Exhibit 99.1
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 431 | 94 | % | 4.16 | % | $ | 0 | $ | 68,690 | $ | 202,076 | $ | 201,958 | |||||||||||||||||||||||
Lena Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/09/15 | 1 | 2 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,704 | $ | 3,687 | ||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 2 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,704 | $ | 3,687 | ||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||
Sifnos, Van-Dim, Kitriani Incs ## | Term Loan | 06/08/10 | 05/01/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 2,539 | $ | 2,525 | ||||||||||||||||||||||
Cabbo Service Corp ## | Term Loan | 09/07/10 | 09/07/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,800 | $ | 1,786 | ||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,616 | $ | 1,611 | ||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,392 | $ | 1,394 | ||||||||||||||||||||
Nosilla Service Co., Inc ## | Term Loan | 08/13/12 | 08/13/15 | 1 | 1 | % | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,350 | $ | 1,346 | $ | 1,343 | ||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 09/26/11 | 07/22/13 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,279 | $ | 1,281 | ||||||||||||||||||||||
Cafe Service Co Inc ## | Term Loan | 11/09/11 | 11/09/16 | 1 | 1 | % | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 1,252 | $ | 1,249 | ||||||||||||||||||||||
Vichy Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/12 | 02/21/15 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,247 | ||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | 1 | % | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,241 | $ | 1,238 | ||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | 1 | % | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,241 | $ | 1,238 | ||||||||||||||||||||||
Spurt Cab Corp ## | Term Loan | 04/01/11 | 10/01/13 | 1 | 1 | % | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,237 | $ | 1,236 | ||||||||||||||||||||||
Nancy Transit Inc ## | Term Loan | 04/06/11 | 04/06/14 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,237 | $ | 1,234 | ||||||||||||||||||||||
Januko Transit Inc ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/09/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,235 | $ | 1,232 | ||||||||||||||||||||||
Sapphire Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
Sabrinush Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
Brini Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
Sandhu & Baath Inc/Note 2 Of 2 ## | Term Loan | 05/10/11 | 05/10/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||
Sandhu & Baath Inc/Note 1 Of 2 ## | Term Loan | 05/10/11 | 05/10/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 639 | |||||||||||||||||||||||
Mamkale Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
Yankl Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
W Mit Trans Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
W. Vil Trans Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
Slate Cab Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
Munkach Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
Daf Cab Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
Fenway Cab Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,231 | $ | 1,228 | ||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,198 | ||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,198 | ||||||||||||||||||||
Ride Yellow Llc ## | Term Loan | 01/14/11 | 02/15/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,197 | ||||||||||||||||||||||
King Ed Taxi Inc ## | Term Loan | 09/07/10 | 09/03/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,194 | ||||||||||||||||||||||
Corcovado Cab Corp ## | Term Loan | 09/07/10 | 09/03/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,193 | ||||||||||||||||||||||
Hoyt Cab Corp ## | Term Loan | 02/18/11 | 01/23/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,194 | $ | 1,191 | ||||||||||||||||||||||
Dag Taxi Inc ## | Term Loan | 09/01/10 | 09/01/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,189 | ||||||||||||||||||||||
Merry Cab Corp ## | Term Loan | 09/01/10 | 09/01/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,189 | ||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 03/19/12 | 03/19/15 | 1 | 1 | % | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,186 | $ | 1,188 | ||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,187 | $ | 1,185 | ||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,187 | $ | 1,185 | ||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,187 | $ | 1,185 | ||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,187 | $ | 1,185 | ||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/14 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,177 | $ | 1,179 | ||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 09/26/11 | 07/22/13 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,181 | $ | 1,178 | ||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc ## | Term Loan | 11/21/11 | 11/21/14 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,167 | $ | 1,164 | ||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 08/17/10 | 08/16/13 | 1 | 1 | % | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,138 | $ | 1,134 | ||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,128 | $ | 1,125 | ||||||||||||||||||||||
Whats Yellow Llc ## | Term Loan | 10/15/10 | 10/15/12 | 1 | 1 | % | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 1,128 | $ | 1,124 | ||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | 1 | % | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,100 | $ | 1,104 | ||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 03/29/10 | 03/29/13 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,097 | ||||||||||||||||||||||
King Spring Taxi Inc ## | Term Loan | 08/24/10 | 01/05/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,079 | $ | 1,076 | ||||||||||||||||||||||
H&M Cab Corp ## | Term Loan | 08/24/10 | 01/05/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,079 | $ | 1,076 | ||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 962 | |||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp ## | Term Loan | 09/09/08 | 09/09/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 907 | $ | 904 | |||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab Llc ## | Term Loan | 02/22/11 | 02/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 899 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## | Term Loan | 02/22/11 | 02/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 899 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp ## | Term Loan | 02/22/11 | 02/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 899 | $ | 897 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab Llc ## | Term Loan | 02/22/11 | 02/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 899 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 897 | $ | 895 | |||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 897 | $ | 894 | |||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 897 | $ | 894 | |||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 897 | $ | 894 | |||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 897 | $ | 894 | |||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 897 | $ | 894 | |||||||||||||||||||||||
Quark Transit Llc ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Neutron Transit Llc ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Mixfuel Transit Llc ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Kinetic Transit Llc ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Lowvolt Transit Llc ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Proton Transit Llc ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Rechargeable Transit Llc ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 891 | $ | 889 | |||||||||||||||||||||
Juiced Transit Llc ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 887 | |||||||||||||||||||||||
Isotope Transit Llc ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 887 | |||||||||||||||||||||||
Composite Transit Llc ## | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 887 | |||||||||||||||||||||||
Blend Transit Llc ## | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 887 | |||||||||||||||||||||||
Hybrid Transit Llc ## | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 887 | |||||||||||||||||||||||
Abbel Cab Corp ## | Term Loan | 10/15/10 | 10/15/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 881 | $ | 878 | |||||||||||||||||||||||
Five Kids Trans Llc ## | Term Loan | 10/15/10 | 10/15/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 864 | $ | 861 | |||||||||||||||||||||||
Havana Affair Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 860 | $ | 858 | |||||||||||||||||||||||
Idiot Wind Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 860 | $ | 858 | |||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 860 | $ | 858 | |||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 860 | $ | 858 | |||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 07/07/11 | 07/06/14 | 1 | * | 4.60 | % | $ | 0 | $ | 809 | $ | 807 | |||||||||||||||||||||||
Sisters Trans Inc ## | Term Loan | 10/15/10 | 10/06/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 762 | $ | 762 | |||||||||||||||||||||||
Fly By Night Trans Inc ## | Term Loan | 10/15/10 | 10/06/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 758 | $ | 758 | |||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 759 | $ | 757 | |||||||||||||||||||||||
1212 Taxi Llc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 752 | |||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi Llc ## | Term Loan | 01/11/11 | 02/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 726 | $ | 721 | $ | 721 | |||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 708 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||
Robell Hacking Corp ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/26/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 699 | $ | 698 | |||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | |||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 683 | |||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 678 | |||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc ## | Term Loan | 09/09/11 | 09/01/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 636 | $ | 639 | |||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/19/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 632 | |||||||||||||||||||||
Jacob Apoh ## | Term Loan | 08/23/12 | 08/23/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 619 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||
Serob Taxi Inc ## | Term Loan | 07/01/10 | 07/01/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 602 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp | Term Loan | 11/14/11 | 11/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 584 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||
Bhai Bhai Taxi Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 5.35 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp | Term Loan | 11/04/11 | 11/04/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 570 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## | Term Loan | 07/31/12 | 07/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 570 | $ | 569 | $ | 571 | |||||||||||||||||||||
Muhammad Saqib ## | Term Loan | 10/04/11 | 10/04/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 567 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||
Jaswinder Sharma ## | Term Loan | 11/02/11 | 11/02/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 561 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||||
Jacques A Petion | Term Loan | 08/21/12 | 08/21/15 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 561 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse | Term Loan | 06/07/12 | 06/07/15 | 1 | * | 5.88 | % | $ | 0 | $ | 560 | $ | 560 | $ | 562 | |||||||||||||||||||||
Binh Pham | Term Loan | 05/30/12 | 05/30/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 562 | $ | 560 | $ | 562 | |||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 07/05/11 | 07/05/14 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 561 | $ | 560 | |||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||
Joseph B Luxama ## | Term Loan | 06/05/12 | 06/05/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 553 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 554 | $ | 554 | |||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir | Term Loan | 09/24/12 | 09/24/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 552 | $ | 552 | $ | 554 | |||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 549 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||
Pierre Chery ## | Term Loan | 09/24/12 | 09/24/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 07/23/12 | 07/23/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 547 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||
Ravinder Singh & Mandeep Multa ## | Term Loan | 07/27/12 | 07/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 552 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/25/12 | 05/25/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 551 | $ | 549 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 04/16/12 | 04/16/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 544 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 12/07/11 | 12/07/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 546 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak ## | Term Loan | 05/21/12 | 05/21/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 546 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp ## | Term Loan | 05/25/11 | 05/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 546 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp & | Term Loan | 10/14/10 | 10/14/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 545 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||||
Georges Salomon | Term Loan | 03/23/12 | 03/23/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 542 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## | Term Loan | 03/26/12 | 03/26/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 544 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles ## | Term Loan | 08/10/12 | 08/10/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 543 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||
Karamjit Panchhi ## | Term Loan | 11/21/11 | 11/21/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||
Michael Avitan ## | Term Loan | 07/02/12 | 07/02/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 539 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 06/15/11 | 06/15/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp ## | Term Loan | 09/09/11 | 09/01/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 09/14/11 | 09/14/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||
Mohammed A Sikder ## & | Term Loan | 07/30/12 | 07/30/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 536 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||
Atef A Khalil ## | Term Loan | 08/06/12 | 08/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 535 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||
Amjad Abbas | Term Loan | 06/02/11 | 06/05/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 531 | |||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | |||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | |||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste | Term Loan | 09/12/12 | 09/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | $ | 531 | |||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 06/25/12 | 06/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 528 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 05/29/12 | 05/29/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 529 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||
Ulrick Racine ## | Term Loan | 05/09/12 | 05/09/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 528 | $ | 525 | $ | 525 | |||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 524 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## | Term Loan | 05/29/12 | 05/29/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 522 | $ | 523 | |||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 03/05/12 | 03/05/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 518 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||
Wisly Noel | Term Loan | 03/17/11 | 03/17/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 07/10/12 | 07/10/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 521 | $ | 517 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 519 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 08/18/11 | 08/18/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 514 | $ | 516 | |||||||||||||||||||||||
Arcange J Dangervil ## | Term Loan | 09/06/11 | 09/06/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 516 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 10/19/11 | 10/19/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 515 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 11/02/11 | 11/02/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 513 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 515 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 515 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||
Shanu Miah | Term Loan | 03/24/11 | 03/24/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 516 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 05/11/11 | 05/11/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 516 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||
Larry Westen ## | Term Loan | 09/30/11 | 09/30/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 11/29/11 | 11/29/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 510 | |||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 509 | $ | 510 | |||||||||||||||||||||||
Hasina Farazi & Rafiul Farazi ## | Term Loan | 07/11/12 | 07/11/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 508 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||
Malkiat S Multani | Term Loan | 06/01/11 | 06/17/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 507 | |||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## | Term Loan | 11/15/11 | 11/15/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 504 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||
Harminder Singh & Harjinder Si ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 509 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## & | Term Loan | 12/05/11 | 12/05/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 504 | |||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 03/14/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 504 | $ | 504 | |||||||||||||||||||||
Kang & Dhillon Taxi Inc ## | Term Loan | 12/03/10 | 12/03/13 | 1 | * | 5.35 | % | $ | 0 | $ | 502 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||
Prem Singh & Manjeet Kaur ## | Term Loan | 01/28/11 | 01/28/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 499 | |||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 06/27/12 | 06/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 499 | $ | 499 | |||||||||||||||||||||
Preslert Louis | Term Loan | 03/23/12 | 03/23/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 498 | $ | 493 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 09/23/11 | 09/27/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||
Sing-Fai Chan | Term Loan | 09/24/10 | 09/24/13 | 1 | * | 5.88 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/10/10 | 12/10/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 07/02/12 | 07/02/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 489 | $ | 491 | |||||||||||||||||||||
Pierre Goguin Joseph | Term Loan | 05/20/10 | 05/20/13 | 1 | * | 6.00 | %�� | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||
Ronak Singh ## | Term Loan | 01/11/12 | 01/11/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 489 | $ | 487 | |||||||||||||||||||||
Brunel Paul & Chrislorme Paul ## | Term Loan | 06/30/11 | 06/30/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 482 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 08/02/12 | 08/02/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 482 | $ | 482 | |||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 08/10/12 | 08/10/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 482 | $ | 481 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 481 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan ## | Term Loan | 12/22/11 | 12/22/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 480 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 02/16/11 | 02/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 04/04/11 | 04/04/14 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 477 | |||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc ## | Term Loan | 06/17/11 | 06/17/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 475 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 09/29/10 | 09/29/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 08/01/11 | 08/01/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 470 | |||||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 08/10/12 | 08/10/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 469 | $ | 470 | |||||||||||||||||||||
Mohammad A Parvaiz ## | Term Loan | 05/26/11 | 05/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 466 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/07/10 | 03/01/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||
Eustache Romain ## | Term Loan | 10/25/10 | 10/25/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 458 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||
Rafael Kikirov ## | Term Loan | 06/22/12 | 06/22/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 456 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 452 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 08/09/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||
Mohammed F Munir ## | Term Loan | 02/11/11 | 02/14/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 451 | $ | 451 | |||||||||||||||||||||||
Ranjit Singh ## | Term Loan | 02/16/12 | 02/16/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 451 | $ | 445 | $ | 447 | |||||||||||||||||||||
Parkash Taxi Inc ## | Term Loan | 08/09/10 | 08/09/13 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 446 | |||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 08/25/11 | 08/25/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||
Olmedo Nocua ## | Term Loan | 01/21/11 | 01/21/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||
Gonel Seraphin & Evelyne Serap ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/09/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 443 | $ | 441 | |||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh | Term Loan | 02/27/12 | 02/27/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 447 | $ | 439 | $ | 441 | |||||||||||||||||||||
Magloire David ## | Term Loan | 04/02/12 | 04/02/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 436 | $ | 438 | |||||||||||||||||||||
Eduard Neyman ## | Term Loan | 11/09/11 | 11/09/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 438 | |||||||||||||||||||||||
Rossini F Celestin | Term Loan | 10/09/09 | 10/09/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 437 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 432 | $ | 433 | |||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 11/15/12 | 1 | * | 5.90 | % | $ | 0 | $ | 432 | $ | 430 | |||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 4.38 | % | $ | 0 | $ | 426 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||
Gurmeet Singh ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 425 | |||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 09/23/10 | 09/23/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||
Nautilus Service Cor ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||
Run Service Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 4.38 | % | $ | 0 | $ | 409 | $ | 409 | |||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/26/11 | 01/25/14 | 1 | * | 5.20 | % | $ | 0 | $ | 407 | $ | 407 | |||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 405 | $ | 405 | |||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 04/16/09 | 12/22/13 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 406 | $ | 404 | |||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 10/06/11 | 10/05/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||
N & B Taxi Inc ## | Term Loan | 06/24/11 | 06/24/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 397 | |||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp ## | Term Loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 390 | $ | 390 | |||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 04/13/11 | 04/13/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 388 | $ | 388 | |||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 07/13/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 378 | $ | 381 | |||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 09/15/10 | 09/15/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 378 | $ | 377 | |||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 08/03/12 | 08/03/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 373 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 07/21/11 | 07/21/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf & | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 372 | $ | 373 | |||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/28/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp | Term Loan | 04/26/11 | 04/26/14 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 08/15/11 | 08/15/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 366 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||
Nour-Ditmars Zamalek Corp ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## | Term Loan | 03/25/09 | 03/29/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 360 | |||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 359 | $ | 360 | |||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 09/05/12 | 09/05/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 356 | $ | 357 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp ## | Term Loan | 09/09/11 | 09/01/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 352 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## | Term Loan | 08/24/12 | 08/24/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 04/20/11 | 05/01/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 11/15/10 | 11/15/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 342 | $ | 342 | |||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/18/10 | 03/18/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 341 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||
Gerard G Tema ## | Term Loan | 12/06/10 | 12/06/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 335 | |||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 06/26/12 | 06/26/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 332 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 09/14/09 | 08/28/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 329 | $ | 328 | |||||||||||||||||||||||
Jean A. Alexandre ## | Term Loan | 12/12/11 | 12/12/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 327 | |||||||||||||||||||||||
Medora Moreira &Juan Mendoza ## | Term Loan | 02/18/11 | 02/18/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 323 | |||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/08/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 320 | $ | 323 | |||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 04/24/12 | 04/24/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 321 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||
Abdullah Zivali ## | Term Loan | 03/01/12 | 03/01/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 313 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/04/11 | 03/04/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 313 | |||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 308 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||
Cody Service Co Inc ## | Term Loan | 09/15/10 | 09/10/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 301 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/04/17 | 1 | * | 5.92 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 298 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||
Emerald I Taxi Corp/Mbank | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 298 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp | Term Loan | 11/14/11 | 11/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 11/14/11 | 11/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||
Chaim Tepper ## | Term Loan | 02/10/11 | 02/10/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 286 | $ | 286 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||
Bella Hacking Corp ## | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 271 | |||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/02/11 | 03/02/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 269 | $ | 269 | |||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/27/11 | 05/27/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbamk | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||
Ali Akbar ## | Term Loan | 03/04/10 | 10/11/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 212 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 06/09/09 | 06/09/14 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit Llc/Mbank | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 199 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||
David Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/16/11 | 03/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||
Zante Cab Corp/Mbank | Term Loan | 02/02/10 | 02/02/15 | 1 | * | 5.81 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 10/18/11 | 04/18/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc | Term Loan | 08/09/11 | 08/09/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||
Gasless Transit Llc/Bnote | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Fusion Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Atom Transit Llc/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Duracell Transit Llc/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Electron Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/06/12 | 08/06/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 164 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 10/15/18 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 126 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||
Bitterroot Hacking Corp | Term Loan | 02/01/12 | 02/01/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 124 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 04/13/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||
King Pierre Taxi Inc | Term Loan | 10/18/10 | 10/15/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 97 | |||||||||||||||||||||||
Julella Cab Corp | Term Loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 4.35 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||
Proton Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||
Hybrid Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||
Quark Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Mixfuel Transit Llcb Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Lowvolt Transit Llc | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Kinetic Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Isotope Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Juiced Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Rechargeable Transit Llc/Bnote | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Neutron Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
King Mario Taxi Inc | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Cookie Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Kind Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Pisces Taxi Corp | Term Loan | 10/18/10 | 10/15/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi Llc/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 12/15/15 | 1 | * | 5.83 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||
Carlos Rios | Term Loan | 03/11/11 | 03/11/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Junco Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 09/02/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
Heby Taxi Inc./Mbank | Term Loan | 09/02/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
Libnoth Cab Corp/Mbank | Term Loan | 09/02/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
Calcium One Service Inc | Term Loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 2.22 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 65 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph ## | Term Loan | 12/20/00 | 01/01/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||
Kseniya Service Co Inc | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 63 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||
N.Y. Yno Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Kesev Taxi Inc | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
N.Y. Abar Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/23/10 | 12/15/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
Lazaros Taxi Inc | Term Loan | 11/01/10 | 11/01/15 | 1 | * | 6.13 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
Kappa Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 6.13 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||
Natlon Hacking Corp | Term Loan | 08/17/10 | 08/16/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 12/06/13 | 1 | * | 7.96 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||
Blend Transit Llc/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Composite Transit Llc | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||
Michael Piccolo ## | Term Loan | 05/03/06 | 03/03/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp | Term Loan | 05/24/12 | 05/23/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 1,290 | $ | 52 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc | Term Loan | 03/09/12 | 03/09/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 51 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||
Mazl Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 09/07/10 | 09/07/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||
Twinkle Cab Corp/Mbank | Term Loan | 09/07/10 | 09/03/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Kfar Taxi Corp/Mbank | Term Loan | 09/07/10 | 09/03/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||
Bedford Taxi Llc | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 50 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp | Term Loan | 11/21/11 | 11/21/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp | Term Loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Edgar Transit Inc | Term Loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Ziva Cab Corp | Term Loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Sea Transit Inc | Term Loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Soccer Transit Inc | Term Loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term Loan | 12/23/11 | 12/22/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Samiullah Zaman/Mbank | Term Loan | 07/26/11 | 07/26/14 | 1 | * | 8.32 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||
Calcium One Service Inc | Term Loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 2.22 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||
Aleka Taxi Inc | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 45 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Angus Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 44 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
Light Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 44 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
W Sar Trans Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
W Lol Trans Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Leka Transit Inc | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Tate Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Marg Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Munchkin Transit Inc | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Rus Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Specter Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Bento Trans Corp/Mbnk | Term Loan | 03/14/11 | 03/28/15 | 1 | * | 7.66 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||
Batch-Bootch Express Cab/Mbnk | Term Loan | 03/14/11 | 03/28/15 | 1 | * | 7.26 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Sharon Express Cab C | Term Loan | 03/14/11 | 03/28/15 | 1 | * | 7.26 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||
Nili Trans Corp/Mbnk | Term Loan | 03/14/11 | 03/28/15 | 1 | * | 7.66 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||
Niroosh Express Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 03/14/11 | 03/28/15 | 1 | * | 7.66 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi Llc | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp | Term Loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 4.35 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||
Jolene Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Mbh Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Elias Taxi Inc | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Gold One Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Julia Rose Hacking Corp./Mbank | Term Loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 6.73 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi Llc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 37 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||
Oxford Cab Corp | Term Loan | 03/20/12 | 03/20/15 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 1,350 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||
Neer Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 6.73 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc ## | Term Loan | 09/27/11 | 09/27/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael & | Term Loan | 11/15/10 | 11/15/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
Nestor R Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||
Sonia M Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term Loan | 08/11/06 | 02/02/13 | 1 | * | 5.96 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi Llc/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Barth Taxi Llc/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Trojan Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/08/09 | 12/22/16 | 1 | * | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Pikada Transit Inc/Mbank | Term Loan | 12/08/09 | 12/22/16 | 1 | * | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Trylon Transit Inc/Mbank | Term Loan | 12/08/09 | 12/22/16 | 1 | * | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Jaspal Singh/Mbank | Term Loan | 10/27/10 | 10/27/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 11/14/11 | 05/14/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 11/10/13 | 1 | * | 10.13 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerard G Tema | Term Loan | 12/06/10 | 12/06/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 04/04/06 | 04/15/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||
West Express Cab Corp/Nt 2/Mbk | Term Loan | 03/19/10 | 07/28/14 | 1 | * | 6.17 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
2 Brothers Cab Corp | Term Loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Redouan Laghiti/Mbnk | Term Loan | 12/05/08 | 08/26/16 | 1 | * | 8.32 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy Fouyolle ## | Term Loan | 08/18/11 | 08/18/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 04/10/15 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
West Express Cab Corp/Nt 1/Mbk | Term Loan | 03/19/10 | 07/28/14 | 1 | * | 6.17 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta | Term Loan | 05/22/12 | 05/22/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 4 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||
Jean A. Alexandre | Term Loan | 05/31/12 | 11/30/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 4 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||
Jamcie Service Co Inc/Mbank | Term Loan | 06/29/09 | 07/28/14 | 1 | * | 6.05 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Jorge R Sahad/Mbank | Term Loan | 04/27/10 | 02/03/15 | 1 | * | 8.83 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Two Filoi Taxi Inc | Term Loan | 01/15/04 | 01/15/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 116 | 19% | 5.30% | $0 | $ 29,488 | $ 39,811 | $ 39,982 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Et Al ## | Term Loan | 12/22/11 | 12/22/14 | 1 | 2 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 3,398 | $ | 3,400 | ||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 08/28/15 | 1 | 1 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 1,745 | $ | 1,747 | ||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine Llc ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,440 | $ | 1,421 | $ | 1,423 | ||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | 1 | % | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,290 | $ | 1,287 | $ | 1,290 | ||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | 1 | % | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,290 | $ | 1,287 | $ | 1,289 | ||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,080 | $ | 1,074 | $ | 1,076 | ||||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,042 | $ | 1,044 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two Llc ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 944 | $ | 946 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One Llc ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 944 | $ | 946 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four Llc ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 944 | $ | 946 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three Llc ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 944 | $ | 946 | |||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 895 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 895 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 890 | $ | 892 | |||||||||||||||||||||||||
Deka Cab Corp (Chicago) ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 890 | $ | 892 | |||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/25/11 | 10/25/14 | 1 | * | 5.70 | % | $ | 0 | $ | 717 | $ | 718 | |||||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 713 | $ | 715 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 712 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||||
Deka Three Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 712 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 712 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 712 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 712 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 712 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 712 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven Llc ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 711 | $ | 713 | |||||||||||||||||||||||||
Michelle Corp ## | Term Loan | 08/16/12 | 08/16/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 645 | $ | 643 | $ | 645 | |||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 537 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 537 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 521 | $ | 522 | |||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises ## | Term Loan | 03/29/12 | 03/29/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 490 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||
M&N 5th Avenue Hacking Corp ## | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 418 | $ | 419 | |||||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 418 | $ | 419 | |||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 12/27/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 406 | $ | 407 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co ## | Term Loan | 11/01/11 | 11/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 329 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 12/16/11 | 12/16/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||
Good Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.73 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 293 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||
Deka Two Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.74 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 275 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/Mbnk | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/22/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation ## | Term Loan | 07/30/12 | 07/30/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 180 | $ | 179 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp | Term Loan | 07/03/12 | 07/03/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 171 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||
Jbl Express Ii Inc | Term Loan | 11/04/11 | 11/04/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 169 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 163 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 163 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## | Term Loan | 01/04/12 | 01/04/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 162 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## | Term Loan | 01/04/12 | 01/04/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 162 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## | Term Loan | 02/27/12 | 02/27/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 158 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 12/16/11 | 12/16/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 158 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc | Term Loan | 03/06/12 | 03/06/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 157 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 153 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 09/10/12 | 09/10/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 152 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||
Harris 6741 Inc | Term Loan | 03/02/11 | 03/02/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 149 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||
Tasha Ride Inc | Term Loan | 03/15/11 | 03/15/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/15/11 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||
Lemlemu Inc | Term Loan | 03/11/11 | 03/11/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc | Term Loan | 01/03/12 | 01/03/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 138 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||||||||
Tedom Inc | Term Loan | 02/14/11 | 02/14/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||||||||
Mekleteelsa Inc | Term Loan | 01/27/11 | 01/27/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 129 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 12/09/10 | 12/09/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 04/26/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 123 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc | Term Loan | 08/02/10 | 08/02/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 123 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 04/26/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 12/21/10 | 12/21/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 01/25/12 | 01/25/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 114 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 03/10/10 | 03/10/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 09/10/12 | 09/10/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.79 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/26/10 | 05/26/15 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 12/03/10 | 12/03/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp | Term Loan | 07/30/10 | 07/30/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank ## | Term Loan | 05/21/12 | 05/21/17 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 69 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson & | Term Loan | 11/21/11 | 11/21/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,062 | $ | 54 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||
Haris Taxi Corp ## | Term Loan | 01/11/12 | 01/11/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 52 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||
New Flower Inc ## | Term Loan | 12/13/10 | 12/13/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.83 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||
Big City Taxi Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.83 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 45 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago Jacal Hacking Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Three Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.79 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 27 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||
Deal Cab Inc/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Baby Blue Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Jacal Hacking Ii Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Bks Hacking Chicago Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Mike Nat Hacking Chicago Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Mai Sheka Inc | Term Loan | 06/27/11 | 06/27/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Brilon One Cab Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Loni’s Two Cab Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 06/29/12 | 06/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 19 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||
Franklin Taxi Llc | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 18 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi Llc | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 18 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 18 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In | Term Loan | 05/21/12 | 05/21/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||
Midnight Moonlight Taxi Inc/Mb | Term Loan | 12/28/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Mai-Nefhi Trans Inc/Mbank & | Term Loan | 12/16/10 | 12/16/15 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Newark | 100 | 8 | % | 6.94 | % | $ | 0 | $ | 3,885 | $ | 16,836 | $ | 16,927 | |||||||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 290 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||
United Seven Trans Inc | Term Loan | 06/14/12 | 06/14/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 288 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 271 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||
Levangile Milcent | Term Loan | 05/17/12 | 05/17/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 257 | $ | 255 | $ | 257 | |||||||||||||||||||||||||
United Seven Trans Inc | Term Loan | 06/14/12 | 06/14/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 252 | $ | 254 | |||||||||||||||||||||||||
085 Force Llc & | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 253 | $ | 254 | |||||||||||||||||||||||||||
Rachel Llc | Term Loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||||
R And B Taxi Company | Term Loan | 01/15/10 | 01/14/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 253 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||||
Clair 282 Llc | Term Loan | 08/09/12 | 08/09/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 249 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph | Term Loan | 01/09/09 | 01/08/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||
Grec Taxi Corp | Term Loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||
Mido Taxi Inc ## | Term Loan | 12/04/08 | 12/04/12 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||
Serge Garcon ## | Term Loan | 02/16/12 | 02/16/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 247 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||
Josh & Becka Taxi Inc & | Term Loan | 01/15/10 | 01/15/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 04/14/11 | 04/14/15 | �� | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 242 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Wilner Novaly | Term Loan | 08/12/10 | 07/22/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||
Romise Fils-Aime | Term Loan | 06/10/10 | 06/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean Milo Saintus ## | Term Loan | 02/16/12 | 02/16/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 236 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 229 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 05/17/12 | 05/17/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 227 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp | Term Loan | 12/11/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 223 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph ## | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc | Term Loan | 09/16/10 | 09/16/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc | Term Loan | 09/16/10 | 09/16/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc | Term Loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa Llc | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean Dalcy ## & | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 216 | $ | 217 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Duverneau ## | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 216 | $ | 217 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc ## | Term Loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
Marcillino Corp ## | Term Loan | 09/04/08 | 09/04/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||||||
Fils Julien ## | Term Loan | 09/03/09 | 09/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 209 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 02/05/09 | 02/13/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerard Revolus | Term Loan | 05/15/08 | 05/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||
Alix Exavier ## | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 02/05/09 | 02/05/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie Augustin | Term Loan | 02/04/10 | 02/04/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/12/11 | 10/06/16 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus & James Dameus ## | Term Loan | 01/25/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens ## | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||
Matias Paul ## | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||
Daniel Charles 2nd & | Term Loan | 12/30/09 | 12/30/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 08/23/12 | 08/23/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 191 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 191 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term Loan | 08/12/10 | 08/05/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||
Jodieu Taxi Inc & | Term Loan | 09/17/09 | 09/17/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 01/08/09 | 01/08/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||
Sergo Xavier Previlon ## | Term Loan | 10/15/09 | 10/15/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 12/15/09 | 12/02/13 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles ## | Term Loan | 09/13/10 | 09/13/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/15 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||
Adieula Figaro ## | Term Loan | 10/06/11 | 10/06/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc | Term Loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||
Jeannot Louis | Term Loan | 06/11/09 | 06/11/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/12/10 | 08/12/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi Llc | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 151 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||
Mebele Pierre ## | Term Loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 149 | |||||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 147 | $ | 149 | |||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 147 | $ | 149 | |||||||||||||||||||||||||
Charles Agesilas ## | Term Loan | 07/10/09 | 07/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 01/20/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 03/09/09 | 03/09/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||
Renelus Dieujuste ## | Term Loan | 12/03/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc | Term Loan | 10/15/09 | 10/15/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||
Bettie Jean | Term Loan | 10/11/07 | 10/11/12 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||||
E-Z-4-U Inc | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 130 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/19/09 | 06/19/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||
Lucita Dorely | Term Loan | 10/16/09 | 10/15/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||
Amilcar Prophete | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 123 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Corp ## | Term Loan | 09/02/10 | 09/02/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||
Saintvill #2 Taxi Corp | Term Loan | 12/14/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/20/11 | 05/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 05/06/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/27/09 | 02/27/14 | 1 | * | 7.68 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi Llc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 82 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||
100 Taxi #2 Corp & | Term Loan | 07/25/08 | 07/25/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||
Saeiid Llc | Term Loan | 09/06/11 | 09/06/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 41 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||
Abanob Trans Inc | Term Loan | 06/14/07 | 06/14/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie T #2 Taxi Corp | Term Loan | 12/07/06 | 12/07/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie C Taxi Inc | Term Loan | 04/12/07 | 04/12/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Graciela Carbajal | Term Loan | 05/10/07 | 05/10/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Tchacito #2 Taxi Corp | Term Loan | 12/07/06 | 12/07/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||
Two Mens Taxi Inc | Term Loan | 09/20/00 | 09/29/13 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Michel Ulysse | Term Loan | 04/06/00 | 11/01/12 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Boston | 47 | 7 | % | 6.10 | % | $ | 0 | $ | 5,808 | $ | 14,239 | $ | 14,290 | |||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc ## | Term Loan | 11/17/11 | 11/17/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 660 | $ | 662 | |||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | Term Loan | 02/05/10 | 02/05/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 617 | $ | 617 | |||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 615 | $ | 617 | |||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 628 | $ | 622 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 11/30/09 | 11/30/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 556 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc ## | Term Loan | 07/24/08 | 07/24/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 549 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 537 | |||||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 533 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 440 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc | Term Loan | 03/02/12 | 03/02/15 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 475 | $ | 406 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||
Myra Inc | Term Loan | 08/10/12 | 08/10/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 388 | $ | 387 | $ | 389 | |||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp & | Term Loan | 10/28/11 | 10/28/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 379 | $ | 381 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 372 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||||
Saint Inc | Term Loan | 08/10/12 | 08/10/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 366 | $ | 365 | $ | 367 | |||||||||||||||||||||||||
Odat Taxi, Inc. | Term Loan | 01/12/11 | 05/01/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||
Jmf Cab Inc ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 5.70 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 355 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 11/17/11 | 11/17/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 345 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||||||
God Is Good Inc ## | Term Loan | 02/24/12 | 02/24/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 346 | $ | 342 | $ | 344 | |||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 11/23/10 | 11/23/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/15 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 326 | $ | 328 | |||||||||||||||||||||||||
Andrelina & Suzie Cab Inc | Term Loan | 08/17/10 | 08/17/13 | 1 | * | 7.13 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc ## | Term Loan | 09/24/10 | 09/24/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 08/26/11 | 08/26/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||
Amitaf Cab Inc ## | Term Loan | 09/24/10 | 09/24/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 286 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc ## | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 286 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term Loan | 02/06/09 | 02/06/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 265 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 264 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||
Chardon Taxi Inc | Term Loan | 10/20/11 | 10/20/14 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||||||
Matrem, Inc. ## | Term Loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Amour Inc. ## | Term Loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||
Agla, Inc. ## | Term Loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 182 | |||||||||||||||||||||||||||
Mwinkteana Cab Inc ## | Term Loan | 05/10/11 | 05/10/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||
Family Trans Inc | Term Loan | 03/20/09 | 03/20/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc ## | Term Loan | 11/02/07 | 11/02/12 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc | Term Loan | 10/01/10 | 10/01/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc | Term Loan | 05/14/10 | 05/14/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 05/23/08 | 05/23/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||
Brattle Transpor Service/Mbank | Term Loan | 12/17/09 | 12/17/12 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc/Mbank | Term Loan | 01/12/11 | 01/12/14 | 1 | * | 9.66 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Dadou Cab Inc/Mbank | Term Loan | 01/12/11 | 01/12/14 | 1 | * | 9.66 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Marthine Cab Inc | Term Loan | 09/17/10 | 09/17/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 19 | 3 | % | 6.44 | % | $ | 0 | $ | 941 | $ | 5,753 | $ | 5,767 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc ## | Term Loan | 10/08/10 | 10/08/13 | 1 | * | 6.60 | % | $ | 0 | $ | 690 | $ | 691 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al/B Note | Term Loan | 11/18/10 | 11/18/20 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 553 | |||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 378 | $ | 379 | |||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 366 | $ | 367 | |||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 355 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc | Term Loan | 12/15/09 | 12/15/12 | 1 | * | 6.95 | % | $ | 0 | $ | 331 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||||||
Andrew Cab Inc | Term Loan | 12/15/09 | 12/15/12 | 1 | * | 6.95 | % | $ | 0 | $ | 329 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 03/28/08 | 03/28/13 | 1 | * | 7.13 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 328 | |||||||||||||||||||||||||||
Delivrance Cab Inc ## | Term Loan | 10/21/09 | 10/21/12 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||||||
Legend Trans Inc | Term Loan | 01/29/10 | 07/29/13 | 1 | * | 7.40 | % | $ | 0 | $ | 312 | $ | 312 | |||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc | Term Loan | 03/19/10 | 03/10/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 311 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc | Term Loan | 06/26/12 | 06/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 289 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||
Sabine Cab Inc ## | Term Loan | 11/23/11 | 11/23/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc ## | Term Loan | 10/30/09 | 10/30/12 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||
Randah Cab Inc ## | Term Loan | 11/15/10 | 11/15/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 01/30/09 | 01/30/13 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||||
Viel Cab Inc/Mbank | Term Loan | 02/19/10 | 02/19/13 | 1 | * | 9.22 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Gasperina Trans Inc/Mbank | Term Loan | 09/19/08 | 03/19/15 | 1 | * | 8.48 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Other | 13 | 1 | % | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 2,951 | $ | 2,962 | |||||||||||||||||||||||||||
Dorit Matityahu ## | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/14 | 1 | 1 | % | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 2,146 | $ | 2,147 | ||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/09/12 | 01/09/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 221 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/13 | 1 | * | 11.00 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin | Term Loan | 11/17/10 | 12/01/15 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||
Getrot Michel | Term Loan | 03/07/08 | 03/23/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 08/17/13 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 03/10/18 | 1 | * | 8.25 | %�� | $ | 0 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
Hantin Transportation Inc & | Term Loan | 09/22/11 | 10/01/12 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Oddy Transportation Services I | Term Loan | 11/26/07 | 11/27/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin/Fs | Term Loan | 11/17/10 | 12/01/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/Mbank | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/Mbank | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($222,488 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 726 | 132 | % | 4.66 | % | $ | 0 | $ | 109,036 | $ | 281,666 | $ | 281,886 | ||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine (24% Minnesota, 15% Florida, 15% Oklahoma, 9% North Carolina, 9% New York 7% California, 7% Wisconsin, 5% Arizona and 9% all other states)(2) |
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Manufacturing (63% of the total) | Aeration & (interest rate includes PIK interest of 21.00%) | Term loan | 12/31/10 | 04/30/13 | 1 | 1 | % | 21.00 | % | $ | 81 | $ | 2,416 | $ | 2,187 | |||||||||||||||||||||||||
+ DMI Acquisition (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term loan | 06/22/12 | 06/22/15 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 4 | $ | 625 | $ | 629 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||
+ Door Engineering | Term loan | 12/15/04 | 12/31/14 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,040 | |||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 16 | $ | 1,841 | $ | 1,841 | ||||||||||||||||||||||||||
Motion Tech (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term loan | 12/23/10 | 12/23/15 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 19 | $ | 1,305 | $ | 1,310 | ||||||||||||||||||||||||||
Orchard & | Term loan | 03/10/99 | Matured | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||||
+ PACA Foods & | Term loan | 12/31/10 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 2,686 | $ | 2,084 | ||||||||||||||||||||||||||
+ Packaging Specialists (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term loan | 04/01/08 | 12/31/13 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 224 | $ | 2,214 | $ | 2,214 | ||||||||||||||||||||||||||
Process Fab & (interest rate includes PIK interest of 8.00%) | Term loan | 04/17/08 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 4,500 | $ | 2,814 | ||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery (interest rate includes PIK interest of 5.00%) | Term loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 68 | $ | 2,600 | $ | 2,668 | $ | 2,656 | ||||||||||||||||||||||||
Reel Power | Term loan | 12/31/09 | 02/04/14 | 1 | 2 | % | 14.00 | % | $ | 85 | $ | 3,586 | $ | 3,586 | ||||||||||||||||||||||||||
+ RespirTech | Term loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,510 | ||||||||||||||||||||||||
Storflex (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term loan | 07/17/12 | 07/17/17 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,014 | |||||||||||||||||||||||||
+ Waltek | Term loan | 03/31/06 | 03/31/13 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 104 | $ | 1,062 | $ | 1,062 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (12% of the total) | Ecological Systems (ESI) & (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term loan | 01/14/05 | Matured | 1 | * | 19.00 | % | $ | 198 | $ | 4,971 | $ | — | ||||||||||||||||||||||||||
+ Staff One & (interest rate includes PIK interest of 13.00%) | Term loan | 06/30/08 | 12/31/13 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 3,306 | $ | 1,853 | ||||||||||||||||||||||||||
+ Staff One & (interest rate includes PIK interest of 13.00%) | Term loan | 09/15/11 | 12/31/13 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 615 | $ | 615 | |||||||||||||||||||||||||||
Verifications | Term loan | 09/06/12 | 09/06/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,518 | ||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (10% of the total) | Twin-Star (interest rate includes PIK interest of 1.00%) | Term loan | 06/01/07 | 04/24/14 | 1 | 2 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 4,000 | $ | 4,000 | |||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (9% of the total) | RPAC Racing (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term loan | 11/19/10 | 11/19/15 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 609 | $ | 3,648 | $ | 3,648 | |||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (3% of the total) | Javier & David | Term loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 593 | $ | 589 | ||||||||||||||||||||||||||
Multiconcepts & | Term loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 232 | $ | 1,314 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||
Star & | Term loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1,257 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (2% of the total) | + WillVision & | Term loan | 06/28/07 | 06/30/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 1,254 | $ | 954 | ||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (1% of the total) | Retail & | Term loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 38 | $ | 646 | $ | 270 | ||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (0% of the total) | McCaully & | Term loan | 10/26/11 | 11/01/14 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 108 | $ | 108 | $ | 108 | ||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 26 | 19 | % | 13.39 | % | $ | 1,786 | $ | 8,225 | $ | 52,059 | $ | 40,427 | |||||||||||||||||||||||||||
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Asset-based (78% New York, 15% New Jersey, and 7% all other states) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (51% of the total) | Atlantic Veal & Lamb, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/15/01 | 08/15/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 911 | $ | 898 | ||||||||||||||||||||||||||
Banner Smoked Fish, Inc. ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, LLC ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/12 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,480 | $ | 1,450 | ||||||||||||||||||||||||||
Magic Moments | Revolving line of credit | 01/23/08 | 01/23/13 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
Newburg Egg Corp. ## | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/13 | 1 | 1 | % | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,359 | ||||||||||||||||||||||||||
Pride of Neptune, Inc. ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||
REL International | Revolving line of credit | 04/11/07 | 04/11/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 255 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | (34 | ) | $ | (31 | ) | |||||||||||||||||||||||||
Southstream Seafoods, Inc | Revolving line of credit | 06/01/12 | 06/01/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 92 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | (5 | ) | $ | (5 | ) | |||||||||||||||||||||||||
A. Stein Meat Products | Revolving line of credit | 01/13/12 | 01/13/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (18% of the total) | Big Daddy Drayage, Inc. | Revolving line of credit | 10/18/06 | 10/18/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 172 | ||||||||||||||||||||||||||
Chauffeured Services Unlimited | Revolving line of credit | 05/02/06 | 05/02/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||
Communicar Incorporated ## | Revolving line of credit | 02/06/04 | 02/06/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||||
Fleet Radio Dispatch Corp. ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 745 | |||||||||||||||||||||||||||
Luxury Worldwide | Revolving line of credit | 07/20/07 | 07/20/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (11% of the total) | CNC Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 238 | ||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/12 | 1 | * | 6.19 | % | $ | 0 | $ | (43 | ) | $ | (47 | ) | |||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||
I & E Tire Corp. ## | Revolving line of credit | 12/21/98 | 12/21/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||
The Dependable Food Corp. ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/12 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 522 | |||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (7% of the total) | Merchant Advance, LLC | Revolving line of credit | 10/25/05 | 10/25/12 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 245 | ||||||||||||||||||||||||||
North Shore Leasing & Funding | Revolving line of credit | 11/10/11 | 11/10/12 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||||
RAS Group, Inc. | Revolving line of credit | 02/14/08 | 02/14/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Special Financing Company, LLC | Revolving line of credit | 02/06/02 | 02/06/13 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||
United First Federal Corp. | Revolving line of credit | 08/04/03 | 08/04/13 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||
US Military | Revolving line of credit | 07/25/07 | 07/25/13 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 146 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (6% of the total) | Absecon Mills, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | (14 | ) | $ | (22 | ) | ||||||||||||||||||||||||
American Bio Medica Corp. | Revolving line of credit | 04/20/12 | 04/20/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||
Danbury Pharma, LLC | Revolving line of credit | 05/06/11 | 05/06/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 158 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||
Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||
Matthew Die Division LLC | Revolving line of credit | 02/18/10 | 02/18/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||
Construction (3% of the total) | Basic / Dritac | Revolving line of credit | 06/29/99 | 06/29/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 101 | ||||||||||||||||||||||||||
Triple A. Supplies, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (2% of the total) | Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 2 | ||||||||||||||||||||||||||
HHCNY, Inc. | Revolving line of credit | 06/22/04 | 06/22/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (2% of the total) | Flaum Appetizing Corp. | Revolving line of credit | 04/27/11 | 04/27/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 154 | ||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (0% of the total) | Heart to Heart Home Care ## | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | (15 | ) | $ | (16 | ) | ||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($6,173 pledged as collateral under borrowing arrangements) | 40 | 4 | % | 5.73 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 9,138 | $ | 8,930 | |||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (75% New York, 23% New Jersey, 2% Illinois) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (51% of the total) | Cardenas Corp | Term loan | 07/29/08 | 02/25/15 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 195 | ||||||||||||||||||||||||||
Dna Restaurant Corp & | Term loan | 07/14/06 | 10/14/12 | 1 | * | 12.50 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||
Dune Deck Owners Corp ## | Term loan | 04/24/07 | 03/31/14 | 1 | 1 | % | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 3,097 | $ | 3,097 | ||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest Ii Llc & | Term loan | 11/29/05 | 11/18/12 | 1 | * | 10.75 | % | $ | 0 | $ | 309 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||
Pc One Inc Dba The Willett Hou | Term loan | 05/25/05 | 03/25/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (42% of the total) | 39-04 Skillman Llc & G&A Auto | Term loan | 08/04/11 | 08/04/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 79 | ||||||||||||||||||||||||||
616 Broadway Llc | Term loan | 02/10/11 | 12/17/14 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 343 | $ | 344 | |||||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 675 | $ | 657 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises Llc | Term loan | 10/28/08 | 10/17/13 | 1 | * | 11.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||
East Bronx Food Corp | Term loan | 04/06/12 | 04/06/19 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 323 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc | Term loan | 02/06/12 | 02/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 327 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||
G&C Grocery Inc | Term loan | 05/19/08 | 08/23/15 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||
Guyonamar Food Corp | Term loan | 03/17/11 | 03/17/16 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 723 | $ | 719 | |||||||||||||||||||||||||||
Julio Castillo | Term loan | 08/18/08 | 03/01/14 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||
Mi Favorita Food Corp | Term loan | 08/13/09 | 12/26/14 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term loan | 12/07/09 | 08/09/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
New Era Meat Supermarket Llc | Term loan | 09/13/06 | Matured | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | |||||||||||||||||||||||||||
Red Hook Meat Corp & | Term loan | 09/24/07 | 03/14/13 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 423 | $ | (1 | ) | ||||||||||||||||||||||||||
Salomon Deli Grocery Corp | Term loan | 05/19/08 | 05/19/13 | 1 | * | 10.75 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
Other Services (except Public Administration) (3% of the total) | 2617 S Wabash Ave Realty Llc | Term loan | 01/16/04 | 01/16/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 142 | ||||||||||||||||||||||||||
Newco Laundry Systems I Inc | Term loan | 05/02/09 | 05/02/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 97 | |||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (3% of the total) | Rala Management | Term loan | 04/22/99 | 09/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | ||||||||||||||||||||||||||
Thursday Morning Inc | Term loan | 04/01/10 | 04/01/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (1% of the total) | Fa Management Inc | Term loan | 01/20/12 | 12/20/12 | 1 | * | 5.65 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 69 | $ | 70 | ||||||||||||||||||||||||
Pro-Serve Auto Care Inc | Term loan | 12/02/10 | 11/22/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 12/08/10 | 12/06/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 11/01/10 | 10/28/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 10/07/10 | 10/05/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||
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Total other secured commercial loans ($3,097 pledged as collateral under borrowing arrangements) | 28 | 3 | % | 8.36 | % | $ | 0 | $ | 1,622 | $ | 7,844 | $ | 7,408 | |||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
September 30, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Total commercial loans ($9,270 pledged as collateral under borrowing arrangements)(2) | 94 | 27 | % | 11.80 | % | $ | 1,786 | $ | 10,234 | $ | 69,041 | $ | 56,765 | |||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 42 | % | 9.96 | % | $ | 0 | $ | 90,379 | $ | 90,379 | |||||||||||||||||||||||||
Real Estate | Medallion Hamptons Holding LLC | 100% of membership interests | 06/21/05 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,616 | $ | 2,616 | |||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | Lax Group LLC | 57% of membership interests | 5/23/2012 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 581 | $ | 581 | ||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 655 | $ | 655 | ||||||||||||||||||||||||||
Advertising | Generation Outdoor, Inc. | 100% of common stock | 12/20/04 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 932 | $ | 932 | ||||||||||||||||||||||||||
Advertising | Medallion Sports Media, Inc. | 100% of common stock | 01/05/11 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | ||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net | 6 | 45 | % | 9.46 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 95,167 | $ | 95,167 | |||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. ** | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | — | $ | 1,549 | |||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,093 | $ | 1,393 | |||||||||||||||||||||||||
Banking | FNBNY, Inc. | * | 03/30/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | ||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of limited liability interest | 11/24/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 454 | $ | 454 | ||||||||||||||||||||||||||
Bakery | Quaker Bakery | * | 03/28/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 359 | ||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + Reel Power International, Inc. | 2% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | ||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | PMC Commercial Trust ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 8.53 | % | $ | 0 | $ | 901 | $ | 244 | ||||||||||||||||||||||||||
Surgical Instruments | Summit Medical, Inc. | 9.25% of common stock | 11/01/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||
Equipment Manufacturing | Aeration Industries International, LLC | 5.25% of limited liability interest | 12/31/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | — | ||||||||||||||||||||||||||
Equity investments, net | 9 | 2 | % | 1.76 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 4,375 | $ | 5,202 | |||||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment securities, net | 0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | — | $ | — | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($231,758 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) | 835 | 205 | % | 6.74 | % | $ | 1,786 | $ | 120,920 | $ | 450,249 | $ | 439,020 | |||||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans was $1,786 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 205%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation, and net appreciation for federal income tax purposes totalled $38,898, $19,126 and $19,772, respectively. The tax cost of investments was $419,248. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at September 30, 2012. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totalled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 28% and up to 29% on a consolidated basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at September 30, 2012. |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 502 | 133 | % | 4.66 | % | $ | 0 | $ | 154,686 | $ | 227,426 | $ | 227,480 | |||||||||||||||||||||||||||
Lena Cab Corp | # | # | Term loan | 12/09/11 | 12/09/15 | 1 | 2 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,774 | $ | 3,775 | $ | 3,770 | ||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp | # | # | Term loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 2 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,774 | $ | 3,775 | $ | 3,770 | ||||||||||||||||||||||
Sifnos, Van-Dim, Kitriani Incs | # | # | Term loan | 06/08/10 | 06/07/15 | 1 | 2 | % | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 2,611 | $ | 2,607 | ||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | # | # | Term loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 2,546 | $ | 2,541 | ||||||||||||||||||||||||
Cabbo Service Corp | # | # | Term loan | 09/07/10 | 09/07/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,801 | $ | 1,792 | ||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp | # | # | Term loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,647 | $ | 1,645 | ||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp | # | # | Term loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 1,528 | $ | 1,524 | ||||||||||||||||||||||||
Sandhu & Baath Inc | # | # | Term loan | 05/10/11 | 05/10/14 | 1 | 1 | % | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,303 | $ | 1,304 | ||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp | # | # | Term loan | 09/26/11 | 09/26/14 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,296 | $ | 1,296 | ||||||||||||||||||||||
Cafe Service Co Inc | # | # | Term loan | 11/09/11 | 11/09/16 | 1 | 1 | % | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,274 | $ | 1,274 | ||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc | # | # | Term loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | 1 | % | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,264 | $ | 1,263 | $ | 1,263 | ||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp | # | # | Term loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | 1 | % | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,264 | $ | 1,263 | $ | 1,263 | ||||||||||||||||||||||
Spurt Cab Corp | # | # | Term loan | 04/01/11 | 10/01/13 | 1 | 1 | % | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,258 | $ | 1,261 | ||||||||||||||||||||||
Januko Transit Inc | # | # | Term loan | 12/09/11 | 12/09/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,258 | $ | 1,258 | $ | 1,258 | ||||||||||||||||||||||
Nancy Transit Inc | # | # | Term loan | 04/06/11 | 04/06/14 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,258 | $ | 1,257 | ||||||||||||||||||||||
Brini Transit Inc | # | # | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
Daf Cab Corp | # | # | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
Fenway Cab Corp | # | # | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
Mamkale Transit Inc | # | # | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
Munkach Transit Inc | # | # | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
Sabrinush Transit Inc | # | # | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
Sapphire Transit Inc | # | # | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
Slate Cab Corp | # | # | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
W. Vil Trans Corp | # | # | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
Yankl Transit Inc | # | # | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
W Mit Trans Corp | # | # | Term loan | 03/22/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,256 | $ | 1,255 | ||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp | # | # | Term loan | 11/18/11 | 11/18/14 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,195 | $ | 1,200 | ||||||||||||||||||||||
Ride Yellow Llc | # | # | Term loan | 01/14/11 | 02/15/16 | 1 | 1 | % | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | ||||||||||||||||||||||
Hoyt Cab Corp | # | # | Term loan | 02/18/11 | 02/18/14 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | ||||||||||||||||||||||
Alltaxione Cab Corp | # | # | Term loan | 09/26/11 | 09/26/14 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,196 | $ | 1,196 | ||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp | # | # | Term loan | 09/26/11 | 09/26/14 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,196 | $ | 1,196 | ||||||||||||||||||||||
Corcovado Cab Corp | # | # | Term loan | 09/07/10 | 09/03/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,195 | ||||||||||||||||||||||||
King Ed Taxi Inc | # | # | Term loan | 09/07/10 | 09/03/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,195 | ||||||||||||||||||||||||
Dag Taxi Inc | # | # | Term loan | 09/01/10 | 09/01/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,195 | ||||||||||||||||||||||||
Katom Taxi Inc | # | # | Term loan | 09/01/10 | 09/01/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,195 | ||||||||||||||||||||||||
Merry Cab Corp | # | # | Term loan | 09/01/10 | 09/01/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,195 | ||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc | # | # | Term loan | 11/21/11 | 11/21/14 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,190 | $ | 1,188 | $ | 1,188 | ||||||||||||||||||||||
Lofos Inc | # | # | Term loan | 05/12/10 | 05/12/15 | 1 | 1 | % | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 1,162 | $ | 1,162 | ||||||||||||||||||||||||
Kharkov Taxi Inc | # | # | Term loan | 05/12/10 | 05/12/15 | 1 | 1 | % | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 1,162 | $ | 1,162 | ||||||||||||||||||||||||
Rapid Taxi Corp | # | # | Term loan | 05/12/10 | 05/12/15 | 1 | 1 | % | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 1,162 | $ | 1,162 | ||||||||||||||||||||||||
Trataki Inc | # | # | Term loan | 05/12/10 | 05/12/15 | 1 | 1 | % | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 1,162 | $ | 1,162 | ||||||||||||||||||||||||
Varres Inc | # | # | Term loan | 05/12/10 | 05/12/15 | 1 | 1 | % | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 1,162 | $ | 1,162 | ||||||||||||||||||||||||
Xara Inc | # | # | Term loan | 05/12/10 | 05/12/15 | 1 | 1 | % | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 1,162 | $ | 1,162 | ||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp | # | # | Term loan | 08/17/10 | 08/16/13 | 1 | 1 | % | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,163 | $ | 1,162 | ||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp | # | # | Term loan | 10/28/11 | 10/27/14 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,161 | $ | 1,154 | $ | 1,153 | ||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp | # | # | Term loan | 10/28/11 | 10/27/14 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,161 | $ | 1,154 | $ | 1,153 | ||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co | # | # | Term loan | 10/28/11 | 10/27/14 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,161 | $ | 1,153 | $ | 1,153 | ||||||||||||||||||||||
Whats Yellow Llc | # | # | Term loan | 10/15/10 | 10/15/12 | 1 | 1 | % | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 1,153 | $ | 1,152 | ||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc | # | # | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,151 | $ | 1,147 | $ | 1,147 | ||||||||||||||||||||||
Gold One Cab Corp | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | 1 | % | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 1,108 | $ | 1,106 | ||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp | # | # | Term loan | 10/07/11 | 10/07/14 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,110 | $ | 1,106 | $ | 1,106 | ||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp | # | # | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,105 | $ | 1,105 | $ | 1,105 | ||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc | # | # | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,105 | $ | 1,105 | $ | 1,105 | ||||||||||||||||||||||
Mbh Cab Corp | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | 1 | % | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 1,107 | $ | 1,105 | ||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp | # | # | Term loan | 03/29/10 | 03/29/13 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,101 | ||||||||||||||||||||||||
H&M Cab Corp | # | # | Term loan | 08/24/10 | 08/24/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,099 | ||||||||||||||||||||||||
King Spring Taxi Inc | # | # | Term loan | 08/24/10 | 08/24/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,099 | ||||||||||||||||||||||||
Vichy Cab Corp | # | # | Term loan | 06/02/10 | 06/02/13 | 1 | 1 | % | 5.20 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,099 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | 1 | % | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,098 | ||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc | # | # | Term loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,016 | ||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp | # | # | Term loan | 10/28/11 | 10/27/14 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 995 | $ | 995 | ||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc | # | # | Term loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | 1 | % | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | $ | 960 | ||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp | # | # | Term loan | 09/09/08 | 09/09/14 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 924 | $ | 922 | ||||||||||||||||||||||||
Ornos Service Inc | # | # | Term loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | 1 | % | 6.40 | % | $ | 0 | $ | 920 | $ | 918 | ||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | # | # | Term loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 914 | $ | 916 | ||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | # | # | Term loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 914 | $ | 914 | ||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp | # | # | Term loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 914 | $ | 914 | ||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp | # | # | Term loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 914 | $ | 914 | ||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp | # | # | Term loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 914 | $ | 914 | ||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp | # | # | Term loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 914 | $ | 914 | ||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab Llc | # | # | Term loan | 02/22/11 | 02/22/14 | 1 | 1 | % | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 915 | $ | 908 | $ | 908 | ||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp | # | # | Term loan | 02/22/11 | 02/22/14 | 1 | 1 | % | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 915 | $ | 908 | $ | 908 | ||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab Llc | # | # | Term loan | 02/22/11 | 02/22/14 | 1 | 1 | % | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 915 | $ | 908 | $ | 908 | ||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc | # | # | Term loan | 02/22/11 | 02/22/14 | 1 | 1 | % | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 915 | $ | 908 | $ | 908 | ||||||||||||||||||||||
Abbel Cab Corp | # | # | Term loan | 10/15/10 | 10/15/12 | 1 | 1 | % | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 901 | $ | 900 | ||||||||||||||||||||||||
Blend Transit Llc | # | # | Term loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Composite Transit Llc | # | # | Term loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Isotope Transit Llc | # | # | Term loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Juiced Transit Llc | # | # | Term loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Kinetic Transit Llc | # | # | Term loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Lowvolt Transit Llc | # | # | Term loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Mixfuel Transit Llc | # | # | Term loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Hybrid Transit Llc | # | # | Term loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | 1 | % | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Neutron Transit Llc | # | # | Term loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Proton Transit Llc | # | # | Term loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Quark Transit Llc | # | # | Term loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Rechargeable Transit Llc | # | # | Term loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 888 | ||||||||||||||||||||||||
Five Kids Trans Llc | # | # | Term loan | 10/15/10 | 10/15/12 | 1 | 1 | % | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 884 | $ | 883 | ||||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp | # | # | Term loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 876 | $ | 876 | ||||||||||||||||||||||||
Havana Affair Cab Corp | # | # | Term loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 876 | $ | 876 | ||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp | # | # | Term loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 876 | $ | 876 | ||||||||||||||||||||||||
Idiot Wind Cab Corp | # | # | Term loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 876 | $ | 876 | ||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp | # | # | Term loan | 07/07/11 | 07/06/14 | 1 | * | 4.60 | % | $ | 0 | $ | 835 | $ | 825 | $ | 825 | |||||||||||||||||||||||
Magic Cab Corp | # | # | Term loan | 04/21/10 | 04/21/13 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 818 | $ | 817 | |||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp | # | # | Term loan | 07/30/10 | 07/30/12 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 796 | $ | 796 | |||||||||||||||||||||||||
Sisters Trans Inc | # | # | Term loan | 10/15/10 | 10/06/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 779 | $ | 778 | |||||||||||||||||||||||||
Fly By Night Trans Inc | # | # | Term loan | 10/15/10 | 10/06/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 774 | $ | 774 | |||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp | # | # | Term loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 773 | $ | 773 | |||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp | # | # | Term loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 764 | $ | 765 | |||||||||||||||||||||||
1212 Taxi Llc | # | # | Term loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi Llc | # | # | Term loan | 01/11/11 | 02/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 745 | $ | 743 | $ | 744 | |||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp | # | # | Term loan | 09/01/10 | 09/01/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 730 | $ | 730 | |||||||||||||||||||||||||
Robell Hacking Corp | # | # | Term loan | 10/26/11 | 10/26/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 713 | $ | 712 | $ | 713 | |||||||||||||||||||||||
Aleka Taxi Inc | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 706 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | # | # | Term loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 698 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp | # | # | Term loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 698 | $ | 698 | |||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp | # | # | Term loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 693 | $ | 693 | |||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp | # | # | Term loan | 03/04/09 | 03/04/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc | # | # | Term loan | 09/09/11 | 09/01/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 648 | $ | 650 | |||||||||||||||||||||||
Serob Taxi Inc | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 616 | $ | 616 | |||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp | Term loan | 11/14/11 | 11/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 595 | $ | 594 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp | Term loan | 11/04/11 | 11/04/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 595 | $ | 593 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||
Jassvinder Chhoker & Dam Singh | Term loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 585 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||
Bhai Bhai Taxi Corp | Term loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 5.35 | % | $ | 0 | $ | 603 | $ | 585 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc | # | # | Term loan | 08/10/10 | 08/10/13 | 1 | * | 5.30 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 584 | |||||||||||||||||||||||||
Muhammad Saqib | # | # | Term loan | 10/04/11 | 10/04/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 578 | $ | 576 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||
Jaswinder Sharma | # | # | Term loan | 11/02/11 | 11/02/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 572 | $ | 575 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp | # | # | Term loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 573 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc | # | # | Term loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 573 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc | # | # | Term loan | 07/05/11 | 07/05/14 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 570 | $ | 571 | |||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. | # | # | Term loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad | # | # | Term loan | 12/07/11 | 12/07/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 555 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||
Angelita Transit Inc/Note 2 | # | # | Term loan | 04/22/10 | 03/16/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 554 | |||||||||||||||||||||||||
Mongerry Hacking Cor | # | # | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 553 | $ | 553 | $ | 554 | |||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph | Term loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp & | Term loan | 10/14/10 | 10/14/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||||||
Karamjit Panchhi | # | # | Term loan | 11/21/11 | 11/21/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 549 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp | # | # | Term loan | 05/25/11 | 06/01/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 549 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp | # | # | Term loan | 09/09/11 | 09/01/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 548 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera | # | # | Term loan | 06/15/11 | 06/15/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 549 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas | Term loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 545 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland | # | # | Term loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 545 | $ | 544 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo | # | # | Term loan | 09/14/11 | 09/14/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 541 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||||
Edgard A Donado | # | # | Term loan | 02/17/11 | 02/17/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 544 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif | Term loan | 08/11/11 | 08/11/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 535 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||
My Sarah Cab Corp | # | # | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||
Abdelhakim A. Ibrahim | Term loan | 12/28/10 | 12/28/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir | Term loan | 04/08/11 | 04/08/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 533 | $ | 529 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | # | # | Term loan | 10/19/11 | 10/19/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 528 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan | # | # | Term loan | 03/21/11 | 03/21/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 528 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||
Wisly Noel | Term loan | 03/17/11 | 03/17/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 528 | $ | 528 | |||||||||||||||||||||||||
Jacques A Petion & | Term loan | 02/08/11 | 02/08/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 529 | $ | 528 | |||||||||||||||||||||||||
Marcnance Morency | Term loan | 09/09/11 | 09/09/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 530 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak | # | # | Term loan | 06/22/11 | 06/22/14 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 527 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||
Avtar Singh | # | # | Term loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 524 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh | # | # | Term loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 524 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||
Rafael Kikirov | # | # | Term loan | 10/13/11 | 10/13/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 524 | $ | 525 | |||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil | # | # | Term loan | 05/11/11 | 05/11/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 524 | $ | 525 | |||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal | # | # | Term loan | 11/29/11 | 11/29/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 526 | $ | 526 | $ | 525 | |||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean | # | # | Term loan | 10/17/11 | 10/17/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 523 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||||
Arcange J Dangervil | # | # | Term loan | 09/06/11 | 09/06/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 523 | $ | 523 | |||||||||||||||||||||||
Ulrick Racine | # | # | Term loan | 04/22/11 | 04/22/14 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 522 | $ | 523 | |||||||||||||||||||||||
Harminder Singh & Harjinder Si | # | # | Term loan | 03/22/11 | 03/22/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 521 | $ | 522 | |||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien | # | # | Term loan | 11/02/11 | 11/02/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 520 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||
Marco V Guerrero | Term loan | 12/22/11 | 12/22/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 520 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term loan | 06/17/11 | 06/17/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 520 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang | # | # | Term loan | 08/18/11 | 08/18/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 520 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||
Shanu Miah | Term loan | 03/24/11 | 03/24/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 523 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul | # | # | Term loan | 02/17/11 | 02/17/14 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 517 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||
Malkiat S Multani | Term loan | 06/01/11 | 06/09/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 518 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||||
Faubert Couamin | # | # | Term loan | 12/17/10 | 12/17/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 516 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc & | Term loan | 03/21/11 | 03/21/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 517 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||
Headway Transportation Inc & | Term loan | 03/22/11 | 03/22/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 517 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||
Arnous L. Dangervil | Term loan | 07/07/11 | 07/07/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 517 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||
Pat Bonna | # | # | Term loan | 01/07/11 | 01/07/14 | 1 | * | 5.30 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 516 | $ | 516 | |||||||||||||||||||||||
Mohammad F Iqbal | # | # | Term loan | 02/08/11 | 02/08/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 515 | $ | 511 | $ | 513 | |||||||||||||||||||||||
Larry Westen | # | # | Term loan | 09/30/11 | 09/30/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 512 | $ | 513 | |||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta | # | # | Term loan | 11/15/11 | 11/15/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 511 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||
Kang & Dhillon Taxi Inc | # | # | Term loan | 12/03/10 | 12/03/13 | 1 | * | 5.35 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||||
Prem Singh & Manjeet Kaur | # | # | Term loan | 01/28/11 | 01/28/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 511 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse | # | # | Term loan | 12/05/11 | 12/05/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 510 | $ | 509 | |||||||||||||||||||||||
Pushker Sharma & Sandeep Vinay | Term loan | 04/08/10 | 04/08/13 | 1 | * | 6.10 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh | # | # | Term loan | 09/23/11 | 09/23/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 509 | $ | 507 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||
Said Zedan & | Term loan | 11/19/10 | 11/19/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||||
Ronak Singh | # | # | Term loan | 05/03/11 | 05/03/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 519 | $ | 505 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||
Joseph B Luxama | # | # | Term loan | 06/16/11 | 06/16/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 514 | $ | 508 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||
Mohammad A Parvaiz | # | # | Term loan | 05/26/11 | 05/26/16 | 1 | * | 4.95 | % | $ | 0 | $ | 526 | $ | 502 | $ | 506 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Sing-Fai Chan | Term loan | 09/24/10 | 09/24/13 | 1 | * | 5.88 | % | $ | 0 | $ | 505 | $ | 505 | |||||||||||||||||||||||||||
Binh Pham | # | # | Term loan | 09/09/10 | 09/09/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 504 | $ | 503 | |||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp | # | # | Term loan | 02/02/11 | 02/02/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 503 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||
Turgut Duman | # | # | Term loan | 12/10/10 | 12/10/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar | # | # | Term loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||
Odvil Fequiere | # | # | Term loan | 02/22/11 | 02/22/14 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 494 | $ | 497 | |||||||||||||||||||||||
Brunel Paul & Chrislorme Paul | # | # | Term loan | 06/30/11 | 06/30/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 493 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||
Zhi Li Peng | Term loan | 03/24/11 | 03/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 497 | $ | 495 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 494 | |||||||||||||||||||||||||
Miguel Fernandez | # | # | Term loan | 03/14/11 | 03/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 491 | $ | 494 | |||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre | Term loan | 04/08/11 | 04/08/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 498 | $ | 494 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh | # | # | Term loan | 02/16/11 | 02/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 505 | $ | 492 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||
Michael Avitan | # | # | Term loan | 07/19/11 | 07/19/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 495 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan | # | # | Term loan | 12/22/11 | 12/22/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 492 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||
Pierre Goguin Joseph | Term loan | 05/20/10 | 05/20/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp | # | # | Term loan | 04/14/08 | 04/14/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos | # | # | Term loan | 04/04/11 | 04/04/14 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 486 | $ | 487 | |||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc | # | # | Term loan | 06/17/11 | 06/17/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 483 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||
Georges Salomon | # | # | Term loan | 08/12/10 | 08/12/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed | # | # | Term loan | 08/01/11 | 08/01/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 483 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene | # | # | Term loan | 11/05/10 | 11/05/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 481 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas | # | # | Term loan | 09/29/10 | 09/29/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | |||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh | # | # | Term loan | 10/07/10 | 10/07/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||
All Wood Llc | # | # | Term loan | 08/17/11 | 08/17/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 475 | $ | 473 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse & | Term loan | 02/01/10 | 02/01/13 | 1 | * | 6.88 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil | Term loan | 04/15/11 | 04/15/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 475 | $ | 472 | $ | 473 | |||||||||||||||||||||||||
Abu H Shawkat | Term loan | 03/12/10 | 03/12/13 | 1 | * | 6.60 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 472 | |||||||||||||||||||||||||||
Eustache Romain | # | # | Term loan | 10/25/10 | 10/25/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang | # | # | Term loan | 08/25/11 | 08/25/14 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 467 | $ | 468 | |||||||||||||||||||||||
Roland Eusebe & Naomi Charles | Term loan | 03/17/11 | 03/17/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 469 | $ | 468 | |||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov | # | # | Term loan | 10/26/11 | 10/24/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 468 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||
Nelson R Moreira | Term loan | 12/22/10 | 12/22/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 467 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres | # | # | Term loan | 07/29/10 | 07/29/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 466 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||
Mohammed F Munir | # | # | Term loan | 02/11/11 | 02/14/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 475 | $ | 462 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste | Term loan | 04/12/10 | 04/12/13 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu | # | # | Term loan | 06/07/10 | 06/07/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 463 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||
Parkash Taxi Inc | # | # | Term loan | 08/09/10 | 08/09/13 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 463 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur | # | # | Term loan | 11/18/11 | 11/18/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 455 | $ | 454 | $ | 455 | |||||||||||||||||||||||
Olmedo Nocua | # | # | Term loan | 01/21/11 | 01/21/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 459 | $ | 451 | $ | 453 | |||||||||||||||||||||||
Momar Diagne | # | # | Term loan | 08/25/11 | 08/25/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 453 | $ | 450 | $ | 451 | |||||||||||||||||||||||
Ranjit Singh | # | # | Term loan | 10/05/09 | 10/05/12 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 452 | $ | 451 | |||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | # | # | Term loan | 11/09/11 | 11/09/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 449 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||
Gonel Seraphin & Evelyne Serap | # | # | Term loan | 12/09/11 | 12/09/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 451 | $ | 451 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||
Mark Ansley Clarke | Term loan | 01/28/09 | 01/28/12 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 447 | |||||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis | # | # | Term loan | 09/22/11 | 09/22/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 444 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh | Term loan | 01/28/11 | 01/28/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 443 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||
Rauf Meer | # | # | Term loan | 02/17/09 | 02/17/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 446 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||
Rossini F Celestin | Term loan | 10/09/09 | 10/09/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier | # | # | Term loan | 06/30/11 | 06/30/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 442 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||
Chamkor Cab Corp | # | # | Term loan | 12/16/09 | 06/30/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 443 | $ | 442 | |||||||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla | # | # | Term loan | 11/11/09 | 11/15/12 | 1 | * | 5.90 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||
Mario Nisthauz | # | # | Term loan | 03/24/10 | 03/24/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc | # | # | Term loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 4.38 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 432 | $ | 433 | |||||||||||||||||||||||
Preslert Louis | Term loan | 03/09/09 | 03/09/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 434 | $ | 433 | |||||||||||||||||||||||||||
Gurmeet Singh | # | # | Term loan | 06/21/11 | 06/21/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 435 | $ | 431 | $ | 432 | |||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose | # | # | Term loan | 09/23/10 | 09/23/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 431 | $ | 432 | |||||||||||||||||||||||||
Julio Farfan | # | # | Term loan | 08/03/11 | 08/03/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 430 | $ | 426 | $ | 429 | |||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc | # | # | Term loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc | # | # | Term loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc | # | # | Term loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 423 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc | # | # | Term loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc | # | # | Term loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp | # | # | Term loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 4.38 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 416 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||
Dady Hamel | # | # | Term loan | 04/16/09 | 12/22/13 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena | # | # | Term loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 420 | $ | 413 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere | # | # | Term loan | 01/26/11 | 01/25/14 | 1 | * | 5.20 | % | $ | 0 | $ | 420 | $ | 412 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda | # | # | Term loan | 01/06/10 | 01/06/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||
Pierre Chery | # | # | Term loan | 10/20/11 | 10/20/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 409 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah | # | # | Term loan | 06/10/11 | 06/10/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 407 | $ | 403 | $ | 404 | |||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp | # | # | Term loan | 10/06/11 | 10/05/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 403 | |||||||||||||||||||||||
N & B Taxi Inc | # | # | Term loan | 06/24/11 | 06/24/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc | # | # | Term loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||
Ricale Taxi Inc | Term loan | 04/10/03 | 02/01/12 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez | # | # | Term loan | 04/13/11 | 04/13/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 394 | $ | 395 | |||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp | # | # | Term loan | 09/15/10 | 09/15/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 392 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||
Man Singh | # | # | Term loan | 11/23/11 | 11/23/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 391 | $ | 390 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp | # | # | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 390 | $ | 390 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||||
Geraldine Hacking Co | # | # | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 389 | $ | 389 | $ | 390 | |||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune | # | # | Term loan | 07/21/11 | 07/21/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 383 | $ | 383 | |||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy | # | # | Term loan | 12/05/11 | 12/05/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 380 | $ | 382 | |||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan | # | # | Term loan | 11/28/11 | 11/28/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 380 | $ | 381 | |||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel | # | # | Term loan | 04/09/09 | 04/09/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 379 | |||||||||||||||||||||||||
Magloire David | Term loan | 01/06/10 | 01/06/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 378 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf | Term loan | 08/13/10 | 08/13/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
Nour-Ditmars Zamalek Corp & | # | # | Term loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 374 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier | # | # | Term loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 370 | $ | 373 | |||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman | # | # | Term loan | 08/15/11 | 08/15/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 373 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp | Term loan | 04/26/11 | 04/26/14 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 372 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||
Hasina Farazi And Rafiul Faraz | # | # | Term loan | 08/13/09 | 08/13/12 | 1 | * | 6.13 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||
Jacques Desrosiers | Term loan | 09/05/07 | 04/24/12 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin | # | # | Term loan | 03/25/09 | 03/25/12 | 1 | * | 5.90 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 367 | |||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp | # | # | Term loan | 09/09/11 | 09/01/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 359 | $ | 360 | |||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud | # | # | Term loan | 04/20/11 | 05/01/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 355 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||
Ilias Karanikolas | # | # | Term loan | 11/08/11 | 11/08/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 355 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp | # | # | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 351 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce | # | # | Term loan | 11/15/10 | 11/15/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet | # | # | Term loan | 03/18/10 | 03/18/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||||
Gerard G Tema | # | # | Term loan | 12/06/10 | 12/06/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 341 | $ | 343 | |||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay | # | # | Term loan | 09/14/09 | 09/14/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc | # | # | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 335 | |||||||||||||||||||||||||
King D Taxi Inc | # | # | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 335 | |||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc | # | # | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 335 | |||||||||||||||||||||||||
Nautilus Service Cor | # | # | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 335 | |||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corp | # | # | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 335 | |||||||||||||||||||||||||
Run Service Corp | # | # | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 335 | |||||||||||||||||||||||||
Jean A. Alexandre | Term loan | 12/12/11 | 12/12/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 335 | $ | 335 | |||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc | # | # | Term loan | 05/29/08 | 12/06/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena & | Term loan | 10/01/10 | 10/01/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan | # | # | Term loan | 03/04/11 | 03/04/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 332 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||
Medora Moreira &Juan Mendoza | # | # | Term loan | 02/18/11 | 02/18/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 329 | $ | 330 | |||||||||||||||||||||||
Joseph Jean | # | # | Term loan | 09/04/09 | 09/04/12 | 1 | * | 6.35 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 327 | |||||||||||||||||||||||||
Joslin Fenelus | # | # | Term loan | 09/16/09 | 09/16/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier | # | # | Term loan | 08/12/09 | 08/12/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 319 | $ | 319 | |||||||||||||||||||||||||
Bella Hacking Corp | # | # | Term loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 319 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal | # | # | Term loan | 01/13/09 | 01/13/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||
Cody Service Co Inc | # | # | Term loan | 09/15/10 | 09/10/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 312 | $ | 313 | |||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh | # | # | Term loan | 04/15/11 | 04/15/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 308 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||
Light Cab Corp | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 308 | |||||||||||||||||||||||||
Elias Taxi Inc | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Fany Cab Corp | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers | # | # | Term loan | 05/27/11 | 05/27/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 301 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||
Angus Cab Corp | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 302 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service | # | # | Term loan | 03/29/06 | 09/06/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc | # | # | Term loan | 05/02/03 | 08/21/12 | 1 | * | 5.63 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp | Term loan | 11/14/11 | 11/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 297 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||||
Jolene Cab Corp | # | # | Term loan | 07/01/10 | 07/01/12 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 302 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp | # | # | Term loan | 11/05/10 | 11/05/13 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term loan | 11/14/11 | 11/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 297 | $ | 299 | |||||||||||||||||||||||||
Chaim Tepper | # | # | Term loan | 02/10/11 | 02/10/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 302 | $ | 296 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali | # | # | Term loan | 06/10/10 | 06/10/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp | # | # | Term loan | 07/24/09 | 07/16/12 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||
Abdullah Zivali | # | # | Term loan | 07/08/11 | 11/10/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 277 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||
Serge Bonny | # | # | Term loan | 03/02/11 | 03/02/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 273 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid | # | # | Term loan | 05/27/11 | 05/27/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 271 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||
Barbara Przezdziecka | # | # | Term loan | 05/10/07 | 05/09/12 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 264 | |||||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term loan | 10/18/11 | 04/18/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 246 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar | # | # | Term loan | 07/11/11 | 07/11/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint | # | # | Term loan | 12/15/11 | 12/15/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||
Amos B Baffour-Gyau | # | # | Term loan | 10/04/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid | # | # | Term loan | 06/09/09 | 06/09/14 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||
Ali Akbar | # | # | Term loan | 03/04/10 | 10/11/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh | # | # | Term loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp | Term loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana | # | # | Term loan | 06/09/11 | 06/09/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 200 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||
David Taxi Corp | Term loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc | Term loan | 08/09/11 | 08/09/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 186 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||
Zante Cab Corp/Mbank | Term loan | 02/02/10 | 02/02/15 | 1 | * | 6.01 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha | # | # | Term loan | 03/16/11 | 03/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 183 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||
Daniel Victor | # | # | Term loan | 05/06/11 | 05/06/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||
Orr Cab Corp | # | # | Term loan | 04/06/06 | 03/28/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||||
Folio Taxi Corp | # | # | Term loan | 04/06/06 | 03/28/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||||
Atom Transit Llc/B Note | Term loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Duracell Transit Llc/B Note | Term loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Electron Transit Llc/B Note | Term loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Fusion Transit Llc/B Note | Term loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Gasless Transit Llc/Bnote | Term loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Ilias Karanikolas | # | # | Term loan | 11/08/11 | 11/08/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 176 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc | Term loan | 12/23/10 | 12/15/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term loan | 04/15/11 | 10/15/18 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 159 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||||
Angelita Transit Inc/Note 1 | # | # | Term loan | 04/22/10 | 03/16/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna | # | # | Term loan | 10/06/10 | 10/01/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc | Term loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin | # | # | Term loan | 04/09/09 | 10/27/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman | # | # | Term loan | 05/21/03 | 05/05/12 | 1 | * | 6.88 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||
Jose Perez | # | # | Term loan | 11/03/98 | 10/10/12 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona | # | # | Term loan | 05/18/09 | 05/18/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||
Ken Service Corp/Mbank | Term loan | 09/02/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||
First Eight Grand Corp | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 6.26 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||
King Pierre Taxi Inc | Term loan | 10/18/10 | 10/15/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 97 | |||||||||||||||||||||||||||
N.Y. Indigo Taxi Corp | Term loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 97 | |||||||||||||||||||||||||||
Julella Cab Corp | Term loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 4.35 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
Emerald I Taxi Corp/Mbank | Term loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 6.13 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | $ | 90 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Ny Pisces Taxi Corp | Term loan | 10/18/10 | 10/15/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Cookie Taxi Corp | Term loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Kind Taxi Corp | Term loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
King Mario Taxi Inc | Term loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Isotope Transit Llc/B Note | Term loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Juiced Transit Llc/B Note | Term loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Kinetic Transit Llc/B Note | Term loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Lowvolt Transit Llc | Term loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Mixfuel Transit Llcb Note | Term loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Neutron Transit Llc/B Note | Term loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Proton Transit Llc/B Note | Term loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Quark Transit Llc/B Note | Term loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Rechargeable Transit Llc/Bnote | Term loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Transit Llc/B Note | Term loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph | # | # | Term loan | 12/20/00 | 01/01/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi Llc/Mbank | Term loan | 12/29/10 | 12/15/15 | 1 | * | 7.40 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||
Carlos Rios | Term loan | 03/11/11 | 03/11/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 73 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||
Ornos Service Inc | Term loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 6.40 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Calcium One Service Inc | Term loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 6.40 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Michael Piccolo | # | # | Term loan | 05/03/06 | 03/03/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 70 | |||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
Heby Taxi Inc./Mbank | Term loan | 09/02/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||
Libnoth Cab Corp/Mbank | Term loan | 09/02/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||
Junco Taxi Inc/Mbank | Term loan | 09/02/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||
Tulya Kogan Associates Inc | Term loan | 01/09/09 | 05/20/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||
Robola Inc/Mbank | Term loan | 12/07/04 | 07/17/12 | 1 | * | 5.85 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||
Natlon Hacking Corp | Term loan | 08/17/10 | 08/16/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp | Term loan | 08/17/10 | 08/16/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation/Mbank | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 6.36 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||
Motors Taxi Inc | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 6.36 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||
North Moore Taxi Inc | Term loan | 02/18/11 | 12/20/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||
Honeybee Taxi Llc | Term loan | 01/21/11 | 12/20/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||
N.Y. Abar Taxi Corp | Term loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Kesev Taxi Inc | Term loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
N.Y. Yno Taxi Corp | Term loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Lazaros Taxi Inc | Term loan | 11/01/10 | 11/01/15 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Kappa Taxi Inc/Mbank | Term loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 6.13 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term loan | 12/23/10 | 12/15/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit Llc/Mbank | Term loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 6.13 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 58 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc | Term loan | 12/23/10 | 12/15/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc | Term loan | 12/23/10 | 12/15/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||
Ricale Taxi Inc/B Note | # | # | Term loan | 02/10/04 | 02/01/12 | 1 | * | 5.63 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term loan | 12/06/10 | 12/06/13 | 1 | * | 7.96 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Blend Transit Llc/B Note | Term loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Composite Transit Llc | Term loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Ricale Taxi Inc | Term loan | 07/24/03 | 02/01/12 | 1 | * | 5.63 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Edgar Transit Inc | Term loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,350 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||
Sea Transit Inc | Term loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,350 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||
Soccer Transit Inc | Term loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,350 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||
Ziva Cab Corp | Term loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,350 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||
Samiullah Zaman/Mbank | Term loan | 07/26/11 | 07/26/14 | 1 | * | 8.32 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 51 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term loan | 12/23/11 | 12/22/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp | Term loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Wildwood Hacking Corp | Term loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp | Term loan | 11/21/11 | 11/21/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,190 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Ny Kfar Taxi Corp/Mbank | Term loan | 09/07/10 | 09/03/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||
Mazl Taxi Inc/Mbank | Term loan | 09/07/10 | 09/07/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||
Twinkle Cab Corp/Mbank | Term loan | 09/07/10 | 09/03/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||
Bedford Taxi Llc | Term loan | 10/07/11 | 10/07/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,178 | $ | 47 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Chornomor Service Co | Term loan | 10/28/11 | 10/27/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 45 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||
Trial Taxi Inc | Term loan | 10/28/11 | 10/27/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 45 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||
Central Hacking Corp | Term loan | 10/07/11 | 10/07/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,110 | $ | 45 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||
Leka Transit Inc | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
Marg Cab Corp | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
Munchkin Transit Inc | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
Rus Cab Corp | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
Specter Cab Corp | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
Tate Cab Corp | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
W Sar Trans Corp | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
W Lol Trans Corp | Term loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
Calcium One Service Inc | Term loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 6.40 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Batch-Bootch Express Cab/Mbnk | Term loan | 03/14/11 | 03/28/15 | 1 | * | 7.26 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||
Bento Trans Corp/Mbnk | Term loan | 03/14/11 | 03/28/15 | 1 | * | 7.66 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||
Nili Trans Corp/Mbnk | Term loan | 03/14/11 | 03/28/15 | 1 | * | 7.66 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||
Niroosh Express Cab Corp/Mbnk | Term loan | 03/14/11 | 03/28/15 | 1 | * | 7.66 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||
Sharon Express Cab C | Term loan | 03/14/11 | 03/28/15 | 1 | * | 7.26 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi Llc | Term loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi Llc | Term loan | 12/23/10 | 12/15/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||
Ravinder Singh & M Multani /Mbk | Term loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 10.43 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 39 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp | Term loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 4.35 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||
Binh Pham | # | # | Term loan | 05/18/11 | 05/18/14 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
Julia Rose Hacking Corp./Mbank | Term loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 6.73 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
Mercedes Hacking Corp | Term loan | 05/04/10 | 10/14/14 | 1 | * | 6.07 | % | $ | 0 | $ | 41 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc | # | # | Term loan | 09/27/11 | 09/27/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 34 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||
Claude Michael Lessage | Term loan | 06/10/11 | 06/10/14 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 35 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
Travis R Bazile & Jean Exinvil | Term loan | 10/06/10 | 10/06/13 | 1 | * | 7.58 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term loan | 11/14/11 | 05/14/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 32 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
Neer Cab Corp/Mbnk | Term loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 6.73 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc | Term loan | 01/11/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc | Term loan | 01/11/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc | Term loan | 01/11/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc | Term loan | 01/11/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc | Term loan | 01/11/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
Gerard G Tema | Term loan | 12/06/10 | 12/06/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc | Term loan | 01/11/11 | 01/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
Elias Cab Corp | # | # | Term loan | 04/14/08 | 04/14/12 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
Atlas Agami Cab Corp | Term loan | 05/25/11 | 06/01/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 27 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||
Columbia Agami Cab Corp | Term loan | 05/25/11 | 06/01/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 27 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term loan | 08/11/06 | 08/04/12 | 1 | * | 8.01 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael & | Term loan | 11/15/10 | 11/15/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Barth Taxi Llc/Mbank | Term loan | 11/24/10 | 11/24/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi Llc/Mbank | Term loan | 11/24/10 | 11/24/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Jaspal Singh/Mbank | Term loan | 10/27/10 | 10/27/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Pikada Transit Inc/Mbank | Term loan | 12/08/09 | 12/22/16 | 1 | * | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Trojan Cab Corp/Mbank | Term loan | 12/08/09 | 12/22/16 | 1 | * | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Trylon Transit Inc/Mbank | Term loan | 12/08/09 | 12/22/16 | 1 | * | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term loan | 11/10/10 | 11/10/13 | 1 | * | 10.13 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Rigoberto Farciert/Mbank | Term loan | 04/08/10 | 04/08/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy Fouyolle | # | # | Term loan | 08/18/11 | 08/18/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc | Term loan | 12/23/10 | 12/15/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc | Term loan | 12/23/10 | 12/15/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc | Term loan | 12/23/10 | 12/15/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Lakhbir Sing & Kuldi | # | # | Term loan | 08/17/98 | 12/01/12 | 1 | * | 6.85 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term loan | 04/04/06 | 04/15/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste & | Term loan | 09/01/11 | 09/01/14 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||
Harpal S Bhola & Sukhdev Singh | Term loan | 07/24/09 | 07/23/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Redouan Laghiti/Mbnk | Term loan | 12/05/08 | 08/26/16 | 1 | * | 8.32 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Edward Weber | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 329 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||
Seide Venord/Mbank | Term loan | 04/23/10 | 04/23/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
2 Brothers Cab Corp | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 405 | $ | 16 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||
Abi Cab Corp | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 405 | $ | 16 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||
West Express Cab Corp/Nt 2/Mbk | Term loan | 03/19/10 | 07/28/14 | 1 | * | 6.93 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Headway Transportation Inc | Term loan | 09/26/11 | 09/26/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 16 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc | Term loan | 09/26/11 | 09/26/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 16 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||
Brent Cab Corp | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Ricky Cab Corp | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Caddie Service Co I | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
King Ralph Taxi Corp | Term loan | 07/02/09 | 07/02/14 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Doreen Express Cab Corp/Mbank | Term loan | 03/22/10 | 03/22/20 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term loan | 02/11/10 | 02/10/13 | 1 | * | 6.13 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
Gurnam Singh/Mbank | Term loan | 08/23/10 | 08/23/13 | 1 | * | 8.87 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term loan | 11/14/11 | 11/14/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 11 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||
Adam Vlahakis/Mbank | Term loan | 10/23/09 | 10/23/12 | 1 | * | 7.78 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Humyoun Kabir/Mbank | Term loan | 08/18/10 | 08/16/13 | 1 | * | 6.17 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Wagon Service Corp | Term loan | 05/14/10 | 05/14/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||
West Express Cab Corp/Nt 1/Mbk | Term loan | 03/19/10 | 07/28/14 | 1 | * | 6.87 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
Jamcie Service Co Inc/Mbank | Term loan | 06/29/09 | 07/28/14 | 1 | * | 6.80 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term loan | 12/29/09 | 12/29/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Jorge R Sahad/Mbank | Term loan | 04/27/10 | 04/27/13 | 1 | * | 8.34 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Two Filoi Taxi Inc | Term loan | 01/15/04 | 01/15/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 136 | 20 | % | 5.79 | % | $ | 0 | $ | 35,709 | $ | 34,200 | $ | 34,352 | |||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Et Al | # | # | Term loan | 12/22/11 | 12/22/14 | 1 | 2 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 3,031 | $ | 3,031 | $ | 2,999 | ||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap | # | # | Term loan | 11/23/11 | 11/23/14 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,530 | $ | 1,525 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four Llc | # | # | Term loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 975 | $ | 975 | $ | 977 | ||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One Llc | # | # | Term loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 975 | $ | 975 | $ | 977 | ||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three Llc | # | # | Term loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 975 | $ | 975 | $ | 977 | ||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two Llc | # | # | Term loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 975 | $ | 975 | $ | 977 | ||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp | # | # | Term loan | 08/02/11 | 08/02/14 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 870 | $ | 863 | $ | 864 | ||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc | # | # | Term loan | 08/02/11 | 08/02/14 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 870 | $ | 863 | $ | 864 | ||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine Llc | # | # | Term loan | 05/19/10 | 05/19/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 747 | $ | 748 | |||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp | # | # | Term loan | 08/16/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 746 | $ | 748 | |||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc | # | # | Term loan | 10/25/11 | 10/25/14 | 1 | * | 5.70 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 727 | $ | 729 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp | # | # | Term loan | 10/11/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 601 | $ | 599 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp | # | # | Term loan | 10/11/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 601 | $ | 599 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp | # | # | Term loan | 10/11/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 601 | $ | 599 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||||
Deka Cab Corp (Chicago) | # | # | Term loan | 10/11/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 601 | $ | 599 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp | # | # | Term loan | 08/16/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 597 | $ | 599 | |||||||||||||||||||||||
Deka Three Cab Corp | # | # | Term loan | 08/16/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 597 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp | # | # | Term loan | 08/16/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 597 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp | # | # | Term loan | 08/16/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 597 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp | # | # | Term loan | 08/16/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 597 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp | # | # | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 530 | $ | 531 | |||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp | # | # | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 529 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||
M&N 5th Avenue Hacking Corp | # | # | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 473 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co | # | # | Term loan | 12/27/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 413 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||
6920 Cab Co | # | # | Term loan | 12/02/09 | 12/02/13 | 1 | * | 6.90 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co | # | # | Term loan | 11/01/11 | 11/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 342 | $ | 341 | $ | 343 | |||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc | # | # | Term loan | 12/16/11 | 12/16/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 330 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||
Good Cab Corp | # | # | Term loan | 05/23/11 | 05/23/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 297 | $ | 299 | |||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||
Deka Two Cab Corp | # | # | Term loan | 11/29/10 | 11/29/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven Llc | # | # | Term loan | 04/29/05 | 05/05/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||
Glendale Taxi Llc | # | # | Term loan | 12/02/10 | 12/02/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 273 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Newcastle Taxi Llc | # | # | Term loan | 12/01/10 | 12/01/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||
Marbella Taxi Llc | # | # | Term loan | 11/04/10 | 11/04/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||
Manchester Taxi Llc | # | # | Term loan | 12/13/10 | 12/13/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc | # | # | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc | # | # | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||
Illinois Taxi Llc | # | # | Term loan | 11/09/10 | 11/09/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||
Leeds Taxi Llc | # | # | Term loan | 10/01/10 | 10/01/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||
Liverpool Taxi Llc | # | # | Term loan | 10/22/10 | 10/22/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc | Term loan | 08/03/11 | 08/03/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 3,625 | $ | 258 | $ | 259 | |||||||||||||||||||||||||
Eemahn Cab Co & Ashkahn Inc | # | # | Term loan | 09/20/10 | 09/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor | # | # | Term loan | 01/22/10 | 01/22/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||
Achakus Inc/Mbank | Term loan | 01/28/11 | 01/28/16 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||
Jbl Express Ii Inc | Term loan | 11/04/11 | 11/04/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 192 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises | Term loan | 03/11/11 | 03/11/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 183 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||
Malaga Taxi Llc | # | # | Term loan | 04/15/11 | 04/15/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 172 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp | # | # | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 169 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In | # | # | Term loan | 12/16/11 | 12/16/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 165 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp | Term loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 158 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co | Term loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 158 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||
Harris 6741 Inc | Term loan | 03/02/11 | 03/02/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 158 | $ | 155 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company | # | # | Term loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 150 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||
Tasha Ride Inc | Term loan | 03/15/11 | 03/15/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 153 | $ | 150 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp | # | # | Term loan | 10/20/11 | 10/20/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 149 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||
Deka Cab Corp (Chicago) | # | # | Term loan | 08/16/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 149 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||
Shere Corp | # | # | Term loan | 06/14/11 | 06/14/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. | # | # | Term loan | 06/14/11 | 06/14/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term loan | 04/15/11 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 143 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||||
Lemlemu Inc | Term loan | 03/11/11 | 03/11/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 142 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc | Term loan | 11/15/10 | 11/15/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||||||
Osa Corp Of Chicago Inc | # | # | Term loan | 04/28/11 | 04/28/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 141 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises | # | # | Term loan | 08/12/11 | 08/12/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 139 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp | # | # | Term loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 137 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||
Tedom Inc | Term loan | 02/14/11 | 02/14/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 137 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||
Malaga Taxi Llc | # | # | Term loan | 11/02/10 | 11/02/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc | Term loan | 03/15/11 | 03/15/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 134 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||
Jatt Inc | Term loan | 02/23/11 | 02/23/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 133 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation | # | # | Term loan | 12/29/10 | 12/29/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||
Mekleteelsa Inc | Term loan | 01/27/11 | 01/27/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 130 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc | # | # | Term loan | 12/09/10 | 12/09/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 130 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp | Term loan | 10/05/11 | 10/05/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 130 | $ | 129 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term loan | 07/30/10 | 08/01/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term loan | 08/27/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc | # | # | Term loan | 11/02/10 | 11/02/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp | # | # | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 126 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc | Term loan | 08/02/10 | 08/02/15 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||
Alexandra School Cor | # | # | Term loan | 06/15/10 | 06/15/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc | Term loan | 07/21/10 | 07/21/14 | 1 | * | 6.90 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||
M And L Taxi Corp | Term loan | 07/30/10 | 07/30/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 123 | |||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term loan | 08/02/10 | 08/02/15 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc | Term loan | 08/03/10 | 08/03/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term loan | 12/21/10 | 12/21/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc | Term loan | 12/21/10 | 12/21/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc | Term loan | 07/21/10 | 07/21/14 | 1 | * | 6.88 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||
Kale Trans Inc | # | # | Term loan | 09/23/10 | 09/23/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc | # | # | Term loan | 03/10/10 | 03/10/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 111 | $ | 113 | |||||||||||||||||||||||||
Alireza Ajideh | # | # | Term loan | 11/25/09 | 11/20/13 | 1 | * | 7.90 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 113 | |||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp | # | # | Term loan | 07/20/09 | 07/20/12 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term loan | 05/26/10 | 05/26/15 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 103 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc | # | # | Term loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc | # | # | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 95 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co | Term loan | 04/08/09 | 03/10/12 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term loan | 12/03/10 | 12/03/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp | Term loan | 07/30/10 | 07/30/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term loan | 05/23/11 | 05/23/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 88 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||
Che Ju Cab Co Ii | # | # | Term loan | 12/22/08 | 12/18/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term loan | 02/23/11 | 02/23/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 73 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson | Term loan | 11/21/11 | 11/21/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||
New Flower Inc | # | # | Term loan | 12/13/10 | 12/13/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||
Any Cab Corp | Term loan | 10/11/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 902 | $ | 46 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 42 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago Jacal Hacking Corp | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 42 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term loan | 08/16/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 40 | $ | 41 | |||||||||||||||||||||||||
Saleem Inc & Jeff Cab Co | # | # | Term loan | 10/17/08 | 10/15/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term loan | 08/16/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 32 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term loan | 08/16/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 32 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||
Baby Blue Cab Corp/Mbank | Term loan | 12/29/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
Deal Cab Inc/Mbank | Term loan | 12/29/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
Mai Sheka Inc | Term loan | 06/27/11 | 06/27/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term loan | 10/11/11 | 05/23/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 449 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago Jacal Hacking Ii Corp | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||
Mike Nat Hacking Chicago Corp | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||
Bks Hacking Chicago Corp | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 269 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||
Loni’s Two Cab Corp | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 19 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||
Brilon One Cab Corp | Term loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 19 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||
Franklin Taxi Llc | Term loan | 10/11/11 | 06/15/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 18 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi Llc | Term loan | 10/11/11 | 06/15/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 18 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term loan | 10/11/11 | 08/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 15 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||
Eemahn Cab Co & Ashkahn Inc | Term loan | 09/20/10 | 09/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Piraeus Taxi Llc | Term loan | 06/15/11 | 06/15/14 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||
Spetses Taxi Llc/Mbank | Term loan | 06/15/11 | 06/15/14 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||
Midnight Moonlight Taxi Inc/Mb | Term loan | 12/28/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Mongolia Taxi Llc/Mbank | Term loan | 12/23/10 | 12/23/13 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Eri Trans Inc/Mbank | Term loan | 12/01/10 | 12/01/15 | 1 | * | 10.30 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
C&J Trans Inc | Term loan | 03/03/10 | 09/03/12 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank | # | # | Term loan | 08/19/08 | 08/15/12 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||
Good Cab Corp/Mbank | Term loan | 12/10/10 | 12/10/13 | 1 | * | 7.95 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Capital Corp/Mbank | Term loan | 01/13/11 | 01/13/16 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 6 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||
Saimon Trans Inc/Mbank | Term loan | 12/01/10 | 12/01/15 | 1 | * | 10.30 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
Mai-Nefhi Trans Inc/Mbank | Term loan | 12/16/10 | 12/16/15 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Newark | 109 | 10 | % | 7.38 | % | $ | 0 | $ | 6,009 | $ | 17,693 | $ | 17,790 | |||||||||||||||||||||||||||
Rachel Llc | Term loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 259 | $ | 256 | $ | 257 | |||||||||||||||||||||||||
085 Force Llc & | Term loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 255 | $ | 257 | |||||||||||||||||||||||||
R And B Taxi Company | Term loan | 01/15/10 | 01/14/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 257 | $ | 257 | |||||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph | Term loan | 01/09/09 | 01/08/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||||||
Grec Taxi Corp | Term loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||
Mido Taxi Inc | # | # | Term loan | 12/04/08 | 12/04/12 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||
Wilner Novaly & | Term loan | 08/12/10 | 07/22/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||
Abraham Taxi #1 Corp | Term loan | 12/08/11 | 12/08/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 245 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||
Josh & Becka Taxi Inc | Term loan | 01/15/10 | 01/15/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp | # | # | Term loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||
Romise Fils-Aime | Term loan | 06/10/10 | 06/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime | # | # | Term loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 239 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||
Manny Fresh Top Corp | Term loan | 05/29/09 | 05/29/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term loan | 06/11/09 | 06/09/12 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp | Term loan | 12/11/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 230 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | # | # | Term loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I | Term loan | 06/10/10 | 06/10/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa Llc | Term loan | 08/04/11 | 08/04/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc | Term loan | 09/16/10 | 09/16/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc | Term loan | 09/16/10 | 09/16/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term loan | 09/17/09 | 09/17/12 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||
Levangile Milcent | Term loan | 05/04/11 | 05/04/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 222 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc | Term loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 222 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||
Jehova Nissi Taxi Inc | # | # | Term loan | 02/07/08 | 02/08/12 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph Duverneau | # | # | Term loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 220 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | # | # | Term loan | 08/07/08 | 08/07/12 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||
Jean Dalcy | # | # | Term loan | 05/12/11 | 05/12/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 217 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | # | # | Term loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||
Marcillino Corp | # | # | Term loan | 09/04/08 | 09/04/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||
Menes Lormejuste & | Term loan | 09/03/09 | 09/03/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||
Fils Julien | # | # | Term loan | 09/03/09 | 09/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 211 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||||
Gerard Revolus | Term loan | 05/15/08 | 04/30/12 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne | # | # | Term loan | 02/05/09 | 02/13/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term loan | 04/03/08 | 04/03/12 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||
Alix Exavier | # | # | Term loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term loan | 02/05/09 | 02/05/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie Augustin | Term loan | 02/04/10 | 02/04/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus & James Dameus | # | # | Term loan | 01/25/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 199 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||
Matias Paul | # | # | Term loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 197 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens | # | # | Term loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 199 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc | # | # | Term loan | 10/12/11 | 10/06/16 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 196 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||
Daniel Charles 2nd | Term loan | 12/30/09 | 12/30/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Jodieu Taxi Inc & | Term loan | 09/17/09 | 09/17/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp | # | # | Term loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 195 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term loan | 08/12/10 | 08/05/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus | # | # | Term loan | 01/08/09 | 01/08/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||
Robert Pierre-Louis | # | # | Term loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||
Robert Pierre-Louis | # | # | Term loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||
Sergo Xavier Previlon | # | # | Term loan | 10/15/09 | 10/15/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||
Jonas Jerome | Term loan | 02/04/10 | 02/04/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc | # | # | Term loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 184 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 183 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term loan | 12/15/09 | 12/02/13 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc | Term loan | 08/04/11 | 08/04/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 175 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||||
Adieula Figaro | # | # | Term loan | 10/06/11 | 10/06/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 175 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||
Simone Francois | # | # | Term loan | 05/06/11 | 05/06/15 | 1 | * | 7.75 | % | �� | $ | 0 | $ | 175 | $ | 174 | $ | 176 | ||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | # | # | Term loan | 09/13/10 | 09/13/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||
Jean Milo Saintus | Term loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 171 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||
Jeannot Louis | Term loan | 06/11/09 | 06/11/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc | Term loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 169 | |||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin | # | # | Term loan | 08/12/10 | 08/12/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 159 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated | # | # | Term loan | 08/07/08 | 08/07/12 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||
Mebele Pierre | # | # | Term loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||
Charles Agesilas | # | # | Term loan | 07/10/09 | 07/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 153 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph Francilus | Term loan | 03/22/11 | 03/21/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 151 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term loan | 04/12/07 | 04/12/12 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term loan | 01/20/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 141 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||||
Renelus Dieujuste | # | # | Term loan | 12/03/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc | Term loan | 10/15/09 | 10/15/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 138 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc | # | # | Term loan | 03/09/09 | 03/09/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Bettie Jean | Term loan | 10/11/07 | 10/11/12 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term loan | 06/19/09 | 06/19/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||
Lucita Dorely | Term loan | 10/16/09 | 10/15/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
E Z 4 U Inc | Term loan | 01/17/08 | 01/17/12 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||||||
Amilcar Prophete | Term loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | # | # | Term loan | 04/03/08 | 04/03/12 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Corp | # | # | Term loan | 09/02/10 | 09/02/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||
Saintvill #2 Taxi Corp | Term loan | 12/14/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||
Ruthe Edouard | # | # | Term loan | 02/07/08 | 02/07/12 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis | # | # | Term loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | |||||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 95 | $ | 97 | |||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term loan | 05/20/11 | 05/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 92 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term loan | 05/06/10 | 05/06/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term loan | 02/27/09 | 02/27/14 | 1 | * | 7.68 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term loan | 01/11/07 | 01/11/12 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi Llc | Term loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 84 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 77 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 70 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||
100 Taxi #2 Corp | Term loan | 07/25/08 | 07/25/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 68 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||
Abanob Trans Inc | Term loan | 06/14/07 | 06/14/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie T0 #2 Taxi Corp | Term loan | 12/07/06 | 12/07/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Saeiid Llc | Term loan | 09/06/11 | 09/06/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 44 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
Marie C Taxi Inc | Term loan | 04/12/07 | 04/12/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||
Tchacito #2 Taxi Corp | Term loan | 12/07/06 | 12/07/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||||||
Graciela Carbajal | Term loan | 05/10/07 | 05/10/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
Two Mens Taxi Inc | Term loan | 09/20/00 | 09/29/13 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||
El-Aman Express Llc | Term loan | 01/17/08 | 01/28/12 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
El-Aman Express Llc | Term loan | 02/07/08 | 02/11/12 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Michel Ulysse | Term loan | 04/06/00 | 11/01/12 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Serge Garcon | Term loan | 01/17/08 | 01/17/12 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Akwaaba Taxi Inc | Term loan | 09/04/08 | 09/04/12 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
El-Aman Express Llc | Term loan | 01/17/08 | 01/28/12 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Michaelange Corp | Term loan | 11/22/04 | 11/23/14 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||
Boston | 59 | 10 | % | 6.56 | % | $ | 0 | $ | 7,118 | $ | 16,955 | $ | 17,012 | |||||||||||||||||||||||||||
Piff & Hector Cab Inc | Term loan | 01/04/08 | 01/04/13 | 1 | * | 7.13 | % | $ | 0 | $ | 731 | $ | 731 | |||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc | # | # | Term loan | 11/17/11 | 11/17/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 719 | $ | 721 | |||||||||||||||||||||||
Odat Taxi, Inc. | Term loan | 01/12/11 | 01/12/14 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 687 | $ | 689 | |||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | Term loan | 02/05/10 | 02/05/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 629 | $ | 629 | |||||||||||||||||||||||||||
Dp Taxi Inc | # | # | Term loan | 12/17/10 | 12/17/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 623 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term loan | 11/30/09 | 11/30/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term loan | 07/24/08 | 07/24/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 562 | $ | 562 | |||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc | # | # | Term loan | 07/24/08 | 07/24/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 561 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | # | # | Term loan | 07/24/08 | 07/24/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 561 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc | # | # | Term loan | 07/24/08 | 07/24/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 559 | $ | 559 | |||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc | # | # | Term loan | 01/14/11 | 01/14/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 560 | $ | 548 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||
Mansour Cab Co Inc | # | # | Term loan | 01/14/11 | 01/14/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 560 | $ | 547 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc | Term loan | 11/30/09 | 11/30/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp | Term loan | 10/28/11 | 10/28/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 385 | $ | 385 | $ | 387 | |||||||||||||||||||||||||
Myra Inc | Term loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 356 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc | # | # | Term loan | 11/17/11 | 11/17/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 353 | $ | 352 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||
Saint Inc | Term loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 352 | $ | 352 | $ | 352 | |||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term loan | 11/23/10 | 11/23/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | # | # | Term loan | 04/22/11 | 04/22/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 341 | $ | 333 | $ | 335 | |||||||||||||||||||||||
Bel-Vu Cab Inc | # | # | Term loan | 04/08/11 | 04/08/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 330 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||
Jmf Cab Inc | # | # | Term loan | 01/26/11 | 01/26/14 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 328 | $ | 330 | |||||||||||||||||||||||
Andrelina & Suzie Cab Inc | Term loan | 08/17/10 | 08/17/13 | 1 | * | 7.13 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 322 | |||||||||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc | # | # | Term loan | 08/05/11 | 08/05/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 315 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | # | # | Term loan | 09/24/10 | 09/24/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 312 | $ | 313 | |||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc | Term loan | 11/25/09 | 11/25/12 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 306 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term loan | 02/26/10 | 08/26/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc | # | # | Term loan | 08/26/11 | 08/26/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 298 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc | # | # | Term loan | 11/05/10 | 11/05/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||
Amitaf Cab Inc | # | # | Term loan | 09/24/10 | 09/24/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||
God Is Good Inc | # | # | Term loan | 11/25/09 | 11/25/12 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 286 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term loan | 02/06/09 | 02/06/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc | # | # | Term loan | 07/14/11 | 07/14/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 270 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | # | # | Term loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 266 | $ | 269 | |||||||||||||||||||||||
Chardon Taxi Inc | Term loan | 10/20/11 | 10/20/14 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 263 | $ | 262 | $ | 264 | |||||||||||||||||||||||||
Matrem, Inc. | # | # | Term loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||
Amour Inc. | # | # | Term loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||
Agla, Inc. | # | # | Term loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||
Kirry Cab Inc | Term loan | 01/04/08 | 01/04/13 | 1 | * | 7.13 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||
Belmontagne Inc | # | # | Term loan | 05/02/08 | 05/02/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | # | # | Term loan | 06/20/08 | 06/20/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc | # | # | Term loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc | Term loan | 05/23/11 | 05/23/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 184 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||
Mwinkteana Cab Inc | # | # | Term loan | 05/10/11 | 05/10/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 166 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc Et Al | Term loan | 12/23/10 | 12/23/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Et Al | Term loan | 07/11/11 | 07/11/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 84 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||
Family Trans Inc | Term loan | 03/20/09 | 03/20/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
Piff & Hector Cab Inc & | Term loan | 10/29/08 | 10/29/12 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc | Term loan | 10/01/10 | 10/01/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | # | # | Term loan | 11/02/07 | 11/02/12 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc | Term loan | 05/14/10 | 05/14/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term loan | 05/23/08 | 05/23/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
Brattle Transpor Service/Mbank | Term loan | 12/17/09 | 12/17/12 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc | # | # | Term loan | 06/12/07 | 06/12/12 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term loan | 04/01/11 | 04/01/16 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 27 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||
Marthine Cab Inc | Term loan | 09/17/10 | 09/17/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc/Mbank | Term loan | 01/12/11 | 01/12/14 | 1 | * | 9.66 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
Dadou Cab Inc/Mbank | Term loan | 01/12/11 | 01/12/14 | 1 | * | 9.66 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
O.M. Taxi Inc/Mbank | Term loan | 05/14/10 | 05/14/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc | Term loan | 02/17/10 | 02/17/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
Cambridge | Term loan | 21 | 4 | % | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 1,405 | $ | 6,179 | $ | 6,198 | ||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc | # | # | Term loan | 10/08/10 | 10/08/13 | 1 | * | 6.60 | % | $ | 0 | $ | 703 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al/B Note | Term loan | 11/18/10 | 11/18/20 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 563 | $ | 565 | |||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term loan | 05/06/11 | 05/06/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 390 | $ | 385 | $ | 387 | |||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc | # | # | Term loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 379 | $ | 373 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||
Keep It Cool Inc | # | # | Term loan | 03/31/11 | 03/31/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 346 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc | Term loan | 08/13/10 | 08/13/13 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 338 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term loan | 03/28/08 | 03/28/13 | 1 | * | 7.13 | % | $ | 0 | $ | 338 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc | Term loan | 12/15/09 | 12/15/12 | 1 | * | 6.95 | % | $ | 0 | $ | 338 | $ | 338 | |||||||||||||||||||||||||||
Andrew Cab Inc | Term loan | 12/15/09 | 12/15/12 | 1 | * | 6.95 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 336 | |||||||||||||||||||||||||||
Delivrance Cab Inc | # | # | Term loan | 10/21/09 | 10/21/12 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||
Legend Trans Inc | Term loan | 01/29/10 | 07/29/13 | 1 | * | 7.40 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc | Term loan | 03/19/10 | 03/10/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||||
Sabine Cab Inc | # | # | Term loan | 11/23/11 | 11/23/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 286 | $ | 286 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||
Jablem Cab Inc | # | # | Term loan | 05/17/10 | 05/17/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc | Term loan | 06/04/08 | 06/04/12 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc | # | # | Term loan | 10/30/09 | 10/30/12 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||
Randah Cab Inc | # | # | Term loan | 11/15/10 | 11/15/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 221 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc | # | # | Term loan | 01/30/09 | 01/30/13 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||
Viel Cab Inc/Mbank | Term loan | 02/19/10 | 02/19/13 | 1 | * | 9.22 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||
B & V Cab Inc | Term loan | 05/07/10 | 05/07/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Gasperina Trans Inc/Mbank | Term loan | 09/19/08 | 03/19/12 | 1 | * | 7.36 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Other | 21 | 3 | % | 6.54 | % | $ | 0 | $ | 2,930 | $ | 4,318 | $ | 4,336 | |||||||||||||||||||||||||||
Dorit Matityahu | # | # | Term loan | 08/04/11 | 08/04/14 | 1 | 1 | % | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 2,209 | $ | 2,187 | $ | 2,189 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Sephardic Taxi Llc | ## | Term loan | 01/20/11 | 01/20/14 | 1 | * | 5.43 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 470 | $ | 472 | ||||||||||||||||||||||||
Brasil Taxi Llc | ## | Term loan | 10/20/10 | 10/19/13 | 1 | * | 5.43 | % | $ | 0 | $ | 437 | $ | 438 | ||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc | ## | Term loan | 07/07/10 | 07/07/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 199 | ||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi | Term loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 169 | |||||||||||||||||||||||||||
Cristal Cab Co | Term loan | 05/23/11 | 05/23/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 143 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term loan | 04/28/08 | 04/28/13 | 1 | * | 11.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin | Term loan | 11/17/10 | 12/01/15 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||
Ogechi Inc | ## | Term loan | 02/15/08 | 02/15/12 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | ||||||||||||||||||||||||||
Getrot Michel | Term loan | 03/07/08 | 03/23/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term loan | 08/17/10 | 08/17/13 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||
Hantin Transportation Inc | Term loan | 09/22/11 | 10/01/12 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation & | Term loan | 09/10/10 | 03/10/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
Spsa-1 Inc; Saps-2 Inc; Psas | Term loan | 10/15/04 | 10/13/12 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Morocco Taxi Llc/Mbank | Term loan | 12/21/10 | 12/20/13 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Congo Taxi Llc/Mbank | Term loan | 02/10/11 | 02/10/14 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||
Kenya Taxi Llc/Mbank | Term loan | 02/10/11 | 02/10/14 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||
Oddy Transportation Services I | Term loan | 11/26/07 | 11/27/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin/Fs | Term loan | 11/17/10 | 12/01/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/Mbank | Term loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/Mbank | Term loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($243,057 pledged as collateral under borrowing arrangements) | 848 | 179 | % | 5.11 | % | $ | 0 | $ | 207,858 | $ | 306,771 | $ | 307,167 | |||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine (18% Florida, 14% Minnesota, 14% Oklahoma, 10% Indiana,9% California, 7% Texas and 28% all other states)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (4% of the total) | Javier & David | Term loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 639 | $ | 634 | ||||||||||||||||||||||||||
Star &(interest rate includes PIK interest of 3.5%) | Term loan | 09/23/97 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1,432 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||
Multiconcepts &(interest rate includes PIK interest of 3.5%) | Term loan | 12/22/94 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 386 | $ | 1,468 | $ | 388 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (5% of the total) | Staff One & | Term loan | 06/30/08 | 12/31/13 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 3,306 | $ | 1,850 | |||||||||||||||||||||||||
Staff One & | Term loan | 09/15/11 | 12/31/13 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||
Ecological Systems (Esi) &(interest rate includes PIK interest of 9%) | Term loan | 01/14/05 | 01/14/10 | 1 | * | 19.00 | % | $ | 275 | $ | 5,070 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (9% of the total) | Rpac Racing(interest rate includes PIK interest of 10%) | Term loan | 11/19/10 | 11/19/15 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 340 | $ | 3,379 | $ | 3,379 | |||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (3% of the total) | + | Will Vision & | Term loan | 12/31/98 | 06/30/17 | 1 | 1 | % | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 1,386 | $ | 986 | ||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (67% of the total) | + | Reel Power(interest rate includes PIK interest of 2%) | Term loan | 08/04/08 | 02/04/14 | 1 | 2 | % | 14.00 | % | $ | 86 | $ | 3,586 | $ | 3,586 | ||||||||||||||||||||||||
Process Fab &(interest rate includes PIK interest of 3%) | Term loan | 04/17/08 | 04/17/15 | 1 | 2 | % | 14.00 | % | $ | 384 | $ | 4,884 | $ | 3,358 | ||||||||||||||||||||||||||
Motion Tech(interest rate includes PIK interest of 6%) | Term loan | 12/23/10 | 12/23/15 | 1 | 2 | % | 18.00 | % | $ | 189 | $ | 3,189 | $ | 3,195 | ||||||||||||||||||||||||||
Imperial(interest rate includes PIK interest of 3%) | Term loan | 12/15/11 | 12/31/16 | 1 | 2 | % | 15.00 | % | $ | 4 | $ | 2,800 | $ | 2,804 | $ | 2,823 | ||||||||||||||||||||||||
+ | Packaging Specialists(interest rate includes PIK interest of 6%) | Term loan | 04/01/08 | 04/01/13 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 191 | $ | 2,191 | $ | 2,191 | |||||||||||||||||||||||||
Aeration &(interest rate includes PIK interest of 6%) | Term loan | 12/30/10 | 06/30/16 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 81 | $ | 2,416 | $ | 2,190 | ||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems(interest rate includes PIK interest of 3.5%) | Term loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 74 | $ | 2,074 | $ | 2,074 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Paca Foods | Term loan | 12/31/10 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,499 | |||||||||||||||||||||||||
+ | Paca Foods | Term loan | 12/31/10 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,499 | |||||||||||||||||||||||||
Orchard & | Term loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,420 | $ | 1,220 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek & (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term loan | 03/31/06 | 03/31/13 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 92 | $ | 1,071 | $ | 1,071 | |||||||||||||||||||||||||
+ | Door Engineering | Term loan | 12/15/04 | 12/15/12 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 635 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Quaker Bakery | Term loan | 10/02/06 | 03/01/12 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | ||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (0% of the total) | Mccaully & | Term loan | 10/26/11 | 11/01/14 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 145 | $ | 45 | ||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (1% of the total) | Retail &(interest rate includes PIK interest of 3.5%) | Term loan | 09/23/97 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 143 | $ | 752 | $ | 376 | ||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (11% of the total) | (interest rate includes PIK interest of 5%) | Term loan | 06/01/07 | 04/24/14 | 1 | 2 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 4,000 | $ | 4,000 | |||||||||||||||||||||||||
+ | Las Olas & | Term loan | 03/31/08 | 03/31/13 | 1 | * | 16.00 | % | $ | 0 | �� | $ | 2,484 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 25 | 22 | % | 14.04 | % | $ | 2,246 | $ | 3,050 | $ | 51,622 | $ | 37,851 | |||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Asset-based (82% New York, 13% New Jersey and 5% all other states) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (5% of the total) | Flaum Appetizing Corp. | Revolving line of credit | 04/27/11 | 04/27/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 57 | $ | 60 | ||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (4% of the total) | Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/12 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 236 | ||||||||||||||||||||||||||
Hhcny, Inc. | Revolving line of credit | 06/22/04 | 06/22/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||
Construction (7% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. | ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 626 | $ | 617 | |||||||||||||||||||||||||
Basic / Dritac | Revolving line of credit | 06/29/99 | 06/29/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (7% of the total) | Merchant Advance, Llc | Revolving line of credit | 10/25/05 | 10/25/12 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 243 | ||||||||||||||||||||||||||
Us Military | Revolving line of credit | 07/25/07 | 07/25/12 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 153 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||||||
Special Financing Company, Llc | Revolving line of credit | 02/06/02 | 02/06/12 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
United First Federal Corp. | Revolving line of credit | 08/04/03 | 08/04/12 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
Ras Group, Inc. | Revolving line of credit | 02/14/08 | 02/14/12 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||
North Shore Leasing & Funding | Revolving line of credit | 11/10/11 | 11/10/12 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (3% of the total) | Heart To Heart Home Care | ## | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||
Tri-Borough Home Care, Ltd | Revolving line of credit | 12/01/10 | 12/01/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (3% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 169 | ||||||||||||||||||||||||||
Absecon Mills, Inc. | ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/12 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 80 | ||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. | ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/12 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 50 | ||||||||||||||||||||||||||
Danbury Pharma, Llc | Revolving line of credit | 05/06/11 | 05/06/12 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 42 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||
Jlm Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Matthew Die Division Llc | Revolving line of credit | 02/18/10 | 02/18/12 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Summit Steel & Manufacturing | Revolving line of credit | 08/01/08 | 08/01/12 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | ($ | 53 | ) | ($ | 59 | ) | |||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (6% of the total) | Cnc Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 214 | ||||||||||||||||||||||||||
The Dependable Food Corp. | ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/12 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 210 | ||||||||||||||||||||||||||
I & E Tire Corp. | ## | Revolving line of credit | 12/21/98 | 12/21/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 173 | ||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/12 | 1 | * | 6.11 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. | ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | ($ | 10 | ) | ($ | 16 | ) | ||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (20% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. | ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 824 | $ | 812 | |||||||||||||||||||||||||
Communicar Incorporated | ## | Revolving line of credit | 02/06/04 | 02/06/12 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 517 | $ | 509 | ||||||||||||||||||||||||||
Big Daddy Drayage, Inc. | Revolving line of credit | 10/18/06 | 10/18/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 247 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||
Chauffeured Services Unlimited | Revolving line of credit | 05/02/06 | 05/02/12 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||
Luxury Worldwide | Revolving line of credit | 07/20/07 | 07/20/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (40% of the total | Newburg Egg Corp. | ## | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/12 | 1 | 1 | % | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 1,446 | $ | 1,425 | ||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, Llc | ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/12 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,349 | $ | 1,321 | |||||||||||||||||||||||||
Atlantic Veal & Lamb, Inc. | ## | Revolving line of credit | 08/15/01 | 08/15/12 | 1 | 1 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 970 | $ | 957 | |||||||||||||||||||||||||
Rel International | Revolving line of credit | 04/11/07 | 04/11/12 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Pride Of Neptune, Inc. | ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/12 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 214 | ||||||||||||||||||||||||||
Magic Moments | Revolving line of credit | 01/23/08 | 01/23/12 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||
Plymouth Rock Fuel Corp | Revolving line of credit | 11/16/10 | 11/16/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
Banner Smoked Fish, Inc. | ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/12 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | ||||||||||||||||||||||||||
Garden State Dental Supplies | Revolving line of credit | 02/04/11 | 02/04/12 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 46 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, Llc | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 48 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||
Medicom Llc | Revolving line of credit | 07/28/10 | 07/28/12 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/12 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | ($ | 158 | ) | ($ | 158 | ) | |||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($6,506 pledged as collateral under borrowing arrangements) | 42 | 5 | % | 5.77 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 9,388 | $ | 9,165 | |||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (83% New York, 15% New Jersey and 2% Illinois) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (54% of the total) | Dune Deck Owners Corp | ## | Term loan | 04/24/07 | 03/31/14 | 1 | 2 | % | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 3,097 | $ | 3,097 | ||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest Ii Llc | Term loan | 11/29/05 | 11/18/12 | 1 | * | 10.75 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 309 | $ | 309 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedules of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Cardenas Corp | Term loan | 07/29/08 | 07/29/14 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||
Pc One Inc Dba The Willett Hou | Term loan | 05/25/05 | 03/25/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||
Dna Restaurant Corp | Term loan | 07/14/06 | 10/14/12 | 1 | * | 12.50 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest Ii/B No | Term loan | 12/23/08 | 06/25/12 | 1 | * | 11.00 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (4% of the total) | Prompt Appraisals Inc & | Term loan | 01/24/07 | 05/28/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 390 | $ | 265 | ||||||||||||||||||||||||
Other Services (except Public Administration) (4% of the total) | 2617 S Wabash Ave Realty Llc | Term loan | 01/16/04 | 01/16/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | ||||||||||||||||||||||||
Newco Laundry Systems I Inc | Term loan | 05/02/09 | 05/02/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (3% of the total) | Rala Management | Term loan | 04/22/99 | 09/01/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 137 | ||||||||||||||||||||||||
Thursday Morning Inc | Term loan | 04/01/10 | 04/01/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (31% of the total) | Guyonamar Food Corp | Term loan | 03/17/11 | 03/17/16 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 763 | $ | 758 | ||||||||||||||||||||||
616 Broadway Llc | Term loan | 02/10/11 | 12/17/14 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 355 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises Llc | Term loan | 10/28/08 | 10/17/13 | 1 | * | 11.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||||
Red Hook Meat Corp & | Term loan | 09/24/07 | 03/14/13 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 437 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||
New Era Meat Supermarket Llc | Term loan | 09/13/06 | 01/13/12 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||
Mi Favorita Food Corp | Term loan | 08/13/09 | 12/26/14 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term loan | 12/07/09 | 08/09/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||
G&C Grocery Inc & | Term loan | 05/19/08 | 08/23/15 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||
39-04 Skillman Llc & G&A Auto | Term loan | 08/04/11 | 08/04/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 875 | $ | 94 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||
East Bronx Food Corp | Term loan | 04/23/08 | 04/23/13 | 1 | * | 11.00 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||
Julio Castillo | Term loan | 08/18/08 | 08/18/13 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||
Salomon Deli Grocery Corp | Term loan | 05/19/08 | 05/19/13 | 1 | * | 10.75 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (4% of the total) | United Management Group Inc | Term loan | 08/25/10 | 08/18/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 55 | ||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 12/08/10 | 12/06/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 11/01/10 | 10/28/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 07/14/10 | 07/12/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 07/26/10 | 07/22/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 06/11/10 | 06/08/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 10/07/10 | 10/05/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||
Pro-Serve Auto Care Inc | Term loan | 12/02/10 | 11/22/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 06/21/10 | 06/14/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 09/15/10 | 09/15/12 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||
Mcguinness Management Corp | Term loan | 09/01/10 | 09/01/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||
Pro-Serve Auto Care Inc | Term loan | 07/07/09 | 06/19/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||
United Management Group Inc | Term loan | 01/15/10 | 01/12/12 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||
Pro-Serve Auto Care Inc | Term loan | 06/08/09 | 05/26/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||
Pro-Serve Auto Care Inc | Term loan | 06/08/09 | 05/26/12 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||
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Total other secured commercial loans ($3,097 pledged as collateral under borrowing arrangements) | 38 | 4 | % | 8.06 | % | $ | 0 | $ | 2,045 | $ | 7,539 | $ | 7,143 | |||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($9,603 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) | 105 | 32 | % | 12.25 | % | $ | 2,246 | $ | 5,303 | $ | 68,549 | $ | 54,159 | |||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 48 | % | 6.58 | % | $ | 0 | $ | 82,852 | $ | 82,852 | |||||||||||||||||||||||
Real Estate | Medallion Hamptons Holding LLC | 100% of membership interests | 06/21/05 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,436 | $ | 2,436 | |||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 577 | $ | 577 | ||||||||||||||||||||||||
Advertising | Generation Outdoor, Inc. | 100% of common stock | 12/20/04 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | ||||||||||||||||||||||||
Advertising | Medallion Sports Media, Inc. | 100% of common stock | 01/05/11 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | ||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net | 5 | 50 | % | 6.40 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 85,932 | $ | 85,932 | |||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedules of Investments
December 31, 2011
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc.** | 8% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 2,225 | |||||||||||||||||||||||
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Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,094 | $ | 1,214 | |||||||||||||||||||||||
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NASCAR Race Team | Medallion Motorsports, LLC | 75% of limited liability interest | 11/24/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 454 | $ | 454 | ||||||||||||||||||||||||
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Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||
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Real Estate Investment Trust | PMC Commercial Trust** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 9.14 | % | $ | 0 | $ | 901 | $ | 229 | ||||||||||||||||||||||||
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Surgical Instruments | Summit Medical, Inc. | 9.25% of common stock | 11/01/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||
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Insurance | Metlife, Inc. | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 2.37 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 2 | ||||||||||||||||||||||||
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Equipment Manufacturing | Aeration Industries International, LLC | 5.25% of limited liability interest | 12/31/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||
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Radio Station Broadcasting | On Top | * | 12/05/02 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net | 9 | 3 | % | 2.26 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 3,472 | $ | 4,577 | |||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities, net | 0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($252,660 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) | 967 | 263 | % | 6.38 | % | $ | 2,246 | $ | 213,159 | $ | 464,724 | $ | 451,835 | |||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans was $2,246 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 262%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation, and net depreciation for federal income tax purposes totaled $2,345, $15,538, and $13,193, respectively. The tax cost of investments was $436,120. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2011. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to total assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 27% and up to 16% on a consolidated basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2011 |