Exhibit 99.1
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 385 | 91 | % | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 46,704 | $ | 199,509 | $ | 199,385 | |||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 2 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,656 | $ | 3,643 | ||||||||||||||||||||||
Lena Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/09/15 | 1 | 2 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,656 | $ | 3,642 | ||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,548 | ||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 351 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||
Sifnos, Van-Dim, Kitriani Incs ## | Term Loan | 06/08/10 | 05/01/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 2,507 | $ | 2,499 | ||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,531 | ||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 1,594 | $ | 1,590 | ||||||||||||||||||||||
Nancy Transit Inc ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,575 | $ | 1,575 | $ | 1,573 | ||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,575 | $ | 1,575 | $ | 1,573 | ||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,501 | ||||||||||||||||||||||
Hoyt Cab Corp ## | Term Loan | 12/26/12 | 12/26/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 1,452 | ||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 12/26/12 | 12/26/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 1,452 | ||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,442 | $ | 1,437 | ||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,396 | $ | 1,391 | $ | 1,387 | ||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | 1 | % | �� | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,396 | $ | 1,391 | $ | 1,387 | |||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp | Term Loan | 06/01/12 | 02/01/15 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,374 | $ | 1,376 | ||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/14/12 | 11/14/15 | 1 | 1 | % | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1,372 | $ | 1,365 | ||||||||||||||||||||||
Nosilla Service Co., Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,333 | $ | 1,329 | $ | 1,325 | ||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | 1 | % | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,292 | $ | 1,288 | ||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 09/26/11 | 07/22/13 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,279 | $ | 1,280 | ||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,243 | $ | 1,251 | ||||||||||||||||||||||
Vichy Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/12 | 02/21/15 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 1,246 | ||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,225 | $ | 1,221 | $ | 1,217 | ||||||||||||||||||||
W Mit Trans Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
Mamkale Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
Fenway Cab Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
Daf Cab Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
Brini Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
Sabrinush Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
Sapphire Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
Slate Cab Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
Munkach Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
W. Vil Trans Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
Yankl Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,210 | ||||||||||||||||||||||
Ride Yellow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | 1 | % | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,197 | ||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,196 | ||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,196 | ||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 09/26/11 | 07/22/13 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,181 | $ | 1,177 | ||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 03/19/12 | 03/19/15 | 1 | 1 | % | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,172 | $ | 1,174 | ||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,177 | $ | 1,173 | $ | 1,170 | ||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,177 | $ | 1,173 | $ | 1,170 | ||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,177 | $ | 1,173 | $ | 1,170 | ||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/14 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,162 | $ | 1,161 | ||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/15 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,159 | $ | 1,161 | ||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc ## | Term Loan | 11/21/11 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,151 | $ | 1,147 | ||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc/Mbank ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,123 | $ | 1,123 | $ | 1,120 | ||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 08/17/10 | 08/16/13 | 1 | 1 | % | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,120 | $ | 1,115 | ||||||||||||||||||||||
Whats Yellow LLC ## | Term Loan | 10/03/12 | 10/03/15 | 1 | 1 | % | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 1,103 | $ | 1,105 | ||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | 1 | % | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,101 | ||||||||||||||||||||||
King Spring Taxi Inc ## | Term Loan | 08/24/10 | 01/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,066 | $ | 1,061 | |||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 998 | |||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 998 | |||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 998 | |||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 961 | |||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 899 | $ | 901 | |||||||||||||||||||||||
Quark Transit LLC ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Rechargeable Transit LLC ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Proton Transit LLC ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Neutron Transit LLC ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Mixfuel Transit LLC ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Lowvolt Transit LLC ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Kinetic Transit LLC ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
Hybrid Transit LLC ## | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Isotope Transit LLC ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||
Juiced Transit LLC ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||
Composite Transit LLC ## | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||
Blend Transit LLC ## | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 885 | $ | 881 | |||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 885 | $ | 881 | |||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 885 | $ | 881 | |||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 885 | $ | 881 | |||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 880 | $ | 877 | |||||||||||||||||||||||
Idiot Wind Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 847 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 847 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||
Havana Affair Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 847 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 847 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 745 | |||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 744 | $ | 744 | $ | 743 | |||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 740 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||
Jacob Apoh ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 700 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 696 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||||
Robell Hacking Corp ## | Term Loan | 10/26/11 | 11/30/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 689 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 673 | |||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 671 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||
Kamaljit Singh & Harjit Singh ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 622 | $ | 662 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||
Prem Singh & Manjeet Kaur ## | Term Loan | 01/09/13 | 01/09/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 648 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 12/11/12 | 12/11/15 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 646 | |||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 646 | $ | 647 | $ | 646 | |||||||||||||||||||||
Harminder Singh & Harjinder Si ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 646 | |||||||||||||||||||||||
Mohammad A Parvaiz ## | Term Loan | 01/17/13 | 01/16/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 646 | $ | 644 | $ | 646 | |||||||||||||||||||||
Ravinder Singh & Mandeep Multa ## | Term Loan | 12/19/12 | 12/19/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 646 | $ | 645 | |||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc | Term Loan | 01/17/13 | 01/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 645 | $ | 643 | $ | 645 | |||||||||||||||||||||
Brunel Paul & Chrislorme Paul ## | Term Loan | 02/04/13 | 02/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 646 | $ | 645 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||
Nobert Auguste ## | Term Loan | 01/09/13 | 01/09/16 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 645 | $ | 642 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||
Pierre Goguin Joseph ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 640 | $ | 641 | |||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 02/07/13 | 02/07/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 639 | $ | 641 | |||||||||||||||||||||
Binh Pham ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 639 | $ | 641 | |||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 640 | $ | 639 | |||||||||||||||||||||
Donald Singh ## | Term Loan | 02/22/13 | 02/22/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 639 | $ | 638 | |||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc ## | Term Loan | 09/09/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 627 | $ | 629 | |||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/19/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 624 | $ | 626 | |||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 617 | $ | 619 | |||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 12/12/12 | 12/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 617 | $ | 619 | |||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 616 | $ | 618 | |||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 616 | $ | 618 | |||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 616 | $ | 618 | |||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak ## | Term Loan | 11/29/12 | 11/29/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 617 | $ | 616 | |||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 617 | $ | 616 | |||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 617 | $ | 616 | |||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 616 | $ | 615 | |||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 611 | $ | 613 | |||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 0 | $ | 604 | $ | 604 | $ | 606 | |||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 12/05/12 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 606 | $ | 605 | |||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 606 | $ | 603 | $ | 602 | |||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 600 | $ | 602 | |||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 599 | |||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 599 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp ## | Term Loan | 02/01/13 | 02/01/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 595 | $ | 594 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## | Term Loan | 12/03/12 | 12/03/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||
Serob Taxi Inc ## | Term Loan | 07/01/10 | 07/01/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 592 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||
Karamjit Panchhi ## | Term Loan | 01/17/13 | 01/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 592 | $ | 590 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 11/28/12 | 11/28/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||
Bhai Bhai Taxi Corp | Term Loan | 06/02/11 | 10/01/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 583 | |||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 11/15/12 | 11/15/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 580 | $ | 579 | |||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles | Term Loan | 01/09/13 | 01/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 580 | $ | 577 | $ | 579 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Georges Salomon | Term Loan | 10/23/12 | 10/23/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 573 | |||||||||||||||||||||||
Sing-Fai Chan | Term Loan | 10/05/12 | 10/05/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 571 | |||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 570 | $ | 568 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## | Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 570 | $ | 568 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 563 | $ | 564 | |||||||||||||||||||||||
Jacques A Petion & | Term Loan | 08/21/12 | 08/21/15 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 562 | $ | 564 | |||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp | Term Loan | 11/04/11 | 11/04/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 561 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse | Term Loan | 06/07/12 | 06/07/15 | 1 | * | 5.88 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 559 | |||||||||||||||||||||||
Ulrick Racine ## | Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 555 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||
Muhammad Saqib ## | Term Loan | 10/04/11 | 10/04/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 559 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||
Wisly Noel ## | Term Loan | 12/21/12 | 12/21/15 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||
Hasina Farazi & Rafiul Farazi ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 554 | $ | 554 | |||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 07/05/11 | 07/05/14 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||||
Jaswinder Sharma ## | Term Loan | 11/02/11 | 11/02/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||
Pierre Chery ## | Term Loan | 09/24/12 | 09/24/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 546 | �� | $ | 548 | ||||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/25/12 | 05/25/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 545 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp ## | Term Loan | 05/25/11 | 05/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 543 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 07/23/12 | 07/23/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 04/16/12 | 04/16/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 537 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 10/04/12 | 10/04/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||
Freycinet Valbrune | Term Loan | 10/24/12 | 10/24/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||
Michael Avitan ## | Term Loan | 07/02/12 | 07/02/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 533 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp ## | Term Loan | 09/09/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil ## | Term Loan | 08/06/12 | 08/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||
Olmedo Nocua ## | Term Loan | 01/25/13 | 01/25/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 529 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||
Amjad Abbas | Term Loan | 06/02/11 | 06/05/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 523 | $ | 522 | |||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 517 | |||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## | Term Loan | 05/29/12 | 05/29/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 516 | $ | 516 | |||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 03/05/12 | 03/05/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 511 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 513 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 07/10/12 | 07/10/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 511 | $ | 510 | |||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## | Term Loan | �� | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 509 | $ | 510 | ||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 11/22/11 | 11/07/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 509 | |||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 507 | $ | 509 | |||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 509 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 509 | $ | 507 | |||||||||||||||||||||||
Shanu Miah | Term Loan | 03/24/11 | 03/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 508 | $ | 507 | |||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 11/02/11 | 11/02/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 507 | |||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 02/15/13 | 02/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 505 | $ | 507 | |||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 505 | $ | 504 | $ | 505 | |||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## | Term Loan | 11/15/11 | 11/15/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 502 | $ | 503 | |||||||||||||||||||||||
Abdullah Zivali ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 11/29/11 | 11/29/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 504 | $ | 501 | |||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 502 | $ | 501 | |||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 502 | $ | 501 | |||||||||||||||||||||||
Malkiat S Multani | Term Loan | 06/01/11 | 06/07/14 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 499 | $ | 500 | |||||||||||||||||||||||
Romain Eustache ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 499 | $ | 499 | |||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 03/14/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 498 | $ | 498 | |||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## | Term Loan | 10/11/12 | 10/11/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 494 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 491 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 06/27/12 | 06/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||
Preslert Louis | Term Loan | 03/23/12 | 03/23/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 09/23/11 | 09/27/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 12/18/12 | 12/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan ## | Term Loan | 12/22/11 | 12/22/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 475 | |||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 08/02/12 | 08/02/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 475 | $ | 475 | |||||||||||||||||||||||
Kang & Dhillon Taxi Inc ## | Term Loan | 12/03/10 | 07/07/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 476 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 473 | |||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 469 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 460 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 08/01/11 | 08/01/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 460 | |||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/07/10 | 03/01/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 458 | $ | 456 | |||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 451 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||
Mohammed F Munir ## | Term Loan | 02/11/11 | 02/14/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 08/25/11 | 08/25/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||
Parkash Taxi Inc ## | Term Loan | 08/09/10 | 08/09/13 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 436 | |||||||||||||||||||||||
Gonel Seraphin & Evelyne Serap ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/09/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 436 | |||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 431 | $ | 433 | |||||||||||||||||||||||
Magloire David ## | Term Loan | 04/02/12 | 04/02/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 431 | $ | 432 | |||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman ## | Term Loan | 11/09/11 | 11/09/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 430 | $ | 430 | |||||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 429 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 420 | |||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 409 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
Run Service Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
Nautilus Service Cor ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 01/17/13 | 01/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 409 | $ | 409 | |||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 404 | |||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 404 | $ | 403 | |||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||
N & B Taxi Inc ## | Term Loan | 06/24/11 | 06/24/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 04/16/09 | 12/22/13 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 398 | |||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 398 | |||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 393 | $ | 392 | |||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 391 | $ | 391 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 385 | $ | 385 | $ | 385 | |||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 385 | $ | 385 | |||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 07/13/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf & | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 370 | |||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 09/15/10 | 09/15/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 367 | |||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 08/03/12 | 08/03/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 08/15/11 | 08/15/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 360 | |||||||||||||||||||||||
Nour-Ditmars Zamalek Corp ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 358 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/28/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 358 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 355 | |||||||||||||||||||||||
Rahul Amin/B Note ## | Term Loan | 03/25/09 | 03/29/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||
Harjee Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 348 | $ | 352 | |||||||||||||||||||||||
Harjee Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 348 | $ | 352 | |||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 09/05/12 | 09/05/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 351 | $ | 349 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp ## | Term Loan | 09/09/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 348 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## | Term Loan | 08/24/12 | 08/24/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 11/15/10 | 11/15/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 338 | $ | 337 | |||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 06/26/12 | 06/26/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 327 | $ | 327 | |||||||||||||||||||||||
Jean A. Alexandre ## | Term Loan | 12/12/11 | 12/12/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||
Medora Moreira &Juan Mendoza ## | Term Loan | 02/18/11 | 02/18/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 319 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/08/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 04/24/12 | 04/24/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 11/29/12 | 11/29/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 312 | |||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 11/29/12 | 11/29/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 299 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 299 | |||||||||||||||||||||||
Emerald I Taxi Corp/Mbank | Term Loan | 06/01/12 | 02/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||
Chaim Tepper ## | Term Loan | 02/10/11 | 02/10/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 284 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/27/11 | 05/27/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||
Bella Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau | Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||
Ali Akbar ## | Term Loan | 03/04/10 | 10/11/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC/Mbank | Term Loan | 06/01/12 | 02/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 06/09/09 | 06/09/14 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||
David Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||
Zante Cab Corp/Mbank | Term Loan | 02/02/10 | 02/02/15 | 1 | * | 5.81 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | |||||||||||||||||||||||
Electron Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Fusion Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Gasless Transit LLC/Bnote | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Atom Transit LLC/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Duracell Transit LLC/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/06/12 | 08/06/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 153 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||
Bitterroot Hacking Corp | Term Loan | 02/01/12 | 02/01/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 10/18/11 | 04/18/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 123 | |||||||||||||||||||||||
Oxford Cab Corp ## | Term Loan | 03/20/12 | 03/20/15 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 04/13/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||
King Pierre Taxi Inc | Term Loan | 10/18/10 | 10/15/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||
Quark Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Proton Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Rechargeable Transit LLC/Bnote | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Neutron Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Hybrid Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Isotope Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Juiced Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Kinetic Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Lowvolt Transit LLC | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Mixfuel Transit LLCb Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Ny Cookie Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||
Calcium One Service Inc | Term Loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 2.22 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||
Carlos Rios | Term Loan | 03/11/11 | 03/11/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 70 | |||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||
Kseniya Service Co/Mbnk | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||
N.Y. Abar Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,183 | $ | 59 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||
Lazaros Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 11/01/10 | 11/01/15 | 1 | * | 6.13 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 12/06/13 | 1 | * | 7.96 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph ## | Term Loan | 12/20/00 | 01/01/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||
Composite Transit LLC | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||
Blend Transit LLC/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||
Natlon Hacking Corp | Term Loan | 08/17/10 | 08/16/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 52 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 52 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||
Bedford Taxi LLC | Term Loan | 06/01/12 | 02/01/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 53 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Reade Taxi LLC | Term Loan | 12/26/12 | 12/26/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 50 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp | Term Loan | 12/20/11 | 02/01/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term Loan | 12/23/11 | 02/01/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||
Calcium One Service Inc | Term Loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 2.22 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
Specter Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
Leka Transit Inc | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
Marg Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
Rus Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
Tate Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
W Sar Trans Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
W Lol Trans Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
Munchkin Transit Inc | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera/B Note ## | Term Loan | 02/05/13 | 02/05/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 39 | $ | 41 | |||||||||||||||||||||
Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||
Julia Rose Hacking Corp./Mbank | Term Loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 6.73 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||
Samiullah Zaman/Mbank | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 9.02 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
Rahul Amin/B Note | Term Loan | 11/20/12 | 03/29/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||
Barth Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||
Jaspal Singh/Mbank | Term Loan | 10/27/10 | 10/27/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||
Sonia M Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 11/10/13 | 1 | * | 10.13 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||
Nestor R Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 11/14/11 | 05/14/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 03/12/13 | 03/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## | Term Loan | 01/29/13 | 01/29/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||
Guy Fouyolle ## | Term Loan | 08/18/11 | 08/18/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 04/10/15 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint/B Note | Term Loan | 03/04/13 | 09/04/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||
Jorge R Sahad/Mbank | Term Loan | 04/27/10 | 02/03/15 | 1 | * | 8.83 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||
Jean A. Alexandre | Term Loan | 05/31/12 | 11/30/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta | Term Loan | 05/22/12 | 05/22/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||
Two Filoi Taxi Inc | Term Loan | 01/15/04 | 01/15/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||
Chicago | 115 | 19 | % | 5.26 | % | $ | 0 | $ | 2,567 | $ | 40,780 | $ | 40,787 | |||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Et Al ## | Term Loan | 12/22/11 | 12/22/14 | 1 | 2 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 3,355 | $ | 3,340 | ||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 08/28/15 | 1 | 1 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,727 | $ | 1,720 | ||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,401 | $ | 1,396 | ||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | 1 | % | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,273 | $ | 1,270 | ||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | 1 | % | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,273 | $ | 1,268 | ||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,057 | $ | 1,053 | |||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,031 | $ | 1,027 | |||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 932 | $ | 929 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 922 | $ | 919 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 922 | $ | 919 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 922 | $ | 919 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 922 | $ | 919 | |||||||||||||||||||||||
Deka Cab Corp (Chicago) ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 880 | $ | 881 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 880 | $ | 881 | |||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 881 | $ | 878 | |||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 881 | $ | 878 | |||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises ## | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 701 | $ | 701 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 701 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||
Deka Three Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 696 | $ | 697 | |||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 01/08/13 | 01/08/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 657 | $ | 654 | $ | 653 | |||||||||||||||||||||
Michelle Corp ## | Term Loan | 08/16/12 | 08/16/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 637 | $ | 635 | |||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 528 | |||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 528 | |||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 515 | $ | 516 | |||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 514 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||
M&N 5Th Avenue Hacking Corp ## | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 459 | $ | 460 | |||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 413 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 413 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 12/27/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||
Good Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.73 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||
Deka Two Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.74 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/Mbnk | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 259 | $ | 259 | |||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 203 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## | Term Loan | 01/15/13 | 01/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 180 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 177 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation ## | Term Loan | 07/30/12 | 07/30/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 176 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||
Tedom Inc | Term Loan | 10/29/12 | 10/29/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp | Term Loan | 07/03/12 | 07/03/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## | Term Loan | 01/04/12 | 01/04/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||
Experience Chicago Inc | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 157 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||
Jbl Express Ii Inc | Term Loan | 11/04/11 | 11/04/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 149 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||
Harris 6741 Inc | Term Loan | 03/02/11 | 03/02/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 149 | |||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 149 | |||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 09/10/12 | 09/10/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 149 | |||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/15/11 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||
Lemlemu Inc | Term Loan | 03/11/11 | 03/11/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||
Asmara Inc | Term Loan | 01/03/12 | 01/03/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 124 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | |||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | |||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 01/25/12 | 01/25/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 03/10/10 | 03/10/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 09/10/12 | 09/10/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.79 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/26/10 | 05/26/15 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 98 | |||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 95 | $ | 97 | |||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp | Term Loan | 07/30/10 | 07/30/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||
Moses J Frank ## | Term Loan | 05/21/12 | 05/21/17 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson & | Term Loan | 11/21/11 | 11/21/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||
Any Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||
Haris Taxi Corp ## | Term Loan | 01/11/12 | 01/11/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||
Tribeca Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.83 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||
Big City Taxi Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.83 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||
New Flower Inc ## | Term Loan | 12/13/10 | 12/13/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Jacal Hacking Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Three Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.79 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||
Baby Blue Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||
Deal Cab Inc/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Jacal Hacking Ii Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||
Bks Hacking Chicago Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||
Mike Nat Hacking Chicago Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||
Loni’S Two Cab Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
Brilon One Cab Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
Mai Sheka Inc | Term Loan | 06/27/11 | 06/27/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
Franklin Taxi LLC | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 06/29/12 | 06/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||
Midnight Moonlight Taxi Inc/Mb | Term Loan | 12/28/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||
Mai-Nefhi Trans Inc/Mbank | Term Loan | 12/16/10 | 12/16/15 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||
Newark | 98 | 8 | % | 6.32 | % | $ | 0 | $ | 3,408 | $ | 17,934 | $ | 18,008 | |||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 598 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 309 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 299 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 299 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||
Josh & Becka Taxi Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 290 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||
Dorvilma LLC ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 290 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 286 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||
United Seven Trans Inc | Term Loan | 06/14/12 | 06/14/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||
Levangile Milcent ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 279 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||
Mido Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 269 | |||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/05/12 | 12/13/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 259 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC | Term Loan | 08/09/12 | 08/09/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 247 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph | Term Loan | 01/09/09 | 07/08/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||
Grec Taxi Corp | Term Loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||
Serge Garcon ## | Term Loan | 02/16/12 | 02/16/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 243 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||
Wilner Novaly | Term Loan | 08/12/10 | 07/22/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||
Rosemond Mathurin ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||
Romise Fils-Aime | Term Loan | 06/10/10 | 06/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||
Jean Milo Saintus ## | Term Loan | 02/16/12 | 02/16/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||
United Seven Trans Inc | Term Loan | 06/14/12 | 06/14/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 231 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 228 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 05/17/12 | 05/17/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph ## | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 217 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc | Term Loan | 09/16/10 | 09/16/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc | Term Loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||
Joseph Duverneau ## | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc ## | Term Loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||
Fils Julien ## | Term Loan | 09/03/09 | 09/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||
Gerard Revolus | Term Loan | 05/15/08 | 05/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||
Alix Exavier ## | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||
Herve Dameus & James Dameus ## | Term Loan | 01/25/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 191 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens ## | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||
Matias Paul ## | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term Loan | 08/12/10 | 08/05/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||
Sergo Xavier Previlon ## | Term Loan | 10/15/09 | 10/15/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles ## | Term Loan | 09/13/10 | 09/13/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 169 | |||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/15 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||
Adieula Figaro ## | Term Loan | 10/06/11 | 10/06/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||
Jeannot Louis | Term Loan | 06/11/09 | 06/11/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 157 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||
Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/12/10 | 08/12/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 153 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||
Charles Agesilas ## | Term Loan | 07/10/09 | 07/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||
Mebele Pierre ## | Term Loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 01/20/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||
Renelus Dieujuste ## | Term Loan | 12/03/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 131 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc | Term Loan | 10/15/09 | 10/15/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||
Amilcar Prophete & | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||
E-Z-4-U Inc & | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 123 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||
Lucita Dorely | Term Loan | 10/16/09 | 10/15/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/19/09 | 06/19/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||
Don Taxi Corp ## | Term Loan | 09/02/10 | 09/02/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||
Saintvill #2 Taxi Corp | Term Loan | 12/14/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 05/06/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/20/11 | 05/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/27/09 | 02/27/14 | 1 | * | 7.68 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||
100 Taxi #2 Corp | Term Loan | 07/25/08 | 07/25/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
Saeiid LLC | Term Loan | 09/06/11 | 09/06/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 41 | |||||||||||||||||||||||
Abanob Trans Inc | Term Loan | 06/14/07 | 06/14/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||
Marie T #2 Taxi Corp | Term Loan | 12/07/06 | 12/07/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||
Marie C Taxi Inc | Term Loan | 04/12/07 | 04/12/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||
Graciela Carbajal | Term Loan | 05/10/07 | 05/10/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Tchacito #2 Taxi Corp | Term Loan | 12/07/06 | 12/07/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||
Boston | 55 | 10 | % | 5.22 | % | $ | 0 | $ | 4,510 | $ | 22,140 | $ | 22,168 | |||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 658 | $ | 660 | |||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 366 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 329 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc ## | Term Loan | 11/17/11 | 11/17/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 693 | |||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 650 | |||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 975 | $ | 971 | $ | 973 | |||||||||||||||||||||
Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 917 | $ | 915 | |||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 917 | $ | 915 | |||||||||||||||||||||||
Margo Cab Inc ## | Term Loan | 01/16/13 | 01/16/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 648 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 613 | $ | 615 | |||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | Term Loan | 02/05/10 | 02/05/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 610 | |||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 606 | $ | 608 | |||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 11/30/09 | 11/30/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 549 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc ## | Term Loan | 07/24/08 | 07/24/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 539 | $ | 536 | |||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 530 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 528 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||
Odat Taxi, Inc. ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||
Dadou Cab Inc | Term Loan | 11/16/12 | 11/16/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||
Theo & Jj Cab Inc | Term Loan | 11/16/12 | 11/16/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 458 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 435 | $ | 435 | |||||||||||||||||||||||
Myra Inc | Term Loan | 10/12/12 | 10/12/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 404 | |||||||||||||||||||||||
Saint Inc | Term Loan | 10/12/12 | 10/12/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 383 | |||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp | Term Loan | 10/28/11 | 10/28/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 355 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||
Jmf Cab Inc ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 5.70 | % | $ | 0 | $ | 351 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 11/17/11 | 11/17/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 339 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||
God Is Good Inc ## | Term Loan | 02/24/12 | 02/24/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | |||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/15 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 328 | |||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term Loan | 11/30/12 | 11/30/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 08/26/11 | 08/26/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||
Amitaf Cab Inc ## | Term Loan | 09/24/10 | 09/24/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc ## | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 263 | $ | 263 | |||||||||||||||||||||||
Chardon Taxi Inc | Term Loan | 10/20/11 | 10/20/14 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 255 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||
Matrem, Inc. ## | Term Loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||
Agla, Inc. ## | Term Loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||
Amour Inc. ## | Term Loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||
Mwinkteana Cab Inc ## | Term Loan | 05/10/11 | 05/10/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 05/23/08 | 05/23/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc | Term Loan | 10/01/10 | 10/01/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 40 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||
Marthine Cab Inc | Term Loan | 09/17/10 | 09/17/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||
Cambridge | 18 | 2 | % | 5.46 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 5,458 | $ | 5,471 | |||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc ## | Term Loan | 10/08/10 | 10/08/13 | 1 | * | 6.60 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 677 | |||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al/B Note | Term Loan | 11/18/10 | 11/18/20 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 543 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 425 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||
Andrew Cab Inc And Saad Inc | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 425 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 373 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 348 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 349 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Legend Trans Inc | Term Loan | 01/29/10 | 07/29/13 | 1 | * | 7.40 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc | Term Loan | 03/19/10 | 03/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc | Term Loan | 06/26/12 | 06/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||
Randah Cab Inc ## | Term Loan | 11/15/10 | 11/15/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 10/26/12 | 10/26/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||
Viel Cab Inc/Mbank | Term Loan | 02/19/10 | 02/19/16 | 1 | * | 6.42 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Brattle Transportation Service/Mbank | Term Loan | 12/17/09 | 12/17/15 | 1 | * | 7.73 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||
Gasperina Trans Inc/Mbank | Term Loan | 09/19/08 | 03/19/15 | 1 | * | 8.48 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Other | 13 | 1 | % | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 3,058 | $ | 3,054 | |||||||||||||||||||||||||||
Dorit Matityahu ## | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/14 | 1 | 1 | % | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 2,117 | $ | 2,108 | ||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 02/22/13 | 02/22/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 249 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/ Norcal | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 171 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/ Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/13 | 1 | * | 11.00 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin | Term Loan | 11/17/10 | 12/01/15 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||
Getrot Michel | Term Loan | 03/07/08 | 03/23/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 08/17/13 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 03/10/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin/Fs | Term Loan | 11/17/10 | 12/01/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Oddy Transportation Services I | Term Loan | 11/26/07 | 11/27/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/Mbank | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/Mbank | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($226,200 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 684 | 131 | % | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 58,861 | $ | 288,879 | $ | 288,873 | ||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine (33% Minnesota, 14% Oklahoma, 9% North Carolina, 8% Texas, 8% New York |
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6% California, 6% Wisconsin, 5% Arizona, 4% Florida and 7% all other states(2) |
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Manufacturing (64% of the total) | Aeration & (interest rate includes PIK interest of 21.00%) | Term Loan | 12/31/10 | 04/30/13 | 1 | 1 | % | 21.00 | % | $ | 81 | $ | 2,416 | $ | 2,186 | |||||||||||||||||||||||||
Bluff Manufacturing (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,011 | ||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 49 | $ | 1,874 | $ | 1,874 | ||||||||||||||||||||||||||
Motion Tech (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/15 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 58 | $ | 1,344 | $ | 1,348 | ||||||||||||||||||||||||||
Orchard & | Term Loan | 03/10/99 | Matured | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||||
+ PACA Foods & | Term Loan | 12/31/10 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 2,562 | $ | 1,960 | ||||||||||||||||||||||||||
+ Packaging Specialists (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term Loan | 04/01/08 | 12/31/13 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 224 | $ | 2,214 | $ | 2,214 | ||||||||||||||||||||||||||
Process Fab & (interest rate includes PIK interest of 8.00%) | Term Loan | 04/17/08 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 4,500 | $ | 2,818 | ||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery (interest rate includes PIK interest of 5.00%) | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 136 | $ | 2,736 | $ | 2,725 | ||||||||||||||||||||||||||
Reel Power | Term Loan | 12/31/09 | 02/04/14 | 1 | 2 | % | 14.00 | % | $ | 86 | $ | 3,586 | $ | 3,586 | ||||||||||||||||||||||||||
+ RespirTech | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,509 | ||||||||||||||||||||||||||
+ DMI Acquisition (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/22/12 | 06/22/15 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 10 | $ | 635 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||||
+ Door Engineering | Term Loan | 12/15/04 | 12/31/14 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,043 | |||||||||||||||||||||||||||
Storflex (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 07/17/12 | 07/17/17 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,012 | |||||||||||||||||||||||||||
+ Waltek | Term Loan | 03/31/06 | Matured | 1 | * | 12.00 | % | $ | 41 | $ | 1,020 | $ | 1,020 | |||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (12% of the total) | Barton Walter (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 01/15/13 | 01/15/18 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 17 | $ | 2,600 | $ | 2,617 | $ | 2,621 | |||||||||||||||||||||||
+ Portu-Sunberg | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,513 | ||||||||||||||||||||||||||
McCaully & | Term Loan | 10/26/11 | 11/01/14 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (11% of the total) | Verifications | Term Loan | 09/06/12 | 09/06/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,516 | |||||||||||||||||||||||||
Ecological Systems (ESI) & | Term Loan | 01/14/05 | Matured | 1 | * | 0.00 | % | $ | 198 | $ | 989 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||
+ Staff One & (interest rate includes PIK interest of 13.00%) | Term Loan | 09/15/11 | 12/31/14 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 615 | $ | 614 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
+ Staff One & (interest rate includes PIK interest of 13.00%) | Term Loan | 06/30/08 | 12/31/14 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 3,306 | $ | 1,856 | ||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (9% of the total) | RPAC Racing (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 11/19/15 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 796 | $ | 3,836 | $ | 3,836 | |||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (2% of the total) | + Will Vision & | Term Loan | 06/28/07 | 06/30/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 1,184 | $ | 919 | ||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (2% of the total) | Javier & David | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 560 | $ | 557 | ||||||||||||||||||||||||||
Multiconcepts & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 127 | $ | 1,209 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
Star & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1,137 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (0% of the total) | Retail & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 199 | ||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 28 | 20 | % | 12.79 | % | $ | 1,907 | $ | 2,600 | $ | 51,939 | $ | 44,354 | |||||||||||||||||||||||||||
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Asset-based Other secured commercial (75% New York, 17% New Jersey and 8% all other states) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (47% of the total) | Atlantic Veal & Lamb, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/15/01 | 08/15/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 55 | ||||||||||||||||||||||||||
Banner Smoked Fish, Inc. ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, LLC ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/13 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,572 | $ | 1,546 | ||||||||||||||||||||||||||
Magic Moments | Revolving line of credit | 01/23/08 | 01/23/14 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||
Newburg Egg Corp. ## | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/14 | 1 | 1 | % | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 1,222 | $ | 1,205 | ||||||||||||||||||||||||||
Pride of Neptune, Inc. ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
REL International | Revolving line of credit | 04/11/07 | 04/11/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | -$ | 136 | -$ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||
Southstream Seafoods, Inc | Revolving line of credit | 06/01/12 | 06/01/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (20% of the total) | Big Daddy Drayage, Inc. | Revolving line of credit | 10/18/06 | 10/18/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 294 | ||||||||||||||||||||||||||
Chauffeured Services Unlimited | Revolving line of credit | 05/02/06 | 05/02/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||
Communicar Incorporated ## | Revolving line of credit | 02/06/04 | 02/06/14 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||||
Fleet Radio Dispatch Corp. ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 698 | $ | 688 | |||||||||||||||||||||||||||
Luxury Worldwide | Revolving line of credit | 07/20/07 | 07/20/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (13% of the total) | CNC Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 222 | ||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/13 | 1 | * | 6.33 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||
I & E Tire Corp. ## | Revolving line of credit | 12/21/98 | 12/21/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||
The Dependable Food Corp. ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (9% of the total) | Merchant Advance, LLC | Revolving line of credit | 10/25/05 | 10/25/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 235 | ||||||||||||||||||||||||||
North Shore Leasing & Funding | Revolving line of credit | 11/10/11 | 11/10/13 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
RAS Group, Inc. | Revolving line of credit | 02/14/08 | 02/14/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||
Special Financing Company, LLC | Revolving line of credit | 02/06/02 | 02/06/14 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||
United First Federal Corp. | Revolving line of credit | 08/04/03 | 08/04/13 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
US Military | Revolving line of credit | 07/25/07 | 07/25/13 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||||
Construction (7% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 149 | $ | 147 | ||||||||||||||||||||||||||
Walsh Electrical Contracting | Revolving line of credit | 02/26/13 | 02/26/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 328 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (5% of the total) | Absecon Mills, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 25 | ||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||
Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Matthew Die Division LLC | Revolving line of credit | 02/18/10 | 02/18/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (0% of the total) | Empro, Inc. (HHCNY, Inc) | Revolving line of credit | 06/22/04 | 06/22/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 33 | ||||||||||||||||||||||||||
Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | -$ | 18 | -$ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (-2% of the total) | Heart to Heart Health Care | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | -$ | 4 | -$ | 6 | ||||||||||||||||||||||||||
Heart to Heart Home Care ## | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | -$ | 127 | -$ | 136 | |||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (0% of the total) | Flaum Appetizing Corp. | Revolving line of credit | 04/27/11 | 04/27/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | -$ | 208 | -$ | 208 | ||||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($4,774 pledged as collateral under borrowing arrangements) | 38 | 3 | % | 5.66 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 7,183 | $ | 6,964 | |||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Other secured commercial (79% New York, 20% New Jersey, 1% Illinois) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (63% of the total) | Medallion Fine Art Inc (includes rate includes PIK interest of 12.00% | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 2 | % | 12.00 | % | $ | 46 | $ | 3,345 | $ | 3,345 | |||||||||||||||||||||||||
Guyonamar Food Corp | Term Loan | 03/17/11 | 03/17/16 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 691 | |||||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 628 | |||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 10/09/12 | 01/09/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 590 | $ | 585 | |||||||||||||||||||||||||||
616 Broadway LLC | Term Loan | 02/10/11 | 12/17/14 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 336 | |||||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 322 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||
East Bronx Food Corp & | Term Loan | 04/06/12 | 10/10/19 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/13 | 1 | * | 11.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
New Era Meat Supermarket LLC | Term Loan | 09/13/06 | 09/16/13 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||
Mi Favorita Food Corp & | Term Loan | 08/13/09 | 12/26/14 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 12/07/09 | 08/09/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
39-04 Skillman LLC & G&A Auto | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||
G&C Grocery Inc | Term Loan | 05/19/08 | 08/23/15 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||
Julio Castillo | Term Loan | 08/18/08 | 03/03/15 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (33% of the total) | Dune Deck Owners Corp ## | Term Loan | 04/24/07 | 03/31/14 | 1 | 1 | % | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 3,081 | $ | 3,081 | |||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest II LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/18/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||
Cardenas Corp & | Term Loan | 07/29/08 | 02/25/15 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 149 | |||||||||||||||||||||||||||
Pc One Inc Dba The Willett Hou | Term Loan | 05/25/05 | 03/25/15 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||
Other Services (except Public Administration) (2% of the total) | 2617 S Wabash Ave Realty LLC | Term Loan | 01/16/04 | 01/16/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | ||||||||||||||||||||||||||
Newco Laundry Systems I Inc | Term Loan | 05/02/09 | 05/02/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (2% of the total) | Rala Management | Term Loan | 04/22/99 | 09/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 112 | ||||||||||||||||||||||||||
Thursday Morning Inc | Term Loan | 04/01/10 | 04/01/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (0% of the total) | Pro-Serve Auto Care Inc | Term Loan | 12/02/10 | 11/22/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 5 | ||||||||||||||||||||||||||
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Total other secured commercial loans ($3,081 pledged as collateral under borrowing arrangements) | 23 | 5 | % | 9.31 | % | $ | 46 | $ | 0 | $ | 10,948 | $ | 10,778 | |||||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($7,855 pledged as collateral under borrowing arrangements)(2) | 89 | 28 | % | 11.52 | % | $ | 1,953 | $ | 2,963 | $ | 70,070 | $ | 62,096 | |||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 42 | % | 12.30 | % | $ | 0 | $ | 93,479 | $ | 93,479 | |||||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,396 | $ | 1,396 | |||||||||||||||||||||||||
Real Estate | Medallion Hamptons Holding LLC | 100% of membership interests | 06/21/05 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,761 | $ | 2,761 | |||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 619 | $ | 619 | ||||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | Lax Group LLC | 42% of membership interests | 5/23/2012 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||
Advertising | Generation Outdoor, Inc. | 100% of common stock | 12/20/04 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 218 | ||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net | 7 | 45 | % | 11.62 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 98,973 | $ | 98,973 | |||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,794 | |||||||||||||||||||||||||
Banking | FNBNY, Inc. | * | 03/30/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | ||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. ** | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 568 | ||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of limited liability interest | 11/24/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 454 | $ | 454 | ||||||||||||||||||||||||||
Bakery | Quaker Bakery | * of senior preferred stock | 03/28/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 359 | ||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + Reel Power International, Inc. | 2% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
March 31, 2013
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2013 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | PMC Commercial Trust ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 7.51 | % | $ | 0 | $ | 901 | $ | 245 | ||||||||||||||||||||||||||
Surgical Instruments | Summit Medical, Inc. | 9.25% of common stock | 11/01/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||
Equipment Manufacturing | Aeration Industries International, LLC | 5.25% of limited liability interest | 12/31/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net | 9 | 2 | % | 1.48 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 4,576 | $ | 4,623 | |||||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment securities, net | 0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($234,055 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) | 789 | 207 | % | 6.90 | % | $ | 1,953 | $ | 61,824 | $ | 462,498 | $ | 454,565 | |||||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $1,953 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 206%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation, and net appreciation for federal income tax purposes totaled $40,419, $11,552 and $28,867, respectively. The tax cost of investments was $425,698. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at March 31, 2013. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 28% and up to 29% on a consolidated basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at March 31, 2013. |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 419 | 96 | % | 3.96 | % | $ | 0 | $ | 98,361 | $ | 208,564 | $ | 208,563 | |||||||||||||||||||||||||||
Lena Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/09/15 | 1 | 2 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,680 | $ | 3,665 | ||||||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 2 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,680 | $ | 3,665 | ||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||
Sifnos, Van-Dim, Kitriani Incs ## | Term Loan | 06/08/10 | 05/01/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 2,524 | $ | 2,513 | ||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,605 | $ | 1,598 | ||||||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,502 | ||||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 12/26/12 | 12/26/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,452 | ||||||||||||||||||||||||
Hoyt Cab Corp ## | Term Loan | 12/26/12 | 12/26/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,452 | ||||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,446 | ||||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,446 | ||||||||||||||||||||||||
Nancy Transit Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | 1 | % | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 1,425 | $ | 1,423 | $ | 1,415 | ||||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 12/05/12 | 12/05/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | $ | 1,394 | ||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 12/05/12 | 12/05/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | $ | 1,394 | ||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,383 | $ | 1,385 | ||||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/14/12 | 11/14/15 | 1 | 1 | % | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1,378 | $ | 1,378 | $ | 1,371 | ||||||||||||||||||||||||
Nosilla Service Co., Inc ## | Term Loan | 08/13/12 | 08/13/15 | 1 | 1 | % | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,350 | $ | 1,336 | $ | 1,332 | ||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | 1 | % | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,297 | ||||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 09/26/11 | 07/22/13 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,279 | $ | 1,280 | ||||||||||||||||||||||||||
Sandhu & Baath Inc/Note 2 Of 2 ## | Term Loan | 05/10/11 | 05/10/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 638 | $ | 636 | |||||||||||||||||||||||||||
Sandhu & Baath Inc/Note 1 Of 2 ## | Term Loan | 05/10/11 | 05/10/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 636 | $ | 634 | |||||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 1,249 | $ | 1,257 | ||||||||||||||||||||||||
Vichy Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/12 | 02/21/15 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,246 | ||||||||||||||||||||||||
Cafe Service Co Inc ## | Term Loan | 11/09/11 | 11/09/16 | 1 | 1 | % | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 1,245 | $ | 1,241 | ||||||||||||||||||||||||||
Januko Transit Inc ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/09/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,227 | $ | 1,223 | ||||||||||||||||||||||||||
W Mit Trans Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
Brini Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
Daf Cab Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
Fenway Cab Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
Mamkale Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
Munkach Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
Sabrinush Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
Sapphire Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
Slate Cab Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
W. Vil Trans Corp ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
Yankl Transit Inc ## | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,197 | ||||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,197 | ||||||||||||||||||||||||
Ride Yellow Llc ## | Term Loan | 01/14/11 | 02/15/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,196 | ||||||||||||||||||||||||||
Corcovado Cab Corp ## | Term Loan | 09/07/10 | 09/03/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,191 | $ | 1,185 | ||||||||||||||||||||||||||
Dag Taxi Inc ## | Term Loan | 09/01/10 | 09/01/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,191 | $ | 1,184 | ||||||||||||||||||||||||||
Merry Cab Corp ## | Term Loan | 09/01/10 | 09/01/13 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,191 | $ | 1,184 | ||||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 03/19/12 | 03/19/15 | 1 | 1 | % | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,179 | $ | 1,181 | ||||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 09/26/11 | 07/22/13 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,181 | $ | 1,177 | ||||||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,179 | $ | 1,176 | ||||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,179 | $ | 1,176 | ||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,179 | $ | 1,176 | ||||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/14 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,170 | $ | 1,175 | ||||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/15 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,166 | $ | 1,166 | $ | 1,168 | ||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc ## | Term Loan | 11/21/11 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,159 | $ | 1,155 | ||||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 08/17/10 | 08/16/13 | 1 | 1 | % | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,129 | $ | 1,124 | ||||||||||||||||||||||||||
Whats Yellow Llc ## | Term Loan | 10/03/12 | 10/03/15 | 1 | 1 | % | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 1,129 | $ | 1,121 | $ | 1,123 | ||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,121 | $ | 1,117 | ||||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | 1 | % | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,100 | $ | 1,102 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
King Spring Taxi Inc ## | Term Loan | 08/24/10 | 01/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,073 | $ | 1,069 | |||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 961 | |||||||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 905 | $ | 905 | $ | 907 | |||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab Llc ## | Term Loan | 02/22/11 | 02/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 896 | $ | 893 | |||||||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## | Term Loan | 02/22/11 | 02/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 896 | $ | 893 | |||||||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp ## | Term Loan | 02/22/11 | 02/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 896 | $ | 893 | |||||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab Llc ## | Term Loan | 02/22/11 | 02/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 896 | $ | 893 | |||||||||||||||||||||||||||
Lowvolt Transit Llc ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||
Kinetic Transit Llc ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||
Mixfuel Transit Llc ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||
Neutron Transit Llc ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 889 | |||||||||||||||||||||||||||
Proton Transit Llc ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 889 | |||||||||||||||||||||||||||
Quark Transit Llc ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 889 | |||||||||||||||||||||||||||
Rechargeable Transit Llc ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 889 | |||||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 891 | $ | 888 | |||||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 891 | $ | 888 | |||||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 891 | $ | 888 | |||||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 891 | $ | 888 | |||||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 891 | $ | 888 | |||||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 891 | $ | 888 | |||||||||||||||||||||||||||
Composite Transit Llc ## | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||||
Blend Transit Llc ## | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||||
Isotope Transit Llc ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||||
Juiced Transit Llc ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Transit Llc ## | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 886 | $ | 883 | |||||||||||||||||||||||||
Havana Affair Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 852 | $ | 849 | |||||||||||||||||||||||||||
Idiot Wind Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 852 | $ | 849 | |||||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 852 | $ | 849 | |||||||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 10/08/10 | 09/30/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 852 | $ | 849 | |||||||||||||||||||||||||||
1212 Taxi Llc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 754 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi Llc ## | Term Loan | 01/11/11 | 02/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 738 | |||||||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 726 | $ | 717 | $ | 719 | |||||||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 700 | $ | 703 | |||||||||||||||||||||||||
Robell Hacking Corp ## | Term Loan | 10/26/11 | 11/30/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 693 | $ | 691 | |||||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 689 | $ | 688 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 679 | |||||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 678 | |||||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||||||
Ravinder Singh & Mandeep Multa | Term Loan | 12/19/12 | 12/19/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 650 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||
Harminder Singh & Harjinder Si ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 650 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 12/11/12 | 12/11/15 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 650 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc ## | Term Loan | 09/09/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 632 | $ | 635 | |||||||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/19/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 626 | $ | 629 | |||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | $ | 623 | |||||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 12/12/12 | 12/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||
Ahmed Nazim & Hebatalla Mostaf ## | Term Loan | 11/30/12 | 11/30/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 619 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak ## | Term Loan | 11/29/12 | 11/29/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 619 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | $ | 620 | |||||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 615 | $ | 615 | $ | 617 | |||||||||||||||||||||||||
Jacob Apoh ## | Term Loan | 08/23/12 | 08/23/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 615 | $ | 617 | |||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 12/05/12 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 610 | $ | 612 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 600 | $ | 602 | |||||||||||||||||||||||||
Donald Singh ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 600 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## | Term Loan | 12/03/12 | 12/03/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 595 | $ | 595 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 11/28/12 | 11/28/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 593 | $ | 593 | $ | 595 | |||||||||||||||||||||||||
Serob Taxi Inc ## | Term Loan | 07/01/10 | 07/01/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 595 | |||||||||||||||||||||||||||
Bhai Bhai Taxi Corp | Term Loan | 06/02/11 | 10/01/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 587 | |||||||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 11/15/12 | 11/15/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 584 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp | Term Loan | 11/14/11 | 11/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 580 | $ | 584 | |||||||||||||||||||||||||||
Georges Salomon | Term Loan | 10/23/12 | 10/23/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 580 | $ | 578 | $ | 579 | |||||||||||||||||||||||||
Sing-Fai Chan | Term Loan | 10/05/12 | 10/05/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 574 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 575 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 575 | $ | 573 | |||||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 570 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp | Term Loan | 11/04/11 | 11/04/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 564 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacques A Petion | Term Loan | 08/21/12 | 08/21/15 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 561 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||||||
Muhammad Saqib ## | Term Loan | 10/04/11 | 10/04/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 562 | |||||||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse | Term Loan | 06/07/12 | 06/07/15 | 1 | * | 5.88 | % | $ | 0 | $ | 560 | $ | 559 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||||
Wisly Noel ## | Term Loan | 12/21/12 | 12/21/15 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 558 | �� | $ | 560 | ||||||||||||||||||||||||
Binh Pham | Term Loan | 05/30/12 | 05/30/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 562 | $ | 555 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 07/05/11 | 07/05/14 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 552 | $ | 554 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph B Luxama ## | Term Loan | 06/05/12 | 06/05/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 550 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Sharma ## | Term Loan | 11/02/11 | 11/02/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||||||||
Phaniel Rosemond | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 551 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir | Term Loan | 09/24/12 | 09/24/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 552 | $ | 548 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||
Pierre Chery ## | Term Loan | 09/24/12 | 09/24/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 548 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 547 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 545 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/25/12 | 05/25/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 548 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 07/23/12 | 07/23/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 543 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp & | Term Loan | 10/14/10 | 10/14/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 545 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp ## | Term Loan | 05/25/11 | 05/01/15 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 04/16/12 | 04/16/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 540 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 12/07/11 | 12/07/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 543 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 540 | |||||||||||||||||||||||||||
Karamjit Panchhi ## | Term Loan | 11/21/11 | 11/21/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 540 | |||||||||||||||||||||||||||
Freycinet Valbrune | Term Loan | 10/24/12 | 10/24/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 533 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles ## | Term Loan | 08/10/12 | 08/10/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 539 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||
Michael Avitan ## | Term Loan | 07/02/12 | 07/02/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 536 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 10/04/12 | 10/04/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 535 | $ | 537 | |||||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp ## | Term Loan | 09/09/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 536 | |||||||||||||||||||||||||||
Kamaljit Singh & Harjit Singh ## | Term Loan | 10/04/12 | 10/02/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 528 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste ## | Term Loan | 09/12/12 | 09/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 528 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil ## | Term Loan | 08/06/12 | 08/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 533 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas | Term Loan | 06/02/11 | 06/05/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 528 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 06/25/12 | 06/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 523 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||||||
Ulrick Racine ## | Term Loan | 05/09/12 | 05/09/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 528 | $ | 522 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 521 | $ | 523 | |||||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## | Term Loan | 05/29/12 | 05/29/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 519 | $ | 522 | |||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 10/02/12 | 10/02/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 518 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 517 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 517 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 07/10/12 | 07/10/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 521 | $ | 514 | $ | 516 | |||||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 03/05/12 | 03/05/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 515 | $ | 516 | |||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 516 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 11/22/11 | 11/07/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 513 | $ | 515 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 516 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 514 | |||||||||||||||||||||||||||
Shanu Miah | Term Loan | 03/24/11 | 03/24/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 513 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||||||
Larry Westen ## | Term Loan | 09/30/11 | 09/30/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 11/02/11 | 11/02/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 509 | $ | 510 | |||||||||||||||||||||||||||
Hasina Farazi & Rafiul Farazi ## | Term Loan | 07/11/12 | 07/11/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 505 | $ | 507 | |||||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 11/29/11 | 11/29/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 508 | $ | 505 | |||||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 11/15/11 | 11/15/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 504 | $ | 505 | |||||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 502 | $ | 503 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 497 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||
Malkiat S Multani | Term Loan | 06/01/11 | 06/17/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 501 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 03/14/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 501 | �� | $ | 501 | ||||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## & | Term Loan | 12/05/11 | 12/05/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 502 | $ | 500 | |||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## | Term Loan | 10/11/12 | 10/11/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 497 | $ | 499 | |||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 06/27/12 | 06/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 496 | $ | 498 | |||||||||||||||||||||||||
Prem Singh & Manjeet Kaur ## | Term Loan | 01/28/11 | 01/28/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 494 | |||||||||||||||||||||||||||
Preslert Louis | Term Loan | 03/23/12 | 03/23/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 498 | $ | 490 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 09/23/11 | 09/27/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Goguin Joseph | Term Loan | 05/20/10 | 05/20/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 07/02/12 | 07/02/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 486 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 12/18/12 | 12/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 482 | $ | 483 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||
Ronak Singh ## | Term Loan | 01/11/12 | 01/11/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 483 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||
Kang & Dhillon Taxi Inc ## | Term Loan | 12/03/10 | 12/03/13 | 1 | * | 5.35 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 08/10/12 | 08/10/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 482 | $ | 478 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 478 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 08/02/12 | 08/02/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 477 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||
Brunel Paul & Chrislorme Paul ## | Term Loan | 06/30/11 | 06/30/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan ## | Term Loan | 12/22/11 | 12/22/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 481 | $ | 478 | |||||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 474 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 08/10/12 | 08/10/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 465 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 08/01/11 | 08/01/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/07/10 | 03/01/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||||
Eustache Romain ## | Term Loan | 10/25/10 | 10/25/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 461 | $ | 459 | |||||||||||||||||||||||||||
Rafael Kikirov ## | Term Loan | 06/22/12 | 06/22/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 454 | $ | 456 | |||||||||||||||||||||||||
Mohammad A Parvaiz ## | Term Loan | 05/26/11 | 05/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 455 | |||||||||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 452 | $ | 454 | |||||||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 08/09/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 454 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammed F Munir ## | Term Loan | 02/11/11 | 02/14/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 447 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 08/25/11 | 08/25/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 443 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||||||
Ranjit Singh ## | Term Loan | 02/16/12 | 02/16/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 451 | $ | 442 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||
Olmedo Nocua ## | Term Loan | 01/21/11 | 01/21/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 441 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||
Parkash Taxi Inc ## | Term Loan | 08/09/10 | 08/09/13 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 442 | |||||||||||||||||||||||||||
Gonel Seraphin & Evelyne Serap ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/09/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 441 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 435 | $ | 435 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman ## | Term Loan | 11/09/11 | 11/09/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 434 | $ | 436 | |||||||||||||||||||||||||||
Magloire David ## | Term Loan | 04/02/12 | 04/02/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 434 | $ | 435 | |||||||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 432 | $ | 430 | |||||||||||||||||||||||||||
Gurmeet Singh ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 423 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 423 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 412 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||
Nautilus Service Cor ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 412 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||
Run Service Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 412 | $ | 414 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 411 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 409 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 407 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## & | Term Loan | 01/26/11 | 01/25/14 | 1 | * | 5.20 | % | $ | 0 | $ | 405 | $ | 406 | |||||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 403 | |||||||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 04/16/09 | 12/22/13 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 404 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 10/06/11 | 10/05/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||||
N & B Taxi Inc ## | Term Loan | 06/24/11 | 06/24/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 395 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp ## | Term Loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 390 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 04/13/11 | 04/13/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 386 | $ | 387 | |||||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 07/13/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 376 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 09/15/10 | 09/15/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 373 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf & | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 08/03/12 | 08/03/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 367 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp | Term Loan | 04/26/11 | 04/26/14 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 366 | $ | 367 | |||||||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/28/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 08/15/11 | 08/15/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||
Nour-Ditmars Zamalek Corp ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 357 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin/B Note ## | Term Loan | 03/25/09 | 03/29/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 358 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 09/05/12 | 09/05/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 353 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||||
Harjee Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 353 | |||||||||||||||||||||||||
Harjee Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 353 | |||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp ## | Term Loan | 09/09/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## | Term Loan | 08/24/12 | 08/24/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 348 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 04/20/11 | 05/01/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 348 | |||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 11/15/10 | 11/15/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/18/10 | 03/18/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 339 | $ | 338 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerard G Tema ## | Term Loan | 12/06/10 | 12/06/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 333 | $ | 334 | |||||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 06/26/12 | 06/26/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 330 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||||
Jean A. Alexandre ## | Term Loan | 12/12/11 | 12/12/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 323 | |||||||||||||||||||||||||||
Medora Moreira &Juan Mendoza ## | Term Loan | 02/18/11 | 02/18/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 322 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/08/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 318 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 04/24/12 | 04/24/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 319 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 11/29/12 | 11/29/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 308 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 11/29/12 | 11/29/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 308 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||||
Abdullah Zivali ## | Term Loan | 03/01/12 | 03/01/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 307 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/04/11 | 03/04/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||
Cody Service Co Inc ## | Term Loan | 09/15/10 | 09/10/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 299 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||
Emerald I Taxi Corp/Mbank | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 297 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 295 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||
Chaim Tepper ## | Term Loan | 02/10/11 | 02/10/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 286 | $ | 284 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/02/11 | 03/02/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/27/11 | 05/27/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||
Bella Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 255 | |||||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 209 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||
Ali Akbar ## | Term Loan | 03/04/10 | 10/11/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 209 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit Llc/Mbank | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 06/09/09 | 06/09/14 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/16/11 | 03/16/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||
Zante Cab Corp/Mbank | Term Loan | 02/02/10 | 02/02/15 | 1 | * | 5.81 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||
David Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 180 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||
Atom Transit Llc/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Duracell Transit Llc/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Gasless Transit Llc/Bnote | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Electron Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Fusion Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/06/12 | 08/06/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 159 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 158 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 10/18/11 | 04/18/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 10/15/18 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 138 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 126 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||
Bitterroot Hacking Corp | Term Loan | 02/01/12 | 02/01/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 115 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 04/13/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||
Julella Cab Corp | Term Loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 4.35 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||
King Pierre Taxi Inc | Term Loan | 10/18/10 | 10/15/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
Juiced Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Kinetic Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Lowvolt Transit Llc | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Isotope Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Mixfuel Transit Llcb Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Hybrid Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
King Mario Taxi Inc | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Kind Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Cookie Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Proton Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||
Quark Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||
Rechargeable Transit Llc/Bnote | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||
Neutron Transit Llc/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Pisces Taxi Corp | Term Loan | 10/18/10 | 10/15/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi Llc/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 12/15/15 | 1 | * | 5.83 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||
Libnoth Cab Corp/Mbank | Term Loan | 09/02/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||
Junco Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 09/02/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Heby Taxi Inc./Mbank | Term Loan | 09/02/10 | 09/01/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Calcium One Service Inc | Term Loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 2.22 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
Carlos Rios | Term Loan | 03/11/11 | 03/11/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 63 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||
Kseniya Service Co Inc | Term Loan | 04/18/12 | 04/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 63 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph ## | Term Loan | 12/20/00 | 01/01/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Kesev Taxi Inc | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
N.Y. Abar Taxi Corp | Term Loan | 10/05/10 | 10/04/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/23/10 | 12/15/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Lazaros Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 11/01/10 | 11/01/15 | 1 | * | 6.13 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 12/06/13 | 1 | * | 7.96 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||
Blend Transit Llc/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Composite Transit Llc | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Natlon Hacking Corp | Term Loan | 08/17/10 | 08/16/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||
Bedford Taxi Llc | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 51 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc | Term Loan | 03/09/12 | 03/09/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 51 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||
Mazl Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 09/07/10 | 09/07/13 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||
Reade Taxi Llc | Term Loan | 12/26/12 | 12/26/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 50 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||
Soccer Transit Inc | Term Loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Sea Transit Inc | Term Loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Ziva Cab Corp | Term Loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Edgar Transit Inc | Term Loan | 12/13/11 | 12/09/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term Loan | 12/23/11 | 12/22/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp | Term Loan | 12/20/11 | 12/20/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Calcium One Service Inc | Term Loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 2.22 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||
Michael Piccolo | Term Loan | 05/03/06 | 03/03/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Munchkin Transit Inc | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Marg Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Tate Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Leka Transit Inc | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
W Lol Trans Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
W Sar Trans Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Rus Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Specter Cab Corp | Term Loan | 03/23/11 | 12/08/15 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp | Term Loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 4.35 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi Llc | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Julia Rose Hacking Corp./Mbank | Term Loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 6.73 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi Llc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 37 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||
Oxford Cab Corp | Term Loan | 03/20/12 | 03/20/15 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 1,350 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||
Neer Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 10/21/10 | 12/22/16 | 1 | * | 6.73 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin/B Note | Term Loan | 11/20/12 | 03/29/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 01/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi Llc/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Barth Taxi Llc/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Nestor R Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||
Pikada Transit Inc/Mbank | Term Loan | 12/08/09 | 12/22/16 | 1 | * | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Trylon Transit Inc/Mbank | Term Loan | 12/08/09 | 12/22/16 | 1 | * | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Trojan Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/08/09 | 12/22/16 | 1 | * | 6.72 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonia M Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||
Jaspal Singh/Mbank | Term Loan | 10/27/10 | 10/27/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term Loan | 08/11/06 | 02/02/13 | 1 | * | 5.96 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 11/10/13 | 1 | * | 10.13 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 12/15/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 04/04/06 | 04/15/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerard G Tema | Term Loan | 12/06/10 | 12/06/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 11/14/11 | 05/14/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
West Express Cab Corp/Nt 2/Mbk | Term Loan | 03/19/10 | 07/28/14 | 1 | * | 6.17 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy Fouyolle ## | Term Loan | 08/18/11 | 08/18/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
2 Brothers Cab Corp | Term Loan | 10/14/11 | 10/14/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 04/10/15 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Binh Pham | Term Loan | 11/14/12 | 11/14/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 11 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||
West Express Cab Corp/Nt 1/Mbk | Term Loan | 03/19/10 | 07/28/14 | 1 | * | 6.17 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta | Term Loan | 05/22/12 | 05/22/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 4 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||
Jorge R Sahad/Mbank | Term Loan | 04/27/10 | 02/03/15 | 1 | * | 8.83 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Jamcie Service Co Inc/Mbank | Term Loan | 06/29/09 | 07/28/14 | 1 | * | 6.05 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean A. Alexandre | Term Loan | 05/31/12 | 11/30/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 4 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||
Two Filoi Taxi Inc | Term Loan | 01/15/04 | 01/15/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 115 | 19 | % | 5.28 | % | $ | 0 | $ | 31,955 | $ | 40,405 | $ | 40,449 | |||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Et Al ## | Term Loan | 12/22/11 | 12/22/14 | 1 | 2 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 3,380 | $ | 3,368 | ||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 08/28/15 | 1 | 1 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 1,737 | $ | 1,731 | ||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine Llc ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,440 | $ | 1,413 | $ | 1,408 | ||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | 1 | % | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,290 | $ | 1,281 | $ | 1,278 | ||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | 1 | % | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,290 | $ | 1,281 | $ | 1,277 | ||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,080 | $ | 1,066 | $ | 1,063 | |||||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,037 | $ | 1,034 | |||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 940 | $ | 937 | $ | 935 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two Llc ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 929 | $ | 926 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three Llc ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 929 | $ | 926 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four Llc ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 929 | $ | 926 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One Llc ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 929 | $ | 926 | |||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 888 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 888 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||
Deka Cab Corp (Chicago) ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 885 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 885 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 708 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 708 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 708 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 708 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 708 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 708 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 708 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||
Deka Three Cab Corp ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 708 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven Llc ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 720 | $ | 706 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||||
Michelle Corp ## | Term Loan | 08/16/12 | 08/16/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 645 | $ | 640 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises ## | Term Loan | 10/02/12 | 10/02/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 583 | $ | 585 | |||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 533 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 07/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 533 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 517 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||||
M&N 5Th Avenue Hacking Corp ## | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 420 | $ | 420 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 416 | |||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 416 | |||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 12/27/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 404 | $ | 403 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co ## | Term Loan | 11/01/11 | 11/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||||||||
Good Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.73 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 292 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||
Deka Two Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.74 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 276 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 275 | $ | 276 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/Mbnk | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 260 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 249 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/22/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## | Term Loan | 10/05/12 | 10/05/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 219 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 209 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 189 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation ## | Term Loan | 07/30/12 | 07/30/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 180 | $ | 178 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||
Tedom Inc | Term Loan | 10/29/12 | 10/29/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 173 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp | Term Loan | 07/03/12 | 07/03/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 171 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 168 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||
Jbl Express Ii Inc | Term Loan | 11/04/11 | 11/04/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 162 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 161 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## | Term Loan | 01/04/12 | 01/04/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 160 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## | Term Loan | 01/04/12 | 01/04/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 160 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||
Experience Chicago Inc | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 158 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## | Term Loan | 02/27/12 | 02/27/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 156 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 09/10/12 | 09/10/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 150 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||
Harris 6741 Inc | Term Loan | 03/02/11 | 03/02/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/15/11 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 12/22/10 | 10/14/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc | Term Loan | 01/03/12 | 01/03/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 136 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||
Lemlemu Inc | Term Loan | 03/11/11 | 03/11/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 12/09/10 | 12/09/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
Mekleteelsa Inc | Term Loan | 01/27/11 | 01/27/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 04/26/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 04/26/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | |||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 12/21/10 | 12/21/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 01/25/12 | 01/25/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 114 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 03/10/10 | 03/10/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 09/10/12 | 09/10/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 103 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.79 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 103 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/26/10 | 05/26/15 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 12/03/10 | 12/03/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp | Term Loan | 07/30/10 | 07/30/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank ## | Term Loan | 05/21/12 | 05/21/17 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 67 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson | Term Loan | 11/21/11 | 11/21/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,062 | $ | 54 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||
Haris Taxi Corp ## | Term Loan | 01/11/12 | 01/11/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||
New Flower Inc ## | Term Loan | 12/13/10 | 12/13/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.83 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||
Big City Taxi Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.83 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago Jacal Hacking Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 36 | $ | 37 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Three Cab Corp/Mbank | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 6.79 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 27 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||
Baby Blue Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Deal Cab Inc/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Jacal Hacking Ii Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Bks Hacking Chicago Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Mike Nat Hacking Chicago Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Mai Sheka Inc | Term Loan | 06/27/11 | 06/27/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||
Brilon One Cab Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Loni’S Two Cab Corp | Term Loan | 02/24/11 | 02/24/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 06/29/12 | 06/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 18 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||
Franklin Taxi Llc | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi Llc | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||
Midnight Moonlight Taxi Inc/Mb | Term Loan | 12/28/10 | 10/14/14 | 1 | * | 7.47 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||
Mai-Nefhi Trans Inc/Mbank | Term Loan | 12/16/10 | 12/16/15 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Newark | 99 | 8 | % | 6.70 | % | $ | 0 | $ | 6,214 | $ | 17,342 | $ | 17,427 | |||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 293 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 288 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||||
United Seven Trans Inc | Term Loan | 06/14/12 | 06/14/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 286 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||
Levangile Milcent ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||
Esperanta Romelus & | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.60 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||
Mido Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 273 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 270 | $ | 271 | |||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/05/12 | 12/13/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 260 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||
085 Force Llc & | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||
Rachel Llc | Term Loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||
R And B Taxi Company | Term Loan | 01/15/10 | 01/14/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 249 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||
Clair 282 Llc | Term Loan | 08/09/12 | 08/09/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 248 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph | Term Loan | 01/09/09 | 01/08/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||
Grec Taxi Corp | Term Loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||||
Serge Garcon ## | Term Loan | 02/16/12 | 02/16/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 244 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||
United Seven Trans Inc | Term Loan | 06/14/12 | 06/14/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 239 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||
Josh & Becka Taxi Inc & | Term Loan | 01/15/10 | 01/15/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||
Wilner Novaly | Term Loan | 08/12/10 | 07/22/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||
Rosemond Mathurin ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Romise Fils-Aime | Term Loan | 06/10/10 | 06/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean Milo Saintus ## | Term Loan | 02/16/12 | 02/16/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 234 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 228 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 05/17/12 | 05/17/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 223 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 221 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp | Term Loan | 12/11/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa Llc | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc | Term Loan | 09/16/10 | 09/16/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph ## | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 221 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc | Term Loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 216 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Duverneau ## | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc ## | Term Loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||||||
Marcillino Corp ## | Term Loan | 09/04/08 | 09/04/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||||
Fils Julien ## | Term Loan | 09/03/09 | 09/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerard Revolus | Term Loan | 05/15/08 | 05/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 205 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Alix Exavier ## | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie Augustin | Term Loan | 02/04/10 | 02/04/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 02/05/09 | 02/05/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 193 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/12/11 | 10/06/16 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens ## | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus & James Dameus ## | Term Loan | 01/25/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||
Matias Paul ## | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||
Jodieu Taxi Inc & | Term Loan | 09/17/09 | 09/17/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term Loan | 08/12/10 | 08/05/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 183 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||
Sergo Xavier Previlon ## | Term Loan | 10/15/09 | 10/15/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles ## | Term Loan | 09/13/10 | 09/13/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/15 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||
Adieula Figaro ## | Term Loan | 10/06/11 | 10/06/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||
Jeannot Louis | Term Loan | 06/11/09 | 06/11/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/12/10 | 08/12/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi Llc | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 150 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 145 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||||
Mebele Pierre ## | Term Loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||||||
Charles Agesilas ## | Term Loan | 07/10/09 | 07/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 144 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 01/20/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||||
Renelus Dieujuste ## | Term Loan | 12/03/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 03/09/09 | 03/09/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc | Term Loan | 10/15/09 | 10/15/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||||
Bettie Jean & | Term Loan | 10/11/07 | 1 | * | 8.75 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 131 | ||||||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
E-Z-4-U Inc | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 124 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||
Amilcar Prophete | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 122 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||
Lucita Dorely | Term Loan | 10/16/09 | 10/15/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 123 | $ | 123 | |||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/19/09 | 06/19/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Corp ## | Term Loan | 09/02/10 | 09/02/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||
Saintvill #2 Taxi Corp | Term Loan | 12/14/09 | 12/03/13 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 97 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## & | Term Loan | 04/02/09 | 04/02/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/20/11 | 05/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 05/06/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/27/09 | 02/27/14 | 1 | * | 7.68 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi Llc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 82 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 78 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
100 Taxi #2 Corp | Term Loan | 07/25/08 | 07/25/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Saeiid Llc | Term Loan | 09/06/11 | 09/06/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||
Abanob Trans Inc | Term Loan | 06/14/07 | 06/14/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie T #2 Taxi Corp | Term Loan | 12/07/06 | 12/07/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie C Taxi Inc | Term Loan | 04/12/07 | 04/12/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Graciela Carbajal | Term Loan | 05/10/07 | 05/10/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Tchacito #2 Taxi Corp | Term Loan | 12/07/06 | 12/07/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Boston | 51 | 9 | % | 5.47 | % | $ | 0 | $ | 13,211 | $ | 19,713 | $ | 19,776 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 660 | $ | 663 | |||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 369 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 330 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc ## | Term Loan | 11/17/11 | 11/17/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 701 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 655 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||
Mish Inc | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 920 | $ | 920 | $ | 918 | |||||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 920 | $ | 920 | $ | 918 | |||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 628 | $ | 619 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 612 | $ | 614 | |||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | Term Loan | 02/05/10 | 02/05/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 613 | $ | 613 | |||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 11/30/09 | 11/30/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 552 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc ## | Term Loan | 07/24/08 | 07/24/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 530 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 533 | $ | 531 | |||||||||||||||||||||||||||
Dadou Cab Inc | Term Loan | 11/16/12 | 11/16/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 469 | $ | 468 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||||
Theo & Jj Cab Inc | Term Loan | 11/16/12 | 11/16/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 469 | $ | 468 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 468 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 460 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 459 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 459 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 439 | $ | 441 | |||||||||||||||||||||||||
Odat Taxi, Inc. ## | Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 438 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc ## | Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 438 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc ## | Term Loan | 11/30/12 | 11/30/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 414 | $ | 416 | |||||||||||||||||||||||||
Myra Inc | Term Loan | 10/12/12 | 10/12/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 405 | $ | 404 | $ | 406 | |||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc | Term Loan | 03/02/12 | 03/02/15 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 475 | $ | 404 | $ | 406 | |||||||||||||||||||||||||
Saint Inc | Term Loan | 10/12/12 | 10/12/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 384 | $ | 383 | $ | 385 | |||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp & | Term Loan | 10/28/11 | 10/28/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 379 | $ | 381 | |||||||||||||||||||||||||||
Jmf Cab Inc ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 5.70 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 352 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 11/17/11 | 11/17/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 342 | $ | 344 | |||||||||||||||||||||||||||
God Is Good Inc ## | Term Loan | 02/24/12 | 02/24/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 346 | $ | 339 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/15 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 323 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 303 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc ## | Term Loan | 09/24/10 | 09/24/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term Loan | 11/30/12 | 11/30/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 08/26/11 | 08/26/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc ## | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||
Amitaf Cab Inc ## | Term Loan | 09/24/10 | 09/24/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||
Chardon Taxi Inc | Term Loan | 10/20/11 | 10/20/14 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 257 | $ | 259 | |||||||||||||||||||||||||||
Matrem, Inc. ## | Term Loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||
Amour Inc. ## | Term Loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Agla, Inc. ## | Term Loan | 04/11/08 | 04/11/13 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 180 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||||
Mwinkteana Cab Inc ## | Term Loan | 05/10/11 | 05/10/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc | Term Loan | 10/01/10 | 10/01/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 05/23/08 | 05/23/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Marthine Cab Inc | Term Loan | 09/17/10 | 09/17/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 18 | 2 | % | 5.74 | % | $ | 0 | $ | 1,720 | $ | 5,260 | $ | 5,275 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc ## | Term Loan | 10/08/10 | 10/08/13 | 1 | * | 6.60 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 683 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al/B Note | Term Loan | 11/18/10 | 11/18/20 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 550 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 376 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 352 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 349 | $ | 352 | |||||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc | Term Loan | 12/15/09 | 12/15/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 329 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||||||||||
Andrew Cab Inc | Term Loan | 12/15/09 | 12/15/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 327 | $ | 327 | |||||||||||||||||||||||||||||
Legend Trans Inc | Term Loan | 01/29/10 | 07/29/13 | 1 | * | 7.40 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 310 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc | Term Loan | 03/19/10 | 03/10/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 299 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 290 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc | Term Loan | 06/26/12 | 06/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 286 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||
Randah Cab Inc ## | Term Loan | 11/15/10 | 11/15/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 10/26/12 | 10/26/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 130 | $ | 129 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||||||
Viel Cab Inc/Mbank | Term Loan | 02/19/10 | 02/19/13 | 1 | * | 9.22 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Brattle Transportation Service/Mbank | Term Loan | 12/17/09 | 12/17/15 | 1 | * | 7.73 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gasperina Trans Inc/Mbank | Term Loan | 09/19/08 | 03/19/15 | 1 | * | 8.48 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||
Other | 12 | 1 | % | 6.70 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 2,899 | $ | 2,898 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dorit Matityahu ## | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/14 | 1 | 1 | % | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 2,132 | $ | 2,124 | ||||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/09/12 | 01/09/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 220 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi & | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/13 | 1 | * | 11.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin & | Term Loan | 11/17/10 | 12/01/15 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
Getrot Michel | Term Loan | 03/07/08 | 03/23/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 08/17/13 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 03/10/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin/Fs & | Term Loan | 11/17/10 | 12/01/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||
Oddy Transportation Services I | Term Loan | 11/26/07 | 11/27/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/Mbank | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/Mbank | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($227,521 pledged as collateral under borrowing |
| 715 | 136 | % | 4.46 | % | $ | 0 | $ | 151,685 | $ | 294,183 | $ | 294,388 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine(29% Minnesota, 14% Oklahoma, 9% North Carolina, 9% Texas, 8% New York | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7% California, 6% Wisconsin, 5% Arizona, 5% Florida and 8% all other states(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (68% of the total) | Reel Power | Term loan | 12/31/09 | 02/04/14 | 1 | 2 | % | 14.00 | % | $ | 86 | $ | 3,587 | $ | 3,587 | |||||||||||||||||||||||||||
Bluff Manufacturing (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term loan | 12/14/12 | 12/14/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 5 | $ | 3,000 | $ | 3,005 | $ | 3,016 | ||||||||||||||||||||||||||
Process Fab & (interest rate includes PIK interest of 8.00%) | Term loan | 04/17/08 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 8.00 | % | $ | 4,500 | $ | 2,815 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery (interest rate includes PIK interest of 5.00%) | Term loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 103 | $ | 2,600 | $ | 2,703 | $ | 2,692 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Packaging Specialists (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term loan | 04/01/08 | 12/31/13 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 224 | $ | 2,214 | $ | 2,214 | |||||||||||||||||||||||||||
Aeration & (interest rate includes PIK interest of 21.00%) | Term loan | 12/31/10 | 04/30/13 | 1 | 1 | % | 21.00 | % | $ | 81 | $ | 2,416 | $ | 2,187 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | PACA Foods & | Term loan | 12/31/10 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 2,623 | $ | 2,021 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 33 | $ | 1,858 | $ | 1,858 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | RespirTech | Term loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,510 | |||||||||||||||||||||||||||
Orchard & | Term loan | 03/10/99 | Matured | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Motion Tech (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term loan | 12/23/10 | 12/23/15 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 38 | $ | 1,325 | $ | 1,329 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | Door Engineering | Term loan | 12/15/04 | 12/31/14 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 1,050 | $ | 1,042 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek | Term loan | 03/31/06 | 03/31/13 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 62 | $ | 1,041 | $ | 1,041 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
Storflex (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term loan | 07/17/12 | 07/17/17 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,013 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | DMI Acquisition (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term loan | 06/22/12 | 06/22/15 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 7 | $ | 625 | $ | 632 | $ | 642 | ||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (12% of the total) | Verifications | Term loan | 09/06/12 | 09/06/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,517 | |||||||||||||||||||||||||||
+ | Staff One & (interest rate includes PIK interest of 13.00%) | Term loan | 06/30/08 | 12/31/13 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 3,306 | $ | 1,854 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Staff One & (interest rate includes PIK interest of 13.00%) | Term loan | 09/15/11 | 12/31/13 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 615 | $ | 615 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Ecological Systems (ESI) & (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term loan | 01/14/05 | Matured | 1 | * | 19.00 | % | $ | 198 | $ | 989 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (9% of the total) | RPAC Racing (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term loan | 11/19/10 | 11/19/15 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 703 | $ | 3,742 | $ | 3,742 | |||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (6% of the total) | + | Portu-Sunberg | Term loan | 12/31/12 | 12/31/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,514 | ||||||||||||||||||||||||||
McCaully & | Term loan | 10/26/11 | 11/01/14 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 96 | $ | 96 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (2% of the total) | Javier & David | Term loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 577 | $ | 573 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Star & | Term loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 1,197 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Multiconcepts & | Term loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 179 | $ | 1,261 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (2% of the total) | + | Will Vision & | Term loan | 06/28/07 | 06/30/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 1,219 | $ | 919 | |||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (1% of the total) | Retail & | Term loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 2 | $ | 610 | $ | 234 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 27 | 19 | % | 13.04 | % | $ | 1,817 | $ | 13,725 | $ | 49,456 | $ | 41,833 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Asset-based Other secured commercial (74% New York, 12% New Jersey, 5% Delaware and 9% all other states) |
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Wholesale Trade (43% of the total) | Capitalsea, LLC ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/13 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,558 | $ | 1,530 | |||||||||||||||||||||||||||
Newburg Egg Corp. ## | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 967 | $ | 953 | |||||||||||||||||||||||||||||
REL International | Revolving line of credit | 04/11/07 | 04/11/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 255 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||||||
Magic Moments | Revolving line of credit | 01/23/08 | 01/23/13 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pride of Neptune, Inc. ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||||||
Atlantic Veal & Lamb, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/15/01 | 08/15/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||||
Southstream Seafoods, Inc | Revolving line of credit | 06/01/12 | 06/01/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||
Banner Smoked Fish, Inc. ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/13 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | -$ | 59 | -$ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (19% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 771 | $ | 760 | ||||||||||||||||||||||||||||
Communicar Incorporated ## | Revolving line of credit | 02/06/04 | 02/06/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chauffeured Services Unlimited | Revolving line of credit | 05/02/06 | 05/02/13 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
Big Daddy Drayage, Inc. | Revolving line of credit | 10/18/06 | 10/18/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||||
Luxury Worldwide | Revolving line of credit | 07/20/07 | 07/20/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | -$ | 52 | -$ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (10% of the total) | I & E Tire Corp. ## | Revolving line of credit | 12/21/98 | 12/21/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 321 | ||||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||||||
CNC Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/13 | 1 | * | 6.31 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||
The Dependable Food Corp. ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/13 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 53 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2012 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (9% of the total) | Merchant Advance, LLC | Revolving line of credit | 10/25/05 | 10/25/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 231 | ||||||||||||||||||||||||||||
US Military | Revolving line of credit | 07/25/07 | 07/25/13 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||||
Special Financing Company, LLC | Revolving line of credit | 02/06/02 | 02/06/13 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||
RAS Group, Inc. | Revolving line of credit | 02/14/08 | 02/14/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||||
United First Federal Corp. | Revolving line of credit | 08/04/03 | 08/04/13 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||||
North Shore Leasing & Funding | Revolving line of credit | 11/10/11 | 11/10/13 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||||
Construction (7% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 528 | $ | 520 | ||||||||||||||||||||||||||||
Dritac Flooring Products, LLC | Revolving line of credit | 06/29/99 | 06/29/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (7% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 147 | ||||||||||||||||||||||||||||
Danbury Pharma, LLC | Revolving line of credit | 05/06/11 | 05/06/13 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||
Matthew Die Division LLC | Revolving line of credit | 02/18/10 | 02/18/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||
American Bio Medica Corp. | Revolving line of credit | 04/20/12 | 04/20/13 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 58 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Absecon Mills, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/13 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (4% of the total) | Empro, Inc. (HHCNY, Inc) | Revolving line of credit | 06/22/04 | 06/22/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 157 | ||||||||||||||||||||||||||||
Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/13 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (1% of the total) | Flaum Appetizing Corp. | Revolving line of credit | 04/27/11 | 04/27/13 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 64 | ||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (0% of the total) | Heart to Heart Health Care | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 12 | ||||||||||||||||||||||||||
Heart to Heart Home Care ## | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/13 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | -$ | 288 | -$ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($5,755 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 40 | 3 | % | 5.79 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 7,631 | $ | 7,412 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (69% New York, 29% New Jersey, 2% Illinois) |
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Accommodation and Food Services (47% of the total) | Dune Deck Owners Corp ## | Term loan | 04/24/07 | 03/31/14 | 1 | 1 | % | 7.25 | % | $ | 3,081 | $ | 3,081 | |||||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest Ii Llc & | Term loan | 11/29/05 | 03/18/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 306 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cardenas Corp | Term loan | 07/29/08 | 02/25/15 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 185 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pc One Inc Dba The Willett Hou | Term loan | 05/25/05 | 03/25/13 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 129 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (47% of the total) | Guyonamar Food Corp | Term loan | 03/17/11 | 03/17/16 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 709 | $ | 705 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 675 | $ | 645 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term loan | 10/09/12 | 01/09/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 600 | $ | 600 | $ | 594 | |||||||||||||||||||||||||||||
616 Broadway Llc | Term loan | 02/10/11 | 12/17/14 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 339 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc & | Term loan | 02/06/12 | 02/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 360 | $ | 322 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||||
East Bronx Food Corp | Term loan | 04/06/12 | 04/06/19 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 337 | $ | 315 | $ | 313 | |||||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises Llc | Term loan | 10/28/08 | 10/17/13 | 1 | * | 11.00 | % | $ | 180 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||||||||
New Era Meat Supermarket Llc | Term loan | 09/13/06 | 09/16/13 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 114 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mi Favorita Food Corp & | Term loan | 08/13/09 | 12/26/14 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 92 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term loan | 12/07/09 | 08/09/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||||||
G&C Grocery Inc & | Term loan | 05/19/08 | 08/23/15 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 77 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||||
39-04 Skillman Llc & G&A Auto | Term loan | 08/04/11 | 08/04/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 70 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Julio Castillo & | Term loan | 08/18/08 | 03/01/14 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Salomon Deli Grocery Corp & | Term loan | 05/19/08 | 05/19/13 | 1 | * | 10.75 | % | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Other Services (except Public Administration) (3% of the total) | 2617 S Wabash Ave Realty Llc | Term loan | 01/16/04 | 01/16/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 137 | $ | 137 |
Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012
(Dollars inthousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | # of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2011 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Newco Laundry Systems I Inc | Term loan | 05/02/09 | 05/02/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 84 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (3% of the total) | Rala Management | Term loan | 04/22/99 | 09/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 118 | $ | 118 | ||||||||||||||||||||||||||
Thursday Morning Inc | Term loan | 04/01/10 | 04/01/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 79 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (0% of the total) | Pro-Serve Auto Care Inc | Term loan | 12/02/10 | 11/22/13 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 7 | $ | 8 | ||||||||||||||||||||||||||
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Total other secured commercial loans ($3,081 pledged as collateral under borrowing arrangements) | 23 | 4 | % | 8.01 | % | $ | 0 | $ | 1,972 | $ | 7,754 | $ | 7,674 | |||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($8,836 pledged as collateral under borrowing arrangements)(2) | 90 | 26 | % | 11.59 | % | $ | 1,817 | $ | 15,844 | $ | 64,841 | $ | 56,919 | |||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 43 | % | 11.39 | % | $ | 0 | $ | 92,169 | $ | 92,169 | |||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,843 | $ | 2,843 | $ | 2,843 | |||||||||||||||||||||
Real Estate | Medallion Hamptons Holding LLC | 100% of membership interests | 06/21/05 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,696 | $ | 2,696 | |||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 613 | $ | 613 | ||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | Lax Group LLC | 42% of membership interests | 5/23/2012 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 461 | $ | 461 | ||||||||||||||||||||||
Advertising | Generation Outdoor, Inc. | 100% of common stock | 12/20/04 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | ||||||||||||||||||||||||
Advertising | Medallion Sports Media, Inc. | 100% of common stock | 01/05/11 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | ||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net | 7 | 46 | % | 10.60 | % | $ | 0 | $ | 3,743 | $ | 99,083 | $ | 99,083 | |||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,793 | |||||||||||||||||||||||
Banking | FNBNY, Inc. | * | 03/30/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | ||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. ** | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 579 | ||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of limited liability interest | 11/24/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 454 | $ | 454 | ||||||||||||||||||||||||
Bakery | Quaker Bakery | * | 03/28/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 359 | ||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | PMC Commercial Trust ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 8.45 | % | $ | 0 | $ | 901 | $ | 232 | ||||||||||||||||||||||||
Surgical Instruments | Summit Medical, Inc. | 9.25% of common stock | 11/01/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||
Equipment Manufacturing | Aeration Industries International, LLC | 5.25% of limited liability interest | 12/31/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net | 9 | 2 | % | 1.66 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 4,576 | $ | 4,620 | |||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities, net | 0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($236,357 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) | 821 | 210 | % | 6.75 | % | $ | 1,817 | $ | 172,022 | $ | 462,683 | $ | 455,010 | |||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consoldiated Schedule of Investments
December 31, 2012 |
(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans was $1,817 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 210%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation, and net appreciation for federal income tax purposes totaled $8,571, $10,965 and $27,606, respectively. The tax cost of investments was $427,404. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2012. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 28% and up to 29% on a consolidated basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2012. |