QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
o | TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
Maryland | 41-2230745 | ||||
(State or other jurisdiction of incorporation or organization) | (I.R.S. Employer Identification No.) | ||||
1300 Post Oak Boulevard, 8th Floor Houston, TX | 77056 | ||||
(Address of principal executive offices) | (Zip Code) |
Title of Each Class | Trading Symbol | Name of Each Exchange on Which Registered | ||||||||||||
Common Stock, par value $0.01 per share | MAIN | New York Stock Exchange |
Large accelerated filer | Accelerated filer | o | Non-accelerated filer | o | Smaller reporting company | o | |||||||||||||||||
Emerging growth company | o |
September 30, 2023 | December 31, 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||
(Unaudited) | ||||||||||||||||||||||||||||||
March 31, 2024 | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||
(Unaudited) | ||||||||||||||||||||||||||||||
ASSETS | ||||||||||||||||||||||||||||||
ASSETS | ||||||||||||||||||||||||||||||
ASSETS | ASSETS | |||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value: | Investments at fair value: | |||||||||||||||||||||||||||||
Control investments (cost: $1,390,675 and $1,270,802 as of September 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | $ | 1,927,019 | $ | 1,703,172 | ||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments (cost: $537,455 and $635,536 as of September 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 565,942 | 618,359 | ||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments (cost: $1,871,255 and $1,867,414 as of September 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 1,801,761 | 1,780,646 | ||||||||||||||||||||||||||||
Total investments (cost: $3,799,385 and $3,773,752 as of September 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 4,294,722 | 4,102,177 | ||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value: | ||||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value: | ||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments (cost: $1,453,666 and $1,435,131 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments (cost: $1,453,666 and $1,435,131 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments (cost: $1,453,666 and $1,435,131 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments (cost: $614,825 and $575,894 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments (cost: $1,879,039 and $1,714,935 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments (cost: $3,947,530 and $3,725,960 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Cash and cash equivalents | Cash and cash equivalents | 77,047 | 49,121 | |||||||||||||||||||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | Interest and dividend receivable and other assets | 84,897 | 82,731 | |||||||||||||||||||||||||||
Receivable for securities sold | Receivable for securities sold | 4,345 | 381 | |||||||||||||||||||||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $11,842 and $10,603 as of September 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 6,749 | 7,475 | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $12,850 and $12,329 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total assets | Total assets | $ | 4,467,760 | $ | 4,241,885 | |||||||||||||||||||||||||
LIABILITIES | LIABILITIES | |||||||||||||||||||||||||||||
Credit Facilities | Credit Facilities | $ | 493,000 | $ | 607,000 | |||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes (par: $500,000 as of both September 30, 2023 and December 31, 2022) | 498,530 | 498,136 | ||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes (par: $450,000 as of both September 30, 2023 and December 31, 2022) | 450,318 | 450,727 | ||||||||||||||||||||||||||||
SBIC debentures (par: $350,000 ($63,800 due within one year) and $350,000 as of September 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 344,239 | 343,914 | ||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes (par: $150,000 and $100,000 as of September 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 148,835 | 99,325 | ||||||||||||||||||||||||||||
Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes (par: $500,000 as of both March 31, 2024 and December 31, 2023) | ||||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes (par: $450,000 as of both March 31, 2024 and December 31, 2023) | ||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes (par: $350,000 as of March 31, 2024) | ||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC debentures (par: $286,200 and $350,000 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes (par: $150,000 as of both March 31, 2024 and December 31, 2023) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | Accounts payable and other liabilities | 57,095 | 52,092 | |||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | ||||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | ||||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | Interest payable | 18,733 | 16,580 | |||||||||||||||||||||||||||
Dividend payable | Dividend payable | 19,664 | 17,676 | |||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax liability, net | Deferred tax liability, net | 66,539 | 47,849 | |||||||||||||||||||||||||||
Total liabilities | Total liabilities | 2,096,953 | 2,133,299 | |||||||||||||||||||||||||||
Commitments and contingencies (Note K) | Commitments and contingencies (Note K) | Commitments and contingencies (Note K) | ||||||||||||||||||||||||||||
NET ASSETS | NET ASSETS | |||||||||||||||||||||||||||||
Common stock, $0.01 par value per share (150,000,000 shares authorized; 83,677,488 and 78,463,599 shares issued and outstanding as of September 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 836 | 784 | ||||||||||||||||||||||||||||
Common stock, $0.01 par value per share (150,000,000 shares authorized; 85,144,062 and 84,830,679 shares issued and outstanding as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Common stock, $0.01 par value per share (150,000,000 shares authorized; 85,144,062 and 84,830,679 shares issued and outstanding as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Common stock, $0.01 par value per share (150,000,000 shares authorized; 85,144,062 and 84,830,679 shares issued and outstanding as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Additional paid‑in capital | Additional paid‑in capital | 2,225,614 | 2,030,531 | |||||||||||||||||||||||||||
Total undistributed earnings | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total undistributed earnings | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total undistributed earnings | Total undistributed earnings | 144,357 | 77,271 | |||||||||||||||||||||||||||
Total net assets | Total net assets | 2,370,807 | 2,108,586 | |||||||||||||||||||||||||||
Total liabilities and net assets | Total liabilities and net assets | $ | 4,467,760 | $ | 4,241,885 | |||||||||||||||||||||||||
NET ASSET VALUE PER SHARE | NET ASSET VALUE PER SHARE | $ | 28.33 | $ | 26.86 |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | INVESTMENT INCOME: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | Interest, fee and dividend income: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | Control investments | $ | 48,645 | $ | 41,367 | $ | 145,485 | $ | 110,751 | |||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | Affiliate investments | 15,267 | 12,490 | 53,722 | 38,300 | |||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | Non‑Control/Non‑Affiliate investments | 59,325 | 44,530 | 171,867 | 113,930 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | Total investment income | 123,237 | 98,387 | 371,074 | 262,981 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
EXPENSES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
EXPENSES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
EXPENSES: | EXPENSES: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | Interest | (26,414) | (21,234) | (78,165) | (55,216) | |||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | Compensation | (11,560) | (10,404) | (34,860) | (26,480) | |||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | General and administrative | (4,324) | (4,018) | (12,915) | (11,483) | |||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | Share‑based compensation | (4,164) | (3,617) | (12,351) | (10,031) | |||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | Expenses allocated to the External Investment Manager | 5,404 | 3,334 | 16,089 | 9,613 | |||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | Total expenses | (41,058) | (35,939) | (122,202) | (93,597) | |||||||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME | NET INVESTMENT INCOME | 82,179 | 62,448 | 248,872 | 169,384 | |||||||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET REALIZED GAIN (LOSS): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET REALIZED GAIN (LOSS): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET REALIZED GAIN (LOSS): | NET REALIZED GAIN (LOSS): | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | Control investments | 546 | (5,822) | (50,532) | (5,822) | |||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | Affiliate investments | (228) | 601 | (16,495) | 1,340 | |||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | Non‑Control/Non‑Affiliate investments | 346 | 10,252 | (36,196) | 7,784 | |||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain (loss) | 664 | 5,031 | (103,223) | 3,302 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized loss | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized loss | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized loss | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | Control investments | 29,838 | 7,517 | 122,779 | 20,618 | |||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate investments | Affiliate investments | 5,188 | (1,069) | 26,859 | 3,703 | |||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | Non‑Control/Non‑Affiliate investments | (8,015) | (16,529) | 17,432 | (44,243) | |||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation (depreciation) | 27,011 | (10,081) | 167,070 | (19,922) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INCOME TAXES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INCOME TAXES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
INCOME TAXES: | INCOME TAXES: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal and state income, excise and other taxes | Federal and state income, excise and other taxes | (1,256) | (1,540) | (4,663) | (3,658) | |||||||||||||||||||||||||||||
Federal and state income, excise and other taxes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal and state income, excise and other taxes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred taxes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred taxes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred taxes | Deferred taxes | (5,337) | (520) | (18,690) | (13,819) | |||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision | Income tax provision | (6,593) | (2,060) | (23,353) | (17,477) | |||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | $ | 103,261 | $ | 55,338 | $ | 289,366 | $ | 135,287 | |||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME PER SHARE—BASIC AND DILUTED | NET INVESTMENT INCOME PER SHARE—BASIC AND DILUTED | $ | 0.99 | $ | 0.83 | $ | 3.07 | $ | 2.31 | |||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME PER SHARE—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME PER SHARE—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS PER SHARE—BASIC AND DILUTED | NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS PER SHARE—BASIC AND DILUTED | $ | 1.25 | $ | 0.74 | $ | 3.57 | $ | 1.84 | |||||||||||||||||||||||||
WEIGHTED AVERAGE SHARES OUTSTANDING—BASIC AND DILUTED | 82,921,764 | 75,036,522 | 81,065,195 | 73,363,281 | ||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS PER SHARE—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS PER SHARE—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEIGHTED-AVERAGE SHARES OUTSTANDING—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEIGHTED-AVERAGE SHARES OUTSTANDING—BASIC AND DILUTED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEIGHTED-AVERAGE SHARES OUTSTANDING—BASIC AND DILUTED |
Common Stock | Additional Paid-In Capital | Total Undistributed (Overdistributed) Earnings | Total Net Asset Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number of Shares | Par Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2021 | 70,737,021 | $ | 707 | $ | 1,736,346 | $ | 51,793 | $ | 1,788,846 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | 1,502,430 | 15 | 63,507 | — | 63,522 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | 2,818 | — | 2,818 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | 114,043 | 1 | 4,812 | — | 4,813 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | 147 | — | 147 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | 16,913 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | 109 | (51,804) | (51,695) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | — | — | — | 65,203 | 65,203 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at March 31, 2022 | 72,370,407 | $ | 723 | $ | 1,807,739 | $ | 65,192 | $ | 1,873,654 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | Common Stock | Additional Paid-In Capital | Total Undistributed (Overdistributed) Earnings | Total Net Asset Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number of Shares | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | Public offering of common stock, net of offering costs | 662,828 | 7 | 25,626 | — | 25,633 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | Share‑based compensation | — | — | 3,596 | — | 3,596 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | (115,071) | (1) | (4,894) | — | (4,895) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | Dividend reinvestment | 132,156 | 1 | 4,999 | — | 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | 130 | — | 130 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | 467,238 | 5 | (5) | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | Dividends to stockholders | — | — | 114 | (52,818) | (52,704) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | Net increase resulting from operations | — | — | — | 14,749 | 14,749 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at June 30, 2022 | 73,517,558 | $ | 735 | $ | 1,837,305 | $ | 27,123 | $ | 1,865,163 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | 2,618,225 | 26 | 105,323 | — | 105,349 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | 3,617 | — | 3,617 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | (1,106) | — | (48) | — | (48) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | 164,216 | 2 | 6,555 | — | 6,557 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | 121 | — | 121 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | 9,937 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | 119 | (56,796) | (56,677) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | Net increase resulting from operations | — | — | — | 55,338 | 55,338 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at September 30, 2022 | 76,308,830 | $ | 763 | $ | 1,952,992 | $ | 25,665 | $ | 1,979,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at March 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2022 | 78,506,816 | $ | 784 | $ | 2,030,531 | $ | 77,271 | $ | 2,108,586 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | 1,058,914 | 11 | 40,885 | — | 40,896 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | 4,100 | — | 4,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | (10,489) | — | (404) | — | (404) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | 199,282 | 2 | 7,806 | — | 7,808 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | 121 | — | 121 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | 39,566 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | 136 | (67,913) | (67,777) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | — | — | — | 79,592 | 79,592 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at March 31, 2023 | 79,794,089 | $ | 797 | $ | 2,083,175 | $ | 88,950 | $ | 2,172,922 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | 1,096,514 | 11 | 43,193 | — | 43,204 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | 4,087 | — | 4,087 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | (140,569) | (1) | (5,545) | — | (5,546) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | 174,891 | 2 | 6,878 | — | 6,880 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | 109 | — | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | 506,081 | 5 | (5) | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | 149 | (73,373) | (73,224) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | — | — | — | 106,516 | 106,516 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at June 30, 2023 | 81,431,006 | $ | 814 | $ | 2,132,041 | $ | 122,093 | $ | 2,254,948 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | 2,039,641 | 20 | 81,040 | — | 81,060 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | — | — | 4,164 | — | 4,164 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | 200,150 | 2 | 8,101 | — | 8,103 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | — | — | 102 | — | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | 6,691 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | — | — | 166 | (80,997) | (80,831) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | — | — | — | 103,261 | 103,261 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at September 30, 2023 | 83,677,488 | $ | 836 | $ | 2,225,614 | $ | 144,357 | $ | 2,370,807 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public offering of common stock, net of offering costs | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purchase of vested stock for employee payroll tax withholding | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend reinvestment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of directors’ deferred compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuance of restricted stock, net of forfeited shares | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends to stockholders | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balances at March 31, 2024 |
Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM OPERATING ACTIVITIES | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM OPERATING ACTIVITIES | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM OPERATING ACTIVITIES | CASH FLOWS FROM OPERATING ACTIVITIES | |||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | Net increase in net assets resulting from operations | $ | 289,366 | $ | 135,287 | |||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | ||||||||||||||||||||||||||||
Adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | Adjustments to reconcile net increase in net assets resulting from operations to net cash provided by (used in) operating activities: | |||||||||||||||||||||||||||
Investments in portfolio companies | Investments in portfolio companies | (584,729) | (911,273) | |||||||||||||||||||||||||
Investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and repayments of debt investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and repayments of debt investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and repayments of debt investments in portfolio companies | Proceeds from sales and repayments of debt investments in portfolio companies | 436,615 | 441,860 | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and return of capital of equity investments in portfolio companies | Proceeds from sales and return of capital of equity investments in portfolio companies | 37,989 | 64,161 | |||||||||||||||||||||||||
Net unrealized (appreciation) depreciation | (167,070) | 19,922 | ||||||||||||||||||||||||||
Net realized (gain) loss | 103,223 | (3,302) | ||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and return of capital of equity investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from sales and return of capital of equity investments in portfolio companies | ||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation | ||||||||||||||||||||||||||||
Net realized loss | ||||||||||||||||||||||||||||
Net realized loss | ||||||||||||||||||||||||||||
Net realized loss | ||||||||||||||||||||||||||||
Accretion of unearned income | ||||||||||||||||||||||||||||
Accretion of unearned income | ||||||||||||||||||||||||||||
Accretion of unearned income | Accretion of unearned income | (13,075) | (9,908) | |||||||||||||||||||||||||
Payment-in-kind interest | Payment-in-kind interest | (7,599) | (3,511) | |||||||||||||||||||||||||
Payment-in-kind interest | ||||||||||||||||||||||||||||
Payment-in-kind interest | ||||||||||||||||||||||||||||
Cumulative dividends | ||||||||||||||||||||||||||||
Cumulative dividends | ||||||||||||||||||||||||||||
Cumulative dividends | Cumulative dividends | (1,027) | (1,390) | |||||||||||||||||||||||||
Share-based compensation expense | Share-based compensation expense | 12,351 | 10,031 | |||||||||||||||||||||||||
Share-based compensation expense | ||||||||||||||||||||||||||||
Share-based compensation expense | ||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of deferred financing costs | ||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of deferred financing costs | ||||||||||||||||||||||||||||
Amortization of deferred financing costs | Amortization of deferred financing costs | 2,423 | 2,068 | |||||||||||||||||||||||||
Deferred tax provision | Deferred tax provision | 18,690 | 13,819 | |||||||||||||||||||||||||
Deferred tax provision | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax provision | ||||||||||||||||||||||||||||
Changes in other assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Changes in other assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Changes in other assets and liabilities: | Changes in other assets and liabilities: | |||||||||||||||||||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | Interest and dividend receivable and other assets | (3,022) | (18,984) | |||||||||||||||||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest payable | Interest payable | 2,153 | 1,747 | |||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | Accounts payable and other liabilities | 2,586 | 199 | |||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable and other liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred fees and other | Deferred fees and other | 2,772 | 1,946 | |||||||||||||||||||||||||
Deferred fees and other | ||||||||||||||||||||||||||||
Deferred fees and other | ||||||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) operating activities | ||||||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) operating activities | ||||||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) operating activities | Net cash provided by (used in) operating activities | 131,646 | (257,328) | |||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM FINANCING ACTIVITIES | CASH FLOWS FROM FINANCING ACTIVITIES | |||||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM FINANCING ACTIVITIES | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH FLOWS FROM FINANCING ACTIVITIES | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of common stock, net of offering costs | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of common stock, net of offering costs | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of common stock, net of offering costs | Proceeds from public offering of common stock, net of offering costs | 165,160 | 194,504 | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of December 2025 Notes | Proceeds from public offering of December 2025 Notes | 50,000 | — | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of December 2025 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of December 2025 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from public offering of March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | Dividends paid | (197,053) | (143,075) | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from issuance of SBIC debentures | 16,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments of SBIC debentures | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments of SBIC debentures | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments of SBIC debentures | Repayments of SBIC debentures | (16,000) | — | |||||||||||||||||||||||||
Proceeds from credit facilities | 320,000 | 730,000 | ||||||||||||||||||||||||||
Repayments on credit facilities | (434,000) | (489,000) | ||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Proceeds from Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments on Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments on Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Repayments on Credit Facilities | ||||||||||||||||||||||||||||
Debt issuance costs, net | Debt issuance costs, net | (1,877) | (1,629) | |||||||||||||||||||||||||
Debt issuance costs, net | ||||||||||||||||||||||||||||
Debt issuance costs, net | ||||||||||||||||||||||||||||
Purchases of vested stock for employee payroll tax withholding | ||||||||||||||||||||||||||||
Purchases of vested stock for employee payroll tax withholding | ||||||||||||||||||||||||||||
Purchases of vested stock for employee payroll tax withholding | Purchases of vested stock for employee payroll tax withholding | (5,950) | (4,943) | |||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) financing activities | Net cash provided by (used in) financing activities | (103,720) | 285,857 | |||||||||||||||||||||||||
Net increase in cash and cash equivalents | 27,926 | 28,529 | ||||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) financing activities | ||||||||||||||||||||||||||||
Net cash provided by (used in) financing activities | ||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in cash and cash equivalents | ||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in cash and cash equivalents | ||||||||||||||||||||||||||||
Net increase (decrease) in cash and cash equivalents | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT BEGINNING OF PERIOD | CASH AND CASH EQUIVALENTS AT BEGINNING OF PERIOD | 49,121 | 32,629 | |||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT BEGINNING OF PERIOD | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT BEGINNING OF PERIOD | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT END OF PERIOD | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT END OF PERIOD | ||||||||||||||||||||||||||||
CASH AND CASH EQUIVALENTS AT END OF PERIOD | CASH AND CASH EQUIVALENTS AT END OF PERIOD | $ | 77,047 | $ | 61,158 | |||||||||||||||||||||||
Supplemental cash flow disclosures: | Supplemental cash flow disclosures: | |||||||||||||||||||||||||||
Supplemental cash flow disclosures: | ||||||||||||||||||||||||||||
Supplemental cash flow disclosures: | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest paid | Interest paid | $ | 73,495 | $ | 51,306 | |||||||||||||||||||||||
Interest paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Interest paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Taxes paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Taxes paid | ||||||||||||||||||||||||||||
Taxes paid | Taxes paid | $ | 7,218 | $ | 4,896 | |||||||||||||||||||||||
Non-cash financing activities: | Non-cash financing activities: | |||||||||||||||||||||||||||
Non-cash financing activities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Non-cash financing activities: | ||||||||||||||||||||||||||||
Value of shares issued pursuant to the DRIP | Value of shares issued pursuant to the DRIP | $ | 22,791 | $ | 16,370 | |||||||||||||||||||||||
Value of shares issued pursuant to the DRIP | ||||||||||||||||||||||||||||
Value of shares issued pursuant to the DRIP |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | Control Investments (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Manufacturer of Liquid and Gas Analyzers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/16/2019 | 15.38% | SF+ | 10.00% | 8/16/2024 | $ | 160 | $ | 159 | $ | 159 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/16/2019 | 15.38% | SF+ | 10.00% | 8/16/2024 | 4,195 | 4,137 | 4,137 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/16/2019 | 3,200 | 14.13% | 3,200 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/20/2021 | 2,427 | 2,427 | 4,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 8/16/2019 | 420 | 8/16/2029 | 316 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,239 | 8,876 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,193 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | ASC Interests, LLC | Recreational and Educational Shooting Facility | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2019 | 13.00% | 7/31/2024 | 400 | 400 | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/1/2013 | 13.00% | 7/31/2024 | 1,650 | 1,649 | 1,597 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 8/1/2013 | 1,500 | 1,500 | 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/28/2023 | 162 | 162 | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,711 | 2,347 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,728 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | ATS Workholding, LLC | (10) | Manufacturer of Machine Cutting Tools and Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 5.00% | 9/1/2024 | 2,090 | 2,090 | 408 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 5.00% | 9/1/2024 | 3,015 | 2,856 | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/16/2017 | 3,725,862 | 3,726 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,672 | 996 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,817 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | Barfly Ventures, LLC | (10) | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/15/2020 | 7.00% | 10/31/2024 | 711 | 711 | 711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 10/26/2020 | 37 | 1,584 | 3,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,295 | 3,751 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | Batjer TopCo, LLC | HVAC Mechanical Contractor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/7/2022 | 3/7/2027 | — | (6) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 10.00% | 3/7/2027 | 630 | 630 | 630 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 10.00% | 3/7/2027 | 10,575 | 10,502 | 10,575 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 3/7/2022 | 4,073 | 4,095 | 6,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,221 | 17,355 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,322 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Bolder Panther Group, LLC | Consumer Goods and Fuel Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (22) (28) | 12/31/2020 | 14.52% | SF+ | 9.15% | 10/31/2027 | 97,216 | 96,703 | 97,216 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | 140,000 | 8.00% | 14,000 | 31,120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
110,703 | 128,336 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
116,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Brewer Crane Holdings, LLC | Provider of Crane Rental and Operating Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/9/2018 | 15.44% | L+ | 10.00% | 1/9/2024 | 5,622 | 5,622 | 5,505 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/9/2018 | 2,950 | 4,280 | 5,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,902 | 11,125 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,654 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Bridge Capital Solutions Corporation | Financial Services and Cash Flow Solutions Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 8,813 | 8,813 | 8,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 1,000 | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/25/2016 | 17,742 | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/25/2016 | 82 | 7/25/2026 | 2,132 | 4,450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,945 | 15,263 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Café Brazil, LLC | Casual Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/9/2006 | 1,233 | 1,742 | 2,030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | California Splendor Holdings LLC | Processor of Frozen Fruits | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/30/2018 | 15.50% | SF+ | 10.00% | 7/29/2026 | 28,000 | 27,961 | 27,961 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/30/2018 | 6,157 | 10,775 | 20,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 7/31/2019 | 3,671 | 15.00% | 15.00% | 4,448 | 4,448 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,184 | 53,354 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | CBT Nuggets, LLC | Produces and Sells IT Training Certification Videos | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/1/2006 | 416 | 1,300 | 50,840 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | Centre Technologies Holdings, LLC | Provider of IT Hardware Services and Software Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 1/4/2019 | SF+ | 9.00% | 1/4/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/4/2019 | 14.48% | SF+ | 9.00% | 1/4/2026 | 17,574 | 17,504 | 17,574 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/4/2019 | 13,309 | 6,122 | 10,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,626 | 27,974 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,839 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | Chamberlin Holding LLC | Roofing and Waterproofing Specialty Contractor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 2/26/2018 | SF+ | 6.00% | 2/26/2026 | — | (140) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 2/26/2018 | 13.49% | SF+ | 8.00% | 2/26/2026 | 16,407 | 16,402 | 16,407 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 2/26/2018 | 4,347 | 11,440 | 25,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (29) | 11/2/2018 | 1,047,146 | 1,773 | 2,970 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,475 | 45,307 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,658 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | Charps, LLC | Pipeline Maintenance and Construction | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 8/26/2020 | 10.00% | 1/31/2026 | 5,694 | 4,670 | 5,694 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/3/2017 | 1,829 | 1,963 | 14,010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,633 | 19,704 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,762 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Clad-Rex Steel, LLC | Specialty Manufacturer of Vinyl-Clad Metal | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/28/2022 | 1/15/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 11.50% | 1/15/2024 | 8,800 | 8,790 | 8,652 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 10.00% | 12/20/2036 | 1,022 | 1,013 | 1,013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/20/2016 | 717 | 7,280 | 5,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2016 | 800 | 509 | 1,129 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,592 | 16,374 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Cody Pools, Inc. | Designer of Residential and Commercial Pools | Cody Pools, Inc. | Designer of Residential and Commercial Pools | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/6/2020 | 12/17/2026 | — | (11) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/6/2020 | 12.50% | 12/17/2026 | 43,556 | 43,522 | 43,556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 3/6/2020 | 587 | 8,317 | 69,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
51,828 | 112,706 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
49,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Colonial Electric Company LLC | Provider of Electrical Contracting Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/31/2021 | 3/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 12.00% | 3/31/2026 | 22,365 | 22,248 | 21,747 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/27/2023 | 960 | 960 | 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2021 | 17,280 | 7,680 | 7,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,888 | 31,827 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,611 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | CompareNetworks Topco, LLC | Internet Publishing and Web Search Portals | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/29/2019 | 14.48% | SF+ | 9.00% | 1/29/2024 | 3,869 | 3,867 | 3,869 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/29/2019 | 1,975 | 1,975 | 15,430 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,842 | 19,299 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,068 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Systems & Sales, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | Copper Trail Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | (8) (30) | 7/17/2017 | 38.75% | 588 | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | Cybermedia Technologies, LLC | IT and Digital Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/5/2023 | 5/5/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/5/2023 | 13.00% | 5/5/2028 | 29,000 | 28,734 | 28,734 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/5/2023 | 556 | 15,000 | 15,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,734 | 43,734 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,044 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Datacom, LLC | Technology and Telecommunications Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/1/2022 | 7.50% | 12/31/2025 | 540 | 536 | 536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 10.00% | 12/31/2025 | 8,420 | 8,103 | 7,617 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 9,000 | 2,610 | 240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,249 | 8,393 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | Designer and Distributor of Consumer Electronics | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/1/2018 | 15.38% | SF+ | 10.00% | 4/27/2026 | 14,873 | 14,745 | 14,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2018 | 3,857 | 9,501 | 9,835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,246 | 24,513 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,144 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,828 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Direct Marketing Solutions, Inc. | Provider of Omni-Channel Direct Marketing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/13/2018 | 14.00% | 2/13/2026 | 1,275 | 1,208 | 1,275 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/27/2022 | 14.00% | 2/13/2026 | 25,953 | 25,856 | 25,953 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 2/13/2018 | 8,400 | 8,400 | 21,370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,464 | 48,598 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33,405 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | Elgin AcquireCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Engine and Chassis Components | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 10/3/2022 | SF+ | 6.00% | 10/3/2027 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 12.00% | 10/3/2027 | 18,773 | 18,623 | 18,623 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 9.00% | 10/3/2052 | 6,324 | 6,263 | 6,263 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/3/2022 | 285 | 5,726 | 6,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 10/3/2022 | 939 | 1,558 | 1,670 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,162 | 32,638 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,693 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Gamber-Johnson Holdings, LLC | Manufacturer of Ruggedized Computer Mounting Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) (41) | 6/24/2016 | SF+ | 7.50% | 1/1/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (41) | 12/15/2022 | 10.50% | SF+ | 7.50% | 1/1/2028 | 56,478 | 56,184 | 56,478 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/24/2016 | 9,042 | 17,692 | 81,610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
73,876 | 138,088 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
69,929 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | Garreco, LLC | Manufacturer and Supplier of Dental Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (42) | 7/15/2013 | 12.00% | SF+ | 10.00% | 1/31/2024 | 3,088 | 3,088 | 3,088 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/15/2013 | 1,200 | 1,200 | 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,288 | 4,668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,288 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | GRT Rubber Technologies LLC | Manufacturer of Engineered Rubber Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/21/2018 | 11.48% | SF+ | 6.00% | 12/21/2023 | 1,702 | 1,697 | 1,702 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/19/2014 | 13.48% | SF+ | 8.00% | 10/29/2026 | 40,493 | 40,348 | 40,493 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/19/2014 | 5,879 | 13,065 | 44,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
55,110 | 86,635 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Manufacturer of Specialty Fabricated Industrial Piping Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 8/31/2007 | 438 | 2,980 | 8,770 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
55,831 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | Gulf Publishing Holdings, LLC | Energy Industry Focused Media and Publishing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 9/29/2017 | SF+ | 9.50% | 7/1/2027 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2022 | 12.50% | 7/1/2027 | 2,400 | 2,400 | 2,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,681 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 7/1/2022 | 63,720 | 5,600 | 2,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/29/2016 | 3,681 | 3,681 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,681 | 5,084 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) (30) | 10/1/2017 | 49.26% | 3,345 | 5,896 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (30) | 3/11/2022 | 49.26% | 248 | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,593 | 6,211 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Manufacturer of Hydraulic Generators | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/4/2010 | 107,456 | 718 | 4,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | IG Investor, LLC | Military and Other Tactical Gear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 6/21/2023 | 6/21/2028 | — | (37) | (37) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/21/2023 | 13.00% | 6/21/2028 | 37,704 | 37,352 | 37,352 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/21/2023 | 14,400 | 14,400 | 14,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
51,715 | 51,715 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Specialty Pet Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | 18,006,407 | 18,300 | 17,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50,883 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Retail Jewelry Store | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/29/2017 | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/14/2006 | 15.25% | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | 2,000 | 2,000 | 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/14/2006 | 627 | 811 | 12,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,811 | 14,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | Executive Search Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 12/10/2021 | SF+ | 11.50% | 12/10/2026 | — | (11) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/10/2021 | 16.98% | SF+ | 11.50% | 12/10/2026 | 9,357 | 9,298 | 9,357 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/10/2021 | 3,150 | 3,150 | 7,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,437 | 17,017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | JorVet Holdings, LLC | Supplier and Distributor of Veterinary Equipment and Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/28/2022 | 12.00% | 3/28/2027 | 25,650 | 25,470 | 25,470 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 3/28/2022 | 107,406 | 10,741 | 10,741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,211 | 36,211 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | KBK Industries, LLC | Manufacturer of Specialty Oilfield and Industrial Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/24/2023 | 9.00% | 2/24/2028 | 5,100 | 5,056 | 5,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,248 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,803 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/23/2006 | 325 | 783 | 18,370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,839 | 23,470 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Precision Metal Parts Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 12.00% | 10/31/2026 | 19,799 | 19,772 | 19,772 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 9.00% | 10/31/2048 | 3,850 | 3,814 | 3,814 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/31/2018 | 581 | 12,240 | 8,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (29) | 10/31/2018 | 800 | 992 | 2,860 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,818 | 35,276 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | Distributor of Sheet Metal Folding and Metal Forming Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/19/2022 | 10/19/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/19/2022 | 12.75% | 10/19/2027 | 23,802 | 23,611 | 23,611 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/19/2022 | 5,915,585 | 8.00% | 8.00% | 6,127 | 6,364 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 10/19/2022 | 1,537,219 | 1,537 | 1,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,275 | 31,375 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,950 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | MH Corbin Holding LLC | Manufacturer and Distributor of Traffic Safety Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2015 | 13.00% | 12/31/2022 | 5,480 | 5,480 | 5,102 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/15/2019 | 66,000 | 4,400 | 330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 9/1/2015 | 4,000 | 6,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,880 | 5,432 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,720 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | MS Private Loan Fund I, LP | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 1/26/2021 | 12/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 1/26/2021 | 14.51% | 14,250 | 14,527 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,250 | 14,527 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | MS Private Loan Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/5/2023 | 8.88% | SF+ | 3.50% | 9/5/2025 | 11,000 | 10,848 | 10,848 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 9/5/2023 | 11.96% | 1,152 | 1,152 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,000 | 12,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,158 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | MSC Adviser I, LLC | (16) | Third Party Investment Advisory Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/22/2013 | 100% | 29,500 | 146,131 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | MSC Income Fund, Inc. | (12) (13) | Business Development Company | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 5/2/2022 | 814,379 | 6,250 | 6,314 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Mystic Logistics Holdings, LLC | Logistics and Distribution Services Provider for Large Volume Mailers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/18/2014 | 1/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/18/2014 | 10.00% | 1/31/2024 | 5,746 | 5,746 | 5,746 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/18/2014 | 5,873 | 2,720 | 27,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,466 | 32,896 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Precast Concrete Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,137 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/31/2008 | 2,955 | 2,975 | 12,160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Mixed-Animal Veterinary and Animal Health Product Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 25,794 | 25,658 | 25,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 10,500 | 10,451 | 10,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | 6,987 | 6,987 | 14,430 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,096 | 50,724 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Provider of Energy Efficiency Products & Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/28/2018 | 2/28/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/28/2018 | 10.00% | 2/28/2025 | 9,811 | 9,738 | 9,738 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/28/2018 | 103,144,186 | 8,213 | 6,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,951 | 16,088 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | NRP Jones, LLC | Manufacturer of Hoses, Fittings and Assemblies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2017 | 12.00% | 3/20/2025 | 2,080 | 2,080 | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | 114 | 90 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | 3,603 | 2,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,797 | 4,520 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,797 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | NuStep, LLC | Designer, Manufacturer and Distributor of Fitness Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/31/2017 | 11.98% | SF+ | 6.50% | 1/31/2025 | 3,600 | 3,599 | 3,599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2017 | 12.00% | 1/31/2025 | 18,440 | 18,423 | 18,423 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/31/2017 | 406 | 10,200 | 9,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/2/2022 | 2,062 | 2,062 | 5,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,284 | 36,412 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,291 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | OMi Topco, LLC | Manufacturer of Overhead Cranes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2021 | 12.00% | 8/31/2026 | 13,500 | 13,421 | 13,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2008 | 900 | 1,080 | 32,630 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,501 | 46,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | Orttech Holdings, LLC | Distributor of Industrial Clutches, Brakes and Other Components | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 7/30/2021 | SF+ | 11.00% | 7/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/30/2021 | 16.48% | SF+ | 11.00% | 7/31/2026 | 22,200 | 22,073 | 22,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) (29) | 7/30/2021 | 10,000 | 10,000 | 17,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,073 | 39,250 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,856 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Pearl Meyer Topco LLC | Provider of Executive Compensation Consulting Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 4/27/2025 | 3,500 | 3,496 | 3,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 4/27/2025 | 17,500 | 17,455 | 17,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 4/27/2025 | 27,681 | 27,586 | 27,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
69,545 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle TopCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,099 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,848 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 4/27/2020 | 15,061 | 13,000 | 44,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
61,537 | 92,771 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | Recreational Vehicle Dealer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 10/31/2019 | SF+ | 8.75% | 11/15/2027 | — | (8) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/15/2016 | 13.98% | SF+ | 8.75% | 11/15/2027 | 20,290 | 20,094 | 20,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 6/10/2010 | 2,000 | 2,150 | 17,870 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 6/14/2022 | 238,421 | 238 | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,474 | 38,235 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Principle Environmental, LLC | Noise Abatement Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2011 | 13.00% | 11/15/2026 | 5,897 | 5,823 | 5,823 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/1/2011 | 21,806 | 5,709 | 10,630 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/27/2021 | 1,037 | 1,200 | 510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,732 | 16,963 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,744 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Quality Lease Service, LLC | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/8/2015 | 1,000 | 7,546 | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | River Aggregates, LLC | Processor of Construction Aggregates | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2013 | 1,500 | 369 | 3,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Bridal Jewelry Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
44,525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,489 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/15/2021 | 12/15/2026 | — | (29) | (29) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/15/2021 | 12.50% | 12/15/2026 | 34,560 | 34,339 | 33,729 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/15/2021 | 11,070 | 11,070 | 2,790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
45,380 | 36,490 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Manufacturer of Firearm Holsters and Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 1,840 | 1,840 | 1,782 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 15,200 | 15,200 | 14,724 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2018 | 544 | 9,245 | 3,601 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 2/1/2023 | 4,248 | 425 | 603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/28/2023 | 4,800 | 480 | 1,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,190 | 21,910 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Provider of Telemarketing and Data Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/6/2011 | 460 | 1,290 | 5,099 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/26/2022 | 248 | 718 | 1,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,008 | 6,893 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Transformer Cooling Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/31/2019 | 5/31/2024 | — | (3) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/31/2019 | 12.00% | 5/31/2024 | 7,920 | 7,907 | 7,920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/31/2019 | 615 | 4,655 | 13,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,559 | 21,320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 6/6/2023 | 30.03% | 1,051 | 1,051 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Manufacturer / Installer of Commercial Signage | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | (8) | 12/23/2011 | 3,000,000 | 3,000 | 3,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | Provider of Online Software-as-a-Service eCommerce Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 10.00% | 3/31/2025 | 2,100 | 2,100 | 2,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/26/2015 | 4,876,670 | 14,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | 5,097,595 | 10,746 | 9,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | 142,512 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/31/2023 | 1,802,780 | 2,576 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,422 | 11,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | VVS Holdco LLC | Omnichannel Retailer of Animal Health Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 12/1/2021 | SF+ | 6.00% | 12/1/2023 | — | (4) | (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/1/2021 | 11.50% | 12/1/2026 | 28,200 | 28,021 | 28,021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) (29) | 12/1/2021 | 11,840 | 11,840 | 11,840 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
39,857 | 39,857 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,289 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Ziegler’s NYPD, LLC | Casual Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/1/2015 | 12.00% | 10/1/2024 | 450 | 450 | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 6.50% | 10/1/2024 | 1,000 | 1,000 | 945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 14.00% | 10/1/2024 | 2,750 | 2,750 | 2,372 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 10,072 | 2,834 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/1/2015 | 587 | 10/1/2025 | 600 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,634 | 3,767 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Control Investments (81.3% of net assets at fair value) | $ | 1,390,675 | $ | 1,927,019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Control Investments (81.5% of net assets at fair value) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments (6) | Affiliate Investments (6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | AAC Holdings, Inc. | (11) | Substance Abuse Treatment Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 18.00% | 18.00% | 6/25/2025 | $ | 404 | $ | 399 | $ | 379 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/11/2020 | 18.00% | 18.00% | 6/25/2025 | 13,425 | 13,328 | 12,618 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/11/2020 | 593,928 | 3,148 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 12/11/2020 | 554,353 | 12/11/2025 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,875 | 12,997 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,219 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | Maintenance, Repair and Construction Services to the Above-Ground Storage Tank Market | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (9) (17) | 4/8/2016 | 16.44% | L+ | 11.00% | 4/8/2021 | 600 | 600 | 600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (9) (17) | 4/8/2016 | 16.44% | L+ | 11.00% | 4/8/2021 | 4,000 | 4,000 | 2,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/8/2016 | 800,000 | 800 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock (non-voting) | 12/17/2018 | 15.00% | 15.00% | 162 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,562 | 2,802 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | Manufacturer of Precast Hollow Core Concrete | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/23/2021 | 10.00% | 2/28/2027 | 320 | 320 | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/30/2017 | 2,160,000 | 2,256 | 2,130 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,576 | 2,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 6/30/2015 | 12.00% | 8/31/2023 | 16,980 | 16,980 | 12,254 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 6 | 6.00% | 6.00% | 4,770 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,750 | 12,254 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | Provider of Workforce Training and Career Development Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 12/17/2021 | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | — | (21) | (21) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 12.50% | 12/17/2026 | 20,160 | 20,031 | 20,031 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/17/2021 | 450,000 | 4,500 | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,510 | 24,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | Classic H&G Holdings, LLC | Provider of Engineered Packaging Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/12/2020 | 11.50% | SF+ | 6.00% | 3/12/2025 | 4,560 | 4,560 | 4,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/12/2020 | 8.00% | 3/12/2025 | 19,274 | 19,214 | 19,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/12/2020 | 154 | 5,760 | 16,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,534 | 39,834 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,755 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | Congruent Credit Opportunities Funds | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) (30) | 2/4/2015 | 13.32% | 4,778 | 4,426 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | DMA Industries, LLC | Distributor of aftermarket ride control products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,638 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/19/2021 | 12.00% | 11/19/2026 | 20,000 | 19,867 | 20,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/19/2021 | 5,944 | 5,944 | 7,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,811 | 27,260 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (30) | 4/25/2013 | 20.24% | 6,313 | 8,594 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (30) | 4/25/2013 | 6.43% | 2,005 | 2,679 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,318 | 11,273 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | (10) | Limestone and Sandstone Dimension Cut Stone Mining Quarries | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | (29) | 6/27/2016 | 2,000,000 | 2,000 | 1,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) (30) | 11/6/2015 | 5,000,000 | 1,020 | 973 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Propane Tank and Accessories Distributor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/29/2021 | 9,360 | 10,400 | 27,900 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (30) | 3/23/2015 | 9.30% | 3,507 | 3,497 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (8) (30) | 7/31/2015 | 5.95% | 5,328 | 4,873 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,835 | 8,370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | Grower and Distributor of a Variety of Plants and Products to Other Wholesalers, Retailers and Garden Centers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 8.00% | 3/31/2026 | 10,545 | 10,491 | 10,545 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 226 | 4,900 | 10,380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,391 | 20,925 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (8) (30) | 8/9/2017 | 8.22% | 2,050 | 4,106 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (30) | 7/12/2022 | 9.29% | 2,796 | 2,796 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) | (8) (30) | 6/2/2022 | 22.93% | 1,400 | 1,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 HAR, L.P.) | (30) | 6/2/2023 | 15.60% | 750 | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,996 | 9,052 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Value-Added Reseller of Engineering Design and Manufacturing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/2/2016 | 11.65% | SF+ | 6.00% | 1/15/2026 | 1,799 | 1,797 | 1,799 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/2/2016 | 12.50% | 1/15/2026 | 45,256 | 45,131 | 45,256 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/2/2016 | 226 | 2,850 | 17,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/2/2016 | 226 | 150 | 920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
49,928 | 65,435 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Provider of Plating and Industrial Coating Services |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 226 | 4,900 | 9,810 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,207 | 19,155 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | (13) (21) | Manufacturer of Specialty Fabricated Industrial Piping Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/15/2024 | SF+ | 7.63% | 3/15/2029 | — | (49) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/15/2024 | 13.00% | SF+ | 7.63% | 3/15/2029 | 40,000 | 39,607 | 40,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 8/31/2007 | 438 | 2,980 | 11,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
42,538 | 51,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (8) (30) | 8/9/2017 | 8.22% | 2,296 | 4,225 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (30) | 7/12/2022 | 11.61% | 3,773 | 3,773 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) | (8) (30) | 6/2/2022 | 22.93% | 1,400 | 1,869 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 HAR, L.P.) | (30) | 6/2/2023 | 15.60% | 750 | 997 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,219 | 10,864 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Value-Added Reseller of Engineering Design and Manufacturing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/2/2016 | 11.53% | SF+ | 6.00% | 1/15/2026 | 1,436 | 1,434 | 1,436 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/2/2016 | 12.50% | 1/15/2026 | 45,256 | 45,158 | 45,256 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/2/2016 | 226 | 2,850 | 17,890 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/2/2016 | 226 | 150 | 940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
49,592 | 65,522 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Provider of Plating and Industrial Coating Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/1/2017 | 8.00% | 10/2/2024 | 3,000 | 3,000 | 2,940 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/8/2003 | 322,297 | 2,352 | 3,210 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,352 | 6,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Specialty Pet Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | 18,006,407 | 18,300 | 17,910 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | Manufacturer and Supplier of Personal Lighting Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 13.00% | 3/31/2028 | 17,325 | 17,189 | 17,189 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 3/31/2023 | 87,360 | 4,368 | 4,368 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,557 | 21,557 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | (10) | Nuclear Power Staffing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/20/2021 | 13.09% | SF+ | 7.50% | 8/20/2026 | 13,129 | 12,998 | 12,803 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/7/2023 | 3,188 | 10.00% | 10.00% | 236 | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/20/2021 | 9,968 | 1,356 | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,590 | 13,412 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,683 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,462 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/1/2017 | 8.00% | 10/2/2024 | 3,000 | 3,000 | 2,880 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/8/2003 | 322,297 | 2,352 | 3,640 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,352 | 6,520 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | 10/20/2015 | 20.00% | 20,200 | 13,217 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | Manufacturer and Supplier of Personal Lighting Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 13.00% | 3/31/2028 | 17,775 | 17,618 | 17,618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 3/31/2023 | 80,000 | 4,000 | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,618 | 21,618 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | (10) | Nuclear Power Staffing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/20/2021 | 13.01% | SF+ | 7.50% | 8/20/2026 | 15,769 | 15,576 | 15,069 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/20/2021 | 9,968 | 1,356 | 290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,932 | 15,359 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | Consumer Reporting Agency Providing Employment Background Checks and Drug Testing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/2/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 4,514 | 4,485 | 4,485 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/1/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 3,140 | 3,120 | 3,120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 8,944 | 8,944 | 8,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 19,624 | 19,496 | 19,496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 13.50% | 1/31/2028 | 10,762 | 10,449 | 10,449 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/3/2021 | 203,016 | 2,756 | 2,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
49,250 | 49,324 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | Air Ambulance Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) (28) | 6/21/2023 | SF+ | 9.00% | 2.00% | 6/21/2027 | — | (11) | (11) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) (28) | 6/21/2023 | SF+ | 9.00% | 2.00% | 6/21/2027 | — | (9) | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 6/21/2023 | 15.40% | SF+ | 8.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 4,340 | 3,341 | 3,341 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 6/21/2023 | 17.40% | SF+ | 10.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 4,340 | 3,341 | 3,341 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 6/21/2023 | 193,307 | 6/21/2033 | 2,091 | 2,091 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,753 | 8,753 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | Provider of Transportation Monitoring / Tracking Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/20/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 964 | 964 | 372 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 3/21/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 983 | 983 | 380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/10/2013 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 2,116 | 2,116 | 818 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/18/2011 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 4,415 | 4,415 | 1,706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (14) | 6/5/2017 | 10.00% | 10.00% | 12/31/2023 | 305 | 305 | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/18/2011 | 912 | 7.00% | 7.00% | 1,981 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/15/2021 | 635 | 830 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
56,942 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,679 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,884 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,938 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,708 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 4/18/2011 | 4,699 | 5/10/2025 | 1,089 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,683 | 3,581 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | Construction Cleaning Company | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) (28) | 8/6/2021 | SF+ | 11.00% | 8/6/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/6/2021 | 16.48% | SF+ | 11.00% | 8/6/2026 | 5,520 | 5,488 | 5,427 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/6/2021 | 1,128 | 1,128 | 1,128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,616 | 6,555 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/8/2013 | 250 | 2,500 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | Rigid Industrial Packaging Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 11.25% | 6/16/2028 | 1,875 | 1,857 | 1,875 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (23) | 6/16/2023 | 12.49% | 6/16/2028 | 54,536 | 54,282 | 54,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 8/31/2018 | 165 | 1,525 | 17,540 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
57,664 | 73,951 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Text Message Marketing Platform | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/13/2018 | 14.00% | 12/22/2027 | 12,160 | 12,054 | 12,160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 9/13/2018 | 70,000 | 456 | 1,990 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,510 | 14,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | (10) | Higher Education Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2022 | 8.50% | 8.50% | 12/31/2027 | 5,327 | 4,883 | 4,770 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/31/2022 | 5,907,649 | — | 120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,883 | 4,890 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Provider of Steel Erecting, Crane Rental & Rigging Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2020 | 12.00% | 8/31/2025 | 20,500 | 20,416 | 20,416 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2020 | 1,636 | 4,500 | 5,940 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,916 | 26,356 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Performance Marketing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/9/2021 | 8/9/2026 | — | (11) | (11) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 13.00% | 8/9/2026 | 7,921 | 7,868 | 7,739 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/9/2021 | 1,280,000 | 6,400 | 6,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 9/1/2023 | 172,110 | 172 | 172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,429 | 14,300 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 6/15/2020 | 11.11% | 3,978 | 5,135 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,171 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | (11) | Provider of Outsourced Infrastructure Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 15.00% | 15.00% | 6/30/2028 | 1,650 | 1,650 | 4,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 15.00% | 15.00% | 6/30/2028 | 809 | 809 | 1,983 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/29/2019 | 1,133,102 | 20.00% | 20.00% | 2,482 | 2,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/21/2018 | 1,521,122 | 20.00% | 20.00% | 2,188 | 3,977 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 6/30/2017 | 2,281,682 | 19.00% | 19.00% | 3,667 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/15/2015 | 4,336,866 | 13.50% | 13.50% | 7,924 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/1/2020 | 945,507 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,720 | 12,837 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | (10) | Provider of Wellhead Equipment, Designs, and Personnel to the Oil & Gas Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/7/2016 | 716,949 | 14.00% | 14.00% | 1,032 | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/7/2016 | 4,000,000 | 4,000 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,032 | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,032 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Urgent DSO LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,758 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | World Micro Holdings, LLC | Supply Chain Management | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/12/2022 | 13.00% | 12/12/2027 | 13,402 | 13,290 | 13,290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/12/2022 | 3,845 | 3,845 | 3,845 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,135 | 17,135 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Affiliate Investments (23.9% of net assets at fair value) | $ | 537,455 | $ | 565,942 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Affiliate Investments (26.5% of net assets at fair value) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (7) | Non-Control Investments (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | AB Centers Acquisition Corporation | (10) | Applied Behavior Analysis Therapy Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,644 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acumera, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,382 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Publishing Group, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ADS Tactical, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/6/2022 | 13.50% | P+ | 5.00% | 9/6/2028 | $ | 647 | $ | 582 | $ | 647 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 9/6/2022 | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | — | (28) | (28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/6/2022 | 11.42% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 19,864 | 19,322 | 19,864 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/21/2023 | 11.42% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 1,379 | 1,308 | 1,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,184 | 21,862 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acousti Engineering Company of Florida | (10) | Interior Subcontractor Providing Acoustical Walls and Ceilings | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/2/2020 | 13.94% | SF+ | 8.50% | 11/2/2025 | 1,678 | 1,671 | 1,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/2/2020 | 13.94% | SF+ | 8.50% | 11/2/2025 | 9,485 | 9,438 | 9,485 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/26/2021 | 17.94% | SF+ | 12.50% | 11/2/2025 | 764 | 759 | 764 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,868 | 11,927 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acumera, Inc. | (10) | Managed Security Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 6/7/2023 | SF+ | 7.50% | 6/7/2028 | — | (2) | (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/7/2023 | 12.99% | SF+ | 7.50% | 6/7/2028 | 25,110 | 24,824 | 25,110 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (43) | 6/7/2023 | 17,525 | 5/19/2028 | — | 110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,822 | 25,218 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Publishing Group, LLC | (10) | Local Newspaper Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,491 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Nuts, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Teleconferencing Services, Ltd. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,747 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArborWorks, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,337 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Archer Systems, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (41) | 3/11/2022 | 11.00% | SF+ | 7.00% | 1.00% | 3/11/2027 | 7,112 | 7,112 | 7,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (41) | 3/11/2022 | 11.00% | SF+ | 7.00% | 1.00% | 3/11/2027 | 21,792 | 21,749 | 21,537 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,861 | 28,566 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ADS Tactical, Inc. | (11) | Value-Added Logistics and Supply Chain Provider to the Defense Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/29/2021 | 11.18% | SF+ | 5.75% | 3/19/2026 | 17,529 | 17,341 | 17,244 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC. | (10) | Full Service Provider of Comprehensive Commercial Production Services, Including the Design, Engineering, and Manufacturing of Products It | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/31/2022 | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | — | (115) | (115) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/31/2022 | 12.87% | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | 32,116 | 31,630 | 32,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/31/2022 | 235 | 1,844 | 1,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33,359 | 33,931 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | (10) | Healthcare Temporary Staffing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | L+ | 6.00% | 11/19/2026 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 11.43% | L+ | 6.00% | 11/19/2026 | 6,567 | 6,525 | 6,567 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,517 | 6,559 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Nuts, LLC | (10) | Roaster, Mixer and Packager of Bulk Nuts and Seeds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/11/2022 | 15.15% | SF+ | 8.75% | 1.00% | 4/10/2026 | 5,720 | 5,665 | 4,747 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/11/2022 | 15.15% | SF+ | 8.75% | 1.00% | 4/10/2026 | 9,307 | 9,203 | 7,712 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (28) | 3/11/2022 | 17.15% | SF+ | 10.75% | 1.00% | 4/10/2026 | 5,705 | 5,645 | 3,116 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (28) | 3/11/2022 | 17.15% | SF+ | 10.75% | 1.00% | 4/10/2026 | 9,283 | 9,169 | 5,070 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,682 | 20,645 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Teleconferencing Services, Ltd. | (11) | Provider of Audio Conferencing and Video Collaboration Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/17/2021 | 7.50% | L+ | 6.50% | 4/7/2023 | 2,980 | 2,980 | 134 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 5/19/2016 | 7.50% | L+ | 6.50% | 6/8/2023 | 14,370 | 13,706 | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,686 | 781 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArborWorks, LLC | (10) | Vegetation Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (28) | 11/9/2021 | 15.43% | SF+ | 7.00% | 3.00% | 11/9/2026 | 6,986 | 6,892 | 3,899 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (28) | 11/9/2021 | 15.43% | SF+ | 7.00% | 3.00% | 11/9/2026 | 29,762 | 29,335 | 16,611 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,655 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Aviation, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
293 |
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/9/2021 | 234 | 234 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,461 | 20,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Archer Systems, LLC | (10) | Mass Tort Settlement Administration Solutions Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/11/2022 | SF+ | 6.00% | 8/11/2027 | — | (114) | (114) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/11/2022 | 11.54% | SF+ | 6.00% | 8/11/2027 | 45,375 | 44,634 | 45,375 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/11/2022 | 1,387,832 | 1,388 | 2,030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
45,908 | 47,291 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | (10) | For-Profit Thrift Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/18/2022 | 12.01% | SF+ | 6.50% | 1/18/2027 | 720 | 720 | 720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/18/2022 | 11.01% | SF+ | 5.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/18/2022 | 13.01% | SF+ | 7.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/18/2022 | 720,000 | 720 | 570 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,760 | 14,610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | (10) | Specialty Aircraft Dealer & MRO Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/23/2022 | 12.67% | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | 1,474 | 1,346 | 1,428 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/23/2022 | 12.80% | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | 24,663 | 23,826 | 23,898 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/15/2021 | 984 | 965 | 892 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,137 | 26,218 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Aviation, Inc. | (10) | Charter Airline Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/6/2018 | 1,548,387 | — | 2,820 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 11/12/2019 | 122,416 | — | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | 3,040 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | Bettercloud, Inc. | (10) | SaaS Provider of Workflow Management and Business Application Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 6/30/2022 | SF+ | 7.25% | 6/30/2028 | — | (65) | (65) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/30/2022 | 12.67% | SF+ | 7.25% | 6.25% | 6/30/2028 | 28,938 | 28,519 | 27,737 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,454 | 27,672 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,436 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Binswanger Enterprises, LLC | Binswanger Enterprises, LLC | (10) | Glass Repair and Installation Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 3/10/2017 | 1,050,000 | 1,050 | 20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | Bluestem Brands, Inc. | (11) | Multi-Channel Retailer of General Merchandise | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/19/2022 | 16.00% | P+ | 7.50% | 15.00% | 8/28/2025 | 2,458 | 2,458 | 2,311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/28/2020 | 13.94% | SF+ | 8.50% | 12.94% | 8/28/2025 | 3,557 | 2,868 | 3,344 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/1/2020 | 723,184 | 1 | 1,140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 10/19/2022 | 163,295 | 10/19/2032 | 1,036 | 260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,363 | 7,055 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,434 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bond Brand Loyalty ULC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,118 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BP Loenbro Holdings Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,412 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brainworks Software, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,817 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brightwood Capital Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund IV, LP) |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Bond Brand Loyalty ULC | (10) (13) (21) | Provider of Loyalty Marketing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 5/1/2023 | SF+ | 7.00% | 5/1/2028 | — | (26) | (26) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/1/2023 | 11.40% | SF+ | 6.00% | 5/1/2028 | 6,421 | 6,303 | 6,357 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/1/2023 | 13.40% | SF+ | 8.00% | 5/1/2028 | 6,421 | 6,303 | 6,356 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 5/1/2023 | 571 | 571 | 571 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,151 | 13,258 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brainworks Software, LLC | (10) | Advertising Sales and Newspaper Circulation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 12.50% | P+ | 9.25% | 7/22/2019 | 761 | 761 | 761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 12.50% | P+ | 9.25% | 7/22/2019 | 7,056 | 7,056 | 1,075 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,817 | 1,836 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brightwood Capital Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | (30) | 7/21/2014 | 1.55% | 6,527 | 4,221 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund IV, LP) | (8) (30) | 10/26/2016 | 0.59% | 4,350 | 4,661 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | (8) (30) | 7/12/2021 | 1.31% | 2,000 | 2,391 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,877 | 11,273 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | (10) | Provider of Skills-Based Labor Market Analytics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/14/2021 | 10.42% | SF+ | 5.00% | 6/10/2026 | 465 | 443 | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/14/2021 | 10.42% | SF+ | 5.00% | 6/10/2028 | 19,732 | 19,493 | 19,732 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,936 | 20,197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cadence Aerospace LLC | (10) | Aerostructure Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/14/2017 | 12.07% | SF+ | 6.50% | 11/14/2024 | 5,003 | 4,998 | 5,003 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/14/2017 | 12.07% | SF+ | 6.50% | 11/14/2024 | 1,557 | 1,555 | 1,557 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/14/2017 | 12.07% | SF+ | 6.50% | 11/14/2024 | 2,048 | 2,046 | 2,048 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/14/2017 | 12.07% | SF+ | 6.50% | 11/14/2024 | 587 | 586 | 587 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/14/2017 | 12.07% | SF+ | 6.50% | 11/14/2024 | 61 | 61 | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,246 | 9,256 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAI Software LLC | Provider of Specialized Enterprise Resource Planning Software | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 1,788,527 | 1,789 | 1,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 596,176 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,789 | 1,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Camin Cargo Control, Inc. | (11) | Provider of Mission Critical Inspection, Testing and Fuel Treatment Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/14/2021 | 11.93% | SF+ | 6.50% | 6/4/2026 | 15,098 | 15,015 | 14,569 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | (8) (30) | 7/12/2021 | — | 2,000 | 2,211 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,640 | 10,603 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | (10) | Provider of Skills-Based Labor Market Analytics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/14/2021 | SF+ | 5.00% | 6/10/2026 | — | (18) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | 10.43% | SF+ | 5.00% | 6/10/2028 | 20,256 | 20,043 | 20,256 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,025 | 20,256 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAI Software LLC | Provider of Specialized Enterprise Resource Planning Software | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 2,142,167 | 2,142 | 2,142 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 596,176 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,142 | 2,142 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CaseWorthy, Inc. | (10) | SaaS Provider of Case Management Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/18/2022 | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | 11.56% | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | 7,913 | 7,857 | 7,913 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | 11.56% | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | 6,087 | 6,049 | 6,087 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/30/2022 | 245,926 | 246 | 246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,144 | 14,238 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Moloney, LLC | (10) | Manufacturer of Electricity Transformers and Related Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/9/2024 | 12.05% | SF+ | 6.75% | 10/20/2028 | 45,000 | 44,132 | 44,132 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | (10) | Outsourced Consumer Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/7/2022 | 12.56% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 1,657 | 1,501 | 1,575 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/7/2022 | 12.58% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 36,447 | 36,021 | 34,630 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/24/2022 | 12.58% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 2,019 | 1,996 | 1,919 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/27/2023 | 12.58% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 4,880 | 4,788 | 4,637 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
44,306 | 42,761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarius BIGS, LLC | (10) | Prints & Advertising Film Financing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/23/2014 | 1/5/2015 | 2,677 | 2,677 | 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | (10) | Third Party Maintenance Provider to the Data Center Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 8/6/2021 | 13.47% | SF+ | 8.00% | 8/6/2026 | 5,000 | 4,878 | 4,887 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 3/29/2024 | SF+ | 8.00% | 8/6/2026 | — | (167) | (167) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 13.46% | SF+ | 8.00% | 8/6/2026 | 18,244 | 18,069 | 17,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,780 | 22,550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Supply Investments, LLC | (10) | Distribution Platform of Specialty Construction Materials to Professional Concrete and Masonry Contractors |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
CaseWorthy, Inc. | (10) | SaaS Provider of Case Management Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 5/18/2022 | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | — | (9) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/18/2022 | 11.65% | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | 7,973 | 7,908 | 7,973 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/18/2022 | 11.65% | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | 6,133 | 6,089 | 6,133 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/30/2022 | 245,926 | 246 | 246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,234 | 14,343 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | (10) | Outsourced Consumer Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (33) | 2/7/2022 | 12.58% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 3,107 | 2,923 | 3,007 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 2/7/2022 | 12.53% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 36,633 | 36,132 | 35,451 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/24/2022 | 12.53% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 2,030 | 2,002 | 1,964 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/27/2023 | 12.53% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 4,905 | 4,796 | 4,747 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
45,853 | 45,169 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarius BIGS, LLC | (10) | Prints & Advertising Film Financing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/23/2014 | 15.00% | 15.00% | 1/5/2015 | 2,687 | 2,687 | 19 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | (10) | Third Party Maintenance Provider to the Data Center Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (34) | 8/6/2021 | 13.61% | SF+ | 8.00% | 8/6/2026 | 5,000 | 4,943 | 4,804 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/6/2021 | 13.52% | SF+ | 8.00% | 8/6/2026 | 18,381 | 18,168 | 17,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,111 | 22,464 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Supply Investments, LLC | (10) | Distribution Platform of Specialty Construction Materials to Professional Concrete and Masonry Contractors | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/29/2016 | 861,618 | 3,335 | 23,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dalton US Inc. | (10) | Provider of Supplemental Labor Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (35) | 8/16/2022 | 13.92% | SF+ | 8.50% | 8/16/2027 | 803 | 618 | 803 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/16/2022 | 14.18% | SF+ | 8.50% | 8/16/2027 | 4,015 | 3,954 | 4,015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/16/2022 | 13.92% | SF+ | 8.50% | 8/16/2027 | 14,245 | 14,024 | 14,245 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/16/2022 | 201 | 201 | 201 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,797 | 19,264 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | (10) | Industrial Powertrain Repair and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Member Units | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% | 8.00% | 776 | 260 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/29/2016 | 861,618 | 3,335 | 22,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corel Corporation | (11) (13) (21) | Publisher of Desktop and Cloud-based Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/24/2019 | 10.44% | SF+ | 5.00% | 7/2/2026 | 1,215 | 1,196 | 1,198 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
CQ Fluency, LLC | (10) | Global Language Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/27/2023 | SF+ | 7.00% | 6/27/2027 | — | (61) | (61) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/27/2023 | SF+ | 7.00% | 6/27/2027 | — | (61) | (61) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/27/2023 | 12.41% | SF+ | 7.00% | 6/27/2027 | 11,250 | 10,944 | 11,028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,822 | 10,906 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dalton US Inc. | (10) | Provider of Supplemental Labor Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/16/2022 | 515 | 720 | 830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | (10) | Industrial Powertrain Repair and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | (8) | 4/13/2018 | 10.00% | 10.00% | 1,316 | 855 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Member Units | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% | 8.00% | 776 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,092 | 855 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Communities, LLC | (10) | Developer of Business Events and Online Community Groups | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/20/2022 | 10.43% | SF+ | 5.00% | 10.43% | 12/31/2026 | 2,125 | 1,967 | 1,967 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/20/2022 | 12.43% | SF+ | 7.00% | 12.43% | 12/31/2026 | 2,180 | 1,946 | 1,926 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 125,000 | 128 | 60 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 2,376,241 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/20/2022 | 1,250,000 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,041 | 3,953 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Residential and Commercial Fencing Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 11/19/2020 | 13.45% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 2,974 | 2,934 | 2,883 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 13.45% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 4,402 | 4,365 | 4,268 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 13.45% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 8,781 | 8,700 | 8,512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/20/2021 | 13.45% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 1,821 | 1,807 | 1,765 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/14/2021 | 13.45% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 9,964 | 9,886 | 9,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,692 | 27,088 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Technologies Acquisition Co, Inc. | (11) | Design & Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/10/2022 | 11.74% | SF+ | 6.25% | 12/29/2027 | 9,780 | 9,587 | 8,998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | (8) | 4/13/2018 | 723,684 | 10.00% | 10.00% | 1,252 | 1,252 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,028 | 1,512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Communities, LLC | (10) | Developer of Business Events and Online Community Groups | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/20/2022 | 9.91% | SF+ | 4.50% | 9.91% | 12/31/2026 | 2,006 | 1,847 | 1,847 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/20/2022 | 11.91% | SF+ | 6.50% | 11.91% | 12/31/2026 | 2,032 | 1,798 | 1,562 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 125,000 | 128 | 128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 2,376,241 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/20/2022 | 1,250,000 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,773 | 3,537 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Residential and Commercial Fencing Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/19/2020 | 13.54% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 967 | 925 | 917 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/19/2020 | 13.54% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 4,792 | 4,754 | 4,545 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/19/2020 | 13.54% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 9,557 | 9,473 | 9,067 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/20/2021 | 13.54% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 1,982 | 1,962 | 1,880 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/14/2021 | 13.54% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 10,846 | 10,734 | 10,289 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,848 | 26,698 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Technologies Acquisition Co, Inc. | (11) | Design & Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 2/10/2022 | 11.82% | SF+ | 6.25% | 12/29/2027 | 9,023 | 8,891 | 8,663 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | EnCap Energy Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | 0.14% | 3,566 | 1,917 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII Co- Investors, L.P.) | (8) (30) | 1/21/2015 | 0.38% | 1,979 | 950 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund IX, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | 0.10% | 3,577 | 1,514 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund X, L.P.) | (8) (30) | 3/25/2015 | 0.15% | 6,639 | 5,609 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund II, L.P.) | (8) (30) | 3/30/2015 | 0.84% | 5,083 | 1,413 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund III, L.P.) | (8) (30) | 3/27/2015 | 0.25% | 4,745 | 4,458 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,589 | 15,861 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII Co- Investors, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund IX, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund X, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund XII, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund II, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund III, L.P.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Engineering Research & Consulting, LLC | Engineering Research & Consulting, LLC | (10) | Provider of Engineering & Consulting Services to US Department of Defense | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/23/2022 | P+ | 5.50% | 5/23/2027 | — | (38) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,396 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Escalent, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,216 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Event Holdco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuse, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garyline, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,665 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/23/2022 | 11.98% | SF+ | 6.50% | 5/23/2028 | 16,175 | 15,926 | 16,175 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,888 | 16,175 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Escalent, Inc. | (10) | Market Research and Consulting Firm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 4/7/2023 | SF+ | 8.00% | 4/6/2029 | — | (36) | (36) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/7/2023 | 13.49% | SF+ | 8.00% | 4/6/2029 | 26,433 | 25,705 | 26,168 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | 649,794 | 663 | 663 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,332 | 26,795 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Event Holdco, LLC | (10) | Event and Learning Management Software for Healthcare Organizations and Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (29) | 12/22/2021 | 12.65% | SF+ | 7.00% | 12/22/2026 | 3,692 | 3,668 | 3,692 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (29) | 12/22/2021 | 12.65% | SF+ | 7.00% | 12/22/2026 | 44,308 | 44,021 | 44,308 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
47,689 | 48,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flip Electronics LLC | (10) | Distributor of Hard-to-Find and Obsolete Electronic Components | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 3/24/2022 | 12.90% | SF+ | 7.50% | 1/2/2026 | 982 | 982 | 982 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 1/4/2021 | 13.01% | SF+ | 7.50% | 1/2/2026 | 6,185 | 6,111 | 6,185 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 1/4/2021 | 12.98% | SF+ | 7.50% | 1/2/2026 | 4,909 | 4,802 | 4,909 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,895 | 12,076 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuse, LLC | (11) | Cable Networks Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/30/2019 | 12.00% | 12/31/2026 | 1,810 | 1,810 | 1,374 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/30/2019 | 10,429 | 256 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,066 | 1,374 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GeoStabilization International (GSI) | (11) | Geohazard Engineering Services & Maintenance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 1/2/2019 | 10.80% | SF+ | 5.25% | 12/19/2025 | 20,337 | 20,285 | 19,981 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC | (10) | Specialized Food Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (36) | 10/18/2019 | 11.92% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 1,955 | 1,950 | 1,955 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 10/18/2019 | 11.92% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | — | (11) | (11) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/18/2019 | 11.92% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 10,651 | 10,629 | 10,651 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/15/2023 | 11.93% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 955 | 955 | 955 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,523 | 13,550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | (10) | Rice Processor and Merchandiser | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 9/30/2022 | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | — | (17) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/30/2022 | 11.38% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 301 | 286 | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/30/2022 | 11.29% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 3,624 | 3,564 | 3,624 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,833 | 3,925 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/18/2019 | 11.93% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 1,364 | 1,360 | 1,364 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/18/2019 | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | — | (7) | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/18/2019 | 11.93% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 10,596 | 10,581 | 10,596 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/15/2023 | 11.93% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 950 | 950 | 950 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2023 | 11.93% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 227 | 224 | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,108 | 13,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | (10) | Rice Processor and Merchandiser | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 9/30/2022 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 9/30/2028 | 454 | 439 | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/30/2022 | 11.48% | SF+ | 6.00% | 9/30/2028 | 300 | 286 | 297 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/30/2022 | 11.45% | SF+ | 6.00% | 9/30/2028 | 3,606 | 3,551 | 3,567 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,276 | 4,314 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | Managed Services and Hosting Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/7/2024 | 9.07% | SF+ | 3.50% | 2.50% | 6/21/2026 | 2,378 | 2,232 | 2,232 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 3/7/2024 | 2.50% | 2.50% | 2.50% | 6/21/2026 | 1,626 | 713 | 713 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 3/7/2024 | 64,029 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,945 | 2,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEADLANDS OP-CO LLC | (10) | Clinical Trial Sites Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (45) | (45) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/1/2022 | 11.83% | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | 6,716 | 6,613 | 6,716 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/1/2022 | 11.83% | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | 16,580 | 16,359 | 16,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,927 | 23,251 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | Provider of Accounting and Business Development Software to Real Estate End Markets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2021 | 11.98% | SF+ | 6.50% | 3.50% | 10/23/2026 | 25,552 | 25,552 | 25,049 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | (10) | Wholesaler of Licensed, Branded and Private Label Apparel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/30/2021 | 15.84% | SF+ | 8.25% | 2.00% | 6/30/2026 | 7,204 | 7,082 | 7,056 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | (11) | Software Engineering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | SF+ | 5.75% | 7/30/2026 | — | (18) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 10.93% | SF+ | 5.50% | 7/30/2028 | 10,315 | 10,216 | 10,315 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 10.93% | SF+ | 5.50% | 7/30/2028 | 4,941 | 4,889 | 4,941 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,087 | 15,256 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imaging Business Machines, L.L.C. | (10) | Technology Hardware & Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 6/8/2023 | 12.27% | SF+ | 7.00% | 6/30/2028 | 1,186 | 1,109 | 1,186 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/8/2023 | 12.25% | SF+ | 7.00% | 6/30/2028 | 20,716 | 20,196 | 20,716 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/8/2023 | 849 | 1,166 | 1,210 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | Managed Services and Hosting Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 14.34% | 12/21/2023 | 357 | 357 | 328 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 14.34% | 12/21/2023 | 3,617 | 3,613 | 3,321 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,970 | 3,649 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEADLANDS OP-CO LLC | (10) | Clinical Trial Sites Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (52) | (52) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (52) | (52) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/1/2022 | 11.82% | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | 16,664 | 16,409 | 16,664 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,305 | 16,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | Provider of Accounting and Business Development Software to Real Estate End Markets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/19/2021 | 11.42% | SF+ | 6.00% | 10/23/2026 | 25,162 | 25,162 | 24,397 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | (10) | Wholesaler of Licensed, Branded and Private Label Apparel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/30/2021 | 15.76% | SF+ | 8.25% | 2.00% | 6/30/2026 | 7,132 | 7,007 | 5,893 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | (11) | Software Engineering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 7/30/2021 | SF+ | 5.75% | 7/30/2026 | — | (22) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/30/2021 | 11.17% | SF+ | 5.75% | 7/30/2028 | 9,423 | 9,313 | 9,423 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/30/2021 | 11.17% | SF+ | 5.75% | 7/30/2028 | 4,966 | 4,908 | 4,966 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,199 | 14,389 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imaging Business Machines, L.L.C. | (10) | Technology Hardware & Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/8/2023 | 12.43% | SF+ | 7.00% | 6/30/2028 | 1,977 | 1,891 | 1,957 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/8/2023 | 12.45% | SF+ | 7.00% | 6/30/2028 | 20,820 | 20,237 | 20,611 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/8/2023 | 849 | 1,166 | 1,166 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,294 | 23,734 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Implus Footcare, LLC | (10) | Provider of Footwear and Related Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/1/2017 | 14.30% | SF+ | 7.75% | 1.00% | 7/31/2024 | 18,644 | 18,579 | 17,161 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Services Acquisition, LLC | (10) | Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (37) | 8/13/2021 | 12.35% | SF+ | 6.75% | 8/13/2026 | 1,004 | 978 | 1,004 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/13/2021 | 12.18% | SF+ | 6.75% | 8/13/2026 | 19,093 | 18,870 | 19,093 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 1/31/2018 | 144 | 10.00% | 10.00% | 135 | 157 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
22,471 | 23,112 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Implus Footcare, LLC | (10) | Provider of Footwear and Related Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/1/2017 | 14.21% | SF+ | 7.75% | 1.00% | 7/31/2024 | 18,646 | 18,620 | 17,620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infolinks Media Buyco, LLC | (10) | Exclusive Placement Provider to the Advertising Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/1/2021 | 11.18% | SF+ | 5.75% | 11/1/2026 | 1,501 | 1,478 | 1,501 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/1/2021 | 11.18% | SF+ | 5.75% | 11/1/2026 | 7,651 | 7,570 | 7,651 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,048 | 9,152 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Insight Borrower Corporation | (10) | Test, Inspection, and Certification Instrument Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2023 | SF+ | 6.25% | 7/19/2028 | — | (66) | (66) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2023 | SF+ | 6.25% | 7/19/2029 | — | (54) | (54) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2023 | 11.56% | SF+ | 6.25% | 7/19/2029 | 14,370 | 13,991 | 14,124 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 7/19/2023 | 131,100 | 656 | 430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,527 | 14,434 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inspire Aesthetics Management, LLC | (10) | Surgical and Non-Surgical Plastic Surgery and Aesthetics Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 4/3/2023 | 13.44% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 790 | 771 | 762 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/3/2023 | 13.48% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 7,289 | 7,137 | 7,028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2023 | 13.48% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 2,932 | 2,875 | 2,827 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/3/2023 | 131,569 | 417 | 240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,200 | 10,857 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interface Security Systems, L.L.C | (10) | Commercial Security & Alarm Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) (32) | 12/9/2021 | 15.43% | SF+ | 10.00% | 8/7/2023 | 1,835 | 1,835 | 1,680 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/7/2019 | 12.43% | SF+ | 7.00% | 12.43% | 8/7/2023 | 7,313 | 7,237 | 17 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/7/2021 | 2,143 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,072 | 1,697 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intermedia Holdings, Inc. | (11) | Unified Communications as a Service | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/3/2018 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 7/19/2025 | 26,957 | 26,916 | 26,957 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | (10) | Manufacturer of Sport Fishing Boats | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 8/28/2025 | 104 | 101 | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 8/28/2025 | 16,812 | 16,757 | 16,615 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,858 | 16,718 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INW Manufacturing, LLC | (11) | Manufacturer of Nutrition and Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/19/2021 | 11.31% | SF+ | 5.75% | 3/25/2027 | 7,088 | 6,880 | 5,670 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 5/17/2019 | 80 | 20.00% | 20.00% | 100 | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 6/17/2016 | 900 | 900 | 620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,983 | 20,978 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infolinks Media Buyco, LLC | (10) | Exclusive Placement Provider to the Advertising Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/1/2021 | 11.17% | SF+ | 5.75% | 11/1/2026 | 1,508 | 1,480 | 1,508 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/1/2021 | 11.17% | SF+ | 5.75% | 11/1/2026 | 8,528 | 8,423 | 8,528 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,903 | 10,036 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Insight Borrower Corporation | (10) | Test, Inspection, and Certification Instrument Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 7/19/2023 | SF+ | 6.25% | 7/19/2028 | — | (73) | (73) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 7/19/2023 | SF+ | 6.25% | 7/19/2029 | — | (59) | (59) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/19/2023 | 11.57% | SF+ | 6.25% | 7/19/2029 | 14,406 | 13,992 | 13,992 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 7/19/2023 | 131,100 | 656 | 656 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,516 | 14,516 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inspire Aesthetics Management, LLC | (10) | Surgical and Non-Surgical Plastic Surgery and Aesthetics Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/3/2023 | 13.49% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 622 | 601 | 616 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/3/2023 | 13.40% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 7,326 | 7,154 | 7,252 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/14/2023 | 13.40% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 2,947 | 2,883 | 2,917 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/3/2023 | 131,569 | 417 | 417 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,055 | 11,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interface Security Systems, L.L.C | (10) | Commercial Security & Alarm Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) (28) (32) | 12/9/2021 | 15.51% | SF+ | 10.00% | 15.51% | 8/7/2023 | 1,835 | 1,835 | 1,781 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) (28) | 8/7/2019 | 12.43% | SF+ | 7.00% | 12.43% | 8/7/2023 | 7,313 | 7,237 | 535 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/7/2021 | 2,143 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,072 | 2,316 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intermedia Holdings, Inc. | (11) | Unified Communications as a Service | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/3/2018 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 7/19/2025 | 20,254 | 20,220 | 19,318 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | (10) | Manufacturer of Sport Fishing Boats | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 12.15% | L+ | 6.50% | 8/28/2025 | 311 | 308 | 302 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 12.15% | L+ | 6.50% | 8/28/2025 | 16,889 | 16,814 | 16,373 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,122 | 16,675 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INW Manufacturing, LLC | (11) | Manufacturer of Nutrition and Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/19/2021 | 11.40% | SF+ | 5.75% | 3/25/2027 | 6,750 | 6,628 | 5,310 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | (11) | Direct Marketer of Health & Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/13/2023 | 11.03% | SF+ | 5.50% | 8.54% | 4/14/2028 | 2,945 | 2,696 | 2,576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/13/2023 | 198,743 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,696 | 2,576 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackmont Hospitality, Inc. | (10) | Franchisee of Casual Dining Restaurants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 10/26/2022 | 12.46% | SF+ | 7.00% | 11/4/2024 | 834 | 825 | 834 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/27/2024 | 15.48% | SF+ | 10.00% | 11/4/2024 | 159 | 144 | 144 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/8/2021 | 12.46% | SF+ | 7.00% | 11/4/2024 | 1,948 | 1,948 | 1,948 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/8/2021 | 2,826,667 | 110 | 1,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,027 | 4,016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Joerns Healthcare, LLC | (11) | Manufacturer and Distributor of Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 8/21/2019 | 21.59% | SF+ | 16.00% | 21.59% | 8/21/2024 | 1,134 | 1,134 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 8/21/2019 | 21.59% | SF+ | 16.00% | 21.59% | 8/21/2024 | 1,091 | 1,091 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/30/2024 | 14.31% | SF+ | 8.75% | 6.00% | 3/29/2029 | 1,945 | 1,945 | 1,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/30/2024 | 14.31% | SF+ | 8.75% | 6.00% | 3/29/2029 | 1,182 | 1,182 | 1,182 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/21/2019 | 472,579 | 4,429 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/29/2024 | 5,461,019 | 200 | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,981 | 3,327 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | (10) | Electrical, Mechanical and Automation Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 12/22/2021 | 11.57% | SF+ | 6.00% | 12/22/2026 | 7,347 | 7,255 | 7,347 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | 11.55% | SF+ | 6.00% | 12/22/2026 | 35,763 | 35,362 | 35,763 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/1/2024 | 11.55% | SF+ | 6.00% | 12/22/2026 | 3,347 | 3,252 | 3,347 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/22/2021 | 1,684,211 | 1,684 | 1,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
47,553 | 47,727 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KMS, LLC | (10) | Wholesaler of Closeout and Value-priced Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 14.70% | SF+ | 9.25% | 10/4/2026 | 1,031 | 1,002 | 958 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 14.70% | SF+ | 9.25% | 10/4/2026 | 7,429 | 7,353 | 6,901 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,355 | 7,859 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lightbox Holdings, L.P. | (11) | Provider of Commercial Real Estate Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/9/2019 | 10.56% | SF+ | 5.00% | 5/9/2026 | 15,648 | 15,530 | 15,179 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 1/25/2013 | 2.27% | 1,746 | 2,841 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | (10) | Medical Transportation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/2/2019 | 12.68% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 8,647 | 8,634 | 8,647 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | (11) | Direct Marketer of Health & Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/13/2023 | 10.59% | SF+ | 5.50% | 8.09% | 4/14/2028 | 2,560 | 2,305 | 2,304 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/13/2023 | 186,322 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,305 | 2,304 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackmont Hospitality, Inc. | (10) | Franchisee of Casual Dining Restaurants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/26/2022 | 12.45% | SF+ | 7.00% | 11/4/2024 | 846 | 830 | 842 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/8/2021 | 12.43% | SF+ | 7.00% | 11/4/2024 | 2,000 | 2,000 | 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/8/2021 | 2,826,667 | 110 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,940 | 3,342 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Joerns Healthcare, LLC | (11) | Manufacturer and Distributor of Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (28) | 11/15/2021 | 23.64% | SF+ | 18.00% | 23.64% | 1/31/2024 | 2,431 | 2,431 | 1,977 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (28) | 8/21/2019 | 21.48% | SF+ | 16.00% | 21.48% | 8/21/2024 | 2,057 | 2,038 | 143 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (28) | 8/21/2019 | 21.48% | SF+ | 16.00% | 21.48% | 8/21/2024 | 1,978 | 1,959 | 137 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/21/2019 | 472,579 | 4,429 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,857 | 2,257 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | (10) | Electrical, Mechanical and Automation Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/22/2021 | 11.59% | SF+ | 6.00% | 12/22/2026 | 1,684 | 1,575 | 1,684 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/22/2021 | 11.66% | SF+ | 6.00% | 12/22/2026 | 36,237 | 35,763 | 36,237 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/22/2021 | 1,684,211 | 1,684 | 2,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
39,022 | 40,151 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KMS, LLC | (10) | Wholesaler of Closeout and Value-priced Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 15.75% | P+ | 7.25% | 10/4/2026 | 1,037 | 1,001 | 943 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 15.75% | P+ | 7.25% | 10/4/2026 | 7,467 | 7,376 | 6,793 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,377 | 7,736 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kore Wireless Group Inc. | (11) | Mission Critical Software Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/31/2018 | 10.99% | SF+ | 5.50% | 12/20/2024 | 11,209 | 11,183 | 10,564 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lightbox Holdings, L.P. | (11) | Provider of Commercial Real Estate Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 5/9/2019 | 10.65% | SF+ | 5.00% | 5/9/2026 | 14,363 | 14,265 | 13,932 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 1/25/2013 | 2.27% | 1,746 | 3,354 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | (10) | Medical Transportation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/2/2019 | 12.67% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 7,960 | 7,933 | 7,960 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/2/2019 | 12.67% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 5,246 | 5,226 | 5,246 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/2/2019 | 12.68% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 5,526 | 5,516 | 5,526 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/20/2020 | 12.68% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 2,900 | 2,894 | 2,900 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2021 | 12.68% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 1,126 | 1,125 | 1,126 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/12/2022 | 12.68% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 11,409 | 11,385 | 11,409 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,554 | 29,608 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LLFlex, LLC | (10) | Provider of Metal-Based Laminates | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2021 | 15.48% | SF+ | 9.00% | 1.00% | 8/16/2026 | 4,416 | 4,335 | 4,072 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | (10) | Competitive Local Exchange Carrier | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/8/2018 | 13.25% | P+ | 4.75% | 12/22/2024 | 24,809 | 23,998 | 19,235 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | (12) (13) | Specialty Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/1/2015 | 3 | 125 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | (10) | Self-Storage Design & Construction | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 3/15/2021 | SF+ | 6.75% | 3/15/2026 | — | (25) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/15/2021 | 12.23% | SF+ | 6.75% | 3/15/2026 | 14,853 | 14,734 | 14,853 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/28/2024 | 12.98% | SF+ | 7.50% | 3/15/2026 | 4,500 | 4,369 | 4,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,078 | 19,353 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | (10) | Nutritional Supplements Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/4/2022 | SF+ | 6.25% | 4/3/2028 | — | (48) | (48) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/4/2022 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 4/3/2028 | 22,168 | 21,873 | 22,168 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,825 | 22,120 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Work, Farm and Lifestyle Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/24/2018 | 12.46% | SF+ | 7.00% | 12/31/2026 | 22,495 | 22,103 | 21,888 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mini Melts of America, LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Branded Premium Beaded Ice Cream | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 11/30/2023 | 11.57% | SF+ | 6.25% | 11/30/2028 | 827 | 787 | 793 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 11/30/2023 | 11.58% | SF+ | 6.25% | 11/30/2028 | 712 | 688 | 683 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/30/2023 | 10.59% | SF+ | 5.25% | 11/30/2028 | 4,941 | 4,831 | 4,892 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/30/2023 | 12.59% | SF+ | 7.25% | 11/30/2028 | 4,941 | 4,826 | 4,892 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/30/2023 | 459,657 | 460 | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,592 | 11,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MonitorUS Holding, LLC | (10) (13) (21) | SaaS Provider of Media Intelligence Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 4.00% | 5/24/2027 | 3,928 | 3,882 | 3,887 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 4.00% | 5/24/2027 | 10,314 | 10,182 | 11,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 4.00% | 5/24/2027 | 17,387 | 17,177 | 17,387 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/20/2020 | 12.67% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 2,803 | 2,793 | 2,803 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 2/26/2021 | 12.67% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 1,056 | 1,052 | 1,056 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/12/2022 | 12.67% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 10,694 | 10,645 | 10,694 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,649 | 27,759 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LLFlex, LLC | (10) | Provider of Metal-Based Laminates | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/16/2021 | 15.40% | SF+ | 9.00% | 1.00% | 8/16/2026 | 4,427 | 4,329 | 3,970 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | (10) | Competitive Local Exchange Carrier | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/8/2018 | 11.48% | L+ | 5.75% | 12/22/2024 | 23,921 | 22,873 | 19,166 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | (12) (13) | Specialty Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/1/2015 | 3 | 125 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | (10) | Self-Storage Design & Construction | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/15/2021 | 12.56% | L+ | 7.25% | 3/15/2026 | 730 | 699 | 730 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/15/2021 | 12.56% | SF+ | 7.00% | 3/15/2026 | 15,147 | 14,995 | 15,147 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,694 | 15,877 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MB2 Dental Solutions, LLC | (11) | Dental Partnership Organization | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/28/2021 | 11.42% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 2,811 | 2,790 | 2,811 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/28/2021 | 11.42% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 3,945 | 3,917 | 3,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/28/2021 | 11.42% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 3,472 | 3,447 | 3,472 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/28/2021 | 11.42% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 7,816 | 7,741 | 7,816 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,895 | 18,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | (10) | Nutritional Supplements Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 4/4/2022 | SF+ | 6.25% | 4/3/2028 | — | (54) | (54) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/4/2022 | 11.42% | SF+ | 6.00% | 4/3/2028 | 23,413 | 23,062 | 23,413 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,008 | 23,359 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Work, Farm and Lifestyle Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/24/2018 | 12.02% | SF+ | 6.50% | 10/24/2024 | 18,769 | 18,647 | 17,991 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
MonitorUS Holding, LLC | (10) (13) (21) | SaaS Provider of Media Intelligence Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 5/24/2027 | 3,709 | 3,656 | 3,599 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 5/24/2027 | 10,107 | 9,954 | 10,587 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 5/24/2027 | 17,038 | 16,796 | 17,038 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/30/2022 | 44,445,814 | 889 | 556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,295 | 31,780 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NBG Acquisition Inc | (11) | Wholesaler of Home Décor Products |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 11/14/2023 | 8.00% | 8.00% | 3/31/2025 | 160 | 160 | 160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/30/2022 | 44,445,814 | 889 | 678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,290 | 33,133 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NinjaTrader, LLC | (10) | Operator of Futures Trading Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/18/2019 | 12.48% | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | 28,786 | 28,470 | 28,786 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,462 | 28,778 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Obra Capital, Inc | (11) | Alternative Asset Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/10/2019 | 11.44% | SF+ | 6.00% | 10/1/2026 | 17,463 | 16,642 | 15,258 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | (10) | Estrogen-Deficiency Drug Manufacturer and Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/8/2013 | 11/15/2026 | 4,432 | 4,432 | 46 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power System Solutions | (10) | Backup Power Generation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 6.50% | 6/7/2028 | — | (77) | (77) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/7/2023 | 11.82% | SF+ | 6.50% | 6/7/2028 | 6,170 | 6,004 | 6,170 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/7/2023 | 11.80% | SF+ | 6.50% | 6/7/2028 | 18,372 | 17,913 | 18,372 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/7/2023 | 1,234 | 1,234 | 1,690 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,074 | 26,155 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PrimeFlight Aviation Services | (10) | Air Freight & Logistics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | 12.28% | SF+ | 6.85% | 5/1/2029 | 7,940 | 7,740 | 7,940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/7/2023 | 12.15% | SF+ | 6.85% | 5/1/2029 | 758 | 737 | 758 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/30/2024 | 11.55% | SF+ | 6.25% | 5/1/2029 | 762 | 748 | 762 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,225 | 9,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | (10) (13) (21) | Manufacturers of Equipment, Including Drilling Rigs and Equipment, and Providers of Supplies and Services to Companies Involved In the Drilling, Evaluation and Completion of Oil and Gas Wells | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 8/19/2022 | 12.77% | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | 3,022 | 2,894 | 3,022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2022 | 12.84% | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | 21,707 | 21,406 | 21,707 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,300 | 24,729 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purge Rite, LLC | (10) | HVAC Flushing and Filtration Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/2/2023 | SF+ | 8.00% | 10/2/2028 | — | (44) | (44) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/2/2023 | 13.64% | SF+ | 8.00% | 10/2/2028 | 9,844 | 9,622 | 9,745 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/2/2023 | 3,281,250 | 3,281 | 3,281 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,859 | 12,982 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors LLC | (10) | Software Solutions Provider for Outdoor Activity Management | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 4/8/2021 | 12.33% | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | 1,278 | 1,271 | 1,209 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 4/28/2017 | 10.71% | L+ | 5.50% | 4/26/2024 | 3,849 | 3,834 | 154 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
NinjaTrader, LLC | (10) | Operator of Futures Trading Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 12/18/2019 | SF+ | 6.25% | 12/18/2024 | — | (1) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 12/18/2019 | SF+ | 6.25% | 12/18/2024 | — | (24) | (24) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/18/2019 | 11.40% | SF+ | 6.00% | 12/18/2024 | 20,467 | 20,320 | 20,467 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,295 | 20,443 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTM Acquisition Corp. | (11) | Provider of B2B Travel Information Content | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/12/2016 | 13.79% | SF+ | 7.25% | 1.00% | 6/7/2024 | 4,177 | 4,177 | 4,010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NWN Corporation | (10) | Value Added Reseller and Provider of Managed Services to a Diverse Set of Industries | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 5/7/2021 | SF+ | 9.00% | 5/7/2026 | — | (112) | (97) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/7/2021 | 14.52% | SF+ | 9.00% | 1.00% | 5/7/2026 | 39,404 | 38,826 | 39,404 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/16/2022 | 20.00% | 20.00% | 8/6/2026 | 7,563 | 7,314 | 7,563 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
46,028 | 46,870 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Obra Capital, Inc | (11) | Alternative Asset Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 10/10/2019 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 10/1/2026 | 17,801 | 16,912 | 14,775 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | (10) | Estrogen-Deficiency Drug Manufacturer and Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/8/2013 | 11.50% | 11/15/2026 | 4,447 | 4,447 | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paragon Healthcare, Inc. | (10) | Infusion Therapy Treatment Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 1/19/2022 | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | — | (85) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/19/2022 | 11.17% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 3,221 | 3,146 | 3,221 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/19/2022 | 11.17% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 18,645 | 18,286 | 18,645 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,347 | 21,866 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power System Solutions | (10) | Backup Power Generation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 6/7/2023 | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | — | (86) | (86) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 6/7/2023 | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | — | (86) | (86) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 6/7/2023 | 12.03% | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | 18,464 | 17,948 | 18,278 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/7/2023 | 1,234 | 1,234 | 1,234 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,010 | 19,340 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/8/2021 | 12.18% | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | 13,369 | 13,290 | 12,645 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,561 | 13,854 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Research Now Group, Inc. and Survey Sampling International, LLC | (11) | Provider of Outsourced Online Surveying | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/29/2017 | 11.07% | SF+ | 5.50% | 12/20/2024 | 20,814 | 20,277 | 12,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Sales Solutions | (10) | Business Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/24/2023 | 11.82% | SF+ | 6.50% | 8/24/2028 | 1,727 | 1,652 | 1,714 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/24/2023 | 11.82% | SF+ | 6.50% | 8/24/2028 | 39,850 | 38,672 | 39,552 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,324 | 41,266 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roof Opco, LLC | (10) | Residential Re-Roofing/Repair | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/27/2021 | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | — | (7) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/27/2021 | 12.09% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 3,376 | 3,333 | 3,318 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/27/2021 | 14.09% | SF+ | 8.50% | 8/27/2026 | 3,376 | 3,333 | 3,270 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,659 | 6,588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTIC Subsidiary Holdings, LLC | (10) | Direct-To-Consumer eCommerce Provider of Outdoor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | 13.17% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 2,671 | 2,661 | 2,639 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | 13.18% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 13,664 | 13,613 | 13,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | 13.18% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 548 | 546 | 541 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,820 | 16,680 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rug Doctor, LLC. | (10) | Carpet Cleaning Products and Machinery | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/16/2021 | 13.24% | SF+ | 5.75% | 2.00% | 11/16/2025 | 5,799 | 5,782 | 5,799 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/16/2021 | 13.24% | SF+ | 5.75% | 2.00% | 11/16/2025 | 7,954 | 7,901 | 7,954 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,683 | 13,753 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | (10) | Specialty Toll Chemical Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/10/2021 | SF+ | 6.00% | 12/13/2026 | — | (48) | (48) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 12/13/2026 | 33,249 | 32,888 | 33,249 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/10/2021 | 864 | 864 | 835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33,704 | 34,036 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | (10) | Digital Photo Product Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/1/2022 | 12.96% | SF+ | 7.50% | 7/1/2027 | 958 | 917 | 958 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/1/2022 | 12.96% | SF+ | 7.50% | 7/1/2027 | 15,688 | 15,482 | 15,688 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/1/2022 | 638,710 | 639 | 610 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,038 | 17,256 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellant Systems, Inc. | (11) | Manufacturer of Traveling Wave Tubes and Vacuum Electronic Devices | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2021 | 11.04% | SF+ | 5.50% | 10/1/2028 | 7,975 | 7,929 | 8,005 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/7/2023 | 11.19% | SF+ | 5.75% | 10/1/2028 | 9,154 | 8,908 | 9,188 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,837 | 17,193 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
PrimeFlight Aviation Services | (10) | Air Freight & Logistics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 5/1/2023 | 11.87% | SF+ | 6.85% | 5/1/2029 | 8,752 | 8,509 | 8,664 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Project Eagle Holdings, LLC | (10) | Provider of Secure Business Collaboration Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 7/6/2020 | SF+ | 6.00% | 7/6/2026 | — | (14) | (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/6/2020 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 7/6/2026 | 29,144 | 28,807 | 29,144 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,793 | 29,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | (10) (13) | Manufacturers of Equipment, Including Drilling Rigs and Equipment, and Providers of Supplies and Services to Companies Involved In the Drilling, Evaluation and Completion of Oil and Gas Wells. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (39) | 8/19/2022 | 14.22% | P+ | 6.75% | 8/19/2027 | 3,976 | 3,830 | 3,907 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/19/2022 | 13.39% | SF+ | 7.75% | 8/19/2027 | 27,194 | 26,766 | 26,721 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,596 | 30,628 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors LLC | (10) | Software Solutions Provider for Outdoor Activity Management | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/8/2021 | 12.64% | SF+ | 7.00% | 4/8/2026 | 505 | 496 | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 4/8/2021 | 12.14% | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | 13,369 | 13,270 | 12,361 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,766 | 12,828 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Research Now Group, Inc. and Survey Sampling International, LLC | (11) | Provider of Outsourced Online Surveying | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/29/2017 | 11.13% | SF+ | 5.50% | 12/20/2024 | 19,809 | 19,672 | 14,482 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Sales Solutions | (10) | Business Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (36) | 8/24/2023 | 11.82% | SF+ | 6.50% | 8/24/2028 | 5,727 | 5,431 | 5,431 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/24/2023 | 11.82% | SF+ | 6.50% | 8/24/2028 | 57,273 | 55,611 | 55,611 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
61,042 | 61,042 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RM Bidder, LLC | (10) | Scripted and Unscripted TV and Digital Programming Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 11/12/2015 | 2,779 | 46 | 14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (26) | 11/12/2015 | 327,532 | 10/20/2025 | 425 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
471 | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roof Opco, LLC | (10) | Residential Re-Roofing/Repair | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 8/27/2021 | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | — | (9) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/27/2021 | 12.01% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 3,376 | 3,324 | 3,376 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/27/2021 | 14.01% | SF+ | 8.50% | 8/27/2026 | 3,376 | 3,324 | 3,376 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,639 | 6,752 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | (11) | Home-Based Care Employment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2020 | 10.58% | SF+ | 5.00% | 12/18/2027 | 14,766 | 14,564 | 14,785 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | Financial Services Organization | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | 2,000 | 5,030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | (10) | Sporting Goods & Textiles | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (29) | 7/7/2021 | 1,000,000 | 1,000 | 2,680 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Titan Meter Midco Corp. | (10) | Value Added Distributor of a Variety of Metering and Measurement Products and Solutions to the Energy Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 3/11/2024 | SF+ | 6.50% | 3/11/2029 | — | (124) | (124) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/11/2024 | 11.82% | SF+ | 6.50% | 3/11/2029 | 34,183 | 33,007 | 33,007 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 3/11/2024 | 1,218,750 | 1,219 | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,102 | 34,102 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TelePacific Corp. | (11) | Provider of Communications and Managed Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 6/1/2023 | 12.49% | SF+ | 7.15% | 6.00% | 5/2/2027 | 9,900 | 3,657 | 3,790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 6/1/2023 | 5/2/2027 | 1,003 | 20 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,677 | 3,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
USA DeBusk LLC | (10) | Provider of Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2019 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 9/8/2026 | 23,065 | 22,807 | 23,065 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2023 | 11.93% | SF+ | 6.50% | 9/8/2026 | 8,972 | 8,832 | 8,972 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/21/2023 | 11.93% | SF+ | 6.50% | 9/8/2026 | 4,677 | 4,598 | 4,677 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,237 | 36,714 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UserZoom Technologies, Inc. | (10) | Provider of User Experience Research Automation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/11/2023 | 12.99% | SF+ | 7.50% | 4/5/2029 | 4,000 | 3,904 | 4,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | (11) | Energy Service Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/9/2020 | SF+ | 5.25% | 11/3/2025 | — | (352) | (352) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2020 | 11.57% | SF+ | 6.00% | 11/3/2027 | 17,780 | 17,546 | 17,423 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,194 | 17,071 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistar Media, Inc. | (10) | Operator of Digital Out-of-Home Advertising Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/3/2019 | 70,207 | 767 | 2,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vitesse Systems | (10) | Component Manufacturing and Machining Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2023 | 12.44% | SF+ | 7.00% | 12/22/2028 | 42,394 | 41,403 | 41,572 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
RTIC Subsidiary Holdings, LLC | (10) | Direct-To-Consumer eCommerce Provider of Outdoor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/1/2020 | 13.18% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 1,781 | 1,768 | 1,667 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/1/2020 | 13.18% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 14,392 | 14,319 | 13,478 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 9/1/2020 | 13.18% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 577 | 574 | 540 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,661 | 15,685 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rug Doctor, LLC. | (10) | Carpet Cleaning Products and Machinery | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/16/2021 | 13.33% | SF+ | 5.75% | 2.00% | 11/16/2025 | 5,740 | 5,718 | 5,622 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/16/2021 | 13.33% | SF+ | 5.75% | 2.00% | 11/16/2025 | 8,286 | 8,215 | 8,115 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,933 | 13,737 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SIB Holdings, LLC | (10) | Provider of Cost Reduction Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/29/2021 | 11.81% | SF+ | 6.25% | 10/29/2026 | 728 | 720 | 658 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/29/2021 | 11.81% | SF+ | 6.25% | 10/29/2026 | 1,534 | 1,513 | 1,389 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/29/2021 | 11.81% | SF+ | 6.25% | 10/29/2026 | 6,017 | 5,937 | 5,440 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/29/2021 | 11.81% | SF+ | 6.25% | 10/29/2026 | 457 | 451 | 413 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/29/2021 | 11.81% | SF+ | 6.25% | 10/29/2026 | 1,110 | 1,096 | 1,003 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 10/29/2021 | 95,238 | 200 | 43 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,917 | 8,946 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | (10) | Specialty Toll Chemical Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 12/10/2021 | SF+ | 6.25% | 12/13/2026 | — | (57) | (57) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/10/2021 | 11.95% | SF+ | 6.25% | 12/13/2026 | 34,990 | 34,540 | 34,990 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/10/2021 | 863,636 | 864 | 1,062 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,347 | 35,995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | (10) | Digital Photo Product Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/1/2022 | 13.11% | SF+ | 7.50% | 7/1/2027 | 2,491 | 2,443 | 2,491 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/1/2022 | 13.22% | SF+ | 7.50% | 7/1/2027 | 15,768 | 15,530 | 15,768 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/1/2022 | 638,710 | 639 | 499 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,612 | 18,758 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellant Systems, Inc. | (11) | Manufacturer of Traveling Wave Tubes and Vacuum Electronic Devices | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/22/2021 | 11.07% | SF+ | 5.50% | 10/1/2028 | 7,546 | 7,491 | 7,471 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | (11) | Home-Based Care Employment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/22/2020 | 10.88% | SF+ | 5.00% | 12/18/2027 | 14,842 | 14,612 | 14,629 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | Financial Services Organization | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | 2,000 | 5,030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | (10) | Sporting Goods & Textiles | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (29) | 7/7/2021 | 1,000,000 | 1,000 | 2,299 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | (10) | Specialty Coating of Aluminum and Light-Gauge Steel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 11/30/2021 | 1,038,462 | 1,038 | 2,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | (10) | Financial Training Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2021 | SF+ | 7.00% | 7/19/2026 | — | (4) | (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2021 | 12.48% | SF+ | 7.00% | 7/19/2026 | 3,668 | 3,634 | 3,668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/19/2021 | 400,000 | 400 | 830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,030 | 4,494 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Watterson Brands, LLC | (10) | Facility Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 12/17/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 2,223 | 2,198 | 2,223 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 385 | 364 | 385 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 15,846 | 15,708 | 15,846 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 12,674 | 12,563 | 12,674 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,833 | 31,128 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Star Aviation Acquisition, LLC | (10) | Aircraft, Aircraft Engine and Engine Parts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 3/1/2022 | 11.31% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 2,399 | 2,362 | 2,399 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/1/2022 | 11.31% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 10,631 | 10,494 | 10,631 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/3/2023 | 11.31% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 5,290 | 5,192 | 5,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 3/1/2022 | 1,541,400 | 1,541 | 3,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,589 | 21,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winter Services LLC | (10) | Provider of Snow Removal and Ice Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 11/19/2021 | 13.58% | SF+ | 8.00% | 11/19/2026 | 1,778 | 1,724 | 1,745 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 13.59% | SF+ | 8.00% | 11/19/2026 | 2,067 | 2,038 | 2,028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 12.59% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 9,300 | 9,149 | 9,127 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 12.58% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 6,667 | 6,484 | 6,543 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,395 | 19,443 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xenon Arc, Inc. | (10) | Tech-enabled Distribution Services to Chemicals and Food Ingredients Primary Producers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.18% | SF+ | 5.75% | 12/17/2027 | 23,996 | 23,673 | 23,996 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.15% | SF+ | 5.75% | 12/17/2027 | 37,731 | 37,270 | 37,731 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
60,943 | 61,727 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YS Garments, LLC | (11) | Designer and Provider of Branded Activewear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/22/2018 | 12.93% | SF+ | 7.50% | 8/9/2026 | 11,812 | 11,573 | 10,973 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | (10) | Express Car Wash Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/11/2022 | 12.68% | SF+ | 7.25% | 1.50% | 12/31/2024 | 17,291 | 17,291 | 17,095 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 2/11/2022 | 12.68% | SF+ | 7.25% | 1.50% | 12/31/2024 | 4,335 | 4,335 | 4,286 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TelePacific Corp. | (11) | Provider of Communications and Managed Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (28) | 6/1/2023 | 6.00% | SF+ | 1.00% | 6.00% | 5/2/2026 | 9,298 | 3,745 | 3,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (28) | 6/1/2023 | 6.00% | SF+ | 1.00% | 6.00% | 5/2/2027 | 946 | 20 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,765 | 3,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
USA DeBusk LLC | (10) | Provider of Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 10/22/2019 | 11.42% | SF+ | 6.00% | 9/8/2026 | 33,322 | 32,888 | 33,322 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/19/2023 | 11.92% | SF+ | 6.50% | 9/8/2026 | 12,947 | 12,708 | 12,947 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
45,596 | 46,269 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UserZoom Technologies, Inc. | (10) | Provider of User Experience Research Automation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 1/11/2023 | 12.42% | SF+ | 7.50% | 4/5/2029 | 4,000 | 3,894 | 4,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | (11) | Energy Service Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 11/9/2020 | SF+ | 5.25% | 11/3/2025 | — | (463) | (463) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/9/2020 | 11.63% | SF+ | 6.00% | 11/3/2027 | 17,473 | 17,219 | 15,603 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,756 | 15,140 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistar Media, Inc. | (10) | Operator of Digital Out-of-Home Advertising Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/3/2019 | 70,207 | 767 | 2,339 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | (10) | Specialty Coating of Aluminum and Light-Gauge Steel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 11/30/2021 | 1,038,462 | 1,038 | 2,969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | (10) | Financial Training Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 7/19/2021 | SF+ | 7.00% | 7/19/2026 | — | (4) | (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 7/19/2021 | 12.40% | SF+ | 7.00% | 7/19/2026 | 3,723 | 3,680 | 3,723 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/19/2021 | 400,000 | 400 | 469 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,076 | 4,188 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Watterson Brands, LLC | (10) | Facility Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (40) | 12/17/2021 | 11.79% | SF+ | 6.25% | 12/17/2026 | 2,223 | 2,194 | 2,223 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/17/2021 | 11.79% | SF+ | 6.25% | 12/17/2026 | 388 | 364 | 388 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/17/2021 | 11.79% | SF+ | 6.25% | 12/17/2026 | 15,967 | 15,802 | 15,967 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 12/17/2021 | 11.79% | SF+ | 6.25% | 12/17/2026 | 12,771 | 12,640 | 12,771 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,000 | 31,349 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
21,626 | 21,381 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio investments | (39) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8.68% | 103,103 | 103,308 | 103,383 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Non-Control/Non-Affiliate Investments (72.8% of net assets at fair value) | $ | 1,879,039 | $ | 1,830,866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portfolio Investments, March 31, 2024 (180.8% of net assets at fair value) | $ | 3,947,530 | $ | 4,548,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Money market funds (included in cash and cash equivalents) (31) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dreyfus Government Cash Management (36) | $ | 45,214 | $ | 45,214 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Government Fund (37) | 3,566 | 3,566 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Treasury (38) | 3,079 | 3,079 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total money market funds | $ | 51,859 | $ | 51,859 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
West Star Aviation Acquisition, LLC | (10) | Aircraft, Aircraft Engine and Engine Parts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/1/2022 | 11.39% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 1,205 | 1,175 | 1,205 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 3/1/2022 | 11.35% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 10,685 | 10,527 | 10,685 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/1/2022 | 1,541,400 | 1,541 | 2,759 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,243 | 14,649 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winter Services LLC | (10) | Provider of Snow Removal and Ice Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (28) | 11/19/2021 | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | — | (28) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/19/2021 | 12.51% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 2,067 | 2,033 | 2,067 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 11/19/2021 | 12.51% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 9,300 | 9,182 | 9,300 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,187 | 11,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xenon Arc, Inc. | (10) | Tech-enabled Distribution Services to Chemicals and Food Ingredients Primary Producers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/17/2021 | 10.68% | SF+ | 5.25% | 12/17/2026 | 4,032 | 3,854 | 4,032 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/17/2021 | 10.76% | SF+ | 5.25% | 12/17/2027 | 24,118 | 23,750 | 24,118 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (28) | 12/17/2021 | 10.66% | SF+ | 5.25% | 12/17/2027 | 37,925 | 37,400 | 37,925 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
65,004 | 66,075 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YS Garments, LLC | (11) | Designer and Provider of Branded Activewear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) | 8/22/2018 | 12.93% | SF+ | 7.50% | 8/9/2026 | 11,355 | 11,137 | 10,257 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | (10) | Express Car Wash Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (38) | 2/11/2022 | 12.67% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 17,279 | 17,195 | 16,199 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28) (38) | 2/11/2022 | 12.68% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 4,331 | 4,320 | 4,060 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,515 | 20,259 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Non-Control/Non-Affiliate Investments (76.0% of net assets at fair value) | $ | 1,871,255 | $ | 1,801,761 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portfolio Investments, September 30, 2023 (181.2% of net assets at fair value) | $ | 3,799,385 | $ | 4,294,722 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Money market funds (included in cash and cash equivalents) (44) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dreyfus Government Cash Management (45) | $ | 36,507 | $ | 36,507 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Government Fund (46) | 826 | 826 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Treasury (31) | 71 | 71 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total money market funds | $ | 37,404 | $ | 37,404 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Manufacturer of Liquid and Gas Analyzers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2019 | 15.38% | SF+ | 10.00% | 8/16/2024 | $ | 220 | $ | 219 | $ | 219 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2019 | 15.38% | SF+ | 10.00% | 8/16/2024 | 4,125 | 4,084 | 4,084 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/20/2021 | 2,427 | 2,427 | 4,860 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/16/2019 | 3,200 | 14.13% | 3,200 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 8/16/2019 | 420 | 8/16/2029 | 316 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,246 | 9,163 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | Recreational and Educational Shooting Facility | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2019 | 13.00% | 7/31/2024 | 400 | 400 | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/1/2013 | 13.00% | 7/31/2024 | 1,650 | 1,649 | 1,597 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/28/2023 | 178 | 178 | 266 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 8/1/2013 | 1,500 | 1,500 | 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,727 | 2,363 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | (10) | Manufacturer of Machine Cutting Tools and Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 5.00% | 9/1/2024 | 2,090 | 2,080 | 328 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 5.00% | 9/1/2024 | 3,015 | 2,841 | 473 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/16/2017 | 3,725,862 | 3,726 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,647 | 801 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | (10) | Casual Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/15/2020 | 7.00% | 10/31/2024 | 711 | 711 | 711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 10/26/2020 | 37 | 1,584 | 4,140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,295 | 4,851 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | HVAC Mechanical Contractor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/7/2022 | 3/7/2027 | — | (6) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 10.00% | 3/7/2027 | 270 | 270 | 270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 10.00% | 3/7/2027 | 10,575 | 10,508 | 10,575 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 3/7/2022 | 4,073 | 4,095 | 6,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,867 | 16,995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Consumer Goods and Fuel Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (22) | 12/31/2020 | 14.48% | SF+ | 9.11% | 10/31/2027 | 96,556 | 96,078 | 96,556 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | 140,000 | 8.00% | 14,000 | 31,020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
110,078 | 127,576 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Provider of Crane Rental and Operating Services |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/9/2018 | 15.46% | L+ | 10.00% | 1/9/2025 | 5,498 | 5,498 | 5,498 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/9/2018 | 2,950 | 4,280 | 5,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,778 | 11,118 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Financial Services and Cash Flow Solutions Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 8,813 | 8,813 | 8,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 1,000 | 1,000 | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/25/2016 | 82 | 7/25/2026 | 2,132 | 4,290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/25/2016 | 17,742 | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,945 | 15,103 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/9/2006 | 1,233 | 1,742 | 1,980 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | Processor of Frozen Fruits | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) (9) | 3/30/2018 | 15.69% | SF+ | 10.00% | 7/29/2026 | 28,000 | 27,965 | 27,655 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 7/31/2019 | 3,671 | 15.00% | 15.00% | 4,601 | 4,601 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/30/2018 | 6,157 | 10,775 | 15,695 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,341 | 47,951 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Produces and Sells IT Training Certification Videos | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/1/2006 | 416 | 1,300 | 50,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | Provider of IT Hardware Services and Software Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 1/4/2019 | SF+ | 9.00% | 1/4/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/4/2019 | 14.48% | SF+ | 9.00% | 1/4/2026 | 17,574 | 17,512 | 17,574 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/4/2019 | 13,309 | 6,122 | 11,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,634 | 28,614 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | Roofing and Waterproofing Specialty Contractor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 2/26/2018 | SF+ | 6.00% | 2/26/2026 | — | (195) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2018 | 13.49% | SF+ | 8.00% | 2/26/2026 | 15,620 | 15,617 | 15,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 2/26/2018 | 4,347 | 11,440 | 29,320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (29) | 11/2/2018 | 1,047,146 | 1,773 | 2,860 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,635 | 47,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | Pipeline Maintenance and Construction | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 8/26/2020 | 10.00% | 1/31/2026 | 5,694 | 4,678 | 5,694 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/3/2017 | 1,829 | 1,963 | 15,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,641 | 21,384 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Specialty Manufacturer of Vinyl-Clad Metal | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/28/2022 | 1/15/2024 | — | — | — |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Control Investments (5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Manufacturer of Liquid and Gas Analyzers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/16/2019 | L+ | 10.00% | 8/16/2024 | $ | — | $ | (3) | $ | (3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2019 | 14.13% | L+ | 10.00% | 8/16/2024 | 4,665 | 4,545 | 4,545 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/16/2019 | 3,200 | 14.13% | 3,200 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/20/2021 | 2,427 | 2,427 | 3,504 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 8/16/2019 | 420 | 8/16/2029 | 316 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,485 | 8,046 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | Recreational and Educational Shooting Facility | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2019 | 13.00% | 7/31/2024 | 400 | 400 | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/1/2013 | 13.00% | 7/31/2024 | 1,650 | 1,649 | 1,649 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 8/1/2013 | 1,500 | 1,500 | 800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,549 | 2,849 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | (10) | Manufacturer of Machine Cutting Tools and Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 5.00% | 8/16/2023 | 1,901 | 1,901 | 634 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 11/16/2017 | 5.00% | 8/16/2023 | 3,015 | 2,857 | 1,005 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/16/2017 | 3,725,862 | 3,726 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,484 | 1,639 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | (10) | Casual Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/15/2020 | 7.00% | 10/31/2024 | 711 | 711 | 711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 10/26/2020 | 37 | 1,584 | 3,320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,295 | 4,031 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | HVAC Mechanical Contractor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/7/2022 | 3/31/2027 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/7/2022 | 3/31/2027 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/7/2022 | 11.00% | 3/31/2027 | 11,025 | 10,933 | 10,933 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 3/7/2022 | 4,073 | 4,095 | 4,095 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,020 | 15,020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Consumer Goods and Fuel Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (40) | 12/31/2020 | 13.39% | SF+ | 9.26% | 10/31/2027 | 99,194 | 98,576 | 99,194 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class B Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | 140,000 | 8.00% | 14,000 | 31,420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
112,576 | 130,614 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Provider of Crane Rental and Operating Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/9/2018 | 14.12% | L+ | 10.00% | 1/9/2023 | 5,964 | 5,964 | 5,964 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 11.50% | 1/15/2024 | 8,560 | 8,560 | 8,422 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 10.00% | 12/20/2036 | 1,013 | 1,004 | 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/20/2016 | 717 | 7,280 | 5,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2016 | 800 | 509 | 1,129 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,353 | 15,755 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Designer of Residential and Commercial Pools | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/6/2020 | 12/17/2026 | — | (11) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/6/2020 | 12.50% | 12/17/2026 | 42,073 | 42,042 | 42,073 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 3/6/2020 | 587 | 8,317 | 72,470 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50,348 | 114,543 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Provider of Electrical Contracting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/31/2021 | 3/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 12.00% | 3/31/2026 | 22,050 | 21,946 | 21,627 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/27/2023 | 960 | 960 | 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2021 | 17,280 | 7,680 | 7,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,586 | 31,707 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | Internet Publishing and Web Search Portals | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 1/29/2019 | SF+ | 9.00% | 1/29/2022 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/29/2019 | 14.48% | SF+ | 9.00% | 1/29/2024 | 3,454 | 3,454 | 3,454 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/29/2019 | 1,975 | 1,975 | 14,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,429 | 17,904 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Systems & Sales, LLC | Designer of End-to-End Material Handling Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 11/22/2023 | 11/22/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/22/2023 | 13.50% | 11/22/2028 | 17,200 | 17,034 | 17,034 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/22/2023 | 7,454 | 7,454 | 7,454 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,488 | 24,488 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | (8) (30) | 7/17/2017 | 38.75% | 568 | 568 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | IT and Digital Services Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/5/2023 | 5/5/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/5/2023 | 13.00% | 5/5/2028 | 28,638 | 28,389 | 28,389 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 5/5/2023 | 556 | 15,000 | 15,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,389 | 43,389 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Technology and Telecommunications Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/1/2022 | 7.50% | 12/31/2025 | 450 | 447 | 447 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 10.00% | 12/31/2025 | 8,352 | 8,073 | 7,587 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2021 | 9,000 | 2,610 | 70 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/9/2018 | 2,950 | 4,280 | 7,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,244 | 13,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Financial Services and Cash Flow Solutions Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 8,813 | 8,813 | 8,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (30) | 7/25/2016 | 13.00% | 12/11/2024 | 1,000 | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (30) | 7/25/2016 | 17,742 | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/25/2016 | 82 | 7/25/2026 | 2,132 | 4,340 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,945 | 15,153 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/9/2006 | 1,233 | 1,742 | 2,210 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | Processor of Frozen Fruits | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/30/2018 | 13.75% | L+ | 10.00% | 7/29/2026 | 28,000 | 27,951 | 28,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/30/2018 | 6,157 | 10,775 | 25,495 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 7/31/2019 | 3,671 | 15.00% | 15.00% | 3,994 | 3,994 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
42,720 | 57,489 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Produces and Sells IT Training Certification Videos | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/1/2006 | 416 | 1,300 | 49,002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | Provider of IT Hardware Services and Software Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 1/4/2019 | L+ | 9.00% | 1/4/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/4/2019 | 13.13% | L+ | 9.00% | 1/4/2026 | 15,030 | 14,954 | 14,954 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/4/2019 | 13,309 | 6,122 | 8,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,076 | 23,654 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | Roofing and Waterproofing Specialty Contractor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 2/26/2018 | L+ | 6.00% | 2/26/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2018 | 12.13% | L+ | 8.00% | 2/26/2023 | 16,945 | 16,935 | 16,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 2/26/2018 | 4,347 | 11,440 | 22,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (30) | 11/2/2018 | 1,047,146 | 1,773 | 2,710 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,148 | 42,575 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | Pipeline Maintenance and Construction | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 8/26/2020 | 10.00% | 1/31/2026 | 5,694 | 4,643 | 5,694 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/3/2017 | 1,829 | 1,963 | 13,340 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,606 | 19,034 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Specialty Manufacturer of Vinyl-Clad Metal |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
11,130 | 8,104 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | Designer and Distributor of Consumer Electronics | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/1/2018 | 15.38% | SF+ | 10.00% | 4/27/2026 | 14,873 | 14,758 | 14,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2018 | 3,857 | 9,501 | 9,835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,259 | 24,525 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Provider of Omni-Channel Direct Marketing Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/13/2018 | 14.00% | 2/13/2026 | 1,233 | 1,174 | 1,233 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/27/2022 | 14.00% | 2/13/2026 | 25,543 | 25,457 | 25,543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 2/13/2018 | 8,400 | 8,400 | 20,740 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,031 | 47,516 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Engine and Chassis Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/3/2022 | SF+ | 6.00% | 10/3/2027 | — | (7) | (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 12.00% | 10/3/2027 | 18,773 | 18,632 | 18,632 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 9.00% | 10/3/2052 | 6,313 | 6,252 | 6,252 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/3/2022 | 285 | 5,726 | 6,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 10/3/2022 | 939 | 1,558 | 1,670 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,161 | 32,637 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Manufacturer of Ruggedized Computer Mounting Systems | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (41) | 6/24/2016 | SF+ | 7.50% | 1/1/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (41) | 12/15/2022 | 10.50% | SF+ | 7.50% | 1/1/2028 | 54,078 | 53,813 | 54,078 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/24/2016 | 9,042 | 17,692 | 96,710 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
71,505 | 150,788 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | Manufacturer and Supplier of Dental Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (42) | 7/15/2013 | 9.50% | SF+ | 8.00% | 1/31/2024 | 3,088 | 3,088 | 3,088 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/15/2013 | 1,200 | 1,200 | 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,288 | 4,668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | Manufacturer of Engineered Rubber Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2018 | 11.48% | SF+ | 6.00% | 10/29/2026 | 2,400 | 2,394 | 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/19/2014 | 13.48% | SF+ | 8.00% | 10/29/2026 | 40,493 | 40,360 | 40,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/19/2014 | 5,879 | 13,065 | 44,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
55,819 | 87,333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Manufacturer of Specialty Fabricated Industrial Piping Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 8/31/2007 | 438 | 2,980 | 9,070 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | Energy Industry Focused Media and Publishing |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 10/28/2022 | SF+ | 9.00% | 1/15/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/20/2016 | 13.23% | SF+ | 9.00% | 1/15/2024 | 10,480 | 10,440 | 10,440 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/20/2016 | 10.00% | 12/20/2036 | 1,049 | 1,039 | 1,039 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/20/2016 | 717 | 7,280 | 8,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (30) | 12/20/2016 | 800 | 210 | 610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,969 | 20,309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMS Minerals Investments | Oil & Gas Exploration & Production | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (30) | 4/1/2016 | 100 | 1,304 | 1,670 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Designer of Residential and Commercial Pools | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/6/2020 | 15.38% | L+ | 10.50% | 12/17/2026 | 1,462 | 1,443 | 1,462 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/6/2020 | 15.38% | L+ | 10.50% | 12/17/2026 | 40,801 | 40,521 | 40,801 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (30) | 3/6/2020 | 587 | 8,317 | 58,180 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50,281 | 100,443 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Provider of Electrical Contracting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 3/31/2021 | 3/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 12.00% | 3/31/2026 | 23,310 | 23,151 | 23,151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 17,280 | 7,680 | 9,160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,831 | 32,311 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | Internet Publishing and Web Search Portals | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 1/29/2019 | L+ | 9.00% | 1/29/2022 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/29/2019 | 13.13% | L+ | 9.00% | 1/29/2024 | 5,241 | 5,232 | 5,241 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 1/29/2019 | 1,975 | 1,975 | 19,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,207 | 25,071 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (CTMH, LP) | (31) | 7/17/2017 | 38.75% | 588 | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Technology and Telecommunications Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/1/2022 | 7.50% | 12/31/2025 | 223 | 223 | 223 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 7.50% | 12/31/2025 | 8,622 | 8,190 | 7,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 9,000 | 2,610 | 2,670 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,023 | 10,682 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | Designer and Distributor of Consumer Electronics | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/1/2018 | 14.13% | L+ | 10.00% | 4/1/2023 | 15,533 | 15,523 | 15,523 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2018 | 3,857 | 9,501 | 9,835 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 9/29/2017 | SF+ | 9.50% | 7/1/2027 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2022 | 12.50% | 7/1/2027 | 2,400 | 2,400 | 2,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 7/1/2022 | 63,720 | 5,600 | 2,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/29/2016 | 3,681 | 3,681 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,681 | 4,744 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) (30) | 10/1/2017 | 49.26% | 3,345 | 6,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (30) | 3/11/2022 | 49.26% | 248 | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,593 | 6,365 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Manufacturer of Hydraulic Generators | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/4/2010 | 107,456 | 718 | 4,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | Military and Other Tactical Gear | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 6/21/2023 | 6/21/2028 | — | (35) | (35) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/21/2023 | 13.00% | 6/21/2028 | 37,264 | 36,934 | 36,934 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/21/2023 | 14,400 | 14,400 | 14,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
51,299 | 51,299 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Retail Jewelry Store | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) (25) | 8/29/2017 | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) | 11/14/2006 | 15.25% | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | 1,998 | 1,998 | 1,998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/14/2006 | 627 | 811 | 12,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,809 | 14,418 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | Supplier and Distributor of Veterinary Equipment and Supplies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/28/2022 | 12.00% | 3/28/2027 | 25,650 | 25,483 | 25,483 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 3/28/2022 | 107,406 | 10,741 | 10,741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,224 | 36,224 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | Manufacturer of Specialty Oilfield and Industrial Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/24/2023 | 9.00% | 2/24/2028 | 4,700 | 4,662 | 4,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/23/2006 | 325 | 783 | 22,770 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,445 | 27,470 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Precision Metal Parts Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 12.00% | 10/31/2026 | 19,799 | 19,774 | 19,774 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 9.00% | 10/31/2048 | 3,840 | 3,805 | 3,805 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/31/2018 | 581 | 12,240 | 9,690 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 10/31/2018 | 800 | 992 | 2,730 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,811 | 35,999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | Distributor of Sheet Metal Folding and Metal Forming Equipment |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
25,024 | 25,358 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Provider of Omni-Channel Direct Marketing Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 2/13/2018 | L+ | 11.00% | 2/13/2026 | — | (88) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/27/2022 | 15.13% | L+ | 11.00% | 2/13/2026 | 27,267 | 27,122 | 27,267 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 2/13/2018 | 8,400 | 8,400 | 22,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,434 | 49,487 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Engine and Chassis Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 10/3/2022 | SF+ | 6.00% | 10/3/2027 | — | (9) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 12.00% | 10/3/2027 | 18,773 | 18,594 | 18,594 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/3/2022 | 9.00% | 10/3/2052 | 6,357 | 6,294 | 6,294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/3/2022 | 378 | 7,603 | 7,603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (30) | 10/3/2022 | 939 | 1,558 | 1,558 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,040 | 34,040 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Manufacturer of Ruggedized Computer Mounting Systems | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 6/24/2016 | SF+ | 8.50% | 1/1/2028 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/15/2022 | 11.50% | SF+ | 8.50% | 1/1/2028 | 64,078 | 63,685 | 64,078 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/24/2016 | 9,042 | 17,692 | 50,890 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
81,377 | 114,968 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | Manufacturer and Supplier of Dental Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (37) | 7/15/2013 | 9.50% | L+ | 8.00% | 7/31/2023 | 3,826 | 3,826 | 3,826 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 7/15/2013 | 1,200 | 1,200 | 1,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,026 | 5,626 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | Manufacturer of Engineered Rubber Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2018 | 10.12% | L+ | 6.00% | 12/21/2023 | 670 | 670 | 670 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/19/2014 | 12.12% | L+ | 8.00% | 10/29/2026 | 40,493 | 40,313 | 40,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/19/2014 | 5,879 | 13,065 | 44,440 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
54,048 | 85,603 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Manufacturer of Specialty Fabricated Industrial Piping Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 8/31/2007 | 438 | 2,980 | 6,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | Energy Industry Focused Media and Publishing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 9/29/2017 | L+ | 9.50% | 7/1/2027 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2022 | 12.50% | 7/1/2027 | 2,400 | 2,400 | 2,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 7/1/2022 | 63,720 | 5,600 | 3,780 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/19/2022 | 10/19/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/19/2022 | 12.75% | 10/19/2027 | 23,802 | 23,623 | 23,623 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/19/2022 | 5,915,585 | 8.00% | 8.00% | 6,035 | 6,035 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/19/2022 | 1,537,219 | 1,537 | 1,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,195 | 31,158 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | Manufacturer and Distributor of Traffic Safety Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2015 | 13.00% | 12/31/2022 | 5,400 | 5,400 | 5,022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/15/2019 | 66,000 | 4,400 | 330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 9/1/2015 | 4,000 | 6,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,800 | 5,352 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 1/26/2021 | 12/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (30) | 1/26/2021 | 14.51% | 14,250 | 14,527 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,250 | 14,527 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/5/2023 | 8.88% | SF+ | 3.50% | 9/5/2025 | 23,500 | 23,367 | 23,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 9/5/2023 | 13.37% | 1,561 | 1,561 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,928 | 24,928 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | (16) | Third Party Investment Advisory Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/22/2013 | 100% | 29,500 | 174,063 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | (12) (13) | Business Development Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 5/2/2022 | 1,290,267 | 10,000 | 10,025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Logistics and Distribution Services Provider for Large Volume Mailers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/18/2014 | 1/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/18/2014 | 10.00% | 1/31/2024 | 5,746 | 5,746 | 5,746 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/18/2014 | 5,873 | 2,720 | 26,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,466 | 32,136 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Precast Concrete Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/31/2008 | 2,955 | 2,975 | 11,730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Mixed-Animal Veterinary and Animal Health Product Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/31/2020 | SF+ | 7.00% | 12/31/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 25,794 | 25,673 | 25,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 10,500 | 10,456 | 10,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/31/2020 | 6,987 | 6,987 | 15,020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,116 | 51,314 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/29/2016 | 3,681 | 3,681 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,681 | 6,064 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 MH, L.P.) | (31) | 10/1/2017 | 49.26% | 3,895 | 7,552 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (31) | 3/11/2022 | 49.26% | 248 | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,143 | 7,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Manufacturer of Hydraulic Generators | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/4/2010 | 107,456 | 718 | 3,280 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Retail Jewelry Store | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/29/2017 | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/14/2006 | 13.75% | P+ | 6.75% | 11/14/2023 | 2,450 | 2,444 | 2,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/14/2006 | 627 | 811 | 14,970 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,255 | 17,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | Executive Search Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/10/2021 | L+ | 11.50% | 12/10/2026 | — | (14) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 15.63% | L+ | 11.50% | 12/10/2026 | 9,999 | 9,920 | 9,999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/10/2021 | 3,150 | 3,150 | 5,540 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,056 | 15,539 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | Supplier and Distributor of Veterinary Equipment and Supplies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/28/2022 | 12.00% | 3/28/2027 | 25,650 | 25,432 | 25,432 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 3/28/2022 | 107,406 | 10,741 | 10,741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,173 | 36,173 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | Manufacturer of Specialty Oilfield and Industrial Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/23/2006 | 325 | 783 | 15,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Precision Metal Parts Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 11.50% | 10/31/2023 | 20,415 | 20,374 | 20,374 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/31/2018 | 9.00% | 10/31/2048 | 3,879 | 3,842 | 3,842 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/31/2018 | 581 | 12,240 | 7,220 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) (30) | 10/31/2018 | 800 | 992 | 2,850 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37,448 | 34,286 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market Force Information, LLC | Provider of Customer Experience Management Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/28/2017 | 15.13% | L+ | 11.00% | 7/28/2023 | 6,275 | 6,253 | 6,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/28/2017 | 12.00% | 12.00% | 7/28/2023 | 26,079 | 25,952 | 1,610 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Provider of Energy Efficiency Products & Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/28/2018 | 2/28/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/28/2018 | 10.00% | 2/28/2025 | 9,811 | 9,751 | 9,751 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/28/2018 | 103,144,186 | 8,213 | 6,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,964 | 16,101 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | Manufacturer of Hoses, Fittings and Assemblies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2017 | 12.00% | 3/20/2025 | 2,080 | 2,080 | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/22/2011 | 65,962 | 114 | 53 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/22/2011 | 3,603 | 1,466 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,797 | 3,599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | Designer, Manufacturer and Distributor of Fitness Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/31/2017 | 11.98% | SF+ | 6.50% | 1/31/2025 | 3,600 | 3,600 | 3,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2017 | 12.00% | 1/31/2025 | 18,440 | 18,426 | 18,426 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/2/2022 | 2,062 | 2,062 | 5,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/31/2017 | 406 | 10,200 | 9,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,288 | 36,416 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | Manufacturer of Overhead Cranes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2021 | 12.00% | 8/31/2026 | 12,750 | 12,682 | 12,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2008 | 900 | 1,080 | 36,380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,762 | 49,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | Distributor of Industrial Clutches, Brakes and Other Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | SF+ | 11.00% | 7/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 16.48% | SF+ | 11.00% | 7/31/2026 | 22,040 | 21,925 | 22,040 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) (29) | 7/30/2021 | 10,000 | 10,000 | 17,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,925 | 39,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Provider of Executive Compensation Consulting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 12/31/2027 | 3,500 | 3,497 | 3,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 12/31/2027 | 20,000 | 19,956 | 20,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 12/31/2027 | 27,681 | 27,601 | 27,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 4/27/2020 | 15,061 | 13,000 | 44,090 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
64,054 | 95,271 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle TopCo, LLC | Manufacturer and Distributor of Garbage Can Liners, Poly Bags, Produce Bags, and Other Similar Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2023 | 8.00% | 12/31/2028 | 460 | 444 | 444 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2023 | 13.00% | 12/31/2028 | 30,640 | 30,339 | 30,339 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/21/2023 | 440 | 12,540 | 12,540 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,323 | 43,323 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | Recreational Vehicle Dealer |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/28/2017 | 743,921 | 16,642 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,847 | 7,700 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MetalForming AcquireCo, LLC | Distributor of Sheet Metal Folding and Metal Forming Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 10/19/2022 | 10/19/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/19/2022 | 12.75% | 10/19/2027 | 23,802 | 23,576 | 23,576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/19/2022 | 5,915,585 | 8.00% | 8.00% | 6,010 | 6,010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/19/2022 | 1,537,219 | 1,537 | 1,537 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,123 | 31,123 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | Manufacturer and Distributor of Traffic Safety Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2015 | 13.00% | 12/31/2022 | 6,156 | 6,156 | 4,548 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/15/2019 | 66,000 | 4,400 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 9/1/2015 | 4,000 | 6,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,556 | 4,548 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 1/26/2021 | 12/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (31) | 1/26/2021 | 14.51% | 14,250 | 14,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,250 | 14,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | (16) | Third Party Investment Advisory Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 11/22/2013 | 1 | 29,500 | 122,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | (12) (13) | Business Development Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 5/2/2022 | 94,697 | 750 | 753 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Logistics and Distribution Services Provider for Large Volume Mailers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/18/2014 | 1/31/2024 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/18/2014 | 10.00% | 1/31/2024 | 5,746 | 5,746 | 5,746 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/18/2014 | 5,873 | 2,720 | 22,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,466 | 28,576 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Precast Concrete Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/31/2008 | 2,955 | 2,975 | 11,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Mixed-Animal Veterinary and Animal Health Product Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/31/2020 | L+ | 7.00% | 12/31/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 20,094 | 19,972 | 20,094 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2020 | 12.00% | 12/31/2025 | 10,500 | 10,434 | 10,500 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/31/2019 | SF+ | 8.75% | 11/15/2027 | — | (7) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/15/2016 | 14.23% | SF+ | 8.75% | 11/15/2027 | 19,877 | 19,697 | 19,877 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/10/2010 | 2,000 | 2,150 | 16,980 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (29) | 6/14/2022 | 238,421 | 238 | 368 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,078 | 37,225 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Noise Abatement Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/1/2011 | 11/15/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2011 | 13.00% | 11/15/2026 | 5,897 | 5,829 | 5,829 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/1/2011 | 21,806 | 5,709 | 10,750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/27/2021 | 1,037 | 1,200 | 510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,738 | 17,089 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/8/2015 | 1,000 | 7,546 | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Processor of Construction Aggregates | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/20/2013 | 1,500 | 369 | 3,710 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Bridal Jewelry Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/15/2021 | 12/15/2026 | — | (26) | (26) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/15/2021 | 12.50% | 12/15/2026 | 34,110 | 33,909 | 30,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/15/2021 | 11,070 | 11,070 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
44,953 | 30,772 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Manufacturer of Firearm Holsters and Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 1,840 | 1,840 | 1,726 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 15,200 | 15,200 | 14,262 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/28/2023 | 6,605 | 661 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 2/1/2023 | 5,643 | 564 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2018 | 544 | 9,245 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,510 | 15,988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Provider of Telemarketing and Data Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/26/2022 | 248 | 718 | 1,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/6/2011 | 460 | 1,290 | 4,734 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,008 | 6,528 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Transformer Cooling Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/31/2019 | 5/31/2024 | — | (1) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/31/2019 | 12.00% | 5/31/2024 | 7,920 | 7,911 | 7,920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/31/2019 | 615 | 4,655 | 12,740 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 12/31/2020 | 6,987 | 6,987 | 7,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37,393 | 38,294 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Provider of Energy Efficiency Products & Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/28/2018 | 2/28/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 2/28/2018 | 11.00% | 2/28/2025 | 11,465 | 11,335 | 8,477 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/28/2018 | 103,144,186 | 8,213 | 1,110 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,548 | 9,587 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | Manufacturer of Hoses, Fittings and Assemblies | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/21/2017 | 12.00% | 3/20/2023 | 2,080 | 2,080 | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | 3,717 | 4,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,797 | 6,870 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | Designer, Manufacturer and Distributor of Fitness Equipment | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/31/2017 | 10.63% | L+ | 6.50% | 1/31/2025 | 4,400 | 4,399 | 4,399 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2017 | 12.00% | 1/31/2025 | 18,440 | 18,414 | 18,414 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/31/2017 | 406 | 10,200 | 8,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 11/2/2022 | 2,062 | 2,062 | 5,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,075 | 36,003 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | Manufacturer of Overhead Cranes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2021 | 12.00% | 8/31/2026 | 15,750 | 15,634 | 15,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 4/1/2008 | 900 | 1,080 | 22,810 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,714 | 38,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | Distributor of Industrial Clutches, Brakes and Other Components | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | L+ | 11.00% | 7/31/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 15.13% | L+ | 11.00% | 7/31/2026 | 23,600 | 23,429 | 23,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) (30) | 7/30/2021 | 10,000 | 10,000 | 11,750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33,429 | 35,179 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Provider of Executive Compensation Consulting Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 4/27/2020 | 4/27/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 4/27/2020 | 4/27/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 4/27/2020 | 12.00% | 4/27/2025 | 28,681 | 28,537 | 28,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 4/27/2020 | 13,800 | 13,000 | 43,260 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
41,537 | 71,941 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | Recreational Vehicle Dealer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/31/2019 | L+ | 7.00% | 11/15/2027 | — | (9) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/15/2016 | 10.25% | L+ | 7.00% | 11/15/2027 | 21,655 | 21,408 | 21,655 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 6/10/2010 | 2,000 | 2,150 | 18,950 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
12,565 | 20,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Manufacturer / Installer of Commercial Signage | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | (8) | 12/23/2011 | 3,000,000 | 3,000 | 3,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | Provider of Online Software-as-a-Service eCommerce Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 10.00% | 3/31/2025 | 2,100 | 2,100 | 2,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | 5,097,595 | 8,646 | 7,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 3/31/2023 | 142,512 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/26/2015 | 4,876,670 | 14,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/31/2023 | 1,802,780 | 2,576 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,322 | 9,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | Omnichannel Retailer of Animal Health Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 12/1/2021 | SF+ | 6.00% | 12/1/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/1/2021 | 11.50% | 12/1/2026 | 28,200 | 28,035 | 28,035 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) (29) | 12/1/2021 | 12,240 | 12,240 | 12,240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,275 | 40,275 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/1/2015 | 12.00% | 10/1/2024 | 450 | 450 | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 6.50% | 10/1/2024 | 1,000 | 1,000 | 945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 14.00% | 10/1/2024 | 2,750 | 2,750 | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 10,072 | 2,834 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/1/2015 | 587 | 10/1/2025 | 600 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,634 | 3,475 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Control Investments (81.0% of net assets at fair value) | $ | 1,435,131 | $ | 2,006,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | (11) | Substance Abuse Treatment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 18.00% | 18.00% | 6/25/2025 | $ | 423 | $ | 419 | $ | 418 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/11/2020 | 18.00% | 18.00% | 6/25/2025 | 14,053 | 13,970 | 13,895 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/11/2020 | 593,928 | 3,148 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 12/11/2020 | 554,353 | 12/11/2025 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,537 | 14,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | Manufacturer of Precast Hollow Core Concrete | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/23/2021 | 10.00% | 2/28/2027 | 320 | 320 | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/30/2017 | 2,160,000 | 2,256 | 1,990 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,576 | 2,310 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 6/30/2015 | 12.00% | 8/31/2023 | 16,980 | 16,980 | 12,144 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 6 | 6.00% | 6.00% | 4,770 | — |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/14/2022 | 238,421 | 238 | 238 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,787 | 40,843 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Noise Abatement Service Provider | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 2/1/2011 | 11/15/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/1/2011 | 13.00% | 11/15/2026 | 5,897 | 5,806 | 5,806 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 2/1/2011 | 21,806 | 5,709 | 12,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/27/2021 | 1,037 | 1,200 | 590 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,715 | 18,816 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 6/8/2015 | 1,000 | 7,513 | 525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Processor of Construction Aggregates | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (30) | 12/20/2013 | 1,500 | 369 | 3,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Bridal Jewelry Retailer | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/15/2021 | 12/15/2026 | — | (35) | (35) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/15/2021 | 12.50% | 12/15/2026 | 35,685 | 35,404 | 35,404 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/15/2021 | 11,070 | 11,070 | 14,880 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
46,439 | 50,249 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Manufacturer of Firearm Holsters and Accessories | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 1,840 | 1,840 | 1,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 12.00% | 8/31/2023 | 15,200 | 15,192 | 15,120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2018 | 544 | 9,245 | 7,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,277 | 24,641 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Provider of Telemarketing and Data Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/6/2011 | 460 | 1,290 | 5,408 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/26/2022 | 248 | 718 | 1,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,008 | 7,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Transformer Cooling Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 5/31/2019 | 5/31/2024 | — | (5) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/31/2019 | 12.00% | 5/31/2024 | 7,920 | 7,894 | 7,920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/31/2019 | 615 | 4,655 | 7,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,544 | 15,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Manufacturer / Installer of Commercial Signage | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Series A Preferred Stock | (8) | 12/23/2011 | 3,000,000 | 3,000 | 3,000 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
21,750 | 12,144 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | Provider of Workforce Training and Career Development Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.38% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 900 | 881 | 881 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 13.00% | 12/17/2026 | 20,025 | 19,906 | 19,906 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/17/2021 | 450,000 | 4,500 | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,287 | 25,287 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | Provider of Engineered Packaging Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/12/2020 | 11.69% | SF+ | 6.00% | 3/12/2025 | 4,560 | 4,560 | 4,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/12/2020 | 8.00% | 3/12/2025 | 19,274 | 19,224 | 19,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/12/2020 | 154 | 5,760 | 16,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,544 | 39,834 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) (30) | 2/4/2015 | 12.49% | 4,778 | 4,352 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | Distributor of aftermarket ride control products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/19/2021 | 12.00% | 11/19/2026 | 18,800 | 18,685 | 18,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/19/2021 | 5,944 | 5,944 | 7,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,629 | 26,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (30) | 4/25/2013 | 20.24% | 6,313 | 8,443 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (30) | 4/25/2013 | 6.43% | 2,005 | 2,631 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,318 | 11,074 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | (10) | Limestone and Sandstone Dimension Cut Stone Mining Quarries | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | (29) | 6/27/2016 | 2,000,000 | 2,000 | 1,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) (30) | 11/6/2015 | 5,000,000 | 808 | 760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Propane Tank and Accessories Distributor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/29/2021 | 9,360 | 10,400 | 27,900 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | (12) (13) | Investment Partnership |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | Omnichannel Retailer of Animal Health Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (30) | 12/1/2021 | L+ | 6.00% | 12/1/2023 | — | (21) | (21) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (30) | 12/1/2021 | 11.50% | 12/1/2026 | 30,400 | 30,158 | 30,161 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) (30) | 12/1/2021 | 11,840 | 11,840 | 11,940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
41,977 | 42,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/1/2015 | 12.00% | 10/1/2024 | 450 | 450 | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 6.50% | 10/1/2024 | 1,000 | 1,000 | 945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/1/2008 | 14.00% | 10/1/2024 | 2,750 | 2,750 | 2,676 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 10,072 | 2,834 | 240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 7/1/2015 | 587 | 10/1/2025 | 600 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,634 | 4,311 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Control Investments (80.8% of net assets at fair value) | $ | 1,270,802 | $ | 1,703,172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | (11) | Substance Abuse Treatment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/11/2020 | 18.00% | 18.00% | 6/25/2025 | $ | 11,726 | $ | 11,590 | $ | 11,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/11/2020 | 593,928 | 3,148 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 12/11/2020 | 554,353 | 12/11/2025 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,738 | 11,550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AFG Capital Group, LLC | Provider of Rent-to-Own Financing Solutions and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 11/7/2014 | 186 | 1,200 | 9,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATX Networks Corp. | (11) | Provider of Radio Frequency Management Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2021 | 12.23% | L+ | 7.50% | 9/1/2026 | 6,783 | 6,208 | 6,343 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | 9/1/2021 | 10.00% | 10.00% | 9/1/2028 | 3,396 | 2,291 | 2,598 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 9/1/2021 | 583 | — | 3,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,499 | 12,211 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | Maintenance, Repair and Construction Services to the Above-Ground Storage Tank Market | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (9) (17) | 4/8/2016 | 15.12% | L+ | 11.00% | 4/8/2021 | 800 | 800 | 800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (9) (17) | 4/8/2016 | 15.12% | L+ | 11.00% | 4/8/2021 | 4,000 | 4,000 | 2,086 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 4/8/2016 | 800,000 | 800 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock (non-voting) | 12/17/2018 | 15.00% | 162 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,762 | 2,886 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (30) | 3/23/2015 | 9.30% | 2,859 | 3,012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (8) (30) | 7/31/2015 | 5.95% | 4,160 | 3,704 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,019 | 6,716 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | Grower and Distributor of a Variety of Plants and Products to Other Wholesalers, Retailers and Garden Centers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 8.00% | 3/31/2026 | 9,345 | 9,302 | 9,345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 226 | 4,900 | 11,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,202 | 20,805 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (30) | 8/9/2017 | 8.22% | 2,296 | 4,225 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (30) | 7/12/2022 | 11.61% | 3,773 | 3,773 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) | (8) (30) | 6/2/2022 | 22.93% | 1,400 | 1,869 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 HAR, L.P.) | (30) | 6/2/2023 | 15.60% | 750 | 996 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,219 | 10,863 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Value-Added Reseller of Engineering Design and Manufacturing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/2/2016 | 11.65% | SF+ | 6.00% | 1/15/2026 | 1,974 | 1,972 | 1,974 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/2/2016 | 12.50% | 1/15/2026 | 45,256 | 45,144 | 45,256 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 12/2/2016 | 226 | 2,850 | 17,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/2/2016 | 226 | 150 | 920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50,116 | 65,610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Provider of Plating and Industrial Coating Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/1/2017 | 8.00% | 10/2/2024 | 3,000 | 3,000 | 2,880 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 1/8/2003 | 322,297 | 2,352 | 3,340 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,352 | 6,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | 10/20/2015 | 20,200 | 13,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Specialty Pet Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | 18,006,407 | 18,300 | 17,690 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | Manufacturer and Supplier of Personal Lighting Products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2023 | 13.00% | 3/31/2028 | 17,550 | 17,403 | 17,403 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | Manufacturer of Precast Hollow Core Concrete | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/23/2021 | 10.00% | 2/28/2027 | 320 | 320 | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 6/30/2017 | 2,160,000 | 2,256 | 2,970 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,576 | 3,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | Casual Restaurant Group | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/30/2015 | 9.00% | 6/30/2023 | 17,355 | 17,355 | 12,337 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 6/30/2015 | 6 | 6.00% | 6.00% | 4,770 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,125 | 12,337 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | Provider of Workforce Training and Career Development Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/17/2021 | L+ | 6.00% | 12/17/2026 | — | (9) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 12.50% | 12/17/2026 | 20,250 | 20,090 | 20,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/17/2021 | 450,000 | 4,500 | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,581 | 24,581 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chandler Signs Holdings, LLC | (10) | Sign Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Units | 1/4/2016 | 1,500,000 | 1,500 | 1,790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | Provider of Engineered Packaging Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/12/2020 | 9.75% | L+ | 6.00% | 3/12/2025 | 4,560 | 4,560 | 4,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/12/2020 | 8.00% | 3/12/2025 | 19,274 | 19,182 | 19,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/12/2020 | 154 | 5,760 | 24,637 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,502 | 48,471 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) (31) | 2/4/2015 | 13.32% | 8,096 | 7,657 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | Distributor of aftermarket ride control products | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/19/2021 | 12.00% | 11/19/2026 | 21,200 | 21,035 | 21,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/19/2021 | 5,944 | 5,944 | 7,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,979 | 28,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (31) | 4/25/2013 | 20.24% | 6,459 | 9,127 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (31) | 4/25/2013 | 6.43% | 2,051 | 2,898 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,510 | 12,025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | (10) | Limestone and Sandstone Dimension Cut Stone Mining Quarries |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 3/31/2023 | 80,000 | 4,000 | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,403 | 21,403 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | (10) | Nuclear Power Staffing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/20/2021 | 13.16% | SF+ | 7.50% | 8/20/2026 | 14,485 | 14,323 | 13,891 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/7/2023 | 3,188 | 10.00% | 10.00% | 227 | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/20/2021 | 9,968 | 1,356 | 160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,906 | 14,351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | Consumer Reporting Agency Providing Employment Background Checks and Drug Testing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/2/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 4,514 | 4,487 | 4,487 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/1/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 2,940 | 2,922 | 2,922 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 8,944 | 8,944 | 8,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 13.50% | 1/31/2028 | 19,624 | 19,503 | 19,503 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 1/31/2023 | 13.50% | 1/31/2028 | 10,562 | 10,273 | 10,273 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/3/2021 | 203,016 | 2,756 | 2,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48,885 | 48,809 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | Air Ambulance Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | 16.59% | SF+ | 9.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 826 | 816 | 816 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | 16.59% | SF+ | 9.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 711 | 697 | 697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | 15.59% | SF+ | 8.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 4,362 | 3,430 | 3,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | 17.59% | SF+ | 10.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 4,362 | 3,430 | 3,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 6/21/2023 | 193,307 | 6/21/2033 | 2,091 | 2,091 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,464 | 10,464 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | Executive Search Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/10/2021 | 12/10/2026 | — | (18) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/10/2021 | 15.00% | 12/10/2026 | 24,207 | 24,066 | 24,207 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/10/2021 | 3,310 | 3,635 | 9,620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,683 | 33,827 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | Provider of Transportation Monitoring / Tracking Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/18/2011 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2024 | 4,415 | 4,415 | 1,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/10/2013 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2024 | 2,116 | 2,116 | 716 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 3/21/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2024 | 983 | 983 | 332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/20/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2024 | 964 | 964 | 326 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (14) | 6/5/2017 | 10.00% | 10.00% | 12/31/2024 | 305 | 305 | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/18/2011 | 912 | 7.00% | 7.00% | 1,981 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/15/2021 | 635 | 830 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 4/18/2011 | 4,699 | 5/10/2025 | 1,089 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,683 | 3,172 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | Construction Cleaning Company | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) (25) | 8/6/2021 | SF+ | 11.00% | 8/6/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 16.48% | SF+ | 11.00% | 8/6/2026 | 5,440 | 5,411 | 5,350 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Units | (30) | 6/27/2016 | 2,000,000 | 2,000 | 1,330 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) (31) | 11/6/2015 | 5,000,000.00 | 1,060 | 1,013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Propane Tank and Accessories Distributor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/29/2021 | 10.75% | L+ | 6.50% | 10/31/2026 | 7,600 | 7,537 | 7,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/29/2021 | 13.25% | L+ | 9.00% | 10/31/2026 | 21,200 | 21,038 | 21,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 10/29/2021 | 9,360 | 10,400 | 17,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
38,975 | 46,380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial Funds | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (31) | 3/23/2015 | 9.30% | 3,507 | 3,483 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (8) (31) | 7/31/2015 | 5.95% | 6,303 | 5,848 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,810 | 9,331 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | Grower and Distributor of a Variety of Plants and Products to Other Wholesalers, Retailers and Garden Centers | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 3/31/2021 | 9.00% | 3/31/2026 | 11,345 | 11,269 | 11,345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 3/31/2021 | 226 | 4,900 | 7,140 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,169 | 18,485 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris Preston Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (31) | 8/9/2017 | 8.22% | 2,558 | 4,331 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (31) | 7/12/2022 | 8.71% | 2,332 | 2,332 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, LP) | (31) | 6/2/2022 | 22.93% | 1,400 | 1,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,290 | 8,063 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Value-Added Reseller of Engineering Design and Manufacturing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/2/2016 | 10.13% | L+ | 6.00% | 1/15/2026 | 3,185 | 3,183 | 3,185 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/2/2016 | 9.00% | 1/15/2026 | 37,800 | 37,685 | 37,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 12/2/2016 | 226 | 2,850 | 17,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (30) | 12/2/2016 | 226 | 150 | 920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43,868 | 59,365 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Provider of Plating and Industrial Coating Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/1/2017 | 8.00% | 10/2/2024 | 3,000 | 3,000 | 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 1/8/2003 | 322,297 | 2,352 | 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,352 | 5,400 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/6/2021 | 1,128 | 1,128 | 1,128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,539 | 6,478 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/8/2013 | 250 | 2,500 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | Rigid Industrial Packaging Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 11.25% | 6/16/2028 | 1,125 | 1,108 | 1,125 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (23) | 6/16/2023 | 12.47% | 6/16/2028 | 54,536 | 54,295 | 54,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 8/31/2018 | 165 | 1,525 | 19,170 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
56,928 | 74,831 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Text Message Marketing Platform | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/13/2018 | 14.00% | 12/22/2027 | 11,440 | 11,345 | 11,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 9/13/2018 | 70,000 | 456 | 2,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,801 | 13,750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | (10) | Higher Education Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 12/31/2022 | 8.50% | 8.50% | 12/31/2027 | 5,327 | 4,884 | 3,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/31/2022 | 5,907,649 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,884 | 3,190 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Provider of Steel Erecting, Crane Rental & Rigging Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2020 | 12.00% | 8/31/2025 | 20,500 | 20,427 | 20,427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2020 | 1,636 | 4,500 | 5,940 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,927 | 26,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Performance Marketing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 13.00% | 8/9/2026 | 160 | 150 | 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 13.00% | 8/9/2026 | 7,521 | 7,475 | 7,347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 9/1/2023 | 172,110 | 172 | 172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/9/2021 | 1,280,000 | 6,400 | 6,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,197 | 14,069 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 6/15/2020 | 11.11% | 3,719 | 5,694 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 6/6/2023 | 25.00% | 2,493 | 2,838 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | (11) | Provider of Outsourced Infrastructure Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 15.00% | 15.00% | 6/30/2028 | 1,714 | 1,714 | 3,889 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 15.00% | 15.00% | 6/30/2028 | 840 | 840 | 1,908 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | 10/20/2015 | 20.00% | 19,000 | 11,758 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | Consumer Reporting Agency Providing Employment Background Checks and Drug Testing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/2/2021 | 12.50% | 11/15/2026 | 4,534 | 4,500 | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/1/2021 | 12.50% | 11/15/2026 | 3,154 | 3,130 | 3,130 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 12.50% | 11/15/2026 | 8,944 | 8,944 | 8,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 12.50% | 11/15/2026 | 19,712 | 19,559 | 19,559 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/3/2021 | 179,778 | 1,798 | 1,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37,931 | 37,931 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | Provider of Transportation Monitoring / Tracking Products and Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/20/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 964 | 964 | 569 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 3/21/2014 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 983 | 983 | 580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 5/10/2013 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 2,116 | 2,116 | 1,249 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/18/2011 | 12.00% | 12.00% | 12/31/2023 | 4,415 | 4,415 | 2,606 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (14) | 6/5/2017 | 10.00% | 10.00% | 12/31/2023 | 305 | 305 | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/18/2011 | 912 | 7.00% | 7.00% | 1,981 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/15/2021 | 635 | 830 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 4/18/2011 | 4,699 | 12/31/2023 | 1,089 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,683 | 5,309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | Construction Cleaning Company | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/6/2021 | L+ | 11.00% | 8/6/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 15.13% | L+ | 11.00% | 8/6/2026 | 5,600 | 5,559 | 5,559 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/6/2021 | 1,056 | 1,056 | 1,056 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,615 | 6,615 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | Provider of Rigsite Accommodation Unit Rentals and Related Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) (39) | 6/30/2015 | 12.00% | 1/8/2018 | 30,369 | 29,865 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/8/2013 | 250 | 2,500 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32,365 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | Rigid Industrial Packaging Manufacturing | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 8/31/2018 | 8/31/2023 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2018 | 9.50% | 8/31/2023 | 89,786 | 89,708 | 89,786 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | 8/31/2018 | 157 | 1,218 | 13,650 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/29/2019 | 1,133,102 | 20.00% | 20.00% | 2,609 | 2,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/21/2018 | 1,521,122 | 20.00% | 20.00% | 2,188 | 3,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 6/30/2017 | 2,281,682 | 19.00% | 19.00% | 3,667 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/15/2015 | 4,336,866 | 13.50% | 13.50% | 7,924 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/1/2020 | 945,507 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,942 | 12,328 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | (10) | Provider of Wellhead Equipment, Designs, and Personnel to the Oil & Gas Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 12/7/2016 | 716,949 | 14.00% | 14.00% | 1,032 | 150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 12/7/2016 | 4,000,000 | 4,000 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,032 | 150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | Supply Chain Management | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/12/2022 | 13.00% | 12/12/2027 | 12,123 | 12,028 | 12,028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/12/2022 | 3,845 | 3,845 | 3,845 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,873 | 15,873 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Affiliate Investments (24.8% of net assets at fair value) | $ | 575,894 | $ | 615,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | (10) | Applied Behavior Analysis Therapy Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 9/6/2022 | P+ | 5.00% | 9/6/2028 | $ | — | $ | (62) | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/6/2022 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 1,921 | 1,894 | 1,921 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/6/2022 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 19,817 | 19,303 | 19,817 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/21/2023 | 11.43% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 1,372 | 1,305 | 1,372 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,440 | 23,110 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acumera, Inc. | (10) | Managed Security Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 7.50% | 6/7/2028 | — | (2) | (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/7/2023 | 12.98% | SF+ | 7.50% | 6/7/2028 | 24,796 | 24,526 | 24,796 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (43) | 6/7/2023 | 17,525 | 5/19/2028 | — | 110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,524 | 24,904 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Publishing Group, LLC | (10) | Local Newspaper Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (41) | 3/11/2022 | 11.00% | SF+ | 7.00% | 1.00% | 3/11/2027 | 7,841 | 7,841 | 7,684 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (41) | 3/11/2022 | 11.00% | SF+ | 7.00% | 1.00% | 3/11/2027 | 21,207 | 21,168 | 20,784 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,009 | 28,468 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ADS Tactical, Inc. | (11) | Value-Added Logistics and Supply Chain Provider to the Defense Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/29/2021 | 11.22% | SF+ | 5.75% | 3/19/2026 | 10,952 | 10,856 | 10,860 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC | (10) | Full Services Provider Including Design, Engineering and Manufacturing of Commercial and Agricultural Equipment |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
90,926 | 103,436 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Text Message Marketing Platform | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 9/13/2018 | 14.00% | 12/22/2027 | 13,840 | 13,698 | 13,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 9/13/2018 | 70,000 | 456 | 1,530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,154 | 15,370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sonic Systems International, LLC | (10) | Nuclear Power Staffing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/20/2021 | 11.24% | L+ | 7.50% | 8/20/2026 | 15,769 | 15,527 | 15,769 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/20/2021 | 9,968 | 1,356 | 1,280 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,883 | 17,049 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | (10) | Higher Education Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/31/2022 | 13.27% | L+ | 8.50% | 12/31/2027 | 5,000 | 4,556 | 4,556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/31/2022 | 5,907,649 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,556 | 4,556 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | Provider of Steel Erecting, Crane Rental & Rigging Services | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/31/2020 | 12.00% | 8/31/2025 | 21,500 | 21,378 | 21,378 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 8/31/2020 | 1,571 | 4,500 | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,878 | 25,878 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Performance Marketing Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 13.00% | 8/9/2026 | 120 | 106 | 106 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 8/9/2021 | 13.00% | 8/9/2026 | 9,521 | 9,442 | 9,442 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/9/2021 | 1,280,000 | 6,400 | 6,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,948 | 15,948 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (31) | 6/15/2020 | 11.11% | 3,734 | 5,855 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | (11) | Provider of Outsourced Infrastructure Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 10/15/2018 | 10.76% | SF+ | 5.50% | 2.00% | 8/20/2024 | 406 | 405 | 382 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/27/2018 | 10.76% | SF+ | 5.50% | 2.00% | 8/20/2024 | 1,814 | 1,807 | 1,712 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Convertible Debt | 1/1/2021 | 15.00% | 15.00% | 2/20/2025 | 2,403 | 2,403 | 4,592 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | 8/29/2019 | 1,133,102 | 20.00% | 20.00% | 2,141 | 2,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 8/21/2018 | 1,521,122 | 20.00% | 20.00% | 2,188 | 1,991 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 6/30/2017 | 2,281,682 | 19.00% | 19.00% | 3,667 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 1/15/2015 | 4,336,866 | 13.50% | 13.50% | 7,924 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 4/1/2020 | 945,507 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,535 | 11,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | (10) | Provider of Wellhead Equipment, Designs, and Personnel to the Oil & Gas Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (30) | 12/7/2016 | 716,949 | 14.00% | 14.00% | 1,032 | 220 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/31/2022 | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | — | (108) | (108) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/31/2022 | 12.76% | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | 28,422 | 28,018 | 28,422 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 8/31/2022 | 235 | 1,844 | 2,120 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,754 | 30,434 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | (10) | Healthcare Temporary Staffing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | P+ | 5.00% | 11/19/2026 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 13.50% | P+ | 5.00% | 11/19/2026 | 6,550 | 6,512 | 6,550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,504 | 6,542 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Nuts, LLC | (10) | Roaster, Mixer and Packager of Bulk Nuts and Seeds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/11/2022 | 15.29% | SF+ | 9.75% | 15.29% | 4/10/2026 | 6,462 | 6,413 | 5,495 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/11/2022 | 15.29% | SF+ | 9.75% | 15.29% | 4/10/2026 | 10,507 | 10,413 | 8,922 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 3/11/2022 | 17.29% | SF+ | 11.75% | 17.29% | 4/10/2026 | 5,705 | 5,645 | 3,369 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 3/11/2022 | 17.29% | SF+ | 11.75% | 17.29% | 4/10/2026 | 9,283 | 9,169 | 5,482 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,640 | 23,268 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Teleconferencing Services, Ltd. | (11) | Provider of Audio Conferencing and Video Collaboration Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/17/2021 | 4/7/2023 | 2,980 | 2,980 | 134 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 5/19/2016 | 6/8/2023 | 14,370 | 13,706 | 647 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,686 | 781 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArborWorks, LLC | (10) | Vegetation Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/6/2023 | 15.00% | 15.00% | 11/6/2028 | 1,907 | 1,907 | 1,907 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/6/2023 | 12.04% | SF+ | 6.50% | 12.04% | 11/6/2028 | 7,149 | 7,149 | 7,149 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/6/2023 | 32,507 | 14,060 | 14,060 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/6/2023 | 32,507 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/9/2021 | 3,898 | 234 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,350 | 23,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Archer Systems, LLC | (10) | Mass Tort Settlement Administration Solutions Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/11/2022 | 1,387,832 | 1,388 | 2,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | (10) | For-Profit Thrift Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | 12.16% | SF+ | 6.50% | 1/18/2027 | 360 | 360 | 360 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | 11.16% | SF+ | 5.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/18/2022 | 13.16% | SF+ | 7.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,660 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/18/2022 | 720,000 | 720 | 670 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,400 | 14,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | (10) | Specialty Aircraft Dealer & MRO Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/23/2022 | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | — | (120) | (38) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/23/2022 | 12.76% | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | 24,602 | 23,816 | 24,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 12/15/2021 | 984 | 965 | 892 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24,661 | 24,934 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (30) | 12/7/2016 | 4,000,000 | 4,000 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,032 | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | Provider of Online Software-as-a-Service eCommerce Solutions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) | 1/26/2015 | 11.50% | 1/26/2020 | 16,734 | 16,734 | 14,914 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | 5/16/2018 | 8.00% | 11/16/2023 | 409 | 409 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | 1/26/2015 | 4,876,670 | 14,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 1/26/2015 | 1,831,355 | 1/26/2025 | 2,576 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33,719 | 14,914 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | Supply Chain Management | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/12/2022 | 13.00% | 12/12/2027 | $ | 14,280 | $ | 14,140 | $ | 14,140 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/12/2022 | 3,845 | $ | 3,845 | $ | 3,845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 17,985 | $ | 17,985 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Affiliate Investments (29.3% of net assets at fair value) | $ | 635,536 | $ | 618,359 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Control Investments (7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | (10) | Applied Behavior Analysis Therapy Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 9/6/2022 | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | $ | — | $ | (39) | $ | (39) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 9/6/2022 | 10.20% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 741 | 653 | 741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 9/6/2022 | 10.58% | SF+ | 6.00% | 9/6/2028 | 17,052 | 16,602 | 17,052 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,216 | 17,754 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acousti Engineering Company of Florida | (10) | Interior Subcontractor Providing Acoustical Walls and Ceilings | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/2/2020 | 13.23% | L+ | 8.50% | 11/2/2025 | 1,678 | 1,669 | 1,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/2/2020 | 13.23% | L+ | 8.50% | 11/2/2025 | 9,891 | 9,825 | 9,891 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/26/2021 | 16.17% | L+ | 12.50% | 11/2/2025 | 807 | 800 | 807 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,294 | 12,376 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acumera, Inc. | (10) | Managed Security Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/28/2022 | 13.88% | L+ | 9.50% | 10/26/2027 | 14,618 | 14,291 | 14,618 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/28/2022 | 13.57% | L+ | 9.00% | 10/26/2027 | 4,368 | 4,270 | 4,368 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,561 | 18,986 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Publishing Group, LLC | (10) | Local Newspaper Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (36) | 3/11/2022 | 10.00% | L+ | 6.00% | 3/11/2027 | 4,729 | 4,729 | 4,729 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (36) | 3/11/2022 | 10.00% | L+ | 7.50% | 3/11/2027 | 24,086 | 24,033 | 24,086 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,762 | 28,815 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ADS Tactical, Inc. | (11) | Value-Added Logistics and Supply Chain Provider to the Defense Industry | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/29/2021 | 10.14% | L+ | 5.75% | 3/19/2026 | 21,077 | 20,781 | 18,969 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Aviation, Inc. | (10) | Charter Airline Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (29) | 11/12/2019 | 122,416 | — | 200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 7/6/2018 | 1,548,387 | — | 2,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | 2,760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | (10) | SaaS Provider of Workflow Management and Business Application Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/30/2022 | SF+ | 7.25% | 6/30/2028 | — | (62) | (62) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/30/2022 | 12.64% | SF+ | 7.25% | 6.25% | 6/30/2028 | 29,403 | 29,006 | 27,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,944 | 27,488 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Binswanger Enterprises, LLC | (10) | Glass Repair and Installation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 3/10/2017 | 1,050,000 | 1,050 | 120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | (11) | Multi-Channel Retailer of General Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/19/2022 | 16.00% | P+ | 7.50% | 15.00% | 8/28/2025 | 1,885 | 1,885 | 1,767 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2020 | 13.96% | SF+ | 8.50% | 12.96% | 8/28/2025 | 3,676 | 3,076 | 3,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 10/1/2020 | 723,184 | 1 | 550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 10/19/2022 | 163,295 | 10/19/2032 | 1,036 | 120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,998 | 5,883 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bond Brand Loyalty ULC | (10) (13) (21) | Provider of Loyalty Marketing Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/1/2023 | SF+ | 7.00% | 5/1/2028 | — | (25) | (25) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | 11.54% | SF+ | 6.00% | 5/1/2028 | 6,405 | 6,294 | 6,405 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | 13.54% | SF+ | 8.00% | 5/1/2028 | 6,405 | 6,294 | 6,405 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 5/1/2023 | 571 | 571 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 5/1/2023 | 571 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,134 | 13,285 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brainworks Software, LLC | (10) | Advertising Sales and Newspaper Circulation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 15.75% | P+ | 7.25% | 7/22/2019 | 761 | 761 | 761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 15.75% | P+ | 7.25% | 7/22/2019 | 7,056 | 7,056 | 1,075 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,817 | 1,836 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brightwood Capital Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | (30) | 7/21/2014 | 1.55% | 6,527 | 4,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund IV, LP) | (8) (30) | 10/26/2016 | 0.59% | 4,350 | 4,358 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | (8) (30) | 7/12/2021 | 0.82% | 2,000 | 2,448 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,877 | 10,886 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | (10) | Provider of Skills-Based Labor Market Analytics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | 10.46% | SF+ | 5.00% | 6/10/2026 | 465 | 445 | 465 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
AMEREQUIP LLC. | (10) | Full Service Provider of Comprehensive Commercial Production Services, Including the Design, Engineering, and Manufacturing of Products It | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/31/2022 | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | — | (137) | (137) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/31/2022 | 11.72% | SF+ | 7.40% | 8/31/2027 | 37,491 | 36,819 | 37,463 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/31/2022 | 235 | 1,779 | 1,779 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
38,461 | 39,105 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Health Staffing Group, Inc. | (10) | Healthcare Temporary Staffing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | L+ | 6.00% | 11/19/2026 | — | (10) | (10) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 11.12% | L+ | 6.00% | 11/19/2026 | 6,617 | 6,565 | 6,617 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,555 | 6,607 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Nuts, LLC | (10) | Roaster, Mixer and Packager of Bulk Nuts and Seeds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 3/11/2022 | 10.46% | SF+ | 6.75% | 4/10/2026 | 15,628 | 15,408 | 14,606 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 3/11/2022 | 12.46% | SF+ | 8.75% | 4/10/2026 | 15,628 | 15,408 | 14,654 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,816 | 29,260 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Teleconferencing Services, Ltd. | (11) | Provider of Audio Conferencing and Video Collaboration Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 9/17/2021 | 7.50% | L+ | 6.50% | 1/31/2023 | 2,980 | 2,980 | 168 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 5/19/2016 | 7.50% | L+ | 6.50% | 6/8/2023 | 14,370 | 13,706 | 808 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,686 | 976 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArborWorks, LLC | (10) | Vegetation Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2021 | 13.41% | L+ | 9.00% | 11/9/2026 | 4,678 | 4,569 | 3,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2021 | 13.56% | L+ | 9.00% | 11/9/2026 | 29,722 | 29,261 | 25,065 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/9/2021 | 234 | 234 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34,064 | 29,010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Archer Systems, LLC | (10) | Mass Tort Settlement Administration Solutions Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/11/2022 | SF+ | 6.50% | 8/11/2027 | — | (135) | (135) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/11/2022 | 10.92% | SF+ | 6.50% | 8/11/2027 | 67,597 | 66,330 | 66,511 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/11/2022 | 1,387,832 | 1,388 | 1,388 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
67,583 | 67,764 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arrow International, Inc | (10) | Manufacturer and Distributor of Charitable Gaming Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (23) (29) | 12/21/2020 | 10.36% | SF+ | 6.60% | 12/21/2025 | 36,000 | 35,737 | 36,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Operating, LLC | (10) | For-Profit Thrift Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 1/18/2022 | SF+ | 5.50% | 1/18/2027 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/18/2022 | 9.32% | SF+ | 5.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,582 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/18/2022 | 11.32% | SF+ | 7.50% | 1/18/2027 | 6,660 | 6,660 | 6,593 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | 10.46% | SF+ | 5.00% | 6/10/2028 | 19,681 | 19,455 | 19,681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,900 | 20,146 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAI Software LLC | Provider of Specialized Enterprise Resource Planning Software | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 1,788,527 | 1,789 | 1,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 596,176 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,789 | 1,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CaseWorthy, Inc. | (10) | SaaS Provider of Case Management Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/18/2022 | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | — | (8) | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | 11.61% | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | 7,933 | 7,872 | 7,933 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | 11.61% | SF+ | 6.00% | 5/18/2027 | 6,102 | 6,061 | 6,102 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/30/2022 | 245,926 | 246 | 246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,171 | 14,273 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | (10) | Outsourced Consumer Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (51) | 2/7/2022 | 12.60% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 2,071 | 1,901 | 1,988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/7/2022 | 12.66% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 36,540 | 36,077 | 35,064 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/24/2022 | 12.66% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 2,024 | 1,999 | 1,943 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/27/2023 | 12.66% | SF+ | 7.00% | 2/7/2027 | 4,893 | 4,792 | 4,695 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
44,769 | 43,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarius BIGS, LLC | (10) | Prints & Advertising Film Financing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/23/2014 | 1/5/2015 | 2,677 | 2,677 | 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | (10) | Third Party Maintenance Provider to the Data Center Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (34) | 8/6/2021 | 13.52% | SF+ | 8.00% | 8/6/2026 | 5,000 | 4,948 | 4,848 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 13.52% | SF+ | 8.00% | 8/6/2026 | 18,313 | 18,119 | 17,757 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,067 | 22,605 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Supply Investments, LLC | (10) | Distribution Platform of Specialty Construction Materials to Professional Concrete and Masonry Contractors | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 12/29/2016 | 861,618 | 3,335 | 23,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CQ Fluency, LLC | (10) | Global Language Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/27/2023 | SF+ | 7.00% | 6/27/2027 | — | (66) | (66) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/27/2023 | SF+ | 7.00% | 6/27/2027 | — | (66) | (66) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/27/2023 | 12.45% | SF+ | 7.00% | 6/27/2027 | 11,250 | 10,920 | 10,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,788 | 10,788 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dalton US Inc. | (10) | Provider of Supplemental Labor Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/16/2022 | 515 | 720 | 830 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 1/18/2022 | 720,000 | 720 | 660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,040 | 13,835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | (10) | Specialty Aircraft Dealer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 12/23/2022 | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | — | (57) | (57) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/23/2022 | 12.17% | SF+ | 7.25% | 12/23/2027 | 29,071 | 27,927 | 27,927 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/15/2021 | 360 | 360 | 406 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,230 | 28,276 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Aviation, Inc. | (10) | Charter Airline Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 7/6/2018 | 12.00% | 1.50% | 1/6/2024 | 195 | 195 | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (30) | 7/6/2018 | 1,548,387 | 8.00% | 8.00% | 1,161 | 4,561 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (25) (30) | 11/12/2019 | 122,416 | 16.00% | — | 270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,356 | 5,026 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bettercloud, Inc. | (10) | SaaS Provider of Workflow Management and Business Application Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 6/30/2022 | SF+ | 1.00% | 6.00% | 6/30/2028 | — | (76) | (76) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 6/30/2022 | 11.40% | SF+ | 1.00% | 6.00% | 6/30/2028 | 27,505 | 27,020 | 27,505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,944 | 27,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Binswanger Enterprises, LLC | (10) | Glass Repair and Installation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 3/10/2017 | 1,050,000 | 1,050 | 420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluestem Brands, Inc. | (11) | Multi-Channel Retailer of General Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/19/2022 | L+ | 8.50% | 8/28/2025 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2020 | 12.94% | L+ | 8.50% | 8/28/2025 | 3,239 | 2,280 | 3,139 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 10/1/2020 | 723,184 | 1 | 4,860 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (27) | 10/19/2022 | 163,295 | 10/19/2032 | 1,036 | 1,095 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,317 | 9,094 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brainworks Software, LLC | (10) | Advertising Sales and Newspaper Circulation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 12.50% | P+ | 9.25% | 7/22/2019 | 761 | 761 | 761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | 12.50% | P+ | 9.25% | 7/22/2019 | 7,056 | 7,056 | 2,916 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,817 | 3,677 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brightwood Capital Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund III, LP) | (8) (31) | 7/21/2014 | 1.55% | 7,062 | 4,727 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund IV, LP) | (8) (31) | 10/26/2016 | 0.59% | 4,350 | 4,541 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Brightwood Capital Fund V, LP) | (31) | 7/12/2021 | 1.31% | 2,000 | 2,229 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,412 | 11,497 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | (10) | Industrial Powertrain Repair and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | (8) | 4/13/2018 | 10.00% | 10.00% | 1,284 | 1,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Member Units | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% | 8.00% | 776 | 260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,060 | 1,544 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Communities, LLC | (10) | Developer of Business Events and Online Community Groups | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/20/2022 | 10.45% | SF+ | 5.00% | 10.45% | 12/31/2026 | 2,071 | 1,912 | 1,912 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/20/2022 | 12.45% | SF+ | 7.00% | 12.45% | 12/31/2026 | 2,113 | 1,880 | 1,859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 125,000 | 128 | 60 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 2,376,241 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/20/2022 | 1,250,000 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,920 | 3,831 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Residential and Commercial Fencing Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 13.50% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 967 | 930 | 927 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 13.50% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 4,792 | 4,758 | 4,596 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 13.50% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 9,557 | 9,483 | 9,167 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/20/2021 | 13.50% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 1,982 | 1,964 | 1,901 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/14/2021 | 13.50% | SF+ | 8.00% | 10/30/2025 | 10,846 | 10,747 | 10,403 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,882 | 26,994 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Technologies Acquisition Co, Inc. | (11) | Design & Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/10/2022 | 11.79% | SF+ | 6.25% | 12/29/2027 | 8,965 | 8,841 | 8,158 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | 0.14% | 3,567 | 1,918 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII Co- Investors, L.P.) | (8) (30) | 1/21/2015 | 0.38% | 1,980 | 899 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund IX, L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | 0.10% | 3,564 | 1,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund X, L.P.) | (8) (30) | 3/25/2015 | 0.15% | 6,742 | 5,858 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund II, L.P.) | (8) (30) | 3/30/2015 | 0.84% | 5,083 | 1,413 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund III, L.P.) | (8) (30) | 3/27/2015 | 0.25% | 4,495 | 4,056 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,431 | 15,864 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | (10) | Provider of Skills-Based Labor Market Analytics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/14/2021 | L+ | 5.00% | 6/10/2026 | — | (28) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | 8.91% | L+ | 5.00% | 6/10/2028 | 19,933 | 19,656 | 19,933 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,628 | 19,933 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cadence Aerospace LLC | (10) | Aerostructure Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (34) | 11/14/2017 | 11.99% | L+ | 8.50% | 0.01% | 11/14/2023 | 28,328 | 28,264 | 28,328 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAI Software LLC | Provider of Specialized Enterprise Resource Planning Software | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 12/13/2021 | 1,788,527 | 1,789 | 1,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/13/2021 | 596,176 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,789 | 1,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Camin Cargo Control, Inc. | (11) | Provider of Mission Critical Inspection, Testing and Fuel Treatment Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2021 | 10.88% | L+ | 6.50% | 6/4/2026 | 15,218 | 15,110 | 14,685 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
CaseWorthy, Inc. | (10) | SaaS Provider of Case Management Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/18/2022 | L+ | 6.00% | 5/18/2027 | — | (11) | (11) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | 10.73% | L+ | 6.00% | 5/18/2027 | 7,993 | 7,914 | 7,914 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/18/2022 | 10.48% | L+ | 5.75% | 5/18/2027 | 6,133 | 6,079 | 6,133 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/30/2022 | 245,926 | 246 | 246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,228 | 14,282 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | (10) | Outsourced Consumer Services Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (42) | 2/7/2022 | 10.72% | SF+ | 6.25% | 2/7/2027 | 1,868 | 1,767 | 1,841 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (28 ) (29) | 2/7/2022 | 10.71% | SF+ | 6.25% | 2/7/2027 | 39,047 | 38,396 | 38,484 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,163 | 40,325 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarius BIGS, LLC | (10) | Prints & Advertising Film Financing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) (17) | 9/23/2014 | 15.00% | 15.00% | 1/5/2015 | 2,712 | 2,712 | 19 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computer Data Source, LLC | (10) | Third Party Maintenance Provider to the Data Center Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (43) | 8/6/2021 | 12.56% | L+ | 8.00% | 8/6/2026 | 5,000 | 4,928 | 4,621 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/6/2021 | 12.56% | L+ | 8.00% | 8/6/2026 | 18,588 | 18,315 | 17,178 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
23,243 | 21,799 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Supply Investments, LLC | (10) | Distribution Platform of Specialty Construction Materials to Professional Concrete and Masonry Contractors |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Engineering Research & Consulting, LLC | (10) | Provider of Engineering & Consulting Services to US Department of Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/23/2022 | P+ | 5.50% | 5/23/2027 | — | (35) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/23/2022 | 11.98% | SF+ | 6.50% | 5/23/2028 | 16,134 | 15,899 | 16,134 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,864 | 16,134 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Escalent, Inc. | (10) | Market Research and Consulting Firm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/7/2023 | SF+ | 8.00% | 4/7/2029 | — | (35) | (35) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/7/2023 | 13.45% | SF+ | 8.00% | 4/7/2029 | 26,313 | 25,620 | 26,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/7/2023 | 649,794 | 663 | 730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
26,248 | 27,008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Event Holdco, LLC | (10) | Event and Learning Management Software for Healthcare Organizations and Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | 12.61% | SF+ | 7.00% | 12/22/2026 | 3,692 | 3,670 | 3,626 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | 12.61% | SF+ | 7.00% | 12/22/2026 | 44,169 | 43,905 | 43,373 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
47,575 | 46,999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuse, LLC | (11) | Cable Networks Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/30/2019 | 12.00% | 12/31/2026 | 1,810 | 1,810 | 1,320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/30/2019 | 10,429 | 256 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,066 | 1,320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garyline, LLC | (10) | Manufacturer of Consumer Plastic Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/10/2023 | SF+ | 6.75% | 11/10/2028 | — | (256) | (256) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/10/2023 | 12.22% | SF+ | 6.75% | 11/10/2028 | 32,471 | 31,529 | 31,529 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/10/2023 | 705,882 | 706 | 706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,979 | 31,979 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC | (10) | Specialized Food Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (52) | 10/18/2019 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 1,545 | 1,542 | 1,545 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/18/2019 | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | — | (9) | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/18/2019 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 10,624 | 10,605 | 10,624 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/15/2023 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 952 | 952 | 952 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2023 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 4/2/2025 | 227 | 224 | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,314 | 13,339 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | (10) | Rice Processor and Merchandiser | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (47) | 9/30/2022 | 11.28% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 454 | 438 | 454 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/30/2022 | 11.38% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 301 | 286 | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/30/2022 | 11.25% | SF+ | 5.75% | 9/30/2028 | 3,615 | 3,558 | 3,615 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,282 | 4,370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | Managed Services and Hosting Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 14.34% | 12/21/2023 | 370 | 370 | 336 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (17) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 14.34% | 12/21/2023 | 3,751 | 3,751 | 3,406 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,121 | 3,742 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 12/29/2016 | 861,618 | 3,335 | 21,165 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dalton US Inc. | (10) | Provider of Supplemental Labor Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/16/2022 | 11.90% | SF+ | 8.00% | 8/16/2027 | 1,092 | 871 | 1,077 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/16/2022 | SF+ | 8.00% | 8/16/2027 | — | (74) | (74) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/16/2022 | 12.56% | SF+ | 8.00% | 8/16/2027 | 14,389 | 14,125 | 14,186 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/16/2022 | 201 | 201 | 201 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,123 | 15,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Enterprises, LLC | (10) | Industrial Powertrain Repair and Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/13/2018 | L+ | 7.50% | 4/13/2023 | — | (1) | (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/13/2018 | 12.24% | L+ | 7.50% | 4/13/2023 | 6,074 | 6,065 | 5,934 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class A Preferred Member Units | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% | 8.00% | 776 | 380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Class AA Preferred Member Units (non-voting) | (8) | 4/13/2018 | 10.00% | 10.00% | 1,161 | 1,161 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,001 | 7,474 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Communities, LLC | (10) | Developer of Business Events and Online Community Groups | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/20/2022 | 9.18% | SF+ | 4.50% | 9.18% | 12/31/2026 | 1,875 | 1,717 | 1,717 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/20/2022 | 11.18% | SF+ | 6.50% | 11.18% | 12/31/2026 | 1,875 | 1,642 | 1,642 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 125,000 | 128 | 128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 12/20/2022 | 2,376,241 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/20/2022 | 1,250,000 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,487 | 3,487 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Wholesale Fence LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Residential and Commercial Fencing Solutions | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 11.73% | L+ | 7.00% | 10/30/2025 | 3,346 | 3,290 | 3,276 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 11.73% | L+ | 7.00% | 10/30/2025 | 5,021 | 4,967 | 4,916 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2020 | 11.73% | L+ | 7.00% | 10/30/2025 | 23,456 | 23,149 | 22,967 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,406 | 31,159 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Technologies Acquisition Co, Inc. | (11) | Design & Manufacturing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 2/10/2022 | 10.67% | SF+ | 6.25% | 2/10/2028 | 9,258 | 9,099 | 8,787 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnCap Energy Fund Investments | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII, L.P.) | (8) (31) | 1/22/2015 | 0.14% | 3,566 | 2,092 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund VIII Co- Investors, L.P.) | (8) (31) | 1/21/2015 | 0.38% | 1,984 | 1,037 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
HEADLANDS OP-CO LLC | (10) | Clinical Trial Sites Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (48) | (48) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/1/2022 | 11.86% | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | 6,733 | 6,622 | 6,733 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/1/2022 | 11.86% | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | 16,622 | 16,384 | 16,622 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,958 | 23,307 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | Provider of Accounting and Business Development Software to Real Estate End Markets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2021 | 11.53% | SF+ | 6.00% | 10/23/2026 | 25,162 | 25,162 | 24,397 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | (10) | Wholesaler of Licensed, Branded and Private Label Apparel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/30/2021 | 15.91% | SF+ | 8.25% | 2.00% | 6/30/2026 | 7,167 | 7,031 | 6,581 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | (11) | Software Engineering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/30/2021 | SF+ | 5.75% | 7/30/2026 | — | (20) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 10.96% | SF+ | 5.50% | 7/30/2028 | 9,399 | 9,294 | 9,399 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/30/2021 | 10.96% | SF+ | 5.50% | 7/30/2028 | 4,953 | 4,899 | 4,953 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,173 | 14,352 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imaging Business Machines, L.L.C. | (10) | Technology Hardware & Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (33) | 6/8/2023 | 12.41% | SF+ | 7.00% | 6/30/2028 | 1,581 | 1,500 | 1,571 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/8/2023 | 12.45% | SF+ | 7.00% | 6/30/2028 | 20,768 | 20,217 | 20,637 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/8/2023 | 849 | 1,166 | 1,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
22,883 | 23,318 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Implus Footcare, LLC | (10) | Provider of Footwear and Related Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/1/2017 | 14.25% | SF+ | 7.75% | 1.00% | 7/31/2024 | 18,645 | 18,600 | 17,334 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Services Acquisition, LLC | (10) | Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (37) | 8/13/2021 | 12.22% | SF+ | 6.75% | 8/13/2026 | 1,390 | 1,367 | 1,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/13/2021 | 12.22% | SF+ | 6.75% | 8/13/2026 | 19,044 | 18,842 | 19,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 1/31/2018 | 144 | 10.00% | 10.00% | 138 | 178 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (29) | 5/17/2019 | 80 | 20.00% | 20.00% | 102 | 120 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (29) | 6/17/2016 | 900 | 900 | 690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,349 | 21,422 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infolinks Media Buyco, LLC | (10) | Exclusive Placement Provider to the Advertising Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/1/2021 | 11.21% | SF+ | 5.75% | 11/1/2026 | 1,504 | 1,480 | 1,504 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/1/2021 | 11.21% | SF+ | 5.75% | 11/1/2026 | 7,752 | 7,663 | 7,752 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,143 | 9,256 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Insight Borrower Corporation | (10) | Test, Inspection, and Certification Instrument Provider |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund IX, L.P.) | (8) (31) | 1/22/2015 | 0.10% | 3,699 | 2,019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Energy Capital Fund X, L.P.) | (8) (31) | 3/25/2015 | 0.15% | 8,236 | 9,351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund II, L.P.) | (31) | 3/30/2015 | 0.84% | 5,358 | 1,688 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (EnCap Flatrock Midstream Fund III, L.P.) | (8) (31) | 3/27/2015 | 0.25% | 6,023 | 5,718 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,866 | 21,905 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Engineering Research & Consulting, LLC | (10) | Provider of Engineering & Consulting Services to US Department of Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/23/2022 | 11.68% | SF+ | 6.50% | 5/23/2027 | 131 | 85 | 131 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/23/2022 | 10.92% | SF+ | 6.50% | 5/23/2028 | 16,338 | 16,047 | 16,338 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,132 | 16,469 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EPIC Y-Grade Services, LP | (11) | NGL Transportation & Storage | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/22/2018 | 10.70% | L+ | 6.00% | 6/30/2027 | 6,823 | 6,764 | 6,141 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Event Holdco, LLC | (10) | Event and Learning Management Software for Healthcare Organizations and Systems | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (30) | 12/22/2021 | 10.67% | L+ | 7.00% | 12/22/2026 | 3,692 | 3,663 | 3,507 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (30) | 12/22/2021 | 10.67% | L+ | 7.00% | 12/22/2026 | 44,308 | 43,955 | 42,083 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
47,618 | 45,590 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flip Electronics LLC | (10) | Distributor of Hard-to-Find and Obsolete Electronic Components | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 3/24/2022 | 11.21% | SF+ | 7.50% | 1/2/2026 | 736 | 736 | 736 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/4/2021 | 12.19% | SF+ | 7.50% | 1/2/2026 | 11,095 | 10,852 | 11,095 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,588 | 11,831 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuse, LLC | (11) | Cable Networks Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 6/30/2019 | 12.00% | 6/28/2024 | 1,810 | 1,810 | 1,512 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 6/30/2019 | 10,429 | 256 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,066 | 1,512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GeoStabilization International (GSI) | (11) | Geohazard Engineering Services & Maintenance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 1/2/2019 | 9.44% | SF+ | 5.25% | 12/19/2025 | 20,497 | 20,427 | 19,472 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS HVAM Intermediate, LLC | (10) | Specialized Food Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/18/2019 | 11.20% | L+ | 6.50% | 10/2/2024 | 2,177 | 2,169 | 2,171 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/18/2019 | 11.24% | L+ | 6.50% | 10/2/2024 | 10,734 | 10,695 | 10,705 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,864 | 12,876 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | (10) | Rice Processor and Merchandiser |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2023 | SF+ | 6.25% | 7/19/2028 | — | (70) | (70) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2023 | SF+ | 6.25% | 7/19/2029 | — | (57) | (57) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2023 | 11.65% | SF+ | 6.25% | 7/19/2029 | 14,406 | 14,009 | 14,258 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 7/19/2023 | 131,100 | 656 | 656 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,538 | 14,787 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inspire Aesthetics Management, LLC | (10) | Surgical and Non-Surgical Plastic Surgery and Aesthetics Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (35) | 4/3/2023 | 13.53% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 790 | 770 | 776 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/3/2023 | 13.55% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 7,308 | 7,146 | 7,177 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/14/2023 | 13.55% | SF+ | 8.00% | 4/3/2028 | 2,940 | 2,879 | 2,887 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/3/2023 | 131,569 | 417 | 240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,212 | 11,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interface Security Systems, L.L.C | (10) | Commercial Security & Alarm Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (17) (32) | 12/9/2021 | 15.48% | SF+ | 10.00% | 8/7/2023 | 1,835 | 1,835 | 1,781 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) (17) | 8/7/2019 | 12.46% | SF+ | 7.00% | 12.46% | 8/7/2023 | 7,313 | 7,237 | 431 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/7/2021 | 2,143 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,072 | 2,212 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intermedia Holdings, Inc. | (11) | Unified Communications as a Service | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/3/2018 | 11.47% | SF+ | 6.00% | 7/19/2025 | 20,201 | 20,172 | 19,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | (10) | Manufacturer of Sport Fishing Boats | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 12.00% | SF+ | 6.50% | 8/28/2025 | 519 | 516 | 509 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 12.00% | SF+ | 6.50% | 8/28/2025 | 16,812 | 16,747 | 16,515 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,263 | 17,024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INW Manufacturing, LLC | (11) | Manufacturer of Nutrition and Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/19/2021 | 11.36% | SF+ | 5.75% | 3/25/2027 | 6,656 | 6,544 | 5,325 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | (11) | Direct Marketer of Health & Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/13/2023 | 11.04% | SF+ | 5.50% | 8.54% | 4/14/2028 | 2,615 | 2,374 | 2,301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 4/13/2023 | 186,322 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,374 | 2,301 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackmont Hospitality, Inc. | (10) | Franchisee of Casual Dining Restaurants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (26) | 10/26/2022 | 12.46% | SF+ | 7.00% | 11/4/2024 | 835 | 823 | 835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/8/2021 | 12.46% | SF+ | 7.00% | 11/4/2024 | 1,974 | 1,974 | 1,974 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 11/8/2021 | 2,826,667 | 110 | 1,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,907 | 3,899 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 9/30/2022 | 10.42% | SF+ | 6.00% | 9/30/2028 | 252 | 233 | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 9/30/2022 | SF+ | 6.00% | 9/30/2028 | — | (15) | (15) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 9/30/2022 | 10.73% | SF+ | 6.00% | 9/30/2028 | 3,661 | 3,591 | 3,661 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,809 | 3,898 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | Managed Services and Hosting Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 2.00% | 12/21/2023 | 320 | 319 | 311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 12/21/2018 | 14.34% | SF+ | 9.50% | 2.00% | 12/21/2023 | 3,277 | 3,262 | 3,186 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,581 | 3,497 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEADLANDS OP-CO LLC | (10) | Clinical Trial Sites Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (62) | (62) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/1/2022 | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | — | (62) | (62) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/1/2022 | 10.62% | SF+ | 6.50% | 8/1/2027 | 16,791 | 16,483 | 16,791 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,359 | 16,667 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Heartland Dental, LLC | (10) | Dental Support Organization | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/9/2020 | 10.88% | L+ | 6.50% | 4/30/2025 | 14,663 | 14,430 | 13,599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | Provider of Accounting and Business Development Software to Real Estate End Markets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2021 | 10.69% | L+ | 6.00% | 10/23/2026 | 25,290 | 25,290 | 24,381 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Promotions, LLC | (10) | Wholesaler of Licensed, Branded and Private Label Apparel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 6/30/2021 | 12.07% | SF+ | 8.25% | 6/30/2026 | 7,088 | 6,986 | 6,144 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Parent Corporation | (11) | Software Engineering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (41) | 7/30/2021 | 10.17% | SF+ | 5.75% | 7/30/2026 | 698 | 670 | 698 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 7/30/2021 | 10.17% | SF+ | 5.75% | 7/30/2028 | 14,499 | 14,304 | 14,499 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,974 | 15,197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Implus Footcare, LLC | (10) | Provider of Footwear and Related Accessories | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/1/2017 | 13.98% | L+ | 7.75% | 1.50% | 4/30/2024 | 18,515 | 18,384 | 17,464 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Specialty Pet Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (35) | 8/20/2020 | 13.00% | P+ | 5.50% | 13.00% | 2/27/2023 | 7,027 | 7,027 | 7,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 12/10/2020 | 6.00% | 6.00% | 11/20/2023 | 18,428 | 17,664 | 7,633 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 11/28/2022 | 14.42% | SF+ | 10.00% | 14.42% | 2/27/2023 | 806 | 769 | 769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock (non-voting) | 12/10/2020 | 6.00% | 6.00% | 3,235 | — |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Joerns Healthcare, LLC | (11) | Manufacturer and Distributor of Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 11/15/2021 | 23.63% | SF+ | 18.00% | 23.63% | 1/31/2024 | 2,431 | 2,431 | 2,074 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 8/21/2019 | 21.63% | SF+ | 16.00% | 21.63% | 8/21/2024 | 2,057 | 2,038 | 143 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 8/21/2019 | 21.63% | SF+ | 16.00% | 21.63% | 8/21/2024 | 1,978 | 1,959 | 137 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/21/2019 | 472,579 | 4,429 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,857 | 2,354 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | (10) | Electrical, Mechanical and Automation Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (49) | 12/22/2021 | 11.64% | SF+ | 6.00% | 12/22/2026 | 3,137 | 3,036 | 3,137 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | 11.61% | SF+ | 6.00% | 12/22/2026 | 36,000 | 35,562 | 36,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/22/2021 | 1,684,211 | 1,684 | 1,710 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
40,282 | 40,847 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KMS, LLC | (10) | Wholesaler of Closeout and Value-priced Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 14.75% | SF+ | 9.25% | 10/4/2026 | 1,034 | 1,002 | 943 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 14.75% | SF+ | 9.25% | 10/4/2026 | 7,448 | 7,365 | 6,782 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,367 | 7,725 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lightbox Holdings, L.P. | (11) | Provider of Commercial Real Estate Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/9/2019 | 10.62% | SF+ | 5.00% | 5/9/2026 | 14,325 | 14,237 | 13,895 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (30) | 1/25/2013 | 2.27% | 1,746 | 2,988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | (10) | Medical Transportation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/2/2019 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 7,960 | 7,940 | 7,960 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/2/2019 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 5,246 | 5,231 | 5,246 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/20/2020 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 2,803 | 2,796 | 2,803 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 2/26/2021 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 1,056 | 1,053 | 1,056 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/12/2022 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 9/25/2024 | 10,694 | 10,658 | 10,694 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,678 | 27,759 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LLFlex, LLC | (10) | Provider of Metal-Based Laminates | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2021 | 15.54% | SF+ | 9.00% | 1.00% | 8/16/2026 | 4,428 | 4,338 | 3,979 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | (10) | Competitive Local Exchange Carrier | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/8/2018 | 13.25% | P+ | 4.75% | 12/22/2024 | 23,921 | 23,082 | 18,778 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | (12) (13) | Specialty Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/1/2015 | 3 | 125 | 25 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock (non-voting) | 12/10/2020 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 11/20/2018 | 1,558,333 | 1,558 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (25) (38) | 11/20/2018 | 242,914 | 11/19/2028 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,253 | 15,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Services Acquisition, LLC | (10) | Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/13/2021 | 11.50% | L+ | 6.75% | 8/13/2026 | 463 | 430 | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/13/2021 | 11.50% | L+ | 6.75% | 8/13/2026 | 19,239 | 18,956 | 19,239 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (30) | 1/31/2018 | 144 | 10.00% | 10.00% | 129 | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) (30) | 5/17/2019 | 80 | 20.00% | 20.00% | 92 | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (30) | 6/17/2016 | 900 | 900 | 600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,507 | 20,540 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infolinks Media Buyco, LLC | (10) | Exclusive Placement Provider to the Advertising Ecosystem | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/1/2021 | L+ | 5.50% | 11/1/2026 | — | (19) | (19) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/1/2021 | 10.23% | L+ | 5.50% | 11/1/2026 | 8,593 | 8,461 | 8,593 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,442 | 8,574 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interface Security Systems, L.L.C | (10) | Commercial Security & Alarm Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (44) | 12/9/2021 | 14.22% | L+ | 10.00% | 8/7/2023 | 1,682 | 1,682 | 1,682 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 8/7/2019 | 12.07% | L+ | 7.00% | 1.00% | 8/7/2023 | 7,313 | 7,237 | 1,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 12/7/2021 | 2,143 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,919 | 2,764 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intermedia Holdings, Inc. | (11) | Unified Communications as a Service | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/3/2018 | 10.38% | L+ | 6.00% | 7/19/2025 | 20,467 | 20,418 | 15,811 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Boat Company, LLC. | (10) | Manufacturer of Sport Fishing Boats | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 10.14% | L+ | 6.50% | 8/28/2025 | 622 | 618 | 622 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/28/2019 | 10.17% | L+ | 6.50% | 8/28/2025 | 16,889 | 16,784 | 16,889 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,402 | 17,511 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INW Manufacturing, LLC | (11) | Manufacturer of Nutrition and Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/19/2021 | 10.48% | L+ | 5.75% | 3/25/2027 | 7,125 | 6,968 | 6,092 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International, LLC | (11) | Direct Marketer of Health & Wellness Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 6/21/2018 | 9.93% | L+ | 7.75% | 6/14/2025 | 5,053 | 5,038 | 1,537 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackmont Hospitality, Inc. | (10) | Franchisee of Casual Dining Restaurants |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | (10) | Self-Storage Design & Construction | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 3/15/2021 | SF+ | 6.75% | 3/15/2026 | — | (28) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/15/2021 | 12.28% | SF+ | 6.75% | 3/15/2026 | 15,049 | 14,914 | 15,049 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,886 | 15,049 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MB2 Dental Solutions, LLC | (11) | Dental Partnership Organization | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 2,803 | 2,785 | 2,803 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 3,925 | 3,899 | 3,925 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 3,464 | 3,440 | 3,464 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/28/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 7,796 | 7,727 | 7,796 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,851 | 17,988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | (10) | Nutritional Supplements Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 4/4/2022 | SF+ | 6.25% | 4/3/2028 | — | (51) | (51) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/4/2022 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 4/3/2028 | 22,168 | 21,855 | 22,168 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,804 | 22,117 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Work, Farm and Lifestyle Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/24/2018 | 12.52% | SF+ | 7.00% | 12/31/2026 | 18,152 | 17,883 | 17,524 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mini Melts of America, LLC | (10) | Manufacturer and Distributor of Branded Premium Beaded Ice Cream | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/30/2023 | SF+ | 6.25% | 11/30/2028 | — | (42) | (42) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/30/2023 | SF+ | 6.25% | 11/30/2028 | — | (16) | (16) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/30/2023 | 10.64% | SF+ | 5.25% | 11/30/2028 | 4,941 | 4,825 | 4,825 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/30/2023 | 12.64% | SF+ | 7.25% | 11/30/2028 | 4,941 | 4,820 | 4,820 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 11/30/2023 | 459,657 | 460 | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,047 | 10,047 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MonitorUS Holding, LLC | (10) (13) (21) | SaaS Provider of Media Intelligence Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 4.00% | 5/24/2027 | 3,889 | 3,839 | 3,938 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 4.00% | 5/24/2027 | 10,211 | 10,068 | 11,164 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/24/2022 | 14.00% | 4.00% | 5/24/2027 | 17,213 | 16,987 | 17,213 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/30/2022 | 44,445,814 | 889 | 678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31,783 | 32,993 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NBG Acquisition Inc | (11) | Wholesaler of Home Décor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 4/28/2017 | 4/26/2024 | 3,849 | 3,834 | 115 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NinjaTrader, LLC | (10) | Operator of Futures Trading Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | — | (9) | (8) |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/26/2022 | 12.23% | L+ | 7.50% | 11/4/2024 | 500 | 483 | 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/8/2021 | 12.23% | L+ | 7.50% | 11/4/2024 | 2,079 | 2,079 | 2,079 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | 11/8/2021 | 2,826,667 | 12.00% | 12.00% | 123 | 623 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,685 | 3,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Joerns Healthcare, LLC | (11) | Manufacturer and Distributor of Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 11/15/2021 | 18.00% | 1/31/2024 | 2,297 | 2,297 | 2,297 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 8/21/2019 | 19.75% | 19.75% | 8/21/2024 | 4,034 | 3,997 | 504 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/21/2019 | 472,579 | 4,429 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10,723 | 2,801 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | (10) | Electrical, Mechanical and Automation Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/22/2021 | L+ | 6.00% | 12/22/2026 | — | (135) | (135) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2021 | 10.73% | L+ | 6.00% | 12/22/2026 | 36,947 | 36,358 | 36,947 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/22/2021 | 1,684,211 | 1,684 | 2,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37,907 | 39,652 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KMS, LLC | (10) | Wholesaler of Closeout and Value-priced Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 12.00% | L+ | 7.25% | 10/4/2026 | 1,064 | 1,019 | 995 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/4/2021 | 12.00% | L+ | 7.25% | 10/4/2026 | 7,505 | 7,391 | 7,022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,410 | 8,017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kore Wireless Group Inc. | (11) | Mission Critical Software Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (29) | 12/31/2018 | 10.08% | SF+ | 5.50% | 9/21/2024 | 11,326 | 11,280 | 10,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lightbox Holdings, L.P. | (11) | Provider of Commercial Real Estate Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 5/9/2019 | 9.73% | L+ | 5.00% | 5/9/2026 | 14,475 | 14,349 | 13,968 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LKCM Headwater Investments I, L.P. | (12) (13) | Investment Partnership | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) (31) | 1/25/2013 | 2.27% | 1,746 | 3,197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL Management, Inc. | (10) | Medical Transportation Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/2/2019 | 11.21% | SF+ | 7.25% | 9/25/2023 | 8,106 | 8,087 | 8,047 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/2/2019 | 11.67% | SF+ | 7.25% | 9/25/2023 | 9,197 | 9,160 | 9,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/12/2022 | 11.67% | SF+ | 7.25% | 9/25/2023 | 10,827 | 10,733 | 10,749 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,980 | 27,926 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LLFlex, LLC | (10) | Provider of Metal-Based Laminates | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/16/2021 | 12.74% | L+ | 9.00% | 8/16/2026 | 4,444 | 4,370 | 4,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/18/2019 | 12.54% | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | 20,467 | 20,255 | 20,467 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/18/2023 | 12.52% | SF+ | 7.00% | 12/18/2026 | 7,222 | 7,089 | 7,222 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,335 | 27,681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Obra Capital, Inc. (f/k/a Vida Capital, Inc.) | (11) | Alternative Asset Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/10/2019 | 11.47% | SF+ | 6.00% | 10/1/2026 | 17,373 | 16,558 | 14,897 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | (10) | Estrogen-Deficiency Drug Manufacturer and Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/8/2013 | 11/15/2026 | 4,443 | 4,443 | 57 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paragon Healthcare, Inc. | (10) | Infusion Therapy Treatment Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 1/19/2022 | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | — | (79) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (48) | 1/19/2022 | 11.24% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 3,204 | 3,135 | 3,186 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/19/2022 | 11.25% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 18,597 | 18,265 | 18,490 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,321 | 21,676 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power System Solutions | (10) | Backup Power Generation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | — | (82) | (82) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 6/7/2023 | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | — | (82) | (82) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 6/7/2023 | 12.12% | SF+ | 6.75% | 6/7/2028 | 18,418 | 17,930 | 18,418 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 6/7/2023 | 1,234 | 1,234 | 1,160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,000 | 19,414 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PrimeFlight Aviation Services | (10) | Air Freight & Logistics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/1/2023 | 12.28% | SF+ | 6.85% | 5/1/2029 | 7,960 | 7,750 | 7,960 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/7/2023 | 12.20% | SF+ | 6.85% | 5/1/2029 | 760 | 738 | 760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
8,488 | 8,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | (10) (13) (21) | Manufacturers of Equipment, Including Drilling Rigs and Equipment, and Providers of Supplies and Services to Companies Involved In the Drilling, Evaluation and Completion of Oil and Gas Wells | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (39) | 8/19/2022 | 12.80% | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | 3,022 | 2,885 | 2,998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/19/2022 | 12.88% | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | 26,478 | 26,084 | 26,263 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
28,969 | 29,261 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Purge Rite, LLC | (10) | HVAC Flushing and Filtration Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 10/2/2023 | SF+ | 8.00% | 10/2/2028 | — | (47) | (47) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/2/2023 | 13.70% | SF+ | 8.00% | 10/2/2028 | 9,844 | 9,610 | 9,610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | 10/2/2023 | 3,281,250 | 3,281 | 3,281 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,844 | 12,844 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Logix Acquisition Company, LLC | (10) | Competitive Local Exchange Carrier | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/8/2018 | 10.13% | L+ | 5.75% | 12/22/2024 | 19,662 | 19,033 | 16,221 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Looking Glass Investments, LLC | (12) (13) | Specialty Consumer Finance | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 7/1/2015 | 3 | 125 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mako Steel, LP | (10) | Self-Storage Design & Construction | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (45) | 3/15/2021 | 11.79% | L+ | 7.25% | 3/15/2026 | 3,103 | 3,063 | 3,083 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/15/2021 | 11.09% | L+ | 7.25% | 3/15/2026 | 15,324 | 15,122 | 15,224 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
18,185 | 18,307 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MB2 Dental Solutions, LLC | (11) | Dental Partnership Organization | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/28/2021 | 10.42% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 8,338 | 8,267 | 8,338 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/28/2021 | 10.42% | SF+ | 6.00% | 1/29/2027 | 7,876 | 7,784 | 7,876 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,051 | 16,214 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | (10) | Nutritional Supplements Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 4/4/2022 | SF+ | 6.25% | 4/3/2028 | — | (63) | (63) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 4/4/2022 | 9.86% | SF+ | 6.25% | 4/3/2028 | 26,075 | 25,619 | 25,181 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,556 | 25,118 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mills Fleet Farm Group, LLC | (10) | Omnichannel Retailer of Work, Farm and Lifestyle Merchandise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/24/2018 | 10.66% | L+ | 6.25% | 10/24/2024 | 18,769 | 18,562 | 18,338 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
MonitorUS Holding, LLC | (10) (13) (21) | SaaS Provider of Media Intelligence Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 5/24/2022 | L+ | 7.00% | 5/24/2027 | — | (64) | (64) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/24/2022 | 11.73% | L+ | 7.00% | 5/24/2027 | 10,107 | 9,923 | 10,714 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 5/24/2022 | 11.73% | L+ | 7.00% | 5/24/2027 | 17,038 | 16,746 | 17,038 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 8/30/2022 | 44,445,814 | 889 | 889 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,494 | 28,577 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NBG Acquisition Inc | (11) | Wholesaler of Home Décor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/28/2017 | 9.67% | L+ | 5.50% | 4/26/2024 | 3,849 | 3,834 | 1,251 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
NinjaTrader, LLC | (10) | Operator of Futures Trading Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | L+ | 6.25% | 12/18/2024 | — | (1) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/18/2019 | L+ | 6.25% | 12/18/2024 | — | (38) | (38) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/18/2019 | 9.99% | L+ | 6.25% | 12/18/2024 | 21,666 | 21,418 | 21,666 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors LLC | (10) | Software Solutions Provider for Outdoor Activity Management | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (37) | 4/8/2021 | 12.22% | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | 824 | 816 | 772 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 4/8/2021 | 12.21% | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | 13,369 | 13,280 | 12,512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
14,096 | 13,284 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Research Now Group, Inc. and Survey Sampling International, LLC | (11) | Provider of Outsourced Online Surveying | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/29/2017 | 11.14% | SF+ | 5.50% | 12/20/2024 | 19,704 | 19,595 | 14,715 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Sales Solutions | (10) | Business Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (36) | 8/24/2023 | 18.47% | SF+ | 6.50% | 8/24/2028 | 3,167 | 3,087 | 3,109 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/24/2023 | 11.88% | SF+ | 6.50% | 8/24/2028 | 40,102 | 38,858 | 39,376 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
41,945 | 42,485 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roof Opco, LLC | (10) | Residential Re-Roofing/Repair | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 8/27/2021 | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | — | (8) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/27/2021 | 12.16% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 3,376 | 3,328 | 3,314 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/27/2021 | 14.16% | SF+ | 8.50% | 8/27/2026 | 3,376 | 3,328 | 3,266 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
6,648 | 6,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTIC Subsidiary Holdings, LLC | (10) | Direct-To-Consumer eCommerce Provider of Outdoor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | 13.21% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 548 | 536 | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | 13.19% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 14,323 | 14,260 | 13,951 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 9/1/2020 | 13.19% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 574 | 572 | 559 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
15,368 | 15,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rug Doctor, LLC. | (10) | Carpet Cleaning Products and Machinery | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/16/2021 | 13.54% | SF+ | 6.00% | 2.00% | 11/16/2025 | 5,769 | 5,749 | 5,744 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/16/2021 | 13.54% | SF+ | 6.00% | 2.00% | 11/16/2025 | 8,121 | 8,059 | 8,086 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,808 | 13,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | (10) | Specialty Toll Chemical Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 12/13/2026 | 446 | 394 | 394 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 11.70% | SF+ | 6.00% | 12/13/2026 | 34,886 | 34,472 | 34,886 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/10/2021 | 863,636 | 864 | 836 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35,730 | 36,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | (10) | Digital Photo Product Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/1/2022 | SF+ | 8.00% | 7/1/2027 | — | (45) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/1/2022 | 13.72% | SF+ | 8.00% | 7/1/2027 | 15,728 | 15,506 | 15,728 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/1/2022 | 638,710 | 639 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,100 | 16,228 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellant Systems, Inc. | (11) | Manufacturer of Traveling Wave Tubes and Vacuum Electronic Devices | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2021 | 11.04% | SF+ | 5.50% | 10/1/2028 | 7,527 | 7,475 | 7,527 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
21,379 | 21,628 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTM Acquisition Corp. | (11) | Provider of B2B Travel Information Content | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/12/2016 | 9.50% | L+ | 6.25% | 1.00% | 6/7/2024 | 4,358 | 4,358 | 4,228 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
NWN Corporation | (10) | Value Added Reseller and Provider of Managed Services to a Diverse Set of Industries | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (46) | 5/7/2021 | 10.85% | SF+ | 8.00% | 5/7/2026 | 3,941 | 3,797 | 3,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/7/2021 | 12.56% | SF+ | 8.00% | 5/7/2026 | 39,851 | 39,094 | 37,616 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/16/2022 | 20.00% | 20.00% | 8/6/2026 | 6,509 | 6,194 | 6,194 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
49,085 | 47,530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ospemifene Royalty Sub LLC | (10) | Estrogen-Deficiency Drug Manufacturer and Distributor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 7/8/2013 | 11.50% | 11/15/2026 | 4,489 | 4,489 | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OVG Business Services, LLC | (10) | Venue Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/29/2021 | 10.64% | L+ | 6.25% | 11/19/2028 | 13,930 | 13,813 | 13,094 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paragon Healthcare, Inc. | (10) | Infusion Therapy Treatment Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/19/2022 | 10.26% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 541 | 437 | 530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (47) | 1/19/2022 | 9.96% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 2,701 | 2,609 | 2,649 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 1/19/2022 | 9.81% | SF+ | 5.75% | 1/19/2027 | 18,293 | 17,852 | 17,939 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,898 | 21,118 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Project Eagle Holdings, LLC | (10) | Provider of Secure Business Collaboration Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/6/2020 | L+ | 6.25% | 7/6/2026 | — | (18) | (18) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/6/2020 | 10.64% | L+ | 6.25% | 7/6/2026 | 29,475 | 29,040 | 29,419 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,022 | 29,401 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | (10) (13) | Manufacturers of Equipment, Including Drilling Rigs and Equipment, and Providers of Supplies and Services to Companies Involved In the Drilling, Evaluation and Completion of Oil and Gas Wells. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 8/19/2022 | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | — | (174) | (174) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/19/2022 | 11.80% | SF+ | 7.25% | 8/19/2027 | 28,265 | 27,749 | 27,911 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
27,575 | 27,737 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoors LLC | (10) | Software Solutions Provider for Outdoor Activity Management | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 4/8/2021 | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | — | (11) | (11) |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/7/2023 | 11.28% | SF+ | 5.75% | 10/1/2028 | 8,978 | 8,717 | 8,977 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,192 | 16,504 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | (11) | Home-Based Care Employment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2020 | 10.88% | SF+ | 5.00% | 12/18/2027 | 14,804 | 14,588 | 14,717 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | Financial Services Organization | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | 2,000 | 5,030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | (10) | Sporting Goods & Textiles | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (29) | 7/7/2021 | 1,000,000 | 1,000 | 2,840 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TelePacific Corp. | (11) | Provider of Communications and Managed Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (14) | 6/1/2023 | 12.53% | SF+ | 7.15% | 6.00% | 5/2/2027 | 9,298 | 3,585 | 3,333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (14) | 6/1/2023 | 5/2/2027 | 946 | 20 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3,605 | 3,333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
USA DeBusk LLC | (10) | Provider of Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2019 | 11.46% | SF+ | 6.00% | 9/8/2026 | 23,101 | 22,817 | 23,101 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2023 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 9/8/2026 | 9,017 | 8,862 | 9,017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/21/2023 | 11.96% | SF+ | 6.50% | 9/8/2026 | 4,689 | 4,601 | 4,689 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
36,280 | 36,807 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UserZoom Technologies, Inc. | (10) | Provider of User Experience Research Automation Software | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 1/11/2023 | 12.99% | SF+ | 7.50% | 4/5/2029 | 4,000 | 3,899 | 4,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | (11) | Energy Service Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/9/2020 | SF+ | 5.25% | 11/3/2025 | — | (408) | (408) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2020 | 11.64% | SF+ | 6.00% | 11/3/2027 | 17,433 | 17,195 | 15,775 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,787 | 15,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistar Media, Inc. | (10) | Operator of Digital Out-of-Home Advertising Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/3/2019 | 70,207 | 767 | 2,180 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vitesse Systems | (10) | Component Manufacturing and Machining Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2023 | 12.63% | SF+ | 7.00% | 12/22/2028 | 42,500 | 41,455 | 41,455 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | (10) | Specialty Coating of Aluminum and Light-Gauge Steel |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 4/8/2021 | 10.56% | SF+ | 6.75% | 4/8/2026 | 13,369 | 13,241 | 12,094 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,230 | 12,083 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Research Now Group, Inc. and Survey Sampling International, LLC | (11) | Provider of Outsourced Online Surveying | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/29/2017 | 8.84% | L+ | 5.50% | 12/20/2024 | 19,966 | 19,745 | 15,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
RM Bidder, LLC | (10) | Scripted and Unscripted TV and Digital Programming Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | 11/12/2015 | 2,779 | 46 | 19 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (26) | 11/12/2015 | 327,532 | 10/20/2025 | 425 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
471 | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roof Opco, LLC | (10) | Residential Re-Roofing/Repair | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/27/2021 | 10.97% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 311 | 300 | 311 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/27/2021 | 10.32% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 2,333 | 2,291 | 2,333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/27/2021 | 10.32% | SF+ | 6.50% | 8/27/2026 | 3,173 | 3,125 | 3,173 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
5,716 | 5,817 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTIC Subsidiary Holdings, LLC | (10) | Direct-To-Consumer eCommerce Provider of Outdoor Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (48) | 9/1/2020 | 12.02% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 1,361 | 1,343 | 1,258 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 9/1/2020 | 11.49% | SF+ | 7.75% | 9/1/2025 | 16,623 | 16,506 | 15,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
17,849 | 16,625 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rug Doctor, LLC. | (10) | Carpet Cleaning Products and Machinery | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 7/16/2021 | 13.02% | SF+ | 6.25% | 2.00% | 11/16/2024 | 5,625 | 5,590 | 5,037 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 7/16/2021 | 13.02% | SF+ | 6.25% | 2.00% | 11/16/2024 | 8,340 | 8,223 | 7,478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,813 | 12,515 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Savers, Inc. | (11) | For-Profit Thrift Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/14/2021 | 10.34% | SF+ | 5.50% | 4/26/2028 | 11,286 | 11,199 | 10,938 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
SIB Holdings, LLC | (10) | Provider of Cost Reduction Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/29/2021 | 11.01% | L+ | 6.25% | 10/29/2026 | 417 | 408 | 393 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/29/2021 | 11.01% | L+ | 6.25% | 10/29/2026 | 1,553 | 1,527 | 1,433 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/29/2021 | 11.01% | L+ | 6.25% | 10/29/2026 | 7,750 | 7,626 | 7,151 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 10/29/2021 | 95,238 | 200 | 146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,761 | 9,123 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | (10) | Specialty Toll Chemical Manufacturer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/10/2021 | L+ | 5.75% | 12/13/2026 | — | (71) | (71) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/10/2021 | 9.69% | L+ | 5.75% | 12/13/2026 | 41,255 | 40,603 | 41,255 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | 12/10/2021 | 863,636 | 864 | 1,316 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 11/30/2021 | 1,038,462 | 1,038 | 2,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | (10) | Financial Training Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2021 | SF+ | 7.00% | 7/19/2026 | — | (4) | (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2021 | 12.54% | SF+ | 7.00% | 7/19/2026 | 3,723 | 3,685 | 3,723 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/19/2021 | 400,000 | 400 | 731 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,081 | 4,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Watterson Brands, LLC | (10) | Facility Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (49) | 12/17/2021 | 11.50% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 1,853 | 1,825 | 1,853 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.50% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 386 | 364 | 386 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.50% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 15,886 | 15,736 | 15,886 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.50% | SF+ | 6.00% | 12/17/2026 | 12,707 | 12,585 | 12,707 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
30,510 | 30,832 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Star Aviation Acquisition, LLC | (10) | Aircraft, Aircraft Engine and Engine Parts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (50) | 3/1/2022 | 11.34% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 2,405 | 2,365 | 2,405 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 3/1/2022 | 11.35% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 10,658 | 10,512 | 10,658 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/3/2023 | 11.35% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 5,303 | 5,199 | 5,303 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/1/2022 | 1,541,400 | 1,541 | 2,990 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19,617 | 21,356 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winter Services LLC | (10) | Provider of Snow Removal and Ice Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (40) | 11/19/2021 | 12.64% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 2,222 | 2,198 | 2,222 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 12.66% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 2,067 | 2,036 | 2,067 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 12.66% | SF+ | 7.00% | 11/19/2026 | 9,300 | 9,193 | 9,300 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
13,427 | 13,589 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xenon Arc, Inc. | (10) | Tech-enabled Distribution Services to Chemicals and Food Ingredients Primary Producers | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 12/17/2021 | SF+ | 5.25% | 12/17/2026 | — | (163) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.22% | SF+ | 5.75% | 12/17/2027 | 24,057 | 23,713 | 24,057 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 11.25% | SF+ | 5.75% | 12/17/2027 | 37,828 | 37,336 | 37,828 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
60,886 | 61,885 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YS Garments, LLC | (11) | Designer and Provider of Branded Activewear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/22/2018 | 13.00% | SF+ | 7.50% | 8/9/2026 | 11,167 | 10,970 | 10,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | (10) | Express Car Wash Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (38) | 2/11/2022 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 17,279 | 17,246 | 16,380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (38) | 2/11/2022 | 12.71% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 4,331 | 4,327 | 4,067 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,573 | 20,447 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Non-Control/Non-Affiliate Investments (67.2% of net assets at fair value) | $ | 1,714,935 | $ | 1,664,571 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
41,396 | 42,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAU Holdings, LLC | (10) | Digital Photo Product Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 7/1/2022 | SF+ | 7.50% | 7/1/2027 | — | (57) | (57) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 7/1/2022 | 11.06% | SF+ | 7.50% | 7/1/2027 | 15,928 | 15,641 | 15,928 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/1/2022 | 638,710 | 639 | 639 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,223 | 16,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Staples Canada ULC | (10) (13) (21) | Office Supplies Retailer | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (22) | 9/14/2017 | 11.83% | L+ | 7.00% | 9/12/2024 | 13,740 | 13,698 | 12,481 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellant Systems, Inc. | (11) | Manufacturer of Traveling Wave Tubes and Vacuum Electronic Devices | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 10/22/2021 | 10.05% | SF+ | 5.50% | 10/1/2028 | 7,623 | 7,559 | 7,166 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tacala Investment Corp. | (33) | Quick Service Restaurant Group | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (32) | 3/19/2021 | 7.88% | L+ | 3.50% | 2/5/2027 | 1,974 | 1,974 | 1,904 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Public Choices, LLC | (11) | Home-Based Care Employment Service Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/22/2020 | 9.93% | L+ | 5.00% | 12/18/2027 | 14,964 | 14,690 | 14,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tectonic Financial, LLC | Financial Services Organization | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | 2,000 | 5,630 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tex Tech Tennis, LLC | (10) | Sporting Goods & Textiles | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (30) | 7/7/2021 | 1,000,000 | 1,000 | 1,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TelePacific Corp. | (11) | Provider of Communications and Managed Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 5/17/2017 | 11.57% | SF+ | 1.25% | 7.25% | 5/2/2026 | 18,352 | 18,284 | 6,859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
USA DeBusk LLC | (10) | Provider of Industrial Cleaning Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 10/22/2019 | 9.82% | L+ | 5.75% | 9/8/2026 | 33,577 | 33,031 | 33,577 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | (11) | Energy Service Company | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/9/2020 | L+ | 5.25% | 11/3/2025 | — | (630) | (630) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/9/2020 | 10.41% | L+ | 6.00% | 11/3/2027 | 17,685 | 17,381 | 15,479 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
16,751 | 14,849 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vida Capital, Inc | (11) | Alternative Asset Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 10/10/2019 | 10.38% | L+ | 6.00% | 10/1/2026 | 15,448 | 15,313 | 12,049 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistar Media, Inc. | (10) | Operator of Digital Out-of-Home Advertising Platform | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | 4/3/2019 | 70,207 | 767 | 2,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VORTEQ Coil Finishers, LLC | (10) | Specialty Coating of Aluminum and Light-Gauge Steel | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (8) | 11/30/2021 | 1,038,462 | 1,038 | 3,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wahoo Fitness Acquisition L.L.C. | (11) | Fitness Training Equipment Provider | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 8/17/2021 | 10.64% | SF+ | 5.75% | 8/12/2028 | 14,625 | 14,268 | 8,409 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wall Street Prep, Inc. | (10) | Financial Training Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 7/19/2021 | L+ | 7.00% | 7/19/2026 | — | (6) | (6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 7/19/2021 | 10.74% | L+ | 7.00% | 7/19/2026 | 4,235 | 4,173 | 4,146 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 7/19/2021 | 400,000 | 400 | 420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,567 | 4,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Watterson Brands, LLC | (10) | Facility Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 10.73% | L+ | 6.00% | 12/17/2026 | 371 | 334 | 370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 10.73% | L+ | 6.00% | 12/17/2026 | 391 | 361 | 391 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 12/17/2021 | 10.73% | L+ | 6.00% | 12/17/2026 | 28,957 | 28,591 | 28,947 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
29,286 | 29,708 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Star Aviation Acquisition, LLC | (10) | Aircraft, Aircraft Engine and Engine Parts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) (29) | 3/1/2022 | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | — | (20) | (20) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 3/1/2022 | 8.59% | SF+ | 6.00% | 3/1/2028 | 10,794 | 10,608 | 10,685 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | 3/1/2022 | 1,541,400 | 1,541 | 1,950 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12,129 | 12,615 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winter Services LLC | (10) | Provider of Snow Removal and Ice Management Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | L+ | 7.00% | 11/19/2026 | — | (34) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (25) | 11/19/2021 | L+ | 7.00% | 11/19/2026 | — | (17) | (17) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 11/19/2021 | 10.74% | L+ | 7.00% | 11/19/2026 | 10,000 | 9,848 | 9,992 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,797 | 9,975 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xenon Arc, Inc. | (10) | Tech-enabled Distribution Services to Chemicals and Food Ingredients Primary Producers |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (29) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (25) | 12/17/2021 | L+ | 5.25% | 12/17/2026 | — | (218) | (218) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 10.84% | L+ | 5.25% | 12/17/2027 | 24,300 | 23,864 | 24,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | 12/17/2021 | 8.63% | L+ | 5.25% | 12/17/2027 | 38,311 | 37,691 | 38,051 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
61,337 | 61,968 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YS Garments, LLC | (11) | Designer and Provider of Branded Activewear | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | 8/22/2018 | 9.51% | L+ | 5.50% | 8/9/2024 | 12,659 | 12,619 | 12,127 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zips Car Wash, LLC | (10) | Express Car Wash Operator | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) | 2/11/2022 | 11.67% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 17,512 | 17,279 | 17,512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) (29) (33) | 2/11/2022 | 11.67% | SF+ | 7.25% | 3/1/2024 | 4,389 | 4,360 | 4,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,639 | 21,891 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subtotal Non-Control/Non-Affiliate Investments (84.4%% of net assets at fair value) | $ | 1,867,414 | $ | 1,780,646 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portfolio Investments, December 31, 2022 (194.5%% of net assets at fair value) | $ | 3,773,752 | $ | 4,102,177 |
Portfolio Company (1) (20) | Business Description | Type of Investment (2) (3) (15) | Investment Date (24) | Shares/Units | Total Rate | Reference Rate and Spread (28) | PIK Rate (19) | Maturity Date | Principal (4) | Cost (4) | Fair Value (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portfolio Investments, December 31, 2023 (173.0% of net assets at fair value) | $ | 3,725,960 | $ | 4,286,271 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Money market funds (included in cash and cash equivalents) (31) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dreyfus Government Cash Management (44) | $ | 13,476 | $ | 13,476 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Government Fund (45) | 1,678 | 1,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity Treasury (46) | 70 | 70 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total money market funds | $ | 15,224 | $ | 15,224 |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | Interest, fee and dividend income: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest income | Interest income | $ | 99,381 | $ | 75,023 | $ | 290,045 | $ | 198,446 | |||||||||||||||||||||||||
Interest income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend income | Dividend income | 21,192 | 19,424 | 71,014 | 53,959 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fee income | Fee income | 2,664 | 3,940 | 10,015 | 10,576 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fee income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fee income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total interest, fee and dividend income | Total interest, fee and dividend income | $ | 123,237 | $ | 98,387 | $ | 371,074 | $ | 262,981 | |||||||||||||||||||||||||
Total interest, fee and dividend income | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total interest, fee and dividend income |
Type of Investment | Type of Investment | Fair Value as of September 30, 2023 (in thousands) | Valuation Technique | Significant Unobservable Inputs | Range(3) | Weighted Average(3) | Median(3) | Type of Investment | Fair Value as of March 31, 2024 (in thousands) | Valuation Technique | Significant Unobservable Inputs | Range (4) | Weighted Average (4) | Median (4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | Equity investments | $ | 1,311,786 | Discounted cash flow | WACC | 9.4% - 22.5% | 14.5 | % | 15.4 | % | Equity investments | $ | 1,447,635 | Discounted cash flow | Discounted cash flow | WACC | 9.3% - 22.4% | 14.3 | % | 15.1 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market comparable / Enterprise value | EBITDA multiple (1) | 4.5x - 8.5x (2) | 7.0x | 6.2x | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market comparable / Enterprise value | Market comparable / Enterprise value | EBITDA multiple (1) (3) | 4.5x - 8.9x (2) | 7.1x | 6.3x | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | Debt investments | $ | 2,773,233 | Discounted cash flow | Risk adjusted discount factor (4) | 9.8% - 18.5% (2) | 12.9 | % | 13.0 | % | Debt investments | $ | 2,808,138 | Discounted cash flow | Discounted cash flow | Risk adjusted discount factor (5) | 9.4% - 18.4% (2) | 12.9 | % | 12.7 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expected principal recovery percentage | 0.0% - 100.0% | 99.5 | % | 100.0 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expected principal recovery percentage | Expected principal recovery percentage | 0.0% - 100.0% | 99.4 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | Debt investments | $ | 209,703 | Market approach | Third-party quote | 4.0 - 99.0 | 90.6 | 94.0 | Debt investments | $ | 188,871 | Market approach | Market approach | Third-party quote | 38.3 - 100.5 | 90.9 | 95.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Level 3 investments | Total Level 3 investments | $ | 4,294,722 |
Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2023 (in thousands) | Valuation Technique | Significant Unobservable Inputs | Range (4) | Weighted Average (4) | Median (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | $ | 1,402,354 | Discounted cash flow | WACC | 9.7% - 22.7% | 14.5 | % | 15.5 | % | |||||||||||||||||||||||||||||
Market comparable / Enterprise value | EBITDA multiple (1) (3) | 4.8x - 8.9x (2) | 7.1x | 6.4x | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | 2,720,425 | Discounted cash flow | Risk adjusted discount factor (5) | 9.8% - 18.0% (2) | 12.9 | % | 13.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||
Expected principal recovery percentage | 0.0% - 100.0% | 99.7 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | 163,492 | Market approach | Third-party quote | 3.0 - 100.0 | 89.8 | 92.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Total Level 3 investments | $ | 4,286,271 |
Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2022 (in thousands) | Valuation Technique | Significant Unobservable Inputs | Range(3) | Weighted Average(3) | Median(3) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments | $ | 1,172,077 | Discounted cash flow | WACC | 9.4% - 22.5% | 14.5 | % | 15.4 | % | |||||||||||||||||||||||||||||
Market comparable / Enterprise value | EBITDA multiple (1) | 4.3x - 8.3x (2) | 6.7x | 6.0x | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | 2,663,958 | Discounted cash flow | Risk adjusted discount factor (4) | 8.5% - 18.8% (2) | 12.2 | % | 12.4 | % | |||||||||||||||||||||||||||||
Expected principal recovery percentage | 0.0% - 100.0% | 99.4 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments | $ | 264,238 | Market approach | Third-party quote | 5.6 - 98.5 | 87.0 | 91.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Total Level 3 investments | $ | 4,100,273 |
Type of Investment | Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2022 | Transfers Into Level 3 Hierarchy | Redemptions/ Repayments | New Investments | Net Changes from Unrealized to Realized | Net Unrealized Appreciation (Depreciation) | Other(1) | Fair Value as of September 30, 2023 | Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2023 | Transfers Into Level 3 Hierarchy | Redemptions/ Repayments | New Investments | Net Changes from Unrealized to Realized | Net Unrealized Appreciation (Depreciation) | Other(1) | Fair Value as of March 31, 2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt | Debt | $ | 2,928,196 | $ | — | $ | (536,800) | $ | 547,102 | $ | 101,276 | $ | (26,869) | $ | (29,969) | $ | 2,982,936 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | Equity | 1,166,643 | — | (40,261) | 55,699 | 2,394 | 88,079 | 32,322 | 1,304,876 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Warrant | Equity Warrant | 5,434 | — | — | 2,091 | — | 1,961 | (2,576) | 6,910 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 4,100,273 | $ | — | $ | (577,061) | $ | 604,892 | $ | 103,670 | $ | 63,171 | $ | (223) | $ | 4,294,722 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ |
Type of Investment | Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2021 | Transfers Into Level 3 Hierarchy | Redemptions/ Repayments | New Investments | Net Changes from Unrealized to Realized | Net Unrealized Appreciation (Depreciation) | Other(1) | Fair Value as of September 30, 2022 | Type of Investment | Fair Value as of December 31, 2022 | Transfers Into Level 3 Hierarchy | Redemptions/ Repayments | New Investments | Net Changes from Unrealized to Realized | Net Unrealized Appreciation (Depreciation) | Other(1) | Fair Value as of March 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt | Debt | $ | 2,509,568 | $ | — | $ | (436,372) | $ | 869,214 | $ | 9,632 | $ | (78,710) | $ | (6,933) | $ | 2,866,399 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | Equity | 1,043,709 | — | (49,447) | 47,475 | (11,801) | 63,591 | 6,933 | 1,100,460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Warrant | Equity Warrant | 6,560 | — | (474) | — | (615) | (696) | — | 4,775 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 3,559,837 | $ | — | $ | (486,293) | $ | 916,689 | $ | (2,784) | $ | (15,815) | $ | — | $ | 3,971,635 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ |
Fair Value Measurements | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
At September 30, 2023 | Fair Value | Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets (Level 1) | Significant Other Observable Inputs (Level 2) | Significant Unobservable Inputs (Level 3) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair Value Measurements | Fair Value Measurements | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | (in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
At March 31, 2024 | At March 31, 2024 | Fair Value | Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets (Level 1) | Significant Other Observable Inputs (Level 2) | Significant Unobservable Inputs (Level 3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM portfolio investments | LMM portfolio investments | $ | 2,190,371 | $ | — | $ | — | $ | 2,190,371 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio investments | Private Loan portfolio investments | 1,543,958 | — | — | 1,543,958 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio investments | Middle Market portfolio investments | 290,613 | — | — | 290,613 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio investments | Other Portfolio investments | 123,649 | — | — | 123,649 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
External Investment Manager | External Investment Manager | 146,131 | — | — | 146,131 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | Total investments | $ | 4,294,722 | $ | — | $ | — | $ | 4,294,722 |
Fair Value Measurements | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
At December 31, 2022 | Fair Value | Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets (Level 1) | Significant Other Observable Inputs (Level 2) | Significant Unobservable Inputs (Level 3) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair Value Measurements | Fair Value Measurements | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(in thousands) | (in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
At December 31, 2023 | At December 31, 2023 | Fair Value | Quoted Prices in Active Markets for Identical Assets (Level 1) | Significant Other Observable Inputs (Level 2) | Significant Unobservable Inputs (Level 3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM portfolio investments | LMM portfolio investments | $ | 2,060,459 | $ | — | $ | — | $ | 2,060,459 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio investments | Private Loan portfolio investments | 1,471,466 | — | — | 1,471,466 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio investments | Middle Market portfolio investments | 329,119 | — | — | 329,119 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio investments | Other Portfolio investments | 116,299 | — | — | 116,299 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
External Investment Manager | External Investment Manager | 122,930 | — | — | 122,930 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio investments | 1,904 | — | 1,904 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | Total investments | $ | 4,102,177 | $ | — | $ | 1,904 | $ | 4,100,273 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments |
As of September 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
As of March 31, 2024 | As of March 31, 2024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | LMM (a) | Private Loan | Middle Market | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | (dollars in millions) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | Number of portfolio companies | 79 | 89 | 27 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value | Fair value | $ | 2,190.4 | $ | 1,544.0 | $ | 290.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cost | Cost | $ | 1,716.9 | $ | 1,577.5 | $ | 343.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 71.9 | % | 96.2 | % | 92.7 | % | Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.5 | % | 94.7 | % | 91.0 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 28.1 | % | 3.8 | % | 7.3 | % | Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 27.5 | % | 5.3 | % | 9.0 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | % of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 99.5 | % | 99.2 | % | % of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 99.9 | % | 99.0 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | Weighted-average annual effective yield (b) | 12.9 | % | 12.9 | % | 12.3 | % | Weighted-average annual effective yield (b) | 12.8 | % | 12.8 | % | 12.9 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average EBITDA (c) | Average EBITDA (c) | $ | 8.2 | $ | 28.8 | $ | 65.7 |
As of December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||
(dollars in millions) | ||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | 80 | 87 | 23 | |||||||||||||||||
Fair value | $ | 2,273.0 | $ | 1,453.5 | $ | 243.7 | ||||||||||||||
Cost | $ | 1,782.9 | $ | 1,470.1 | $ | 294.4 | ||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.0 | % | 94.7 | % | 91.4 | % | ||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 28.0 | % | 5.3 | % | 8.6 | % | ||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 100.0 | % | 99.1 | % | ||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | 13.0 | % | 12.9 | % | 12.5 | % | ||||||||||||||
Average EBITDA (c) | $ | 8.2 | $ | 27.2 | $ | 64.2 |
As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||
(dollars in millions) | ||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | 78 | 85 | 31 | |||||||||||||||||
Fair value | $ | 2,060.5 | $ | 1,471.5 | $ | 329.1 | ||||||||||||||
Cost | $ | 1,719.9 | $ | 1,500.3 | $ | 401.7 | ||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 73.7 | % | 97.1 | % | 93.8 | % | ||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 26.3 | % | 2.9 | % | 6.2 | % | ||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.1 | % | 99.6 | % | 98.8 | % | ||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | 12.3 | % | 11.6 | % | 11.0 | % | ||||||||||||||
Average EBITDA (c) | $ | 8.0 | $ | 38.1 | $ | 68.7 |
Cost: | September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||
First lien debt | 83.9 | % | 85.0 | % | ||||||||||
Equity | 15.4 | 14.2 | ||||||||||||
Second lien debt | 0.3 | 0.3 | ||||||||||||
Equity warrants | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
Other | 0.2 | 0.3 | ||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||||
First lien debt | 73.2 | % | 75.2 | % | ||||||||||
Equity | 26.0 | 24.1 | ||||||||||||
Second lien debt | 0.4 | 0.3 | ||||||||||||
Equity warrants | 0.2 | 0.1 | ||||||||||||
Other | 0.2 | 0.3 | ||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % |
Cost: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
First lien debt | 83.0 | % | 82.7 | % | ||||||||||
Equity | 16.5 | 16.8 | ||||||||||||
Second lien debt | 0.1 | 0.1 | ||||||||||||
Equity warrants | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
Other | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||
First lien debt | 71.6 | % | 71.6 | % | ||||||||||
Equity | 27.8 | 27.8 | ||||||||||||
Second lien debt | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
Equity warrants | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
Other | 0.2 | 0.2 | ||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % |
Cost: | Cost: | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Cost: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
West | West | 25.5 | % | 28.5 | % | West | 26.7 | % | 25.8 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Northeast | Northeast | 23.2 | 19.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southwest | Southwest | 19.0 | 20.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Midwest | Midwest | 15.8 | 16.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southeast | Southeast | 14.4 | 14.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canada | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Non-United States | Other Non-United States | 1.7 | 1.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canada | 0.4 | 0.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | Fair Value: | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Fair Value: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
West | West | 25.6 | % | 28.7 | % | West | 26.0 | % | 25.4 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Southwest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northeast | Northeast | 22.4 | 18.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southwest | 21.1 | 21.4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Midwest | Midwest | 16.5 | 16.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southeast | Southeast | 12.5 | 12.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canada | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Non-United States | Other Non-United States | 1.6 | 1.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canada | 0.3 | 0.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
Cost: | Cost: | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Cost: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Internet Software & Services | Internet Software & Services | 8.2 | % | 8.0 | % | Internet Software & Services | 7.4 | % | 7.6 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Machinery | Machinery | 7.0 | 7.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction & Engineering | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Consumer Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Services & Supplies | Commercial Services & Supplies | 6.2 | 6.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Services | 6.2 | 4.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction & Engineering | 5.7 | 5.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Providers & Services | Health Care Providers & Services | 5.1 | 4.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | 4.9 | 3.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Consumer Services | 4.7 | 4.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributors | Distributors | 4.3 | 5.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Textiles, Apparel & Luxury Goods | 3.2 | 1.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leisure Equipment & Products | 3.1 | 4.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Containers & Packaging | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Equipment & Services | Energy Equipment & Services | 3.1 | 3.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobacco | Tobacco | 3.0 | 3.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leisure Equipment & Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Textiles, Apparel & Luxury Goods | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrical Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace & Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computers & Peripherals | Computers & Peripherals | 2.7 | 2.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Specialty Retail | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Media | Media | 2.4 | 2.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Specialty Retail | 2.1 | 3.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Software | Software | 2.0 | 1.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrical Equipment | 1.9 | 1.0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Building Products | Building Products | 1.7 | 1.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace & Defense | 1.7 | 2.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Containers & Packaging | 1.7 | 2.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Telecommunication Services | 1.6 | 1.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food & Staples Retailing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Auto Components | Auto Components | 1.6 | 1.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | 1.5 | 1.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electronic Equipment, Instruments & Components | Electronic Equipment, Instruments & Components | 1.5 | 1.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Equipment & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Internet & Catalog Retail | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Communications Equipment | Communications Equipment | 1.5 | 1.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Financial Services | 1.4 | 1.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Internet & Catalog Retail | 1.3 | 1.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Equipment & Supplies | 1.3 | 1.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food & Staples Retailing | 1.2 | 1.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hotels, Restaurants & Leisure | Hotels, Restaurants & Leisure | 1.1 | 1.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Household Products | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chemicals | Chemicals | 1.0 | 1.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Household Products | 1.0 | 0.4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other (1) | 3.1 | 3.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | Fair Value: | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Fair Value: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Machinery | Machinery | 8.1 | % | 8.4 | % | Machinery | 8.6 | % | 8.8 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Consumer Services | Diversified Consumer Services | 7.0 | 6.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Internet Software & Services | Internet Software & Services | 6.8 | 6.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Services | 6.7 | 3.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction & Engineering | Construction & Engineering | 5.7 | 5.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Services & Supplies | 5.1 | 6.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Providers & Services | 4.8 | 4.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributors | 4.6 | 5.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | IT Services | 4.5 | 3.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computers & Peripherals | Computers & Peripherals | 4.0 | 3.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributors | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Providers & Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Services & Supplies | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Containers & Packaging | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobacco | Tobacco | 3.2 | 3.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Equipment & Services | Energy Equipment & Services | 2.8 | 2.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Specialty Retail | Specialty Retail | 2.7 | 3.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrical Equipment | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace & Defense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Media | Media | 2.7 | 3.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leisure Equipment & Products | Leisure Equipment & Products | 2.7 | 4.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Textiles, Apparel & Luxury Goods | Textiles, Apparel & Luxury Goods | 2.6 | 1.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Software | Software | 2.1 | 2.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrical Equipment | 2.0 | 1.0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Containers & Packaging | 1.9 | 2.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aerospace & Defense | 1.6 | 2.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Financial Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Products | Food Products | 1.6 | 1.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Building Products | Building Products | 1.5 | 1.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Auto Components | Auto Components | 1.5 | 1.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Telecommunication Services | 1.4 | 1.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Financial Services | 1.4 | 1.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food & Staples Retailing | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Freight & Logistics | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Internet & Catalog Retail | Internet & Catalog Retail | 1.2 | 1.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Freight & Logistics | 1.1 | 0.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Construction Materials | Construction Materials | 1.0 | 1.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care Equipment & Supplies | Health Care Equipment & Supplies | 1.0 | 1.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chemicals | 0.9 | 1.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Food & Staples Retailing | 0.8 | 1.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other (1) | 5.0 | 4.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
As of March 31, 2024 | As of March 31, 2024 | As of December 31, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
As of September 30, 2023 | As of December 31, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts receivable - advisory clients | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts receivable - advisory clients | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts receivable - advisory clients | Accounts receivable - advisory clients | $ | 9,409 | $ | 8,130 | ||||||||||||||||||||||||||||
Intangible Asset | Intangible Asset | 29,500 | 29,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total assets | Total assets | $ | 38,909 | $ | 37,630 | ||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable to MSCC and its subsidiaries | Accounts payable to MSCC and its subsidiaries | $ | 7,240 | $ | 4,455 | ||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable to MSCC and its subsidiaries | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounts payable to MSCC and its subsidiaries | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend payable to MSCC and its subsidiaries | Dividend payable to MSCC and its subsidiaries | 2,169 | 3,675 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | Equity | 29,500 | 29,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total liabilities and equity | Total liabilities and equity | $ | 38,909 | $ | 37,630 |
Three Months Ended March 31, | |||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Management fee income | $ | 5,717 | $ | 5,470 | |||||||||||||||||||
Incentive fees | 3,867 | 3,304 | |||||||||||||||||||||
Administrative services fees | 154 | 151 | |||||||||||||||||||||
Total revenues | 9,738 | 8,925 | |||||||||||||||||||||
Expenses allocated from MSCC or its subsidiaries: | |||||||||||||||||||||||
Salaries, share-based compensation and other personnel costs | (4,834) | (4,268) | |||||||||||||||||||||
Other G&A expenses | (725) | (730) | |||||||||||||||||||||
Total allocated expenses | (5,559) | (4,998) | |||||||||||||||||||||
Other direct G&A expenses | (9) | — | |||||||||||||||||||||
Total expenses | (5,568) | (4,998) | |||||||||||||||||||||
Pre-tax income | 4,170 | 3,927 | |||||||||||||||||||||
Tax expense | (1,170) | (871) | |||||||||||||||||||||
Net income | $ | 3,000 | $ | 3,056 |
Outstanding Balance | Unamortized Debt Issuance (Costs)/Premiums (1) | Recorded Value | Estimated Fair Value (2) | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | $ | 313,000 | $ | — | $ | 313,000 | $ | 313,000 | |||||||||||||||
SPV Facility | 10,000 | — | 10,000 | 10,000 | |||||||||||||||||||
July 2026 Notes | 500,000 | (1,206) | 498,794 | 466,270 | |||||||||||||||||||
May 2024 Notes | 450,000 | 45 | 450,045 | 449,933 | |||||||||||||||||||
March 2029 Notes | 350,000 | (3,531) | 346,469 | 356,223 | |||||||||||||||||||
SBIC Debentures | 286,200 | (5,187) | 281,013 | 220,824 | |||||||||||||||||||
December 2025 Notes | 150,000 | (906) | 149,094 | 148,998 | |||||||||||||||||||
Total Debt | $ | 2,059,200 | $ | (10,785) | $ | 2,048,415 | $ | 1,965,248 |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Management fee income | $ | 5,653 | $ | 5,472 | $ | 16,667 | $ | 16,337 | |||||||||||||||
Incentive fees | 2,627 | (182) | 9,594 | 45 | |||||||||||||||||||
Administrative services fees | 154 | 154 | 456 | 458 | |||||||||||||||||||
Total revenues | 8,434 | 5,444 | 26,717 | 16,840 | |||||||||||||||||||
Expenses allocated from MSCC or its subsidiaries: | |||||||||||||||||||||||
Salaries, share-based compensation and other personnel costs | (4,620) | (2,660) | (13,785) | (7,572) | |||||||||||||||||||
Other G&A expenses | (784) | (674) | (2,304) | (2,041) | |||||||||||||||||||
Total allocated expenses | (5,404) | (3,334) | (16,089) | (9,613) | |||||||||||||||||||
Other direct G&A expenses | (229) | — | (229) | — | |||||||||||||||||||
Total expenses | (5,633) | (3,334) | (16,318) | (9,613) | |||||||||||||||||||
Pre-tax income | 2,801 | 2,110 | 10,399 | 7,227 | |||||||||||||||||||
Tax expense | (633) | (472) | (2,316) | (1,605) | |||||||||||||||||||
Net income | $ | 2,168 | $ | 1,638 | $ | 8,083 | $ | 5,622 |
Outstanding Balance | Unamortized Debt Issuance (Costs)/Premiums (1) | Recorded Value | Estimated Fair Value (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Outstanding Balance | Outstanding Balance | Unamortized Debt Issuance (Costs)/Premiums (1) | Recorded Value | Estimated Fair Value (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | Corporate Facility | $ | 323,000 | $ | — | $ | 323,000 | $ | 323,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | SPV Facility | 170,000 | — | 170,000 | 170,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | July 2026 Notes | 500,000 | (1,470) | 498,530 | 442,405 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | May 2024 Notes | 450,000 | 318 | 450,318 | 445,406 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | SBIC Debentures | 350,000 | (5,761) | 344,239 | 284,128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | December 2025 Notes | 150,000 | (1,165) | 148,835 | 150,781 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Debt | Total Debt | $ | 1,943,000 | $ | (8,078) | $ | 1,934,922 | $ | 1,815,720 |
Outstanding Balance | Unamortized Debt Issuance (Costs)/Premiums (1) | Recorded Value | Estimated Fair Value (2) | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | $ | 407,000 | $ | — | $ | 407,000 | $ | 407,000 | |||||||||||||||
SPV Facility | 200,000 | — | 200,000 | 200,000 | |||||||||||||||||||
July 2026 Notes | 500,000 | (1,864) | 498,136 | 434,250 | |||||||||||||||||||
May 2024 Notes | 450,000 | 727 | 450,727 | 444,749 | |||||||||||||||||||
SBIC Debentures | 350,000 | (6,086) | 343,914 | 290,204 | |||||||||||||||||||
December 2025 Notes | 100,000 | (675) | 99,325 | 106,607 | |||||||||||||||||||
Total Debt | $ | 2,007,000 | $ | (7,898) | $ | 1,999,102 | $ | 1,882,810 |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Facility | Corporate Facility | $ | 7,157 | $ | 6,551 | $ | 21,666 | $ | 11,249 | |||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | SPV Facility | 3,665 | — | 10,605 | — | |||||||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPV Facility | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | July 2026 Notes | 3,882 | 3,882 | 11,645 | 11,645 | |||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | May 2024 Notes | 5,714 | 5,714 | 17,141 | 17,141 | |||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC Debentures | SBIC Debentures | 2,965 | 2,855 | 8,435 | 8,482 | |||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | December 2025 Notes | 3,031 | — | 8,673 | — | |||||||||||||||||||||||||||||
December 2022 Notes | — | 2,233 | — | 6,699 | ||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Interest Expense | Total Interest Expense | $ | 26,414 | $ | 21,234 | $ | 78,165 | $ | 55,216 | |||||||||||||||||||||||||
Total Interest Expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Interest Expense |
March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||
(Unaudited) | |||||||||||
ASSETS | |||||||||||
Investments at fair value: | |||||||||||
Non-Control Investments (cost: $303,482 and $315,373 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | $ | 305,025 | $ | 317,392 | |||||||
Cash and cash equivalents | 36,354 | 12,817 | |||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | 2,724 | 2,956 | |||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $1,028 and $783 as of March 31, 2024 and December 31, 2023, respectively) | 3,585 | 3,829 | |||||||||
Total assets | 347,688 | 336,994 | |||||||||
LIABILITIES | |||||||||||
SPV Facility | $ | 10,000 | $ | 160,000 | |||||||
Accounts payable and other liabilities to affiliates | 160,169 | 7,170 | |||||||||
Interest payable | 302 | 1,135 | |||||||||
Total liabilities | 170,471 | 168,305 | |||||||||
NET ASSETS | |||||||||||
Contributed capital | 138,163 | 138,163 | |||||||||
Total undistributed earnings | 39,054 | 30,526 | |||||||||
Total net assets | 177,217 | 168,689 | |||||||||
Total liabilities and net assets | $ | 347,688 | $ | 336,994 |
September 30, 2023 | December 31, 2022 | ||||||||||
(Unaudited) | |||||||||||
ASSETS | |||||||||||
Investments at fair value: | |||||||||||
Non-Control Investments (cost: $321,084 and $314,752 as of September 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | $ | 323,403 | $ | 316,507 | |||||||
Cash and cash equivalents | 11,555 | 10,838 | |||||||||
Interest and dividend receivable and other assets | 3,305 | 2,828 | |||||||||
Accounts receivable to MSCC and its subsidiaries | — | 556 | |||||||||
Receivable for securities sold | — | 369 | |||||||||
Deferred financing costs (net of accumulated amortization of $572 and $141 as of September 30, 2023 and December 31, 2022, respectively) | 2,423 | 2,630 | |||||||||
Total assets | 340,686 | 333,728 | |||||||||
LIABILITIES | |||||||||||
SPV Facility | $ | 170,000 | $ | 200,000 | |||||||
Accounts payable and other liabilities | 7,076 | 112 | |||||||||
Interest payable | 1,162 | 1,272 | |||||||||
Total liabilities | 178,238 | 201,384 | |||||||||
NET ASSETS | |||||||||||
Contributed capital | 138,163 | 126,010 | |||||||||
Total undistributed earnings | 24,285 | 6,334 | |||||||||
Total net assets | 162,448 | 132,344 | |||||||||
Total liabilities and net assets | $ | 340,686 | $ | 333,728 |
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended | Nine Months Ended | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
September 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENT INCOME: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest, fee and dividend income: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | Non‑Control/Non‑Affiliate investments | $ | 10,615 | $ | 29,205 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | Total investment income | 10,615 | 29,205 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EXPENSES: | EXPENSES: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | Interest | (3,666) | (10,605) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Management Fee to MSCC | Management Fee to MSCC | (421) | (1,107) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | General and administrative | (55) | (105) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | Total expenses | (4,142) | (11,817) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INVESTMENT INCOME | NET INVESTMENT INCOME | 6,473 | 17,388 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET UNREALIZED APPRECIATION (DEPRECIATION): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | Non‑Control/Non‑Affiliate investments | (1) | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation (depreciation) | (1) | 563 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non‑Control/Non‑Affiliate investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized depreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized depreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized depreciation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | $ | 6,472 | $ | 17,951 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET INCREASE IN NET ASSETS RESULTING FROM OPERATIONS |
Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Per Share Data: | Per Share Data: | 2023 | 2022 | Per Share Data: | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAV at the beginning of the period | NAV at the beginning of the period | $ | 26.86 | $ | 25.29 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income (1) | Net investment income (1) | 3.07 | 2.31 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized gain (loss) (1)(2) | (1.27) | 0.05 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) (1)(2) | 2.06 | (0.28) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Income tax benefit (provision) (1)(2) | (0.29) | (0.24) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized loss (1)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (1)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision (1)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations (1) | Net increase in net assets resulting from operations (1) | 3.57 | 1.84 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid from net investment income | Dividends paid from net investment income | (2.72) | (2.19) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividends paid | Dividends paid | (2.72) | (2.19) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Impact of the net change in monthly dividends declared prior to the end of the period and paid in the subsequent period | Impact of the net change in monthly dividends declared prior to the end of the period and paid in the subsequent period | (0.01) | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accretive effect of stock offerings (issuing shares above NAV per share) | Accretive effect of stock offerings (issuing shares above NAV per share) | 0.58 | 0.98 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accretive effect of DRIP issuance (issuing shares above NAV per share) | Accretive effect of DRIP issuance (issuing shares above NAV per share) | 0.08 | 0.08 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other (3) | Other (3) | (0.03) | (0.06) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAV at the end of the period | NAV at the end of the period | $ | 28.33 | $ | 25.94 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market value at the end of the period | Market value at the end of the period | $ | 40.63 | $ | 33.64 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shares outstanding at the end of the period | Shares outstanding at the end of the period | 83,677,488 | 76,308,830 | Shares outstanding at the end of the period | 85,163,633 | 79,794,089 |
Nine Months Ended September 30, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAV at end of period | NAV at end of period | $ | 2,370,807 | $ | 1,979,420 | NAV at end of period | $ | 2,515,970 | $ | 2,172,922 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average NAV | Average NAV | $ | 2,226,816 | $ | 1,876,771 | Average NAV | $ | 2,496,685 | $ | 2,140,754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average outstanding debt | Average outstanding debt | $ | 1,989,900 | $ | 1,880,100 | Average outstanding debt | $ | 1,943,050 | $ | 1,992,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratio of total expenses, including income tax expense, to average NAV (1)(2) | Ratio of total expenses, including income tax expense, to average NAV (1)(2) | 6.54 | % | 5.92 | % | Ratio of total expenses, including income tax expense, to average NAV (1)(2) | 2.11 | % | 2.21 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratio of operating expenses to average NAV (2)(3) | Ratio of operating expenses to average NAV (2)(3) | 5.49 | % | 4.99 | % | Ratio of operating expenses to average NAV (2)(3) | 1.67 | % | 1.84 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratio of operating expenses, excluding interest expense, to average NAV (2)(3) | Ratio of operating expenses, excluding interest expense, to average NAV (2)(3) | 1.98 | % | 2.05 | % | Ratio of operating expenses, excluding interest expense, to average NAV (2)(3) | 0.60 | % | 0.67 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratio of net investment income to average NAV (2) | Ratio of net investment income to average NAV (2) | 11.18 | % | 9.03 | % | Ratio of net investment income to average NAV (2) | 3.60 | % | 3.78 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portfolio turnover ratio (2) | Portfolio turnover ratio (2) | 11.17 | % | 12.46 | % | Portfolio turnover ratio (2) | 3.96 | % | 1.54 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment return (2)(4) | Total investment return (2)(4) | 17.72 | % | (20.81) | % | Total investment return (2)(4) | 11.93 | % | 9.13 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total return based on change in NAV (2)(5) | Total return based on change in NAV (2)(5) | 13.72 | % | 7.56 | % | Total return based on change in NAV (2)(5) | 4.33 | % | 3.77 | % |
Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(estimated, dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(estimated, dollars in thousands) | (estimated, dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | Net increase in net assets resulting from operations | $ | 289,366 | $ | 135,287 | ||||||||||||||||||||||||||||
Book-tax difference from share-based compensation expense | Book-tax difference from share-based compensation expense | (3,771) | (3,456) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized (appreciation) depreciation | (167,070) | 19,922 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision | Income tax provision | 23,353 | 17,477 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Pre-tax book (income) loss not consolidated for tax purposes | Pre-tax book (income) loss not consolidated for tax purposes | 31,454 | (28,333) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Book income and tax income differences, including debt origination, structuring fees, dividends, realized gains and changes in estimates | Book income and tax income differences, including debt origination, structuring fees, dividends, realized gains and changes in estimates | 48,411 | 24,026 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Estimated taxable income (1) | Estimated taxable income (1) | 221,743 | 164,923 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Taxable income earned in prior year and carried forward for distribution in current year | Taxable income earned in prior year and carried forward for distribution in current year | 49,216 | 50,834 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Taxable income earned prior to period end and carried forward for distribution next period | Taxable income earned prior to period end and carried forward for distribution next period | (68,340) | (71,128) | ||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend payable as of period end and paid in the following period | Dividend payable as of period end and paid in the following period | 19,664 | 16,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Total distributions accrued or paid to common stockholders | Total distributions accrued or paid to common stockholders | $ | 222,283 | $ | 161,418 |
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Current tax expense: | Current tax expense: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal | Federal | $ | (5) | $ | 66 | $ | 293 | $ | 182 | |||||||||||||||||||||||||
Federal | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
State | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
State | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
State | State | 937 | 496 | 2,226 | 1,110 | |||||||||||||||||||||||||||||
Excise | Excise | 324 | 978 | 2,144 | 2,366 | |||||||||||||||||||||||||||||
Excise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Excise | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total current tax expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total current tax expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total current tax expense | Total current tax expense | 1,256 | 1,540 | 4,663 | 3,658 | |||||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax expense: | Deferred tax expense: | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax expense: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred tax expense: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal | Federal | 4,659 | 125 | 16,909 | 10,098 | |||||||||||||||||||||||||||||
State | State | 678 | 395 | 1,781 | 3,721 | |||||||||||||||||||||||||||||
State | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
State | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total deferred tax expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total deferred tax expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total deferred tax expense | Total deferred tax expense | 5,337 | 520 | 18,690 | 13,819 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total income tax provision | Total income tax provision | $ | 6,593 | $ | 2,060 | $ | 23,353 | $ | 17,477 | |||||||||||||||||||||||||
Total income tax provision | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total income tax provision |
Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
DRIP participation | DRIP participation | $ | 22,791 | $ | 16,370 | ||||||||||||||||||||||||||||
Shares issued for DRIP | Shares issued for DRIP | 574,323 | 410,415 | Shares issued for DRIP | 186,985 | 199,282 |
Restricted stock authorized under the plan | 5,000,000 | ||||
Less net restricted stock granted | |||||
Restricted stock available for issuance as of |
Restricted stock authorized under the plan | 300,000 | ||||
Less net restricted stock granted | (7,525) | ||||
Restricted stock available for issuance as of March 31, 2024 | 292,475 |
Three Months Ended March 31, 2024 | ||||||||||||||
Number | Weighted-Average Grant-Date Fair Value | |||||||||||||
Restricted Stock Awards (RSAs): | of Shares | ($ per share) | ||||||||||||
Non-vested, December 31, 2023 | 958,225 | $ | 40.48 | |||||||||||
Granted (1) | 5,043 | 43.45 | ||||||||||||
Vested (1)(2) | (831) | 40.76 | ||||||||||||
Forfeited | (3,852) | 39.58 | ||||||||||||
Non-vested, March 31, 2024 | 958,585 | $ | 40.50 | |||||||||||
Aggregate intrinsic value as of March 31, 2024 (in thousands) | $ | 45,351 | (3) |
Investments with equity capital commitments that have not yet funded: | Amount | |||||||
Brightwood Capital Fund Investments | ||||||||
Brightwood Capital Fund V, LP | $ | 3,000 | ||||||
Brightwood Capital Fund III, LP | 65 | |||||||
3,065 | ||||||||
EnCap Equity - Fund XII, LP | 7,310 | |||||||
Freeport Fund Investments | ||||||||
Freeport First Lien Loan Fund III LP | 8,340 | |||||||
Freeport Financial SBIC Fund LP | 4,490 | |||||||
12,830 | ||||||||
Harris Preston Fund Investments |
8,378 | ||||||||
HPEP 3, L.P. | 1,308 | |||||||
HPEP 423 COR, LP | 600 | |||||||
2717 MH, L.P. | 52 | |||||||
10,338 | ||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | 750 | |||||||
MS Private Loan Fund II, LP | 7,632 | |||||||
UnionRock Energy Fund Investments | ||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | 7,500 | |||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | 1,465 | |||||||
8,965 | ||||||||
Total Equity Commitments (1)(2) | $ | |||||||
Nine Months Ended September 30, 2023 | ||||||||||||||
Number | Weighted-Average Grant-Date Fair Value | |||||||||||||
Restricted Stock Awards (RSAs): | of Shares | ($ per share) | ||||||||||||
Non-vested, December 31, 2022 | 817,401 | $ | 38.78 | |||||||||||
Granted (1) | 551,730 | 39.43 | ||||||||||||
Vested (1)(2) | (398,914) | 39.20 | ||||||||||||
Forfeited | (11,992) | 40.47 | ||||||||||||
Non-vested, September 30, 2023 | 958,225 | $ | 40.48 | |||||||||||
Aggregate intrinsic value as of September 30, 2023 (in thousands) | $ | 38,933 | (3) |
Investments with | |||||||||||||
$ | |||||||||||||
10,000 | |||||||||||||
Garyline, LLC | 8,118 | ||||||||||||
MS Private Loan Fund | |||||||||||||
6,750 | |||||||||||||
Insight Borrower Corporation | 6,688 | ||||||||||||
PTL US Bidco, Inc | 6,520 | ||||||||||||
SI East, LLC | 6,375 | ||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | 6,000 | ||||||||||||
BP Loenbro Holdings Inc. | 5,994 | ||||||||||||
Veregy Consolidated, Inc. | 5,875 | ||||||||||||
Richardson Sales Solutions | 5,470 | ||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | 5,000 | ||||||||||||
Channel Partners Intermediateco, LLC | 4,557 | ||||||||||||
South Coast Terminals Holdings, LLC | 4,465 | ||||||||||||
Classic H&G Holdco, LLC | 4,240 | ||||||||||||
Cody Pools, Inc. | 4,214 | ||||||||||||
Bettercloud, Inc. | 4,189 | ||||||||||||
IG Investor, LLC | 4,000 | ||||||||||||
AB Centers Acquisition Corporation | 3,910 | ||||||||||||
AVEX Aviation Holdings, LLC | 3,684 | ||||||||||||
Mako Steel, LP | 3,651 | ||||||||||||
Microbe Formulas, LLC | 3,601 | ||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | 3,600 | ||||||||||||
Titan Meter Midco Corp. | 3,598 |
HEADLANDS OP-CO LLC | ||||||||
Watterson Brands, LLC | 3,175 | |||||||
Power System Solutions | ||||||||
2,795 | ||||||||
Career Team Holdings, LLC | 2,700 | |||||||
IG Parent Corporation | 2,500 | |||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | 2,500 | |||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | 2,500 | |||||||
NexRev LLC | 2,400 | |||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | 2,400 | |||||||
Burning Glass Intermediate Holding Company, Inc. | ||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | 1,877 | |||||||
Imaging Business Machines, L.L.C. | 1,779 | |||||||
GULF PACIFIC ACQUISITION, LLC | 1,767 | |||||||
NinjaTrader, LLC | 1,750 | |||||||
Acousti Engineering Company of Florida | 1,730 | |||||||
Batjer TopCo, LLC | 1,620 | |||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | 1,600 | |||||||
Chamberlin Holding LLC | 1,600 | |||||||
Acumera, Inc. | 1,598 | |||||||
Winter Services LLC | 1,556 | |||||||
Mini Melts of America, LLC | 1,505 | |||||||
Bluestem Brands, Inc. | 1,447 | |||||||
ATS Operating, LLC | 1,440 | |||||||
Bond Brand Loyalty ULC | 1,427 | |||||||
Pinnacle TopCo, LLC | 1,380 | |||||||
American Health Staffing Group, Inc. | 1,333 | |||||||
Escalent, Inc. | 1,326 | |||||||
CaseWorthy, Inc. | 1,230 | |||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | 1,200 | |||||||
Clad-Rex Steel, LLC | 1,200 | |||||||
JTI Electrical & Mechanical, LLC | ||||||||
Roof Opco, LLC | 778 |
ITA Holdings Group, LLC | ||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | 500 | |||||||
Wall Street Prep, Inc. | 400 | |||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | 400 | |||||||
AAC Holdings, Inc. | 200 | |||||||
Inspire Aesthetics Management, LLC | ||||||||
22 | ||||||||
Interface Security Systems, L.L.C | 1 | |||||||
Total Loan Commitments | $ | |||||||
Total Commitments | $ |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Majority-owned investments | Majority-owned investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | Analytical Systems Keco Holdings, LLC | 15.38% | SF+ | 10.00% | Secured Debt (12) | (8) | $ | — | $ | — | $ | 4 | $ | (3) | $ | 162 | $ | — | $ | 159 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.38% | SF+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 569 | 4,545 | 61 | 469 | 4,137 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.13% | Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 1,076 | — | 3,504 | 1,076 | — | 4,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.38% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.13% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Brewer Crane Holdings, LLC | 15.44% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (9) | — | (117) | 682 | 5,964 | 30 | 489 | 5,505 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (1,460) | 90 | 7,080 | — | 1,460 | 5,620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Café Brazil, LLC | Member Units | (8) | — | (180) | 149 | 2,210 | — | 180 | 2,030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | California Splendor Holdings LLC | 15.50% | SF+ | 10.00% | Secured Debt | (9) | — | (49) | 3,240 | 28,000 | 10 | 49 | 27,961 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (4,550) | 188 | 25,495 | — | 4,550 | 20,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Preferred Member Units | (9) | — | — | 454 | 3,994 | 454 | — | 4,448 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Clad-Rex Steel, LLC | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 2 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | Secured Debt | (5) | — | (138) | 910 | 10,440 | 29 | 1,817 | 8,652 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 78 | 1,039 | 1 | 27 | 1,013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (2,640) | 275 | 8,220 | — | 2,640 | 5,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 220 | — | 610 | 519 | — | 1,129 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMS Minerals Investments | Member Units | (9) | 99 | (366) | 44 | 1,670 | 99 | 1,769 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Cody Pools, Inc. | Secured Debt (12) | (8) | — | 11 | 8 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (8) | — | 35 | 2,029 | — | 46,311 | 2,755 | 43,556 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L+ | 10.50% | Secured Debt | (8) | — | (19) | 96 | 1,462 | 32 | 1,494 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L+ | 10.50% | Secured Debt | (8) | — | (280) | 2,683 | 40,801 | — | 40,801 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 10,970 | 2,610 | 58,180 | 10,970 | — | 69,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | CompareNetworks Topco, LLC | SF+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.48% | SF+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | (7) | 533 | 5,241 | 7 | 1,379 | 3,869 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (4,400) | 316 | 19,830 | — | 4,400 | 15,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.48% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cybermedia Technologies, LLC | Cybermedia Technologies, LLC | Secured Debt (12) | (6) | — | — | 4 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 2,020 | — | 28,734 | — | 28,734 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | — | — | — | 15,000 | — | 15,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Datacom, LLC | 7.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 30 | 223 | 808 | 495 | 536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (8) | — | (85) | 761 | 7,789 | 116 | 288 | 7,617 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (2,430) | — | 2,670 | — | 2,430 | 240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Direct Marketing Solutions, Inc. | 14.00% | Secured Debt | (9) | — | (22) | 36 | — | 1,297 | 22 | 1,275 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | Secured Debt | (9) | — | (47) | 2,778 | 27,267 | 47 | 1,361 | 25,953 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | (850) | 171 | 22,220 | — | 850 | 21,370 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | Elgin AcquireCo, LLC | SF+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 7 | (9) | 1 | — | (8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,736 | 18,594 | 29 | — | 18,623 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 430 | 6,294 | 2 | 33 | 6,263 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | — | 364 | — | 7,603 | 364 | 1,877 | 6,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | — | 112 | — | 1,558 | 112 | — | 1,670 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Gamber-Johnson Holdings, LLC | SF+ | 7.50% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 5 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.50% | SF+ | 7.50% | Secured Debt | (5) | — | (99) | 5,185 | 64,078 | 99 | 7,699 | 56,478 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.48% |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 30,720 | 4,963 | 50,890 | 30,720 | — | 81,610 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | 11.48% | SF+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | 5 | 113 | 670 | 1,032 | — | 1,702 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.48% | SF+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | (35) | 4,022 | 40,493 | 35 | 35 | 40,493 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | 126 | 44,440 | — | — | 44,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | Gulf Publishing Holdings, LLC | SF+ | 9.50% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 227 | 2,284 | — | — | 2,284 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | — | (980) | — | 3,780 | — | 980 | 2,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Investor, LLC | IG Investor, LLC | Secured Debt (12) | (6) | — | — | 91 | — | 763 | 800 | (37) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 2,168 | — | 37,352 | — | 37,352 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | (6) | — | — | — | — | 15,096 | 696 | 14,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | Common Equity | (6) | — | (790) | — | — | 18,300 | 790 | 17,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | Jensen Jewelers of Idaho, LLC | P+ | 6.75% | Secured Debt (12) | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.25% | P+ | 6.75% | Secured Debt | (9) | — | (5) | 278 | 2,450 | 5 | 455 | 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | — | (2,550) | 983 | 14,970 | — | 2,550 | 12,420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.25% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | 12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 2,033 | 20,374 | 198 | 800 | 19,772 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 262 | 3,842 | 1 | 29 | 3,814 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | — | 1,610 | — | 7,220 | 1,610 | — | 8,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 10 | 91 | 2,850 | 10 | — | 2,860 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market Force Information, LLC | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | (6,662) | 163 | 453 | 6,090 | 804 | 6,894 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (9) | (25,952) | 24,342 | — | 1,610 | 24,342 | 25,952 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | (16,642) | 16,642 | — | — | 16,642 | 16,642 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalforming Holdings, LLC | Metalforming Holdings, LLC | Secured Debt (12) | (7) | — | — | 8 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.75% | Secured Debt | (7) | — | — | 2,305 | 23,576 | 35 | — | 23,611 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | 8.00% | Preferred Equity | (7) | — | 237 | 148 | 6,010 | 354 | — | 6,364 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | (137) | 821 | 1,537 | — | 137 | 1,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | MH Corbin Holding LLC | 13.00% | Secured Debt | (5) | — | 1,229 | 581 | 4,548 | 1,229 | 675 | 5,102 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 330 | — | — | 330 | — | 330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | MSC Adviser I, LLC | Member Units | (8) | — | 23,201 | 8,085 | 122,930 | 23,201 | — | 146,131 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Mystic Logistics Holdings, LLC | Secured Debt (12) | (6) | — | — | 3 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 436 | 5,746 | — | — | 5,746 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 4,320 | 3,142 | 22,830 | 4,320 | — | 27,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | OMi Topco, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (37) | 1,400 | 15,750 | 37 | 2,287 | 13,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 9,820 | 2,025 | 22,810 | 9,820 | — | 32,630 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | PPL RVs, Inc. | SF+ | 8.75% | Secured Debt | (8) | — | (1) | 1 | — | 1 | 1 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.98% | SF+ | 8.75% | Secured Debt | (8) | — | (51) | 2,101 | 21,655 | 51 | 1,416 | 20,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (1,080) | — | 18,950 | — | 1,080 | 17,870 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (163) | — | 238 | — | 163 | 75 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.23% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Principle Environmental, LLC | Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 599 | 5,806 | 17 | — | 5,823 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (1,790) | 572 | 12,420 | — | 1,790 | 10,630 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (80) | — | 590 | — | 80 | 510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Quality Lease Service, LLC | Member Units | (7) | — | (98) | — | 525 | 33 | 98 | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Secured Debt | (9) | — | — | 24 | (35) | 6 | — | (29) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (9) | — | (611) | 3,379 | 35,404 | 61 | 1,736 | 33,729 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | (12,090) | — | 14,880 | — | 12,090 | 2,790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Secured Debt (12) | (7) | — | (2) | 5 | — | 2 | 2 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (7) | — | (14) | 734 | 7,920 | 14 | 14 | 7,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | 5,600 | 87 | 7,800 | 5,600 | — | 13,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 107 | — | 2,100 | — | 2,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | (3,188) | 1,821 | 166 | 14,914 | — | 14,914 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | (8) | (409) | 409 | — | — | 409 | 409 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (1,396) | — | — | 11,446 | 2,096 | 9,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (2,576) | — | — | 2,576 | 2,576 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | 2,576 | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | Ziegler’s NYPD, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 41 | 450 | — | — | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 49 | 945 | — | — | 945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | Secured Debt | (8) | — | (304) | 292 | 2,676 | — | 304 | 2,372 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (240) | — | 240 | — | 240 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other controlled investments | Other controlled investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | 2717 MH, L.P. | LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) | 2,222 | (1,106) | 141 | 7,552 | 2,796 | 4,452 | 5,896 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) (12) | (8) | — | 67 | — | 248 | 67 | — | 315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | ASC Interests, LLC | 13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 40 | 400 | — | — | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | (53) | 163 | 1,649 | 1 | 53 | 1,597 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (700) | — | 800 | — | 700 | 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 88 | — | — | 250 | — | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | ATS Workholding, LLC | 5.00% | Secured Debt | (9) | — | (414) | — | 634 | 188 | 414 | 408 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.00% | Secured Debt | (9) | — | (417) | — | 1,005 | — | 417 | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | Barfly Ventures, LLC | 7.00% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 45 | 711 | — | — | 711 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (280) | — | 3,320 | — | 280 | 3,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | Batjer TopCo, LLC | Secured Debt (12) | (8) | — | 6 | 1 | (8) | 8 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 11 | — | 630 | — | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (8) | — | 73 | 859 | 10,933 | 93 | 451 | 10,575 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | 2,055 | 630 | 4,095 | 2,055 | — | 6,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Bolder Panther Group, LLC | Secured Debt | (9) | — | — | 1 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.52% | SF+ | 9.15% | Secured Debt | (9) | — | (106) | 10,599 | 99,194 | 106 | 2,084 | 97,216 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Class B Preferred Member Units | (9) | — | (300) | 2,920 | 31,420 | — | 300 | 31,120 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | Bridge Capital Solutions Corporation | 13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 869 | 8,813 | — | — | 8,813 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 99 | 1,000 | — | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.48% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.48% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.49% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | — | 75 | 1,000 | — | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | 46 | — | 1,828 | 46 | — | 1,874 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | 64 | — | 2,512 | 64 | — | 2,576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Member Units | (9) | — | 1,838 | 2,059 | 49,002 | 1,838 | — | 50,840 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | SF+ | 9.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 9 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.48% | SF+ | 9.00% | Secured Debt | (8) | — | 70 | 1,657 | 14,954 | 2,620 | — | 17,574 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 1,700 | 90 | 8,700 | 1,700 | — | 10,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | SF+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | 140 | 21 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.49% | SF+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | (7) | 1,655 | 16,945 | 7 | 545 | 16,407 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 3,010 | 2,792 | 22,920 | 3,010 | — | 25,930 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 260 | 69 | 2,710 | 260 | — | 2,970 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | 10.00% | Unsecured Debt | (5) | — | (26) | 452 | 5,694 | 26 | 26 | 5,694 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 670 | 666 | 13,340 | 670 | — | 14,010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Colonial Electric Company LLC | Secured Debt | (6) | — | — | 50 | — | 1,600 | 1,600 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | (500) | 2,105 | 23,151 | 42 | 1,446 | 21,747 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | 1,440 | — | — | 2,400 | — | 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | (1,480) | (1,179) | 9,160 | — | 1,480 | 7,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Systems & Sales, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | Copper Trail Fund Investments | LP Interests (CTMH, LP) | (9) | — | — | 38 | 588 | — | — | 588 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | Digital Products Holdings LLC | 15.38% | SF+ | 10.00% | Secured Debt | (5) | — | (67) | 1,735 | 15,523 | — | 845 | 14,678 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | 150 | 9,835 | — | — | 9,835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | Garreco, LLC | 12.00% | SF+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 315 | 3,826 | — | 738 | 3,088 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (220) | 25 | 1,800 | — | 220 | 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Member Units | (8) | — | 1,980 | 2,533 | 6,790 | 1,980 | — | 8,770 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Common Stock | (8) | — | 990 | — | 3,280 | 990 | — | 4,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | SF+ | 11.50% | Secured Debt (12) | (8) | — | (3) | 10 | — | 3 | 3 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.98% | SF+ | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | (19) | 1,247 | 9,999 | 19 | 661 | 9,357 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | — | 2,120 | 253 | 5,540 | 2,120 | — | 7,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | JorVet Holdings, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 2,373 | 25,432 | 38 | — | 25,470 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | — | 704 | 10,741 | — | — | 10,741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | KBK Industries, LLC | 9.00% | Secured Debt | (5) | — | 44 | 444 | — | 6,000 | 900 | 5,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 2,800 | 7,696 | 15,570 | 2,800 | — | 18,370 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund I, LP | MS Private Loan Fund I, LP | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 19 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | (8) | — | (306) | 1,240 | 14,833 | — | 306 | 14,527 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund II, LP | MS Private Loan Fund II, LP | 8.88% | SF+ | 3.50% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 72 | — | 10,848 | — | 10,848 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | (8) | — | — | — | — | 1,152 | — | 1,152 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | MSC Income Fund, Inc. | Common Equity | (8) | — | 61 | 93 | 753 | 5,561 | — | 6,314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | NAPCO Precast, LLC | Member Units | (8) | — | 330 | (189) | 11,830 | 330 | — | 12,160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | Nebraska Vet AcquireCo, LLC | SF+ | 7.00% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 7 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | 14 | 2,104 | 20,094 | 5,700 | — | 25,794 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | (16) | 972 | 10,500 | 16 | 16 | 10,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 6,730 | 591 | 7,700 | 6,730 | — | 14,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | NexRev LLC | Secured Debt (12) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (8) | — | 2,857 | 880 | 8,477 | 2,914 | 1,653 | 9,738 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.48% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 5,240 | 171 | 1,110 | 5,240 | — | 6,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | 12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 189 | 2,080 | — | — | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (2,265) | 36 | 4,615 | — | 2,265 | 2,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (86) | (2) | 175 | — | 85 | 90 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | 11.98% | SF+ | 6.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 364 | 4,399 | — | 800 | 3,599 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,687 | 18,414 | 9 | — | 18,423 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 1,200 | — | 8,040 | 1,200 | — | 9,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | 5,150 | — | — | 5,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | SF+ | 11.00% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.48% | SF+ | 11.00% | Secured Debt | (5) | — | 127 | 2,822 | 23,429 | 171 | 1,400 | 22,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (5) | — | 5,300 | 909 | 11,750 | 5,300 | — | 17,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | 12.00% | Secured Debt (12) | (6) | — | 4 | 256 | — | 3,500 | — | 3,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | 45 | 986 | — | 17,500 | — | 17,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | (50) | 2,586 | 28,681 | 50 | 1,050 | 27,681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) | — | 830 | 9,215 | 43,260 | 830 | — | 44,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle TopCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | River Aggregates, LLC | Member Units | (8) | — | — | — | 3,620 | — | — | 3,620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | Tedder Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | (58) | 167 | 1,840 | — | 58 | 1,782 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (9) | — | (404) | 1,392 | 15,120 | 8 | 404 | 14,724 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (4,080) | — | 7,681 | — | 4,080 | 3,601 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 178 | — | — | 603 | — | 603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 720 | — | — | 1,200 | — | 1,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Televerde, LLC | Member Units | (8) | — | (309) | 592 | 5,408 | — | 309 | 5,099 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | — | — | 1,794 | — | — | 1,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | LP Interests (12) | (9) | — | — | — | — | 1,051 | — | 1,051 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Vision Interests, Inc. | Series A Preferred Stock | (9) | — | — | 168 | 3,000 | — | — | 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | VVS Holdco LLC | SF+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (5) | — | — | 23 | (21) | 17 | — | (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 2,625 | 30,161 | 60 | 2,200 | 28,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | — | (100) | 215 | 11,940 | — | 100 | 11,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | Other | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | — | (171) | (14,914) | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Control investments | Total Control investments | $ | (50,532) | $ | 122,779 | $ | 145,485 | $ | 1,703,172 | $ | 419,339 | $ | 210,406 | $ | 1,927,019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments | Affiliate Investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
423 HAR, LP | 423 HAR, LP | LP Interests (423 HAR, L.P.) | (8) | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 750 | $ | — | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
423 HAR, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
423 HAR, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | AAC Holdings, Inc. | 18.00% | 18.00% | Secured Debt (12) | (7) | — | (20) | 46 | — | 394 | 15 | 379 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18.00% | 18.00% | Secured Debt | (7) | — | (671) | 1,739 | 11,550 | 1,739 | 671 | 12,618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AFG Capital Group, LLC | Preferred Member Units | (8) | 7,200 | (8,200) | — | 9,400 | 7,200 | 16,600 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATX Networks Corp. | L+ | 7.50% | Secured Debt | (6) | — | (134) | 886 | 6,343 | 575 | 6,918 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Debt | (6) | — | (306) | 1,160 | 2,598 | 1,160 | 3,758 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | 3,248 | (3,270) | — | 3,270 | 3,248 | 6,518 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | 16.44% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | 96 | 800 | — | 200 | 600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.44% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | 116 | 484 | 2,086 | 116 | — | 2,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Preferred Stock (non-voting) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | 10.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 24 | 320 | — | — | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (6) | — | (840) | 61 | 2,970 | — | 840 | 2,130 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | 292 | 1,659 | 12,337 | 292 | 375 | 12,254 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.00% | 6.00% | Preferred Member Units | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | SF+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (6) | — | — | 18 | (9) | 439 | 451 | (21) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (6) | — | — | 1,950 | 20,090 | 31 | 90 | 20,031 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | 4,500 | — | — | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chandler Signs Holdings, LLC | Class A Units | (8) | 1,797 | (290) | 60 | 1,790 | 1,797 | 3,587 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | 11.50% | SF+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (6) | — | — | 397 | 4,560 | — | — | 4,560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Secured Debt | (6) | — | (32) | 1,201 | 19,274 | 32 | 32 | 19,274 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | (8,639) | 5,259 | 24,637 | — | 8,637 | 16,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) | — | 87 | 345 | 7,657 | 87 | 3,318 | 4,426 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | (32) | 1,896 | 21,200 | 32 | 1,232 | 20,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | — | — | — | 7,260 | — | — | 7,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | Dos Rios Partners | LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (8) | 754 | (388) | — | 9,127 | 759 | 1,292 | 8,594 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (8) | 241 | (173) | — | 2,898 | 241 | 460 | 2,679 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | Dos Rios Stone Products LLC | Class A Preferred Units | (8) | — | 250 | — | 1,330 | 250 | — | 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | EIG Fund Investments | LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) | 16 | — | 68 | 1,013 | 16 | 56 | 973 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | Flame King Holdings, LLC | L+ | 6.50% | Secured Debt | (9) | — | (60) | 484 | 7,600 | 60 | 7,660 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | (162) | 1,583 | 21,200 | 162 | 21,362 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | 10,320 | 2,478 | 17,580 | 10,320 | — | 27,900 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial SBIC Fund LP | Freeport Financial SBIC Fund LP | LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) (12) | (5) | — | 14 | — | 3,483 | 14 | — | 3,497 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) (12) | (5) | — | — | 446 | 5,848 | — | 975 | 4,873 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | GFG Group, LLC | 8.00% | Secured Debt | (5) | — | (22) | 763 | 11,345 | 22 | 822 | 10,545 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 3,240 | 328 | 7,140 | 3,240 | — | 10,380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | Hawk Ridge Systems, LLC | 11.65% | SF+ | 6.00% | Secured Debt (12) | (9) | — | (1) | 234 | 3,185 | 4,581 | 5,967 | 1,799 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (9) | — | 10 | 3,636 | 37,800 | 7,456 | — | 45,256 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | 196 | 17,460 | — | — | 17,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | — | 920 | — | — | 920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | Houston Plating and Coatings, LLC | 8.00% | Unsecured Convertible Debt | (8) | — | (120) | 182 | 3,000 | — | 120 | 2,880 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HPEP 3, L.P. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) (12) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Pet Partners Intermediate Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 1,240 | 51 | 2,400 | 1,240 | — | 3,640 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HPEP 3, L.P. | LP Interests (HPEP 3, L.P.) (12) | (8) | — | 283 | — | 4,331 | 283 | 508 | 4,106 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) (12) | (8) | — | — | — | 2,332 | 464 | — | 2,796 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, L.P.) (12) | (8) | — | — | 117 | 1,400 | — | — | 1,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | — | 259 | 1,725 | 11,758 | 1,459 | — | 13,217 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | 13.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 1,391 | — | 17,843 | 225 | 17,618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | — | — | — | 4,000 | — | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Integral Energy Services | 13.01% | SF+ | 7.50% | Secured Debt | (8) | — | (750) | 1,578 | 15,769 | 50 | 750 | 15,069 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (990) | 32 | 1,280 | — | 990 | 290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | 13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 465 | 4,500 | 5 | 20 | 4,485 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 323 | 3,130 | 4 | 14 | 3,120 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 908 | 8,944 | — | — | 8,944 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 2,021 | 19,559 | 25 | 88 | 19,496 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,298 | — | 10,887 | 438 | 10,449 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | — | 74 | — | 1,798 | 1,032 | — | 2,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITA Holdings Group, LLC | ITA Holdings Group, LLC | SF+ | 9.00% | 2.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 16 | — | — | 11 | (11) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | 9.00% | 2.00% | Secured Debt (12) | (8) | — | — | 2 | — | — | 9 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.40% | SF+ | 8.00% | 2.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 321 | — | 3,341 | — | 3,341 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17.40% | SF+ | 10.00% | 2.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 345 | — | 3,341 | — | 3,341 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | 2,091 | — | 2,091 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.53% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.53% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
17.53% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | OnAsset Intelligence, Inc. | 12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (196) | — | 569 | — | 197 | 372 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (200) | — | 580 | — | 200 | 380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (431) | — | 1,249 | — | 431 | 818 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (900) | — | 2,606 | — | 900 | 1,706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | 10.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | — | 305 | — | — | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.00% | 7.00% | Preferred Stock | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | Oneliance, LLC | SF+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.48% | SF+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | (61) | 681 | 5,559 | 9 | 141 | 5,427 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (7) | — | — | — | 1,056 | 72 | — | 1,128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.48% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Quality Lease Service, LLC | Secured Debt | (8) | (29,526) | 29,865 | — | — | 29,865 | 29,865 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | SI East, LLC | 11.25% | Secured Debt (12) | (7) | — | 18 | 23 | — | 1,875 | — | 1,875 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.49% | Secured Debt | (7) | — | 255 | 2,324 | — | 54,536 | — | 54,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (7) | — | (79) | 3,885 | 89,786 | — | 89,786 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | 3,583 | 1,043 | 13,650 | 3,890 | — | 17,540 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.45% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | Slick Innovations, LLC | 14.00% | Secured Debt | (6) | — | (36) | 1,451 | 13,840 | 36 | 1,716 | 12,160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 460 | — | 1,530 | 460 | — | 1,990 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | Student Resource Center, LLC | 8.50% | 8.50% | Secured Debt | (6) | (2) | (114) | 329 | 4,556 | 222 | 8 | 4,770 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund III, LP | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2023 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1) (10) (11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2023 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2024 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) | — | 120 | — | — | 120 | — | 120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 1,924 | 21,378 | 38 | 1,000 | 20,416 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | 1,440 | — | 4,500 | 1,440 | — | 5,940 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Secured Debt | (9) | — | — | 16 | 106 | 1,963 | 2,080 | (11) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (9) | — | (129) | 906 | 9,442 | 27 | 1,730 | 7,739 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | — | 107 | 6,400 | — | — | 6,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | — | — | — | 172 | — | 172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | LP Interests (12) | (9) | — | (964) | 25 | 5,855 | 531 | 1,251 | 5,135 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | 15.00% | 15.00% | Secured Convertible Debt | (6) | — | 206 | 248 | 4,592 | — | 548 | 4,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Secured Convertible Debt | (6) | (223) | 1,174 | 30 | — | 2,206 | 223 | 1,983 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | 7.50% | Secured Debt | (6) | — | 22 | (2) | 382 | 25 | 407 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SF+ | 7.50% | Secured Debt | (6) | — | 96 | 282 | 1,712 | 112 | 1,824 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | 20.00% | Preferred Stock | (6) | — | (341) | 341 | 2,833 | 341 | 341 | 2,833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | 20.00% | Preferred Stock | (6) | — | 1,986 | — | 1,991 | 1,986 | — | 3,977 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19.00% | 19.00% | Preferred Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | 13.50% | Preferred Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | 14.00% | 14.00% | Preferred Member Units | (8) | — | — | — | 220 | — | — | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Urgent DSO LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | World Micro Holdings, LLC | 13.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 1,440 | 14,140 | 29 | 879 | 13,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | — | — | 226 | 3,845 | — | — | 3,845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | Other | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | — | 171 | 14,914 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Affiliate investments | Total Affiliate investments | $ | (16,495) | $ | 26,859 | $ | 53,722 | $ | 618,359 | $ | 191,033 | $ | 228,536 | $ | 565,942 |
Schedule 12-14 |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2022 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Majority-owned investments | Majority-owned investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Analytical Systems Keco Holdings, LLC | L+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | $ | — | $ | — | $ | 4 | $ | (4) | $ | 1 | $ | — | $ | (3) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.63% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 506 | 4,740 | 65 | 210 | 4,595 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.63% | Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (1,050) | — | 4,894 | — | 1,050 | 3,844 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASK (Analytical Systems Keco Holdings, LLC) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASK (Analytical Systems Keco Holdings, LLC) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASK (Analytical Systems Keco Holdings, LLC) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.13% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Crane Holdings, LLC | Brewer Crane Holdings, LLC | 12.56% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 649 | 8,037 | 19 | 1,972 | 6,084 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (2,040) | 795 | 7,710 | — | 2,040 | 5,670 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Café Brazil, LLC | Café Brazil, LLC | Member Units | (8) | — | (200) | 178 | 2,570 | — | 200 | 2,370 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Splendor Holdings LLC | California Splendor Holdings LLC | 12.38% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (9) | — | 52 | 2,467 | 27,915 | 85 | — | 28,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 7,750 | 188 | 13,275 | 7,750 | — | 21,025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Preferred Member Units | (9) | — | — | 792 | 9,510 | 792 | 6,449 | 3,853 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clad-Rex Steel, LLC | Clad-Rex Steel, LLC | 12.13% | L+ | 9.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 898 | 10,401 | 29 | — | 10,430 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 81 | 1,071 | — | 24 | 1,047 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (760) | 595 | 10,250 | — | 760 | 9,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 80 | — | 530 | 80 | — | 610 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.79% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMS Minerals Investments | CMS Minerals Investments | Member Units | (9) | — | 331 | 150 | 1,974 | 331 | 415 | 1,890 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cody Pools, Inc. | Cody Pools, Inc. | L+ | 10.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 84 | (13) | 2,866 | 2,864 | (11) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.63% | L+ | 10.50% | Secured Debt | (8) | — | (66) | 4,044 | 42,497 | 66 | 1,338 | 41,225 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 9,570 | 3,710 | 47,640 | 9,570 | — | 57,210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CompareNetworks Topco, LLC | CompareNetworks Topco, LLC | L+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.63% | L+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | (13) | 468 | 6,477 | 13 | 1,140 | 5,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 6,570 | 474 | 12,000 | 6,570 | — | 18,570 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datacom, LLC | Datacom, LLC | 7.50% | Secured Debt | (8) | — | — | — | — | 223 | — | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.50% | Secured Debt | (8) | — | 160 | 624 | 7,668 | 284 | 203 | 7,749 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 60 | 72 | 2,610 | 60 | — | 2,670 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Marketing Solutions, Inc. | Direct Marketing Solutions, Inc. | 13.63% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | 14 | 102 | (22) | 4,272 | 850 | 3,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.63% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | (53) | 2,322 | 24,070 | 53 | 1,073 | 23,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | 3,870 | 1,029 | 18,350 | 3,870 | — | 22,220 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elgin AcquireCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings, LLC | Gamber-Johnson Holdings, LLC | 10.63% | L+ | 8.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 5 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.63% | L+ | 8.00% | Secured Debt | (5) | — | (4) | 1,722 | 21,598 | 2,484 | 4 | 24,078 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (3,230) | 715 | 49,700 | — | 3,230 | 46,470 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GRT Rubber Technologies LLC | GRT Rubber Technologies LLC | 10.56% | L+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | (21) | 2,756 | 38,885 | 1,629 | 21 | 40,493 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | 2,483 | 46,190 | — | — | 46,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | 12.25% | P+ | 6.75% | Secured Debt | (9) | — | (6) | 207 | 2,550 | 6 | 106 | 2,450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | — | 2,550 | 1,996 | 12,420 | 2,550 | — | 14,970 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | 11.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,818 | 20,324 | 37 | — | 20,361 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 265 | 3,876 | 1 | 26 | 3,851 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (3,060) | — | 12,310 | — | 3,060 | 9,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | — | 84 | 2,460 | — | — | 2,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market Force Information, LLC | 13.38% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 374 | 3,400 | 1,600 | — | 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | (6,065) | — | 8,936 | — | 6,065 | 2,871 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | 13.00% | Secured Debt | (5) | — | (1,220) | 795 | 5,934 | 9 | 3,234 | 2,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.66% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity |
Company | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2022 Fair Value (13) | Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jensen Jewelers of Idaho, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kickhaefer Manufacturing Company, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Market Force Information, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MetalForming AcquireCo, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.75% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Corbin Holding LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Adviser I, LLC | MSC Adviser I, LLC | Member Units | (8) | — | (27,910) | 5,620 | 140,400 | — | 27,910 | 112,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mystic Logistics Holdings, LLC | Mystic Logistics Holdings, LLC | 10.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 3 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (6) | — | (1) | 460 | 6,378 | 1 | 633 | 5,746 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 11,860 | 2,860 | 8,840 | 11,860 | — | 20,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMi Topco, LLC | OMi Topco, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (41) | 1,625 | 18,000 | 41 | 1,791 | 16,250 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 470 | 1,676 | 20,210 | 470 | — | 20,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL RVs, Inc. | PPL RVs, Inc. | L+ | 7.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 79 | 727 | 1,264 | 2,000 | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.75% | L+ | 7.00% | Secured Debt | (8) | — | 239 | 1,155 | 11,655 | 8,000 | — | 19,655 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | 5,150 | 908 | 14,360 | 5,150 | — | 19,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | — | — | — | 157 | — | 157 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.38% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principle Environmental, LLC | Principle Environmental, LLC | Secured Debt | (8) | — | — | 104 | 1,465 | 9 | 1,474 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 602 | 5,808 | 18 | 26 | 5,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 1,070 | 656 | 11,160 | 1,070 | — | 12,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | 80 | — | 710 | 80 | — | 790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | Quality Lease Service, LLC | Member Units | (7) | — | 76 | — | 2,148 | 76 | 1,599 | 625 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robbins Bros. Jewelry, Inc. | Robbins Bros. Jewelry, Inc. | 13.63% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 24 | (44) | 6 | — | (38) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.63% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 3,465 | 36,000 | 59 | 450 | 35,609 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | 4,140 | 558 | 11,070 | 4,140 | — | 15,210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trantech Radiator Topco, LLC | Trantech Radiator Topco, LLC | 8.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 5 | (8) | 3 | — | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (7) | — | (17) | 785 | 8,720 | 17 | 417 | 8,320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | (1,240) | 87 | 8,660 | — | 1,240 | 7,420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 57 | 625 | — | 175 | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 49 | 1,000 | — | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | Secured Debt | (8) | — | (74) | 292 | 2,750 | — | 74 | 2,676 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (940) | — | 2,130 | — | 940 | 1,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other controlled investments | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) | — | 1,979 | — | 3,971 | 3,171 | — | 7,142 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (8) | — | — | — | — | 244 | — | 244 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | 13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 24 | 200 | 130 | 30 | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 211 | 1,636 | 12 | — | 1,648 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 80 | — | 720 | 80 | — | 800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | 5.00% | Secured Debt | (9) | — | (411) | — | 1,088 | 147 | 435 | 800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.00% | Secured Debt | (9) | — | (576) | — | 1,917 | — | 619 | 1,298 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | 7.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 38 | 710 | 1 | — | 711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 1,390 | — | 1,930 | 1,390 | — | 3,320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | Secured Debt | (8) | — | — | 4 | — | 451 | 459 | (8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.00% | Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 824 | — | 10,927 | — | 10,927 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unsecured Convertible Debt | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2022 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | — | — | — | 4,095 | — | 4,095 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | L+ | 8.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 19 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.63% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (9) | — | 266 | 5,780 | 39,000 | 60,194 | — | 99,194 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Class B Preferred Member Units | (9) | — | 3,840 | 558 | 23,170 | 3,840 | — | 27,010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | 13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 869 | 8,813 | — | — | 8,813 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 99 | 1,000 | — | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | — | 75 | 1,000 | — | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | 83 | — | 1,712 | 83 | — | 1,795 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | 117 | — | 2,348 | 117 | — | 2,465 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Member Units | (9) | — | (2,370) | 2,471 | 50,620 | — | 2,370 | 48,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | L+ | 9.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 25 | — | 1,440 | 1,440 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.63% | L+ | 9.00% | Secured Debt | (8) | — | 507 | 1,271 | 8,864 | 6,470 | 387 | 14,947 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 2,038 | 90 | 5,840 | 2,320 | — | 8,160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | 8.63% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 6 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.63% | L+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | (51) | 1,314 | 17,817 | 51 | 402 | 17,466 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (1,810) | 1,335 | 24,140 | — | 1,810 | 22,330 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | 55 | 1,540 | 451 | — | 1,991 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | 10.00% | Unsecured Debt | (5) | — | (36) | 461 | 5,694 | 36 | 36 | 5,694 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | (780) | 425 | 13,990 | — | 780 | 13,210 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Secured Debt | (6) | — | — | 46 | — | 1,600 | 1,600 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 2,224 | 24,351 | 45 | 945 | 23,451 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | 80 | 1,287 | 9,130 | 80 | — | 9,210 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Fund Investments | LP Interests (CTMH, LP) | (9) | — | — | — | 710 | — | — | 710 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | 12.63% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,436 | 16,801 | 33 | 990 | 15,844 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | 150 | 9,835 | — | — | 9,835 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | 9.25% | L+ | 6.50% | Secured Debt | (9) | — | 64 | 464 | 6,324 | 1,276 | — | 7,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.75% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (9) | — | 173 | 2,035 | 20,996 | 204 | — | 21,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | 3,440 | 909 | 10,400 | 3,440 | — | 13,840 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | 9.50% | L+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 290 | 4,196 | — | 370 | 3,826 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (280) | 321 | 2,270 | — | 280 | 1,990 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Member Units | (8) | — | 170 | 1,365 | 5,640 | 170 | — | 5,810 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Publishing Holdings, LLC | L+ | 9.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 7 | 257 | — | 257 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | (5,822) | 3,848 | 503 | 9,717 | — | 9,717 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (8) | — | (116) | — | — | 2,400 | 116 | 2,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (1,680) | — | — | 5,600 | 1,680 | 3,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Common Stock | (8) | — | (250) | — | 3,530 | — | 250 | 3,280 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | 14.13% | L+ | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 10 | (18) | 3 | — | (15) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.13% | L+ | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | 84 | 1,109 | 11,362 | 114 | 1,477 | 9,999 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | — | 2,730 | 808 | 3,150 | 2,730 | — | 5,880 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 1,881 | — | 25,419 | — | 25,419 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (9) | — | — | 468 | — | 10,741 | — | 10,741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | Member Units | (5) | — | 770 | 1,007 | 13,620 | 770 | — | 14,390 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | 11,446 | — | 11,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (2,576) | — | — | 2,576 | 2,576 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | 2,576 | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ziegler’s NYPD, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 14 | 450 | — | — | 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.50% | Secured Debt | (8) | — | — | 16 | 945 | — | — | 945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.00% | Secured Debt | (8) | — | (215) | 96 | 2,676 | — | 215 | 2,461 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (170) | — | 240 | — | 170 | 70 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other controlled investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2717 MH, L.P. | LP Interests (2717 MH, L.P.) | (8) | 631 | (675) | 141 | 7,552 | 1,031 | 1,574 | 7,009 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (2717 HPP-MS, L.P.) | (8) | — | — | — | 248 | — | — | 248 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASC Interests, LLC | 13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 13 | 400 | — | — | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 54 | 1,649 | — | — | 1,649 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (100) | — | 800 | — | 100 | 700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATS Workholding, LLC | 5.00% | Secured Debt | (9) | — | (132) | — | 634 | 21 | 132 | 523 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.00% | Secured Debt | (9) | — | (186) | — | 1,005 | — | 185 | 820 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barfly Ventures, LLC | 7.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 30 | 711 | — | — | 711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (280) | — | 3,320 | — | 283 | 3,037 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Batjer TopCo, LLC | Secured Debt | (8) | — | — | — | (8) | 1 | — | (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 311 | 10,933 | 9 | 450 | 10,492 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | 2,055 | 167 | 4,095 | 2,055 | — | 6,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolder Panther Group, LLC | Secured Debt | (9) | — | — | 1 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.91% | SF+ | 9.22% | Secured Debt | (9) | — | (36) | 3,431 | 99,194 | 36 | 695 | 98,535 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Class B Preferred Member Units | (9) | — | — | 1,096 | 31,420 | — | — | 31,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridge Capital Solutions Corporation | 13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 286 | 8,813 | — | — | 8,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 32 | 1,000 | — | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | — | 25 | 1,000 | — | — | 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | — | — | 1,828 | — | — | 1,828 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | — | — | 2,512 | — | — | 2,512 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBT Nuggets, LLC | Member Units | (9) | — | 860 | 1,235 | 49,002 | 858 | — | 49,860 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centre Technologies Holdings, LLC | L+ | 9.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 3 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.75% | L+ | 9.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 517 | 14,954 | 6 | — | 14,960 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 560 | 30 | 8,700 | 560 | — | 9,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chamberlin Holding LLC | SF+ | 6.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 2 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.86% | SF+ | 8.00% | Secured Debt | (8) | — | (6) | 540 | 16,945 | 6 | 6 | 16,945 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (120) | 285 | 22,920 | — | 120 | 22,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 120 | 23 | 2,710 | 120 | — | 2,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charps, LLC | 10.00% | Unsecured Debt | (5) | — | (9) | 149 | 5,694 | 9 | 9 | 5,694 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2022 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund | LP Interests | (8) | — | 20 | 437 | 2,581 | 11,770 | — | 14,351 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | Common Equity | (8) | — | 11 | 15 | — | 761 | — | 761 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Member Units | (8) | — | (2,380) | 4 | 13,560 | — | 2,380 | 11,180 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC | 8.71% | L+ | 7.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 7 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | 121 | 1,146 | 4,829 | 13,452 | — | 18,281 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | 71 | 972 | 10,412 | 88 | — | 10,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | 7,700 | — | — | 7,700 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | 11.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 26 | 800 | — | 640 | 160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.00% | Secured Debt | (8) | — | (928) | 1,560 | 13,245 | — | 4,192 | 9,053 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (2,913) | 60 | 2,690 | 1,333 | 2,913 | 1,110 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | 12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 189 | 2,080 | — | — | 2,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (1,585) | 449 | 6,200 | — | 1,585 | 4,615 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (65) | 13 | 240 | — | 65 | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | 9.13% | L+ | 6.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 208 | 1,720 | 2,679 | — | 4,399 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | (4) | 1,612 | 17,240 | 1,175 | 4 | 18,411 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | (3,300) | — | 13,500 | — | 3,300 | 10,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | L+ | 11.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 16 | 175 | — | 175 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.63% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 2,305 | 23,976 | 41 | 600 | 23,417 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (5) | — | — | 579 | 10,000 | — | — | 10,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | Secured Debt | (6) | — | — | 24 | — | 1,500 | 1,500 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | (76) | 2,819 | 32,674 | 76 | 4,069 | 28,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (6) | — | 14,850 | 5,754 | 26,970 | 14,850 | — | 41,820 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Member Units | (8) | — | 180 | — | 3,280 | 180 | — | 3,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 158 | 1,040 | 800 | — | 1,840 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (9) | — | (71) | 1,431 | 15,141 | 47 | 71 | 15,117 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (1,933) | — | 8,579 | 488 | 1,930 | 7,137 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Member Units | (8) | — | (2,076) | — | 7,280 | — | 2,076 | 5,204 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | 1,076 | — | — | 1,794 | — | 1,794 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Series A Preferred Stock | (9) | — | — | 144 | 3,000 | — | — | 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | 8.63% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 45 | 1,169 | 805 | 1,201 | 773 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 2,697 | 30,100 | 46 | — | 30,146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | — | 240 | 300 | 11,840 | 238 | — | 12,078 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | — | 985 | 41,748 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Control investments | $ | (5,822) | $ | 20,618 | $ | 110,751 | $ | 1,489,257 | $ | 280,134 | $ | 128,214 | $ | 1,599,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | 18.00% | 18.00% | Secured Debt | (7) | $ | — | $ | 143 | $ | 1,492 | $ | 9,794 | $ | 1,182 | $ | — | $ | 10,976 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | (2,004) | — | 2,079 | — | 2,004 | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (7) | — | (1,865) | — | 1,940 | — | 1,865 | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AFG Capital Group, LLC | Preferred Member Units | (8) | — | — | 2 | 144 | — | 144 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 1,040 | 200 | 7,740 | 1,040 | — | 8,780 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATX Networks Corp. | 11.14% | L+ | 7.50% | Secured Debt | (6) | — | 403 | 562 | 7,092 | 631 | 1,016 | 6,707 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 210 | 196 | 13,340 | 210 | — | 13,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colonial Electric Company LLC | Secured Debt | (6) | — | — | 2 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 704 | 23,151 | 14 | 315 | 22,850 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | (960) | (1,273) | 9,160 | — | 960 | 8,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Copper Trail Energy Fund I, LP - CTMH | LP Interests (CTMH, LP) | (9) | — | — | — | 588 | — | — | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Products Holdings LLC | 14.75% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 564 | 15,523 | 9 | 329 | 15,203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | 50 | 9,835 | — | — | 9,835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garreco, LLC | 12.00% | L+ | 10.00% | Secured Debt | (8) | — | — | 112 | 3,826 | — | 277 | 3,549 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (220) | 12 | 1,800 | — | 220 | 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulf Manufacturing, LLC | Member Units | (8) | — | 580 | 718 | 6,790 | 580 | — | 7,370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harrison Hydra-Gen, Ltd. | Common Stock | (8) | — | 210 | — | 3,280 | 210 | — | 3,490 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Downie Opco, LLC | L+ | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | (1) | 3 | — | 1 | 1 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.25% | L+ | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | (5) | 407 | 9,999 | 5 | 5 | 9,999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (8) | — | 1,010 | 71 | 5,540 | 1,010 | — | 6,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JorVet Holdings, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 782 | 25,432 | 13 | — | 25,445 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | — | 221 | 10,741 | — | — | 10,741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBK Industries, LLC | 10.00% | Secured Debt | (5) | — | 56 | 184 | — | 6,000 | 250 | 5,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | (3,590) | 6,134 | 15,570 | — | 3,590 | 11,980 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS Private Loan Fund | Secured Debt | (8) | — | — | 6 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests | (8) | — | (58) | 370 | 14,833 | — | 58 | 14,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSC Income Fund, Inc. | Common Equity | (8) | — | 7 | 15 | 753 | 7 | — | 760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAPCO Precast, LLC | Member Units | (8) | — | 670 | — | 11,830 | 670 | — | 12,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Vet AcquireCo, LLC (NVS) | L+ | 7.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 2 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | (10) | 613 | 20,094 | 10 | 10 | 20,094 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | (5) | 320 | 10,500 | 5 | 5 | 10,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 3,520 | 125 | 7,700 | 3,520 | — | 11,220 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NexRev LLC | Secured Debt | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.00% | Secured Debt | (8) | — | 1,000 | 320 | 8,477 | 1,022 | 629 | 8,870 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | 1,880 | 131 | 1,110 | 1,880 | — | 2,990 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NRP Jones, LLC | 12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 62 | 2,080 | — | — | 2,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 279 | 13 | 4,615 | 278 | — | 4,893 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (5) | — | 11 | (2) | 175 | 12 | — | 187 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStep, LLC | 11.25% | L+ | 6.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 122 | 4,399 | — | — | 4,399 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 556 | 18,414 | 3 | — | 18,417 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | (410) | — | 8,040 | — | 410 | 7,630 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | — | — | 5,150 | — | — | 5,150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orttech Holdings, LLC | L+ | 11.00% | Secured Debt | (5) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.75% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 924 | 23,429 | 17 | 800 | 22,646 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (5) | — | 1,750 | 269 | 11,750 | 1,750 | — | 13,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearl Meyer Topco LLC | 12.00% | Secured Debt | (6) | — | 5 | 29 | — | 3,500 | — | 3,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | 38 | 142 | — | 11,500 | — | 11,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (6) | — | (20) | 868 | 28,681 | 20 | 1,020 | 27,681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) | — | 280 | 2,879 | 43,260 | 280 | — | 43,540 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2022 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | 10.00% | Unsecured Debt | (6) | — | 260 | 242 | 1,963 | 502 | — | 2,465 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | 13.56% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | 75 | 800 | — | — | 800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.56% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | (209) | 377 | 1,707 | — | 209 | 1,498 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Preferred Stock (non-voting) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | 10.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 24 | 320 | — | — | 320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (6) | — | (1,510) | 73 | 4,830 | — | 1,510 | 3,320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | 9.00% | Secured Debt | (7) | — | 1,604 | 1,488 | 14,370 | 1,602 | 1,966 | 14,006 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.00% | 6.00% | Preferred Member Units | (7) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | 8.63% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 5 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (6) | — | — | 1,950 | 20,050 | 30 | — | 20,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | 4,500 | — | — | 4,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chandler Signs Holdings, LLC | Class A Units | (8) | — | 510 | — | 460 | 510 | — | 970 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | 8.38% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 455 | 4,000 | 11,720 | 7,960 | 7,760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Secured Debt | (6) | — | (32) | 1,201 | 19,274 | 32 | 32 | 19,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | 8,530 | 1,294 | 15,260 | 8,530 | — | 23,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) | — | (63) | 427 | 9,959 | — | 2,105 | 7,854 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | 175 | 1,961 | 20,993 | 207 | — | 21,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | — | 1,316 | — | 5,944 | 1,316 | — | 7,260 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (8) | — | (1,147) | — | 10,329 | — | 1,147 | 9,182 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (8) | — | (364) | — | 3,280 | — | 364 | 2,916 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | Class A Preferred Units | (8) | — | (290) | — | 640 | — | 290 | 350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) | 11 | — | 46 | 547 | 1,093 | 170 | 1,470 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial SBIC Fund LP | LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (5) | — | (52) | 2 | 6,078 | — | 1,962 | 4,116 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (5) | — | (57) | 309 | 7,231 | — | 1,056 | 6,175 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC | 9.00% | Secured Debt | (5) | — | (25) | 969 | 12,545 | 25 | 825 | 11,745 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 150 | 417 | 6,990 | 150 | — | 7,140 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | 8.38% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 150 | 2,585 | 597 | — | 3,182 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Secured Debt | (9) | — | (4) | 2,145 | 34,800 | 3,004 | 4 | 37,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 4,400 | 803 | 14,680 | 4,400 | — | 19,080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 230 | — | 770 | 230 | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | 8.00% | Unsecured Convertible Debt | (8) | — | (210) | 182 | 2,960 | — | 210 | 2,750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | (990) | 17 | 3,210 | — | 990 | 2,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HPEP 3, L.P. | LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (8) | 779 | 254 | (80) | 4,712 | 1,033 | 1,414 | 4,331 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (8) | — | — | — | — | 1,896 | — | 1,896 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, LP) | (8) | — | — | — | — | 1,400 | — | 1,400 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
River Aggregates, LLC | Member Units | (8) | — | — | — | 3,620 | — | — | 3,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tedder Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 55 | 1,840 | — | — | 1,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 459 | 15,120 | 3 | — | 15,123 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | (810) | — | 7,681 | — | 810 | 6,871 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | 111 | — | — | 333 | — | 333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Televerde, LLC | Member Units | (8) | — | 1,191 | 171 | 5,408 | 1,191 | — | 6,599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (8) | — | — | — | 1,794 | — | — | 1,794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vision Interests, Inc. | Series A Preferred Stock | (9) | — | — | 168 | 3,000 | — | — | 3,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VVS Holdco LLC | L+ | 6.00% | Secured Debt | (5) | — | — | 8 | (21) | 6 | — | (15) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 889 | 30,161 | 15 | — | 30,176 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (5) | — | 100 | 38 | 11,940 | 100 | — | 12,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | — | (171) | (14,914) | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Control investments | $ | (2,966) | $ | 17,161 | $ | 48,862 | $ | 1,703,172 | $ | 83,687 | $ | 55,770 | $ | 1,746,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Affiliate Investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Holdings, Inc. | 18.00% | Secured Debt | (7) | $ | — | $ | (6) | $ | — | $ | — | $ | 315 | $ | 6 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
18.00% | 18.00% | Secured Debt | (7) | — | (268) | 572 | 11,550 | 572 | 267 | 11,855 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AFG Capital Group, LLC | Preferred Member Units | (8) | — | — | — | 9,400 | — | — | 9,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATX Networks Corp. | L+ | 7.50% | Secured Debt | (6) | — | (134) | 886 | 6,343 | 575 | 6,918 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Unsecured Debt | (6) | — | (306) | 1,160 | 2,598 | 1,160 | 3,758 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | 3,248 | (3,270) | — | 3,270 | 3,248 | 6,518 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BBB Tank Services, LLC | 15.66% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | 31 | 800 | — | — | 800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.66% | L+ | 11.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | 155 | 2,086 | — | — | 2,086 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | Preferred Stock (non-voting) | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boccella Precast Products LLC | 10.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 8 | 320 | — | — | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (6) | — | (200) | 29 | 2,970 | — | 200 | 2,770 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buca C, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 521 | 12,337 | — | 375 | 11,962 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.00% | 6.00% | Preferred Member Units | (7) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Career Team Holdings, LLC | L+ | 6.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 2 | (9) | 1 | 1 | (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (6) | — | — | 643 | 20,090 | 10 | — | 20,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | 4,500 | — | — | 4,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chandler Signs Holdings, LLC | Class A Units | (8) | — | 210 | 36 | 1,790 | 210 | — | 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Classic H&G Holdings, LLC | 10.88% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (6) | — | — | 127 | 4,560 | — | — | 4,560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Secured Debt | (6) | — | (11) | 396 | 19,274 | 11 | 11 | 19,274 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (6) | — | 1,062 | 780 | 24,637 | 1,063 | — | 25,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Congruent Credit Opportunities Funds | LP Interests (Congruent Credit Opportunities Fund III, LP) | (8) | — | — | 123 | 7,657 | — | 876 | 6,781 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2022 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | — | (1,880) | 1,499 | 14,387 | — | 1,880 | 12,507 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | 12.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 443 | 4,557 | 7 | — | 4,564 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 308 | 3,170 | 4 | — | 3,174 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 848 | 8,944 | — | — | 8,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 1,926 | 19,805 | 30 | — | 19,835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | — | — | — | 1,798 | — | — | 1,798 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L.F. Manufacturing Holdings, LLC | Preferred Member Units (non-voting) | (8) | — | — | 9 | 107 | 10 | 117 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | 617 | (541) | 224 | 2,560 | 617 | 3,177 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | 12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (273) | 28 | 935 | 28 | 273 | 690 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (280) | 29 | 954 | 29 | 280 | 703 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (602) | 62 | 2,055 | 62 | 602 | 1,515 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (1,255) | 129 | 4,285 | 130 | 1,255 | 3,160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | 10.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | 5 | 192 | 5 | — | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.00% | 7.00% | Preferred Stock | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | 13.56% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.56% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 536 | 5,547 | 9 | — | 5,556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (7) | — | — | — | 1,056 | — | — | 1,056 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quality Lease Service, LLC | 12.00% | Secured Debt | (8) | (67) | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC | 10.25% | Secured Debt | (7) | — | — | 195 | 2,250 | 3,750 | 3,750 | 2,250 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.25% | Secured Debt | (7) | — | — | 6,068 | 63,600 | 31,125 | 1,489 | 93,236 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | 3,380 | 568 | 11,570 | 3,380 | — | 14,950 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | 11.00% | Secured Debt | (6) | — | (41) | 481 | 5,320 | 41 | 1,121 | 4,240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 130 | — | 1,510 | 130 | — | 1,640 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (6) | — | 40 | — | 400 | 40 | — | 440 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sonic Systems International, LLC | 9.75% | L+ | 7.50% | Secured Debt | (8) | — | 102 | 966 | 11,757 | 3,856 | — | 15,613 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | 64 | 32 | 1,070 | 350 | — | 1,420 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 1,991 | 21,332 | 35 | — | 21,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | — | — | 4,500 | — | — | 4,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Secured Debt | (9) | — | — | 28 | 262 | 3,523 | 3,800 | (15) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 1,166 | 12,834 | 35 | 1,720 | 11,149 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | — | 339 | 6,400 | — | — | 6,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | LP Interests | (9) | — | (64) | 194 | 6,123 | 1,880 | 2,649 | 5,354 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | 10.76% | SF+ | 5.50% | 2.00% | Secured Debt | (6) | — | 3 | 29 | 371 | 9 | — | 380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.76% | SF+ | 5.50% | 2.00% | Secured Debt | (6) | — | 26 | 146 | 1,852 | 61 | 212 | 1,701 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Secured Convertible Debt | (6) | — | 782 | 167 | 2,375 | 1,896 | — | 4,271 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | 20.00% | Preferred Stock | (6) | — | (280) | 280 | 2,832 | 281 | 280 | 2,833 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | 20.00% | Preferred Stock | (6) | — | 153 | — | 1,498 | 153 | — | 1,651 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19.00% | 19.00% | Preferred Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMA Industries, LLC | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | (11) | 647 | 21,200 | 11 | 11 | 21,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | — | — | — | 7,260 | — | — | 7,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Partners | LP Interests (Dos Rios Partners, LP) | (8) | — | 156 | — | 9,127 | 156 | — | 9,283 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Dos Rios Partners - A, LP) | (8) | — | — | — | 2,898 | — | — | 2,898 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dos Rios Stone Products LLC | Class A Preferred Units | (8) | — | 250 | — | 1,330 | 250 | — | 1,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EIG Fund Investments | LP Interests (EIG Global Private Debt Fund-A, L.P.) | (8) | 14 | — | 19 | 1,013 | 15 | 52 | 976 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame King Holdings, LLC | 11.25% | L+ | 6.50% | Secured Debt | (9) | — | (4) | 215 | 7,600 | 4 | 4 | 7,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.75% | L+ | 9.00% | Secured Debt | (9) | — | (11) | 730 | 21,200 | 11 | 11 | 21,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | 3,610 | 538 | 17,580 | 3,610 | — | 21,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport Financial SBIC Fund LP | LP Interests (Freeport Financial SBIC Fund LP) | (5) | — | — | — | 3,483 | — | — | 3,483 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (Freeport First Lien Loan Fund III LP) | (5) | — | — | 134 | 5,848 | — | 536 | 5,312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFG Group, LLC. | 9.00% | Secured Debt | (5) | — | (6) | 261 | 11,345 | 6 | 6 | 11,345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (5) | — | 450 | 39 | 7,140 | 450 | — | 7,590 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawk Ridge Systems, LLC | 10.75% | L+ | 6.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 90 | 3,185 | 815 | — | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | Secured Debt | (9) | — | (10) | 893 | 37,800 | 10 | 10 | 37,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | 65 | 17,460 | — | — | 17,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (9) | — | — | — | 920 | — | — | 920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Plating and Coatings, LLC | 8.00% | Unsecured Convertible Debt | (8) | — | (170) | 60 | 3,000 | — | 170 | 2,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | 600 | 2 | 2,400 | 600 | — | 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HPEP 3, L.P. | LP Interests (HPEP 3, L.P.) | (8) | — | 113 | — | 4,331 | 113 | 508 | 3,936 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (HPEP 4, L.P.) | (8) | — | — | — | 2,332 | — | — | 2,332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Interests (423 COR, LP) | (8) | — | — | 117 | 1,400 | — | — | 1,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I-45 SLF LLC | Member Units (Fully diluted 20.0%; 21.75% profits interest) | (8) | — | — | 528 | 11,758 | 1,200 | — | 12,958 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinity X1 Holdings, LLC | 13.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 183 | — | 17,823 | — | 17,823 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (9) | — | — | — | — | 4,000 | — | 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron-Main Investments, LLC | 13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 151 | 4,500 | 2 | — | 4,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 105 | 3,130 | 2 | — | 3,132 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 294 | 8,944 | — | — | 8,944 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 658 | 19,559 | 9 | — | 19,568 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | Secured Debt | (5) | — | — | 489 | — | 10,836 | — | 10,836 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (5) | — | — | — | 1,798 | 958 | — | 2,756 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OnAsset Intelligence, Inc. | 12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (6) | — | 569 | — | 6 | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (6) | — | 580 | — | 6 | 574 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (14) | — | 1,249 | — | 13 | 1,236 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment(1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income(2) | December 31, 2021 Fair Value | Gross Additions(3) | Gross Reductions(4) | September 30, 2022 Fair Value (13) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | 13.50% | Preferred Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volusion, LLC | 11.50% | Secured Debt | (8) | — | (104) | 1,490 | 17,434 | — | 804 | 16,630 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.00% | Unsecured Convertible Debt | (8) | — | — | 24 | 409 | — | — | 409 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | (5,989) | — | 5,990 | — | 5,990 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | 139 | 1,302 | 32,597 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Affiliate investments | $ | 1,340 | $ | 3,703 | $ | 38,300 | $ | 549,214 | $ | 92,606 | $ | 56,642 | $ | 552,581 |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | 12.00% | Secured Debt | (8) | — | (28) | — | 2,606 | — | 29 | 2,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.00% | 10.00% | Unsecured Debt | (8) | — | — | — | 305 | — | — | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.00% | 7.00% | Preferred Stock | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oneliance, LLC | L+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.75% | L+ | 11.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 219 | 5,559 | 3 | 80 | 5,482 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (7) | — | — | — | 1,056 | — | — | 1,056 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocaceia, LLC (Quality Lease and Rental Holdings, LLC) | Secured Debt | (8) | (29,526) | 29,865 | — | — | 29,865 | 29,865 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SI East, LLC (Stavig) | Secured Debt | (7) | — | — | 7 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.50% | Secured Debt | (7) | — | (33) | 2,144 | 89,786 | 33 | 5,283 | 84,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | — | 343 | 13,650 | — | — | 13,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Slick Innovations, LLC | 14.00% | Secured Debt | (6) | — | (9) | 492 | 13,840 | 9 | 249 | 13,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | 260 | — | 1,530 | 260 | — | 1,790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sonic Systems International, LLC | 12.26% | L+ | 7.50% | Secured Debt | (8) | — | (17) | 499 | 15,769 | 17 | 17 | 15,769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (8) | — | (50) | 11 | 1,280 | — | 50 | 1,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Student Resource Center, LLC | 13.69% | L+ | 8.50% | Secured Debt | (6) | — | — | 108 | 4,556 | — | — | 4,556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Rigging & Erecting Co. | 12.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 652 | 21,378 | 17 | 1,000 | 20,395 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Member Units | (7) | — | 470 | — | 4,500 | 470 | — | 4,970 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The Affiliati Network, LLC | Secured Debt | (9) | — | — | 7 | 106 | 1,321 | 1,440 | (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.00% | Secured Debt | (9) | — | — | 293 | 9,442 | 7 | 200 | 9,249 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stock | (9) | — | — | 80 | 6,400 | — | — | 6,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnionRock Energy Fund II, LP | LP Interests | (9) | — | — | — | 5,855 | 530 | 197 | 6,188 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniTek Global Services, Inc. | 14.22% | SF+ | 7.50% | 2.00% | Secured Debt | (6) | — | 23 | 12 | 382 | 25 | — | 407 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
14.22% | SF+ | 7.50% | 2.00% | Secured Debt | (6) | — | 102 | 62 | 1,712 | 112 | 3 | 1,821 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.00% | 15.00% | Secured Convertible Debt | (6) | — | 262 | 91 | 4,592 | 353 | — | 4,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | 20.00% | Preferred Stock | (6) | — | (107) | 107 | 2,833 | 107 | 107 | 2,833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.00% | 20.00% | Preferred Stock | (6) | — | 385 | — | 1,991 | 385 | — | 2,376 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19.00% | 19.00% | Preferred Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.50% | 13.50% | Preferred Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock | (6) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Wellhead Services Holdings, LLC | 14.00% | 14.00% | Preferred Member Units | (8) | — | — | — | 220 | — | 2 | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Member Units | (8) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
World Micro Holdings, LLC | 13.00% | Secured Debt | (7) | — | — | 471 | 14,140 | 7 | — | 14,147 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Equity | (7) | — | — | — | 3,845 | — | — | 3,845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | — | — | — | — | — | — | — |
Company | Total Rate | Base Rate | Spread | PIK Rate | Type of Investment (1)(10)(11) | Geography | Amount of Realized Gain/(Loss) | Amount of Unrealized Gain/(Loss) | Amount of Interest, Fees or Dividends Credited to Income (2) | December 31, 2022 Fair Value (13) | Gross Additions (3) | Gross Reductions (4) | March 31, 2023 Fair Value (13) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amounts related to investments transferred to or from other 1940 Act classification during the period | — | — | 171 | 14,914 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Affiliate investments | $ | (26,264) | $ | 33,141 | $ | 17,456 | $ | 618,359 | $ | 81,567 | $ | 58,785 | $ | 626,227 |
As of September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
As of March 31, 2024 | As of March 31, 2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | (dollars in millions) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | Number of portfolio companies | 79 | 89 | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value | Fair value | $ | 2,190.4 | $ | 1,544.0 | $ | 290.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cost | Cost | $ | 1,716.9 | $ | 1,577.5 | $ | 343.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 71.9 | % | 96.2 | % | 92.7 | % | Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.5 | % | 94.7 | % | 91.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 28.1 | % | 3.8 | % | 7.3 | % | Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 27.5 | % | 5.3 | % | 9.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | % of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 99.5 | % | 99.2 | % | % of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 99.9 | % | 99.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | Weighted-average annual effective yield (b) | 12.9 | % | 12.9 | % | 12.3 | % | Weighted-average annual effective yield (b) | 12.8 | % | 12.8 | % | 12.9 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average EBITDA (c) | Average EBITDA (c) | $ | 8.2 | $ | 28.8 | $ | 65.7 |
As of December 31, 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
As of December 31, 2023 | As of December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | LMM (a) | Private Loan | Middle Market | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in millions) | (dollars in millions) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Number of portfolio companies | Number of portfolio companies | 78 | 85 | 31 | Number of portfolio companies | 80 | 87 | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair value | Fair value | $ | 2,060.5 | $ | 1,471.5 | $ | 329.1 | Fair value | $ | 2,273.0 | $ | 1,453.5 | $ | 243.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cost | Cost | $ | 1,719.9 | $ | 1,500.3 | $ | 401.7 | Cost | $ | 1,782.9 | $ | 1,470.1 | $ | 294.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Debt investments as a % of portfolio (at cost) | Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 73.7 | % | 97.1 | % | 93.8 | % | Debt investments as a % of portfolio (at cost) | 72.0 | % | 94.7 | % | 91.4 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity investments as a % of portfolio (at cost) | Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 26.3 | % | 2.9 | % | 6.2 | % | Equity investments as a % of portfolio (at cost) | 28.0 | % | 5.3 | % | 8.6 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
% of debt investments at cost secured by first priority lien | % of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.1 | % | 99.6 | % | 98.8 | % | % of debt investments at cost secured by first priority lien | 99.2 | % | 100.0 | % | 99.1 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weighted-average annual effective yield (b) | Weighted-average annual effective yield (b) | 12.3 | % | 11.6 | % | 11.0 | % | Weighted-average annual effective yield (b) | 13.0 | % | 12.9 | % | 12.5 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Average EBITDA (c) | Average EBITDA (c) | $ | 8.0 | $ | 38.1 | $ | 68.7 | Average EBITDA (c) | $ | 8.2 | $ | 27.2 | $ | 64.2 |
Cost: | Cost: | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Cost: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
First lien debt | First lien debt | 83.9 | % | 85.0 | % | First lien debt | 83.0 | % | 82.7 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | Equity | 15.4 | 14.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Second lien debt | Second lien debt | 0.3 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity warrants | Equity warrants | 0.2 | 0.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | Other | 0.2 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
Fair Value: | Fair Value: | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Fair Value: | March 31, 2024 | December 31, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
First lien debt | First lien debt | 73.2 | % | 75.2 | % | First lien debt | 71.6 | % | 71.6 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
Equity | Equity | 26.0 | 24.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Second lien debt | Second lien debt | 0.4 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity warrants | Equity warrants | 0.2 | 0.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other | Other | 0.2 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | % | 100.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100.0 | 100.0 | % | 100.0 | % |
Three Months Ended September 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | Total investment income | $ | 123,237 | $ | 98,387 | $ | 24,850 | 25 | % | Total investment income | $ | 131,606 | $ | $ | 120,254 | $ | $ | 11,352 | 9 | 9 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | Total expenses | (41,058) | (35,939) | (5,119) | 14 | % | Total expenses | (41,799) | (39,287) | (39,287) | (2,512) | (2,512) | 6 | 6 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income | Net investment income | 82,179 | 62,448 | 19,731 | 32 | % | Net investment income | 89,807 | 80,967 | 80,967 | 8,840 | 8,840 | 11 | 11 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized gain from investments | 664 | 5,031 | (4,367) | NM | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) from investments | 27,011 | (10,081) | 37,092 | NM | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net realized loss from investments | Net realized loss from investments | (12,367) | (28,379) | 16,012 | NM | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation from investments | Net unrealized appreciation from investments | 40,647 | 35,118 | 5,529 | NM | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Income tax provision | Income tax provision | (6,593) | (2,060) | (4,533) | NM | Income tax provision | (10,940) | (8,114) | (8,114) | (2,826) | (2,826) | 35 | 35 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | Net increase in net assets resulting from operations | $ | 103,261 | $ | 55,338 | $ | 47,923 | 87 | % | Net increase in net assets resulting from operations | $ | 107,147 | $ | $ | 79,592 | $ | $ | 27,555 | 35 | 35 | % |
Three Months Ended September 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | (dollars in thousands, except per share amounts) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income | Net investment income | $ | 82,179 | $ | 62,448 | $ | 19,731 | 32 | % | Net investment income | $ | 89,807 | $ | $ | 80,967 | $ | $ | 8,840 | 11 | 11 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share‑based compensation expense | Share‑based compensation expense | 4,164 | 3,617 | 547 | 15 | % | Share‑based compensation expense | 4,103 | 4,100 | 4,100 | 3 | 3 | — | — | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation benefit | (172) | (298) | 126 | NM | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation expense | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation expense | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation expense | 462 | 376 | 86 | 23 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributable net investment income (a) | Distributable net investment income (a) | $ | 86,171 | $ | 65,767 | $ | 20,404 | 31 | % | Distributable net investment income (a) | $ | 94,372 | $ | $ | 85,443 | $ | $ | 8,929 | 10 | 10 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net investment income per share—Basic and diluted | Net investment income per share—Basic and diluted | $ | 0.99 | $ | 0.83 | $ | 0.16 | 19 | % | Net investment income per share—Basic and diluted | $ | 1.05 | $ | $ | 1.02 | $ | $ | 0.03 | 3 | 3 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | $ | 1.04 | $ | 0.88 | $ | 0.16 | 18 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | $ | 1.11 | $ | 1.07 | $ | 0.04 | 4 | % |
Three Months Ended September 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest income | Interest income | $ | 99,381 | $ | 75,023 | $ | 24,358 | 32 | % | (a) | Interest income | $ | 100,106 | $ | $ | 93,392 | $ | $ | 6,714 | 7 | 7 | % | (a) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dividend income | Dividend income | 21,192 | 19,424 | 1,768 | 9 | % | (b) | Dividend income | 22,791 | 24,222 | 24,222 | (1,431) | (1,431) | (6) | (6) | % | (b) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fee income | Fee income | 2,664 | 3,940 | (1,276) | (32) | % | (c) | Fee income | 8,709 | 2,640 | 2,640 | 6,069 | 6,069 | 230 | 230 | % | (c) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investment income | Total investment income | $ | 123,237 | $ | 98,387 | $ | 24,850 | 25 | % | (d) | Total investment income | $ | 131,606 | $ | $ | 120,254 | $ | $ | 11,352 | 9 | 9 | % | (d) |
Three Months Ended September 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, | Three Months Ended March 31, | Net Change | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2023 | Amount | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cash compensation | Cash compensation | $ | 11,732 | $ | 10,702 | $ | 1,030 | 10 | % | (a) | Cash compensation | $ | 11,797 | $ | $ | 10,735 | $ | $ | 1,062 | 10 | 10 | % | (a) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation plan expense (benefit) | (172) | (298) | 126 | 42 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deferred compensation plan expense | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compensation | Compensation | 11,560 | 10,404 | 1,156 | 11 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | General and administrative | 4,324 | 4,018 | 306 | 8 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General and administrative | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest | Interest | 26,414 | 21,234 | 5,180 | 24 | % | (b) | 26,776 | 24,997 | 24,997 | 1,779 | 1,779 | 7 | 7 | % | (b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Share-based compensation | Share-based compensation | 4,164 | 3,617 | 547 | 15 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gross expenses | Gross expenses | 46,462 | 39,273 | 7,189 | 18 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gross expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gross expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | Expenses allocated to the External Investment Manager | (5,404) | (3,334) | (2,070) | 62 | % | (c) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | Total expenses | $ | 41,058 | $ | 35,939 | $ | 5,119 | 14 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total expenses |
Three Months Ended September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Full Exits | Partial Exits | Restructures | Other (a) | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | Net Gain/(Loss) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, 2024 | Three Months Ended March 31, 2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Full Exits | Full Exits | Partial Exits | Restructures | Other (a) | Total | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Gain/(Loss) | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM portfolio | LMM portfolio | $ | — | — | $ | — | — | $ | — | — | $ | (2) | $ | (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio | Private Loan portfolio | (888) | 1 | — | — | — | — | 157 | (731) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio | Middle Market portfolio | — | — | — | — | — | — | (335) | (335) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio | Other Portfolio | — | — | 1,732 | 2 | — | — | — | 1,732 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain/(loss) | Total net realized gain/(loss) | $ | (888) | 1 | $ | 1,732 | 2 | $ | — | — | $ | (180) | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain/(loss) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain/(loss) |
Three Months Ended September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | Other | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Three Months Ended March 31, 2024 | Three Months Ended March 31, 2024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | LMM (a) | Private Loan | Middle Market | Other | Total | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounting reversals of net unrealized (appreciation) depreciation recognized in prior periods due to net realized (gains / income) losses recognized during the current period | Accounting reversals of net unrealized (appreciation) depreciation recognized in prior periods due to net realized (gains / income) losses recognized during the current period | $ | (264) | $ | 1,018 | $ | 359 | $ | (1,732) | $ | (619) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | Net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | 24,499 | (14,258) | 4,037 | 13,352 | (b) | 27,630 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | Total net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | $ | 24,235 | $ | (13,240) | $ | 4,396 | $ | 11,620 | $ | 27,011 |
Nine Months Ended September 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||
Total investment income | $ | 371,074 | $ | 262,981 | $ | 108,093 | 41 | % | |||||||||||||||
Total expenses | (122,202) | (93,597) | (28,605) | 31 | % | ||||||||||||||||||
Net investment income | 248,872 | 169,384 | 79,488 | 47 | % | ||||||||||||||||||
Net realized gain (loss) from investments | (103,223) | 3,302 | (106,525) | NM | |||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) from investments | 167,070 | (19,922) | 186,992 | NM | |||||||||||||||||||
Income tax provision | (23,353) | (17,477) | (5,876) | NM | |||||||||||||||||||
Net increase in net assets resulting from operations | $ | 289,366 | $ | 135,287 | $ | 154,079 | 114 | % |
Nine Months Ended September 30, | Net Change | ||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | ||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | |||||||||||||||||||||||
Net investment income | $ | 248,872 | $ | 169,384 | $ | 79,488 | 47 | % | |||||||||||||||
Share‑based compensation expense | 12,351 | 10,031 | 2,320 | 23 | % | ||||||||||||||||||
Deferred compensation expense (benefit) | 717 | (1,899) | 2,616 | NM | |||||||||||||||||||
Distributable net investment income (a) | $ | 261,940 | $ | 177,516 | $ | 84,424 | 48 | % | |||||||||||||||
Net investment income per share—Basic and diluted | $ | 3.07 | $ | 2.31 | $ | 0.76 | 33 | % | |||||||||||||||
Distributable net investment income per share—Basic and diluted (a) | $ | 3.23 | $ | 2.42 | $ | 0.81 | 33 | % |
Nine Months Ended September 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||
Interest income | $ | 290,045 | $ | 198,446 | $ | 91,599 | 46 | % | (a) | |||||||||||||||||
Dividend income | 71,014 | 53,959 | 17,055 | 32 | % | (b) | ||||||||||||||||||||
Fee income | 10,015 | 10,576 | (561) | (5) | % | |||||||||||||||||||||
Total investment income | $ | 371,074 | $ | 262,981 | $ | 108,093 | 41 | % | (c) |
Nine Months Ended September 30, | Net Change | |||||||||||||||||||||||||
2023 | 2022 | Amount | % | |||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||
Cash compensation | $ | 34,143 | $ | 28,379 | $ | 5,764 | 20 | % | (a) | |||||||||||||||||
Deferred compensation plan expense (benefit) | 717 | (1,899) | 2,616 | (138) | % | (b) | ||||||||||||||||||||
Compensation | 34,860 | 26,480 | 8,380 | 32 | % | |||||||||||||||||||||
General and administrative | 12,915 | 11,483 | 1,432 | 12 | % | |||||||||||||||||||||
Interest | 78,165 | 55,216 | 22,949 | 42 | % | (c) | ||||||||||||||||||||
Share-based compensation | 12,351 | 10,031 | 2,320 | 23 | % | (d) | ||||||||||||||||||||
Gross expenses | 138,291 | 103,210 | 35,081 | 34 | % | |||||||||||||||||||||
Expenses allocated to the External Investment Manager | (16,089) | (9,613) | (6,476) | 67 | % | (e) | ||||||||||||||||||||
Total expenses | $ | 122,202 | $ | 93,597 | $ | 28,605 | 31 | % |
Nine Months Ended September 30, 2023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Full Exits | Partial Exits | Restructures | Other (a) | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | # of Investments | Net Gain/(Loss) | Net Gain/(Loss) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM portfolio | $ | (42,056) | 2 | $ | (29,526) | 1 | $ | (3,597) | 1 | $ | 159 | $ | (75,020) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Private Loan portfolio | 1,777 | 3 | — | — | (16,303) | 1 | (156) | (14,682) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middle Market portfolio | (6,386) | 2 | — | — | (13,520) | 2 | (279) | (20,185) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Portfolio | — | — | 6,629 | 4 | — | — | 70 | 6,699 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-term portfolio | — | — | — | — | — | — | (35) | (35) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total net realized gain (loss) | $ | (46,665) | 7 | $ | (22,897) | 5 | $ | (33,420) | 4 | $ | (241) | $ | (103,223) |
Nine Months Ended September 30, 2023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
LMM (a) | Private Loan | Middle Market | Other | Total | ||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Accounting reversals of net unrealized (appreciation) depreciation recognized in prior periods due to net realized (gains / income) losses recognized during the current period | $ | 74,267 | $ | 15,836 | $ | 20,265 | $ | (6,663) | $ | 103,705 | ||||||||||||||||||||||
Net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | 58,669 | (21,141) | (348) | 26,185 | (b) | 63,365 | ||||||||||||||||||||||||||
Total net unrealized appreciation (depreciation) relating to portfolio investments | $ | 132,936 | $ | (5,305) | $ | 19,917 | $ | 19,522 | $ | 167,070 |
2023 | 2024 | 2025 | 2026 | 2027 | Thereafter | Total | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2024 | 2024 | 2025 | 2026 | 2027 | 2028 | Thereafter | Total | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands) | (dollars in thousands) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
July 2026 Notes | July 2026 Notes | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 500,000 | $ | — | $ | — | $ | 500,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on July 2026 Notes | Interest due on July 2026 Notes | — | 15,000 | 15,000 | 15,000 | — | — | 45,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
May 2024 Notes | May 2024 Notes | — | 450,000 | — | — | — | — | 450,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on May 2024 Notes | Interest due on May 2024 Notes | 11,700 | 11,700 | — | — | — | — | 23,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
March 2029 Notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on March 2029 Notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBIC debentures | SBIC debentures | — | 63,800 | — | — | 75,000 | 211,200 | 350,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on SBIC debentures | Interest due on SBIC debentures | — | 9,119 | 8,146 | 8,146 | 7,429 | 14,644 | 47,484 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
December 2025 Notes | December 2025 Notes | — | — | 150,000 | — | — | — | 150,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Interest due on December 2025 Notes | Interest due on December 2025 Notes | 5,803 | 11,605 | 11,637 | — | — | — | 29,045 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Operating Lease Obligation (1) | Operating Lease Obligation (1) | 194 | 1,020 | 1,115 | 1,135 | 1,155 | 7,674 | 12,293 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total | Total | $ | 17,697 | $ | 562,244 | $ | 185,898 | $ | 524,281 | $ | 83,584 | $ | 233,518 | $ | 1,607,222 |
Basis Point Change | Basis Point Change | Increase (Decrease) in Interest Income | (Increase) Decrease in Interest Expense | Increase (Decrease) in Net Investment Income | Increase (Decrease) in Net Investment Income per Share | Basis Point Change | Increase (Decrease) in Interest Income | (Increase) Decrease in Interest Expense | Increase (Decrease) in Net Investment Income | Increase (Decrease) in Net Investment Income per Share | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(dollars in thousands, except per share amounts) | (dollars in thousands, except per share amounts) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(200) | (200) | $ | (41,863) | $ | 9,860 | $ | (32,003) | $ | (0.38) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(175) | (175) | (36,630) | 8,628 | (28,002) | (0.33) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(150) | (150) | (31,397) | 7,395 | (24,002) | (0.29) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(125) | (125) | (26,164) | 6,163 | (20,001) | (0.24) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(100) | (100) | (20,931) | 4,930 | (16,001) | (0.19) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(75) | (75) | (15,699) | 3,698 | (12,001) | (0.14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(50) | (50) | (10,466) | 2,465 | (8,001) | (0.10) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(25) | (25) | (5,233) | 1,233 | (4,000) | (0.05) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25 | 25 | 5,233 | (1,233) | 4,000 | 0.05 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
50 | 50 | 10,466 | (2,465) | 8,001 | 0.10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
75 | 75 | 15,699 | (3,698) | 12,001 | 0.14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
100 | 100 | 20,931 | (4,930) | 16,001 | 0.19 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
125 | 125 | 26,164 | (6,163) | 20,001 | 0.24 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
150 | 150 | 31,397 | (7,395) | 24,002 | 0.29 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
175 | 175 | 36,630 | (8,628) | 28,002 | 0.33 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
200 | 200 | 41,863 | (9,860) | 32,003 | 0.38 |
Exhibit Number | Description of Exhibit | |||||||
31.1 | ||||||||
31.2 | ||||||||
32.1 | ||||||||
32.2 | ||||||||
101 | The following financial information from our Quarterly Report on Form 10-Q for the | |||||||
104 | Cover Page Interactive Data File (embedded within the Inline XBRL document) |
Main Street Capital Corporation | |||||
/s/ DWAYNE L. HYZAK | |||||
Date: | Dwayne L. Hyzak | ||||
Chief Executive Officer | |||||
(principal executive officer) | |||||
/s/ JESSE E. MORRIS | |||||
Date: | Jesse E. Morris | ||||
Chief Financial Officer and Chief Operating Officer | |||||
(principal financial officer) | |||||
/s/ RYAN R. NELSON | |||||
Date: | Ryan R. Nelson | ||||
Chief Accounting Officer | |||||
(principal accounting officer) |