,710 | 639 | 550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,100 | 17,316 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Staples Canada ULC | (10) (13) (21) | Office Supplies Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (22) | 9/14/2017 | 12.26% | L+ | 7.00% | 9/12/2024 | 12,552 | 12,523 | 11,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellant Systems, Inc. | (11) | Manufacturer of Traveling Wave Tubes and Vacuum Electronic Devices | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/22/2021 | 10.91% | SF+ | 5.50% | 10/1/2028 | 7,565 | 7,508 | 7,234 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | Team Public Choices, LLC | (11) | Home-Based Care Employment Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/22/2020 | 10.27% | SF+ | 5.00% | 12/18/2027 | 14,888 | 14,643 | 14,466 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | Tectonic Financial, LLC | Financial Services Organization | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | 2,000 | 5,170 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | Tex Tech Tennis, LLC | (10) | Sporting Goods & Textiles | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (29) | 7/7/2021 | 1,000,000 | 1,000 | 2,040 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Titan Meter Midco Corp. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Titan Meter Midco Corp. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Titan Meter Midco Corp. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,102 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TelePacific Corp. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,677 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
USA DeBusk LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UserZoom Technologies, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TelePacific Corp. | (11) | Provider of Communications and Managed Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,194 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistar Media, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/1/2023 | 6.00% | SF+ | 1.00% | 6.00% | 5/2/2027 | 9,457 | 3,903 | 3,924 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vitesse Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vitesse Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vitesse Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/1/2023 | 6.00% | SF+ | 1.00% | 6.00% | 5/2/2027 | 946 | 20 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,923 | 3,924 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
USA DeBusk LLC | (10) | Provider of Industrial Cleaning Services |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2019 | 10.94% | L+ | 5.75% | 9/8/2026 | 33,407 | 32,936 | 33,407 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UserZoom Technologies, Inc. | (10) | Provider of User Experience Research Automation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/11/2023 | 12.42% | SF+ | 7.50% | 4/5/2029 | 4,000 | 3,890 | 3,890 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | (11) | Energy Service Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 11/9/2020 | SF+ | 5.25% | 11/3/2025 | — | (519) | (519) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/9/2020 | 11.31% | SF+ | 6.00% | 11/3/2027 | 17,512 | 17,242 | 15,321 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,723 | 14,802 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistar Media, Inc. | (10) | Operator of Digital Out-of-Home Advertising Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/3/2019 | 70,207 | 767 | 2,340 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | VORTEQ Coil Finishers, LLC | (10) | Specialty Coating of Aluminum and Light-Gauge Steel | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 11/30/2021 | 1,038,462 | 1,038 | 3,810 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | Wall Street Prep, Inc. | (10) | Financial Training Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Watterson Brands, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Star Aviation Acquisition, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,589 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winter Services LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,395 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xenon Arc, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
60,943 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YS Garments, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 7/19/2021 | SF+ | 7.00% | 7/19/2026 | — | (5) | (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/19/2021 | 12.19% | SF+ | 7.00% | 7/19/2026 | 3,751 | 3,704 | 3,747 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/19/2021 | 400,000 | 400 | 420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,099 | 4,162 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Watterson Brands, LLC | (10) | Facility Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (40) | 12/17/2021 | 11.64% | SF+ | 6.25% | 12/17/2026 | 1,482 | 1,450 | 1,482 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/17/2021 | 11.64% | SF+ | 6.25% | 12/17/2026 | 389 | 363 | 389 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/17/2021 | 11.64% | SF+ | 6.25% | 12/17/2026 | 28,811 | 28,493 | 28,811 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,306 | 30,682 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Star Aviation Acquisition, LLC | (10) | Aircraft, Aircraft Engine and Engine Parts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 3/1/2022 | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | — | (18) | (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/1/2022 | 10.79% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 10,712 | 10,546 | 10,712 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/1/2022 | 1,541,400 | 1,541 | 2,390 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,069 | 13,084 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winter Services LLC | (10) | Provider of Snow Removal and Ice Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 11/19/2021 | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | — | (30) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/19/2021 | 12.55% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 2,067 | 2,030 | 2,030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/19/2021 | 12.17% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 9,300 | 9,173 | 9,300 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,173 | 11,330 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xenon Arc, Inc. | (10) | Tech-enabled Distribution Services to Chemicals and Food Ingredients Primary Producers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/17/2021 | 10.41% | SF+ | 5.25% | 12/17/2026 | 3,192 | 3,002 | 3,192 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/17/2021 | 10.58% | SF+ | 5.25% | 12/17/2027 | 24,239 | 23,848 | 24,239 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/17/2021 | 10.35% | SF+ | 5.25% | 12/17/2027 | 38,021 | 37,465 | 38,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
64,315 | 65,452 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YS Garments, LLC | (11) | Designer and Provider of Branded Activewear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/22/2018 | 12.59% | SF+ | 7.50% | 8/9/2026 | 12,378 | 12,119 | 11,484 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | (10) | Express Car Wash Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (38) | 2/11/2022 | 12.50% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 17,424 | 17,291 | 17,277 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (38) | 2/11/2022 | 12.46% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 4,367 | 4,351 | 4,309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,642 | 21,586 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Non-Control/Non-Affiliate Investments (78.2% of net assets at fair value) | $ | 1,825,669 | $ | 1,763,719 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portfolio Investments, June 30, 2023 (186.7% of net assets at fair value) | $ | 3,742,689 | $ | 4,210,543 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
21,626 | 21,381 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio investments | (39) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8.68% | 103,103 | 103,308 | 103,383 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Non-Control/Non-Affiliate Investments (72.8% of net assets at fair value) | $ | 1,879,039 | $ | 1,830,866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portfolio Investments, March 31, 2024 (180.8% of net assets at fair value) | $ | 3,947,530 | $ | 4,548,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Money market funds (included in cash and cash equivalents) (31) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dreyfus Government Cash Management (36) | $ | 45,214 | $ | 45,214 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Government Fund (37) | 3,566 | 3,566 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Treasury (38) | 3,079 | 3,079 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total money market funds | $ | 51,859 | $ | 51,859 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | Control Investments (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Manufacturer of Liquid and Gas Analyzers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/16/2019 | L+ | 10.00% | 8/16/2024 | $ | — | $ | (3) | $ | (3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2019 | 14.13% | L+ | 10.00% | 8/16/2024 | 4,665 | 4,545 | 4,545 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/16/2019 | 3,200 | 14.13% | 3,200 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/20/2021 | 2,427 | 2,427 | 3,504 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 8/16/2019 | 420 | 8/16/2029 | 316 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,485 | 8,046 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | ASC Interests, LLC | Recreational and Educational Shooting Facility | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2019 | 13.00% | 7/31/2024 | 400 | 400 | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/1/2013 | 13.00% | 7/31/2024 | 1,650 | 1,649 | 1,649 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 8/1/2013 | 1,500 | 1,500 | 800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,549 | 2,849 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,727 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | ATS Workholding, LLC | (10) | Manufacturer of Machine Cutting Tools and Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 5.00% | 8/16/2023 | 1,901 | 1,901 | 634 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 5.00% | 8/16/2023 | 3,015 | 2,857 | 1,005 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/16/2017 | 3,725,862 | 3,726 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,484 | 1,639 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,647 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | Barfly Ventures, LLC | (10) | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/15/2020 | 7.00% | 10/31/2024 | 711 | 711 | 711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 10/26/2020 | 37 | 1,584 | 3,320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,295 | 4,031 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | Batjer TopCo, LLC | HVAC Mechanical Contractor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/7/2022 | 3/31/2027 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/7/2022 | 3/31/2027 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 11.00% | 3/31/2027 | 11,025 | 10,933 | 10,933 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 3/7/2022 | 4,073 | 4,095 | 4,095 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,020 | 15,020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,867 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Bolder Panther Group, LLC | Consumer Goods and Fuel Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (40) | 12/31/2020 | 13.39% | SF+ | 9.26% | 10/31/2027 | 99,194 | 98,576 | 99,194 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | 140,000 | 8.00% | 14,000 | 31,420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
112,576 | 130,614 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
110,078 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Brewer Crane Holdings, LLC | Provider of Crane Rental and Operating Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/9/2018 | 14.12% | L+ | 10.00% | 1/9/2023 | 5,964 | 5,964 | 5,964 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/9/2018 | 15.46% | L+ | 10.00% | 1/9/2025 | 5,498 | 5,498 | 5,498 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/9/2018 | 2,950 | 4,280 | 5,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,778 | 11,118 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Financial Services and Cash Flow Solutions Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 8,813 | 8,813 | 8,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 1,000 | 1,000 | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/25/2016 | 82 | 7/25/2026 | 2,132 | 4,290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/25/2016 | 17,742 | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,945 | 15,103 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/9/2006 | 1,233 | 1,742 | 1,980 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | Processor of Frozen Fruits | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) (9) | 3/30/2018 | 15.69% | SF+ | 10.00% | 7/29/2026 | 28,000 | 27,965 | 27,655 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 7/31/2019 | 3,671 | 15.00% | 15.00% | 4,601 | 4,601 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/30/2018 | 6,157 | 10,775 | 15,695 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,341 | 47,951 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Produces and Sells IT Training Certification Videos | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/1/2006 | 416 | 1,300 | 50,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | Provider of IT Hardware Services and Software Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 1/4/2019 | SF+ | 9.00% | 1/4/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/4/2019 | 14.48% | SF+ | 9.00% | 1/4/2026 | 17,574 | 17,512 | 17,574 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/4/2019 | 13,309 | 6,122 | 11,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,634 | 28,614 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | Roofing and Waterproofing Specialty Contractor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 2/26/2018 | SF+ | 6.00% | 2/26/2026 | — | (195) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2018 | 13.49% | SF+ | 8.00% | 2/26/2026 | 15,620 | 15,617 | 15,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 2/26/2018 | 4,347 | 11,440 | 29,320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (29) | 11/2/2018 | 1,047,146 | 1,773 | 2,860 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,635 | 47,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | Pipeline Maintenance and Construction | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 8/26/2020 | 10.00% | 1/31/2026 | 5,694 | 4,678 | 5,694 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/3/2017 | 1,829 | 1,963 | 15,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,641 | 21,384 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Specialty Manufacturer of Vinyl-Clad Metal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/28/2022 | 1/15/2024 | — | — | — |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/9/2018 | 2,950 | 4,280 | 7,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,244 | 13,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Financial Services and Cash Flow Solutions Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 8,813 | 8,813 | 8,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (30) | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 1,000 | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (30) | 7/25/2016 | 17,742 | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/25/2016 | 82 | 7/25/2026 | 2,132 | 4,340 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,945 | 15,153 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/9/2006 | 1,233 | 1,742 | 2,210 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | Processor of Frozen Fruits | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/30/2018 | 13.75% | L+ | 10.00% | 7/29/2026 | 28,000 | 27,951 | 28,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/30/2018 | 6,157 | 10,775 | 25,495 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 7/31/2019 | 3,671 | 15.00% | 15.00% | 3,994 | 3,994 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
42,720 | 57,489 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Produces and Sells IT Training Certification Videos | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/1/2006 | 416 | 1,300 | 49,002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | Provider of IT Hardware Services and Software Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 1/4/2019 | L+ | 9.00% | 1/4/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/4/2019 | 13.13% | L+ | 9.00% | 1/4/2026 | 15,030 | 14,954 | 14,954 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/4/2019 | 13,309 | 6,122 | 8,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,076 | 23,654 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | Roofing and Waterproofing Specialty Contractor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 2/26/2018 | L+ | 6.00% | 2/26/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2018 | 12.13% | L+ | 8.00% | 2/26/2023 | 16,945 | 16,935 | 16,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 2/26/2018 | 4,347 | 11,440 | 22,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (30) | 11/2/2018 | 1,047,146 | 1,773 | 2,710 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,148 | 42,575 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | Pipeline Maintenance and Construction | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 8/26/2020 | 10.00% | 1/31/2026 | 5,694 | 4,643 | 5,694 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/3/2017 | 1,829 | 1,963 | 13,340 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,606 | 19,034 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Specialty Manufacturer of Vinyl-Clad Metal |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 11.50% | 1/15/2024 | 8,560 | 8,560 | 8,422 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 10.00% | 12/20/2036 | 1,013 | 1,004 | 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/20/2016 | 717 | 7,280 | 5,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2016 | 800 | 509 | 1,129 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,353 | 15,755 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Designer of Residential and Commercial Pools | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/6/2020 | 12/17/2026 | — | (11) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/6/2020 | 12.50% | 12/17/2026 | 42,073 | 42,042 | 42,073 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 3/6/2020 | 587 | 8,317 | 72,470 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50,348 | 114,543 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Provider of Electrical Contracting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/31/2021 | 3/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 12.00% | 3/31/2026 | 22,050 | 21,946 | 21,627 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/27/2023 | 960 | 960 | 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2021 | 17,280 | 7,680 | 7,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,586 | 31,707 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | Internet Publishing and Web Search Portals | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 1/29/2019 | SF+ | 9.00% | 1/29/2022 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/29/2019 | 14.48% | SF+ | 9.00% | 1/29/2024 | 3,454 | 3,454 | 3,454 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/29/2019 | 1,975 | 1,975 | 14,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,429 | 17,904 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Systems & Sales, LLC | Designer of End-to-End Material Handling Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 11/22/2023 | 11/22/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/22/2023 | 13.50% | 11/22/2028 | 17,200 | 17,034 | 17,034 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/22/2023 | 7,454 | 7,454 | 7,454 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,488 | 24,488 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | (8) (30) | 7/17/2017 | 38.75% | 568 | 568 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | IT and Digital Services Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/5/2023 | 5/5/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/5/2023 | 13.00% | 5/5/2028 | 28,638 | 28,389 | 28,389 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/5/2023 | 556 | 15,000 | 15,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,389 | 43,389 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Technology and Telecommunications Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/1/2022 | 7.50% | 12/31/2025 | 450 | 447 | 447 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 10.00% | 12/31/2025 | 8,352 | 8,073 | 7,587 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2021 | 9,000 | 2,610 | 70 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 10/28/2022 | SF+ | 9.00% | 1/15/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/20/2016 | 13.23% | SF+ | 9.00% | 1/15/2024 | 10,480 | 10,440 | 10,440 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 10.00% | 12/20/2036 | 1,049 | 1,039 | 1,039 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/20/2016 | 717 | 7,280 | 8,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (30) | 12/20/2016 | 800 | 210 | 610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,969 | 20,309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMS Minerals Investments | Oil & Gas Exploration & Production | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (30) | 4/1/2016 | 100 | 1,304 | 1,670 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Designer of Residential and Commercial Pools | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/6/2020 | 15.38% | L+ | 10.50% | 12/17/2026 | 1,462 | 1,443 | 1,462 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/6/2020 | 15.38% | L+ | 10.50% | 12/17/2026 | 40,801 | 40,521 | 40,801 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (30) | 3/6/2020 | 587 | 8,317 | 58,180 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50,281 | 100,443 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Provider of Electrical Contracting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/31/2021 | 3/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 12.00% | 3/31/2026 | 23,310 | 23,151 | 23,151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 17,280 | 7,680 | 9,160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,831 | 32,311 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | Internet Publishing and Web Search Portals | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 1/29/2019 | L+ | 9.00% | 1/29/2022 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/29/2019 | 13.13% | L+ | 9.00% | 1/29/2024 | 5,241 | 5,232 | 5,241 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/29/2019 | 1,975 | 1,975 | 19,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,207 | 25,071 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | (31) | 7/17/2017 | 38.75% | 588 | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Technology and Telecommunications Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/1/2022 | 7.50% | 12/31/2025 | 223 | 223 | 223 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 7.50% | 12/31/2025 | 8,622 | 8,190 | 7,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 9,000 | 2,610 | 2,670 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,023 | 10,682 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | Designer and Distributor of Consumer Electronics | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/1/2018 | 14.13% | L+ | 10.00% | 4/1/2023 | 15,533 | 15,523 | 15,523 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2018 | 3,857 | 9,501 | 9,835 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
11,130 | 8,104 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | Designer and Distributor of Consumer Electronics | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/1/2018 | 15.38% | SF+ | 10.00% | 4/27/2026 | 14,873 | 14,758 | 14,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2018 | 3,857 | 9,501 | 9,835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,259 | 24,525 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Provider of Omni-Channel Direct Marketing Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/13/2018 | 14.00% | 2/13/2026 | 1,233 | 1,174 | 1,233 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/27/2022 | 14.00% | 2/13/2026 | 25,543 | 25,457 | 25,543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 2/13/2018 | 8,400 | 8,400 | 20,740 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,031 | 47,516 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Engine and Chassis Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/3/2022 | SF+ | 6.00% | 10/3/2027 | — | (7) | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 12.00% | 10/3/2027 | 18,773 | 18,632 | 18,632 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 9.00% | 10/3/2052 | 6,313 | 6,252 | 6,252 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/3/2022 | 285 | 5,726 | 6,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 10/3/2022 | 939 | 1,558 | 1,670 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,161 | 32,637 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Manufacturer of Ruggedized Computer Mounting Systems | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (41) | 6/24/2016 | SF+ | 7.50% | 1/1/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (41) | 12/15/2022 | 10.50% | SF+ | 7.50% | 1/1/2028 | 54,078 | 53,813 | 54,078 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/24/2016 | 9,042 | 17,692 | 96,710 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
71,505 | 150,788 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | Manufacturer and Supplier of Dental Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (42) | 7/15/2013 | 9.50% | SF+ | 8.00% | 1/31/2024 | 3,088 | 3,088 | 3,088 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/15/2013 | 1,200 | 1,200 | 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,288 | 4,668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | Manufacturer of Engineered Rubber Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2018 | 11.48% | SF+ | 6.00% | 10/29/2026 | 2,400 | 2,394 | 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/19/2014 | 13.48% | SF+ | 8.00% | 10/29/2026 | 40,493 | 40,360 | 40,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/19/2014 | 5,879 | 13,065 | 44,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
55,819 | 87,333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Manufacturer of Specialty Fabricated Industrial Piping Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 8/31/2007 | 438 | 2,980 | 9,070 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | Energy Industry Focused Media and Publishing |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
25,024 | 25,358 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Provider of Omni-Channel Direct Marketing Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 2/13/2018 | L+ | 11.00% | 2/13/2026 | — | (88) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/27/2022 | 15.13% | L+ | 11.00% | 2/13/2026 | 27,267 | 27,122 | 27,267 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 2/13/2018 | 8,400 | 8,400 | 22,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,434 | 49,487 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Engine and Chassis Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 10/3/2022 | SF+ | 6.00% | 10/3/2027 | — | (9) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 12.00% | 10/3/2027 | 18,773 | 18,594 | 18,594 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 9.00% | 10/3/2052 | 6,357 | 6,294 | 6,294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/3/2022 | 378 | 7,603 | 7,603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (30) | 10/3/2022 | 939 | 1,558 | 1,558 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,040 | 34,040 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Manufacturer of Ruggedized Computer Mounting Systems | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 6/24/2016 | SF+ | 8.50% | 1/1/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/15/2022 | 11.50% | SF+ | 8.50% | 1/1/2028 | 64,078 | 63,685 | 64,078 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/24/2016 | 9,042 | 17,692 | 50,890 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
81,377 | 114,968 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | Manufacturer and Supplier of Dental Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (37) | 7/15/2013 | 9.50% | L+ | 8.00% | 7/31/2023 | 3,826 | 3,826 | 3,826 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 7/15/2013 | 1,200 | 1,200 | 1,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,026 | 5,626 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | Manufacturer of Engineered Rubber Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2018 | 10.12% | L+ | 6.00% | 12/21/2023 | 670 | 670 | 670 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/19/2014 | 12.12% | L+ | 8.00% | 10/29/2026 | 40,493 | 40,313 | 40,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/19/2014 | 5,879 | 13,065 | 44,440 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
54,048 | 85,603 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Manufacturer of Specialty Fabricated Industrial Piping Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 8/31/2007 | 438 | 2,980 | 6,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | Energy Industry Focused Media and Publishing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 9/29/2017 | L+ | 9.50% | 7/1/2027 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2022 | 12.50% | 7/1/2027 | 2,400 | 2,400 | 2,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 7/1/2022 | 63,720 | 5,600 | 3,780 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 9/29/2017 | SF+ | 9.50% | 7/1/2027 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2022 | 12.50% | 7/1/2027 | 2,400 | 2,400 | 2,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 7/1/2022 | 63,720 | 5,600 | 2,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/29/2016 | 3,681 | 3,681 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,681 | 4,744 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) (30) | 10/1/2017 | 49.26% | 3,345 | 6,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (30) | 3/11/2022 | 49.26% | 248 | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,593 | 6,365 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Manufacturer of Hydraulic Generators | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/4/2010 | 107,456 | 718 | 4,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | Military and Other Tactical Gear | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 6/21/2023 | 6/21/2028 | — | (35) | (35) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/21/2023 | 13.00% | 6/21/2028 | 37,264 | 36,934 | 36,934 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/21/2023 | 14,400 | 14,400 | 14,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
51,299 | 51,299 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Retail Jewelry Store | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) (25) | 8/29/2017 | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) | 11/14/2006 | 15.25% | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | 1,998 | 1,998 | 1,998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/14/2006 | 627 | 811 | 12,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,809 | 14,418 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | Supplier and Distributor of Veterinary Equipment and Supplies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/28/2022 | 12.00% | 3/28/2027 | 25,650 | 25,483 | 25,483 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 3/28/2022 | 107,406 | 10,741 | 10,741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,224 | 36,224 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | Manufacturer of Specialty Oilfield and Industrial Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/24/2023 | 9.00% | 2/24/2028 | 4,700 | 4,662 | 4,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/23/2006 | 325 | 783 | 22,770 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,445 | 27,470 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Precision Metal Parts Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 12.00% | 10/31/2026 | 19,799 | 19,774 | 19,774 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 9.00% | 10/31/2048 | 3,840 | 3,805 | 3,805 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/31/2018 | 581 | 12,240 | 9,690 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 10/31/2018 | 800 | 992 | 2,730 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,811 | 35,999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | Distributor of Sheet Metal Folding and Metal Forming Equipment |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/29/2016 | 3,681 | 3,681 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,681 | 6,064 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | (31) | 10/1/2017 | 49.26% | 3,895 | 7,552 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (31) | 3/11/2022 | 49.26% | 248 | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,143 | 7,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Manufacturer of Hydraulic Generators | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/4/2010 | 107,456 | 718 | 3,280 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Retail Jewelry Store | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/29/2017 | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/14/2006 | 13.75% | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | 2,450 | 2,444 | 2,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/14/2006 | 627 | 811 | 14,970 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,255 | 17,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | Executive Search Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/10/2021 | L+ | 11.50% | 12/10/2026 | — | (14) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 15.63% | L+ | 11.50% | 12/10/2026 | 9,999 | 9,920 | 9,999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/10/2021 | 3,150 | 3,150 | 5,540 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,056 | 15,539 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | Supplier and Distributor of Veterinary Equipment and Supplies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/28/2022 | 12.00% | 3/28/2027 | 25,650 | 25,432 | 25,432 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 3/28/2022 | 107,406 | 10,741 | 10,741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,173 | 36,173 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | Manufacturer of Specialty Oilfield and Industrial Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/23/2006 | 325 | 783 | 15,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Precision Metal Parts Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 11.50% | 10/31/2023 | 20,415 | 20,374 | 20,374 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 9.00% | 10/31/2048 | 3,879 | 3,842 | 3,842 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/31/2018 | 581 | 12,240 | 7,220 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (30) | 10/31/2018 | 800 | 992 | 2,850 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37,448 | 34,286 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market Force Information, LLC | Provider of Customer Experience Management Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/28/2017 | 15.13% | L+ | 11.00% | 7/28/2023 | 6,275 | 6,253 | 6,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/28/2017 | 12.00% | 12.00% | 7/28/2023 | 26,079 | 25,952 | 1,610 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/19/2022 | 10/19/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/19/2022 | 12.75% | 10/19/2027 | 23,802 | 23,623 | 23,623 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/19/2022 | 5,915,585 | 8.00% | 8.00% | 6,035 | 6,035 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/19/2022 | 1,537,219 | 1,537 | 1,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,195 | 31,158 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | Manufacturer and Distributor of Traffic Safety Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2015 | 13.00% | 12/31/2022 | 5,400 | 5,400 | 5,022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/15/2019 | 66,000 | 4,400 | 330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 9/1/2015 | 4,000 | 6,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,800 | 5,352 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 1/26/2021 | 12/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 1/26/2021 | 14.51% | 14,250 | 14,527 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,250 | 14,527 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/5/2023 | 8.88% | SF+ | 3.50% | 9/5/2025 | 23,500 | 23,367 | 23,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 9/5/2023 | 13.37% | 1,561 | 1,561 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,928 | 24,928 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | (16) | Third Party Investment Advisory Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/22/2013 | 100% | 29,500 | 174,063 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | (12) (13) | Business Development Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 5/2/2022 | 1,290,267 | 10,000 | 10,025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Logistics and Distribution Services Provider for Large Volume Mailers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/18/2014 | 1/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/18/2014 | 10.00% | 1/31/2024 | 5,746 | 5,746 | 5,746 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/18/2014 | 5,873 | 2,720 | 26,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,466 | 32,136 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Precast Concrete Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/31/2008 | 2,955 | 2,975 | 11,730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Mixed-Animal Veterinary and Animal Health Product Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/31/2020 | SF+ | 7.00% | 12/31/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 25,794 | 25,673 | 25,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 10,500 | 10,456 | 10,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | 6,987 | 6,987 | 15,020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,116 | 51,314 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/28/2017 | 743,921 | 16,642 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,847 | 7,700 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MetalForming AcquireCo, LLC | Distributor of Sheet Metal Folding and Metal Forming Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/19/2022 | 10/19/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/19/2022 | 12.75% | 10/19/2027 | 23,802 | 23,576 | 23,576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/19/2022 | 5,915,585 | 8.00% | 8.00% | 6,010 | 6,010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/19/2022 | 1,537,219 | 1,537 | 1,537 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,123 | 31,123 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | Manufacturer and Distributor of Traffic Safety Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2015 | 13.00% | 12/31/2022 | 6,156 | 6,156 | 4,548 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/15/2019 | 66,000 | 4,400 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 9/1/2015 | 4,000 | 6,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,556 | 4,548 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 1/26/2021 | 12/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (31) | 1/26/2021 | 14.51% | 14,250 | 14,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,250 | 14,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | (16) | Third Party Investment Advisory Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/22/2013 | 1 | 29,500 | 122,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | (12) (13) | Business Development Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 5/2/2022 | 94,697 | 750 | 753 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Logistics and Distribution Services Provider for Large Volume Mailers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/18/2014 | 1/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/18/2014 | 10.00% | 1/31/2024 | 5,746 | 5,746 | 5,746 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/18/2014 | 5,873 | 2,720 | 22,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,466 | 28,576 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Precast Concrete Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/31/2008 | 2,955 | 2,975 | 11,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Mixed-Animal Veterinary and Animal Health Product Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/31/2020 | L+ | 7.00% | 12/31/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 20,094 | 19,972 | 20,094 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 10,500 | 10,434 | 10,500 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Provider of Energy Efficiency Products & Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/28/2018 | 2/28/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/28/2018 | 10.00% | 2/28/2025 | 9,811 | 9,751 | 9,751 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/28/2018 | 103,144,186 | 8,213 | 6,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,964 | 16,101 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | Manufacturer of Hoses, Fittings and Assemblies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2017 | 12.00% | 3/20/2025 | 2,080 | 2,080 | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/22/2011 | 65,962 | 114 | 53 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/22/2011 | 3,603 | 1,466 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,797 | 3,599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | Designer, Manufacturer and Distributor of Fitness Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/31/2017 | 11.98% | SF+ | 6.50% | 1/31/2025 | 3,600 | 3,600 | 3,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2017 | 12.00% | 1/31/2025 | 18,440 | 18,426 | 18,426 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/2/2022 | 2,062 | 2,062 | 5,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/31/2017 | 406 | 10,200 | 9,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,288 | 36,416 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | Manufacturer of Overhead Cranes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2021 | 12.00% | 8/31/2026 | 12,750 | 12,682 | 12,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2008 | 900 | 1,080 | 36,380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,762 | 49,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | Distributor of Industrial Clutches, Brakes and Other Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | SF+ | 11.00% | 7/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 16.48% | SF+ | 11.00% | 7/31/2026 | 22,040 | 21,925 | 22,040 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) (29) | 7/30/2021 | 10,000 | 10,000 | 17,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,925 | 39,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Provider of Executive Compensation Consulting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 12/31/2027 | 3,500 | 3,497 | 3,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 12/31/2027 | 20,000 | 19,956 | 20,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 12/31/2027 | 27,681 | 27,601 | 27,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 4/27/2020 | 15,061 | 13,000 | 44,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
64,054 | 95,271 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle TopCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Garbage Can Liners, Poly Bags, Produce Bags, and Other Similar Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2023 | 8.00% | 12/31/2028 | 460 | 444 | 444 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2023 | 13.00% | 12/31/2028 | 30,640 | 30,339 | 30,339 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/21/2023 | 440 | 12,540 | 12,540 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,323 | 43,323 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | Recreational Vehicle Dealer |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 12/31/2020 | 6,987 | 6,987 | 7,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37,393 | 38,294 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Provider of Energy Efficiency Products & Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/28/2018 | 2/28/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/28/2018 | 11.00% | 2/28/2025 | 11,465 | 11,335 | 8,477 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/28/2018 | 103,144,186 | 8,213 | 1,110 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,548 | 9,587 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | Manufacturer of Hoses, Fittings and Assemblies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2017 | 12.00% | 3/20/2023 | 2,080 | 2,080 | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | 3,717 | 4,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,797 | 6,870 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | Designer, Manufacturer and Distributor of Fitness Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/31/2017 | 10.63% | L+ | 6.50% | 1/31/2025 | 4,400 | 4,399 | 4,399 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2017 | 12.00% | 1/31/2025 | 18,440 | 18,414 | 18,414 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/31/2017 | 406 | 10,200 | 8,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/2/2022 | 2,062 | 2,062 | 5,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,075 | 36,003 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | Manufacturer of Overhead Cranes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2021 | 12.00% | 8/31/2026 | 15,750 | 15,634 | 15,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2008 | 900 | 1,080 | 22,810 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,714 | 38,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | Distributor of Industrial Clutches, Brakes and Other Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | L+ | 11.00% | 7/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 15.13% | L+ | 11.00% | 7/31/2026 | 23,600 | 23,429 | 23,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) (30) | 7/30/2021 | 10,000 | 10,000 | 11,750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33,429 | 35,179 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Provider of Executive Compensation Consulting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 4/27/2020 | 4/27/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 4/27/2020 | 4/27/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 4/27/2025 | 28,681 | 28,537 | 28,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 4/27/2020 | 13,800 | 13,000 | 43,260 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
41,537 | 71,941 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | Recreational Vehicle Dealer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/31/2019 | L+ | 7.00% | 11/15/2027 | — | (9) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/15/2016 | 10.25% | L+ | 7.00% | 11/15/2027 | 21,655 | 21,408 | 21,655 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 6/10/2010 | 2,000 | 2,150 | 18,950 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/31/2019 | SF+ | 8.75% | 11/15/2027 | — | (7) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/15/2016 | 14.23% | SF+ | 8.75% | 11/15/2027 | 19,877 | 19,697 | 19,877 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/10/2010 | 2,000 | 2,150 | 16,980 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 6/14/2022 | 238,421 | 238 | 368 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,078 | 37,225 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Noise Abatement Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/1/2011 | 11/15/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2011 | 13.00% | 11/15/2026 | 5,897 | 5,829 | 5,829 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/1/2011 | 21,806 | 5,709 | 10,750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/27/2021 | 1,037 | 1,200 | 510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,738 | 17,089 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/8/2015 | 1,000 | 7,546 | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Processor of Construction Aggregates | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2013 | 1,500 | 369 | 3,710 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Bridal Jewelry Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/15/2021 | 12/15/2026 | — | (26) | (26) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/15/2021 | 12.50% | 12/15/2026 | 34,110 | 33,909 | 30,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/15/2021 | 11,070 | 11,070 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
44,953 | 30,772 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Manufacturer of Firearm Holsters and Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 1,840 | 1,840 | 1,726 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 15,200 | 15,200 | 14,262 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/28/2023 | 6,605 | 661 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 2/1/2023 | 5,643 | 564 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2018 | 544 | 9,245 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,510 | 15,988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Provider of Telemarketing and Data Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/26/2022 | 248 | 718 | 1,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/6/2011 | 460 | 1,290 | 4,734 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,008 | 6,528 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Transformer Cooling Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/31/2019 | 5/31/2024 | — | (1) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/31/2019 | 12.00% | 5/31/2024 | 7,920 | 7,911 | 7,920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/31/2019 | 615 | 4,655 | 12,740 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/14/2022 | 238,421 | 238 | 238 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,787 | 40,843 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Noise Abatement Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/1/2011 | 11/15/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2011 | 13.00% | 11/15/2026 | 5,897 | 5,806 | 5,806 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/1/2011 | 21,806 | 5,709 | 12,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/27/2021 | 1,037 | 1,200 | 590 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,715 | 18,816 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/8/2015 | 1,000 | 7,513 | 525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Processor of Construction Aggregates | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (30) | 12/20/2013 | 1,500 | 369 | 3,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Bridal Jewelry Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/15/2021 | 12/15/2026 | — | (35) | (35) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/15/2021 | 12.50% | 12/15/2026 | 35,685 | 35,404 | 35,404 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/15/2021 | 11,070 | 11,070 | 14,880 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
46,439 | 50,249 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Manufacturer of Firearm Holsters and Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 1,840 | 1,840 | 1,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 15,200 | 15,192 | 15,120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2018 | 544 | 9,245 | 7,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,277 | 24,641 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Provider of Telemarketing and Data Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/6/2011 | 460 | 1,290 | 5,408 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/26/2022 | 248 | 718 | 1,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,008 | 7,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Transformer Cooling Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/31/2019 | 5/31/2024 | — | (5) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/31/2019 | 12.00% | 5/31/2024 | 7,920 | 7,894 | 7,920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/31/2019 | 615 | 4,655 | 7,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,544 | 15,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Manufacturer / Installer of Commercial Signage | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | (8) | 12/23/2011 | 3,000,000 | 3,000 | 3,000 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
12,565 | 20,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Manufacturer / Installer of Commercial Signage | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | (8) | 12/23/2011 | 3,000,000 | 3,000 | 3,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | Provider of Online Software-as-a-Service eCommerce Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 10.00% | 3/31/2025 | 2,100 | 2,100 | 2,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | 5,097,595 | 8,646 | 7,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | 142,512 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/26/2015 | 4,876,670 | 14,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/31/2023 | 1,802,780 | 2,576 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,322 | 9,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | Omnichannel Retailer of Animal Health Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 12/1/2021 | SF+ | 6.00% | 12/1/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/1/2021 | 11.50% | 12/1/2026 | 28,200 | 28,035 | 28,035 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) (29) | 12/1/2021 | 12,240 | 12,240 | 12,240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,275 | 40,275 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/1/2015 | 12.00% | 10/1/2024 | 450 | 450 | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 6.50% | 10/1/2024 | 1,000 | 1,000 | 945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 14.00% | 10/1/2024 | 2,750 | 2,750 | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 10,072 | 2,834 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/1/2015 | 587 | 10/1/2025 | 600 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,634 | 3,475 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Control Investments (81.0% of net assets at fair value) | $ | 1,435,131 | $ | 2,006,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | (11) | Substance Abuse Treatment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 18.00% | 18.00% | 6/25/2025 | $ | 423 | $ | 419 | $ | 418 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/11/2020 | 18.00% | 18.00% | 6/25/2025 | 14,053 | 13,970 | 13,895 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/11/2020 | 593,928 | 3,148 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 12/11/2020 | 554,353 | 12/11/2025 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,537 | 14,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | Manufacturer of Precast Hollow Core Concrete | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/23/2021 | 10.00% | 2/28/2027 | 320 | 320 | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/30/2017 | 2,160,000 | 2,256 | 1,990 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,576 | 2,310 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 6/30/2015 | 12.00% | 8/31/2023 | 16,980 | 16,980 | 12,144 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 6 | 6.00% | 6.00% | 4,770 | — |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | Omnichannel Retailer of Animal Health Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (30) | 12/1/2021 | L+ | 6.00% | 12/1/2023 | — | (21) | (21) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (30) | 12/1/2021 | 11.50% | 12/1/2026 | 30,400 | 30,158 | 30,161 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) (30) | 12/1/2021 | 11,840 | 11,840 | 11,940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
41,977 | 42,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/1/2015 | 12.00% | 10/1/2024 | 450 | 450 | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 6.50% | 10/1/2024 | 1,000 | 1,000 | 945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 14.00% | 10/1/2024 | 2,750 | 2,750 | 2,676 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 10,072 | 2,834 | 240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/1/2015 | 587 | 10/1/2025 | 600 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,634 | 4,311 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Control Investments (80.8% of net assets at fair value) | $ | 1,270,802 | $ | 1,703,172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | (11) | Substance Abuse Treatment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/11/2020 | 18.00% | 18.00% | 6/25/2025 | $ | 11,726 | $ | 11,590 | $ | 11,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/11/2020 | 593,928 | 3,148 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 12/11/2020 | 554,353 | 12/11/2025 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,738 | 11,550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AFG Capital Group, LLC | Provider of Rent-to-Own Financing Solutions and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 11/7/2014 | 186 | 1,200 | 9,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATX Networks Corp. | (11) | Provider of Radio Frequency Management Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2021 | 12.23% | L+ | 7.50% | 9/1/2026 | 6,783 | 6,208 | 6,343 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 9/1/2021 | 10.00% | 10.00% | 9/1/2028 | 3,396 | 2,291 | 2,598 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 9/1/2021 | 583 | — | 3,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,499 | 12,211 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | Maintenance, Repair and Construction Services to the Above-Ground Storage Tank Market | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (9) (17) | 4/8/2016 | 15.12% | L+ | 11.00% | 4/8/2021 | 800 | 800 | 800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (9) (17) | 4/8/2016 | 15.12% | L+ | 11.00% | 4/8/2021 | 4,000 | 4,000 | 2,086 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/8/2016 | 800,000 | 800 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock (non-voting) | 12/17/2018 | 15.00% | 162 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,762 | 2,886 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
21,750 | 12,144 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | Provider of Workforce Training and Career Development Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.38% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 900 | 881 | 881 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 13.00% | 12/17/2026 | 20,025 | 19,906 | 19,906 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/17/2021 | 450,000 | 4,500 | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,287 | 25,287 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | Provider of Engineered Packaging Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/12/2020 | 11.69% | SF+ | 6.00% | 3/12/2025 | 4,560 | 4,560 | 4,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/12/2020 | 8.00% | 3/12/2025 | 19,274 | 19,224 | 19,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/12/2020 | 154 | 5,760 | 16,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,544 | 39,834 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) (30) | 2/4/2015 | 12.49% | 4,778 | 4,352 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | Distributor of aftermarket ride control products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/19/2021 | 12.00% | 11/19/2026 | 18,800 | 18,685 | 18,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/19/2021 | 5,944 | 5,944 | 7,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,629 | 26,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (30) | 4/25/2013 | 20.24% | 6,313 | 8,443 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (30) | 4/25/2013 | 6.43% | 2,005 | 2,631 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,318 | 11,074 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | (10) | Limestone and Sandstone Dimension Cut Stone Mining Quarries | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | (29) | 6/27/2016 | 2,000,000 | 2,000 | 1,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) (30) | 11/6/2015 | 5,000,000 | 808 | 760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Propane Tank and Accessories Distributor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/29/2021 | 9,360 | 10,400 | 27,900 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | (12) (13) | Investment Partnership |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | Manufacturer of Precast Hollow Core Concrete | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/23/2021 | 10.00% | 2/28/2027 | 320 | 320 | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/30/2017 | 2,160,000 | 2,256 | 2,970 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,576 | 3,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/30/2015 | 9.00% | 6/30/2023 | 17,355 | 17,355 | 12,337 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 6 | 6.00% | 6.00% | 4,770 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,125 | 12,337 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | Provider of Workforce Training and Career Development Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/17/2021 | L+ | 6.00% | 12/17/2026 | — | (9) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 12.50% | 12/17/2026 | 20,250 | 20,090 | 20,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/17/2021 | 450,000 | 4,500 | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,581 | 24,581 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chandler Signs Holdings, LLC | (10) | Sign Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Units | 1/4/2016 | 1,500,000 | 1,500 | 1,790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | Provider of Engineered Packaging Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/12/2020 | 9.75% | L+ | 6.00% | 3/12/2025 | 4,560 | 4,560 | 4,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/12/2020 | 8.00% | 3/12/2025 | 19,274 | 19,182 | 19,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/12/2020 | 154 | 5,760 | 24,637 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,502 | 48,471 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) (31) | 2/4/2015 | 13.32% | 8,096 | 7,657 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | Distributor of aftermarket ride control products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/19/2021 | 12.00% | 11/19/2026 | 21,200 | 21,035 | 21,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/19/2021 | 5,944 | 5,944 | 7,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,979 | 28,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (31) | 4/25/2013 | 20.24% | 6,459 | 9,127 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (31) | 4/25/2013 | 6.43% | 2,051 | 2,898 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,510 | 12,025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | (10) | Limestone and Sandstone Dimension Cut Stone Mining Quarries |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (30) | 3/23/2015 | 9.30% | 2,859 | 3,012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (8) (30) | 7/31/2015 | 5.95% | 4,160 | 3,704 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,019 | 6,716 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | Grower and Distributor of a Variety of Plants and Products to Other Wholesalers, Retailers and Garden Centers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 8.00% | 3/31/2026 | 9,345 | 9,302 | 9,345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 226 | 4,900 | 11,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,202 | 20,805 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (30) | 8/9/2017 | 8.22% | 2,296 | 4,225 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (30) | 7/12/2022 | 11.61% | 3,773 | 3,773 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) | (8) (30) | 6/2/2022 | 22.93% | 1,400 | 1,869 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 HAR, L.P.) | (30) | 6/2/2023 | 15.60% | 750 | 996 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,219 | 10,863 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Value-Added Reseller of Engineering Design and Manufacturing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/2/2016 | 11.65% | SF+ | 6.00% | 1/15/2026 | 1,974 | 1,972 | 1,974 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/2/2016 | 12.50% | 1/15/2026 | 45,256 | 45,144 | 45,256 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 12/2/2016 | 226 | 2,850 | 17,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/2/2016 | 226 | 150 | 920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50,116 | 65,610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Provider of Plating and Industrial Coating Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/1/2017 | 8.00% | 10/2/2024 | 3,000 | 3,000 | 2,880 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/8/2003 | 322,297 | 2,352 | 3,340 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,352 | 6,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | 10/20/2015 | 20,200 | 13,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Specialty Pet Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | 18,006,407 | 18,300 | 17,690 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | Manufacturer and Supplier of Personal Lighting Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 13.00% | 3/31/2028 | 17,550 | 17,403 | 17,403 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | (30) | 6/27/2016 | 2,000,000 | 2,000 | 1,330 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) (31) | 11/6/2015 | 5,000,000.00 | 1,060 | 1,013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Propane Tank and Accessories Distributor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/29/2021 | 10.75% | L+ | 6.50% | 10/31/2026 | 7,600 | 7,537 | 7,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/29/2021 | 13.25% | L+ | 9.00% | 10/31/2026 | 21,200 | 21,038 | 21,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/29/2021 | 9,360 | 10,400 | 17,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
38,975 | 46,380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (31) | 3/23/2015 | 9.30% | 3,507 | 3,483 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (8) (31) | 7/31/2015 | 5.95% | 6,303 | 5,848 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,810 | 9,331 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | Grower and Distributor of a Variety of Plants and Products to Other Wholesalers, Retailers and Garden Centers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 9.00% | 3/31/2026 | 11,345 | 11,269 | 11,345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 226 | 4,900 | 7,140 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,169 | 18,485 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (31) | 8/9/2017 | 8.22% | 2,558 | 4,331 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (31) | 7/12/2022 | 8.71% | 2,332 | 2,332 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, LP) | (31) | 6/2/2022 | 22.93% | 1,400 | 1,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,290 | 8,063 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Value-Added Reseller of Engineering Design and Manufacturing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/2/2016 | 10.13% | L+ | 6.00% | 1/15/2026 | 3,185 | 3,183 | 3,185 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/2/2016 | 9.00% | 1/15/2026 | 37,800 | 37,685 | 37,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/2/2016 | 226 | 2,850 | 17,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (30) | 12/2/2016 | 226 | 150 | 920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,868 | 59,365 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Provider of Plating and Industrial Coating Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/1/2017 | 8.00% | 10/2/2024 | 3,000 | 3,000 | 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/8/2003 | 322,297 | 2,352 | 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,352 | 5,400 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 3/31/2023 | 80,000 | 4,000 | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,403 | 21,403 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | (10) | Nuclear Power Staffing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/20/2021 | 13.16% | SF+ | 7.50% | 8/20/2026 | 14,485 | 14,323 | 13,891 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/7/2023 | 3,188 | 10.00% | 10.00% | 227 | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/20/2021 | 9,968 | 1,356 | 160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,906 | 14,351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | Consumer Reporting Agency Providing Employment Background Checks and Drug Testing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/2/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 4,514 | 4,487 | 4,487 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/1/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 2,940 | 2,922 | 2,922 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 8,944 | 8,944 | 8,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 19,624 | 19,503 | 19,503 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 13.50% | 1/31/2028 | 10,562 | 10,273 | 10,273 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/3/2021 | 203,016 | 2,756 | 2,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,885 | 48,809 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | Air Ambulance Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | 16.59% | SF+ | 9.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 826 | 816 | 816 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | 16.59% | SF+ | 9.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 711 | 697 | 697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | 15.59% | SF+ | 8.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 4,362 | 3,430 | 3,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | 17.59% | SF+ | 10.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 4,362 | 3,430 | 3,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 6/21/2023 | 193,307 | 6/21/2033 | 2,091 | 2,091 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,464 | 10,464 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | Executive Search Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/10/2021 | 12/10/2026 | — | (18) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/10/2021 | 15.00% | 12/10/2026 | 24,207 | 24,066 | 24,207 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/10/2021 | 3,310 | 3,635 | 9,620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,683 | 33,827 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | Provider of Transportation Monitoring / Tracking Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/18/2011 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2024 | 4,415 | 4,415 | 1,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/10/2013 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2024 | 2,116 | 2,116 | 716 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 3/21/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2024 | 983 | 983 | 332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/20/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2024 | 964 | 964 | 326 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (14) | 6/5/2017 | 10.00% | 10.00% | 12/31/2024 | 305 | 305 | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/18/2011 | 912 | 7.00% | 7.00% | 1,981 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/15/2021 | 635 | 830 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 4/18/2011 | 4,699 | 5/10/2025 | 1,089 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,683 | 3,172 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | Construction Cleaning Company | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 8/6/2021 | SF+ | 11.00% | 8/6/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 16.48% | SF+ | 11.00% | 8/6/2026 | 5,440 | 5,411 | 5,350 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | 10/20/2015 | 20.00% | 19,000 | 11,758 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | Consumer Reporting Agency Providing Employment Background Checks and Drug Testing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/2/2021 | 12.50% | 11/15/2026 | 4,534 | 4,500 | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/1/2021 | 12.50% | 11/15/2026 | 3,154 | 3,130 | 3,130 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 12.50% | 11/15/2026 | 8,944 | 8,944 | 8,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 12.50% | 11/15/2026 | 19,712 | 19,559 | 19,559 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/3/2021 | 179,778 | 1,798 | 1,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37,931 | 37,931 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | Provider of Transportation Monitoring / Tracking Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/20/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 964 | 964 | 569 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 3/21/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 983 | 983 | 580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/10/2013 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 2,116 | 2,116 | 1,249 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/18/2011 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 4,415 | 4,415 | 2,606 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (14) | 6/5/2017 | 10.00% | 10.00% | 12/31/2023 | 305 | 305 | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/18/2011 | 912 | 7.00% | 7.00% | 1,981 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/15/2021 | 635 | 830 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 4/18/2011 | 4,699 | 12/31/2023 | 1,089 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,683 | 5,309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | Construction Cleaning Company | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/6/2021 | L+ | 11.00% | 8/6/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 15.13% | L+ | 11.00% | 8/6/2026 | 5,600 | 5,559 | 5,559 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/6/2021 | 1,056 | 1,056 | 1,056 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,615 | 6,615 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) (39) | 6/30/2015 | 12.00% | 1/8/2018 | 30,369 | 29,865 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/8/2013 | 250 | 2,500 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,365 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | Rigid Industrial Packaging Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/31/2018 | 8/31/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 9.50% | 8/31/2023 | 89,786 | 89,708 | 89,786 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 8/31/2018 | 157 | 1,218 | 13,650 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/6/2021 | 1,128 | 1,128 | 1,128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,539 | 6,478 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/8/2013 | 250 | 2,500 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | Rigid Industrial Packaging Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 11.25% | 6/16/2028 | 1,125 | 1,108 | 1,125 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (23) | 6/16/2023 | 12.47% | 6/16/2028 | 54,536 | 54,295 | 54,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 8/31/2018 | 165 | 1,525 | 19,170 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
56,928 | 74,831 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Text Message Marketing Platform | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/13/2018 | 14.00% | 12/22/2027 | 11,440 | 11,345 | 11,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 9/13/2018 | 70,000 | 456 | 2,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,801 | 13,750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | (10) | Higher Education Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 12/31/2022 | 8.50% | 8.50% | 12/31/2027 | 5,327 | 4,884 | 3,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/31/2022 | 5,907,649 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,884 | 3,190 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Provider of Steel Erecting, Crane Rental & Rigging Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2020 | 12.00% | 8/31/2025 | 20,500 | 20,427 | 20,427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2020 | 1,636 | 4,500 | 5,940 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,927 | 26,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Performance Marketing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 13.00% | 8/9/2026 | 160 | 150 | 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 13.00% | 8/9/2026 | 7,521 | 7,475 | 7,347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 9/1/2023 | 172,110 | 172 | 172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/9/2021 | 1,280,000 | 6,400 | 6,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,197 | 14,069 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 6/15/2020 | 11.11% | 3,719 | 5,694 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 6/6/2023 | 25.00% | 2,493 | 2,838 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | (11) | Provider of Outsourced Infrastructure Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 15.00% | 15.00% | 6/30/2028 | 1,714 | 1,714 | 3,889 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 15.00% | 15.00% | 6/30/2028 | 840 | 840 | 1,908 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
90,926 | 103,436 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Text Message Marketing Platform | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/13/2018 | 14.00% | 12/22/2027 | 13,840 | 13,698 | 13,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 9/13/2018 | 70,000 | 456 | 1,530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,154 | 15,370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sonic Systems International, LLC | (10) | Nuclear Power Staffing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/20/2021 | 11.24% | L+ | 7.50% | 8/20/2026 | 15,769 | 15,527 | 15,769 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/20/2021 | 9,968 | 1,356 | 1,280 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,883 | 17,049 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | (10) | Higher Education Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2022 | 13.27% | L+ | 8.50% | 12/31/2027 | 5,000 | 4,556 | 4,556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/31/2022 | 5,907,649 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,556 | 4,556 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Provider of Steel Erecting, Crane Rental & Rigging Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2020 | 12.00% | 8/31/2025 | 21,500 | 21,378 | 21,378 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2020 | 1,571 | 4,500 | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,878 | 25,878 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Performance Marketing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 13.00% | 8/9/2026 | 120 | 106 | 106 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 13.00% | 8/9/2026 | 9,521 | 9,442 | 9,442 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/9/2021 | 1,280,000 | 6,400 | 6,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,948 | 15,948 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (31) | 6/15/2020 | 11.11% | 3,734 | 5,855 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | (11) | Provider of Outsourced Infrastructure Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 10/15/2018 | 10.76% | SF+ | 5.50% | 2.00% | 8/20/2024 | 406 | 405 | 382 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/27/2018 | 10.76% | SF+ | 5.50% | 2.00% | 8/20/2024 | 1,814 | 1,807 | 1,712 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 15.00% | 15.00% | 2/20/2025 | 2,403 | 2,403 | 4,592 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/29/2019 | 1,133,102 | 20.00% | 20.00% | 2,141 | 2,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/21/2018 | 1,521,122 | 20.00% | 20.00% | 2,188 | 1,991 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 6/30/2017 | 2,281,682 | 19.00% | 19.00% | 3,667 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/15/2015 | 4,336,866 | 13.50% | 13.50% | 7,924 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/1/2020 | 945,507 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,535 | 11,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | (10) | Provider of Wellhead Equipment, Designs, and Personnel to the Oil & Gas Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (30) | 12/7/2016 | 716,949 | 14.00% | 14.00% | 1,032 | 220 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/29/2019 | 1,133,102 | 20.00% | 20.00% | 2,609 | 2,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/21/2018 | 1,521,122 | 20.00% | 20.00% | 2,188 | 3,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 6/30/2017 | 2,281,682 | 19.00% | 19.00% | 3,667 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/15/2015 | 4,336,866 | 13.50% | 13.50% | 7,924 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/1/2020 | 945,507 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,942 | 12,328 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | (10) | Provider of Wellhead Equipment, Designs, and Personnel to the Oil & Gas Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/7/2016 | 716,949 | 14.00% | 14.00% | 1,032 | 150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/7/2016 | 4,000,000 | 4,000 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,032 | 150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | Supply Chain Management | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/12/2022 | 13.00% | 12/12/2027 | 12,123 | 12,028 | 12,028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/12/2022 | 3,845 | 3,845 | 3,845 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,873 | 15,873 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Affiliate Investments (24.8% of net assets at fair value) | $ | 575,894 | $ | 615,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | (10) | Applied Behavior Analysis Therapy Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 9/6/2022 | P+ | 5.00% | 9/6/2028 | $ | — | $ | (62) | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/6/2022 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 1,921 | 1,894 | 1,921 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/6/2022 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 19,817 | 19,303 | 19,817 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 1,372 | 1,305 | 1,372 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,440 | 23,110 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acumera, Inc. | (10) | Managed Security Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 7.50% | 6/7/2028 | — | (2) | (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/7/2023 | 12.98% | SF+ | 7.50% | 6/7/2028 | 24,796 | 24,526 | 24,796 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (43) | 6/7/2023 | 17,525 | 5/19/2028 | — | 110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,524 | 24,904 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Publishing Group, LLC | (10) | Local Newspaper Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (41) | 3/11/2022 | 11.00% | SF+ | 7.00% | 1.00% | 3/11/2027 | 7,841 | 7,841 | 7,684 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (41) | 3/11/2022 | 11.00% | SF+ | 7.00% | 1.00% | 3/11/2027 | 21,207 | 21,168 | 20,784 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,009 | 28,468 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ADS Tactical, Inc. | (11) | Value-Added Logistics and Supply Chain Provider to the Defense Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/29/2021 | 11.22% | SF+ | 5.75% | 3/19/2026 | 10,952 | 10,856 | 10,860 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC | (10) | Full Services Provider Including Design, Engineering and Manufacturing of Commercial and Agricultural Equipment |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (30) | 12/7/2016 | 4,000,000 | 4,000 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,032 | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | Provider of Online Software-as-a-Service eCommerce Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 1/26/2015 | 11.50% | 1/26/2020 | 16,734 | 16,734 | 14,914 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/16/2018 | 8.00% | 11/16/2023 | 409 | 409 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/26/2015 | 4,876,670 | 14,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 1/26/2015 | 1,831,355 | 1/26/2025 | 2,576 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33,719 | 14,914 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | Supply Chain Management | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/12/2022 | 13.00% | 12/12/2027 | $ | 14,280 | $ | 14,140 | $ | 14,140 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/12/2022 | 3,845 | $ | 3,845 | $ | 3,845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 17,985 | $ | 17,985 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Affiliate Investments (29.3% of net assets at fair value) | $ | 635,536 | $ | 618,359 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | (10) | Applied Behavior Analysis Therapy Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 9/6/2022 | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | $ | — | $ | (39) | $ | (39) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 9/6/2022 | 10.20% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 741 | 653 | 741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 9/6/2022 | 10.58% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 17,052 | 16,602 | 17,052 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,216 | 17,754 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acousti Engineering Company of Florida | (10) | Interior Subcontractor Providing Acoustical Walls and Ceilings | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/2/2020 | 13.23% | L+ | 8.50% | 11/2/2025 | 1,678 | 1,669 | 1,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/2/2020 | 13.23% | L+ | 8.50% | 11/2/2025 | 9,891 | 9,825 | 9,891 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/26/2021 | 16.17% | L+ | 12.50% | 11/2/2025 | 807 | 800 | 807 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,294 | 12,376 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acumera, Inc. | (10) | Managed Security Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/28/2022 | 13.88% | L+ | 9.50% | 10/26/2027 | 14,618 | 14,291 | 14,618 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/28/2022 | 13.57% | L+ | 9.00% | 10/26/2027 | 4,368 | 4,270 | 4,368 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,561 | 18,986 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Publishing Group, LLC | (10) | Local Newspaper Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (36) | 3/11/2022 | 10.00% | L+ | 6.00% | 3/11/2027 | 4,729 | 4,729 | 4,729 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (36) | 3/11/2022 | 10.00% | L+ | 7.50% | 3/11/2027 | 24,086 | 24,033 | 24,086 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,762 | 28,815 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ADS Tactical, Inc. | (11) | Value-Added Logistics and Supply Chain Provider to the Defense Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/29/2021 | 10.14% | L+ | 5.75% | 3/19/2026 | 21,077 | 20,781 | 18,969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/31/2022 | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | — | (108) | (108) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/31/2022 | 12.76% | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | 28,422 | 28,018 | 28,422 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/31/2022 | 235 | 1,844 | 2,120 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,754 | 30,434 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | (10) | Healthcare Temporary Staffing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | P+ | 5.00% | 11/19/2026 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 13.50% | P+ | 5.00% | 11/19/2026 | 6,550 | 6,512 | 6,550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,504 | 6,542 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Nuts, LLC | (10) | Roaster, Mixer and Packager of Bulk Nuts and Seeds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/11/2022 | 15.29% | SF+ | 9.75% | 15.29% | 4/10/2026 | 6,462 | 6,413 | 5,495 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/11/2022 | 15.29% | SF+ | 9.75% | 15.29% | 4/10/2026 | 10,507 | 10,413 | 8,922 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 3/11/2022 | 17.29% | SF+ | 11.75% | 17.29% | 4/10/2026 | 5,705 | 5,645 | 3,369 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 3/11/2022 | 17.29% | SF+ | 11.75% | 17.29% | 4/10/2026 | 9,283 | 9,169 | 5,482 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,640 | 23,268 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Teleconferencing Services, Ltd. | (11) | Provider of Audio Conferencing and Video Collaboration Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/17/2021 | 4/7/2023 | 2,980 | 2,980 | 134 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 5/19/2016 | 6/8/2023 | 14,370 | 13,706 | 647 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,686 | 781 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArborWorks, LLC | (10) | Vegetation Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/6/2023 | 15.00% | 15.00% | 11/6/2028 | 1,907 | 1,907 | 1,907 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/6/2023 | 12.04% | SF+ | 6.50% | 12.04% | 11/6/2028 | 7,149 | 7,149 | 7,149 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/6/2023 | 32,507 | 14,060 | 14,060 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/6/2023 | 32,507 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/9/2021 | 3,898 | 234 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,350 | 23,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Archer Systems, LLC | (10) | Mass Tort Settlement Administration Solutions Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/11/2022 | 1,387,832 | 1,388 | 2,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | (10) | For-Profit Thrift Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | 12.16% | SF+ | 6.50% | 1/18/2027 | 360 | 360 | 360 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | 11.16% | SF+ | 5.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | 13.16% | SF+ | 7.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/18/2022 | 720,000 | 720 | 670 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,400 | 14,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | (10) | Specialty Aircraft Dealer & MRO Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/23/2022 | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | — | (120) | (38) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/23/2022 | 12.76% | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | 24,602 | 23,816 | 24,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 12/15/2021 | 984 | 965 | 892 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,661 | 24,934 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC. | (10) | Full Service Provider of Comprehensive Commercial Production Services, Including the Design, Engineering, and Manufacturing of Products It | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/31/2022 | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | — | (137) | (137) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/31/2022 | 11.72% | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | 37,491 | 36,819 | 37,463 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/31/2022 | 235 | 1,779 | 1,779 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
38,461 | 39,105 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | (10) | Healthcare Temporary Staffing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | L+ | 6.00% | 11/19/2026 | — | (10) | (10) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 11.12% | L+ | 6.00% | 11/19/2026 | 6,617 | 6,565 | 6,617 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,555 | 6,607 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Nuts, LLC | (10) | Roaster, Mixer and Packager of Bulk Nuts and Seeds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 3/11/2022 | 10.46% | SF+ | 6.75% | 4/10/2026 | 15,628 | 15,408 | 14,606 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 3/11/2022 | 12.46% | SF+ | 8.75% | 4/10/2026 | 15,628 | 15,408 | 14,654 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,816 | 29,260 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Teleconferencing Services, Ltd. | (11) | Provider of Audio Conferencing and Video Collaboration Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 9/17/2021 | 7.50% | L+ | 6.50% | 1/31/2023 | 2,980 | 2,980 | 168 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 5/19/2016 | 7.50% | L+ | 6.50% | 6/8/2023 | 14,370 | 13,706 | 808 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,686 | 976 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArborWorks, LLC | (10) | Vegetation Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2021 | 13.41% | L+ | 9.00% | 11/9/2026 | 4,678 | 4,569 | 3,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2021 | 13.56% | L+ | 9.00% | 11/9/2026 | 29,722 | 29,261 | 25,065 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/9/2021 | 234 | 234 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,064 | 29,010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Archer Systems, LLC | (10) | Mass Tort Settlement Administration Solutions Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/11/2022 | SF+ | 6.50% | 8/11/2027 | — | (135) | (135) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/11/2022 | 10.92% | SF+ | 6.50% | 8/11/2027 | 67,597 | 66,330 | 66,511 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/11/2022 | 1,387,832 | 1,388 | 1,388 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
67,583 | 67,764 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arrow International, Inc | (10) | Manufacturer and Distributor of Charitable Gaming Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (23) (29) | 12/21/2020 | 10.36% | SF+ | 6.60% | 12/21/2025 | 36,000 | 35,737 | 36,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | (10) | For-Profit Thrift Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 1/18/2022 | SF+ | 5.50% | 1/18/2027 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/18/2022 | 9.32% | SF+ | 5.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,582 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/18/2022 | 11.32% | SF+ | 7.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,593 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Aviation, Inc. | (10) | Charter Airline Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 11/12/2019 | 122,416 | — | 200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/6/2018 | 1,548,387 | — | 2,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | 2,760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | (10) | SaaS Provider of Workflow Management and Business Application Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/30/2022 | SF+ | 7.25% | 6/30/2028 | — | (62) | (62) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/30/2022 | 12.64% | SF+ | 7.25% | 6.25% | 6/30/2028 | 29,403 | 29,006 | 27,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,944 | 27,488 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Binswanger Enterprises, LLC | (10) | Glass Repair and Installation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 3/10/2017 | 1,050,000 | 1,050 | 120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | (11) | Multi-Channel Retailer of General Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/19/2022 | 16.00% | P+ | 7.50% | 15.00% | 8/28/2025 | 1,885 | 1,885 | 1,767 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2020 | 13.96% | SF+ | 8.50% | 12.96% | 8/28/2025 | 3,676 | 3,076 | 3,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/1/2020 | 723,184 | 1 | 550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 10/19/2022 | 163,295 | 10/19/2032 | 1,036 | 120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,998 | 5,883 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bond Brand Loyalty ULC | (10) (13) (21) | Provider of Loyalty Marketing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/1/2023 | SF+ | 7.00% | 5/1/2028 | — | (25) | (25) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | 11.54% | SF+ | 6.00% | 5/1/2028 | 6,405 | 6,294 | 6,405 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | 13.54% | SF+ | 8.00% | 5/1/2028 | 6,405 | 6,294 | 6,405 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 5/1/2023 | 571 | 571 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 5/1/2023 | 571 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,134 | 13,285 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brainworks Software, LLC | (10) | Advertising Sales and Newspaper Circulation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 15.75% | P+ | 7.25% | 7/22/2019 | 761 | 761 | 761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 15.75% | P+ | 7.25% | 7/22/2019 | 7,056 | 7,056 | 1,075 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,817 | 1,836 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brightwood Capital Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | (30) | 7/21/2014 | 1.55% | 6,527 | 4,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund IV, LP) | (8) (30) | 10/26/2016 | 0.59% | 4,350 | 4,358 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | (8) (30) | 7/12/2021 | 0.82% | 2,000 | 2,448 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,877 | 10,886 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | (10) | Provider of Skills-Based Labor Market Analytics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | 10.46% | SF+ | 5.00% | 6/10/2026 | 465 | 445 | 465 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/18/2022 | 720,000 | 720 | 660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,040 | 13,835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | (10) | Specialty Aircraft Dealer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 12/23/2022 | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | — | (57) | (57) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/23/2022 | 12.17% | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | 29,071 | 27,927 | 27,927 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/15/2021 | 360 | 360 | 406 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,230 | 28,276 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Aviation, Inc. | (10) | Charter Airline Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/6/2018 | 12.00% | 1.50% | 1/6/2024 | 195 | 195 | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (30) | 7/6/2018 | 1,548,387 | 8.00% | 8.00% | 1,161 | 4,561 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (25) (30) | 11/12/2019 | 122,416 | 16.00% | — | 270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,356 | 5,026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | (10) | SaaS Provider of Workflow Management and Business Application Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 6/30/2022 | SF+ | 1.00% | 6.00% | 6/30/2028 | — | (76) | (76) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 6/30/2022 | 11.40% | SF+ | 1.00% | 6.00% | 6/30/2028 | 27,505 | 27,020 | 27,505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,944 | 27,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Binswanger Enterprises, LLC | (10) | Glass Repair and Installation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 3/10/2017 | 1,050,000 | 1,050 | 420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | (11) | Multi-Channel Retailer of General Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/19/2022 | L+ | 8.50% | 8/28/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2020 | 12.94% | L+ | 8.50% | 8/28/2025 | 3,239 | 2,280 | 3,139 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 10/1/2020 | 723,184 | 1 | 4,860 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 10/19/2022 | 163,295 | 10/19/2032 | 1,036 | 1,095 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,317 | 9,094 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brainworks Software, LLC | (10) | Advertising Sales and Newspaper Circulation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 12.50% | P+ | 9.25% | 7/22/2019 | 761 | 761 | 761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 12.50% | P+ | 9.25% | 7/22/2019 | 7,056 | 7,056 | 2,916 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,817 | 3,677 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brightwood Capital Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | (8) (31) | 7/21/2014 | 1.55% | 7,062 | 4,727 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund IV, LP) | (8) (31) | 10/26/2016 | 0.59% | 4,350 | 4,541 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | (31) | 7/12/2021 | 1.31% | 2,000 | 2,229 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,412 | 11,497 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | 10.46% | SF+ | 5.00% | 6/10/2028 | 19,681 | 19,455 | 19,681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,900 | 20,146 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAI Software LLC | Provider of Specialized Enterprise Resource Planning Software | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 1,788,527 | 1,789 | 1,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 596,176 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,789 | 1,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CaseWorthy, Inc. | (10) | SaaS Provider of Case Management Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/18/2022 | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | 11.61% | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | 7,933 | 7,872 | 7,933 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | 11.61% | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | 6,102 | 6,061 | 6,102 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/30/2022 | 245,926 | 246 | 246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,171 | 14,273 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | (10) | Outsourced Consumer Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (51) | 2/7/2022 | 12.60% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 2,071 | 1,901 | 1,988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/7/2022 | 12.66% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 36,540 | 36,077 | 35,064 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/24/2022 | 12.66% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 2,024 | 1,999 | 1,943 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/27/2023 | 12.66% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 4,893 | 4,792 | 4,695 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
44,769 | 43,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarius BIGS, LLC | (10) | Prints & Advertising Film Financing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/23/2014 | 1/5/2015 | 2,677 | 2,677 | 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | (10) | Third Party Maintenance Provider to the Data Center Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (34) | 8/6/2021 | 13.52% | SF+ | 8.00% | 8/6/2026 | 5,000 | 4,948 | 4,848 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 13.52% | SF+ | 8.00% | 8/6/2026 | 18,313 | 18,119 | 17,757 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,067 | 22,605 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Supply Investments, LLC | (10) | Distribution Platform of Specialty Construction Materials to Professional Concrete and Masonry Contractors | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/29/2016 | 861,618 | 3,335 | 23,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CQ Fluency, LLC | (10) | Global Language Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/27/2023 | SF+ | 7.00% | 6/27/2027 | — | (66) | (66) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/27/2023 | SF+ | 7.00% | 6/27/2027 | — | (66) | (66) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/27/2023 | 12.45% | SF+ | 7.00% | 6/27/2027 | 11,250 | 10,920 | 10,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,788 | 10,788 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dalton US Inc. | (10) | Provider of Supplemental Labor Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/16/2022 | 515 | 720 | 830 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | (10) | Provider of Skills-Based Labor Market Analytics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/14/2021 | L+ | 5.00% | 6/10/2026 | — | (28) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | 8.91% | L+ | 5.00% | 6/10/2028 | 19,933 | 19,656 | 19,933 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,628 | 19,933 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cadence Aerospace LLC | (10) | Aerostructure Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (34) | 11/14/2017 | 11.99% | L+ | 8.50% | 0.01% | 11/14/2023 | 28,328 | 28,264 | 28,328 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAI Software LLC | Provider of Specialized Enterprise Resource Planning Software | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/13/2021 | 1,788,527 | 1,789 | 1,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 596,176 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,789 | 1,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Camin Cargo Control, Inc. | (11) | Provider of Mission Critical Inspection, Testing and Fuel Treatment Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | 10.88% | L+ | 6.50% | 6/4/2026 | 15,218 | 15,110 | 14,685 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
CaseWorthy, Inc. | (10) | SaaS Provider of Case Management Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/18/2022 | L+ | 6.00% | 5/18/2027 | — | (11) | (11) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | 10.73% | L+ | 6.00% | 5/18/2027 | 7,993 | 7,914 | 7,914 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | 10.48% | L+ | 5.75% | 5/18/2027 | 6,133 | 6,079 | 6,133 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/30/2022 | 245,926 | 246 | 246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,228 | 14,282 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | (10) | Outsourced Consumer Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (42) | 2/7/2022 | 10.72% | SF+ | 6.25% | 2/7/2027 | 1,868 | 1,767 | 1,841 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28 ) (29) | 2/7/2022 | 10.71% | SF+ | 6.25% | 2/7/2027 | 39,047 | 38,396 | 38,484 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,163 | 40,325 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarius BIGS, LLC | (10) | Prints & Advertising Film Financing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/23/2014 | 15.00% | 15.00% | 1/5/2015 | 2,712 | 2,712 | 19 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | (10) | Third Party Maintenance Provider to the Data Center Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (43) | 8/6/2021 | 12.56% | L+ | 8.00% | 8/6/2026 | 5,000 | 4,928 | 4,621 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 12.56% | L+ | 8.00% | 8/6/2026 | 18,588 | 18,315 | 17,178 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,243 | 21,799 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Supply Investments, LLC | (10) | Distribution Platform of Specialty Construction Materials to Professional Concrete and Masonry Contractors |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | (10) | Industrial Powertrain Repair and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | (8) | 4/13/2018 | 10.00% | 10.00% | 1,284 | 1,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Member Units | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% | 8.00% | 776 | 260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,060 | 1,544 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Communities, LLC | (10) | Developer of Business Events and Online Community Groups | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/20/2022 | 10.45% | SF+ | 5.00% | 10.45% | 12/31/2026 | 2,071 | 1,912 | 1,912 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/20/2022 | 12.45% | SF+ | 7.00% | 12.45% | 12/31/2026 | 2,113 | 1,880 | 1,859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 125,000 | 128 | 60 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 2,376,241 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/20/2022 | 1,250,000 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,920 | 3,831 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Residential and Commercial Fencing Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 13.50% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 967 | 930 | 927 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 13.50% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 4,792 | 4,758 | 4,596 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 13.50% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 9,557 | 9,483 | 9,167 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/20/2021 | 13.50% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 1,982 | 1,964 | 1,901 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/14/2021 | 13.50% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 10,846 | 10,747 | 10,403 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,882 | 26,994 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Technologies Acquisition Co, Inc. | (11) | Design & Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/10/2022 | 11.79% | SF+ | 6.25% | 12/29/2027 | 8,965 | 8,841 | 8,158 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | 0.14% | 3,567 | 1,918 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII Co- Investors, L.P.) | (8) (30) | 1/21/2015 | 0.38% | 1,980 | 899 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund IX, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | 0.10% | 3,564 | 1,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund X, L.P.) | (8) (30) | 3/25/2015 | 0.15% | 6,742 | 5,858 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund II, L.P.) | (8) (30) | 3/30/2015 | 0.84% | 5,083 | 1,413 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund III, L.P.) | (8) (30) | 3/27/2015 | 0.25% | 4,495 | 4,056 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,431 | 15,864 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/29/2016 | 861,618 | 3,335 | 21,165 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dalton US Inc. | (10) | Provider of Supplemental Labor Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/16/2022 | 11.90% | SF+ | 8.00% | 8/16/2027 | 1,092 | 871 | 1,077 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/16/2022 | SF+ | 8.00% | 8/16/2027 | — | (74) | (74) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/16/2022 | 12.56% | SF+ | 8.00% | 8/16/2027 | 14,389 | 14,125 | 14,186 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/16/2022 | 201 | 201 | 201 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,123 | 15,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | (10) | Industrial Powertrain Repair and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/13/2018 | L+ | 7.50% | 4/13/2023 | — | (1) | (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/13/2018 | 12.24% | L+ | 7.50% | 4/13/2023 | 6,074 | 6,065 | 5,934 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Member Units | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% | 8.00% | 776 | 380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | (8) | 4/13/2018 | 10.00% | 10.00% | 1,161 | 1,161 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,001 | 7,474 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Communities, LLC | (10) | Developer of Business Events and Online Community Groups | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/20/2022 | 9.18% | SF+ | 4.50% | 9.18% | 12/31/2026 | 1,875 | 1,717 | 1,717 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/20/2022 | 11.18% | SF+ | 6.50% | 11.18% | 12/31/2026 | 1,875 | 1,642 | 1,642 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 125,000 | 128 | 128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 2,376,241 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/20/2022 | 1,250,000 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,487 | 3,487 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Residential and Commercial Fencing Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 11.73% | L+ | 7.00% | 10/30/2025 | 3,346 | 3,290 | 3,276 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 11.73% | L+ | 7.00% | 10/30/2025 | 5,021 | 4,967 | 4,916 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 11.73% | L+ | 7.00% | 10/30/2025 | 23,456 | 23,149 | 22,967 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,406 | 31,159 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Technologies Acquisition Co, Inc. | (11) | Design & Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 2/10/2022 | 10.67% | SF+ | 6.25% | 2/10/2028 | 9,258 | 9,099 | 8,787 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | (8) (31) | 1/22/2015 | 0.14% | 3,566 | 2,092 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII Co- Investors, L.P.) | (8) (31) | 1/21/2015 | 0.38% | 1,984 | 1,037 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Engineering Research & Consulting, LLC | (10) | Provider of Engineering & Consulting Services to US Department of Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/23/2022 | P+ | 5.50% | 5/23/2027 | — | (35) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/23/2022 | 11.98% | SF+ | 6.50% | 5/23/2028 | 16,134 | 15,899 | 16,134 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,864 | 16,134 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Escalent, Inc. | (10) | Market Research and Consulting Firm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/7/2023 | SF+ | 8.00% | 4/7/2029 | — | (35) | (35) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/7/2023 | 13.45% | SF+ | 8.00% | 4/7/2029 | 26,313 | 25,620 | 26,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | 649,794 | 663 | 730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,248 | 27,008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Event Holdco, LLC | (10) | Event and Learning Management Software for Healthcare Organizations and Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | 12.61% | SF+ | 7.00% | 12/22/2026 | 3,692 | 3,670 | 3,626 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | 12.61% | SF+ | 7.00% | 12/22/2026 | 44,169 | 43,905 | 43,373 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
47,575 | 46,999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuse, LLC | (11) | Cable Networks Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/30/2019 | 12.00% | 12/31/2026 | 1,810 | 1,810 | 1,320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/30/2019 | 10,429 | 256 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,066 | 1,320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garyline, LLC | (10) | Manufacturer of Consumer Plastic Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/10/2023 | SF+ | 6.75% | 11/10/2028 | — | (256) | (256) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/10/2023 | 12.22% | SF+ | 6.75% | 11/10/2028 | 32,471 | 31,529 | 31,529 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/10/2023 | 705,882 | 706 | 706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,979 | 31,979 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC | (10) | Specialized Food Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (52) | 10/18/2019 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 1,545 | 1,542 | 1,545 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/18/2019 | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | — | (9) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/18/2019 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 10,624 | 10,605 | 10,624 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/15/2023 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 952 | 952 | 952 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2023 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 227 | 224 | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,314 | 13,339 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | (10) | Rice Processor and Merchandiser | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (47) | 9/30/2022 | 11.28% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 454 | 438 | 454 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/30/2022 | 11.38% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 301 | 286 | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/30/2022 | 11.25% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 3,615 | 3,558 | 3,615 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,282 | 4,370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | Managed Services and Hosting Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 14.34% | 12/21/2023 | 370 | 370 | 336 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 14.34% | 12/21/2023 | 3,751 | 3,751 | 3,406 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,121 | 3,742 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund IX, L.P.) | (8) (31) | 1/22/2015 | 0.10% | 3,699 | 2,019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund X, L.P.) | (8) (31) | 3/25/2015 | 0.15% | 8,236 | 9,351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund II, L.P.) | (31) | 3/30/2015 | 0.84% | 5,358 | 1,688 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund III, L.P.) | (8) (31) | 3/27/2015 | 0.25% | 6,023 | 5,718 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,866 | 21,905 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Engineering Research & Consulting, LLC | (10) | Provider of Engineering & Consulting Services to US Department of Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/23/2022 | 11.68% | SF+ | 6.50% | 5/23/2027 | 131 | 85 | 131 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/23/2022 | 10.92% | SF+ | 6.50% | 5/23/2028 | 16,338 | 16,047 | 16,338 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,132 | 16,469 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EPIC Y-Grade Services, LP | (11) | NGL Transportation & Storage | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/22/2018 | 10.70% | L+ | 6.00% | 6/30/2027 | 6,823 | 6,764 | 6,141 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Event Holdco, LLC | (10) | Event and Learning Management Software for Healthcare Organizations and Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (30) | 12/22/2021 | 10.67% | L+ | 7.00% | 12/22/2026 | 3,692 | 3,663 | 3,507 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (30) | 12/22/2021 | 10.67% | L+ | 7.00% | 12/22/2026 | 44,308 | 43,955 | 42,083 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
47,618 | 45,590 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flip Electronics LLC | (10) | Distributor of Hard-to-Find and Obsolete Electronic Components | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 3/24/2022 | 11.21% | SF+ | 7.50% | 1/2/2026 | 736 | 736 | 736 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/4/2021 | 12.19% | SF+ | 7.50% | 1/2/2026 | 11,095 | 10,852 | 11,095 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,588 | 11,831 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuse, LLC | (11) | Cable Networks Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/30/2019 | 12.00% | 6/28/2024 | 1,810 | 1,810 | 1,512 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/30/2019 | 10,429 | 256 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,066 | 1,512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GeoStabilization International (GSI) | (11) | Geohazard Engineering Services & Maintenance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 1/2/2019 | 9.44% | SF+ | 5.25% | 12/19/2025 | 20,497 | 20,427 | 19,472 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC | (10) | Specialized Food Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/18/2019 | 11.20% | L+ | 6.50% | 10/2/2024 | 2,177 | 2,169 | 2,171 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/18/2019 | 11.24% | L+ | 6.50% | 10/2/2024 | 10,734 | 10,695 | 10,705 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,864 | 12,876 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | (10) | Rice Processor and Merchandiser |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
HEADLANDS OP-CO LLC | (10) | Clinical Trial Sites Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (48) | (48) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/1/2022 | 11.86% | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | 6,733 | 6,622 | 6,733 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/1/2022 | 11.86% | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | 16,622 | 16,384 | 16,622 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,958 | 23,307 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | Provider of Accounting and Business Development Software to Real Estate End Markets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2021 | 11.53% | SF+ | 6.00% | 10/23/2026 | 25,162 | 25,162 | 24,397 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | (10) | Wholesaler of Licensed, Branded and Private Label Apparel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/30/2021 | 15.91% | SF+ | 8.25% | 2.00% | 6/30/2026 | 7,167 | 7,031 | 6,581 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | (11) | Software Engineering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | SF+ | 5.75% | 7/30/2026 | — | (20) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 10.96% | SF+ | 5.50% | 7/30/2028 | 9,399 | 9,294 | 9,399 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 10.96% | SF+ | 5.50% | 7/30/2028 | 4,953 | 4,899 | 4,953 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,173 | 14,352 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imaging Business Machines, L.L.C. | (10) | Technology Hardware & Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (33) | 6/8/2023 | 12.41% | SF+ | 7.00% | 6/30/2028 | 1,581 | 1,500 | 1,571 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/8/2023 | 12.45% | SF+ | 7.00% | 6/30/2028 | 20,768 | 20,217 | 20,637 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/8/2023 | 849 | 1,166 | 1,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,883 | 23,318 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Implus Footcare, LLC | (10) | Provider of Footwear and Related Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/1/2017 | 14.25% | SF+ | 7.75% | 1.00% | 7/31/2024 | 18,645 | 18,600 | 17,334 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Services Acquisition, LLC | (10) | Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (37) | 8/13/2021 | 12.22% | SF+ | 6.75% | 8/13/2026 | 1,390 | 1,367 | 1,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/13/2021 | 12.22% | SF+ | 6.75% | 8/13/2026 | 19,044 | 18,842 | 19,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 1/31/2018 | 144 | 10.00% | 10.00% | 138 | 178 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 5/17/2019 | 80 | 20.00% | 20.00% | 102 | 120 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 6/17/2016 | 900 | 900 | 690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,349 | 21,422 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infolinks Media Buyco, LLC | (10) | Exclusive Placement Provider to the Advertising Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/1/2021 | 11.21% | SF+ | 5.75% | 11/1/2026 | 1,504 | 1,480 | 1,504 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/1/2021 | 11.21% | SF+ | 5.75% | 11/1/2026 | 7,752 | 7,663 | 7,752 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,143 | 9,256 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Insight Borrower Corporation | (10) | Test, Inspection, and Certification Instrument Provider |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 9/30/2022 | 10.42% | SF+ | 6.00% | 9/30/2028 | 252 | 233 | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 9/30/2022 | SF+ | 6.00% | 9/30/2028 | — | (15) | (15) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 9/30/2022 | 10.73% | SF+ | 6.00% | 9/30/2028 | 3,661 | 3,591 | 3,661 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,809 | 3,898 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | Managed Services and Hosting Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 2.00% | 12/21/2023 | 320 | 319 | 311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 2.00% | 12/21/2023 | 3,277 | 3,262 | 3,186 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,581 | 3,497 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEADLANDS OP-CO LLC | (10) | Clinical Trial Sites Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (62) | (62) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (62) | (62) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/1/2022 | 10.62% | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | 16,791 | 16,483 | 16,791 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,359 | 16,667 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Heartland Dental, LLC | (10) | Dental Support Organization | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/9/2020 | 10.88% | L+ | 6.50% | 4/30/2025 | 14,663 | 14,430 | 13,599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | Provider of Accounting and Business Development Software to Real Estate End Markets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2021 | 10.69% | L+ | 6.00% | 10/23/2026 | 25,290 | 25,290 | 24,381 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | (10) | Wholesaler of Licensed, Branded and Private Label Apparel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 6/30/2021 | 12.07% | SF+ | 8.25% | 6/30/2026 | 7,088 | 6,986 | 6,144 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | (11) | Software Engineering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (41) | 7/30/2021 | 10.17% | SF+ | 5.75% | 7/30/2026 | 698 | 670 | 698 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 7/30/2021 | 10.17% | SF+ | 5.75% | 7/30/2028 | 14,499 | 14,304 | 14,499 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,974 | 15,197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Implus Footcare, LLC | (10) | Provider of Footwear and Related Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/1/2017 | 13.98% | L+ | 7.75% | 1.50% | 4/30/2024 | 18,515 | 18,384 | 17,464 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Specialty Pet Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (35) | 8/20/2020 | 13.00% | P+ | 5.50% | 13.00% | 2/27/2023 | 7,027 | 7,027 | 7,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 12/10/2020 | 6.00% | 6.00% | 11/20/2023 | 18,428 | 17,664 | 7,633 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 11/28/2022 | 14.42% | SF+ | 10.00% | 14.42% | 2/27/2023 | 806 | 769 | 769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock (non-voting) | 12/10/2020 | 6.00% | 6.00% | 3,235 | — |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2023 | SF+ | 6.25% | 7/19/2028 | — | (70) | (70) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2023 | SF+ | 6.25% | 7/19/2029 | — | (57) | (57) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2023 | 11.65% | SF+ | 6.25% | 7/19/2029 | 14,406 | 14,009 | 14,258 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 7/19/2023 | 131,100 | 656 | 656 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,538 | 14,787 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inspire Aesthetics Management, LLC | (10) | Surgical and Non-Surgical Plastic Surgery and Aesthetics Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (35) | 4/3/2023 | 13.53% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 790 | 770 | 776 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/3/2023 | 13.55% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 7,308 | 7,146 | 7,177 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2023 | 13.55% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 2,940 | 2,879 | 2,887 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/3/2023 | 131,569 | 417 | 240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,212 | 11,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interface Security Systems, L.L.C | (10) | Commercial Security & Alarm Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) (32) | 12/9/2021 | 15.48% | SF+ | 10.00% | 8/7/2023 | 1,835 | 1,835 | 1,781 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/7/2019 | 12.46% | SF+ | 7.00% | 12.46% | 8/7/2023 | 7,313 | 7,237 | 431 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/7/2021 | 2,143 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,072 | 2,212 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intermedia Holdings, Inc. | (11) | Unified Communications as a Service | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/3/2018 | 11.47% | SF+ | 6.00% | 7/19/2025 | 20,201 | 20,172 | 19,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | (10) | Manufacturer of Sport Fishing Boats | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 12.00% | SF+ | 6.50% | 8/28/2025 | 519 | 516 | 509 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 12.00% | SF+ | 6.50% | 8/28/2025 | 16,812 | 16,747 | 16,515 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,263 | 17,024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INW Manufacturing, LLC | (11) | Manufacturer of Nutrition and Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/19/2021 | 11.36% | SF+ | 5.75% | 3/25/2027 | 6,656 | 6,544 | 5,325 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | (11) | Direct Marketer of Health & Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/13/2023 | 11.04% | SF+ | 5.50% | 8.54% | 4/14/2028 | 2,615 | 2,374 | 2,301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/13/2023 | 186,322 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,374 | 2,301 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackmont Hospitality, Inc. | (10) | Franchisee of Casual Dining Restaurants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 10/26/2022 | 12.46% | SF+ | 7.00% | 11/4/2024 | 835 | 823 | 835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/8/2021 | 12.46% | SF+ | 7.00% | 11/4/2024 | 1,974 | 1,974 | 1,974 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/8/2021 | 2,826,667 | 110 | 1,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,907 | 3,899 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock (non-voting) | 12/10/2020 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 11/20/2018 | 1,558,333 | 1,558 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (25) (38) | 11/20/2018 | 242,914 | 11/19/2028 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,253 | 15,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Services Acquisition, LLC | (10) | Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/13/2021 | 11.50% | L+ | 6.75% | 8/13/2026 | 463 | 430 | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/13/2021 | 11.50% | L+ | 6.75% | 8/13/2026 | 19,239 | 18,956 | 19,239 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (30) | 1/31/2018 | 144 | 10.00% | 10.00% | 129 | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (30) | 5/17/2019 | 80 | 20.00% | 20.00% | 92 | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (30) | 6/17/2016 | 900 | 900 | 600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,507 | 20,540 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infolinks Media Buyco, LLC | (10) | Exclusive Placement Provider to the Advertising Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/1/2021 | L+ | 5.50% | 11/1/2026 | — | (19) | (19) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/1/2021 | 10.23% | L+ | 5.50% | 11/1/2026 | 8,593 | 8,461 | 8,593 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,442 | 8,574 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interface Security Systems, L.L.C | (10) | Commercial Security & Alarm Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (44) | 12/9/2021 | 14.22% | L+ | 10.00% | 8/7/2023 | 1,682 | 1,682 | 1,682 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 8/7/2019 | 12.07% | L+ | 7.00% | 1.00% | 8/7/2023 | 7,313 | 7,237 | 1,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/7/2021 | 2,143 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,919 | 2,764 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intermedia Holdings, Inc. | (11) | Unified Communications as a Service | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/3/2018 | 10.38% | L+ | 6.00% | 7/19/2025 | 20,467 | 20,418 | 15,811 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | (10) | Manufacturer of Sport Fishing Boats | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 10.14% | L+ | 6.50% | 8/28/2025 | 622 | 618 | 622 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 10.17% | L+ | 6.50% | 8/28/2025 | 16,889 | 16,784 | 16,889 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,402 | 17,511 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INW Manufacturing, LLC | (11) | Manufacturer of Nutrition and Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/19/2021 | 10.48% | L+ | 5.75% | 3/25/2027 | 7,125 | 6,968 | 6,092 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | (11) | Direct Marketer of Health & Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 6/21/2018 | 9.93% | L+ | 7.75% | 6/14/2025 | 5,053 | 5,038 | 1,537 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackmont Hospitality, Inc. | (10) | Franchisee of Casual Dining Restaurants |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Joerns Healthcare, LLC | (11) | Manufacturer and Distributor of Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 11/15/2021 | 23.63% | SF+ | 18.00% | 23.63% | 1/31/2024 | 2,431 | 2,431 | 2,074 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 8/21/2019 | 21.63% | SF+ | 16.00% | 21.63% | 8/21/2024 | 2,057 | 2,038 | 143 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 8/21/2019 | 21.63% | SF+ | 16.00% | 21.63% | 8/21/2024 | 1,978 | 1,959 | 137 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/21/2019 | 472,579 | 4,429 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,857 | 2,354 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | (10) | Electrical, Mechanical and Automation Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (49) | 12/22/2021 | 11.64% | SF+ | 6.00% | 12/22/2026 | 3,137 | 3,036 | 3,137 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | 11.61% | SF+ | 6.00% | 12/22/2026 | 36,000 | 35,562 | 36,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/22/2021 | 1,684,211 | 1,684 | 1,710 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,282 | 40,847 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KMS, LLC | (10) | Wholesaler of Closeout and Value-priced Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 14.75% | SF+ | 9.25% | 10/4/2026 | 1,034 | 1,002 | 943 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 14.75% | SF+ | 9.25% | 10/4/2026 | 7,448 | 7,365 | 6,782 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,367 | 7,725 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lightbox Holdings, L.P. | (11) | Provider of Commercial Real Estate Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/9/2019 | 10.62% | SF+ | 5.00% | 5/9/2026 | 14,325 | 14,237 | 13,895 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 1/25/2013 | 2.27% | 1,746 | 2,988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | (10) | Medical Transportation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/2/2019 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 7,960 | 7,940 | 7,960 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/2/2019 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 5,246 | 5,231 | 5,246 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/20/2020 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 2,803 | 2,796 | 2,803 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2021 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 1,056 | 1,053 | 1,056 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/12/2022 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 10,694 | 10,658 | 10,694 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,678 | 27,759 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LLFlex, LLC | (10) | Provider of Metal-Based Laminates | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2021 | 15.54% | SF+ | 9.00% | 1.00% | 8/16/2026 | 4,428 | 4,338 | 3,979 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | (10) | Competitive Local Exchange Carrier | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/8/2018 | 13.25% | P+ | 4.75% | 12/22/2024 | 23,921 | 23,082 | 18,778 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | (12) (13) | Specialty Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/1/2015 | 3 | 125 | 25 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/26/2022 | 12.23% | L+ | 7.50% | 11/4/2024 | 500 | 483 | 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/8/2021 | 12.23% | L+ | 7.50% | 11/4/2024 | 2,079 | 2,079 | 2,079 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 11/8/2021 | 2,826,667 | 12.00% | 12.00% | 123 | 623 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,685 | 3,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Joerns Healthcare, LLC | (11) | Manufacturer and Distributor of Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 18.00% | 1/31/2024 | 2,297 | 2,297 | 2,297 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 8/21/2019 | 19.75% | 19.75% | 8/21/2024 | 4,034 | 3,997 | 504 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/21/2019 | 472,579 | 4,429 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,723 | 2,801 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | (10) | Electrical, Mechanical and Automation Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/22/2021 | L+ | 6.00% | 12/22/2026 | — | (135) | (135) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | 10.73% | L+ | 6.00% | 12/22/2026 | 36,947 | 36,358 | 36,947 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/22/2021 | 1,684,211 | 1,684 | 2,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37,907 | 39,652 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KMS, LLC | (10) | Wholesaler of Closeout and Value-priced Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 12.00% | L+ | 7.25% | 10/4/2026 | 1,064 | 1,019 | 995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 12.00% | L+ | 7.25% | 10/4/2026 | 7,505 | 7,391 | 7,022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,410 | 8,017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kore Wireless Group Inc. | (11) | Mission Critical Software Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 12/31/2018 | 10.08% | SF+ | 5.50% | 9/21/2024 | 11,326 | 11,280 | 10,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lightbox Holdings, L.P. | (11) | Provider of Commercial Real Estate Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/9/2019 | 9.73% | L+ | 5.00% | 5/9/2026 | 14,475 | 14,349 | 13,968 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (31) | 1/25/2013 | 2.27% | 1,746 | 3,197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | (10) | Medical Transportation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/2/2019 | 11.21% | SF+ | 7.25% | 9/25/2023 | 8,106 | 8,087 | 8,047 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/2/2019 | 11.67% | SF+ | 7.25% | 9/25/2023 | 9,197 | 9,160 | 9,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/12/2022 | 11.67% | SF+ | 7.25% | 9/25/2023 | 10,827 | 10,733 | 10,749 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,980 | 27,926 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LLFlex, LLC | (10) | Provider of Metal-Based Laminates | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2021 | 12.74% | L+ | 9.00% | 8/16/2026 | 4,444 | 4,370 | 4,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | (10) | Self-Storage Design & Construction | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 3/15/2021 | SF+ | 6.75% | 3/15/2026 | — | (28) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/15/2021 | 12.28% | SF+ | 6.75% | 3/15/2026 | 15,049 | 14,914 | 15,049 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,886 | 15,049 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MB2 Dental Solutions, LLC | (11) | Dental Partnership Organization | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 2,803 | 2,785 | 2,803 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 3,925 | 3,899 | 3,925 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 3,464 | 3,440 | 3,464 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 7,796 | 7,727 | 7,796 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,851 | 17,988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | (10) | Nutritional Supplements Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/4/2022 | SF+ | 6.25% | 4/3/2028 | — | (51) | (51) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/4/2022 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 4/3/2028 | 22,168 | 21,855 | 22,168 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,804 | 22,117 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Work, Farm and Lifestyle Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/24/2018 | 12.52% | SF+ | 7.00% | 12/31/2026 | 18,152 | 17,883 | 17,524 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mini Melts of America, LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Branded Premium Beaded Ice Cream | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/30/2023 | SF+ | 6.25% | 11/30/2028 | — | (42) | (42) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/30/2023 | SF+ | 6.25% | 11/30/2028 | — | (16) | (16) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/30/2023 | 10.64% | SF+ | 5.25% | 11/30/2028 | 4,941 | 4,825 | 4,825 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/30/2023 | 12.64% | SF+ | 7.25% | 11/30/2028 | 4,941 | 4,820 | 4,820 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/30/2023 | 459,657 | 460 | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,047 | 10,047 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MonitorUS Holding, LLC | (10) (13) (21) | SaaS Provider of Media Intelligence Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 4.00% | 5/24/2027 | 3,889 | 3,839 | 3,938 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 4.00% | 5/24/2027 | 10,211 | 10,068 | 11,164 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 4.00% | 5/24/2027 | 17,213 | 16,987 | 17,213 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/30/2022 | 44,445,814 | 889 | 678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,783 | 32,993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NBG Acquisition Inc | (11) | Wholesaler of Home Décor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/28/2017 | 4/26/2024 | 3,849 | 3,834 | 115 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NinjaTrader, LLC | (10) | Operator of Futures Trading Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | — | (9) | (8) |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | (10) | Competitive Local Exchange Carrier | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/8/2018 | 10.13% | L+ | 5.75% | 12/22/2024 | 19,662 | 19,033 | 16,221 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | (12) (13) | Specialty Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/1/2015 | 3 | 125 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | (10) | Self-Storage Design & Construction | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (45) | 3/15/2021 | 11.79% | L+ | 7.25% | 3/15/2026 | 3,103 | 3,063 | 3,083 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/15/2021 | 11.09% | L+ | 7.25% | 3/15/2026 | 15,324 | 15,122 | 15,224 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,185 | 18,307 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MB2 Dental Solutions, LLC | (11) | Dental Partnership Organization | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/28/2021 | 10.42% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 8,338 | 8,267 | 8,338 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/28/2021 | 10.42% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 7,876 | 7,784 | 7,876 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,051 | 16,214 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | (10) | Nutritional Supplements Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 4/4/2022 | SF+ | 6.25% | 4/3/2028 | — | (63) | (63) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 4/4/2022 | 9.86% | SF+ | 6.25% | 4/3/2028 | 26,075 | 25,619 | 25,181 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,556 | 25,118 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Work, Farm and Lifestyle Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/24/2018 | 10.66% | L+ | 6.25% | 10/24/2024 | 18,769 | 18,562 | 18,338 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
MonitorUS Holding, LLC | (10) (13) (21) | SaaS Provider of Media Intelligence Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/24/2022 | L+ | 7.00% | 5/24/2027 | — | (64) | (64) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/24/2022 | 11.73% | L+ | 7.00% | 5/24/2027 | 10,107 | 9,923 | 10,714 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/24/2022 | 11.73% | L+ | 7.00% | 5/24/2027 | 17,038 | 16,746 | 17,038 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/30/2022 | 44,445,814 | 889 | 889 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,494 | 28,577 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NBG Acquisition Inc | (11) | Wholesaler of Home Décor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/28/2017 | 9.67% | L+ | 5.50% | 4/26/2024 | 3,849 | 3,834 | 1,251 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
NinjaTrader, LLC | (10) | Operator of Futures Trading Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | L+ | 6.25% | 12/18/2024 | — | (1) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | L+ | 6.25% | 12/18/2024 | — | (38) | (38) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/18/2019 | 9.99% | L+ | 6.25% | 12/18/2024 | 21,666 | 21,418 | 21,666 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/18/2019 | 12.54% | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | 20,467 | 20,255 | 20,467 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/18/2023 | 12.52% | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | 7,222 | 7,089 | 7,222 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,335 | 27,681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Obra Capital, Inc. (f/k/a Vida Capital, Inc.) | (11) | Alternative Asset Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/10/2019 | 11.47% | SF+ | 6.00% | 10/1/2026 | 17,373 | 16,558 | 14,897 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | (10) | Estrogen-Deficiency Drug Manufacturer and Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/8/2013 | 11/15/2026 | 4,443 | 4,443 | 57 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paragon Healthcare, Inc. | (10) | Infusion Therapy Treatment Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 1/19/2022 | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | — | (79) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (48) | 1/19/2022 | 11.24% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 3,204 | 3,135 | 3,186 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/19/2022 | 11.25% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 18,597 | 18,265 | 18,490 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,321 | 21,676 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power System Solutions | (10) | Backup Power Generation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | — | (82) | (82) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | — | (82) | (82) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/7/2023 | 12.12% | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | 18,418 | 17,930 | 18,418 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/7/2023 | 1,234 | 1,234 | 1,160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,000 | 19,414 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PrimeFlight Aviation Services | (10) | Air Freight & Logistics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | 12.28% | SF+ | 6.85% | 5/1/2029 | 7,960 | 7,750 | 7,960 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/7/2023 | 12.20% | SF+ | 6.85% | 5/1/2029 | 760 | 738 | 760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,488 | 8,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | (10) (13) (21) | Manufacturers of Equipment, Including Drilling Rigs and Equipment, and Providers of Supplies and Services to Companies Involved In the Drilling, Evaluation and Completion of Oil and Gas Wells | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (39) | 8/19/2022 | 12.80% | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | 3,022 | 2,885 | 2,998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2022 | 12.88% | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | 26,478 | 26,084 | 26,263 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,969 | 29,261 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purge Rite, LLC | (10) | HVAC Flushing and Filtration Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/2/2023 | SF+ | 8.00% | 10/2/2028 | — | (47) | (47) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/2/2023 | 13.70% | SF+ | 8.00% | 10/2/2028 | 9,844 | 9,610 | 9,610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/2/2023 | 3,281,250 | 3,281 | 3,281 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,844 | 12,844 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
21,379 | 21,628 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTM Acquisition Corp. | (11) | Provider of B2B Travel Information Content | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/12/2016 | 9.50% | L+ | 6.25% | 1.00% | 6/7/2024 | 4,358 | 4,358 | 4,228 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NWN Corporation | (10) | Value Added Reseller and Provider of Managed Services to a Diverse Set of Industries | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (46) | 5/7/2021 | 10.85% | SF+ | 8.00% | 5/7/2026 | 3,941 | 3,797 | 3,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/7/2021 | 12.56% | SF+ | 8.00% | 5/7/2026 | 39,851 | 39,094 | 37,616 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/16/2022 | 20.00% | 20.00% | 8/6/2026 | 6,509 | 6,194 | 6,194 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
49,085 | 47,530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | (10) | Estrogen-Deficiency Drug Manufacturer and Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/8/2013 | 11.50% | 11/15/2026 | 4,489 | 4,489 | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OVG Business Services, LLC | (10) | Venue Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/29/2021 | 10.64% | L+ | 6.25% | 11/19/2028 | 13,930 | 13,813 | 13,094 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paragon Healthcare, Inc. | (10) | Infusion Therapy Treatment Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/19/2022 | 10.26% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 541 | 437 | 530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (47) | 1/19/2022 | 9.96% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 2,701 | 2,609 | 2,649 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/19/2022 | 9.81% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 18,293 | 17,852 | 17,939 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,898 | 21,118 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Project Eagle Holdings, LLC | (10) | Provider of Secure Business Collaboration Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/6/2020 | L+ | 6.25% | 7/6/2026 | — | (18) | (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/6/2020 | 10.64% | L+ | 6.25% | 7/6/2026 | 29,475 | 29,040 | 29,419 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,022 | 29,401 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | (10) (13) | Manufacturers of Equipment, Including Drilling Rigs and Equipment, and Providers of Supplies and Services to Companies Involved In the Drilling, Evaluation and Completion of Oil and Gas Wells. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/19/2022 | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | — | (174) | (174) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/19/2022 | 11.80% | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | 28,265 | 27,749 | 27,911 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,575 | 27,737 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors LLC | (10) | Software Solutions Provider for Outdoor Activity Management | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 4/8/2021 | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | — | (11) | (11) |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors LLC | (10) | Software Solutions Provider for Outdoor Activity Management | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (37) | 4/8/2021 | 12.22% | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | 824 | 816 | 772 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/8/2021 | 12.21% | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | 13,369 | 13,280 | 12,512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,096 | 13,284 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Research Now Group, Inc. and Survey Sampling International, LLC | (11) | Provider of Outsourced Online Surveying | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/29/2017 | 11.14% | SF+ | 5.50% | 12/20/2024 | 19,704 | 19,595 | 14,715 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Sales Solutions | (10) | Business Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (36) | 8/24/2023 | 18.47% | SF+ | 6.50% | 8/24/2028 | 3,167 | 3,087 | 3,109 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/24/2023 | 11.88% | SF+ | 6.50% | 8/24/2028 | 40,102 | 38,858 | 39,376 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
41,945 | 42,485 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roof Opco, LLC | (10) | Residential Re-Roofing/Repair | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/27/2021 | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | — | (8) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/27/2021 | 12.16% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 3,376 | 3,328 | 3,314 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/27/2021 | 14.16% | SF+ | 8.50% | 8/27/2026 | 3,376 | 3,328 | 3,266 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,648 | 6,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTIC Subsidiary Holdings, LLC | (10) | Direct-To-Consumer eCommerce Provider of Outdoor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | 13.21% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 548 | 536 | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | 13.19% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 14,323 | 14,260 | 13,951 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | 13.19% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 574 | 572 | 559 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,368 | 15,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rug Doctor, LLC. | (10) | Carpet Cleaning Products and Machinery | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/16/2021 | 13.54% | SF+ | 6.00% | 2.00% | 11/16/2025 | 5,769 | 5,749 | 5,744 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/16/2021 | 13.54% | SF+ | 6.00% | 2.00% | 11/16/2025 | 8,121 | 8,059 | 8,086 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,808 | 13,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | (10) | Specialty Toll Chemical Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 12/13/2026 | 446 | 394 | 394 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 11.70% | SF+ | 6.00% | 12/13/2026 | 34,886 | 34,472 | 34,886 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/10/2021 | 863,636 | 864 | 836 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,730 | 36,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | (10) | Digital Photo Product Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/1/2022 | SF+ | 8.00% | 7/1/2027 | — | (45) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/1/2022 | 13.72% | SF+ | 8.00% | 7/1/2027 | 15,728 | 15,506 | 15,728 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/1/2022 | 638,710 | 639 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,100 | 16,228 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellant Systems, Inc. | (11) | Manufacturer of Traveling Wave Tubes and Vacuum Electronic Devices | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2021 | 11.04% | SF+ | 5.50% | 10/1/2028 | 7,527 | 7,475 | 7,527 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 4/8/2021 | 10.56% | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | 13,369 | 13,241 | 12,094 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,230 | 12,083 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Research Now Group, Inc. and Survey Sampling International, LLC | (11) | Provider of Outsourced Online Surveying | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/29/2017 | 8.84% | L+ | 5.50% | 12/20/2024 | 19,966 | 19,745 | 15,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
RM Bidder, LLC | (10) | Scripted and Unscripted TV and Digital Programming Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 11/12/2015 | 2,779 | 46 | 19 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (26) | 11/12/2015 | 327,532 | 10/20/2025 | 425 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
471 | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roof Opco, LLC | (10) | Residential Re-Roofing/Repair | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/27/2021 | 10.97% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 311 | 300 | 311 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/27/2021 | 10.32% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 2,333 | 2,291 | 2,333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/27/2021 | 10.32% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 3,173 | 3,125 | 3,173 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,716 | 5,817 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTIC Subsidiary Holdings, LLC | (10) | Direct-To-Consumer eCommerce Provider of Outdoor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (48) | 9/1/2020 | 12.02% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 1,361 | 1,343 | 1,258 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 9/1/2020 | 11.49% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 16,623 | 16,506 | 15,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,849 | 16,625 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rug Doctor, LLC. | (10) | Carpet Cleaning Products and Machinery | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 7/16/2021 | 13.02% | SF+ | 6.25% | 2.00% | 11/16/2024 | 5,625 | 5,590 | 5,037 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 7/16/2021 | 13.02% | SF+ | 6.25% | 2.00% | 11/16/2024 | 8,340 | 8,223 | 7,478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,813 | 12,515 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Savers, Inc. | (11) | For-Profit Thrift Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/14/2021 | 10.34% | SF+ | 5.50% | 4/26/2028 | 11,286 | 11,199 | 10,938 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
SIB Holdings, LLC | (10) | Provider of Cost Reduction Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/29/2021 | 11.01% | L+ | 6.25% | 10/29/2026 | 417 | 408 | 393 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/29/2021 | 11.01% | L+ | 6.25% | 10/29/2026 | 1,553 | 1,527 | 1,433 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/29/2021 | 11.01% | L+ | 6.25% | 10/29/2026 | 7,750 | 7,626 | 7,151 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 10/29/2021 | 95,238 | 200 | 146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,761 | 9,123 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | (10) | Specialty Toll Chemical Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/10/2021 | L+ | 5.75% | 12/13/2026 | — | (71) | (71) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 9.69% | L+ | 5.75% | 12/13/2026 | 41,255 | 40,603 | 41,255 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/10/2021 | 863,636 | 864 | 1,316 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/7/2023 | 11.28% | SF+ | 5.75% | 10/1/2028 | 8,978 | 8,717 | 8,977 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,192 | 16,504 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | (11) | Home-Based Care Employment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2020 | 10.88% | SF+ | 5.00% | 12/18/2027 | 14,804 | 14,588 | 14,717 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | Financial Services Organization | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | 2,000 | 5,030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | (10) | Sporting Goods & Textiles | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (29) | 7/7/2021 | 1,000,000 | 1,000 | 2,840 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TelePacific Corp. | (11) | Provider of Communications and Managed Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 6/1/2023 | 12.53% | SF+ | 7.15% | 6.00% | 5/2/2027 | 9,298 | 3,585 | 3,333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 6/1/2023 | 5/2/2027 | 946 | 20 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,605 | 3,333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
USA DeBusk LLC | (10) | Provider of Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2019 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 9/8/2026 | 23,101 | 22,817 | 23,101 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2023 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 9/8/2026 | 9,017 | 8,862 | 9,017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/21/2023 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 9/8/2026 | 4,689 | 4,601 | 4,689 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,280 | 36,807 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UserZoom Technologies, Inc. | (10) | Provider of User Experience Research Automation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/11/2023 | 12.99% | SF+ | 7.50% | 4/5/2029 | 4,000 | 3,899 | 4,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | (11) | Energy Service Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/9/2020 | SF+ | 5.25% | 11/3/2025 | — | (408) | (408) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2020 | 11.64% | SF+ | 6.00% | 11/3/2027 | 17,433 | 17,195 | 15,775 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,787 | 15,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistar Media, Inc. | (10) | Operator of Digital Out-of-Home Advertising Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/3/2019 | 70,207 | 767 | 2,180 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vitesse Systems | (10) | Component Manufacturing and Machining Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2023 | 12.63% | SF+ | 7.00% | 12/22/2028 | 42,500 | 41,455 | 41,455 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | (10) | Specialty Coating of Aluminum and Light-Gauge Steel |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
41,396 | 42,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | (10) | Digital Photo Product Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 7/1/2022 | SF+ | 7.50% | 7/1/2027 | — | (57) | (57) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 7/1/2022 | 11.06% | SF+ | 7.50% | 7/1/2027 | 15,928 | 15,641 | 15,928 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/1/2022 | 638,710 | 639 | 639 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,223 | 16,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Staples Canada ULC | (10) (13) (21) | Office Supplies Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (22) | 9/14/2017 | 11.83% | L+ | 7.00% | 9/12/2024 | 13,740 | 13,698 | 12,481 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellant Systems, Inc. | (11) | Manufacturer of Traveling Wave Tubes and Vacuum Electronic Devices | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 10/22/2021 | 10.05% | SF+ | 5.50% | 10/1/2028 | 7,623 | 7,559 | 7,166 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tacala Investment Corp. | (33) | Quick Service Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 3/19/2021 | 7.88% | L+ | 3.50% | 2/5/2027 | 1,974 | 1,974 | 1,904 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | (11) | Home-Based Care Employment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2020 | 9.93% | L+ | 5.00% | 12/18/2027 | 14,964 | 14,690 | 14,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | Financial Services Organization | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | 2,000 | 5,630 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | (10) | Sporting Goods & Textiles | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (30) | 7/7/2021 | 1,000,000 | 1,000 | 1,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TelePacific Corp. | (11) | Provider of Communications and Managed Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/17/2017 | 11.57% | SF+ | 1.25% | 7.25% | 5/2/2026 | 18,352 | 18,284 | 6,859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
USA DeBusk LLC | (10) | Provider of Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2019 | 9.82% | L+ | 5.75% | 9/8/2026 | 33,577 | 33,031 | 33,577 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | (11) | Energy Service Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/9/2020 | L+ | 5.25% | 11/3/2025 | — | (630) | (630) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2020 | 10.41% | L+ | 6.00% | 11/3/2027 | 17,685 | 17,381 | 15,479 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 11/30/2021 | 1,038,462 | 1,038 | 2,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | (10) | Financial Training Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2021 | SF+ | 7.00% | 7/19/2026 | — | (4) | (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2021 | 12.54% | SF+ | 7.00% | 7/19/2026 | 3,723 | 3,685 | 3,723 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/19/2021 | 400,000 | 400 | 731 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,081 | 4,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Watterson Brands, LLC | (10) | Facility Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (49) | 12/17/2021 | 11.50% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 1,853 | 1,825 | 1,853 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.50% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 386 | 364 | 386 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.50% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 15,886 | 15,736 | 15,886 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.50% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 12,707 | 12,585 | 12,707 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,510 | 30,832 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Star Aviation Acquisition, LLC | (10) | Aircraft, Aircraft Engine and Engine Parts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (50) | 3/1/2022 | 11.34% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 2,405 | 2,365 | 2,405 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/1/2022 | 11.35% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 10,658 | 10,512 | 10,658 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/3/2023 | 11.35% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 5,303 | 5,199 | 5,303 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/1/2022 | 1,541,400 | 1,541 | 2,990 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,617 | 21,356 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winter Services LLC | (10) | Provider of Snow Removal and Ice Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (40) | 11/19/2021 | 12.64% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 2,222 | 2,198 | 2,222 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 12.66% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 2,067 | 2,036 | 2,067 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 12.66% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 9,300 | 9,193 | 9,300 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,427 | 13,589 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xenon Arc, Inc. | (10) | Tech-enabled Distribution Services to Chemicals and Food Ingredients Primary Producers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/17/2021 | SF+ | 5.25% | 12/17/2026 | — | (163) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.22% | SF+ | 5.75% | 12/17/2027 | 24,057 | 23,713 | 24,057 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.25% | SF+ | 5.75% | 12/17/2027 | 37,828 | 37,336 | 37,828 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
60,886 | 61,885 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YS Garments, LLC | (11) | Designer and Provider of Branded Activewear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/22/2018 | 13.00% | SF+ | 7.50% | 8/9/2026 | 11,167 | 10,970 | 10,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | (10) | Express Car Wash Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (38) | 2/11/2022 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 17,279 | 17,246 | 16,380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (38) | 2/11/2022 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 4,331 | 4,327 | 4,067 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,573 | 20,447 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Non-Control/Non-Affiliate Investments (67.2% of net assets at fair value) | $ | 1,714,935 | $ | 1,664,571 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
16,751 | 14,849 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vida Capital, Inc | (11) | Alternative Asset Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/10/2019 | 10.38% | L+ | 6.00% | 10/1/2026 | 15,448 | 15,313 | 12,049 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistar Media, Inc. | (10) | Operator of Digital Out-of-Home Advertising Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/3/2019 | 70,207 | 767 | 2,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | (10) | Specialty Coating of Aluminum and Light-Gauge Steel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 11/30/2021 | 1,038,462 | 1,038 | 3,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wahoo Fitness Acquisition L.L.C. | (11) | Fitness Training Equipment Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/17/2021 | 10.64% | SF+ | 5.75% | 8/12/2028 | 14,625 | 14,268 | 8,409 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | (10) | Financial Training Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2021 | L+ | 7.00% | 7/19/2026 | — | (6) | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2021 | 10.74% | L+ | 7.00% | 7/19/2026 | 4,235 | 4,173 | 4,146 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/19/2021 | 400,000 | 400 | 420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,567 | 4,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Watterson Brands, LLC | (10) | Facility Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 10.73% | L+ | 6.00% | 12/17/2026 | 371 | 334 | 370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 10.73% | L+ | 6.00% | 12/17/2026 | 391 | 361 | 391 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 10.73% | L+ | 6.00% | 12/17/2026 | 28,957 | 28,591 | 28,947 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,286 | 29,708 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Star Aviation Acquisition, LLC | (10) | Aircraft, Aircraft Engine and Engine Parts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 3/1/2022 | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | — | (20) | (20) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 3/1/2022 | 8.59% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 10,794 | 10,608 | 10,685 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/1/2022 | 1,541,400 | 1,541 | 1,950 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,129 | 12,615 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winter Services LLC | (10) | Provider of Snow Removal and Ice Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | L+ | 7.00% | 11/19/2026 | — | (34) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | L+ | 7.00% | 11/19/2026 | — | (17) | (17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 10.74% | L+ | 7.00% | 11/19/2026 | 10,000 | 9,848 | 9,992 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,797 | 9,975 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xenon Arc, Inc. | (10) | Tech-enabled Distribution Services to Chemicals and Food Ingredients Primary Producers |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/17/2021 | L+ | 5.25% | 12/17/2026 | — | (218) | (218) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 10.84% | L+ | 5.25% | 12/17/2027 | 24,300 | 23,864 | 24,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 8.63% | L+ | 5.25% | 12/17/2027 | 38,311 | 37,691 | 38,051 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
61,337 | 61,968 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YS Garments, LLC | (11) | Designer and Provider of Branded Activewear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/22/2018 | 9.51% | L+ | 5.50% | 8/9/2024 | 12,659 | 12,619 | 12,127 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | (10) | Express Car Wash Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 2/11/2022 | 11.67% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 17,512 | 17,279 | 17,512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (33) | 2/11/2022 | 11.67% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 4,389 | 4,360 | 4,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,639 | 21,891 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Non-Control/Non-Affiliate Investments (84.4%% of net assets at fair value) | $ | 1,867,414 | $ | 1,780,646 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portfolio Investments, December 31, 2022 (194.5%% of net assets at fair value) | $ | 3,773,752 | $ | 4,102,177 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portfolio Investments, December 31, 2023 (173.0% of net assets at fair value) | $ | 3,725,960 | $ | 4,286,271 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Money market funds (included in cash and cash equivalents) (31) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dreyfus Government Cash Management (44) | $ | 13,476 | $ | 13,476 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Government Fund (45) | 1,678 | 1,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Treasury (46) | 70 | 70 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total money market funds | $ | 15,224 | $ | 15,224 |
Three Months Ended June 30, | Six Months Ended June 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | Interest, fee and dividend income: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest income | Interest income | $ | 97,273 | $ | 63,984 | $ | 190,666 | $ | 123,426 | |||||||||||||||||||||||||
Interest income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend income | Dividend income | 25,599 | 17,913 | 49,821 | 34,535 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fee income | Fee income | 4,711 | 3,303 | 7,351 | 6,635 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fee income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fee income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total interest, fee and dividend income | Total interest, fee and dividend income | $ | 127,583 | $ | 85,200 | $ | 247,838 | $ | 164,596 | |||||||||||||||||||||||||
Total interest, fee and dividend income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total interest, fee and dividend income |
Type of Investment | Type of Investment | Fair Value as of June 30, 2023 (in thousands) | Valuation Technique | Significant Unobservable Inputs | Range(3) | Weighted Average(3) | Median(3) | Type of Investment | Fair Value as of March 31, 2024 (in thousands) | Valuation Technique | Significant Unobservable Inputs | Range (4) | Weighted Average (4) | Median (4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | Equity investments | $ | 1,279,510 | Discounted cash flow | WACC | 9.2% - 22.3% | 14.4 | % | 15.1 | % | Equity investments | $ | 1,447,635 | Discounted cash flow | Discounted cash flow | WACC | 9.3% - 22.4% | 14.3 | % | 15.1 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market comparable / Enterprise value | EBITDA multiple (1) | 4.5x - 8.4x (2) | 6.7x | 6.1x | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market comparable / Enterprise value | Market comparable / Enterprise value | EBITDA multiple (1) (3) | 4.5x - 8.9x (2) | 7.1x | 6.3x | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | Debt investments | $ | 2,718,508 | Discounted cash flow | Risk adjusted discount factor | 6.1% - 16.8% (2) | 10.4 | % | 11.0 | % | Debt investments | $ | 2,808,138 | Discounted cash flow | Discounted cash flow | Risk adjusted discount factor (5) | 9.4% - 18.4% (2) | 12.9 | % | 12.7 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expected principal recovery percentage | 0.0% - 100.0% | 99.7 | % | 100.0 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expected principal recovery percentage | Expected principal recovery percentage | 0.0% - 100.0% | 99.4 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | Debt investments | $ | 212,525 | Market approach | Third-party quote | 4.0 - 97.5 | 88.4 | 94.0 | Debt investments | $ | 188,871 | Market approach | Market approach | Third-party quote | 38.3 - 100.5 | 90.9 | 95.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Level 3 investments | Total Level 3 investments | $ | 4,210,543 |
Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2022 (in thousands) | Valuation Technique | Significant Unobservable Inputs | Range(3) | Weighted Average(3) | Median(3) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | $ | 1,172,077 | Discounted cash flow | WACC | 9.4% - 22.5% | 14.5 | % | 15.4 | % | |||||||||||||||||||||||||||||
Market comparable / Enterprise value | EBITDA multiple (1) | 4.3x - 8.3x (2) | 6.7x | 6.0x | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | 2,663,958 | Discounted cash flow | Risk adjusted discount factor | 5.7% - 15.7% (2) | 10.0 | % | 10.3 | % | |||||||||||||||||||||||||||||
Expected principal recovery percentage | 0.0% - 100.0% | 99.4 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | 264,238 | Market approach | Third-party quote | 5.6 - 98.5 | 87.0 | 91.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Total Level 3 investments | $ | 4,100,273 |
Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2023 (in thousands) | Valuation Technique | Significant Unobservable Inputs | Range (4) | Weighted Average (4) | Median (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | $ | 1,402,354 | Discounted cash flow | WACC | 9.7% - 22.7% | 14.5 | % | 15.5 | % | |||||||||||||||||||||||||||||
Market comparable / Enterprise value | EBITDA multiple (1) (3) | 4.8x - 8.9x (2) | 7.1x | 6.4x | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | 2,720,425 | Discounted cash flow | Risk adjusted discount factor (5) | 9.8% - 18.0% (2) | 12.9 | % | 13.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||
Expected principal recovery percentage | 0.0% - 100.0% | 99.7 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | 163,492 | Market approach | Third-party quote | 3.0 - 100.0 | 89.8 | 92.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Total Level 3 investments | $ | 4,286,271 |
Type of Investment | Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2022 | Transfers Into Level 3 Hierarchy | Redemptions/ Repayments | New Investments | Net Changes from Unrealized to Realized | Net Unrealized Appreciation (Depreciation) | Other(1) | Fair Value as of June 30, 2023 | Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2023 | Transfers Into Level 3 Hierarchy | Redemptions/ Repayments | New Investments | Net Changes from Unrealized to Realized | Net Unrealized Appreciation (Depreciation) | Other(1) | Fair Value as of March 31, 2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt | Debt | $ | 2,928,196 | $ | — | $ | (421,050) | $ | 376,859 | $ | 100,164 | $ | (23,390) | $ | (29,746) | $ | 2,931,033 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | Equity | 1,166,643 | — | (35,199) | 48,210 | 4,126 | 56,358 | 32,322 | 1,272,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Warrant | Equity Warrant | 5,434 | — | — | 2,091 | — | 2,101 | (2,576) | 7,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 4,100,273 | $ | — | $ | (456,249) | $ | 427,160 | $ | 104,290 | $ | 35,069 | $ | — | $ | 4,210,543 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ |
Type of Investment | Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2021 | Transfers Into Level 3 Hierarchy | Redemptions/ Repayments | New Investments | Net Changes from Unrealized to Realized | Net Unrealized Appreciation (Depreciation) | Other(1) | Fair Value as of June 30, 2022 | Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2022 | Transfers Into Level 3 Hierarchy | Redemptions/ Repayments | New Investments | Net Changes from Unrealized to Realized | Net Unrealized Appreciation (Depreciation) | Other(1) | Fair Value as of March 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt | Debt | $ | 2,509,568 | $ | — | $ | (351,315) | $ | 508,045 | $ | 3,656 | $ | (60,605) | $ | (1,333) | $ | 2,608,016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | Equity | 1,043,709 | — | (27,338) | 34,765 | (1,977) | 51,451 | 1,333 | 1,101,943 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Warrant | Equity Warrant | 6,560 | — | — | — | — | (610) | — | 5,950 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 3,559,837 | $ | — | $ | (378,653) | $ | 542,810 | $ | 1,679 | $ | (9,764) | $ | — | $ | 3,715,909 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ |
Fair Value Measurements | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
At June 30, 2023 | Fair Value | Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets (Level 1) | Significant Other Observable Inputs (Level 2) | Significant Unobservable Inputs (Level 3) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair Value Measurements | Fair Value Measurements | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | (in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
At March 31, 2024 | At March 31, 2024 | Fair Value | Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets (Level 1) | Significant Other Observable Inputs (Level 2) | Significant Unobservable Inputs (Level 3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM portfolio investments | LMM portfolio investments | $ | 2,170,226 | $ | — | $ | — | $ | 2,170,226 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio investments | Private Loan portfolio investments | 1,499,309 | — | — | 1,499,309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio investments | Middle Market portfolio investments | 295,854 | — | — | 295,854 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio investments | Other Portfolio investments | 111,184 | — | — | 111,184 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
External Investment Manager | External Investment Manager | 133,970 | — | — | 133,970 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | Total investments | $ | 4,210,543 | $ | — | $ | — | $ | 4,210,543 |
Fair Value Measurements | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
At December 31, 2022 | Fair Value | Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets (Level 1) | Significant Other Observable Inputs (Level 2) | Significant Unobservable Inputs (Level 3) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair Value Measurements | Fair Value Measurements | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | (in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
At December 31, 2023 | At December 31, 2023 | Fair Value | Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets (Level 1) | Significant Other Observable Inputs (Level 2) | Significant Unobservable Inputs (Level 3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM portfolio investments | LMM portfolio investments | $ | 2,060,459 | $ | — | $ | — | $ | 2,060,459 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio investments | Private Loan portfolio investments | 1,471,466 | — | — | 1,471,466 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio investments | Middle Market portfolio investments | 329,119 | — | — | 329,119 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio investments | Other Portfolio investments | 116,299 | — | — | 116,299 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
External Investment Manager | External Investment Manager | 122,930 | — | — | 122,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio investments | 1,904 | — | 1,904 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | Total investments | $ | 4,102,177 | $ | — | $ | 1,904 | $ | 4,100,273 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments |
As of June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
As of March 31, 2024 | As of March 31, 2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | LMM (a) | Private Loan | Middle Market | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | (dollars in millions) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | Number of portfolio companies | 79 | 88 | 28 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value | Fair value | $ | 2,170.2 | $ | 1,499.3 | $ | 295.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cost | Cost | $ | 1,720.9 | $ | 1,519.9 | $ | 352.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.0 | % | 96.1 | % | 92.9 | % | Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.5 | % | 94.7 | % | 91.0 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 28.0 | % | 3.9 | % | 7.1 | % | Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 27.5 | % | 5.3 | % | 9.0 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | % of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 99.5 | % | 99.2 | % | % of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 99.9 | % | 99.0 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | Weighted-average annual effective yield (b) | 12.9 | % | 12.6 | % | 11.8 | % | Weighted-average annual effective yield (b) | 12.8 | % | 12.8 | % | 12.9 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average EBITDA (c) | Average EBITDA (c) | $ | 8.0 | $ | 30.5 | $ | 67.6 |
As of December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||
(dollars in millions) | ||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | 80 | 87 | 23 | |||||||||||||||||
Fair value | $ | 2,273.0 | $ | 1,453.5 | $ | 243.7 | ||||||||||||||
Cost | $ | 1,782.9 | $ | 1,470.1 | $ | 294.4 | ||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.0 | % | 94.7 | % | 91.4 | % | ||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 28.0 | % | 5.3 | % | 8.6 | % | ||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 100.0 | % | 99.1 | % | ||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | 13.0 | % | 12.9 | % | 12.5 | % | ||||||||||||||
Average EBITDA (c) | $ | 8.2 | $ | 27.2 | $ | 64.2 |
As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||
(dollars in millions) | ||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | 78 | 85 | 31 | |||||||||||||||||
Fair value | $ | 2,060.5 | $ | 1,471.5 | $ | 329.1 | ||||||||||||||
Cost | $ | 1,719.9 | $ | 1,500.3 | $ | 401.7 | ||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 73.7 | % | 97.1 | % | 93.8 | % | ||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 26.3 | % | 2.9 | % | 6.2 | % | ||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.1 | % | 99.6 | % | 98.8 | % | ||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | 12.3 | % | 11.6 | % | 11.0 | % | ||||||||||||||
Average EBITDA (c) | $ | 8.0 | $ | 38.1 | $ | 68.7 |
Cost: | June 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||
First lien debt | 83.8 | % | 85.0 | % | ||||||||||
Equity | 15.5 | 14.2 | ||||||||||||
Second lien debt | 0.3 | 0.3 | ||||||||||||
Equity warrants | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
Other | 0.2 | 0.3 | ||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | June 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||
First lien debt | 73.3 | % | 75.2 | % | ||||||||||
Equity | 25.9 | 24.1 | ||||||||||||
Second lien debt | 0.4 | 0.3 | ||||||||||||
Equity warrants | 0.2 | 0.1 | ||||||||||||
Other | 0.2 | 0.3 | ||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % |
Cost: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
First lien debt | 83.0 | % | 82.7 | % | ||||||||||
Equity | 16.5 | 16.8 | ||||||||||||
Second lien debt | 0.1 | 0.1 | ||||||||||||
Equity warrants | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
Other | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
First lien debt | 71.6 | % | 71.6 | % | ||||||||||
Equity | 27.8 | 27.8 | ||||||||||||
Second lien debt | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
Equity warrants | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
Other | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % |
Cost: | Cost: | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Cost: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
West | West | 25.6 | % | 28.5 | % | West | 26.7 | % | 25.8 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Northeast | Northeast | 21.6 | 19.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southwest | Southwest | 19.3 | 20.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Midwest | Midwest | 16.0 | 16.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southeast | Southeast | 15.1 | 14.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canada | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Non-United States | Other Non-United States | 1.7 | 1.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canada | 0.7 | 0.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | Fair Value: | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Fair Value: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
West | West | 26.2 | % | 28.7 | % | West | 26.0 | % | 25.4 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Southwest | Southwest | 21.3 | 21.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northeast | Northeast | 21.0 | 18.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Midwest | Midwest | 16.3 | 16.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southeast | Southeast | 13.0 | 12.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canada | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Non-United States | Other Non-United States | 1.6 | 1.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canada | 0.6 | 0.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
Cost: | Cost: | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Cost: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Internet Software & Services | Internet Software & Services | 8.9 | % | 8.0 | % | Internet Software & Services | 7.4 | % | 7.6 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Machinery | Machinery | 7.2 | 7.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction & Engineering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Consumer Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Services & Supplies | Commercial Services & Supplies | 6.1 | 6.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction & Engineering | 5.7 | 5.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Providers & Services | Health Care Providers & Services | 5.0 | 4.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Consumer Services | 4.9 | 4.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | 4.9 | 3.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Services | 4.5 | 4.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributors | Distributors | 4.2 | 5.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Textiles, Apparel & Luxury Goods | 3.3 | 1.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leisure Equipment & Products | 3.1 | 4.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Containers & Packaging | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Equipment & Services | Energy Equipment & Services | 3.1 | 3.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobacco | Tobacco | 3.1 | 3.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leisure Equipment & Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Textiles, Apparel & Luxury Goods | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrical Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace & Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computers & Peripherals | Computers & Peripherals | 2.7 | 2.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Specialty Retail | Specialty Retail | 2.5 | 3.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Media | Media | 2.4 | 2.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Software | Software | 2.0 | 1.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Building Products | Building Products | 1.8 | 1.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace & Defense | 1.8 | 2.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Containers & Packaging | 1.7 | 2.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Telecommunication Services | 1.7 | 1.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food & Staples Retailing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Auto Components | Auto Components | 1.6 | 1.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | 1.6 | 1.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electronic Equipment, Instruments & Components | Electronic Equipment, Instruments & Components | 1.6 | 1.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrical Equipment | 1.5 | 1.0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Internet & Catalog Retail | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Communications Equipment | Communications Equipment | 1.5 | 1.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Financial Services | 1.5 | 1.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Internet & Catalog Retail | 1.3 | 1.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Equipment & Supplies | 1.3 | 1.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food & Staples Retailing | 1.1 | 1.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hotels, Restaurants & Leisure | Hotels, Restaurants & Leisure | 1.1 | 1.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Household Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chemicals | Chemicals | 1.0 | 1.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Household Products | 1.0 | 0.4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other (1) | 3.3 | 3.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | Fair Value: | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Fair Value: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Machinery | Machinery | 8.3 | % | 8.4 | % | Machinery | 8.6 | % | 8.8 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Consumer Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Internet Software & Services | Internet Software & Services | 7.4 | 6.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Consumer Services | 7.1 | 6.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction & Engineering | Construction & Engineering | 5.6 | 5.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Services & Supplies | 5.2 | 6.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Services | 5.1 | 3.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Providers & Services | 4.7 | 4.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributors | 4.5 | 5.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | IT Services | 4.4 | 3.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computers & Peripherals | Computers & Peripherals | 3.8 | 3.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributors | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Providers & Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Services & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Containers & Packaging | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobacco | Tobacco | 3.3 | 3.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Equipment & Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Specialty Retail | Specialty Retail | 3.1 | 3.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrical Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace & Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Media | Media | 2.9 | 3.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leisure Equipment & Products | Leisure Equipment & Products | 2.8 | 4.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Textiles, Apparel & Luxury Goods | Textiles, Apparel & Luxury Goods | 2.8 | 1.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Equipment & Services | 2.7 | 2.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Software | Software | 2.1 | 2.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Containers & Packaging | 1.9 | 2.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace & Defense | 1.7 | 2.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | Food Products | 1.7 | 1.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Building Products | Building Products | 1.6 | 1.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrical Equipment | 1.6 | 1.0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Auto Components | Auto Components | 1.5 | 1.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Telecommunication Services | 1.5 | 1.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Financial Services | 1.4 | 1.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food & Staples Retailing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Freight & Logistics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Internet & Catalog Retail | Internet & Catalog Retail | 1.2 | 1.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Materials | Construction Materials | 1.1 | 1.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Freight & Logistics | 1.1 | 0.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Equipment & Supplies | Health Care Equipment & Supplies | 1.0 | 1.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chemicals | 0.9 | 1.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food & Staples Retailing | 0.8 | 1.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other (1) | 5.2 | 4.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
As of March 31, 2024 | As of March 31, 2024 | As of December 31, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
As of June 30, 2023 | As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts receivable - advisory clients | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts receivable - advisory clients | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts receivable - advisory clients | Accounts receivable - advisory clients | $ | 10,416 | $ | 8,130 | ||||||||||||||||||||||||||||
Intangible Asset | Intangible Asset | 29,500 | 29,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total assets | Total assets | $ | 39,916 | $ | 37,630 | ||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable to MSCC and its subsidiaries | Accounts payable to MSCC and its subsidiaries | $ | 7,557 | $ | 4,455 | ||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable to MSCC and its subsidiaries | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable to MSCC and its subsidiaries | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend payable to MSCC and its subsidiaries | Dividend payable to MSCC and its subsidiaries | 2,859 | 3,675 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | Equity | 29,500 | 29,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total liabilities and equity | Total liabilities and equity | $ | 39,916 | $ | 37,630 |
Three Months Ended June 30, | Six Months Ended June 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Management fee income | Management fee income | $ | 5,544 | $ | 5,421 | $ | 11,014 | $ | 10,865 | |||||||||||||||||||||||||
Incentive fees | Incentive fees | 3,663 | 90 | 6,967 | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
Incentive fees | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Incentive fees | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Administrative services fees | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Administrative services fees | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Administrative services fees | Administrative services fees | 151 | 153 | 302 | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total revenues | Total revenues | 9,358 | 5,664 | 18,283 | 11,396 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total revenues | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total revenues | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated from MSCC or its subsidiaries: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated from MSCC or its subsidiaries: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated from MSCC or its subsidiaries: | Expenses allocated from MSCC or its subsidiaries: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Salaries, share-based compensation and other personnel costs | Salaries, share-based compensation and other personnel costs | (4,897) | (2,653) | (9,165) | (4,913) | |||||||||||||||||||||||||||||
Salaries, share-based compensation and other personnel costs | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Salaries, share-based compensation and other personnel costs | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other G&A expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other G&A expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other G&A expenses | Other G&A expenses | (791) | (809) | (1,520) | (1,366) | |||||||||||||||||||||||||||||
Total allocated expenses | Total allocated expenses | (5,688) | (3,462) | (10,685) | (6,279) | |||||||||||||||||||||||||||||
Total allocated expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total allocated expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other direct G&A expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other direct G&A expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other direct G&A expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pre-tax income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pre-tax income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pre-tax income | Pre-tax income | 3,670 | 2,202 | 7,598 | 5,117 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tax expense | Tax expense | (811) | (492) | (1,683) | (1,134) | |||||||||||||||||||||||||||||
Tax expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tax expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net income | Net income | $ | 2,859 | $ | 1,710 | $ | 5,915 | $ | 3,983 | |||||||||||||||||||||||||
Net income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net income |
Outstanding Balance | Unamortized Debt Issuance (Costs)/Premiums (1) | Recorded Value | Estimated Fair Value (2) | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | $ | 313,000 | $ | — | $ | 313,000 | $ | 313,000 | |||||||||||||||
SPV Facility | 10,000 | — | 10,000 | 10,000 | |||||||||||||||||||
July 2026 Notes | 500,000 | (1,206) | 498,794 | 466,270 | |||||||||||||||||||
May 2024 Notes | 450,000 | 45 | 450,045 | 449,933 | |||||||||||||||||||
March 2029 Notes | 350,000 | (3,531) | 346,469 | 356,223 | |||||||||||||||||||
SBIC Debentures | 286,200 | (5,187) | 281,013 | 220,824 | |||||||||||||||||||
December 2025 Notes | 150,000 | (906) | 149,094 | 148,998 | |||||||||||||||||||
Total Debt | $ | 2,059,200 | $ | (10,785) | $ | 2,048,415 | $ | 1,965,248 |
Outstanding Balance | Unamortized Debt Issuance (Costs)/Premiums (1) | Recorded Value | Estimated Fair Value (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Outstanding Balance | Outstanding Balance | Unamortized Debt Issuance (Costs)/Premiums (1) | Recorded Value | Estimated Fair Value (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | Corporate Facility | $ | 410,000 | $ | — | $ | 410,000 | $ | 410,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | SPV Facility | 170,000 | — | 170,000 | 170,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | July 2026 Notes | 500,000 | (1,601) | 498,399 | 440,345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | May 2024 Notes | 450,000 | 454 | 450,454 | 442,926 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | SBIC Debentures | 350,000 | (6,057) | 343,943 | 290,232 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | December 2025 Notes | 150,000 | (1,294) | 148,706 | 153,929 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Debt | Total Debt | $ | 2,030,000 | $ | (8,498) | $ | 2,021,502 | $ | 1,907,432 |
Outstanding Balance | Unamortized Debt Issuance (Costs)/Premiums (1) | Recorded Value | Estimated Fair Value (2) | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | $ | 407,000 | $ | — | $ | 407,000 | $ | 407,000 | |||||||||||||||
SPV Facility | 200,000 | — | 200,000 | 200,000 | |||||||||||||||||||
July 2026 Notes | 500,000 | (1,864) | 498,136 | 434,250 | |||||||||||||||||||
May 2024 Notes | 450,000 | 727 | 450,727 | 444,749 | |||||||||||||||||||
SBIC Debentures | 350,000 | (6,086) | 343,914 | 290,204 | |||||||||||||||||||
December 2025 Notes | 100,000 | (675) | 99,325 | 106,607 | |||||||||||||||||||
Total Debt | $ | 2,007,000 | $ | (7,898) | $ | 1,999,102 | $ | 1,882,810 |
Three Months Ended June 30, | Six Months Ended June 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | Corporate Facility | $ | 7,898 | $ | 2,640 | $ | 14,508 | $ | 4,698 | |||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | SPV Facility | 3,511 | — | 6,941 | — | |||||||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | July 2026 Notes | 3,882 | 3,882 | 7,763 | 7,763 | |||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | May 2024 Notes | 5,714 | 5,713 | 11,427 | 11,428 | |||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | SBIC Debentures | 2,718 | 2,827 | 5,470 | 5,627 | |||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | December 2025 Notes | 3,031 | — | 5,643 | — | |||||||||||||||||||||||||||||
December 2022 Notes | — | 2,233 | — | 4,466 | ||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Interest Expense | Total Interest Expense | $ | 26,754 | $ | 17,295 | $ | 51,752 | $ | 33,982 | |||||||||||||||||||||||||
Total Interest Expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Interest Expense |
June 30, 2023 | December 31, 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||
(Unaudited) | ||||||||||||||||||||||||||||||
March 31, 2024 | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||
(Unaudited) | ||||||||||||||||||||||||||||||
ASSETS | ASSETS | |||||||||||||||||||||||||||||
ASSETS | ||||||||||||||||||||||||||||||
ASSETS | ||||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value: | ||||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value: | ||||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value: | Investments at fair value: | |||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (cost: $318,309 and $314,752 as of June 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | $ | 320,629 | $ | 316,507 | ||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (cost: $303,482 and $315,373 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (cost: $303,482 and $315,373 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (cost: $303,482 and $315,373 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Cash and cash equivalents | Cash and cash equivalents | 8,200 | 10,838 | |||||||||||||||||||||||||||
Cash and cash equivalents | ||||||||||||||||||||||||||||||
Cash and cash equivalents | ||||||||||||||||||||||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | Interest and dividend receivable and other assets | 2,748 | 2,828 | |||||||||||||||||||||||||||
Accounts receivable to MSCC and its subsidiaries | — | 556 | ||||||||||||||||||||||||||||
Receivable for securities sold | — | 369 | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $426 and $141 as of June 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 2,568 | 2,630 | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $1,028 and $783 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $1,028 and $783 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $1,028 and $783 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total assets | Total assets | 334,145 | 333,728 | |||||||||||||||||||||||||||
LIABILITIES | LIABILITIES | |||||||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | SPV Facility | $ | 170,000 | $ | 200,000 | |||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | 7,032 | 112 | ||||||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | ||||||||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | ||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities to affiliates | ||||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | ||||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | ||||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | Interest payable | 1,138 | 1,272 | |||||||||||||||||||||||||||
Total liabilities | Total liabilities | 178,170 | 201,384 | |||||||||||||||||||||||||||
Total liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||||
NET ASSETS | NET ASSETS | |||||||||||||||||||||||||||||
NET ASSETS | ||||||||||||||||||||||||||||||
NET ASSETS | ||||||||||||||||||||||||||||||
Contributed capital | ||||||||||||||||||||||||||||||
Contributed capital | ||||||||||||||||||||||||||||||
Contributed capital | Contributed capital | 138,163 | 126,010 | |||||||||||||||||||||||||||
Total undistributed earnings | Total undistributed earnings | 17,812 | 6,334 | |||||||||||||||||||||||||||
Total undistributed earnings | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total undistributed earnings | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total net assets | Total net assets | 155,975 | 132,344 | |||||||||||||||||||||||||||
Total liabilities and net assets | Total liabilities and net assets | $ | 334,145 | $ | 333,728 |
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended | Six Months Ended | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | Non‑Control/Non‑Affiliate investments | $ | 9,873 | $ | 18,590 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | Total investment income | 9,873 | 18,590 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EXPENSES: | EXPENSES: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | Interest | (3,512) | (6,940) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Management Fee to MSCC | Management Fee to MSCC | (410) | (686) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | General and administrative | (19) | (51) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | Total expenses | (3,941) | (7,677) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME | NET INVESTMENT INCOME | 5,932 | 10,913 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | Non‑Control/Non‑Affiliate investments | 1,956 | 565 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation | 1,956 | 565 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized depreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized depreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized depreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | $ | 7,888 | $ | 11,478 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS |
Six Months Ended June 30, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Per Share Data: | Per Share Data: | 2023 | 2022 | Per Share Data: | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAV at the beginning of the period | NAV at the beginning of the period | $ | 26.86 | $ | 25.29 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income (1) | Net investment income (1) | 2.08 | 1.47 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized loss (1)(2) | Net realized loss (1)(2) | (1.30) | (0.02) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) (1)(2) | 1.75 | (0.14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Income tax benefit (provision) (1)(2) | (0.21) | (0.21) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (1)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision (1)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations (1) | Net increase in net assets resulting from operations (1) | 2.32 | 1.10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid from net investment income | Dividends paid from net investment income | (1.75) | (1.44) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | Dividends paid | (1.75) | (1.44) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Impact of the net change in monthly dividends declared prior to the end of the period and paid in the subsequent period | Impact of the net change in monthly dividends declared prior to the end of the period and paid in the subsequent period | (0.01) | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accretive effect of stock offerings (issuing shares above NAV per share) | Accretive effect of stock offerings (issuing shares above NAV per share) | 0.31 | 0.48 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accretive effect of DRIP issuance (issuing shares above NAV per share) | Accretive effect of DRIP issuance (issuing shares above NAV per share) | 0.05 | 0.05 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other (3) | Other (3) | (0.09) | (0.11) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAV at the end of the period | NAV at the end of the period | $ | 27.69 | $ | 25.37 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market value at the end of the period | Market value at the end of the period | $ | 40.03 | $ | 38.53 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shares outstanding at the end of the period | Shares outstanding at the end of the period | 81,431,006 | 73,517,558 | Shares outstanding at the end of the period | 85,163,633 | 79,794,089 |
Six Months Ended June 30, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAV at end of period | NAV at end of period | $ | 2,254,948 | $ | 1,865,163 | NAV at end of period | $ | 2,515,970 | $ | 2,172,922 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average NAV | Average NAV | $ | 2,178,819 | $ | 1,842,554 | Average NAV | $ | 2,496,685 | $ | 2,140,754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average outstanding debt | Average outstanding debt | $ | 1,991,714 | $ | 1,793,857 | Average outstanding debt | $ | 1,943,050 | $ | 1,992,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratio of total expenses, including income tax expense, to average NAV (1)(2) | Ratio of total expenses, including income tax expense, to average NAV (1)(2) | 2.32 | % | 3.97 | % | Ratio of total expenses, including income tax expense, to average NAV (1)(2) | 2.11 | % | 2.21 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratio of operating expenses to average NAV (2)(3) | Ratio of operating expenses to average NAV (2)(3) | 1.92 | % | 3.13 | % | Ratio of operating expenses to average NAV (2)(3) | 1.67 | % | 1.84 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratio of operating expenses, excluding interest expense, to average NAV (2)(3) | Ratio of operating expenses, excluding interest expense, to average NAV (2)(3) | 0.69 | % | 1.28 | % | Ratio of operating expenses, excluding interest expense, to average NAV (2)(3) | 0.60 | % | 0.67 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratio of net investment income to average NAV (2) | Ratio of net investment income to average NAV (2) | 3.93 | % | 5.80 | % | Ratio of net investment income to average NAV (2) | 3.60 | % | 3.78 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio turnover ratio (2) | Portfolio turnover ratio (2) | 7.76 | % | 10.48 | % | Portfolio turnover ratio (2) | 3.96 | % | 1.54 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment return (2)(4) | Total investment return (2)(4) | 13.26 | % | (10.96) | % | Total investment return (2)(4) | 11.93 | % | 9.13 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total return based on change in NAV (2)(5) | Total return based on change in NAV (2)(5) | 5.05 | % | 4.47 | % | Total return based on change in NAV (2)(5) | 4.33 | % | 3.77 | % |
Six Months Ended June 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(estimated, dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(estimated, dollars in thousands) | (estimated, dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | Net increase in net assets resulting from operations | $ | 186,107 | $ | 79,953 | ||||||||||||||||||||||||||||
Book-tax difference from share-based compensation expense | Book-tax difference from share-based compensation expense | (7,646) | (6,906) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized (appreciation) depreciation | (140,059) | 9,841 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision | Income tax provision | 16,760 | 15,417 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Pre-tax book (income) loss not consolidated for tax purposes | Pre-tax book (income) loss not consolidated for tax purposes | 44,328 | (9,249) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Book income and tax income differences, including debt origination, structuring fees, dividends, realized gains and changes in estimates | Book income and tax income differences, including debt origination, structuring fees, dividends, realized gains and changes in estimates | 45,352 | 13,568 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Estimated taxable income (1) | Estimated taxable income (1) | 144,842 | 102,624 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Taxable income earned in prior year and carried forward for distribution in current year | Taxable income earned in prior year and carried forward for distribution in current year | 49,216 | 50,834 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Taxable income earned prior to period end and carried forward for distribution next period | Taxable income earned prior to period end and carried forward for distribution next period | (71,501) | (64,509) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend payable as of period end and paid in the following period | Dividend payable as of period end and paid in the following period | 18,729 | 15,673 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total distributions accrued or paid to common stockholders | Total distributions accrued or paid to common stockholders | $ | 141,286 | $ | 104,622 |
Three Months Ended June 30, | Six Months Ended June 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Current tax expense: | Current tax expense: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal | Federal | $ | 158 | $ | 64 | $ | 298 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||
Federal | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
State | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
State | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
State | State | 433 | 71 | 1,289 | 614 | |||||||||||||||||||||||||||||
Excise | Excise | 1,080 | 674 | 1,820 | 1,389 | |||||||||||||||||||||||||||||
Excise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Excise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total current tax expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total current tax expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total current tax expense | Total current tax expense | 1,671 | 809 | 3,407 | 2,118 | |||||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax expense: | Deferred tax expense: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax expense: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax expense: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal | Federal | 6,444 | 7,166 | 12,250 | 9,973 | |||||||||||||||||||||||||||||
State | State | 532 | 2,345 | 1,103 | 3,326 | |||||||||||||||||||||||||||||
State | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
State | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total deferred tax expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total deferred tax expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total deferred tax expense | Total deferred tax expense | 6,976 | 9,511 | 13,353 | 13,299 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total income tax provision | Total income tax provision | $ | 8,647 | $ | 10,320 | $ | 16,760 | $ | 15,417 | |||||||||||||||||||||||||
Total income tax provision | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total income tax provision |
Six Months Ended June 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
DRIP participation | DRIP participation | $ | 14,688 | $ | 9,813 | ||||||||||||||||||||||||||||
Shares issued for DRIP | Shares issued for DRIP | 374,173 | 246,199 | Shares issued for DRIP | 186,985 | 199,282 |
Restricted stock authorized under the plan | 5,000,000 | ||||
Less net restricted stock granted | |||||
Restricted stock available for issuance as of |
Restricted stock authorized under the plan | 300,000 | ||||
Less net restricted stock granted | (7,525) | ||||
Restricted stock available for issuance as of | 292,475 |
Six Months Ended June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number | Weighted-Average Grant-Date Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, 2024 | Three Months Ended March 31, 2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number | Number | Weighted-Average Grant-Date Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Restricted Stock Awards (RSAs): | Restricted Stock Awards (RSAs): | of Shares | ( $ per share) | Restricted Stock Awards (RSAs): | of Shares | ($ per share) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-vested, December 31, 2022 | 817,401 | $ | 38.78 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-vested, December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Granted (1) | Granted (1) | 544,533 | 39.42 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vested (1)(2) | Vested (1)(2) | (398,914) | 39.20 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forfeited | Forfeited | (11,486) | 40.50 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-vested, June 30, 2023 | 951,534 | $ | 40.48 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aggregate intrinsic value as of June 30, 2023 (in thousands) | $ | 38,090 | (3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-vested, March 31, 2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aggregate intrinsic value as of March 31, 2024 (in thousands) |
Investments with equity capital commitments that have not yet funded: | Amount | |||||||
Brightwood Capital Fund Investments | ||||||||
Brightwood Capital Fund V, LP | $ | 3,000 | ||||||
Brightwood Capital Fund III, LP | ||||||||
EnCap Equity - Fund XII, LP | 7,310 | |||||||
Freeport Fund Investments | ||||||||
Freeport First Lien Loan Fund III LP | 8,340 | |||||||
Freeport Financial SBIC Fund LP | 4,490 | |||||||
12,830 | ||||||||
Harris Preston Fund Investments |
HPEP 4, L.P. | ||||||||
HPEP 3, L.P. | ||||||||
HPEP 423 COR, LP | 600 | |||||||
2717 MH, L.P. | 52 | |||||||
MS Private Loan Fund I, LP | 750 | |||||||
MS Private Loan Fund II, LP | 7,632 | |||||||
UnionRock Energy Fund Investments | ||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | ||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | ||||||||
Total Equity Commitments (1)(2) | $ | |||||||
Investments with commitments to fund revolving loans that have not been fully drawn or term loans with additional commitments not yet funded: | ||||||||
$ | ||||||||
Garyline, LLC | 8,118 | |||||||
MS Private Loan Fund I, LP | ||||||||
PTL US Bidco, Inc | ||||||||
California Splendor Holdings LLC | 6,000 | |||||||
BP Loenbro Holdings Inc. | 5,994 | |||||||
Veregy Consolidated, Inc. | 5,875 | |||||||
Gulf Manufacturing, LLC | 5,000 | |||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | 4,557 | |||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | 4,465 | |||||||
Cody Pools, Inc. | 4,214 | |||||||
Bettercloud, Inc. | 4,189 | |||||||
IG Investor, LLC | 4,000 | |||||||
3,910 | ||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | ||||||||
Mako Steel, LP | 3,651 | |||||||
Microbe Formulas, LLC | 3,601 | |||||||
Johnson Downie Opco, LLC | 3,600 | |||||||
Titan Meter Midco Corp. | 3,598 |
HEADLANDS OP-CO LLC | 3,375 | |||||||||||
VVS Holdco, LLC | 3,200 | |||||||||||
Watterson Brands, LLC | ||||||||||||
3,085 | ||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | ||||||||||||
2,795 | ||||||||||||
2,700 | ||||||||||||
IG Parent Corporation | 2,500 | |||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | 2,500 | |||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | 2,500 | |||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | 2,400 | |||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | ||||||||||||
2,317 | ||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | 2,235 | |||||||||||
Engineering Research & Consulting, LLC | 2,064 | |||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | 2,000 | |||||||||||
Purge Rite, LLC | 1,969 | |||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | 1,877 | |||||||||||
Imaging Business Machines, L.L.C. | 1,779 | |||||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | 1,767 | |||||||||||
NinjaTrader, LLC | 1,750 | |||||||||||
Acousti Engineering Company of Florida | 1,730 | |||||||||||
Batjer TopCo, LLC | 1,620 | |||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | ||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | 1,600 | |||||||||||
Acumera, Inc. | 1,598 | |||||||||||
Winter Services LLC | 1,556 | |||||||||||
Mini Melts of America, LLC | 1,505 | |||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | 1,447 | |||||||||||
ATS Operating, LLC | 1,440 | |||||||||||
Bond Brand Loyalty ULC | 1,427 | |||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | 1,333 | |||||||||||
Escalent, Inc. | 1,326 | |||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | 1,200 | |||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | 1,200 | |||||||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | 1,074 | |||||||||||
ArborWorks, LLC | 997 | |||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | 976 | |||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | 950 | |||||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC | 909 | |||||||||||
Orttech Holdings, LLC | 800 | |||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | 800 | |||||||||||
Roof Opco, LLC | 778 |
Project BarFly, LLC | 760 | |||||||
Jackmont Hospitality, Inc. | 710 | |||||||
ITA Holdings Group, LLC | 640 | |||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | 580 | |||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | 500 | |||||||
Wall Street Prep, Inc. | 400 | |||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | 400 | |||||||
AAC Holdings, Inc. | 200 | |||||||
Interface Security Systems, L.L.C | 1 | |||||||
Total Loan Commitments | $ | |||||||
Total Commitments | $ |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Majority-owned investments | Majority-owned investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Analytical Systems Keco Holdings, LLC | L+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | $ | — | $ | — | $ | 3 | $ | (3) | $ | 1 | $ | — | $ | (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.25% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 379 | 4,545 | 39 | 140 | 4,444 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.13% | Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 566 | — | 3,504 | 566 | — | 4,070 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.38% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.13% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Brewer Crane Holdings, LLC | 15.17% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (9) | — | (63) | 429 | 5,964 | — | 311 | 5,653 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (720) | 60 | 7,080 | — | 720 | 6,360 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Café Brazil, LLC | Member Units | (8) | — | (80) | 103 | 2,210 | — | 80 | 2,130 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | California Splendor Holdings LLC | 15.25% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (9) | — | (7) | 2,127 | 28,000 | 7 | 7 | 28,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (2,060) | 125 | 25,495 | — | 2,060 | 23,435 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Preferred Member Units | (9) | — | — | 301 | 3,994 | 301 | — | 4,295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Clad-Rex Steel, LLC | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 1 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | Secured Debt | (5) | — | (64) | 621 | 10,440 | 18 | 824 | 9,634 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 52 | 1,039 | — | 17 | 1,022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (1,840) | 275 | 8,220 | — | 1,840 | 6,380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 220 | — | 610 | 519 | — | 1,129 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMS Minerals Investments | Member Units | (9) | 99 | (366) | 44 | 1,670 | 99 | 1,769 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Cody Pools, Inc. | Secured Debt (12) | (8) | — | 12 | 2 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (8) | — | 39 | 582 | — | 46,312 | — | 46,312 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L+ | 10.50% | Secured Debt | (8) | — | (19) | 96 | 1,462 | 32 | 1,494 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L+ | 10.50% | Secured Debt | (8) | — | (280) | 2,683 | 40,801 | — | 40,801 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 6,940 | 1,446 | 58,180 | 6,940 | — | 65,120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | CompareNetworks Topco, LLC | L+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.25% | L+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | (5) | 355 | 5,241 | 5 | 377 | 4,869 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (3,450) | 158 | 19,830 | — | 3,450 | 16,380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.48% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | Cybermedia Technologies, LLC | Secured Debt (12) | (6) | — | — | 2 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 1,042 | — | 28,720 | — | 28,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | — | — | — | 15,000 | — | 15,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Datacom, LLC | 7.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 18 | 223 | 583 | 90 | 716 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 507 | 7,789 | 78 | 135 | 7,732 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (320) | — | 2,670 | — | 320 | 2,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Direct Marketing Solutions, Inc. | Secured Debt (12) | (9) | — | (14) | 23 | — | 14 | 14 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (9) | — | (35) | 1,876 | 27,267 | 35 | 837 | 26,465 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | 1,130 | 343 | 22,220 | 1,130 | — | 23,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | Elgin AcquireCo, LLC | SF+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 4 | (9) | 1 | — | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,151 | 18,594 | 19 | — | 18,613 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 287 | 6,294 | 1 | 21 | 6,274 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | — | 364 | — | 7,603 | 364 | 1,877 | 6,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | — | 112 | — | 1,558 | 112 | — | 1,670 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Gamber-Johnson Holdings, LLC | SF+ | 8.50% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 3 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.00% | SF+ | 8.00% | Secured Debt | (5) | — | (64) | 3,598 | 64,078 | 64 | 4,464 | 59,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.48% |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 19,270 | 2,904 | 50,890 | 19,270 | — | 70,160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | 11.17% | L+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 66 | 670 | 630 | — | 1,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.17% | L+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | (23) | 2,624 | 40,493 | 23 | 23 | 40,493 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | 84 | 44,440 | — | — | 44,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | Gulf Publishing Holdings, LLC | L+ | 9.50% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 151 | 2,284 | — | — | 2,284 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | — | — | — | 3,780 | — | — | 3,780 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | IG Investor, LLC | Secured Debt (12) | (6) | — | — | 84 | — | 761 | 800 | (39) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 896 | — | 37,333 | — | 37,333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (6) | — | — | — | — | 15,096 | — | 15,096 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | Common Equity | (6) | — | — | — | — | 18,300 | — | 18,300 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Jensen Jewelers of Idaho, LLC | P+ | 6.75% | Secured Debt (12) | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | P+ | 6.75% | Secured Debt | (9) | — | (3) | 183 | 2,450 | 3 | 3 | 2,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | — | (1,460) | 626 | 14,970 | — | 1,460 | 13,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | 12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,407 | 20,374 | 195 | — | 20,569 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 175 | 3,842 | 1 | 19 | 3,824 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | — | 510 | — | 7,220 | 510 | — | 7,730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (70) | 60 | 2,850 | — | 70 | 2,780 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market Force Information, LLC | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | (6,662) | 163 | 453 | 6,090 | 804 | 6,894 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | (25,952) | 24,342 | — | 1,610 | 24,342 | 25,952 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | (16,642) | 16,642 | — | — | 16,642 | 16,642 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MetalForming AcquireCo, LLC | Secured Debt (12) | (7) | — | — | 5 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.75% | Secured Debt | (7) | — | — | 1,518 | 23,576 | 23 | — | 23,599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | 8.00% | Preferred Equity | (7) | — | 118 | 148 | 6,010 | 235 | — | 6,245 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | (137) | 619 | 1,537 | — | 137 | 1,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | MH Corbin Holding LLC | 13.00% | Secured Debt | (5) | — | 1,150 | 392 | 4,548 | 1,150 | 195 | 5,503 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | MSC Adviser I, LLC | Member Units | (8) | — | 11,040 | 5,916 | 122,930 | 11,040 | — | 133,970 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Mystic Logistics Holdings, LLC | Secured Debt (12) | (6) | — | — | 2 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 289 | 5,746 | — | — | 5,746 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 4,320 | 1,977 | 22,830 | 4,320 | — | 27,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | OMi Topco, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (25) | 952 | 15,750 | 25 | 1,525 | 14,250 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 6,500 | 1,350 | 22,810 | 6,500 | — | 29,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | PPL RVs, Inc. | L+ | 8.75% | Secured Debt | (8) | — | (1) | 1 | — | 1 | 1 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.63% | L+ | 8.75% | Secured Debt | (8) | — | (39) | 1,365 | 21,655 | 39 | 1,404 | 20,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (880) | 157 | 18,950 | — | 880 | 18,070 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | 12 | — | 238 | 12 | — | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.23% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Principle Environmental, LLC | Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 397 | 5,806 | 11 | — | 5,817 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (1,940) | 429 | 12,420 | — | 1,940 | 10,480 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (90) | — | 590 | — | 90 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Quality Lease Service, LLC | Member Units | (7) | — | (98) | — | 525 | 33 | 98 | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Secured Debt (12) | (9) | — | — | 16 | (35) | 4 | — | (31) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (9) | — | (444) | 2,255 | 35,404 | 40 | 1,119 | 34,325 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | (8,740) | — | 14,880 | — | 8,740 | 6,140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Secured Debt (12) | (7) | — | (2) | 4 | — | 2 | 2 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (7) | — | (9) | 487 | 7,920 | 9 | 9 | 7,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | 3,970 | 58 | 7,800 | 3,970 | — | 11,770 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 54 | — | 2,100 | — | 2,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | (3,188) | 1,821 | 166 | 14,914 | — | 14,914 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | (8) | (409) | 409 | — | — | 409 | 409 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (706) | — | — | 11,446 | 706 | 10,740 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (2,576) | — | — | 2,576 | 2,576 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | 2,576 | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Ziegler’s NYPD, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 27 | 450 | — | — | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 33 | 945 | — | — | 945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | Secured Debt | (8) | — | (215) | 194 | 2,676 | — | 215 | 2,461 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (170) | — | 240 | — | 170 | 70 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other controlled investments | Other controlled investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | 2717 MH, L.P. | LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) | 1,677 | (675) | 141 | 7,552 | 2,077 | 3,283 | 6,346 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) (12) | (8) | — | 67 | — | 248 | 67 | — | 315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | ASC Interests, LLC | 13.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 27 | 400 | — | — | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | (52) | 108 | 1,649 | — | 52 | 1,597 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (384) | — | 800 | 94 | 384 | 510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | ATS Workholding, LLC | 5.00% | Secured Debt | (9) | — | (277) | — | 634 | 126 | 277 | 483 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.00% | Secured Debt | (9) | — | (286) | — | 1,005 | — | 286 | 719 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | Barfly Ventures, LLC | 7.00% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 44 | 711 | — | — | 711 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (280) | — | 3,320 | — | 280 | 3,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | Batjer TopCo, LLC | Secured Debt (12) | (8) | — | 7 | 1 | (8) | 8 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt (12) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (8) | — | 78 | 583 | 10,933 | 92 | 450 | 10,575 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | 2,055 | 574 | 4,095 | 2,055 | — | 6,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Bolder Panther Group, LLC | Secured Debt | (9) | — | — | 1 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.37% | SF+ | 9.19% | Secured Debt | (9) | — | (71) | 6,976 | 99,194 | 71 | 1,390 | 97,875 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Class B Preferred Member Units | (9) | — | (300) | 2,137 | 31,420 | — | 300 | 31,120 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Bridge Capital Solutions Corporation | 13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 576 | 8,813 | — | — | 8,813 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 65 | 1,000 | — | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | — | 50 | 1,000 | — | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.48% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.48% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.49% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | 46 | — | 1,828 | 46 | — | 1,874 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | 64 | — | 2,512 | 64 | — | 2,576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Member Units | (9) | — | 1,570 | 1,647 | 49,002 | 1,568 | — | 50,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | L+ | 9.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 6 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.25% | L+ | 9.00% | Secured Debt | (8) | — | 64 | 1,058 | 14,954 | 76 | — | 15,030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 1,700 | 60 | 8,700 | 1,700 | — | 10,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | SF+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | 77 | 4 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.36% | SF+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | (6) | 1,092 | 16,945 | 6 | 544 | 16,407 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 1,020 | 1,491 | 22,920 | 1,020 | — | 23,940 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 120 | 46 | 2,710 | 120 | — | 2,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | 10.00% | Unsecured Debt | (5) | — | (17) | 300 | 5,694 | 17 | 17 | 5,694 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 460 | 246 | 13,340 | 460 | — | 13,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Colonial Electric Company LLC | Secured Debt | (6) | — | — | 47 | — | 1,600 | 1,600 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | (500) | 1,406 | 23,151 | 28 | 1,130 | 22,049 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | 1,440 | — | — | 2,400 | — | 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | (1,480) | (1,179) | 9,160 | — | 1,480 | 7,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Systems & Sales, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | Copper Trail Fund Investments | LP Interests (CTMH, LP) | (9) | — | — | — | 588 | — | — | 588 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | Digital Products Holdings LLC | 15.25% | SF+ | 10.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,141 | 15,523 | — | 790 | 14,733 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | 100 | 9,835 | — | — | 9,835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | Garreco, LLC | 12.00% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 218 | 3,826 | — | 554 | 3,272 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (220) | 25 | 1,800 | — | 220 | 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Member Units | (8) | — | 1,210 | 1,351 | 6,790 | 1,210 | — | 8,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Common Stock | (8) | — | 210 | — | 3,280 | 210 | — | 3,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | L+ | 11.50% | Secured Debt (12) | (8) | — | (2) | 6 | — | 2 | 2 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.75% | L+ | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | (11) | 827 | 9,999 | 11 | 172 | 9,838 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | — | 1,010 | 91 | 5,540 | 1,010 | — | 6,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | JorVet Holdings, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 1,573 | 25,432 | 26 | — | 25,458 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | — | 512 | 10,741 | — | — | 10,741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | KBK Industries, LLC | 9.00% | Secured Debt | (5) | — | 49 | 320 | — | 6,000 | 700 | 5,300 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (3,210) | 6,496 | 15,570 | — | 3,210 | 12,360 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 13 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | (8) | — | (198) | 776 | 14,833 | — | 198 | 14,635 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | MSC Income Fund, Inc. | Common Equity | (8) | — | (65) | 32 | 753 | 2,000 | 65 | 2,688 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | NAPCO Precast, LLC | Member Units | (8) | — | 880 | — | 11,830 | 880 | — | 12,710 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Nebraska Vet AcquireCo, LLC | L+ | 7.00% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 5 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | 6 | 1,258 | 20,094 | 1,200 | — | 21,294 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | (11) | 644 | 10,500 | 11 | 11 | 10,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 5,090 | 302 | 7,700 | 5,090 | — | 12,790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | NexRev LLC | Secured Debt (12) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (8) | — | 1,500 | 616 | 8,477 | 1,545 | 1,654 | 8,368 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 2,340 | 151 | 1,110 | 2,340 | — | 3,450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | NRP Jones, LLC | 12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 126 | 2,080 | — | — | 2,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (750) | 36 | 4,615 | — | 750 | 3,865 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.48% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (31) | (2) | 175 | — | 30 | 145 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | 11.75% | L+ | 6.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 251 | 4,399 | — | — | 4,399 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,119 | 18,414 | 6 | — | 18,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 340 | — | 8,040 | 340 | — | 8,380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | 5,150 | — | — | 5,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | L+ | 11.00% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.25% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (5) | — | 142 | 1,863 | 23,429 | 171 | 800 | 22,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (5) | — | 4,810 | 537 | 11,750 | 4,810 | — | 16,560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | 12.00% | Secured Debt (12) | (6) | — | 4 | 142 | — | 3,500 | — | 3,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | 40 | 534 | — | 13,500 | — | 13,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | (35) | 1,722 | 28,681 | 35 | 1,035 | 27,681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) | — | 830 | 5,708 | 43,260 | 830 | — | 44,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle TopCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | River Aggregates, LLC | Member Units | (8) | — | — | — | 3,620 | — | — | 3,620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Tedder Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 111 | 1,840 | — | — | 1,840 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 923 | 15,120 | 7 | — | 15,127 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (1,391) | — | 7,681 | — | 1,391 | 6,290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 178 | — | — | 533 | — | 533 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Televerde, LLC | Member Units | (8) | — | 674 | 592 | 5,408 | 674 | — | 6,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | — | — | 1,794 | — | — | 1,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Vision Interests, Inc. | Series A Preferred Stock | (9) | — | — | 168 | 3,000 | — | — | 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | VVS Holdco LLC | L+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 15 | (21) | 11 | — | (10) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,768 | 30,161 | 39 | 1,242 | 28,958 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | — | (100) | 215 | 11,940 | — | 100 | 11,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | LP Interests (12) | (9) | — | — | — | — | 150 | — | 150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | Other | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | — | (171) | (14,914) | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Control investments | Total Control investments | $ | (51,077) | $ | 92,940 | $ | 96,841 | $ | 1,703,172 | $ | 338,651 | $ | 173,038 | $ | 1,883,699 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments | Affiliate Investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
423 HAR, LP | 423 HAR, LP | LP Interests (423 HAR, L.P.) | (8) | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 750 | $ | — | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
423 HAR, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
423 HAR, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | AAC Holdings, Inc. | 18.00% | 18.00% | Secured Debt (12) | (7) | — | (16) | 27 | — | 376 | 16 | 360 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18.00% | 18.00% | Secured Debt | (7) | — | (558) | 1,149 | 11,550 | 1,149 | 558 | 12,141 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AFG Capital Group, LLC | Preferred Member Units | (8) | 7,200 | (8,200) | — | 9,400 | 7,200 | 16,600 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATX Networks Corp. | L+ | 7.50% | Secured Debt | (6) | — | (134) | 886 | 6,343 | 575 | 6,918 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (6) | — | (306) | 1,160 | 2,598 | 1,160 | 3,758 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | 3,248 | (3,270) | — | 3,270 | 3,248 | 6,518 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | 16.17% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | 63 | 800 | — | — | 800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.17% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | 116 | 317 | 2,086 | 116 | — | 2,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | Preferred Stock (non-voting) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | 10.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 16 | 320 | — | — | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (6) | — | (620) | 41 | 2,970 | — | 620 | 2,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 1,044 | 12,337 | — | 373 | 11,964 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.00% | 6.00% | Preferred Member Units | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | 11.25% | L+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (6) | — | — | 10 | (9) | 451 | — | 442 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (6) | — | — | 1,293 | 20,090 | 20 | — | 20,110 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | 4,500 | — | — | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chandler Signs Holdings, LLC | Class A Units | (8) | 1,797 | (290) | 60 | 1,790 | 1,797 | 3,587 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | 11.25% | L+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (6) | — | — | 260 | 4,560 | — | — | 4,560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Secured Debt | (6) | — | (21) | 797 | 19,274 | 21 | 21 | 19,274 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | (6,410) | 4,745 | 24,637 | — | 6,407 | 18,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) | — | (223) | 316 | 7,657 | — | 2,095 | 5,562 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | (21) | 1,272 | 21,200 | 21 | 1,221 | 20,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | — | — | — | 7,260 | — | — | 7,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | Dos Rios Partners | LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (8) | 757 | 156 | — | 9,127 | 915 | 904 | 9,138 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (8) | 241 | — | — | 2,898 | 241 | 287 | 2,852 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | Dos Rios Stone Products LLC | Class A Preferred Units | (8) | — | 250 | — | 1,330 | 250 | — | 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | EIG Fund Investments | LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) | 16 | — | 43 | 1,013 | 16 | 55 | 974 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Flame King Holdings, LLC | L+ | 6.50% | Secured Debt | (9) | — | (60) | 484 | 7,600 | 60 | 7,660 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | (162) | 1,583 | 21,200 | 162 | 21,362 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | 6,770 | 2,050 | 17,580 | 6,770 | — | 24,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial SBIC Fund LP | Freeport Financial SBIC Fund LP | LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) (12) | (5) | — | 145 | — | 3,483 | 145 | — | 3,628 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) (12) | (5) | — | — | 291 | 5,848 | — | 536 | 5,312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | GFG Group, LLC | 9.00% | Secured Debt | (5) | — | (12) | 525 | 11,345 | 12 | 12 | 11,345 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 1,170 | 102 | 7,140 | 1,170 | — | 8,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Hawk Ridge Systems, LLC | 11.53% | SF+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (9) | — | — | 173 | 3,185 | 4,581 | 4,100 | 3,666 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (9) | — | 4 | 2,173 | 37,800 | 4,142 | — | 41,942 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | 131 | 17,460 | — | — | 17,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | — | 920 | — | — | 920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Houston Plating and Coatings, LLC | 8.00% | Unsecured Convertible Debt | (8) | — | (170) | 121 | 3,000 | — | 170 | 2,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 1,160 | 2 | 2,400 | 1,160 | — | 3,560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HPEP 3, L.P. | HPEP 3, L.P. | LP Interests (HPEP 3, L.P.) (12) | (8) | — | 283 | — | 4,331 | 283 | 508 | 4,106 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) (12) | (8) | — | — | — | 2,332 | 464 | — | 2,796 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, LP) (12) | (8) | — | — | 117 | 1,400 | — | — | 1,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | — | (1,207) | 1,123 | 11,758 | 1,200 | 1,207 | 11,751 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | 13.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 790 | — | 17,832 | — | 17,832 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | — | — | — | 4,000 | — | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | 13.04% | L+ | 7.50% | Secured Debt | (8) | — | (227) | 1,036 | 15,769 | 33 | 227 | 15,575 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (460) | 21 | 1,280 | — | 460 | 820 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | 13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 307 | 4,500 | 4 | 20 | 4,484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 214 | 3,130 | 3 | 14 | 3,119 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 600 | 8,944 | — | — | 8,944 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,337 | 19,559 | 17 | 88 | 19,488 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 890 | — | 10,857 | 38 | 10,819 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | — | — | — | 1,798 | 958 | — | 2,756 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | ITA Holdings Group, LLC | SF+ | 9.00% | 2.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 12 | — | — | 12 | (12) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | 9.00% | 2.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | — | — | — | 10 | (10) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.38% | SF+ | 8.00% | 2.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 84 | — | 3,252 | — | 3,252 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17.38% | SF+ | 10.00% | 2.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 86 | — | 3,252 | — | 3,252 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | 2,091 | — | 2,091 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.53% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.53% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17.53% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | OnAsset Intelligence, Inc. | 12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (127) | — | 569 | — | 128 | 441 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (130) | — | 580 | — | 130 | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (280) | — | 1,249 | — | 280 | 969 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (584) | — | 2,606 | — | 584 | 2,022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | 10.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | — | 305 | — | — | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.00% | 7.00% | Preferred Stock | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | Oneliance, LLC | L+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.25% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | (61) | 447 | 5,559 | 6 | 141 | 5,424 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (7) | — | — | — | 1,056 | 72 | — | 1,128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.48% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Quality Lease Service, LLC | Secured Debt | (8) | (29,526) | 29,865 | — | — | 29,865 | 29,865 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | SI East, LLC | Secured Debt (12) | (7) | — | — | 14 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.78% | Secured Debt | (7) | — | 268 | 568 | — | 54,536 | — | 54,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | — | (79) | 3,885 | 89,786 | — | 89,786 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | 1,823 | 639 | 13,650 | 2,130 | — | 15,780 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.45% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Slick Innovations, LLC | 14.00% | Secured Debt | (6) | — | (22) | 980 | 13,840 | 22 | 822 | 13,040 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 320 | — | 1,530 | 320 | — | 1,850 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | Student Resource Center, LLC | 8.50% | 8.50% | Secured Debt | (6) | — | — | 216 | 4,556 | 214 | — | 4,770 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Superior Rigging & Erecting Co. | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 1,285 | 21,378 | 27 | 1,000 | 20,405 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | 1,140 | — | 4,500 | 1,140 | — | 5,640 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Secured Debt | (9) | — | — | 12 | 106 | 1,962 | 2,080 | (12) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (9) | — | (129) | 607 | 9,442 | 15 | 729 | 8,728 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | — | 80 | 6,400 | — | — | 6,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | LP Interests (12) | (9) | — | (964) | 25 | 5,855 | 531 | 1,162 | 5,224 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | SF+ | 7.50% | Secured Debt | (6) | — | 22 | (2) | 382 | 25 | 407 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | 7.50% | Secured Debt | (6) | — | 96 | 282 | 1,712 | 112 | 1,824 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Secured Convertible Debt | (6) | — | 1,380 | 187 | 4,592 | 1,567 | — | 6,159 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | 20.00% | Preferred Stock | (6) | — | (221) | 221 | 2,833 | 221 | 221 | 2,833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | 20.00% | Preferred Stock | (6) | — | 1,668 | — | 1,991 | 1,668 | — | 3,659 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19.00% | 19.00% | Preferred Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | 13.50% | Preferred Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | 14.00% | 14.00% | Preferred Member Units | (8) | — | — | — | 220 | — | — | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Urgent DSO LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | World Micro Holdings, LLC | 13.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 948 | 14,140 | 14 | — | 14,154 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | — | — | 139 | 3,845 | — | — | 3,845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | Other | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | — | 171 | 14,914 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Affiliate investments | Total Affiliate investments | $ | (16,267) | $ | 21,672 | $ | 38,455 | $ | 618,359 | $ | 175,201 | $ | 215,521 | $ | 563,125 |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2022 Fair Value | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Majority-owned investments | Majority-owned investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | 12.00% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | $ | — | $ | — | $ | 339 | $ | 4,736 | $ | 45 | $ | 140 | $ | 4,641 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (576) | — | 4,894 | — | 576 | 4,318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASK (Analytical Systems Keco Holdings, LLC) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASK (Analytical Systems Keco Holdings, LLC) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASK (Analytical Systems Keco Holdings, LLC) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.13% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Brewer Crane Holdings, LLC | 11.06% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 448 | 8,037 | 12 | 248 | 7,801 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (660) | 530 | 7,710 | — | 660 | 7,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Café Brazil, LLC | Member Units | (8) | — | (50) | 99 | 2,570 | — | 50 | 2,520 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | California Splendor Holdings LLC | 11.00% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (9) | — | 56 | 1,578 | 27,915 | 85 | — | 28,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Preferred Member Units | (9) | — | — | 652 | 9,510 | 652 | 6,449 | 3,713 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 6,020 | 125 | 13,275 | 6,020 | — | 19,295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Clad-Rex Steel, LLC | 10.63% | L+ | 9.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 574 | 10,401 | 20 | — | 10,421 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 54 | 1,071 | — | 16 | 1,055 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 80 | — | 530 | 80 | — | 610 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | — | 764 | 10,250 | — | — | 10,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.79% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMS Minerals Investments | CMS Minerals Investments | Member Units | (9) | — | 447 | 69 | 1,974 | 447 | 147 | 2,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Cody Pools, Inc. | 12.25% | L+ | 10.50% | Secured Debt | (8) | — | (45) | 2,702 | 42,484 | 2,910 | 3,757 | 41,637 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 3,550 | 1,749 | 47,640 | 3,550 | — | 51,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | CompareNetworks Topco, LLC | 10.13% | L+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | (10) | 308 | 6,477 | 10 | 746 | 5,741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 5,230 | 316 | 12,000 | 5,230 | — | 17,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Datacom, LLC | 7.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 416 | 7,668 | 84 | 135 | 7,617 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 60 | 48 | 2,610 | 60 | — | 2,670 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Direct Marketing Solutions, Inc. | 12.13% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | (20) | 1,551 | 24,048 | 1,317 | 687 | 24,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | 3,200 | 686 | 18,350 | 3,200 | — | 21,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Gamber-Johnson Holdings, LLC | 10.50% | L+ | 8.00% | Secured Debt | (5) | — | (11) | 1,100 | 21,598 | 11 | 11 | 21,598 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (3,400) | 360 | 49,700 | — | 3,400 | 46,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | GRT Rubber Technologies LLC | 9.06% | L+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | (22) | 1,676 | 38,885 | 22 | 22 | 38,885 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | 2,441 | 46,190 | — | — | 46,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | 10.00% | P+ | 6.75% | Secured Debt | (9) | — | (4) | 130 | 2,550 | 4 | 104 | 2,450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | — | 2,700 | 1,376 | 12,420 | 2,700 | — | 15,120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | 11.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,205 | 20,324 | 25 | — | 20,349 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 177 | 3,876 | 1 | 17 | 3,860 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (70) | — | 12,310 | — | 70 | 12,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | — | 55 | 2,460 | — | — | 2,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market Force Information, LLC | 12.13% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 217 | 3,400 | 1,000 | — | 4,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | (1,405) | — | 8,936 | — | 1,405 | 7,531 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | 13.00% | Secured Debt | (5) | — | (1,495) | 540 | 5,934 | 9 | 1,655 | 4,288 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | Member Units | (8) | — | (22,080) | 3,983 | 140,400 | — | 22,080 | 118,320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | 10.00% | Secured Debt | (6) | — | (1) | 312 | 6,378 | 1 | 281 | 6,098 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 7,370 | 1,596 | 8,840 | 7,370 | — | 16,210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (29) | 1,099 | 18,000 | 29 | 1,279 | 16,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 90 | 1,197 | 20,210 | 90 | — | 20,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | 7.97% | L+ | 7.00% | Secured Debt | (8) | — | 251 | 683 | 12,381 | 9,264 | 2,000 | 19,645 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | 4,130 | 462 | 14,360 | 4,130 | — | 18,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | 13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 86 | 1,465 | 6 | 1,000 | 471 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 399 | 5,808 | 12 | — | 5,820 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.66% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2022 Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 370 | 437 | 11,160 | 370 | — | 11,530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | 30 | — | 710 | 30 | — | 740 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Member Units | (7) | — | 76 | — | 2,149 | 76 | 1,150 | 1,075 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | 12.00% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 2,241 | 35,956 | 43 | 225 | 35,774 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | 4,670 | 279 | 11,070 | 4,670 | — | 15,740 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | (12) | 528 | 8,712 | 14 | 412 | 8,314 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | (570) | 58 | 8,660 | — | 570 | 8,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 38 | 625 | — | — | 625 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 33 | 1,000 | — | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 194 | 2,750 | — | — | 2,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (450) | — | 2,130 | — | 450 | 1,680 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other controlled investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) | — | 1,408 | — | 3,971 | 2,583 | — | 6,554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (8) | — | — | — | — | 244 | — | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | 13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 13 | 200 | — | 30 | 170 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 120 | 1,636 | 12 | — | 1,648 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 80 | — | 720 | 80 | — | 800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | 5.00% | Secured Debt | (9) | — | — | — | 3,005 | — | 66 | 2,939 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | 7.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 25 | 711 | — | — | 711 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 470 | — | 1,930 | 470 | — | 2,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | 11.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 512 | — | 11,372 | 459 | 10,913 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | 4,073 | — | 4,073 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | 10.50% | L+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | (39) | 2,491 | 39,000 | 10,233 | 39 | 49,194 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | (9) | — | 2,760 | 276 | 23,170 | 2,760 | — | 25,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | 13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 576 | 8,813 | — | — | 8,813 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 65 | 1,000 | — | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | — | 50 | 1,000 | — | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | 200 | — | 4,060 | 200 | — | 4,260 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Member Units | (9) | — | (2,720) | 1,647 | 50,620 | — | 2,720 | 47,900 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | 12.00% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | 507 | 838 | 8,864 | 7,903 | 1,826 | 14,941 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 768 | 60 | 5,840 | 1,050 | — | 6,890 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | 9.13% | L+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | (35) | 845 | 17,817 | 35 | 386 | 17,466 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (1,630) | 348 | 24,140 | — | 1,630 | 22,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | 34 | 1,540 | — | — | 1,540 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | 10.00% | Unsecured Debt | (5) | — | (27) | 309 | 5,694 | 27 | 27 | 5,694 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | (540) | 417 | 13,990 | — | 540 | 13,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | 12.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 1,703 | 24,351 | 1,630 | 630 | 25,351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | (190) | 805 | 9,130 | — | 190 | 8,940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | LP Interests (CTMH, LP) | (9) | — | — | — | 710 | — | — | 710 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | 11.13% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 929 | 16,801 | 23 | 661 | 16,163 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | 100 | 9,835 | — | — | 9,835 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | P+ | 6.75% | Secured Debt | (9) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.50% | P+ | 6.75% | Secured Debt | (9) | — | (2) | 90 | 2,450 | 2 | 2 | 2,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | — | (120) | 129 | 14,970 | — | 120 | 14,850 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | 12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 780 | 20,374 | 192 | — | 20,566 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 88 | 3,842 | — | 9 | 3,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | — | — | — | 7,220 | — | — | 7,220 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (70) | 29 | 2,850 | — | 70 | 2,780 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market Force Information, LLC | 15.75% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | (6,725) | 260 | 6,090 | 635 | 6,725 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | (1,610) | — | 1,610 | — | 1,610 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MetalForming AcquireCo, LLC | Secured Debt | (7) | — | — | 3 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.75% | Secured Debt | (7) | — | — | 739 | 23,576 | 12 | — | 23,588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | 8.00% | Preferred Equity | (7) | — | — | 148 | 6,010 | 117 | — | 6,127 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | — | 327 | 1,537 | — | — | 1,537 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | 13.00% | Secured Debt | (5) | — | 952 | 196 | 4,548 | 952 | 116 | 5,384 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | Member Units | (8) | — | 9,720 | 3,057 | 122,930 | 9,720 | — | 132,650 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Secured Debt | (6) | — | — | 1 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 144 | 5,746 | — | — | 5,746 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 2,180 | 992 | 22,830 | 2,180 | — | 25,010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (13) | 485 | 15,750 | 13 | 763 | 15,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 2,290 | 675 | 22,810 | 2,290 | — | 25,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | L+ | 7.00% | Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.38% | L+ | 7.00% | Secured Debt | (8) | — | (13) | 629 | 21,655 | 13 | 13 | 21,655 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | — | 104 | 18,950 | — | — | 18,950 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (68) | — | 238 | — | 68 | 170 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 198 | 5,806 | 6 | — | 5,812 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (1,940) | 286 | 12,420 | — | 1,940 | 10,480 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (90) | — | 590 | — | 90 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Member Units | (7) | — | — | — | 525 | — | — | 525 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Secured Debt | (9) | — | — | 8 | (35) | 2 | — | (33) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (9) | — | — | 1,128 | 35,404 | 19 | 225 | 35,198 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | (4,950) | — | 14,880 | — | 4,950 | 9,930 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Secured Debt | (7) | — | (1) | 2 | — | 1 | 1 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (7) | — | (5) | 242 | 7,920 | 5 | 5 | 7,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | 1,510 | 29 | 7,800 | 1,506 | — | 9,306 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | — | — | 2,100 | — | 2,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | (3,188) | 1,821 | 166 | 14,914 | — | 14,914 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | (8) | (409) | 409 | — | — | 409 | 409 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2022 Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | 7.50% | L+ | 6.50% | Secured Debt | (9) | — | 68 | 288 | 6,324 | 1,276 | — | 7,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | 183 | 1,300 | 20,996 | 204 | — | 21,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | 3,010 | 559 | 10,400 | 3,010 | — | 13,410 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | 9.00% | L+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 190 | 4,196 | — | — | 4,196 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 220 | 321 | 2,270 | 220 | — | 2,490 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Member Units | (8) | — | (130) | 985 | 5,640 | — | 130 | 5,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | 10.60% | 5.25% | Secured Debt | (8) | — | — | 7 | 257 | — | — | 257 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | 6.25% | Secured Debt | (8) | — | (2,188) | 426 | 9,717 | — | 2,188 | 7,529 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Common Stock | (8) | — | (200) | — | 3,530 | — | 200 | 3,330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | 13.00% | L+ | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | 92 | 755 | 11,344 | 115 | 1,038 | 10,421 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | — | 2,730 | 566 | 3,150 | 2,730 | — | 5,880 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 1,082 | — | 25,406 | — | 25,406 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (9) | — | — | 54 | — | 10,741 | — | 10,741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | Member Units | (5) | — | 310 | 685 | 13,620 | 310 | — | 13,930 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund | LP Interests | (8) | — | (544) | 191 | 2,581 | 8,750 | 544 | 10,787 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | Common Equity | (8) | — | — | — | — | 750 | — | 750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Member Units | (8) | — | (1,730) | 4 | 13,560 | — | 1,730 | 11,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | 12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 649 | 10,412 | 11 | — | 10,423 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 548 | 4,829 | 6,544 | — | 11,373 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | 7,700 | — | — | 7,700 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | 11.00% | Secured Debt | (8) | — | (1,703) | 1,222 | 14,045 | — | 5,783 | 8,262 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (3,080) | 40 | 2,690 | — | 1,750 | 940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | 12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 126 | 2,080 | — | — | 2,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (970) | 198 | 6,440 | — | 970 | 5,470 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | 7.63% | L+ | 6.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 110 | 1,720 | 1,480 | — | 3,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | 28 | 1,043 | 17,240 | 1,200 | — | 18,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | (1,940) | — | 13,500 | — | 1,940 | 11,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | 12.00% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,494 | 24,150 | 29 | 400 | 23,779 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (5) | — | — | 386 | 10,000 | — | — | 10,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | 12.00% | Secured Debt | (6) | — | (61) | 1,942 | 32,674 | 1,561 | 5,554 | 28,681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (6) | — | 12,780 | 2,856 | 26,970 | 12,780 | — | 39,750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Member Units | (8) | — | 100 | — | 3,280 | 100 | — | 3,380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 961 | 15,141 | 44 | — | 15,185 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 102 | 1,040 | 800 | — | 1,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (1,487) | — | 8,579 | 222 | 1,487 | 7,314 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Member Units | (8) | — | (2,135) | — | 7,280 | — | 2,135 | 5,145 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | 1,076 | — | — | 1,794 | — | 1,794 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Series A Preferred Stock | (9) | — | — | 144 | 3,000 | — | — | 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | 11.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,821 | 31,269 | 34 | 1,201 | 30,102 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | — | 240 | 200 | 11,840 | 240 | — | 12,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | — | 57 | 41,748 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Control investments | $ | — | $ | 13,101 | $ | 69,385 | $ | 1,489,257 | $ | 176,645 | $ | 85,996 | $ | 1,538,158 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | 11,446 | — | 11,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (2,576) | — | — | 2,576 | 2,576 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | 2,576 | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 14 | 450 | — | — | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 16 | 945 | — | — | 945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | Secured Debt | (8) | — | (215) | 96 | 2,676 | — | 215 | 2,461 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (170) | — | 240 | — | 170 | 70 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other controlled investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) | 631 | (675) | 141 | 7,552 | 1,031 | 1,574 | 7,009 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (8) | — | — | — | 248 | — | — | 248 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | 13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 13 | 400 | — | — | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 54 | 1,649 | — | — | 1,649 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (100) | — | 800 | — | 100 | 700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | 5.00% | Secured Debt | (9) | — | (132) | — | 634 | 21 | 132 | 523 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.00% | Secured Debt | (9) | — | (186) | — | 1,005 | — | 185 | 820 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | 7.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 30 | 711 | — | — | 711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (280) | — | 3,320 | — | 283 | 3,037 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | Secured Debt | (8) | — | — | — | (8) | 1 | — | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 311 | 10,933 | 9 | 450 | 10,492 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | 2,055 | 167 | 4,095 | 2,055 | — | 6,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Secured Debt | (9) | — | — | 1 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.91% | SF+ | 9.22% | Secured Debt | (9) | — | (36) | 3,431 | 99,194 | 36 | 695 | 98,535 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Class B Preferred Member Units | (9) | — | — | 1,096 | 31,420 | — | — | 31,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | 13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 286 | 8,813 | — | — | 8,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 32 | 1,000 | — | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | — | 25 | 1,000 | — | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | — | — | 1,828 | — | — | 1,828 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | — | — | 2,512 | — | — | 2,512 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Member Units | (9) | — | 860 | 1,235 | 49,002 | 858 | — | 49,860 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | L+ | 9.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 3 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.75% | L+ | 9.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 517 | 14,954 | 6 | — | 14,960 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 560 | 30 | 8,700 | 560 | — | 9,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | SF+ | 6.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 2 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.86% | SF+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | (6) | 540 | 16,945 | 6 | 6 | 16,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (120) | 285 | 22,920 | — | 120 | 22,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 120 | 23 | 2,710 | 120 | — | 2,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | 10.00% | Unsecured Debt | (5) | — | (9) | 149 | 5,694 | 9 | 9 | 5,694 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2022 Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | 18.00% | 8.00% | Secured Debt | (7) | $ | — | $ | (150) | $ | 970 | $ | 9,794 | $ | 296 | $ | — | $ | 10,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | (1,279) | — | 2,079 | — | 1,279 | 800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (7) | — | (1,200) | — | 1,940 | — | 1,200 | 740 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AFG Capital Group, LLC | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 2 | 144 | — | 144 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 1,040 | — | 7,740 | 1,040 | — | 8,780 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATX Networks Corp. | 8.92% | L+ | 7.50% | Secured Debt | (6) | — | (309) | 388 | 7,092 | 228 | 1,133 | 6,187 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | 10.00% | Unsecured Debt | (6) | — | 120 | 159 | 1,963 | 437 | 158 | 2,242 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | 12.06% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | (209) | 290 | 2,507 | — | 209 | 2,298 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock (non-voting) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | 10.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 16 | 320 | — | — | 320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (6) | — | (320) | 70 | 4,830 | — | 320 | 4,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | 10.37% | L+ | 9.25% | Secured Debt | (7) | — | — | 1,036 | 14,370 | — | 1,221 | 13,149 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | 12.50% | Secured Debt | (6) | — | — | 1,296 | 20,050 | 20 | — | 20,070 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Common Units | (6) | — | — | — | 4,499 | 1 | — | 4,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chandler Signs Holdings, LLC | Class A Units | (8) | — | 160 | — | 460 | 160 | — | 620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | 7.00% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 349 | 4,000 | 7,920 | 6,360 | 5,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Secured Debt | (6) | — | (21) | 797 | 19,274 | 21 | 21 | 19,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | 8,530 | 947 | 15,260 | 8,530 | — | 23,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) | — | (63) | 300 | 9,959 | — | 1,660 | 8,299 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | 186 | 1,300 | 20,993 | 207 | — | 21,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | — | 976 | — | 5,944 | 976 | — | 6,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (8) | — | (546) | — | 3,280 | — | 546 | 2,734 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (8) | — | (1,719) | — | 10,329 | — | 1,719 | 8,610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | Class A Preferred Units | (8) | — | (290) | — | 640 | — | 290 | 350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) | 11 | — | 28 | 547 | — | 158 | 389 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial SBIC Fund LP | LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (5) | — | (52) | 2 | 6,078 | — | 1,962 | 4,116 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (5) | — | (57) | 242 | 7,231 | — | 436 | 6,795 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | 9.00% | Secured Debt | (5) | — | (13) | 675 | 12,545 | 13 | 13 | 12,545 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | 378 | 6,990 | — | — | 6,990 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | 7.13% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 94 | 2,585 | — | — | 2,585 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Secured Debt | (9) | — | (16) | 1,416 | 34,800 | 16 | 16 | 34,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 5,350 | 704 | 14,680 | 5,350 | — | 20,030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 280 | — | 771 | 279 | — | 1,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | 8.00% | Unsecured Convertible Debt | (8) | — | (210) | 121 | 2,960 | — | 210 | 2,750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (690) | 16 | 3,210 | — | 690 | 2,520 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HPEP 3, L.P. | LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (8) | 779 | (21) | (80) | 4,712 | — | 381 | 4,331 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 210 | 196 | 13,340 | 210 | — | 13,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Secured Debt | (6) | — | — | 2 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 704 | 23,151 | 14 | 315 | 22,850 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | (960) | (1,273) | 9,160 | — | 960 | 8,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Energy Fund I, LP - CTMH | LP Interests (CTMH, LP) | (9) | — | — | — | 588 | — | — | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | 14.75% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 564 | 15,523 | 9 | 329 | 15,203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | 50 | 9,835 | — | — | 9,835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | 12.00% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 112 | 3,826 | — | 277 | 3,549 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (220) | 12 | 1,800 | — | 220 | 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Member Units | (8) | — | 580 | 718 | 6,790 | 580 | — | 7,370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Common Stock | (8) | — | 210 | — | 3,280 | 210 | — | 3,490 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | L+ | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | (1) | 3 | — | 1 | 1 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.25% | L+ | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | (5) | 407 | 9,999 | 5 | 5 | 9,999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | — | 1,010 | 71 | 5,540 | 1,010 | — | 6,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 782 | 25,432 | 13 | — | 25,445 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | — | 221 | 10,741 | — | — | 10,741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | 10.00% | Secured Debt | (5) | — | 56 | 184 | — | 6,000 | 250 | 5,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (3,590) | 6,134 | 15,570 | — | 3,590 | 11,980 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund | Secured Debt | (8) | — | — | 6 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) | — | (58) | 370 | 14,833 | — | 58 | 14,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | Common Equity | (8) | — | 7 | 15 | 753 | 7 | — | 760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Member Units | (8) | — | 670 | — | 11,830 | 670 | — | 12,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC (NVS) | L+ | 7.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 2 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | (10) | 613 | 20,094 | 10 | 10 | 20,094 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | (5) | 320 | 10,500 | 5 | 5 | 10,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 3,520 | 125 | 7,700 | 3,520 | — | 11,220 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.00% | Secured Debt | (8) | — | 1,000 | 320 | 8,477 | 1,022 | 629 | 8,870 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 1,880 | 131 | 1,110 | 1,880 | — | 2,990 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | 12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 62 | 2,080 | — | — | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 279 | 13 | 4,615 | 278 | — | 4,893 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 11 | (2) | 175 | 12 | — | 187 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | 11.25% | L+ | 6.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 122 | 4,399 | — | — | 4,399 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 556 | 18,414 | 3 | — | 18,417 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | (410) | — | 8,040 | — | 410 | 7,630 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | 5,150 | — | — | 5,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | L+ | 11.00% | Secured Debt | (5) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.75% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 924 | 23,429 | 17 | 800 | 22,646 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (5) | — | 1,750 | 269 | 11,750 | 1,750 | — | 13,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | 12.00% | Secured Debt | (6) | — | 5 | 29 | — | 3,500 | — | 3,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | 38 | 142 | — | 11,500 | — | 11,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | (20) | 868 | 28,681 | 20 | 1,020 | 27,681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) | — | 280 | 2,879 | 43,260 | 280 | — | 43,540 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2022 Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, LP) | (8) | — | — | — | — | 1,400 | — | 1,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | — | (1,438) | 943 | 14,387 | — | 1,438 | 12,949 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | 12.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 204 | 3,170 | 3 | — | 3,173 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 294 | 4,557 | 4 | — | 4,561 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,839 | 28,749 | 20 | — | 28,769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | — | — | — | 1,798 | — | — | 1,798 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L.F. Manufacturing Holdings, LLC | Preferred Member Units (non-voting) | (8) | — | — | 8 | 107 | 8 | — | 115 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 590 | 224 | 2,560 | 590 | — | 3,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | 12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (155) | 28 | 935 | 28 | 155 | 808 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (158) | 29 | 954 | 29 | 158 | 825 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (341) | 62 | 2,055 | 62 | 341 | 1,776 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (710) | 129 | 4,286 | 129 | 711 | 3,704 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | 10.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | 5 | 191 | 11 | 5 | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | 12.06% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 344 | 5,547 | 6 | — | 5,553 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (7) | — | — | — | 1,056 | — | — | 1,056 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | (51) | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | 10.25% | Secured Debt | (7) | — | (36) | 3,751 | 65,850 | 36 | 1,525 | 64,361 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | 1,260 | 345 | 11,570 | 1,260 | — | 12,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | 13.00% | Secured Debt | (6) | — | (28) | 340 | 5,320 | 28 | 708 | 4,640 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 130 | — | 1,510 | 130 | — | 1,640 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | 40 | — | 400 | 40 | — | 440 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sonic Systems International, LLC | 8.50% | L+ | 7.50% | Secured Debt | (8) | — | (233) | 565 | 11,757 | 3,737 | 234 | 15,260 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | 64 | 21 | 1,070 | 350 | — | 1,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 1,320 | 21,332 | 23 | — | 21,355 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | — | — | 4,500 | — | — | 4,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | 11.83% | Secured Debt | (9) | — | — | 794 | 13,096 | 2,187 | 3,640 | 11,643 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | — | 302 | 6,400 | — | — | 6,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | LP Interests | (9) | — | (997) | 55 | 6,123 | 1,324 | 3,582 | 3,865 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | 9.07% | L+ | 5.50% | 2.00% | Secured Debt | (6) | — | (9) | 18 | 371 | 8 | 13 | 366 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.07% | L+ | 5.50% | 2.00% | Secured Debt | (6) | — | (47) | 88 | 1,852 | 42 | 66 | 1,828 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Secured Convertible Debt | (6) | — | 72 | 95 | 2,375 | 309 | 96 | 2,588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (6) | — | (181) | 181 | 2,833 | 181 | 181 | 2,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (6) | — | 393 | — | 1,498 | 393 | — | 1,891 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 992 | 17,434 | — | 350 | 17,084 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Unsecured Convertible Debt | (8) | — | — | 16 | 409 | — | — | 409 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (3,060) | — | 5,989 | — | 3,059 | 2,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | — | — | — | — | — | — | — |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Member Units | (8) | — | — | — | 3,620 | — | — | 3,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 55 | 1,840 | — | — | 1,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 459 | 15,120 | 3 | — | 15,123 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (810) | — | 7,681 | — | 810 | 6,871 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 111 | — | — | 333 | — | 333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Member Units | (8) | — | 1,191 | 171 | 5,408 | 1,191 | — | 6,599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | — | — | 1,794 | — | — | 1,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Series A Preferred Stock | (9) | — | — | 168 | 3,000 | — | — | 3,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | L+ | 6.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 8 | (21) | 6 | — | (15) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 889 | 30,161 | 15 | — | 30,176 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | — | 100 | 38 | 11,940 | 100 | — | 12,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | — | (171) | (14,914) | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Control investments | $ | (2,966) | $ | 17,161 | $ | 48,862 | $ | 1,703,172 | $ | 83,687 | $ | 55,770 | $ | 1,746,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | 18.00% | Secured Debt | (7) | $ | — | $ | (6) | $ | — | $ | — | $ | 315 | $ | 6 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18.00% | 18.00% | Secured Debt | (7) | — | (268) | 572 | 11,550 | 572 | 267 | 11,855 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AFG Capital Group, LLC | Preferred Member Units | (8) | — | — | — | 9,400 | — | — | 9,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATX Networks Corp. | L+ | 7.50% | Secured Debt | (6) | — | (134) | 886 | 6,343 | 575 | 6,918 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Unsecured Debt | (6) | — | (306) | 1,160 | 2,598 | 1,160 | 3,758 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | 3,248 | (3,270) | — | 3,270 | 3,248 | 6,518 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | 15.66% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | 31 | 800 | — | — | 800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.66% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | 155 | 2,086 | — | — | 2,086 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | Preferred Stock (non-voting) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | 10.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 8 | 320 | — | — | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (6) | — | (200) | 29 | 2,970 | — | 200 | 2,770 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 521 | 12,337 | — | 375 | 11,962 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.00% | 6.00% | Preferred Member Units | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | L+ | 6.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 2 | (9) | 1 | 1 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (6) | — | — | 643 | 20,090 | 10 | — | 20,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | 4,500 | — | — | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chandler Signs Holdings, LLC | Class A Units | (8) | — | 210 | 36 | 1,790 | 210 | — | 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | 10.88% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 127 | 4,560 | — | — | 4,560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Secured Debt | (6) | — | (11) | 396 | 19,274 | 11 | 11 | 19,274 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | 1,062 | 780 | 24,637 | 1,063 | — | 25,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) | — | — | 123 | 7,657 | — | 876 | 6,781 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | June 30, 2022 Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | 139 | 1,302 | 32,597 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Affiliate investments | $ | 739 | $ | 4,772 | $ | 25,810 | $ | 549,214 | $ | 37,832 | $ | 36,388 | $ | 518,061 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | (11) | 647 | 21,200 | 11 | 11 | 21,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | — | — | — | 7,260 | — | — | 7,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (8) | — | 156 | — | 9,127 | 156 | — | 9,283 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (8) | — | — | — | 2,898 | — | — | 2,898 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | Class A Preferred Units | (8) | — | 250 | — | 1,330 | 250 | — | 1,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) | 14 | — | 19 | 1,013 | 15 | 52 | 976 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | 11.25% | L+ | 6.50% | Secured Debt | (9) | — | (4) | 215 | 7,600 | 4 | 4 | 7,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.75% | L+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | (11) | 730 | 21,200 | 11 | 11 | 21,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | 3,610 | 538 | 17,580 | 3,610 | — | 21,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial SBIC Fund LP | LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (5) | — | — | — | 3,483 | — | — | 3,483 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (5) | — | — | 134 | 5,848 | — | 536 | 5,312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC. | 9.00% | Secured Debt | (5) | — | (6) | 261 | 11,345 | 6 | 6 | 11,345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 450 | 39 | 7,140 | 450 | — | 7,590 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | 10.75% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 90 | 3,185 | 815 | — | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (9) | — | (10) | 893 | 37,800 | 10 | 10 | 37,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | 65 | 17,460 | — | — | 17,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | — | 920 | — | — | 920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | 8.00% | Unsecured Convertible Debt | (8) | — | (170) | 60 | 3,000 | — | 170 | 2,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 600 | 2 | 2,400 | 600 | — | 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HPEP 3, L.P. | LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (8) | — | 113 | — | 4,331 | 113 | 508 | 3,936 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (8) | — | — | — | 2,332 | — | — | 2,332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, LP) | (8) | — | — | 117 | 1,400 | — | — | 1,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | — | — | 528 | 11,758 | 1,200 | — | 12,958 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | 13.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 183 | — | 17,823 | — | 17,823 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | — | — | — | 4,000 | — | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | 13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 151 | 4,500 | 2 | — | 4,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 105 | 3,130 | 2 | — | 3,132 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 294 | 8,944 | — | — | 8,944 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 658 | 19,559 | 9 | — | 19,568 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 489 | — | 10,836 | — | 10,836 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | — | — | — | 1,798 | 958 | — | 2,756 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | 12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (6) | — | 569 | — | 6 | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (6) | — | 580 | — | 6 | 574 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (14) | — | 1,249 | — | 13 | 1,236 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (28) | — | 2,606 | — | 29 | 2,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | 10.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | — | 305 | — | — | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.00% | 7.00% | Preferred Stock | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | L+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.75% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 219 | 5,559 | 3 | 80 | 5,482 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (7) | — | — | — | 1,056 | — | — | 1,056 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | Secured Debt | (8) | (29,526) | 29,865 | — | — | 29,865 | 29,865 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC (Stavig) | Secured Debt | (7) | — | — | 7 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.50% | Secured Debt | (7) | — | (33) | 2,144 | 89,786 | 33 | 5,283 | 84,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | — | 343 | 13,650 | — | — | 13,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | 14.00% | Secured Debt | (6) | — | (9) | 492 | 13,840 | 9 | 249 | 13,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 260 | — | 1,530 | 260 | — | 1,790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sonic Systems International, LLC | 12.26% | L+ | 7.50% | Secured Debt | (8) | — | (17) | 499 | 15,769 | 17 | 17 | 15,769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (50) | 11 | 1,280 | — | 50 | 1,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | 13.69% | L+ | 8.50% | Secured Debt | (6) | — | — | 108 | 4,556 | — | — | 4,556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 652 | 21,378 | 17 | 1,000 | 20,395 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | 470 | — | 4,500 | 470 | — | 4,970 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Secured Debt | (9) | — | — | 7 | 106 | 1,321 | 1,440 | (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 293 | 9,442 | 7 | 200 | 9,249 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | — | 80 | 6,400 | — | — | 6,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | LP Interests | (9) | — | — | — | 5,855 | 530 | 197 | 6,188 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | 14.22% | SF+ | 7.50% | 2.00% | Secured Debt | (6) | — | 23 | 12 | 382 | 25 | — | 407 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.22% | SF+ | 7.50% | 2.00% | Secured Debt | (6) | — | 102 | 62 | 1,712 | 112 | 3 | 1,821 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Secured Convertible Debt | (6) | — | 262 | 91 | 4,592 | 353 | — | 4,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | 20.00% | Preferred Stock | (6) | — | (107) | 107 | 2,833 | 107 | 107 | 2,833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | 20.00% | Preferred Stock | (6) | — | 385 | — | 1,991 | 385 | — | 2,376 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19.00% | 19.00% | Preferred Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | 13.50% | Preferred Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | 14.00% | 14.00% | Preferred Member Units | (8) | — | — | — | 220 | — | 2 | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | 13.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 471 | 14,140 | 7 | — | 14,147 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | — | — | — | 3,845 | — | — | 3,845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | — | — | — | — | — | — | — |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | — | 171 | 14,914 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Affiliate investments | $ | (26,264) | $ | 33,141 | $ | 17,456 | $ | 618,359 | $ | 81,567 | $ | 58,785 | $ | 626,227 |
As of June 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
As of March 31, 2024 | As of March 31, 2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | (dollars in millions) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | Number of portfolio companies | 79 | 88 | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value | Fair value | $ | 2,170.2 | $ | 1,499.3 | $ | 295.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cost | Cost | $ | 1,720.9 | $ | 1,519.9 | $ | 352.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.0 | % | 96.1 | % | 92.9 | % | Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.5 | % | 94.7 | % | 91.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 28.0 | % | 3.9 | % | 7.1 | % | Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 27.5 | % | 5.3 | % | 9.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | % of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 99.5 | % | 99.2 | % | % of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 99.9 | % | 99.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | Weighted-average annual effective yield (b) | 12.9 | % | 12.6 | % | 11.8 | % | Weighted-average annual effective yield (b) | 12.8 | % | 12.8 | % | 12.9 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average EBITDA (c) | Average EBITDA (c) | $ | 8.0 | $ | 30.5 | $ | 67.6 |
As of December 31, 2023 | |||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | |||||||||||||||
(dollars in millions) | |||||||||||||||||
Number of portfolio companies | 80 | 87 | 23 | ||||||||||||||
Fair value | $ | 2,273.0 | $ | 1,453.5 | $ | 243.7 | |||||||||||
Cost | $ | 1,782.9 | $ | 1,470.1 | $ | 294.4 | |||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.0 | % | 94.7 | % | 91.4 | % | |||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 28.0 | % | 5.3 | % | 8.6 | % | |||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 100.0 | % | 99.1 | % | |||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | 13.0 | % | 12.9 | % | 12.5 | % | |||||||||||
Average EBITDA (c) | $ | 8.2 | $ | 27.2 | $ | 64.2 |
As of December 31, 2022 | |||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | |||||||||||||||
(dollars in millions) | |||||||||||||||||
Number of portfolio companies | 78 | 85 | 31 | ||||||||||||||
Fair value | $ | 2,060.5 | $ | 1,471.5 | $ | 329.1 | |||||||||||
Cost | $ | 1,719.9 | $ | 1,500.3 | $ | 401.7 | |||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 73.7 | % | 97.1 | % | 93.8 | % | |||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 26.3 | % | 2.9 | % | 6.2 | % | |||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.1 | % | 99.6 | % | 98.8 | % | |||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | 12.3 | % | 11.6 | % | 11.0 | % | |||||||||||
Average EBITDA (c) | $ | 8.0 | $ | 38.1 | $ | 68.7 |
Cost: | Cost: | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Cost: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
First lien debt | First lien debt | 83.8 | % | 85.0 | % | First lien debt | 83.0 | % | 82.7 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | Equity | 15.5 | 14.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Second lien debt | Second lien debt | 0.3 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity warrants | Equity warrants | 0.2 | 0.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | Other | 0.2 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | Fair Value: | June 30, 2023 | December 31, 2022 | Fair Value: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
First lien debt | First lien debt | 73.3 | % | 75.2 | % | First lien debt | 71.6 | % | 71.6 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | Equity | 25.9 | 24.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Second lien debt | Second lien debt | 0.4 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity warrants | Equity warrants | 0.2 | 0.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | Other | 0.2 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
Three Months Ended June 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | Total investment income | $ | 127,583 | $ | 85,200 | $ | 42,383 | 50 | % | Total investment income | $ | 131,606 | $ | $ | 120,254 | $ | $ | 11,352 | 9 | 9 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | Total expenses | (41,855) | (30,474) | (11,381) | 37 | % | Total expenses | (41,799) | (39,287) | (39,287) | (2,512) | (2,512) | 6 | 6 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income | Net investment income | 85,728 | 54,726 | 31,002 | 57 | % | Net investment income | 89,807 | 80,967 | 80,967 | 8,840 | 8,840 | 11 | 11 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized loss from investments | Net realized loss from investments | (75,506) | (5,064) | (70,442) | NM | Net realized loss from investments | (12,367) | (28,379) | (28,379) | 16,012 | 16,012 | NM | NM | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) from investments | 104,941 | (24,593) | 129,534 | NM | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation from investments | Net unrealized appreciation from investments | 40,647 | 35,118 | 5,529 | NM | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision | Income tax provision | (8,647) | (10,320) | 1,673 | NM | Income tax provision | (10,940) | (8,114) | (8,114) | (2,826) | (2,826) | 35 | 35 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | Net increase in net assets resulting from operations | $ | 106,516 | $ | 14,749 | $ | 91,767 | 622 | % | Net increase in net assets resulting from operations | $ | 107,147 | $ | $ | 79,592 | $ | $ | 27,555 | 35 | 35 | % |
Three Months Ended June 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | (dollars in thousands, except per share amounts) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income | Net investment income | $ | 85,728 | $ | 54,726 | $ | 31,002 | 57 | % | Net investment income | $ | 89,807 | $ | $ | 80,967 | $ | $ | 8,840 | 11 | 11 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation expense | Share‑based compensation expense | 4,087 | 3,596 | 491 | 14 | % | Share‑based compensation expense | 4,103 | 4,100 | 4,100 | 3 | 3 | — | — | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation expense (benefit) | 513 | (1,225) | 1,738 | NM | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation expense | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation expense | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation expense | 462 | 376 | 86 | 23 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributable net investment income (a) | Distributable net investment income (a) | $ | 90,328 | $ | 57,097 | $ | 33,231 | 58 | % | Distributable net investment income (a) | $ | 94,372 | $ | $ | 85,443 | $ | $ | 8,929 | 10 | 10 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income per share—Basic and diluted | Net investment income per share—Basic and diluted | $ | 1.06 | $ | 0.75 | $ | 0.31 | 41 | % | Net investment income per share—Basic and diluted | $ | 1.05 | $ | $ | 1.02 | $ | $ | 0.03 | 3 | 3 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | $ | 1.12 | $ | 0.78 | $ | 0.34 | 44 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | $ | 1.11 | $ | 1.07 | $ | 0.04 | 4 | % |
Three Months Ended June 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest income | Interest income | $ | 97,273 | $ | 63,984 | $ | 33,289 | 52 | % | (a) | Interest income | $ | 100,106 | $ | $ | 93,392 | $ | $ | 6,714 | 7 | 7 | % | (a) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend income | Dividend income | 25,599 | 17,913 | 7,686 | 43 | % | (b) | Dividend income | 22,791 | 24,222 | 24,222 | (1,431) | (1,431) | (6) | (6) | % | (b) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fee income | Fee income | 4,711 | 3,303 | 1,408 | 43 | % | (c) | Fee income | 8,709 | 2,640 | 2,640 | 6,069 | 6,069 | 230 | 230 | % | (c) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | Total investment income | $ | 127,583 | $ | 85,200 | $ | 42,383 | 50 | % | (d) | Total investment income | $ | 131,606 | $ | $ | 120,254 | $ | $ | 11,352 | 9 | 9 | % | (d) |
Three Months Ended June 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | Net Change | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | Amount | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cash compensation | Cash compensation | $ | 11,675 | $ | 10,032 | $ | 1,643 | 16 | % | (a) | Cash compensation | $ | 11,797 | $ | $ | 10,735 | $ | $ | 1,062 | 10 | 10 | % | (a) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation plan expense (benefit) | 513 | (1,225) | 1,738 | 142 | % | (b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation plan expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | Compensation | 12,188 | 8,807 | 3,381 | 38 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | General and administrative | 4,514 | 4,238 | 276 | 7 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | Interest | 26,754 | 17,295 | 9,459 | 55 | % | (c) | 26,776 | 24,997 | 24,997 | 1,779 | 1,779 | 7 | 7 | % | (b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share-based compensation | Share-based compensation | 4,087 | 3,596 | 491 | 14 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gross expenses | Gross expenses | 47,543 | 33,936 | 13,607 | 40 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gross expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gross expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | Expenses allocated to the External Investment Manager | (5,688) | (3,462) | (2,226) | 64 | % | (d) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | Total expenses | $ | 41,855 | $ | 30,474 | $ | 11,381 | 37 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses |
Three Months Ended June 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Full Exits | Partial Exits | Restructures | Other (a) | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | Net Gain/(Loss) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, 2024 | Three Months Ended March 31, 2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Full Exits | Full Exits | Partial Exits | Restructures | Other (a) | Total | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Gain/(Loss) | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM portfolio | LMM portfolio | $ | (42,056) | 2 | $ | — | — | $ | — | — | $ | 160 | $ | (41,896) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio | Private Loan portfolio | 1,797 | 1 | — | — | (16,303) | 1 | (184) | (14,690) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio | Middle Market portfolio | (9,634) | 1 | — | — | (13,520) | 2 | — | (23,154) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio | Other Portfolio | — | — | 4,266 | 3 | — | — | 3 | 4,269 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio | — | — | — | — | — | — | (35) | (35) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain/(loss) | Total net realized gain/(loss) | $ | (49,893) | 4 | $ | 4,266 | 3 | $ | (29,823) | 3 | $ | (56) | $ | (75,506) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain/(loss) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain/(loss) |
Three Months Ended June 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | Other | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, 2024 | Three Months Ended March 31, 2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | LMM (a) | Private Loan | Middle Market | Other | Total | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounting reversals of net unrealized (appreciation) depreciation recognized in prior periods due to net realized (gains / income) losses recognized during the current period | Accounting reversals of net unrealized (appreciation) depreciation recognized in prior periods due to net realized (gains / income) losses recognized during the current period | $ | 41,592 | $ | 14,694 | $ | 23,154 | $ | (4,233) | $ | 75,207 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation relating to portfolio investments | 23,007 | 631 | 4,523 | 1,573 | (b) | 29,734 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | Total net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | $ | 64,599 | $ | 15,325 | $ | 27,677 | $ | (2,660) | $ | 104,941 |
Six Months Ended June 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Total investment income | $ | 247,838 | $ | 164,596 | $ | 83,242 | 51 | % | |||||||||||||||
Total expenses | (81,144) | (57,657) | (23,487) | 41 | % | ||||||||||||||||||
Net investment income | 166,694 | 106,939 | 59,755 | 56 | % | ||||||||||||||||||
Net realized loss from investments | (103,886) | (1,728) | (102,158) | NM | |||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) from investments | 140,059 | (9,841) | 149,900 | NM | |||||||||||||||||||
Income tax provision | (16,760) | (15,417) | (1,343) | NM | |||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | $ | 186,107 | $ | 79,953 | $ | 106,154 | 133 | % |
Six Months Ended June 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | |||||||||||||||||||||||
Net investment income | $ | 166,694 | $ | 106,939 | $ | 59,755 | 56 | % | |||||||||||||||
Share‑based compensation expense | 8,187 | 6,414 | 1,773 | 28 | % | ||||||||||||||||||
Deferred compensation expense (benefit) | 889 | (1,601) | 2,490 | NM | |||||||||||||||||||
Distributable net investment income (a) | $ | 175,770 | $ | 111,752 | $ | 64,018 | 57 | % | |||||||||||||||
Net investment income per share—Basic and diluted | $ | 2.08 | $ | 1.47 | $ | 0.61 | 41 | % | |||||||||||||||
Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | $ | 2.19 | $ | 1.54 | $ | 0.65 | 42 | % |
Six Months Ended June 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||
Interest income | $ | 190,666 | $ | 123,426 | $ | 67,240 | 54 | % | (a) | |||||||||||||||||
Dividend income | 49,821 | 34,535 | 15,286 | 44 | % | (b) | ||||||||||||||||||||
Fee income | 7,351 | 6,635 | 716 | 11 | % | |||||||||||||||||||||
Total investment income | $ | 247,838 | $ | 164,596 | $ | 83,242 | 51 | % | (c) |
Six Months Ended June 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||
Cash compensation | $ | 22,411 | $ | 17,677 | $ | 4,734 | 27 | % | (a) | |||||||||||||||||
Deferred compensation plan expense (benefit) | 889 | (1,601) | 2,490 | (156) | % | (b) | ||||||||||||||||||||
Compensation | 23,300 | 16,076 | 7,224 | 45 | % | |||||||||||||||||||||
General and administrative | 8,591 | 7,464 | 1,127 | 15 | % | |||||||||||||||||||||
Interest | 51,752 | 33,982 | 17,770 | 52 | % | (c) | ||||||||||||||||||||
Share-based compensation | 8,187 | 6,414 | 1,773 | 28 | % | (d) | ||||||||||||||||||||
Gross expenses | 91,830 | 63,936 | 27,894 | 44 | % | |||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | (10,686) | (6,279) | (4,407) | 70 | % | (e) | ||||||||||||||||||||
Total expenses | $ | 81,144 | $ | 57,657 | $ | 23,487 | 41 | % |
Six Months Ended June 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Full Exits | Partial Exits | Restructures | Other (a) | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | Net Gain/(Loss) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM portfolio | $ | (42,056) | 2 | $ | (29,526) | 1 | $ | (3,597) | 1 | $ | 161 | $ | (75,018) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio | 2,665 | 2 | — | — | (16,303) | 1 | (313) | (13,951) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio | (6,386) | 2 | — | — | (13,520) | 2 | 56 | (19,850) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio | — | — | 4,897 | 3 | — | — | 71 | 4,968 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio | — | — | — | — | — | — | (35) | (35) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain (loss) | $ | (45,777) | 6 | $ | (24,629) | 4 | $ | (33,420) | 4 | $ | (60) | $ | (103,886) |
Six Months Ended June 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | Other | Total | ||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounting reversals of net unrealized (appreciation) depreciation recognized in prior periods due to net realized (gains / income) losses recognized during the current period | $ | 74,531 | $ | 14,818 | $ | 19,906 | $ | (4,931) | $ | 104,324 | ||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | 34,171 | (6,883) | (4,386) | 12,833 | (b) | 35,735 | ||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | $ | 108,702 | $ | 7,935 | $ | 15,520 | $ | 7,902 | $ | 140,059 |
2023 | 2024 | 2025 | 2026 | 2027 | Thereafter | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2025 | 2026 | 2027 | 2028 | Thereafter | Total | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | July 2026 Notes | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 500,000 | $ | — | $ | — | $ | 500,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on July 2026 Notes | Interest due on July 2026 Notes | 7,517 | 15,000 | 15,000 | 15,000 | — | — | 52,517 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | May 2024 Notes | — | 450,000 | — | — | — | — | 450,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on May 2024 Notes | Interest due on May 2024 Notes | 11,700 | 11,700 | — | — | — | — | 23,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on March 2029 Notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC debentures | SBIC debentures | — | 63,800 | — | — | 75,000 | 211,200 | 350,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on SBIC debentures | Interest due on SBIC debentures | 5,125 | 9,327 | 8,094 | 8,094 | 7,378 | 14,337 | 52,355 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | December 2025 Notes | — | — | 150,000 | — | — | — | 150,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on December 2025 Notes | Interest due on December 2025 Notes | 5,803 | 11,605 | 11,637 | — | — | — | 29,045 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Operating Lease Obligation (1) | Operating Lease Obligation (1) | 389 | 1,020 | 1,115 | 1,135 | 1,155 | 7,674 | 12,488 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total | Total | $ | 30,534 | $ | 562,452 | $ | 185,846 | $ | 524,229 | $ | 83,533 | $ | 233,211 | $ | 1,619,805 |
Basis Point Change | Basis Point Change | Increase (Decrease) in Interest Income | (Increase) Decrease in Interest Expense | Increase (Decrease) in Net Investment Income | Increase (Decrease) in Net Investment Income per Share | Basis Point Change | Increase (Decrease) in Interest Income | (Increase) Decrease in Interest Expense | Increase (Decrease) in Net Investment Income | Increase (Decrease) in Net Investment Income per Share | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | (dollars in thousands, except per share amounts) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(200) | (200) | $ | (41,406) | $ | 11,600 | $ | (29,806) | $ | (0.37) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(175) | (175) | (36,216) | 10,150 | (26,066) | (0.32) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(150) | (150) | (31,042) | 8,700 | (22,342) | (0.27) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(125) | (125) | (25,869) | 7,250 | (18,619) | (0.23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(100) | (100) | (20,695) | 5,800 | (14,895) | (0.18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(75) | (75) | (15,521) | 4,350 | (11,171) | (0.14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(50) | (50) | (10,347) | 2,900 | (7,447) | (0.09) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(25) | (25) | (5,174) | 1,450 | (3,724) | (0.05) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25 | 25 | 5,174 | (1,450) | 3,724 | 0.05 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50 | 50 | 10,347 | (2,900) | 7,447 | 0.09 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
75 | 75 | 15,521 | (4,350) | 11,171 | 0.14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100 | 100 | 20,695 | (5,800) | 14,895 | 0.18 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
125 | 125 | 25,869 | (7,250) | 18,619 | 0.23 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
150 | 150 | 31,042 | (8,700) | 22,342 | 0.27 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
175 | 175 | 36,216 | (10,150) | 26,066 | 0.32 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
200 | 200 | 41,390 | (11,600) | 29,790 | 0.37 |
Exhibit Number | Description of Exhibit | |||||||
4.2 | ||||||||
31.1 | ||||||||
31.2 | ||||||||
32.1 | ||||||||
32.2 | ||||||||
101 | The following financial information from our Quarterly Report on Form 10-Q for the | |||||||
104 | Cover Page Interactive Data File (embedded within the Inline XBRL document) |
Main Street Capital Corporation | |||||
/s/ DWAYNE L. HYZAK | |||||
Date: | Dwayne L. Hyzak | ||||
Chief Executive Officer | |||||
(principal executive officer) | |||||
/s/ JESSE E. MORRIS | |||||
Date: | Jesse E. Morris | ||||
Chief Financial Officer and Chief Operating Officer | |||||
(principal financial officer) | |||||
/s/ RYAN R. NELSON | |||||
Date: | Ryan R. Nelson | ||||
Chief Accounting Officer | |||||
(principal accounting officer) |