Exhibit 99.1
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 383 | 77 | % | 3.66 | % | $ | 0 | $ | 16,456 | $ | 212,791 | $ | 212,924 | |||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,546 | $ | 2,546 | ||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 1,041 | $ | 1,041 | |||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,400 | $ | 3,397 | ||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 625 | $ | 625 | |||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Whispers Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,061 | $ | 2,060 | ||||||||||||||||||||||||||
Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,780 | $ | 1,784 | ||||||||||||||||||||||||||
Pontios Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,766 | $ | 1,767 | ||||||||||||||||||||||||||
Sag Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,766 | $ | 1,767 | ||||||||||||||||||||||||||
Kos Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,765 | $ | 1,766 | ||||||||||||||||||||||||||
Ikaria Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,764 | $ | 1,765 | ||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 417 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,514 | $ | 1,518 | ||||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,514 | $ | 1,515 | ||||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,514 | $ | 1,515 | ||||||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,514 | $ | 1,515 | ||||||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,490 | $ | 1,490 | ||||||||||||||||||||||||||
Nancy Transit Inc ## & | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,478 | $ | 1,477 | ||||||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,477 | $ | 1,476 | ||||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 1,467 | $ | 1,466 | ||||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,456 | $ | 1,455 | ||||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,431 | $ | 1,432 | ||||||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,431 | $ | 1,431 | ||||||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||
Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||
Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||
Penegali Taxi LLC ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,375 | $ | 1,377 | |||||||||||||||||||||||||||
Dayna Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,375 | $ | 1,374 | |||||||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,375 | $ | 1,374 | |||||||||||||||||||||||||||
Devin Taxi Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,375 | $ | 1,374 | |||||||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,367 | $ | 1,368 | |||||||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,367 | $ | 1,368 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,350 | |||||||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,335 | $ | 1,336 | |||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,335 | $ | 1,336 | |||||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,335 | $ | 1,336 | |||||||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/14/12 | 11/14/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1,322 | $ | 1,322 | |||||||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,293 | |||||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,293 | $ | 1,292 | |||||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,278 | |||||||||||||||||||||||||||
Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,277 | $ | 1,278 | |||||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,259 | $ | 1,260 | |||||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,259 | $ | 1,260 | |||||||||||||||||||||||||||
Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,237 | $ | 1,237 | |||||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,212 | $ | 1,212 | |||||||||||||||||||||||||||
Ride Yellow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | |||||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,117 | $ | 1,117 | |||||||||||||||||||||||||||
Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,109 | $ | 1,109 | |||||||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,090 | $ | 1,089 | |||||||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,088 | $ | 1,087 | |||||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,073 | $ | 1,074 | |||||||||||||||||||||||||||
D & G Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,071 | $ | 1,071 | |||||||||||||||||||||||||||
Bellsky Taxi LLC ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,065 | $ | 1,065 | |||||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | |||||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,040 | $ | 1,039 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,001 | $ | 1,004 | |||||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 992 | $ | 991 | |||||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 969 | $ | 970 | |||||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 967 | $ | 966 | |||||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 967 | $ | 966 | |||||||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 967 | $ | 966 | |||||||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||
G Michael Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 932 | $ | 932 | $ | 934 | |||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 933 | $ | 933 | |||||||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 933 | $ | 933 | |||||||||||||||||||||||||||
Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 917 | $ | 918 | |||||||||||||||||||||||||||
Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 917 | $ | 918 | |||||||||||||||||||||||||||
Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 917 | $ | 918 | |||||||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 872 | $ | 873 | |||||||||||||||||||||||||||
Brigitte Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 867 | $ | 867 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||
Ash Trans Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 828 | $ | 828 | $ | 830 | |||||||||||||||||||||||||
Ganz Express Cab Cor ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 814 | $ | 814 | $ | 816 | |||||||||||||||||||||||||
Ghotra & Ghotra LLC | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 799 | $ | 802 | |||||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 798 | $ | 799 | |||||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 798 | $ | 799 | |||||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 798 | $ | 799 | |||||||||||||||||||||||||||
Samantha’S Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 794 | $ | 794 | $ | 796 | |||||||||||||||||||||||||
Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 789 | $ | 790 | |||||||||||||||||||||||||||
Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 787 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||
Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 06/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 785 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||
Garcha Randhawa Taxi Corp ## | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 785 | $ | 786 | |||||||||||||||||||||||||||
Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 779 | $ | 780 | |||||||||||||||||||||||||||
Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 770 | $ | 768 | |||||||||||||||||||||||||||
Dhuri And Barnala Cab Corp ## | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 765 | $ | 766 | |||||||||||||||||||||||||||
Haroon Sharif ## | Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 763 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||
Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 761 | $ | 761 | |||||||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC ## | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||
Alika Awan Trans Corp ## | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 749 | |||||||||||||||||||||||||||
Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 749 | $ | 749 | |||||||||||||||||||||||||||
Senoz Cab Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 748 | |||||||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 744 | $ | 744 | |||||||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 738 | |||||||||||||||||||||||||||
Samiullah Zaman ## & | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 735 | |||||||||||||||||||||||||||
Binh Pham ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 731 | $ | 732 | |||||||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 726 | $ | 727 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 724 | $ | 724 | |||||||||||||||||||||||||||
New Express Cab Corp ## | Term Loan | 03/31/15 | 03/30/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 724 | $ | 724 | |||||||||||||||||||||||||
Mandeep Multani & Ravinder Sin ## & | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 722 | $ | 723 | |||||||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 718 | $ | 719 | |||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 717 | $ | 716 | |||||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 713 | |||||||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse ## | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 713 | |||||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak | Term Loan | 11/04/13 | 06/26/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 710 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 709 | $ | 710 | |||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 708 | $ | 709 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 702 | $ | 702 | |||||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 698 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 698 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 698 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 698 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh ## | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 699 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 690 | $ | 691 | |||||||||||||||||||||||||||
Bruce Schneider ## | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 689 | $ | 689 | |||||||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 687 | $ | 688 | |||||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 689 | $ | 688 | |||||||||||||||||||||||||||
Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 684 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste | Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 682 | $ | 683 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 681 | $ | 683 | |||||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 681 | $ | 683 | |||||||||||||||||||||||||||
Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 678 | $ | 678 | |||||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 673 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc ## | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 672 | $ | 673 | |||||||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 672 | $ | 673 | |||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc | Term Loan | 07/15/13 | 06/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 665 | |||||||||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 661 | $ | 661 | |||||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 661 | $ | 661 | |||||||||||||||||||||||||||
Preslert Louis ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 660 | |||||||||||||||||||||||||||
Gbcab LLC ## | Term Loan | 08/19/15 | 08/19/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 652 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||
Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 655 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||
Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## & | Term Loan | 07/28/14 | 07/28/17 | 1 | * | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||
Anwar Khalifa ## | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 650 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerardo Barrera ## & | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 646 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 646 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 645 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 642 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 641 | |||||||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 636 | $ | 637 | |||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 628 | $ | 628 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 07/01/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 625 | $ | 625 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 625 | $ | 625 | |||||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 623 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||||
Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 617 | $ | 618 | |||||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 612 | $ | 612 | |||||||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 609 | $ | 610 | |||||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 599 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 599 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||||||
Michael Avitan ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 598 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 598 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 591 | |||||||||||||||||||||||||||
Anmol Usa LLC ## | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/07/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 583 | $ | 584 | |||||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 578 | $ | 579 | |||||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 577 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 572 | $ | 573 | |||||||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 570 | $ | 571 | |||||||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## & | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 567 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## & | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 0 | $ | 566 | $ | 566 | |||||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 561 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||||||
Yves Bazile ## | Term Loan | 09/16/15 | 03/15/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 558 | $ | 559 | |||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term Loan | 09/29/14 | 09/29/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||||||
Newton Sodhi ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||||
Magloire David ## | Term Loan | 07/24/15 | 07/24/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 541 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||
Maria L Denocua ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/17 | 1 | * | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 538 | $ | 540 | |||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 536 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 536 | |||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 531 | |||||||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## | Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||||||
Ulrick Racine ## & | Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Sharma ## | Term Loan | 11/02/11 | 10/01/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 503 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
Adil Lone ## | Term Loan | 09/10/15 | 09/10/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 488 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 487 | |||||||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## | Term Loan | 05/29/12 | 05/28/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 477 | |||||||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||||||
Romain Eustache ## & | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 469 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 468 | |||||||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 03/20/15 | 03/20/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 473 | $ | 466 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 466 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 461 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 449 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | �� | ||||||||||||||||||||||||||
Abdullah Zivali ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 441 | |||||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 441 | $ | 441 | |||||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 430 | $ | 430 | |||||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||||
Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 416 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 417 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 414 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 414 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||||
Sweeney And Sweeney | Term Loan | 09/29/15 | 03/28/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 412 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||||
Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 390 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 392 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 389 | $ | 389 | |||||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 385 | $ | 387 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 0 | $ | 384 | $ | 384 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 384 | |||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 380 | |||||||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 376 | |||||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 388 | $ | 372 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||||
Wai Tat Louie | Term Loan | 05/07/15 | 05/07/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 370 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 1 ## | Term Loan | 03/11/15 | �� | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 368 | $ | 370 | ||||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 366 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 07/16/15 | 01/16/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 353 | $ | 355 | |||||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 06/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||
Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 348 | |||||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 324 | |||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 2 ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 316 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 03/09/15 | 03/09/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 304 | $ | 306 | |||||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||
Musa Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 299 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||
Micdavid Hacking Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 299 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||
Aem Transportation Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 299 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||
Macbak Trans Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 299 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||
Paros Taxi LLC | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 286 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 280 | �� | $ | 280 | ||||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 217 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Lissade Aurelus ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov - Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 183 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh/Note B | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/17 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 149 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||||||
Jo & Dimi LLC | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 140 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||||||
Sofi Hacking Corp | Term Loan | 05/11/15 | 05/11/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||
Mk Multani/B Note | Term Loan | 04/13/15 | 04/13/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||
Diin Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 123 | |||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||
Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.01 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||
Mama Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||
Tlg Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||
Jeffrey Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||
Papa Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov - Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 102 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||
Gagandeep Multani LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
D&P Baidwan LLC/Mbnk | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||
Hanu Manu Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||
Muktar Hussain & K Hussain/Mbn | Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 4.48 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||
United Four Stars LLC/Mbnk | Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Pj Moe LLC/Mbnk | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||
Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||
Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/28/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||
Prabhneet Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.03 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 81 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Kero Taxi Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
Arjun & Simran LLC/Mbnk | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
Hargobind Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph | Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 74 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||
William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||
Davinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||
Bella Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||
Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonnet Service Co Inc | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||
Salih Boncukcu/Mbnk | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Rrc Express Corp/Mbnk | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Jagjit Singh/Mbnk | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Nirvair Trans LLC/Mbnk | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Orbit Agami Cab LLC | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Pakt Medallions LLC/Mbnk | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
Hshmul Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo | Term Loan | 06/27/13 | 06/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp | Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Barth Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 15 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Surlak Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 04/25/14 | 04/25/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
Devinder P Singh & Guneet/Mbnk | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 03/10/17 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||
Param Preet Cab Corp/Mbnk & | Term Loan | 05/30/14 | 04/09/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
Nestor R Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 03/31/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonia M Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 03/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 112 | 14 | % | 5.07 | % | $ | 0 | $ | 2,256 | $ | 39,615 | $ | 39,693 | |||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 02/24/18 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,534 | $ | 1,533 | ||||||||||||||||||||||||||
Regal Cab Company Et Al ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,343 | $ | 1,343 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,295 | $ | 1,294 | |||||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 10/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,201 | $ | 1,200 | |||||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 10/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,201 | $ | 1,200 | |||||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 997 | $ | 996 | |||||||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 972 | $ | 971 | |||||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 883 | $ | 883 | |||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 805 | $ | 805 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 805 | $ | 805 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 805 | $ | 805 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 805 | $ | 805 | |||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Et Al | Term Loan | 03/17/15 | 02/19/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 800 | $ | 802 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||
Ray Cab Company | Term Loan | 07/22/15 | 07/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 757 | |||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 648 | |||||||||||||||||||||||||||
Met Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 537 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 498 | $ | 497 | |||||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 498 | $ | 497 | |||||||||||||||||||||||||||
Coffee Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 496 | $ | 497 | |||||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 487 | |||||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 487 | |||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 486 | |||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||
Dell Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 448 | |||||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 448 | |||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc | Term Loan | 09/19/14 | 02/15/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 395 | $ | 397 | |||||||||||||||||||||||||||
Myrtos Cab Corp | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 364 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
Dome Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/Mbnk | Term Loan | 07/19/12 | 10/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 05/26/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||
Glti Cab Corp | Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 236 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||
Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co ## | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||||||
Helen Habte Corp ## | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||
Adom Enterprise, Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp ## | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 229 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp & | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc ## | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp & | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation ## | Term Loan | 02/14/14 | 03/12/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||
C Dortch Inc ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||
Alkarim Chicago Inc ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||
Jiffy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||
Grapevine Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||
Life Cab Corp ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||
Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||||
Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 149 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
Sabina Cab Inc | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 118 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 38 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 41 | $ | 37 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Newark | 115 | 9 | % | 5.26 | % | $ | 0 | $ | 1,371 | $ | 24,854 | $ | 24,931 | |||||||||||||||||||||||||||
Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,351 | |||||||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||||||
Cherubin Vincent & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 634 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 567 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 348 | |||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||
Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 319 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||
Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||||||
Mr. Milicent & Sons, LLC | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 299 | |||||||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||
1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||
Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||
Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||
Angel Taxi LLC & | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||
Dorvilma LLC ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 269 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 264 | $ | 265 | |||||||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 263 | $ | 263 | |||||||||||||||||||||||||||
Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 263 | $ | 263 | |||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 255 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||||||
Philippe Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||
Mike 22, Limited Liability Com | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||
Holy Family Trans Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 247 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||
Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||
Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||
D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||
Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||
St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||
Laboule LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||
Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## & | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||
T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||
Grec Taxi Corp | Term Loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 217 | |||||||||||||||||||||||||||
E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 216 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||
Mpaul 596 LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 209 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||
Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 06/11/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||
Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||||||
O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 06/23/15 | 06/11/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 193 | $ | 193 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||
Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||
Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||
Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||
S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/17/15 | 07/16/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 174 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||
Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 158 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||
Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||||
A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||
Ez Come Ez Go Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||
Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 93 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||
Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/25 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||
Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||
Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||
Boston | 57 | 10 | % | 4.62 | % | $ | 0 | $ | 3,268 | $ | 26,758 | $ | 26,460 | |||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 819 | $ | 820 | |||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,380 | |||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc & | Term Loan | 11/17/14 | 03/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,113 | $ | 1,114 | |||||||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc, Et Al | Term Loan | 05/18/15 | 05/18/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 1,071 | |||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 898 | $ | 898 | |||||||||||||||||||||||||||
Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 861 | $ | 861 | |||||||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 861 | $ | 861 | |||||||||||||||||||||||||||
Giorgio’S Cab Inc ## | Term Loan | 09/04/15 | 09/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 705 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Oke Auguste Cab Inc ## | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||
Amazing Grace Cab Inc | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 496 | $ | 497 | |||||||||||||||||||||||||||
Baton Moise Cab Inc ## & | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 607 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||||
God-Will Inc | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 491 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||||
S.P.B. Taxi Inc & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 491 | |||||||||||||||||||||||||||
Saint Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
Myra Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||
Good Time Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 484 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## & | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 482 | |||||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 468 | |||||||||||||||||||||||||||
Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 446 | |||||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||||
Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 02/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 440 | $ | 442 | |||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp & | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 430 | $ | 431 | |||||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 430 | $ | 430 | |||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 428 | |||||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
Loren Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 416 | |||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 416 | |||||||||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 401 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||
God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 382 | |||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 375 | $ | 377 | |||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 05/06/15 | 04/20/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 338 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 328 | |||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 312 | $ | 313 | |||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term Loan | 09/29/15 | 09/29/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 280 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 269 | |||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||
Margo Cab Inc ## | Term Loan | 01/16/13 | 01/16/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 68 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 04/14/15 | 04/14/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 16 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 02/12/15 | 02/12/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 8 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 14 | 2 | % | 4.65 | % | $ | 0 | $ | 2,140 | $ | 6,634 | $ | 4,353 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 641 | |||||||||||||||||||||||||||
Eureka Cab Inc | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 423 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 366 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||||||
Lynn Maha Taxi Inc | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 341 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 392 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc ## & | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al & | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 2,140 | $ | 2,140 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||
Other | 11 | 0 | % | 7.27 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 1,069 | $ | 1,071 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 269 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alexandrite Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 190 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/Norcal | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chametz Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 127 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/Mbank & | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/Mbank & | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($236,985 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 692 | 112 | % | 4.08 | % | $ | 0 | $ | 25,811 | $ | 311,721 | $ | 309,432 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine (26% Minnesota, 9% Ohio, 8% North Carolina, 6% New York, 6% Oklahoma, 6% Massachusetts, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5% Rhode Island, 5% Wisconsin, 5% Michigan, 5% Pennsylvania, 5% Illinois, 4% Deleware, 4% Texas and 6% all other states)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (56% of the total) | Tech Cast Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3%) | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,690 | $ | 2,659 | |||||||||||||||||||||||||||
EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,930 | $ | 2,939 | ||||||||||||||||||||||||||||
AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 69 | $ | 3,069 | $ | 3,059 | ||||||||||||||||||||||||||||
MicroGroup, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 06/29/15 | 06/29/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 16 | $ | 3,200 | $ | 3,217 | $ | 3,217 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,503 | |||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 7%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 19.00 | % | $ | 47 | $ | 1,547 | $ | 1,544 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | GAF Manufacturing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 49 | $ | 1,549 | $ | 1,555 | |||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 223 | $ | 2,048 | $ | 2,048 | ||||||||||||||||||||||||||||
WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 3%) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 52 | $ | 2,294 | $ | 2,303 | ||||||||||||||||||||||||||||
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 60 | $ | 2,560 | $ | 2,564 | ||||||||||||||||||||||||||||
Production Services Associates LLC (d/b/a American Card Services) (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 02/17/15 | 02/17/20 | 1 | 1 | % | 16.00 | % | $ | 33 | $ | 2,600 | $ | 2,633 | $ | 2,610 | ||||||||||||||||||||||||||
Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Door Engineering and Manufacturing, LLC | Term Loan | 12/15/04 | 04/30/16 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | ||||||||||||||||||||||||||||
Storflex Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 07/17/12 | 01/31/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,005 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/16 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 848 | $ | 848 | ||||||||||||||||||||||||||||
Information (12% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,014 | |||||||||||||||||||||||||||
US Internet Corp. | Term Loan | 03/18/15 | 09/18/20 | 1 | * | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 1,150 | $ | 1,140 | |||||||||||||||||||||||||||
Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,489 | ||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (9% of the total) | JR Thompson Company LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 05/21/15 | 05/21/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 21 | $ | 2,800 | $ | 2,821 | $ | 2,821 | |||||||||||||||||||||||||
+ | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 1,997 | |||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (8% of the total) | RPAC Racing, LLC & (interest rate includes PIK interest of 10%) | Term Loan | 11/19/10 | 01/15/17 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 1,446 | $ | 4,485 | $ | 4,485 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (6% of the total) | + | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/17 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,956 | $ | 2,956 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 372 | $ | 372 | ||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (5% of the total) | Fit & Fresh, Inc (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 03/02/15 | 03/02/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 35 | $ | 3,000 | $ | 3,035 | $ | 3,042 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Construction (3% of the total) | Highland Crossing-M, LLC | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 2,200 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | |||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (1% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 441 | $ | 441 | ||||||||||||||||||||||||||
Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 770 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) |
| 30 | 20 | % | 13.16 | % | $ | 2,051 | $ | 15,550 | $ | 57,520 | $ | 55,945 | ||||||||||||||||||||||||||
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Asset-based (42% New Jersey, 40% New York, 8% Florida, 6% Virginia and 4% all other states) |
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Wholesale Trade (25% of the total) | Independent Metal Sales, Inc. | Revolving line of credit | 07/21/15 | 07/21/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 263 | $ | 250 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||
Pride of Neptune, Inc. ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, LLC ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||
Cuisine Innovations Unltd, LLC | Revolving line of credit | 07/07/15 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 119 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||
Banner Smoked Fish, Inc. ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||
Benco Inc. | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
Newburg Egg Corp. ## | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (22% of the total) | The Dependable Food Corp. ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 409 | ||||||||||||||||||||||||||
CNC Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (17% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 622 | $ | 613 | ||||||||||||||||||||||||||
Construction (8% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 302 | $ | 297 | ||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (8% of the total) | Victory Marketing Agency LLC | Revolving line of credit | 12/22/14 | 12/22/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 280 | ||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (6% of the total) | Special Financing Company, LLC | Revolving line of credit | 08/26/15 | 08/26/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 236 | $ | 224 | ||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (6% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 95 | ||||||||||||||||||||||||||
Absecon Mills, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||
International Rollforms, Inc | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (4% of the total) | Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 143 | ||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (4% of the total) | Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 112 | ||||||||||||||||||||||||||
Heart to Heart Health Care | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($2,227 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 26 | 1 | % | 5.76 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 3,689 | $ | 3,632 | ||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (81% New York, 16% New Jersey and 3% all other states) |
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Retail Trade (90% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 3 | % | 12.00 | % | $ | 1,812 | $ | 8,637 | $ | 8,637 | |||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 509 | $ | 507 | |||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 10/09/12 | 01/09/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||
Fresco Bagels & Supermarket In | Term Loan | 08/13/14 | 02/13/21 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||||||
La Conga Meat Market Inc & | Term Loan | 12/17/13 | 07/17/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||||
A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 351 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 312 | $ | 309 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
Don Marto Minimarket Corp | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 230 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||
324 Gem Meat Market Inc & | Term Loan | 04/03/14 | 07/03/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 353 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ar Supermarket LLC & | Term Loan | 08/02/13 | 08/02/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 346 | -$ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hansel Batista & | Term Loan | 02/06/14 | 05/06/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 369 | -$ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (5% of the total) | El Mangu Sabroso Restaurant In | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 310 | ||||||||||||||||||||||||||||
Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest Ii LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/16/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (3% of the total) | Patriot Trans Inc | Term Loan | 09/19/14 | 02/05/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 209 | $ | 210 | ||||||||||||||||||||||||||||
Tehran Properties Inc | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 106 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 04/30/13 | 10/24/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) | Jude Odimegwu Et Al & | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 95 | $ | 96 | ||||||||||||||||||||||||||
T.P. Hon LLC | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (1% of the total) | Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 88 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total Other Commercial Loans |
| 23 | 5 | % | 10.68 | % | $ | 1,812 | $ | 470 | $ | 13,861 | $ | 12,715 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($2,227 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) |
| 79 | 26 | % | 12.34 | % | $ | 3,863 | $ | 16,540 | $ | 75,070 | $ | 72,292 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 54 | % | 15.04 | % | $ | 0 | $ | 132,954 | $ | 148,455 | |||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,066 | $ | 1,100 | ||||||||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,059 | $ | 3,718 | |||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 674 | ||||||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | LAX Group LLC | 42% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 509 | $ | 509 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
| 5 | 56 | % | 14.57 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 137,262 | $ | 154,456 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 1,957 | |||||||||||||||||||||||||||
Banking | Bridge Bancorp Inc. ** | * | 03/30/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 79 | ||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 4.77 | % | $ | 0 | $ | 901 | $ | 120 | ||||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 511 | ||||||||||||||||||||||||||||
Employee Leasing Services | + | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 472 | |||||||||||||||||||||||||||
IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | ||||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||
Gift card service & marketing | Production Services Associates d/b/a American Card Services | 5.65% of LLC units | 02/17/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||
Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||
Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
September 30, 2015
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||
Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||
Wire Manufacturer | WRWP LLC | 10.3% preferred LLC units, 7.23% common LLC units | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | ||||||||||||||||||||||
Marketing Services | J.R. Thomson Company LLC | 13% common stock | 05/21/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 200 | ||||||||||||||||||||
Portu-Sunberg Marketing LLC | 0 | 07/24/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||
Machine Shop | MicroGroup, Inc. | 5.5% common stock | 06/29/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||
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Equity investments, net | 16 | 2 | % | 1.06 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 4,071 | $ | 5,435 | |||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities | US Treasury Note AAA | 06/30/15 | 07/15/16 | 1 | 4 | % | 0.63 | % | $ | 0 | $ | 10,059 | $ | 10,059 | $ | 10,059 | ||||||||||||||||||||
US Treasury Bill | 07/30/15 | 07/21/16 | 1 | 4 | % | 0.33 | % | $ | 0 | $ | 9,936 | $ | 9,936 | $ | 9,936 | |||||||||||||||||||||
US Treasury Bill | 09/22/15 | 09/15/16 | 1 | 4 | % | 0.39 | % | $ | 0 | $ | 9,968 | $ | 9,968 | $ | 9,968 | |||||||||||||||||||||
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Investment securities, net | 3 | 11 | % | 0.45 | % | $ | 0 | $ | 29,963 | $ | 29,963 | $ | 29,963 | |||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($239,212 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) | 795 | 206 | % | 7.56 | % | $ | 3,863 | $ | 73,114 | $ | 558,087 | $ | 571,578 | |||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $3,863 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 206%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation and net appreciation for federal income tax purposes totaled $75,211, $7,784 and $67,427, respectively. The tax cost of investments was $504,151. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at September 30, 2015. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 29% and up to 30% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at September 30, 2015. |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 368 | 78 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 73,250 | $ | 213,099 | $ | 213,248 | |||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 1,627 | $ | 1,449 | $ | 1,449 | ||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,480 | $ | 3,471 | ||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 976 | $ | 870 | $ | 870 | |||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Whispers Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,107 | $ | 2,102 | ||||||||||||||||||||||||||
Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,842 | $ | 1,806 | $ | 1,812 | ||||||||||||||||||||||||
Pontios Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,798 | $ | 1,800 | ||||||||||||||||||||||||
Ikaria Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,797 | $ | 1,799 | ||||||||||||||||||||||||
Kos Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,797 | $ | 1,799 | ||||||||||||||||||||||||
Sag Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,793 | $ | 1,795 | ||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Sifnos, Kitriani Incs ## | Term Loan | 06/08/10 | 05/01/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,558 | $ | 1,554 | ||||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,546 | ||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,542 | ||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,542 | ||||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,542 | ||||||||||||||||||||||||
Nancy Transit Inc ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,513 | $ | 1,511 | ||||||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,508 | $ | 1,505 | ||||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 1,507 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,501 | $ | 1,501 | ||||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,485 | $ | 1,482 | ||||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,461 | $ | 1,463 | ||||||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,461 | $ | 1,461 | ||||||||||||||||||||||||||
Penegali Taxi LLC | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,402 | ||||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,404 | $ | 1,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Devin Taxi Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,404 | $ | 1,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Dayna Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,404 | $ | 1,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
ALLtaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,397 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,397 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,376 | ||||||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/14/12 | 11/14/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1,338 | $ | 1,336 | |||||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,323 | $ | 1,320 | |||||||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,323 | $ | 1,320 | |||||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,306 | |||||||||||||||||||||||||||
Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,302 | $ | 1,304 | |||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||
Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,262 | $ | 1,262 | |||||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,237 | $ | 1,235 | |||||||||||||||||||||||||||
Ride YeLLow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,198 | |||||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,137 | $ | 1,138 | |||||||||||||||||||||||||||
Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,134 | $ | 1,134 | |||||||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,115 | $ | 1,113 | |||||||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,109 | $ | 1,106 | |||||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,102 | $ | 1,103 | |||||||||||||||||||||||||||
BeLLsky Taxi LLC ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,094 | $ | 1,094 | |||||||||||||||||||||||||||
D & G Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,095 | $ | 1,093 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 1,078 | $ | 1,077 | |||||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,066 | $ | 1,064 | |||||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,052 | $ | 1,050 | |||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,032 | $ | 1,036 | |||||||||||||||||||||||||||
Whats YeLLow LLC ## | Term Loan | 10/03/12 | 10/03/15 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 1,027 | $ | 1,028 | |||||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 990 | $ | 991 | |||||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 978 | $ | 976 | |||||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 978 | $ | 976 | |||||||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 978 | $ | 976 | |||||||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 954 | $ | 952 | |||||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 954 | $ | 952 | |||||||||||||||||||||||||||
Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 936 | $ | 938 | |||||||||||||||||||||||||||
Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 936 | $ | 938 | |||||||||||||||||||||||||||
Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 936 | $ | 938 | |||||||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 889 | $ | 891 | |||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 976 | $ | 870 | $ | 870 | |||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||||||
Ghotra & Ghotra LLC | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 814 | $ | 818 | |||||||||||||||||||||||||||
Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 02/18/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 804 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||
Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 805 | $ | 806 | |||||||||||||||||||||||||||
Garcha Randhawa Taxi Corp ## | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 802 | $ | 803 | |||||||||||||||||||||||||||
Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 802 | $ | 803 | |||||||||||||||||||||||||||
Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 794 | $ | 795 | |||||||||||||||||||||||||||
Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 782 | $ | 783 | |||||||||||||||||||||||||||
Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 809 | $ | 785 | $ | 781 | |||||||||||||||||||||||||
Dhuri And Barnala Cab Corp ## | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 780 | $ | 781 | |||||||||||||||||||||||||||
Haroon Sharif ## | Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 779 | $ | 780 | |||||||||||||||||||||||||||
Alika Awan Trans Corp ## | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 763 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||
Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 775 | $ | 764 | $ | 763 | |||||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 770 | $ | 758 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||
Senoz Cab Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 771 | $ | 760 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC ## | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||
SamiuLLah Zaman ## | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 763 | $ | 748 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||
Binh Pham ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 754 | $ | 742 | $ | 742 | |||||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 740 | $ | 740 | |||||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 737 | �� | ||||||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 744 | $ | 737 | $ | 736 | |||||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 731 | $ | 733 | |||||||||||||||||||||||||
Mandeep Multani & Ravinder Sin ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 731 | $ | 731 | |||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 731 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse ## | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 727 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak ## | Term Loan | 11/04/13 | 11/04/16 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 724 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 724 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil ## | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 725 | $ | 723 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 723 | $ | 724 | |||||||||||||||||||||||||||
Georges Salomon ## & | Term Loan | 08/04/14 | 08/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 719 | $ | 715 | $ | 716 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 716 | $ | 716 | |||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh ## | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 703 | $ | 704 | |||||||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 701 | $ | 703 | |||||||||||||||||||||||||||
Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 699 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||||
Bruce Schneider ## | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 696 | $ | 698 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 695 | $ | 697 | |||||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste | Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 692 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||
Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 691 | $ | 690 | |||||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 685 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc ## | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 684 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp ## & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 683 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 680 | |||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 680 | |||||||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 679 | |||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc ## | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 675 | |||||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 675 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||||||
Preslert Louis ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 672 | $ | 673 | |||||||||||||||||||||||||||
Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 671 | |||||||||||||||||||||||||||
SophbeLL Hacking Corp ## | Term Loan | 12/18/14 | 12/18/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||
Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 663 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||
Anwar Khalifa ## | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 664 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 659 | $ | 663 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## | Term Loan | 07/28/14 | 07/28/17 | 1 | * | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 661 | $ | 663 | |||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 662 | $ | 657 | $ | 658 | |||||||||||||||||||||||||
Gerardo Barrera ## | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 662 | $ | 657 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 654 | $ | 654 | |||||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 07/01/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp ## | Term Loan | 05/22/13 | 05/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 650 | |||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Goguin Joseph ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 636 | $ | 637 | |||||||||||||||||||||||||||
Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 635 | $ | 635 | |||||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 635 | $ | 626 | $ | 628 | |||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 625 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 612 | $ | 613 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 610 | $ | 612 | |||||||||||||||||||||||||
Michael Avitan ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 609 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 611 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 609 | |||||||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 603 | $ | 604 | |||||||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/19/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||||||||
Anmol Usa LLC ## | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 603 | $ | 600 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 601 | $ | 594 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 591 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 583 | $ | 585 | |||||||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 584 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 0 | $ | 577 | $ | 578 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term Loan | 09/29/14 | 09/29/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 572 | $ | 570 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 565 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||||||||
Newton Sodhi ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 563 | $ | 562 | |||||||||||||||||||||||||||
Olmedo Nocua ## | Term Loan | 08/27/14 | 08/27/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 546 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 545 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## | Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 543 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 541 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||
Magloire David ## | Term Loan | 09/09/13 | 09/09/15 | 1 | * | 3.95 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||
Ulrick Racine ## & | Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 528 | |||||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Sharma ## | Term Loan | 11/02/11 | 10/01/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 517 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 502 | $ | 503 | |||||||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 494 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## | Term Loan | 05/29/12 | 05/29/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 487 | |||||||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 481 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||
Romain Eustache ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 03/14/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | |||||||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 461 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
AbduLLah Zivali ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 463 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 460 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 12/18/12 | 12/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 456 | |||||||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||||
Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 432 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 413 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob KuruviLLa ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 409 | |||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 403 | |||||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 403 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||
Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 398 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 0 | $ | 392 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 391 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 386 | |||||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 376 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 367 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 07/13/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/24/14 | 03/24/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 348 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 341 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 334 | $ | 330 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 01/10/14 | 01/10/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 294 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/08/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||
Paros Taxi LLC | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,870 | $ | 280 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Lissade Aurelus ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 162 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||
Diin Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 128 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||
BeLLa Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||
Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 109 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||
Jeffrey Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Mama Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Papa Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Tlg Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||
Param Preet Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 89 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||
Gagandeep Multani LLC/Mbnk | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 90 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||
D&P Baidwan LLC/Mbnk | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 90 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||
Muktar Hussain & K Hussain/Mbn | Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 84 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||
Mk Multani LLC/Mbnk | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||
United Four Stars LLC/Mbnk | Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 83 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||
Hanu Manu Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||
Pj Moe LLC/Mbnk | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 79 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||
Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||
Kero Taxi Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 80 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||
Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/28/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||
Arjun & Simran LLC/Mbnk | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 80 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||
Prabhneet Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
Hargobind Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 04/13/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
WiLLiam G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 67 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 65 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||
Davinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 64 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||
Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonnet Service Co Inc | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 55 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/09/14 | 04/09/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 50 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp | Term Loan | 05/08/14 | 05/08/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 54 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Rrc Express Corp/Mbnk | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||
Salih Boncukcu/Mbnk | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Jagjit Singh/Mbnk | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||
Nirvair Trans LLC/Mbnk | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||
Orbit Agami Cab LLC | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Pakt MedaLLions LLC/Mbnk | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo | Term Loan | 06/27/13 | 06/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Hshmul Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 39 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 32 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Barth Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph ## | Term Loan | 12/20/00 | 12/02/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 19 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Surlak Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 04/25/14 | 04/25/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||
Devinder P Singh & Guneet/Mbnk | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 04/10/15 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 08/21/14 | 02/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 04/30/13 | 10/24/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy FouyoLLe ## | Term Loan | 08/18/11 | 08/18/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Nestor R Trivino & | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonia M Trivino & | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 108 | 14 | % | 4.97 | % | $ | 0 | $ | 11,638 | $ | 39,280 | $ | 39,355 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 08/28/15 | 1 | 1 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,663 | $ | 1,659 | ||||||||||||||||||||||||||
Regal Cab Company Et Al ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,363 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,329 | $ | 1,326 | |||||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,014 | $ | 1,011 | |||||||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 991 | $ | 988 | |||||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 899 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 845 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 845 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 844 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 844 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 844 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 843 | $ | 841 | |||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 808 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 808 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 808 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 807 | $ | 808 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 723 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||
Carol Of ILLinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 714 | $ | 711 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||||
Met Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||
Ray Cab Company ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||
Coffee Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 513 | |||||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 507 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 507 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 499 | $ | 501 | |||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 494 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||
DeLL Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||
Dome Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/Mbnk | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp ## | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Adom Enterprise, Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co ## | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Helen Habte Corp ## | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Inc | Term Loan | 09/19/14 | 06/19/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 229 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc ## | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||
AnnabeLLe Cab Corporation ## | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 217 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
C Dortch Inc ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||
Alkarim Chicago Inc ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||||
Jiffy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Grapevine Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||
Life Cab Corp ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||
Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||
Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 153 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||
Sabina Cab Inc | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 130 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 109 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 108 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 104 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||
Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 89 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 1,175 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 1,150 | $ | 59 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 940 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 940 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 920 | $ | 47 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 690 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 32 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||
Newark | 114 | 9 | % | 5.28 | % | $ | 0 | $ | 8,446 | $ | 25,043 | $ | 25,138 | |||||||||||||||||||||||||||
ViergeLLa Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | 1 | % | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,377 | $ | 1,375 | ||||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 718 | $ | 718 | |||||||||||||||||||||||||||
Cherubin Vincent & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 645 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 634 | |||||||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 577 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||||||
Briana Taxi LLC & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 355 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||
SaintviLLien & LarocheLLe LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 339 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||
Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 324 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||||||
Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 320 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||||
Mr. Milicent & Sons, LLC ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | �� | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 315 | $ | 317 | ||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 299 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||
1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||||||
Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||
Dorvilma LLC ## & | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||
Angel Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 283 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||
Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 271 | |||||||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 269 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 263 | |||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 257 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||
Philippe Taxi LLC & | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 256 | $ | 255 | |||||||||||||||||||||||||
Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||
Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 248 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||
Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 245 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||
D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 248 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||
St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||||
Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||
Laboule LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 242 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||
Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Grec Taxi Corp | Term Loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||
Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 221 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||
E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 222 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 221 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 221 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||
Mpaul 596 LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||
Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||
CheLL 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 202 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||
O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 204 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph Duverneau ## | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||
Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 195 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||
Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 192 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||
Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 189 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||
S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 179 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||||||
Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||
Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 158 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||||
A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 149 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||||||
534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||
SaintviLLien & LarocheLLe LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||
Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 132 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||||
Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 104 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||
E-Z-4-U Inc | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 83 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||
Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/20/11 | 05/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||
Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||||||
Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | �� | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 30 | $ | 32 | ||||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
100 Taxi #2 Corp | Term Loan | 07/25/08 | 07/25/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Boston | 57 | 10 | % | 4.69 | % | $ | 0 | $ | 9,549 | $ | 27,277 | $ | 27,317 | |||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 822 | |||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,401 | $ | 1,379 | $ | 1,381 | ||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc ## | Term Loan | 11/17/14 | 11/17/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,131 | $ | 1,113 | $ | 1,115 | |||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 922 | $ | 923 | |||||||||||||||||||||||||||
Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 879 | $ | 878 | |||||||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 879 | $ | 878 | |||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 727 | $ | 713 | $ | 713 | |||||||||||||||||||||||||
Baton Moise Cab Inc ## | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 622 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||||
Oke Auguste Cab Inc ## | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 619 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | Term Loan | 02/05/10 | 02/05/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc | Term Loan | 12/18/13 | 12/18/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 537 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||||||||
Chenal Cab Inc | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/15 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 525 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||||
Amazing Grace Cab Inc | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 522 | $ | 509 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||
God-WiLL Inc | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 504 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 501 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 503 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
Margo Cab Inc ## | Term Loan | 01/16/13 | 01/16/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 494 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
S.P.B. Taxi Inc | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 491 | |||||||||||||||||||||||||||
Myra Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
Saint Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
Good Time Cab Inc ## | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||
Loren Cab Inc ## | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||
Odat Taxi, Inc. ## & | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc ## & | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 463 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 455 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 453 | $ | 455 | |||||||||||||||||||||||||||
Dadou Cab Inc & | Term Loan | 11/16/12 | 11/16/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp ## & | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 434 | $ | 435 | |||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 434 | $ | 433 | |||||||||||||||||||||||||||
DjbeLL Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 391 | $ | 392 | |||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 344 | $ | 343 | |||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 337 | |||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 311 | $ | 312 | |||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/15 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 310 | |||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 285 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc & | Term Loan | 11/30/12 | 11/30/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||||
Stanley & RacheLLe Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc | Term Loan | 05/01/14 | 05/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc | Term Loan | 10/03/14 | 10/03/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 15 | 2 | % | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 1,184 | $ | 6,006 | $ | 6,021 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al | Term Loan | 12/30/13 | 12/30/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 1,365 | $ | 1,365 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc Et Al/Note 2 | Term Loan | 12/29/14 | 09/29/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 61 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 653 | $ | 655 | |||||||||||||||||||||||||||
Eureka Cab Inc | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 432 | $ | 427 | $ | 429 | |||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 404 | $ | 405 | |||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 377 | |||||||||||||||||||||||||||
Lynn Maha Taxi Inc | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 352 | $ | 352 | |||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 4.65 | % | $ | 0 | $ | 331 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 327 | $ | 328 | |||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 323 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc ## | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 319 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||
Other | 9 | 0 | % | 6.59 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 814 | $ | 815 | |||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 273 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/Norcal | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/Mbank & | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 6 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/Mbank | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($247,525 pledged as collateral under borrowing |
| 671 | 114 | % | 4.03 | % | $ | 0 | $ | 104,345 | $ | 311,519 | $ | 311,894 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine (32% Minnesota, 10% Ohio, 10% Texas, 9% North Carolina, 7% New York, 7% Oklahoma, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6% Pennsylvania, 5% Wisconsin, 5% Delaware, 4% Arizona and 5% all other states)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (65% of the total) | Tech Cast Holdings LLC (interest rate includes PIK interest of 3 %) | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 4 | $ | 3,350 | $ | 3,353 | $ | 3,318 | |||||||||||||||||||||||||
EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 3 %) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 24 | $ | 3,100 | $ | 3,124 | $ | 3,135 | ||||||||||||||||||||||||||
AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 23 | $ | 3,000 | $ | 3,023 | $ | 3,011 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Bluff Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.5 %) | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,007 | |||||||||||||||||||||||||||
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 21 | $ | 2,500 | $ | 2,521 | $ | 2,526 | ||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 5 %) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 118 | $ | 1,618 | $ | 1,618 | ||||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe | Term Loan | 07/03/13 | 07/03/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
WRWP LLC (interest rate includes PIK interest of 3 %) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,242 | $ | 2,242 | $ | 2,252 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Packaging Specialists, Inc. Southwest (interest rate includes PIK interest of 6 %) | Term Loan | 04/01/08 | 06/30/15 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.5 %) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 170 | $ | 1,994 | $ | 1,994 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | GAF Manufacturing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 25 | $ | 1,500 | $ | 1,525 | $ | 1,532 | |||||||||||||||||||||||||
+ | PACA Foods, LLC & | Term Loan | 12/31/10 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 2,127 | $ | 1,526 | |||||||||||||||||||||||||||
+ | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,505 | |||||||||||||||||||||||||||
Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery Brands, Inc. (interest rate includes PIK interest of 5 %) | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,294 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Door Engineering and Manufacturing, LLC | Term Loan | 12/15/04 | 04/30/16 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | ||||||||||||||||||||||||||||
Storflex Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 07/17/12 | 01/31/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,007 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/16 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 930 | $ | 930 | ||||||||||||||||||||||||||||
Information (10% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,016 | |||||||||||||||||||||||||||
Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,486 | ||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (9% of the total) | + | Portu-Sunberg Marketing, LLC | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,508 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,996 | |||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (9% of the total) | RPAC Racing, LLC & (interest rate includes PIK interest of 10 %) | Term Loan | 11/19/10 | 11/19/15 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 1,446 | $ | 4,485 | $ | 4,485 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (7% of the total) | + | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,964 | $ | 2,964 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | ||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (0% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 498 | $ | 497 | ||||||||||||||||||||||||||||
Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 819 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 383 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 29 | 19 | % | 12.88 | % | $ | 1,831 | $ | 17,692 | $ | 55,059 | $ | 52,477 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) |
| Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-based (67% New York, 24% New Jersey, 6% Florida and 3% all other states) |
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Wholesale Trade (29% of the total) | Atlantic Veal & Lamb, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/15/01 | 08/15/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, LLC ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pride of Neptune, Inc. ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
Newburg Egg Corp. ## | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||||
Banner Smoked Fish, Inc. ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benco Inc. | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||||||
A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 23 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (26% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 709 | $ | 691 | ||||||||||||||||||||||||||||
Chauffeured Services Unlimited & | Revolving line of credit | 05/02/06 | 05/02/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (12% of the total) | Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 215 | ||||||||||||||||||||||||||||
Heart to Heart Health Care | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.78 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (9% of the total) | The Dependable Food Corp. ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 121 | ||||||||||||||||||||||||||||
CNC Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||
I & E Tire Corp. ## | Revolving line of credit | 12/21/98 | 12/21/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||
Construction (9% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 296 | ||||||||||||||||||||||||||||
Mathusek, Incorporated | Revolving line of credit | 07/23/13 | 07/23/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (6% of the total) | Victory Marketing Agency LLC | Revolving line of credit | 12/22/14 | 12/22/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | $ | 206 | ||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (6% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 88 | ||||||||||||||||||||||||||||
Absecon Mills, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||
International Rollforms, Inc | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 8 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (3% of the total) | RAS Group, Inc. & | Revolving line of credit | 02/14/08 | 02/14/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 96 | ||||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (0% of the total) | Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 35 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($2,889 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 28 | 1 | % | 5.82 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 3,633 | $ | 3,467 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (74% New York, 22% New Jersey and 4% all other states) |
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Retail Trade (77% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12.00%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 2 | % | 12.00 | % | $ | 1,137 | $ | 6,737 | $ | 6,737 | |||||||||||||||||||||||||||
Guyonamar Food Corp | Term Loan | 03/17/11 | 03/17/16 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 583 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 10/09/12 | 01/09/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 468 | |||||||||||||||||||||||||||||
A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 420 | $ | 393 | $ | 389 | |||||||||||||||||||||||||||
Hansel Batista | Term Loan | 02/06/14 | 05/06/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 384 | $ | 380 | |||||||||||||||||||||||||||
Fresco Bagels & Supermarket In | Term Loan | 08/13/14 | 08/13/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 383 | $ | 379 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Meat Market Inc | Term Loan | 12/17/13 | 03/17/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ar Supermarket LLC | Term Loan | 08/02/13 | 08/02/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 344 | |||||||||||||||||||||||||||||
616 Broadway LLC | Term Loan | 02/10/11 | 12/17/14 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||||
324 Gem Meat Market Inc & | Term Loan | 04/03/14 | 07/03/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 390 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 107 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
New Era Meat Supermarket LLC | Term Loan | 09/13/06 | 09/16/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
G&C Grocery Inc & | Term Loan | 05/19/08 | 08/23/15 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||||||
Julio CastiLLo & | Term Loan | 08/18/08 | 03/03/15 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (18% of the total) | Dune Deck Owners Corp ## | Term Loan | 04/24/07 | 03/31/16 | 1 | 1 | % | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 2,071 | $ | 2,071 | |||||||||||||||||||||||||||
El Mangu Sabroso Restaurant In | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 360 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||||||
Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest Ii LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/16/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (3% of the total) | Richard Petty Revocable Trust (interest rate includes PIK interest of 8.00%) | Term Loan | 10/31/14 | 12/31/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 3 | $ | 500 | $ | 503 | $ | 504 | ||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) | Thursday Morning Inc | Term Loan | 04/01/10 | 04/01/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | ||||||||||||||||||||||||||||
Rala Management | Term Loan | 04/22/99 | 09/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||
T.P. Hon LLC | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (1% of the total) | Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 110 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total other secured commercial loans ($2,071 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 27 | 6 | % | 9.91 | % | $ | 1,140 | $ | 2,515 | $ | 15,506 | $ | 15,205 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($4,960 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) |
| 84 | 26 | % | 11.91 | % | $ | 2,971 | $ | 20,434 | $ | 74,198 | $ | 71,149 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 46 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 125,027 | $ | 125,027 | |||||||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,157 | $ | 1,157 | ||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate | Medallion Hamptons Holding LLC | 100% of membership interests | 06/21/05 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 3,014 | $ | 4,400 | |||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 852 | $ | 852 | ||||||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | Lax Group LLC | 42% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 349 | ||||||||||||||||||||||||||||
Advertising | Generation Outdoor, Inc. | 100% of common stock | 12/20/04 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 751 | $ | 5,063 | |||||||||||||||||||||||||||
Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
| 6 | 50 | % | 11.44 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 131,150 | $ | 136,848 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 968 | $ | 2,600 | |||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of limited liability interest | 11/24/10 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,054 | $ | 1,600 | |||||||||||||||||||||||||||
Banking | Bridge Bancorp Inc. ** | * | 03/30/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 80 | ||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 5.84 | % | $ | 0 | $ | 902 | $ | 98 | ||||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,230 | ||||||||||||||||||||||||||||
Employee Leasing Services | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 472 | ||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | ||||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||
Surgical Instruments | Summit Medical, Inc. | 9.25% of common stock | 11/01/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||
Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||
Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||
Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Wire Manufacturer | WRWP LLC | 10.3% preferred LLC units, 7.23% common stock | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | ||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net | 14 | 3 | % | 0.86 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,102 | $ | 7,710 | |||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities, net | 0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($252,485 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) | 775 | 192 | % | 6.97 | % | $ | 2,971 | $ | 124,779 | $ | 522,969 | $ | 527,601 | |||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $2,971 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 192%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation, and net appreciation for federal income tax purposes totaled $62,743, $5,370 and $57,373, respectively. The tax cost of investments was $470,228. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2014. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 25% and up to 29% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2014. |