Exhibit 99.1
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 373 | 77 | % | 3.61 | % | $ | 0 | $ | 4,399 | $ | 211,594 | $ | 211,660 | |||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 1,314 | $ | 1,314 | |||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,453 | $ | 3,446 | ||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||
Whispers Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,091 | $ | 2,088 | ||||||||||||||||||||||
Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,795 | $ | 1,801 | ||||||||||||||||||||||
Sag Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,789 | $ | 1,791 | ||||||||||||||||||||||
Pontios Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,789 | $ | 1,791 | ||||||||||||||||||||||
Kos Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,787 | $ | 1,789 | ||||||||||||||||||||||
Ikaria Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,787 | $ | 1,789 | ||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 526 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,534 | $ | 1,536 | ||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,530 | $ | 1,535 | ||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,530 | $ | 1,532 | ||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,529 | $ | 1,531 | ||||||||||||||||||||||
Nancy Transit Inc ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,503 | $ | 1,501 | ||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | ||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,498 | $ | 1,496 | ||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 1,494 | $ | 1,491 | ||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,480 | $ | 1,478 | ||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,451 | $ | 1,452 | ||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,451 | $ | 1,451 | ||||||||||||||||||||||
Penegali Taxi LLC ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,392 | $ | 1,394 | ||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,393 | ||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,393 | ||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,393 | ||||||||||||||||||||||
Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,393 | ||||||||||||||||||||||
Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,393 | ||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,392 | ||||||||||||||||||||||
Dayna Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,392 | ||||||||||||||||||||||
Devin Taxi Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,394 | $ | 1,392 | ||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,387 | $ | 1,388 | ||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,387 | $ | 1,388 | ||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,370 | $ | 1,368 | |||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,356 | $ | 1,357 | |||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,356 | $ | 1,357 | |||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,356 | $ | 1,357 | |||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/14/12 | 11/14/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1,332 | $ | 1,330 | |||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,313 | $ | 1,311 | |||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,313 | $ | 1,311 | |||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,292 | $ | 1,297 | |||||||||||||||||||||||
Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,283 | $ | 1,285 | |||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,283 | $ | 1,285 | |||||||||||||||||||||||
Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,254 | $ | 1,254 | |||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,228 | $ | 1,226 | |||||||||||||||||||||||
Ride Yellow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,198 | |||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,130 | $ | 1,131 | |||||||||||||||||||||||
Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,126 | $ | 1,126 | |||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,107 | $ | 1,105 | |||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,101 | $ | 1,099 | |||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,092 | $ | 1,093 | |||||||||||||||||||||||
D & G Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,087 | $ | 1,086 | |||||||||||||||||||||||
Bellsky Taxi LLC ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,084 | $ | 1,084 | |||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 1,073 | $ | 1,072 | |||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,058 | $ | 1,056 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,052 | $ | 1,051 | |||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,022 | $ | 1,025 | |||||||||||||||||||||||
Whats Yellow LLC ## | Term Loan | 10/03/12 | 10/03/15 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 1,019 | $ | 1,019 | |||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 983 | $ | 984 | |||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 974 | $ | 973 | |||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 974 | $ | 973 | |||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 974 | $ | 973 | |||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 947 | $ | 946 | |||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 947 | $ | 946 | |||||||||||||||||||||||
Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 930 | $ | 932 | |||||||||||||||||||||||
Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 930 | $ | 932 | |||||||||||||||||||||||
Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 930 | $ | 932 | |||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 883 | $ | 885 | |||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 828 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 828 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 828 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 828 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 811 | $ | 812 | |||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 811 | $ | 812 | |||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 811 | $ | 812 | |||||||||||||||||||||||
Ghotra & Ghotra LLC | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 808 | $ | 812 | |||||||||||||||||||||||
Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 02/18/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 799 | $ | 803 | |||||||||||||||||||||||
Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 801 | |||||||||||||||||||||||
Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 796 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||
Garcha Randhawa Taxi Corp ## | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 796 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||
Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 789 | $ | 790 | |||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||
Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 780 | $ | 777 | |||||||||||||||||||||||
Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 775 | $ | 776 | |||||||||||||||||||||||
Dhuri And Barnala Cab Corp ## | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 775 | $ | 776 | |||||||||||||||||||||||
Haroon Sharif ## | Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 773 | $ | 774 | |||||||||||||||||||||||
Alika Awan Trans Corp ## | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 757 | $ | 758 | |||||||||||||||||||||||
Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 760 | $ | 758 | |||||||||||||||||||||||
Senoz Cab Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 758 | $ | 756 | |||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 753 | $ | 754 | |||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC ## | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||
Samiullah Zaman ## | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 742 | $ | 744 | |||||||||||||||||||||||
Binh Pham ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 739 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 738 | |||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 735 | $ | 735 | |||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 734 | |||||||||||||||||||||||
New Express Cab Corp | Term Loan | 03/31/15 | 03/30/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 734 | $ | 734 | |||||||||||||||||||||
Mandeep Multani & Ravinder Sin ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 731 | $ | 731 | |||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 727 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 726 | $ | 724 | |||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil ## | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 719 | $ | 721 | |||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse ## | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 721 | $ | 721 | |||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 718 | $ | 719 | |||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 718 | $ | 719 | |||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak ## & | Term Loan | 11/04/13 | 11/04/16 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 717 | $ | 717 | |||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh ## | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 701 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 698 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 698 | |||||||||||||||||||||||
Georges Salomon & | Term Loan | 08/04/14 | 08/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 715 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||
Bruce Schneider ## | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||
Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 693 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 691 | $ | 693 | |||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 691 | $ | 693 | |||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste | Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 690 | $ | 690 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||
Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 687 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 681 | $ | 683 | |||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc ## | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 681 | |||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp ## & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 678 | $ | 679 | |||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 675 | $ | 676 | |||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 675 | |||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 675 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 671 | $ | 671 | |||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc ## & | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||
Preslert Louis ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||
Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 665 | |||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan ## & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||
Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 659 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||
Anwar Khalifa ## | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 659 | $ | 659 | |||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 659 | $ | 659 | |||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## | Term Loan | 07/28/14 | 07/28/17 | 1 | * | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 658 | |||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 654 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||
Gerardo Barrera ## | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 653 | $ | 654 | |||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 653 | |||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 645 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 07/01/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||
Pierre Goguin Joseph ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||
Donald Singh ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 637 | $ | 637 | |||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 632 | |||||||||||||||||||||
Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 629 | $ | 629 | |||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 623 | |||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | |||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 608 | $ | 609 | |||||||||||||||||||||
Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 606 | $ | 608 | |||||||||||||||||||||
Michael Avitan ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 606 | $ | 607 | |||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 607 | $ | 607 | |||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 606 | $ | 605 | |||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 603 | $ | 604 | |||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 599 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe & | Term Loan | 09/19/12 | 09/19/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 599 | $ | 599 | |||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||
Anmol Usa LLC ## | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 595 | $ | 594 | |||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 585 | |||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 584 | $ | 584 | |||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 584 | $ | 584 | |||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 579 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 578 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 572 | $ | 571 | |||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 569 | |||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term Loan | 09/29/14 | 09/29/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 565 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 561 | $ | 562 | |||||||||||||||||||||
Newton Sodhi ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 559 | $ | 558 | |||||||||||||||||||||
Olmedo Nocua ## | Term Loan | 08/27/14 | 08/27/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 543 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||
Magloire David ## | Term Loan | 09/09/13 | 09/09/15 | 1 | * | 3.95 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 540 | |||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 537 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## | Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||
Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 530 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Ulrick Racine ## | Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 526 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 519 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 516 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||
Jaswinder Sharma ## | Term Loan | 11/02/11 | 10/01/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 514 | $ | 513 | |||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 508 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 505 | $ | 504 | |||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 497 | $ | 498 | |||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 491 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## | Term Loan | 05/29/12 | 05/29/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## & | Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 481 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||
Romain Eustache ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 476 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 03/20/15 | 03/20/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 473 | $ | 473 | $ | 473 | |||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 473 | $ | 473 | |||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||
Abdullah Zivali ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 454 | $ | 456 | |||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 455 | |||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 435 | |||||||||||||||||||||||
Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 430 | $ | 432 | |||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 428 | |||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 420 | |||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 407 | |||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 406 | |||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 405 | $ | 405 | |||||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 398 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||
Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 396 | $ | 397 | |||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 398 | $ | 397 | |||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 394 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 388 | $ | 388 | $ | 390 | |||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 0 | $ | 389 | $ | 390 | |||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 387 | |||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 383 | $ | 382 | |||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 380 | |||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 380 | |||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 374 | $ | 376 | |||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 373 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 373 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 370 | |||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||
Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 07/13/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 353 | |||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 339 | $ | 338 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 321 | $ | 323 | |||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 311 | $ | 313 | |||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 311 | $ | 312 | |||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 03/09/15 | 03/09/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 308 | $ | 310 | |||||||||||||||||||||
Musa Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||
Micdavid Hacking Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||
Aem Transportation Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||
Macbak Trans Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/08/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||
Paros Taxi LLC | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 221 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||
Lissade Aurelus ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov - Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 186 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh/Note B | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/17 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||
DIIn Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||
Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 113 | |||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov - Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 104 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||
Tlg Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||
Papa Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||
Mama Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||
Jeffrey Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||
Bella Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||
Gagandeep Multani LLC/Mbnk | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||
D&P Baidwan LLC/Mbnk | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||
Muktar Hussain & K Hussain/Mbn | Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||
Mk Multani LLC/Mbnk | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||
Hanu Manu Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||
United Four Stars LLC/Mbnk | Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||
Pj Moe LLC/Mbnk | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||
Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||
Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/28/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||
Kero Taxi Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph | Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 79 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||
Arjun & Simran LLC/Mbnk | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||
Prabhneet Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||
Hargobind Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||
William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 70 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||
Sonnet Service Co Inc | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||
Davinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||
Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | �� | ||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||
Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||
Rrc Express Corp/Mbnk | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||
Salih Boncukcu/Mbnk | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||
Jagjit Singh/Mbnk | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||
Nirvair Trans LLC/Mbnk | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||
Orbit Agami Cab LLC | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||
Pakt Medallions LLC/Mbnk | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo | Term Loan | 06/27/13 | 06/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 41 | |||||||||||||||||||||||
Hshmul Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp | Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||
Barth Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||
Donald Singh | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||
Surlak Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 04/25/14 | 04/25/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||
Devinder P Singh & Guneet/Mbnk | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## & | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 04/10/15 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||
Param Preet Cab Corp/Mbnk & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||
Guy Fouyolle ## | Term Loan | 08/18/11 | 08/18/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 04/30/13 | 10/24/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||
Nestor R Trivino & | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||
Sonia M Trivino & | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||
Chicago | 112 | 15 | % | 5.09 | % | $ | 0 | $ | 1,459 | $ | 40,349 | $ | 40,425 | |||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach & Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 08/28/15 | 1 | 1 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,654 | $ | 1,651 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Regal Cab Company Et Al ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,358 | $ | 1,356 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,317 | $ | 1,315 | |||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,216 | $ | 1,214 | |||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,216 | $ | 1,214 | |||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,008 | $ | 1,006 | |||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 986 | $ | 984 | |||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 895 | $ | 894 | |||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 841 | $ | 839 | |||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 840 | $ | 838 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 803 | $ | 804 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 803 | $ | 804 | |||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 803 | $ | 804 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 803 | $ | 804 | |||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Et Al | Term Loan | 03/17/15 | 02/19/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 800 | $ | 802 | |||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 717 | $ | 717 | |||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 704 | |||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 658 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||
Met Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 583 | |||||||||||||||||||||||
Ray Cab Company ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 583 | |||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||
Coffee Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 507 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 504 | $ | 503 | |||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 504 | $ | 503 | |||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 491 | |||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 486 | |||||||||||||||||||||||
Dell Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 486 | |||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 453 | $ | 454 | |||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 453 | $ | 454 | |||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc | Term Loan | 09/19/14 | 02/15/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 398 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||
Myrtos Cab Corp | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 370 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 302 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||
Dome Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 259 | |||||||||||||||||||||||
Glti Cab Corp | Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/Mbnk | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||
Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||
Helen Habte Corp ## | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||
Adom Enterprise, Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp ## | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co ## | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||
Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Inc | Term Loan | 09/19/14 | 02/05/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc ## | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation ## | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 221 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||
C Dortch Inc ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||
Alkarim Chicago Inc ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||
Jiffy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||
Grapevine Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||
Life Cab Corp ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||
Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 169 | |||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||
Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 149 | $ | 149 | |||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||
Sabina Cab Inc | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | �� | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 121 | ||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 118 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||
Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||
Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||
Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||
Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||
Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||
Newark | 113 | 9 | % | 5.26 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 24,791 | $ | 24,883 | |||||||||||||||||||||||
Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,367 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 714 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||
Cherubin Vincent & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 629 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||
Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 338 | |||||||||||||||||||||||
Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 322 | $ | 324 | |||||||||||||||||||||||
Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 319 | |||||||||||||||||||||||
Mr. Milicent & Sons, LLC ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 312 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 302 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC & | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||
Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||
Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||
Angel Taxi LLC & | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||
Dorvilma LLC ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 269 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||
Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC & | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 259 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 255 | $ | 255 | |||||||||||||||||||||||
Philippe Taxi LLC & | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 255 | $ | 254 | |||||||||||||||||||||||
Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||
Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 247 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||
Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||
D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||
St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||
Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | �� | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 242 | ||||||||||||||||||||||
Laboule LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||
Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||
T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||
Grec Taxi Corp | Term Loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||
Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 221 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||
E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||
Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||
Mpaul 596 LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 216 | $ | 217 | |||||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||
Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 214 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||
Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||
Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||
O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||
Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||
Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||
Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||
Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 180 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||
S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||
Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 166 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||
Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||
A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||
534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||
Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 130 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||
Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||
Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||
Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||
Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||
E-Z-4-U Inc | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||
Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/20/11 | 05/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||
Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||
Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||
Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||
Boston | 58 | 10 | % | 4.67 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 26,840 | $ | 26,883 | |||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,380 | $ | 1,382 | ||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc ## | Term Loan | 11/17/14 | 11/17/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,113 | $ | 1,115 | |||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 914 | $ | 915 | |||||||||||||||||||||||
Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 872 | $ | 871 | |||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 872 | $ | 871 | |||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 708 | $ | 708 | |||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||
Baton Moise Cab Inc ## | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||
Oke Auguste Cab Inc ## | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 616 | $ | 617 | |||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/05/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc & | Term Loan | 12/18/13 | 12/18/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 536 | |||||||||||||||||||||||
Chenal Cab Inc | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 527 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||
Amazing Grace Cab Inc | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 504 | $ | 505 | |||||||||||||||||||||||
God-Will Inc | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 497 | $ | 498 | |||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 498 | $ | 497 | |||||||||||||||||||||||
S.P.B. Taxi Inc | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 491 | |||||||||||||||||||||||
Myra Inc | Term Loan | 08/12/13 | 04/13/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||
Saint Inc | Term Loan | 08/12/13 | 04/13/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
Good Time Cab Inc ## | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||
Loren Cab Inc ## | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 476 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||||||||
Odat Taxi, Inc. ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 454 | $ | 454 | |||||||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 454 | $ | 454 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 451 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||||||||||
Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 02/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 444 | $ | 446 | |||||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp ## & | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 437 | $ | 438 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 436 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 431 | $ | 431 | |||||||||||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 409 | $ | 409 | |||||||||||||||||||||||||||||
God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 388 | $ | 389 | |||||||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 342 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 333 | $ | 334 | |||||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 319 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 311 | $ | 312 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 309 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc & | Term Loan | 11/30/12 | 11/30/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 253 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||
Margo Cab Inc ## | Term Loan | 01/16/13 | 01/16/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 70 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc | Term Loan | 05/01/14 | 05/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 02/12/15 | 02/12/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 11 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc | Term Loan | 10/03/14 | 10/03/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 14 | 2 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 2,140 | $ | 6,692 | $ | 6,655 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/18 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 2,140 | $ | 2,140 | $ | 2,142 | ||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 649 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eureka Cab Inc | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 373 | $ | 373 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lynn Maha Taxi Inc | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 353 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 4.65 | % | $ | 0 | $ | 327 | $ | 327 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 324 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 271 | |||||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## & | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||
Other | 9 | 0 | % | 6.57 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 795 | $ | 799 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/Norcal | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/Mbank | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/Mbank | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($244,674 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 679 | 113 | % | 4.05 | % | $ | 0 | $ | 8,669 | $ | 311,061 | $ | 311,305 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine Secured mezzanine (30% Minnesota, 10% Ohio, 9% Texas, 8% North Carolina, 6% New York, 6% Oklahoma, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6% Pennsylvania, 5% Rhode Island, 5% Wisconsin, 5% Illinois, 4% Delaware, 4% Arizona and 2% all other states)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (62% of the total) | Tech Cast Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3%) | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 20 | $ | 3,370 | $ | 3,335 | |||||||||||||||||||||||||||
EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 3%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 48 | $ | 3,148 | $ | 3,158 | ||||||||||||||||||||||||||||
AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 38 | $ | 3,038 | $ | 3,027 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | Bluff Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,006 | |||||||||||||||||||||||||||
Production Services Associates LLC (d/b/a American Card Services) (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 02/17/15 | 02/17/20 | 1 | 1 | % | 16.00 | % | $ | 6 | $ | 2,600 | $ | 2,606 | $ | 2,580 | ||||||||||||||||||||||||||
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 34 | $ | 2,534 | $ | 2,538 | ||||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 6%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 142 | $ | 1,642 | $ | 1,642 | ||||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe | Term Loan | 07/03/13 | 07/03/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 3%) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 17 | $ | 2,259 | $ | 2,269 | ||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 187 | $ | 2,012 | $ | 2,012 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | Packaging Specialists, Inc. Southwest (interest rate includes PIK interest of 6%) | Term Loan | 04/01/08 | 06/30/15 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||
+ | GAF Manufacturing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 33 | $ | 1,533 | $ | 1,540 | |||||||||||||||||||||||||||
+ | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,505 | |||||||||||||||||||||||||||
Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,295 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Door Engineering and Manufacturing, LLC | Term Loan | 12/15/04 | 04/30/16 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | ||||||||||||||||||||||||||||
Storflex Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 07/17/12 | 01/31/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,007 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/16 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 902 | $ | 902 | ||||||||||||||||||||||||||||
Information (10% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,015 | |||||||||||||||||||||||||||
US Internet Corp. | Term Loan | 03/18/15 | 09/18/20 | 1 | * | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 250 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||
Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,487 | ||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (8% of the total) | + | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 1,996 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Portu-Sunberg Marketing, LLC | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,508 | |||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (8% of the total) | RPAC Racing, LLC & (interest rate includes PIK interest of 10%) | Term Loan | 11/19/10 | 11/19/15 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 1,446 | $ | 4,485 | $ | 4,485 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (6% of the total) | + | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,964 | $ | 2,964 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | ||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (5% of the total) | Fit & Fresh, Inc (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 03/02/15 | 03/02/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 5 | $ | 3,000 | $ | 3,005 | $ | 3,013 | |||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (1% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 479 | ||||||||||||||||||||||||||||
Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 759 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 875 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 37 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 31 | 21 | % | 13.09 | % | $ | 1,976 | $ | 7,350 | $ | 58,734 | $ | 56,872 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Asset-based (61% New York, 31% New Jersey, 4% Rhode Island and 4% all other states) |
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Wholesale Trade (28% of the total) | Atlantic Veal & Lamb, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/15/01 | 08/15/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 320 | ||||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, LLC ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||
Pride of Neptune, Inc. ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||
Banner Smoked Fish, Inc. ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||
A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Benco Inc. | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||
Newburg Egg Corp. | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (25% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 693 | $ | 682 | ||||||||||||||||||||||||||
Chauffeured Services Unlimited & | Revolving line of credit | 05/02/06 | 05/02/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (20% of the total) | The Dependable Food Corp. ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 356 | ||||||||||||||||||||||||||
CNC Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Construction (9% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 302 | ||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (7% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 117 | ||||||||||||||||||||||||||
Absecon Mills, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
International Rollforms, Inc | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (5% of the total) | Heart to Heart Health Care | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 86 | ||||||||||||||||||||||||||
Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (3% of the total) | Victory Marketing Agency LLC | Revolving line of credit | 12/22/14 | 12/22/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 81 | ||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (2% of the total) | RAS Group, Inc. & | Revolving line of credit | 02/14/08 | 02/14/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 50 | ||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (1% of the total) | Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 31 | ||||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($2,556 pledged as collateral under borrowing arrangements) | 26 | 1 | % | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 3,448 | $ | 3,207 | |||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial Other secured commercial (65% New York, 22% New Jersey, 11% North Carolina and 2% all other states) |
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Retail Trade (80% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12.00%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 3 | % | 12.00 | % | $ | 1,339 | $ | 6,939 | $ | 6,939 | |||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 537 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 10/09/12 | 01/09/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 454 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||
A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 379 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
Hansel Batista | Term Loan | 02/06/14 | 05/06/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 370 | |||||||||||||||||||||||||||
Fresco Bagels & Supermarket In | Term Loan | 08/13/14 | 08/13/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||||||
La Conga Meat Market Inc | Term Loan | 12/17/13 | 07/17/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 358 | $ | 355 | |||||||||||||||||||||||||||
Ar Supermarket LLC & | Term Loan | 08/02/13 | 08/02/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 346 | $ | 343 | |||||||||||||||||||||||||||
Don Marto Minimarket Corp | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||
324 Gem Meat Market Inc & | Term Loan | 04/03/14 | 07/03/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
New Era Meat Supermarket LLC | Term Loan | 09/13/06 | 09/16/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Julio Castillo & | Term Loan | 08/18/08 | 03/03/15 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||
G&C Grocery Inc & | Term Loan | 05/19/08 | 08/23/15 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Construction (11% of the total) | Highland Crossing-M, LLC | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 2,200 | $ | 1,450 | $ | 1,448 | |||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (5% of the total) | El Mangu Sabroso Restaurant In | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 345 | $ | 342 | ||||||||||||||||||||||||
Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest II LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/16/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 243 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (2% of the total) | Jude Odimegwu Et Al | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 100 | ||||||||||||||||||||||
Thursday Morning Inc | Term Loan | 04/01/10 | 04/01/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||
T.P. Hon LLC | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||
Rala Management | Term Loan | 04/22/99 | 09/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (1% of the total) | Tehran Properties Inc | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | $ | 122 | ||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (1% of the total) | Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 103 | ||||||||||||||||||||||||
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Total Other Commercial Loans | 27 | 5 | % | 10.61 | % | $ | 1,339 | $ | 2,670 | $ | 13,918 | $ | 13,480 | |||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($2,556 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) | 84 | 27 | % | 12.30 | % | $ | 3,315 | $ | 10,020 | $ | 76,100 | $ | 73,559 | |||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 45 | % | 13.67 | % | $ | 0 | $ | 124,357 | $ | 124,357 | |||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 938 | $ | 2,838 | |||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 879 | $ | 879 | ||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | Lax Group LLC | 42% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | ||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net | 4 | 47 | % | 13.39 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 126,958 | $ | 128,858 | |||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 968 | $ | 2,600 | |||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,054 | $ | 1,600 | |||||||||||||||||||||||
Banking | Bridge Bancorp Inc. ** | * | 03/30/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 77 | ||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 4.73 | % | $ | 0 | $ | 901 | $ | 121 | ||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 985 | ||||||||||||||||||||||||
Employee Leasing Services | + | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 472 | |||||||||||||||||||||||
IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 103 | ||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||
Gift card service & marketing | Production Services Associates d/b/a American Card Services | 5.65% of LLC units | 02/17/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||
Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||
Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||
Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||
Wire Manufacturer | WRWP LLC | 10.3% preferred LLC units, 7.23% common LLC units | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | ||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
March 31, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Equity investments, net | 14 | 3 | % | 0.69 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 6,217 | $ | 7,600 | |||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities, net | 0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($247,230 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) | 781 | 189 | % | 7.50 | % | $ | 3,315 | $ | 18,939 | $ | 520,336 | $ | 521,322 | |||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $3,315 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 188%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation, and net appreciation for federal income tax purposes totaled $59,040, $4,123 and $54,917, respectively. The tax cost of investments was $466,405 |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at March 31, 2015. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 26% and up to 28% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at March 31, 2015. |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 368 | 78 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 73,250 | $ | 213,099 | $ | 213,248 | |||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 1,627 | $ | 1,449 | $ | 1,449 | ||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,480 | $ | 3,471 | ||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 976 | $ | 870 | $ | 870 | |||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Whispers Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,107 | $ | 2,102 | ||||||||||||||||||||||||||
Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,842 | $ | 1,806 | $ | 1,812 | ||||||||||||||||||||||||
Pontios Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,798 | $ | 1,800 | ||||||||||||||||||||||||
Ikaria Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,797 | $ | 1,799 | ||||||||||||||||||||||||
Kos Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,797 | $ | 1,799 | ||||||||||||||||||||||||
Sag Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,793 | $ | 1,795 | ||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Sifnos, Kitriani Incs ## | Term Loan | 06/08/10 | 05/01/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,558 | $ | 1,554 | ||||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,546 | ||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,542 | ||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,542 | ||||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,542 | ||||||||||||||||||||||||
Nancy Transit Inc ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,513 | $ | 1,511 | ||||||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,508 | $ | 1,505 | ||||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 1,507 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,501 | $ | 1,501 | ||||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,485 | $ | 1,482 | ||||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,461 | $ | 1,463 | ||||||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,461 | $ | 1,461 | ||||||||||||||||||||||||||
Penegali Taxi LLC | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,402 | ||||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,404 | $ | 1,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Devin Taxi Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,404 | $ | 1,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Dayna Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,404 | $ | 1,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
ALLtaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,397 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,397 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,376 | ||||||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/14/12 | 11/14/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1,338 | $ | 1,336 | |||||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,323 | $ | 1,320 | |||||||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,323 | $ | 1,320 | |||||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,306 | |||||||||||||||||||||||||||
Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,302 | $ | 1,304 | |||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||
Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,262 | $ | 1,262 | |||||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,237 | $ | 1,235 | |||||||||||||||||||||||||||
Ride YeLLow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,198 | |||||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,137 | $ | 1,138 | |||||||||||||||||||||||||||
Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,134 | $ | 1,134 | |||||||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,115 | $ | 1,113 | |||||||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,109 | $ | 1,106 | |||||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,102 | $ | 1,103 | |||||||||||||||||||||||||||
BeLLsky Taxi LLC ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,094 | $ | 1,094 | |||||||||||||||||||||||||||
D & G Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,095 | $ | 1,093 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 1,078 | $ | 1,077 | |||||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,066 | $ | 1,064 | |||||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,052 | $ | 1,050 | |||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,032 | $ | 1,036 | |||||||||||||||||||||||||||
Whats YeLLow LLC ## | Term Loan | 10/03/12 | 10/03/15 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 1,027 | $ | 1,028 | |||||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 990 | $ | 991 | |||||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 978 | $ | 976 | |||||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 978 | $ | 976 | |||||||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 978 | $ | 976 | |||||||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 954 | $ | 952 | |||||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 954 | $ | 952 | |||||||||||||||||||||||||||
Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 936 | $ | 938 | |||||||||||||||||||||||||||
Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 936 | $ | 938 | |||||||||||||||||||||||||||
Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 936 | $ | 938 | |||||||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 889 | $ | 891 | |||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 976 | $ | 870 | $ | 870 | |||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||||||
Ghotra & Ghotra LLC | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 814 | $ | 818 | |||||||||||||||||||||||||||
Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 02/18/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 804 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||
Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 805 | $ | 806 | |||||||||||||||||||||||||||
Garcha Randhawa Taxi Corp ## | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 802 | $ | 803 | |||||||||||||||||||||||||||
Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 802 | $ | 803 | |||||||||||||||||||||||||||
Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 794 | $ | 795 | |||||||||||||||||||||||||||
Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 782 | $ | 783 | |||||||||||||||||||||||||||
Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 809 | $ | 785 | $ | 781 | |||||||||||||||||||||||||
Dhuri And Barnala Cab Corp ## | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 780 | $ | 781 | |||||||||||||||||||||||||||
Haroon Sharif ## | Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 779 | $ | 780 | |||||||||||||||||||||||||||
Alika Awan Trans Corp ## | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 763 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||
Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 775 | $ | 764 | $ | 763 | |||||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 770 | $ | 758 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||
Senoz Cab Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 771 | $ | 760 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC ## | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||
SamiuLLah Zaman ## | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 763 | $ | 748 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||
Binh Pham ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 754 | $ | 742 | $ | 742 | |||||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 740 | $ | 740 | |||||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 737 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 744 | $ | 737 | $ | 736 | |||||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 731 | $ | 733 | |||||||||||||||||||||||||
Mandeep Multani & Ravinder Sin ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 731 | $ | 731 | |||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 731 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse ## | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 727 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak ## | Term Loan | 11/04/13 | 11/04/16 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 724 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 724 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil ## | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 725 | $ | 723 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 723 | $ | 724 | |||||||||||||||||||||||||||
Georges Salomon ## & | Term Loan | 08/04/14 | 08/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 719 | $ | 715 | $ | 716 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 716 | $ | 716 | |||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh ## | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 703 | $ | 704 | |||||||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 701 | $ | 703 | |||||||||||||||||||||||||||
Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 699 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||||
Bruce Schneider ## | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 696 | $ | 698 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 695 | $ | 697 | |||||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste | Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 692 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||
Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 691 | $ | 690 | |||||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 685 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc ## | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 684 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp ## & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 683 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 680 | |||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 680 | |||||||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 679 | |||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc ## | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 675 | |||||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 675 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||||||
Preslert Louis ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 672 | $ | 673 | |||||||||||||||||||||||||||
Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 671 | |||||||||||||||||||||||||||
SophbeLL Hacking Corp ## | Term Loan | 12/18/14 | 12/18/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||
Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 663 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||
Anwar Khalifa ## | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 664 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 659 | $ | 663 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## | Term Loan | 07/28/14 | 07/28/17 | 1 | * | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 661 | $ | 663 | |||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 662 | $ | 657 | $ | 658 | |||||||||||||||||||||||||
Gerardo Barrera ## | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 662 | $ | 657 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 654 | $ | 654 | |||||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 07/01/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp ## | Term Loan | 05/22/13 | 05/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 650 | |||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Goguin Joseph ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 636 | $ | 637 | |||||||||||||||||||||||||||
Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 635 | $ | 635 | |||||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 635 | $ | 626 | $ | 628 | |||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 625 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 612 | $ | 613 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 610 | $ | 612 | |||||||||||||||||||||||||
Michael Avitan ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 609 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 611 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 609 | |||||||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 603 | $ | 604 | |||||||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/19/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||||||||
Anmol Usa LLC ## | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 603 | $ | 600 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 601 | $ | 594 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 591 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 583 | $ | 585 | |||||||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 584 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 0 | $ | 577 | $ | 578 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term Loan | 09/29/14 | 09/29/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 572 | $ | 570 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 565 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||||||||
Newton Sodhi ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 563 | $ | 562 | |||||||||||||||||||||||||||
Olmedo Nocua ## | Term Loan | 08/27/14 | 08/27/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 546 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 545 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## | Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 543 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 541 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||
Magloire David ## | Term Loan | 09/09/13 | 09/09/15 | 1 | * | 3.95 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||
Ulrick Racine ## & | Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 528 | |||||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Sharma ## | Term Loan | 11/02/11 | 10/01/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 517 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 502 | $ | 503 | |||||||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 494 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## | Term Loan | 05/29/12 | 05/29/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 487 | |||||||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 481 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||
Romain Eustache ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 03/14/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | |||||||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 461 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
AbduLLah Zivali ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 463 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 460 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 12/18/12 | 12/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 456 | |||||||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||||
Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 432 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 413 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob KuruviLLa ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 409 | |||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 403 | |||||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 403 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||
Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 398 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 0 | $ | 392 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 391 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 386 | |||||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 376 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 367 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 07/13/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/24/14 | 03/24/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 348 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 341 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 334 | $ | 330 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 01/10/14 | 01/10/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 294 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/08/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||
Paros Taxi LLC | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,870 | $ | 280 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Lissade Aurelus ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 162 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||
Diin Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 128 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||
BeLLa Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||
Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 109 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||
Jeffrey Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Mama Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Papa Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Tlg Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||
Param Preet Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 89 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||
Gagandeep Multani LLC/Mbnk | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 90 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||
D&P Baidwan LLC/Mbnk | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 90 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||
Muktar Hussain & K Hussain/Mbn | Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 84 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||
Mk Multani LLC/Mbnk | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||
United Four Stars LLC/Mbnk | Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 83 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||
Hanu Manu Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||
Pj Moe LLC/Mbnk | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 79 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||
Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||
Kero Taxi Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 80 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||
Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/28/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||
Arjun & Simran LLC/Mbnk | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 80 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||
Prabhneet Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
Hargobind Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 04/13/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
WiLLiam G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 67 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 65 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||
Davinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 64 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||
Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonnet Service Co Inc | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 55 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/09/14 | 04/09/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 50 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp | Term Loan | 05/08/14 | 05/08/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 54 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Rrc Express Corp/Mbnk | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||
Salih Boncukcu/Mbnk | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Jagjit Singh/Mbnk | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||
Nirvair Trans LLC/Mbnk | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||
Orbit Agami Cab LLC | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Pakt MedaLLions LLC/Mbnk | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo | Term Loan | 06/27/13 | 06/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Hshmul Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 39 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 32 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Barth Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph ## | Term Loan | 12/20/00 | 12/02/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 19 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Surlak Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 04/25/14 | 04/25/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||
Devinder P Singh & Guneet/Mbnk | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 04/10/15 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 08/21/14 | 02/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 04/30/13 | 10/24/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy FouyoLLe ## | Term Loan | 08/18/11 | 08/18/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Nestor R Trivino & | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonia M Trivino & | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 108 | 14 | % | 4.97 | % | $ | 0 | $ | 11,638 | $ | 39,280 | $ | 39,355 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 08/28/15 | 1 | 1 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,663 | $ | 1,659 | ||||||||||||||||||||||||||
Regal Cab Company Et Al ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,363 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,329 | $ | 1,326 | |||||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,014 | $ | 1,011 | |||||||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 991 | $ | 988 | |||||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 899 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 845 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 845 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 844 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 844 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 844 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 843 | $ | 841 | |||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 808 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 808 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 808 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 807 | $ | 808 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 723 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||
Carol Of ILLinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 714 | $ | 711 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||||
Met Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||
Ray Cab Company ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||
Coffee Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 513 | |||||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 507 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 507 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 499 | $ | 501 | |||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 494 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||
DeLL Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||
Dome Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/Mbnk | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp ## | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Adom Enterprise, Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co ## | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Helen Habte Corp ## | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Inc | Term Loan | 09/19/14 | 06/19/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 229 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc ## | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||
AnnabeLLe Cab Corporation ## | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 217 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
C Dortch Inc ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||
Alkarim Chicago Inc ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||||
Jiffy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Grapevine Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||
Life Cab Corp ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||
Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||
Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 153 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||
Sabina Cab Inc | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 130 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 109 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 108 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 104 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||
Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 89 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 1,175 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 1,150 | $ | 59 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 940 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 940 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 920 | $ | 47 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 690 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 32 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||
Newark | 114 | 9 | % | 5.28 | % | $ | 0 | $ | 8,446 | $ | 25,043 | $ | 25,138 | |||||||||||||||||||||||||||
ViergeLLa Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | 1 | % | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,377 | $ | 1,375 | ||||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 718 | $ | 718 | |||||||||||||||||||||||||||
Cherubin Vincent & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 645 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 634 | |||||||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 577 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||||||
Briana Taxi LLC & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 355 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||
SaintviLLien & LarocheLLe LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 339 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||
Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 324 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||||||
Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 320 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||||
Mr. Milicent & Sons, LLC ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 315 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 299 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||
1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||||||
Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||
Dorvilma LLC ## & | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||
Angel Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 283 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||
Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 271 | |||||||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | �� | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | ||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 269 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 263 | |||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 257 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||
Philippe Taxi LLC & | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 256 | $ | 255 | |||||||||||||||||||||||||
Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||
Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 248 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||
Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 245 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||
D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 248 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||
St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||||
Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||
Laboule LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 242 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||
Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Grec Taxi Corp | Term Loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||
Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 221 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||
E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 222 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 221 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 221 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||
Mpaul 596 LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||
Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||
CheLL 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 202 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||
O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 204 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph Duverneau ## | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||
Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 195 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||
Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 192 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||
Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 189 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||
S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 179 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||||||
Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||
Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 158 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||||
A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 149 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||||||
534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||
SaintviLLien & LarocheLLe LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||
Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 132 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||||
Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 104 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||
E-Z-4-U Inc | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 83 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||
Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/20/11 | 05/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||
Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||||||
Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
100 Taxi #2 Corp | Term Loan | 07/25/08 | 07/25/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Boston | 57 | 10 | % | 4.69 | % | $ | 0 | $ | 9,549 | $ | 27,277 | $ | 27,317 | |||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 822 | |||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,401 | $ | 1,379 | $ | 1,381 | ||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc ## | Term Loan | 11/17/14 | 11/17/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,131 | $ | 1,113 | $ | 1,115 | |||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | �� | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 922 | $ | 923 | ||||||||||||||||||||||||||
Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 879 | $ | 878 | |||||||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 879 | $ | 878 | |||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 727 | $ | 713 | $ | 713 | |||||||||||||||||||||||||
Baton Moise Cab Inc ## | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 622 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||||
Oke Auguste Cab Inc ## | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 619 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | Term Loan | 02/05/10 | 02/05/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc | Term Loan | 12/18/13 | 12/18/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 537 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||||||||
Chenal Cab Inc | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/15 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 525 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||||
Amazing Grace Cab Inc | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 522 | $ | 509 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||
God-WiLL Inc | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 504 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 501 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 503 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
Margo Cab Inc ## | Term Loan | 01/16/13 | 01/16/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 494 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
S.P.B. Taxi Inc | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 491 | |||||||||||||||||||||||||||
Myra Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
Saint Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
Good Time Cab Inc ## | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||
Loren Cab Inc ## | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||
Odat Taxi, Inc. ## & | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc ## & | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 463 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 455 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 453 | $ | 455 | |||||||||||||||||||||||||||
Dadou Cab Inc & | Term Loan | 11/16/12 | 11/16/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp ## & | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 434 | $ | 435 | |||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 434 | $ | 433 | |||||||||||||||||||||||||||
DjbeLL Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 391 | $ | 392 | |||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 344 | $ | 343 | |||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 337 | |||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 311 | $ | 312 | |||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/15 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 310 | |||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 285 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc & | Term Loan | 11/30/12 | 11/30/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||||
Stanley & RacheLLe Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc | Term Loan | 05/01/14 | 05/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc | Term Loan | 10/03/14 | 10/03/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 15 | 2 | % | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 1,184 | $ | 6,006 | $ | 6,021 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al | Term Loan | 12/30/13 | 12/30/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 1,365 | $ | 1,365 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc Et Al/Note 2 | Term Loan | 12/29/14 | 09/29/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 61 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 653 | $ | 655 | |||||||||||||||||||||||||||
Eureka Cab Inc | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 432 | $ | 427 | $ | 429 | |||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 404 | $ | 405 | |||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 377 | |||||||||||||||||||||||||||
Lynn Maha Taxi Inc | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 352 | $ | 352 | |||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 4.65 | % | $ | 0 | $ | 331 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 327 | $ | 328 | |||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 323 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc ## | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 319 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||
Other | 9 | 0 | % | 6.59 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 814 | $ | 815 | |||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 273 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/Norcal | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/Mbank & | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 6 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/Mbank | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($247,525 pledged as collateral under borrowing |
| 671 | 114 | % | 4.03 | % | $ | 0 | $ | 104,345 | $ | 311,519 | $ | 311,894 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine (32% Minnesota, 10% Ohio, 10% Texas, 9% North Carolina, 7% New York, 7% Oklahoma, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6% Pennsylvania, 5% Wisconsin, 5% Delaware, 4% Arizona and 5% all other states)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (65% of the total) | Tech Cast Holdings LLC (interest rate includes PIK interest of 3 %) | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 4 | $ | 3,350 | $ | 3,353 | $ | 3,318 | |||||||||||||||||||||||||
EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 3 %) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 24 | $ | 3,100 | $ | 3,124 | $ | 3,135 | ||||||||||||||||||||||||||
AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 23 | $ | 3,000 | $ | 3,023 | $ | 3,011 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Bluff Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.5 %) | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,007 | |||||||||||||||||||||||||||
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 21 | $ | 2,500 | $ | 2,521 | $ | 2,526 | ||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 5 %) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 118 | $ | 1,618 | $ | 1,618 | ||||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe | Term Loan | 07/03/13 | 07/03/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
WRWP LLC (interest rate includes PIK interest of 3 %) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,242 | $ | 2,242 | $ | 2,252 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Packaging Specialists, Inc. Southwest (interest rate includes PIK interest of 6 %) | Term Loan | 04/01/08 | 06/30/15 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.5 %) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 170 | $ | 1,994 | $ | 1,994 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | GAF Manufacturing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 25 | $ | 1,500 | $ | 1,525 | $ | 1,532 | |||||||||||||||||||||||||
+ | PACA Foods, LLC & | Term Loan | 12/31/10 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 2,127 | $ | 1,526 | |||||||||||||||||||||||||||
+ | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,505 | |||||||||||||||||||||||||||
Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery Brands, Inc. (interest rate includes PIK interest of 5 %) | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,294 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Door Engineering and Manufacturing, LLC | Term Loan | 12/15/04 | 04/30/16 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | ||||||||||||||||||||||||||||
Storflex Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 07/17/12 | 01/31/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,007 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/16 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 930 | $ | 930 | ||||||||||||||||||||||||||||
Information (10% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,016 | |||||||||||||||||||||||||||
Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,486 | ||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (9% of the total) | + | Portu-Sunberg Marketing, LLC | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,508 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,996 | |||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (9% of the total) | RPAC Racing, LLC & (interest rate includes PIK interest of 10 %) | Term Loan | 11/19/10 | 11/19/15 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 1,446 | $ | 4,485 | $ | 4,485 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (7% of the total) | + | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,964 | $ | 2,964 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | ||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (0% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 498 | $ | 497 | ||||||||||||||||||||||||||||
Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 819 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 383 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 29 | 19 | % | 12.88 | % | $ | 1,831 | $ | 17,692 | $ | 55,059 | $ | 52,477 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) |
| Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-based (67% New York, 24% New Jersey, 6% Florida and 3% all other states) |
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Wholesale Trade (29% of the total) | Atlantic Veal & Lamb, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/15/01 | 08/15/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, LLC ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pride of Neptune, Inc. ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
Newburg Egg Corp. ## | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||||
Banner Smoked Fish, Inc. ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benco Inc. | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||||||
A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 23 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (26% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 709 | $ | 691 | ||||||||||||||||||||||||||||
Chauffeured Services Unlimited & | Revolving line of credit | 05/02/06 | 05/02/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (12% of the total) | Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 215 | ||||||||||||||||||||||||||||
Heart to Heart Health Care | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.78 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (9% of the total) | The Dependable Food Corp. ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 121 | ||||||||||||||||||||||||||||
CNC Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||
I & E Tire Corp. ## | Revolving line of credit | 12/21/98 | 12/21/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||
Construction (9% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 296 | ||||||||||||||||||||||||||||
Mathusek, Incorporated | Revolving line of credit | 07/23/13 | 07/23/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (6% of the total) | Victory Marketing Agency LLC | Revolving line of credit | 12/22/14 | 12/22/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | $ | 206 | ||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (6% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 88 | ||||||||||||||||||||||||||||
Absecon Mills, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||
International Rollforms, Inc | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 8 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (3% of the total) | RAS Group, Inc. & | Revolving line of credit | 02/14/08 | 02/14/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 96 | ||||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (0% of the total) | Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 35 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($2,889 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 28 | 1 | % | 5.82 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 3,633 | $ | 3,467 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (74% New York, 22% New Jersey and 4% all other states) |
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Retail Trade (77% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12.00%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 2 | % | 12.00 | % | $ | 1,137 | $ | 6,737 | $ | 6,737 | |||||||||||||||||||||||||||
Guyonamar Food Corp | Term Loan | 03/17/11 | 03/17/16 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 583 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 10/09/12 | 01/09/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 468 | |||||||||||||||||||||||||||||
A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 420 | $ | 393 | $ | 389 | |||||||||||||||||||||||||||
Hansel Batista | Term Loan | 02/06/14 | 05/06/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 384 | $ | 380 | |||||||||||||||||||||||||||
Fresco Bagels & Supermarket In | Term Loan | 08/13/14 | 08/13/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 383 | $ | 379 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Meat Market Inc | Term Loan | 12/17/13 | 03/17/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ar Supermarket LLC | Term Loan | 08/02/13 | 08/02/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 344 | |||||||||||||||||||||||||||||
616 Broadway LLC | Term Loan | 02/10/11 | 12/17/14 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||||
324 Gem Meat Market Inc & | Term Loan | 04/03/14 | 07/03/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 390 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 107 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
New Era Meat Supermarket LLC | Term Loan | 09/13/06 | 09/16/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
G&C Grocery Inc & | Term Loan | 05/19/08 | 08/23/15 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||||||
Julio CastiLLo & | Term Loan | 08/18/08 | 03/03/15 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (18% of the total) | Dune Deck Owners Corp ## | Term Loan | 04/24/07 | 03/31/16 | 1 | 1 | % | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 2,071 | $ | 2,071 | |||||||||||||||||||||||||||
El Mangu Sabroso Restaurant In | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 360 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||||||
Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest Ii LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/16/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (3% of the total) | Richard Petty Revocable Trust (interest rate includes PIK interest of 8.00%) | Term Loan | 10/31/14 | 12/31/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 3 | $ | 500 | $ | 503 | $ | 504 | ||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) | Thursday Morning Inc | Term Loan | 04/01/10 | 04/01/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | ||||||||||||||||||||||||||||
Rala Management | Term Loan | 04/22/99 | 09/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||
T.P. Hon LLC | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (1% of the total) | Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 110 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total other secured commercial loans ($2,071 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 27 | 6 | % | 9.91 | % | $ | 1,140 | $ | 2,515 | $ | 15,506 | $ | 15,205 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($4,960 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) |
| 84 | 26 | % | 11.91 | % | $ | 2,971 | $ | 20,434 | $ | 74,198 | $ | 71,149 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 46 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 125,027 | $ | 125,027 | |||||||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,157 | $ | 1,157 | ||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate | Medallion Hamptons Holding LLC | 100% of membership interests | 06/21/05 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 3,014 | $ | 4,400 | |||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 852 | $ | 852 | ||||||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | Lax Group LLC | 42% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 349 | ||||||||||||||||||||||||||||
Advertising | Generation Outdoor, Inc. | 100% of common stock | 12/20/04 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 751 | $ | 5,063 | |||||||||||||||||||||||||||
Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
| 6 | 50 | % | 11.44 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 131,150 | $ | 136,848 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 968 | $ | 2,600 | |||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of limited liability interest | 11/24/10 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,054 | $ | 1,600 | |||||||||||||||||||||||||||
Banking | Bridge Bancorp Inc. ** | * | 03/30/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 80 | ||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 5.84 | % | $ | 0 | $ | 902 | $ | 98 | ||||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,230 | ||||||||||||||||||||||||||||
Employee Leasing Services | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 472 | ||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | ||||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||
Surgical Instruments | Summit Medical, Inc. | 9.25% of common stock | 11/01/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||
Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||
Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||
Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Wire Manufacturer | WRWP LLC | 10.3% preferred LLC units, 7.23% common stock | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | ||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net | 14 | 3 | % | 0.86 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,102 | $ | 7,710 | |||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities, net | 0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($252,485 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) | 775 | 192 | % | 6.97 | % | $ | 2,971 | $ | 124,779 | $ | 522,969 | $ | 527,601 | |||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $2,971 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 192%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation, and net appreciation for federal income tax purposes totaled $62,743, $5,370 and $57,373, respectively. The tax cost of investments was $470,228. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2014. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 25% and up to 29% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2014. |