Exhibit 99.1
Report of Independent Registered Public Accounting Firm on Consolidated Schedules of Investments
To the Board of Directors and Shareholders of
Medallion Financial Corp.
We have audited in accordance with the standards of the Public Company Accounting Oversight Board (United States) the consolidated financial statements of Medallion Financial Corp. and subsidiaries referred to in our report dated March 7, 2016, which is included on page F-2 of the annual report on Form 10-K for the year ended December 31, 2015. We have also audited the consolidated schedules of investments (the “Schedules”) as of December 31, 2015 and 2014. These Schedules are the responsibility of the Company’s management. Our responsibility is to express an opinion based on our audits.
In our opinion, the Schedules referred to above, when considered in relation to the basic consolidated financial statements taken as a whole, present fairly, in all material respects, the information set forth therein.
/s/ WeiserMazars LLP
New York, New York
March 7, 2016
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 391 | 77 | % | 3.72 | % | $ | 0 | $ | 25,051 | $ | 213,374 | $ | 213,356 | $ | 213,278 | |||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 903 | $ | 903 | $ | 903 | |||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 11/23/18 | 1 | 1 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,376 | $ | 3,376 | $ | 3,374 | ||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Whispers Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,046 | $ | 2,046 | $ | 2,045 | ||||||||||||||||||||||||||||
Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,760 | $ | 1,760 | $ | 1,763 | ||||||||||||||||||||||||||||
Sag Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,754 | $ | 1,754 | $ | 1,755 | ||||||||||||||||||||||||||||
Pontios Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,753 | $ | 1,753 | $ | 1,754 | ||||||||||||||||||||||||||||
Kos Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,752 | $ | 1,752 | $ | 1,753 | ||||||||||||||||||||||||||||
Ikaria Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,752 | $ | 1,752 | $ | 1,753 | ||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 361 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,505 | ||||||||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/18 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,490 | $ | 1,490 | $ | 1,490 | ||||||||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,467 | $ | 1,467 | $ | 1,466 | ||||||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,446 | $ | 1,446 | $ | 1,445 | ||||||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,424 | $ | 1,424 | $ | 1,425 | ||||||||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,424 | $ | 1,424 | $ | 1,424 | ||||||||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
Penegali Taxi LLC ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,368 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,365 | $ | 1,365 | $ | 1,365 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dayna Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | |||||||||||||||||||||||||||||
Devin Taxi Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 03/30/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,344 | $ | 1,344 | $ | 1,343 | |||||||||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/05/15 | 11/05/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,327 | $ | 1,325 | $ | 1,325 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,283 | $ | 1,283 | $ | 1,282 | |||||||||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,283 | $ | 1,283 | $ | 1,282 | |||||||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,268 | $ | 1,268 | $ | 1,271 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,268 | $ | 1,268 | $ | 1,269 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,248 | $ | 1,248 | $ | 1,249 | |||||||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,248 | $ | 1,248 | $ | 1,249 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,229 | $ | 1,229 | $ | 1,229 | |||||||||||||||||||||||||||||
Earie Hacking LLC ## | Term Loan | 12/28/15 | 12/28/20 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,215 | $ | 1,215 | $ | 1,216 | |||||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,203 | $ | 1,203 | $ | 1,203 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ride Yellow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | |||||||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,111 | $ | 1,111 | $ | 1,111 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,100 | $ | 1,100 | |||||||||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,082 | $ | 1,082 | $ | 1,081 | |||||||||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,077 | $ | 1,077 | $ | 1,076 | |||||||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | |||||||||||||||||||||||||||||
D & G Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bellsky Taxi LLC ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,055 | $ | 1,055 | $ | 1,055 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,031 | $ | 1,031 | $ | 1,030 | |||||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 991 | $ | 991 | $ | 993 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 987 | $ | 987 | $ | 986 | |||||||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 964 | $ | 964 | $ | 964 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 964 | $ | 964 | $ | 964 | |||||||||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 964 | $ | 964 | $ | 964 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 962 | $ | 962 | $ | 963 | |||||||||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||||
G Michael Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 932 | $ | 928 | $ | 928 | $ | 929 | |||||||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 925 | $ | 925 | $ | 925 | |||||||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 925 | $ | 925 | $ | 925 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 910 | $ | 910 | $ | 911 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 910 | $ | 910 | $ | 911 | |||||||||||||||||||||||||||||
Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 910 | $ | 910 | $ | 911 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 895 | $ | 895 | $ | 894 | |||||||||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 866 | $ | 866 | $ | 867 | |||||||||||||||||||||||||||||
Brigitte Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 867 | $ | 863 | $ | 863 | $ | 865 | |||||||||||||||||||||||||||
Ash Trans Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 828 | $ | 824 | $ | 824 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||||
Ganz Express Cab Cor ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 814 | $ | 810 | $ | 810 | $ | 812 | |||||||||||||||||||||||||||
Ghotra & Ghotra LLC | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 795 | $ | 795 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||||
Samantha’S Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 794 | $ | 790 | $ | 790 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||
Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## & | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 785 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 785 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 06/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 782 | $ | 782 | $ | 784 | |||||||||||||||||||||||||||||
Garcha Randhawa Taxi Corp ## | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 780 | $ | 780 | $ | 780 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 773 | $ | 773 | $ | 774 | |||||||||||||||||||||||||||||
Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dhuri And Barnala Cab Corp ## | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 759 | $ | 759 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||||||
Haroon Sharif ## | Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 759 | $ | 759 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 758 | $ | 758 | $ | 758 | |||||||||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC ## | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||
Senoz Cab Corp & | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 748 | $ | 748 | |||||||||||||||||||||||||||||
Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 746 | $ | 746 | $ | 746 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alika Awan Trans Corp ## | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 743 | $ | 743 | $ | 744 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 739 | $ | 739 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 738 | $ | 738 | |||||||||||||||||||||||||||||
Binh Pham ## & | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 729 | $ | 730 | |||||||||||||||||||||||||||||
Samiullah Zaman ## & | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 729 | $ | 730 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## & | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 722 | $ | 722 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||||||
New Express Cab Corp ## & | Term Loan | 03/31/15 | 03/30/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 722 | $ | 722 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 721 | $ | 721 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mandeep Multani & Ravinder Sin ## & | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 718 | $ | 718 | $ | 719 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 713 | $ | 713 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 713 | $ | 713 | $ | 712 | |||||||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## & | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 711 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak | Term Loan | 11/04/13 | 06/26/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 708 | $ | 708 | $ | 708 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse ## & | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 707 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 705 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 703 | $ | 703 | $ | 703 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 698 | $ | 698 | $ | 698 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh ## & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 696 | $ | 696 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 693 | $ | 693 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 693 | $ | 693 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 692 | $ | 692 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 692 | $ | 692 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
Bruce Schneider ## | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 686 | $ | 686 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 683 | $ | 683 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 679 | $ | 679 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste | Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 677 | $ | 677 | $ | 678 | |||||||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 676 | $ | 677 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 676 | $ | 677 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 674 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 668 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc | Term Loan | 07/15/13 | 06/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc ## | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 666 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 661 | $ | 661 | $ | 662 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 660 | $ | 660 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 658 | $ | 658 | $ | 658 | $ | 659 | |||||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||
Preslert Louis ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 661 | $ | 655 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 648 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 651 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anwar Khalifa ## | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 648 | $ | 649 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gbcab LLC ## | Term Loan | 08/19/15 | 08/19/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 649 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## & | Term Loan | 07/28/14 | 07/28/17 | 1 | * | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 648 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/08/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gerardo Barrera ## & | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 645 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## & | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 641 | $ | 641 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 638 | $ | 638 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 638 | $ | 638 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 631 | |||||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 626 | $ | 626 | $ | 626 | |||||||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 618 | $ | 618 | $ | 619 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 611 | $ | 611 | $ | 612 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 607 | $ | 607 | $ | 607 | |||||||||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 604 | $ | 604 | $ | 605 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 04/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 599 | $ | 599 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 597 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 594 | $ | 594 | $ | 594 | |||||||||||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 593 | $ | 593 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||||||
Michael Avitan ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 593 | $ | 593 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anmol Usa LLC ## & | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 589 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/07/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 587 | |||||||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 579 | $ | 579 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/02/15 | 12/02/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 06/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/09/15 | 12/09/18 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 573 | $ | 573 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 569 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||||
K.R. Express Cab Corp ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 567 | $ | 567 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Mci Taxi Inc ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 567 | $ | 567 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 566 | $ | 566 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 12/17/12 | 01/16/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 563 | $ | 563 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 0 | $ | 560 | $ | 560 | $ | 560 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 557 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yves Bazile ## | Term Loan | 09/16/15 | 03/15/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 555 | $ | 555 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||||||
Gilbert Chong ## | Term Loan | 10/28/15 | 10/28/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 551 | $ | 551 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term Loan | 09/29/14 | 09/27/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 547 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||||
Newton Sodhi ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 547 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||||
Magloire David ## & | Term Loan | 07/24/15 | 07/24/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 540 | $ | 540 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||||
Maria L Denocua ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/17 | 1 | * | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 535 | $ | 535 | $ | 536 | |||||||||||||||||||||||||||
Amarjit Sangera ## | Term Loan | 11/18/15 | 05/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 532 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## | Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 529 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 527 | $ | 527 | $ | 528 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ulrick Racine ## & | Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 526 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||||||
Travis R Bazile & Jean Exinvil ## & | Term Loan | 10/21/15 | 10/21/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 524 | $ | 524 | $ | 525 | |||||||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 515 | $ | 515 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nana K Adom ## | Term Loan | 10/05/15 | 04/05/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 510 | $ | 510 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 508 | $ | 508 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 508 | $ | 508 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder K Sharma ## | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 503 | $ | 501 | $ | 501 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
Adil Lone ## | Term Loan | 09/10/15 | 09/10/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 484 | $ | 484 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 05/30/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 484 | $ | 484 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## & | Term Loan | 05/29/12 | 05/28/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | $ | 482 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 473 | $ | 473 | $ | 473 | |||||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 470 | $ | 470 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 464 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||
Romain Eustache ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 464 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 03/20/15 | 03/20/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 473 | $ | 462 | $ | 462 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 457 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 445 | $ | 446 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 443 | $ | 443 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||||
Abdullah Zivali ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 440 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/07/15 | 04/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 443 | $ | 439 | $ | 439 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 433 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 427 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 05/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 423 | $ | 423 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 421 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 413 | $ | 413 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 410 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sweeney And Sweeney ## | Term Loan | 09/29/15 | 03/28/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 409 | $ | 409 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 399 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 396 | $ | 396 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 389 | $ | 389 | $ | 389 | |||||||||||||||||||||||||||||
Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 387 | $ | 388 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 06/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 386 | $ | 386 | $ | 386 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 380 | $ | 382 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 381 | $ | 381 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 377 | $ | 377 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 374 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 368 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 1 ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 367 | $ | 367 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||
Wai Tat Louie | Term Loan | 05/07/15 | 05/07/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 365 | $ | 365 | $ | 367 | |||||||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 365 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 388 | $ | 364 | $ | 364 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 364 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 361 | |||||||||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf & | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 353 | $ | 353 | $ | 353 | |||||||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 07/16/15 | 01/16/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 349 | $ | 349 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 06/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 347 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||||||||
Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 342 | $ | 342 | $ | 343 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 332 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 332 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 319 | $ | 319 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 2 ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 03/09/15 | 03/09/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 302 | $ | 302 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aem Transportation Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
Macbak Trans Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
Micdavid Hacking Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
Musa Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
Paros Taxi LLC | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/MBNK | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 257 | $ | 257 | $ | 257 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lissade Aurelus ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 181 | $ | 181 | $ | 182 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 178 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh/Note B | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/17 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jo & Dimi LLC | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 130 | $ | 130 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mk Multani/B Note | Term Loan | 04/13/15 | 04/13/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
Sofi Hacking Corp | Term Loan | 05/11/15 | 05/11/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 112 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sunu Miah And M Jahangi/MBNK | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.01 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jeffrey Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mama Of 5 Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
Papa Of 5 Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tlg Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 97 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||||
D&P Baidwan LLC/MBNK | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 4.61 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hanu Manu Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||
Muktar Hussain & K Hussain/MBNK & | Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 4.48 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||
United Four Stars LLC/MBNK | Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pj Moe LLC/MBNK | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
Prabhneet Cab Corp/MBNK & | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.03 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ramdas 4 Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arjun & Simran LLC/MBNK | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/28/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kero Taxi Corp/MBNK | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hargobind Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph | Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 67 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||
William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||||
Davinder Singh/MBNK | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 63 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonnet Service Co Inc | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 59 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/MBNK | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp {Annually-Prime minus .25%} | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rrc Express Corp/MBNK | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||
Salih Boncukcu/MBNK | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jagjit Singh/MBNK | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nirvair Trans LLC/MBNK | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orbit Agami Cab LLC | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bella Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pakt Medallions LLC/MBNK | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hshmul Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo | Term Loan | 06/27/13 | 06/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp | Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Barth Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 11/24/10 | 10/09/22 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 11/24/10 | 10/09/22 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/MBNK | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/MBNK | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Devinder P Singh & Guneet/MBNK | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||
Surlak Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 04/25/14 | 04/25/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil | Term Loan | 11/23/15 | 11/20/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/MBNK | Term Loan | 02/11/10 | 03/10/17 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||
Param Preet Cab Corp/MBNK & | Term Loan | 05/30/14 | 04/09/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 83 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gagandeep Multani LLC/MBNK & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nestor R Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 03/31/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonia M Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 03/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
Diin Taxi LLC/MBNK & | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 124 | -$ | 3 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 112 | 14 | % | 4.87 | % | $ | 0 | $ | 4,656 | $ | 39,412 | $ | 39,406 | $ | 39,260 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 02/24/18 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,517 | $ | 1,517 | $ | 1,516 | ||||||||||||||||||||||||||||
Regal Cab Company Et Al ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,342 | $ | 1,342 | $ | 1,342 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,288 | $ | 1,288 | $ | 1,288 | |||||||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,201 | |||||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,201 | |||||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 991 | $ | 991 | $ | 990 | |||||||||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 965 | $ | 965 | $ | 964 | |||||||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 882 | $ | 882 | $ | 882 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 826 | $ | 826 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 826 | $ | 826 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 789 | $ | 789 | $ | 789 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ray Cab Company & | Term Loan | 07/22/15 | 07/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 757 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 699 | $ | 699 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Et Al & | Term Loan | 03/17/15 | 02/19/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 800 | $ | 800 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||
Met Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 535 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 495 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 495 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||||
Coffee Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 493 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 484 | $ | 484 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 482 | $ | 482 | $ | 482 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dell Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 453 | $ | 453 | $ | 453 | |||||||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 445 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 02/15/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 395 | $ | 395 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||||
Myrtos Cab Corp | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 298 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 296 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dome Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 288 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 254 | $ | 254 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/MBNK & | Term Loan | 07/19/12 | 10/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 05/26/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 236 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||||
Glti Cab Corp | Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 231 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co ## & | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc & | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## & | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
Adom Enterprise, Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Helen Habte Corp ## | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp & | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp ## | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc ## & | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation ## | Term Loan | 02/14/14 | 03/12/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 221 | $ | 221 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp & | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 218 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 208 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||||
C Dortch Inc ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 205 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alkarim Chicago Inc ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 204 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jiffy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||
Grapevine Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||||
Life Cab Corp ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 165 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 162 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 147 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sabina Cab Inc | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 110 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 109 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 36 | $ | 36 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 41 | $ | 35 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Newark | 115 | 9 | % | 5.26 | % | $ | 0 | $ | 1,749 | $ | 24,585 | $ | 24,585 | $ | 24,654 | |||||||||||||||||||||||||||||
Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,344 | $ | 1,344 | $ | 1,344 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 704 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cherubin Vincent | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 631 | $ | 632 | |||||||||||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 618 | $ | 618 | $ | 619 | |||||||||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 564 | $ | 565 | |||||||||||||||||||||||||||||
Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 348 | $ | 348 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 328 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||||||||||
Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 317 | $ | 317 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||
Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 308 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mr. Milicent & Sons, LLC | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 305 | $ | 306 | |||||||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||||||||
1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||
Angel Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||
Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dorvilma LLC ## & | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | $ | 263 | |||||||||||||||||||||||||||||
Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 259 | |||||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 253 | $ | 253 | $ | 254 | |||||||||||||||||||||||||||||
Philippe Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mike 22, Limited Liability Com | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 247 | $ | 247 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||||
Holy Family Trans Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||||
Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||||
D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 239 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||||
St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||||
Laboule LLC & | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dupe Taxi LLC | Term Loan | 12/10/15 | 12/10/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | $ | 223 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||||
T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||
E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mpaul 596 LLC & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 213 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 208 | $ | 208 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 06/11/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 196 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||
O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 06/23/15 | 06/11/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 191 | $ | 191 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||
Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||
Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||||
Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||||
S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 174 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/17/15 | 07/16/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 171 | $ | 171 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 166 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 165 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||||
Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 157 | $ | 157 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/16/15 | 10/15/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||||
Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 150 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||
A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 144 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 142 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 134 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 124 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||
Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 110 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ez Come Ez Go Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 98 | |||||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 95 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 94 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 93 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/25 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||
Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 70 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||
Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boston | 56 | 9 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,268 | $ | 26,471 | $ | 26,436 | $ | 25,883 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 819 | $ | 819 | $ | 820 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 581 | $ | 581 | $ | 581 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc & | Term Loan | 11/17/14 | 03/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | $ | 1,228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,113 | $ | 1,113 | $ | 1,114 | |||||||||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 05/18/15 | 05/18/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 1,071 | |||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 855 | $ | 855 | $ | 855 | |||||||||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 855 | $ | 855 | $ | 855 | |||||||||||||||||||||||||||||
Giorgio’S Cab Inc ## | Term Loan | 09/04/15 | 09/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 700 | $ | 700 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 688 | $ | 688 | $ | 689 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||||||
Oke Auguste Cab Inc ## | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 605 | $ | 605 | $ | 606 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||||
S.P.B. Taxi Inc & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 490 | $ | 491 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saint Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||||
Myra Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||||
God-Will Inc | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 487 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amazing Grace Cab Inc & | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||
Good Time Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||
Baton Moise Cab Inc ## & | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 619 | $ | 600 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 442 | $ | 442 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 442 | $ | 442 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||||
Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 02/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 438 | $ | 438 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## & | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 517 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 428 | $ | 428 | $ | 429 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 427 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc & | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 425 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc & | Term Loan | 03/28/14 | 03/22/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 515 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 399 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||||||
God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 378 | $ | 378 | $ | 379 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 373 | $ | 373 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
Loren Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | $ | 372 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 358 | $ | 358 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 05/06/15 | 04/20/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 325 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 309 | $ | 309 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 303 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term Loan | 09/29/15 | 09/29/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 273 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 265 | $ | 265 | |||||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 162 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/25 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 67 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 04/14/15 | 04/14/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 02/12/15 | 02/12/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 7 | $ | 7 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 14 | 2 | % | 4.64 | % | $ | 0 | $ | 2,414 | $ | 6,624 | $ | 6,607 | $ | 4,287 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 635 | $ | 635 | $ | 636 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eureka Cab Inc | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 421 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 363 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lynn Maha Taxi Inc | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 337 | |||||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc & | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 326 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 316 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 314 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 388 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 324 | $ | 322 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc | Term Loan | 12/15/15 | 12/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 143 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al & | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 2,140 | $ | 2,140 | $ | 2,140 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||
Other | 11 | 0 | % | 7.27 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 1,045 | $ | 1,043 | $ | 1,046 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alexandrite Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 154 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/Norcal & | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chametz Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/MBNK & | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/MBNK & | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($238,103 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 699 | 111 | % | 4.09 | % | $ | 0 | $ | 37,458 | $ | 311,511 | $ | 311,433 | $ | 308,408 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine (23% Minnesota, 10% Oklahoma, 8% Pennsylvania, 8% Ohio, 8% North Carolina, 5% Kansas, 5% New York, |
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5% Massachusetts, 5% Rhode Island, 4% Wisconsin, 4% Illinois, 4% Deleware, 4% Michigan, 3% Texas and 4% all other states)(2) |
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Manufacturing (51% of the total) | MicroGroup, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/29/15 | 06/29/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 33 | $ | 3,200 | $ | 3,233 | $ | 3,233 | $ | 3,233 | |||||||||||||||||||||||||
AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 85 | $ | 3,085 | $ | 3,085 | $ | 3,075 | ||||||||||||||||||||||||||||
EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 15 | $ | 2,945 | $ | 2,945 | $ | 2,954 | ||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle Products International, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/20 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 20 | $ | 2,800 | $ | 2,820 | $ | 2,820 | $ | 2,820 | ||||||||||||||||||||||||||
Tech Cast Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,690 | $ | 2,690 | $ | 2,661 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Production Services Associates LLC (d/b/a American Card Services) (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 02/17/15 | 02/17/20 | 1 | 1 | % | 16.00 | % | $ | 46 | $ | 2,600 | $ | 2,646 | $ | 2,646 | $ | 2,624 | |||||||||||||||||||||||||||
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 73 | $ | 2,573 | $ | 2,573 | $ | 2,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||
WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 70 | $ | 2,311 | $ | 2,311 | $ | 2,319 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 241 | $ | 2,066 | $ | 2,066 | $ | 2,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 19.00 | % | $ | 77 | $ | 1,577 | $ | 1,577 | $ | 1,575 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | GAF Manufacturing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 56 | $ | 1,556 | $ | 1,556 | $ | 1,562 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,503 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Door Engineering and Manufacturing, LLC | Term Loan | 12/15/04 | 04/30/16 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Storflex Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 07/17/12 | 01/31/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/16 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 821 | $ | 821 | $ | 821 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (12% of the total) | Weather Decision Technologies, Inc. {One-time on 1/1/18 to 15%} (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term Loan | 12/11/15 | 12/11/20 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 18 | $ | 3,500 | $ | 3,517 | $ | 3,517 | $ | 3,505 | |||||||||||||||||||||||||||
JR Thompson Company LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 05/21/15 | 05/21/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 12 | $ | 2,800 | $ | 2,273 | $ | 2,273 | $ | 2,273 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,997 | |||||||||||||||||||||||||||||
Information (11% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,000 | $ | 3,013 | |||||||||||||||||||||||||||||
US Internet Corp. | Term Loan | 03/18/15 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 1,750 | $ | 1,750 | $ | 1,741 | ||||||||||||||||||||||||||||
Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (8% of the total) | RPAC Racing, LLC (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 01/15/17 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 1,994 | $ | 5,033 | $ | 5,033 | $ | 5,033 | |||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (5% of the total) | LLL Transport, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/23/15 | 04/23/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 14 | $ | 3,500 | $ | 3,514 | $ | 3,514 | $ | 3,511 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (5% of the total) | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/17 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,931 | $ | 2,931 | $ | 2,931 | |||||||||||||||||||||||||||||
Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 369 | $ | 369 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (5% of the total) | Fit & Fresh, Inc (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/02/15 | 03/02/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 51 | $ | 3,000 | $ | 3,051 | $ | 3,051 | $ | 3,057 | |||||||||||||||||||||||||||
Construction (2% of the total) | Highland Crossing-M, LLC | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 2,200 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | |||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (1% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/20 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 556 | $ | 556 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 696 | $ | 696 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 33 | 24 | % | 13.59 | % | $ | 2,805 | $ | 25,350 | $ | 67,849 | $ | 67,849 | $ | 66,471 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Asset-based (43% New Jersey, 34% New York, 13% Florida, 7% Virginia and 3% all other states) |
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Wholesale Trade (24% of the total) | Independent Metal Sales, Inc. {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/21/15 | 07/21/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 263 | $ | 354 | $ | 354 | $ | 402 | ||||||||||||||||||||||||||||
Pride of Neptune, Inc. ## {Daily-Prime + 1.5%} | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 199 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, LLC ## {Daily-Prime + 0.75%} | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cuisine Innovations Unltd, LLC {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/15 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benco Inc. {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood {Daily-Prime + 3.25%} | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 23 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. {Daily-Prime + 2%} | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Newburg Egg Corp. ## {Daily-Prime + 2%} | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (17% of the total) | The Dependable Food Corp. ## {Daily-Prime + 1.5%} | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 437 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. {Daily-Prime + 4%} | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (14% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. ## {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 506 | $ | 499 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (11% of the total) | Victory Marketing Agency LLC {Daily-Prime + 3.5%} | Revolving line of credit | 12/22/14 | 12/22/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | $ | 408 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Construction (9% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 354 | $ | 349 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (7% of the total) | Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 255 | $ | 255 | $ | 238 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Heart to Heart Health Care {Daily-Prime + 2.25%} | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 39 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (7% of the total) | Special Financing Company, LLC {Daily-Prime + 3.75%} | Revolving line of credit | 08/26/15 | 08/26/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 242 | ||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (6% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. {Daily-Prime + 3.25%} | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Knight Dental Group {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 11/10/15 | 11/10/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 61 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||
Absecon Mills, Inc. ## {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
International Rollforms, Inc {Daily-Prime + 4%} | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 11 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (5% of the total) | Raritan Building Service Corp {Daily-Prime + 2.25%} | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 167 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (0% of the total) | Concierge Auctions LLC {Daily-Prime + 4.5%} | Revolving line of credit | 12/24/15 | 12/24/16 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($2,164 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 26 | 1 | % | 5.82 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 3,750 | $ | 3,750 | $ | 3,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (80% New York, 16% New Jersey, 3% Illinois and 1% all other states) |
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Retail Trade (90% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 3 | % | 12.00 | % | $ | 2,073 | $ | 8,348 | $ | 8,348 | $ | 8,348 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 12/23/15 | 12/09/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 494 | $ | 494 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 336 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Don Marto Minimarket Corp | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 220 | $ | 220 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 147 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 90 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Fresco Bagels & Supermarket In & | Term Loan | 08/13/14 | 02/13/21 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 370 | -$ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
324 Gem Meat Market Inc & | Term Loan | 04/03/14 | 07/03/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 393 | $ | 348 | -$ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (5% of the total) | El Mangu Sabroso Restaurant In | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 294 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest II LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/16/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | �� | $ | 292 | $ | 227 | $ | 125 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (3% of the total) | Patriot Trans Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 02/05/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | $ | 203 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Tehran Properties Inc | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) | Jude Odimegwu Et Al & | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 93 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
T.P. Hon LLC | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (1% of the total) | Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 81 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total Other Commercial Loans | 19 | 4 | % | 10.68 | % | $ | 2,073 | $ | 1,174 | $ | 12,743 | $ | 12,622 | $ | 11,746 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($2,164 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) |
| 78 | 29 | % | 12.80 | % | $ | 4,878 | $ | 27,097 | $ | 84,342 | $ | 84,221 | $ | 81,895 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 55 | % | 13.17 | % | $ | 0 | $ | 136,666 | $ | 152,166 | |||||||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,832 | $ | 2,527 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 789 | $ | 4,234 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 631 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | LAX Group LLC | 44.31% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
| 5 | 58 | % | 12.74 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 141,273 | $ | 159,913 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 1,957 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 5.64 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 61 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 509 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Employee Leasing Services | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gift card service & marketing | + | Production Services Associates d/b/a American Card Services | 5.65% of LLC units | 02/17/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 1,179 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Wire Manufacturer | WRWP LLC | 10.3% preferred LLC units, 7.23% common LLC units | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marketing Services | Third Century JRT Inc. | 13% common stock | 05/21/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Portu-Sunberg Marketing LLC | Warrant for 3.53% of the outstanding stock | | 12/31/12 to 7/24/15 | | | 7/24/20 to 7/31/20 | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Machine Shop | MicroGroup, Inc. | 5.5% common stock | 06/29/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacture Space Heaters, etc. | Pinnacle Products International, Inc. | 0.5% common stock | 10/09/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Weather Forecasting Services | Weather Decision Technologies, Inc. | 2.2% preferred stock | 12/11/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Food Manufacturer | PACA Foods, LLC | Warrant for 8% of the outstanding stock | 12/31/10 | 02/17/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Box Manufacturer | Packaging Specialists, Inc. Southwest | Warrant for 10% of the outstanding stock | 04/01/08 | 06/30/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturer Misc | Bluff Holdings, Inc. | Warrant for 1% of the outstanding stock | 12/16/13 | 06/26/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net |
| 20 | 2 | % | 0.72 | % | $ | 0 | $ | 1,435 | $ | 4,277 | $ | 6,859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities | US Treasury Note AAA | 06/30/15 | 07/15/16 | 1 | 4 | % | 0.63 | % | $ | 0 | $ | 10,059 | $ | 10,000 | $ | 10,059 | $ | 10,029 | ||||||||||||||||||||||||||||
US Treasury Bill | 07/30/15 | 07/21/16 | 1 | 4 | % | 0.33 | % | $ | 0 | $ | 9,936 | $ | 10,000 | $ | 9,936 | $ | 9,972 | |||||||||||||||||||||||||||||
US Treasury Bill | 09/22/15 | 09/15/16 | 1 | 4 | % | 0.39 | % | $ | 0 | $ | 9,968 | $ | 10,000 | $ | 9,968 | $ | 9,964 | |||||||||||||||||||||||||||||
US Treasury Bill | 10/30/15 | 10/13/16 | 1 | 7 | % | 0.21 | % | $ | 0 | $ | 19,939 | $ | 20,000 | $ | 19,939 | $ | 19,919 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities, net | 4 | 18 | % | 0.35 | % | $ | 0 | $ | 49,902 | $ | 50,000 | $ | 49,902 | $ | 49,884 | |||||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($240,267 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) | 806 | 218 | % | 7.06 | % | $ | 4,878 | $ | 115,892 | $ | 445,853 | $ | 591,106 | $ | 606,959 | |||||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $4,878 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 218%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation and net appreciation for federal income tax purposes totaled $79,139, $5,896 and $73,243, respectively. The tax cost of investments was $533,716. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2015. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 29% and up to 29% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2015. |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 368 | 78 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 73,250 | $ | 213,099 | $ | 213,248 | |||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 1,627 | $ | 1,449 | $ | 1,449 | ||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,480 | $ | 3,471 | ||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 976 | $ | 870 | $ | 870 | |||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Whispers Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,107 | $ | 2,102 | ||||||||||||||||||||||||||
Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,842 | $ | 1,806 | $ | 1,812 | ||||||||||||||||||||||||
Pontios Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,798 | $ | 1,800 | ||||||||||||||||||||||||
Ikaria Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,797 | $ | 1,799 | ||||||||||||||||||||||||
Kos Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,797 | $ | 1,799 | ||||||||||||||||||||||||
Sag Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,793 | $ | 1,795 | ||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Sifnos, Kitriani Incs ## | Term Loan | 06/08/10 | 05/01/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,558 | $ | 1,554 | ||||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,546 | ||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,542 | ||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,542 | ||||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,540 | $ | 1,542 | ||||||||||||||||||||||||
Nancy Transit Inc ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,513 | $ | 1,511 | ||||||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,508 | $ | 1,505 | ||||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 1,507 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,501 | $ | 1,501 | ||||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,485 | $ | 1,482 | ||||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,461 | $ | 1,463 | ||||||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,461 | $ | 1,461 | ||||||||||||||||||||||||||
Penegali Taxi LLC | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,402 | ||||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,404 | $ | 1,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Devin Taxi Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,404 | $ | 1,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Dayna Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,404 | $ | 1,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||
ALLtaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,397 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,397 | $ | 1,398 | ||||||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,376 | ||||||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/14/12 | 11/14/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1,338 | $ | 1,336 | |||||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,323 | $ | 1,320 | |||||||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,323 | $ | 1,320 | |||||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,306 | |||||||||||||||||||||||||||
Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,302 | $ | 1,304 | |||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||
Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,262 | $ | 1,262 | |||||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,237 | $ | 1,235 | |||||||||||||||||||||||||||
Ride YeLLow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,198 | |||||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,137 | $ | 1,138 | |||||||||||||||||||||||||||
Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,134 | $ | 1,134 | |||||||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,115 | $ | 1,113 | |||||||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,109 | $ | 1,106 | |||||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,102 | $ | 1,103 | |||||||||||||||||||||||||||
BeLLsky Taxi LLC ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,094 | $ | 1,094 | |||||||||||||||||||||||||||
D & G Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,095 | $ | 1,093 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 1,078 | $ | 1,077 | |||||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,066 | $ | 1,064 | |||||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,052 | $ | 1,050 | |||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,032 | $ | 1,036 | |||||||||||||||||||||||||||
Whats YeLLow LLC ## | Term Loan | 10/03/12 | 10/03/15 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 1,027 | $ | 1,028 | |||||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 990 | $ | 991 | |||||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 978 | $ | 976 | |||||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 978 | $ | 976 | |||||||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 978 | $ | 976 | |||||||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 954 | $ | 952 | |||||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 954 | $ | 952 | |||||||||||||||||||||||||||
Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 936 | $ | 938 | |||||||||||||||||||||||||||
Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 936 | $ | 938 | |||||||||||||||||||||||||||
Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 936 | $ | 938 | |||||||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 889 | $ | 891 | |||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 976 | $ | 870 | $ | 870 | |||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 836 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 821 | |||||||||||||||||||||||||||
Ghotra & Ghotra LLC | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 814 | $ | 818 | |||||||||||||||||||||||||||
Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 02/18/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 804 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||
Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 805 | $ | 806 | |||||||||||||||||||||||||||
Garcha Randhawa Taxi Corp ## | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 802 | $ | 803 | |||||||||||||||||||||||||||
Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 802 | $ | 803 | |||||||||||||||||||||||||||
Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 794 | $ | 795 | |||||||||||||||||||||||||||
Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 782 | $ | 783 | |||||||||||||||||||||||||||
Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 809 | $ | 785 | $ | 781 | |||||||||||||||||||||||||
Dhuri And Barnala Cab Corp ## | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 780 | $ | 781 | |||||||||||||||||||||||||||
Haroon Sharif ## | Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 779 | $ | 780 | |||||||||||||||||||||||||||
Alika Awan Trans Corp ## | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 763 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||
Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 775 | $ | 764 | $ | 763 | |||||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 770 | $ | 758 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||
Senoz Cab Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 771 | $ | 760 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC ## | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||
SamiuLLah Zaman ## | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 763 | $ | 748 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||
Binh Pham ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 754 | $ | 742 | $ | 742 | |||||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 740 | $ | 740 | |||||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 737 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 744 | $ | 737 | $ | 736 | |||||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 731 | $ | 733 | |||||||||||||||||||||||||
Mandeep Multani & Ravinder Sin ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 731 | $ | 731 | |||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 731 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse ## | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 727 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak ## | Term Loan | 11/04/13 | 11/04/16 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 724 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 724 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil ## | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 725 | $ | 723 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 723 | $ | 724 | |||||||||||||||||||||||||||
Georges Salomon ## & | Term Loan | 08/04/14 | 08/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 719 | $ | 715 | $ | 716 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 716 | $ | 716 | |||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh ## | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 703 | $ | 704 | |||||||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 701 | $ | 703 | |||||||||||||||||||||||||||
Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 699 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||||
Bruce Schneider ## | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 696 | $ | 698 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 695 | $ | 697 | |||||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste | Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 692 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||
Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 691 | $ | 690 | |||||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 685 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc ## | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 684 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp ## & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 683 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 680 | |||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 680 | |||||||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 679 | |||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc ## | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 675 | |||||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 675 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||||||
Preslert Louis ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 672 | $ | 673 | |||||||||||||||||||||||||||
Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 671 | |||||||||||||||||||||||||||
SophbeLL Hacking Corp ## | Term Loan | 12/18/14 | 12/18/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||
Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 663 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||
Anwar Khalifa ## | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 664 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 659 | $ | 663 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## | Term Loan | 07/28/14 | 07/28/17 | 1 | * | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 661 | $ | 663 | |||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 662 | $ | 657 | $ | 658 | |||||||||||||||||||||||||
Gerardo Barrera ## | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 662 | $ | 657 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 654 | $ | 654 | |||||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 07/01/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp ## | Term Loan | 05/22/13 | 05/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 650 | |||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Goguin Joseph ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 636 | $ | 637 | |||||||||||||||||||||||||||
Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 635 | $ | 635 | |||||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 635 | $ | 626 | $ | 628 | |||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 625 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 612 | $ | 613 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 610 | $ | 612 | |||||||||||||||||||||||||
Michael Avitan ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 609 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 611 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 609 | |||||||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 603 | $ | 604 | |||||||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/19/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||||||||
Anmol Usa LLC ## | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 603 | $ | 600 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 601 | $ | 594 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 591 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 583 | $ | 585 | |||||||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 584 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 0 | $ | 577 | $ | 578 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term Loan | 09/29/14 | 09/29/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 572 | $ | 570 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 565 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||||||||
Newton Sodhi ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 563 | $ | 562 | |||||||||||||||||||||||||||
Olmedo Nocua ## | Term Loan | 08/27/14 | 08/27/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 546 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 545 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## | Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 543 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 541 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||
Magloire David ## | Term Loan | 09/09/13 | 09/09/15 | 1 | * | 3.95 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||
Ulrick Racine ## & | Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 528 | |||||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Sharma ## | Term Loan | 11/02/11 | 10/01/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 517 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 502 | $ | 503 | |||||||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 494 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## | Term Loan | 05/29/12 | 05/29/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 487 | |||||||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 481 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||
Romain Eustache ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 03/14/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | |||||||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 461 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
AbduLLah Zivali ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 463 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 460 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 12/18/12 | 12/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 456 | |||||||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||||
Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 432 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 424 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 413 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob KuruviLLa ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 409 | |||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 403 | |||||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 403 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||
Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 398 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 0 | $ | 392 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 391 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 386 | |||||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 376 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 367 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 07/13/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/24/14 | 03/24/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 348 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 341 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 334 | $ | 330 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 01/10/14 | 01/10/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 294 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/08/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||
Paros Taxi LLC | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,870 | $ | 280 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Lissade Aurelus ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 162 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||
Diin Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 128 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||
BeLLa Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||
Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 109 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||
Jeffrey Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Mama Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Papa Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Tlg Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||
Param Preet Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 89 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||
Gagandeep Multani LLC/Mbnk | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 90 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||
D&P Baidwan LLC/Mbnk | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 90 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||
Muktar Hussain & K Hussain/Mbn | Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 84 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||
Mk Multani LLC/Mbnk | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||
United Four Stars LLC/Mbnk | Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 83 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||
Hanu Manu Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||
Pj Moe LLC/Mbnk | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 79 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||
Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||
Kero Taxi Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 80 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||
Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/28/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||
Arjun & Simran LLC/Mbnk | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 80 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||
Prabhneet Cab Corp/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||
Hargobind Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 04/13/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
WiLLiam G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 67 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 65 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||
Davinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 64 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||
Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonnet Service Co Inc | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 55 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/09/14 | 04/09/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 50 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp | Term Loan | 05/08/14 | 05/08/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 54 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
Rrc Express Corp/Mbnk | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||
Salih Boncukcu/Mbnk | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Jagjit Singh/Mbnk | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||
Nirvair Trans LLC/Mbnk | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||
Orbit Agami Cab LLC | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||
Pakt MedaLLions LLC/Mbnk | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo | Term Loan | 06/27/13 | 06/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||
Hshmul Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 39 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 32 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
Barth Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph ## | Term Loan | 12/20/00 | 12/02/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 19 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||
Surlak Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 04/25/14 | 04/25/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||
Devinder P Singh & Guneet/Mbnk | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 04/10/15 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 08/21/14 | 02/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||
Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 04/30/13 | 10/24/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||
Guy FouyoLLe ## | Term Loan | 08/18/11 | 08/18/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||
Nestor R Trivino & | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonia M Trivino & | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 108 | 14 | % | 4.97 | % | $ | 0 | $ | 11,638 | $ | 39,280 | $ | 39,355 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 08/28/15 | 1 | 1 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,663 | $ | 1,659 | ||||||||||||||||||||||||||
Regal Cab Company Et Al ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,363 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,329 | $ | 1,326 | |||||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,014 | $ | 1,011 | |||||||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 991 | $ | 988 | |||||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 899 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 845 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 845 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 844 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 844 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 844 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 843 | $ | 841 | |||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 808 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 808 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 808 | $ | 809 | |||||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 807 | $ | 808 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 723 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||
Carol Of ILLinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 714 | $ | 711 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||||
Chicago MedaLLion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||||||
Met Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||
Ray Cab Company ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||
Coffee Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 513 | |||||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 507 | �� | $ | 506 | ||||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 507 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 499 | $ | 501 | |||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 494 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||
DeLL Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||
Dome Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/Mbnk | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp ## | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Adom Enterprise, Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co ## | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Helen Habte Corp ## | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Inc | Term Loan | 09/19/14 | 06/19/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 229 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc ## | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||
AnnabeLLe Cab Corporation ## | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 217 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
C Dortch Inc ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||
Alkarim Chicago Inc ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||||
Jiffy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Grapevine Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||
Life Cab Corp ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||
Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 169 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||
Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 153 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||
Sabina Cab Inc | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 130 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 109 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 108 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 104 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||
Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 89 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 1,175 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 1,150 | $ | 59 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 940 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 940 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 920 | $ | 47 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 690 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||
Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 32 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||
Newark | 114 | 9 | % | 5.28 | % | $ | 0 | $ | 8,446 | $ | 25,043 | $ | 25,138 | |||||||||||||||||||||||||||
ViergeLLa Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | 1 | % | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,377 | $ | 1,375 | ||||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 718 | $ | 718 | |||||||||||||||||||||||||||
Cherubin Vincent & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 645 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 634 | |||||||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 577 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||||||
Briana Taxi LLC & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 355 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||
SaintviLLien & LarocheLLe LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 339 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||
Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 324 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||||||
Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 320 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||||
Mr. Milicent & Sons, LLC ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 315 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 299 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||
1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||||||
Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||
Dorvilma LLC ## & | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||
Angel Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 283 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||
Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 271 | |||||||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 269 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 263 | |||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 257 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||
Philippe Taxi LLC & | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 256 | $ | 255 | |||||||||||||||||||||||||
Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||
Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 248 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||
Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 245 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||
D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 248 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||
St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||||
Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||
Laboule LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 242 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||
Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||
T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Grec Taxi Corp | Term Loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||
Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 221 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||
E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 222 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 221 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 221 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||
Mpaul 596 LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||
Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||
CheLL 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 202 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||
O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 204 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||
Joseph Duverneau ## | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||
Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 195 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||
Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 192 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||
Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 189 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||
S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 179 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||||||
Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||
Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 158 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||||
A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 149 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||||||
534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||
SaintviLLien & LarocheLLe LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||
Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 132 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||||
Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 104 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||
Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||
E-Z-4-U Inc | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 83 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||
Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/20/11 | 05/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||
Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||||||
Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 30 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||
100 Taxi #2 Corp | Term Loan | 07/25/08 | 07/25/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
Boston | 57 | 10 | % | 4.69 | % | $ | 0 | $ | 9,549 | $ | 27,277 | $ | 27,317 | |||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 822 | |||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,401 | $ | 1,379 | $ | 1,381 | ||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc ## | Term Loan | 11/17/14 | 11/17/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,131 | $ | 1,113 | $ | 1,115 | |||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 922 | $ | 923 | |||||||||||||||||||||||||||
Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 879 | $ | 878 | |||||||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 879 | $ | 878 | |||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 727 | $ | 713 | $ | 713 | |||||||||||||||||||||||||
Baton Moise Cab Inc ## | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 622 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||||
Oke Auguste Cab Inc ## | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 619 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc | Term Loan | 02/05/10 | 02/05/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc | Term Loan | 12/18/13 | 12/18/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 537 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||||||||
Chenal Cab Inc | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/15 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 525 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||||
Amazing Grace Cab Inc | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 522 | $ | 509 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||
God-WiLL Inc | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 504 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 501 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 503 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
Margo Cab Inc ## | Term Loan | 01/16/13 | 01/16/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 494 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||
S.P.B. Taxi Inc | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 491 | |||||||||||||||||||||||||||
Myra Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
Saint Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
Good Time Cab Inc ## | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||
Loren Cab Inc ## | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||
Odat Taxi, Inc. ## & | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc ## & | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 463 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 455 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 453 | $ | 455 | |||||||||||||||||||||||||||
Dadou Cab Inc & | Term Loan | 11/16/12 | 11/16/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp ## & | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 434 | $ | 435 | |||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 434 | $ | 433 | |||||||||||||||||||||||||||
DjbeLL Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 391 | $ | 392 | |||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 344 | $ | 343 | |||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 337 | |||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 311 | $ | 312 | |||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/15 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 310 | |||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 285 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc & | Term Loan | 11/30/12 | 11/30/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||||
Stanley & RacheLLe Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||
Theo Cab Inc | Term Loan | 05/01/14 | 05/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc | Term Loan | 10/03/14 | 10/03/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 15 | 2 | % | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 1,184 | $ | 6,006 | $ | 6,021 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al | Term Loan | 12/30/13 | 12/30/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 1,365 | $ | 1,365 | |||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc Et Al/Note 2 | Term Loan | 12/29/14 | 09/29/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 61 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 653 | $ | 655 | |||||||||||||||||||||||||||
Eureka Cab Inc | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 432 | $ | 427 | $ | 429 | |||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 404 | $ | 405 | |||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 377 | |||||||||||||||||||||||||||
Lynn Maha Taxi Inc | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 352 | $ | 352 | |||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 4.65 | % | $ | 0 | $ | 331 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 327 | $ | 328 | |||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 323 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc ## | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 319 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||
Other | 9 | 0 | % | 6.59 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 814 | $ | 815 | |||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 273 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/Norcal | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/Mbank & | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 6 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/Mbank | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($247,525 pledged as collateral under borrowing |
| 671 | 114 | % | 4.03 | % | $ | 0 | $ | 104,345 | $ | 311,519 | $ | 311,894 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine (32% Minnesota, 10% Ohio, 10% Texas, 9% North Carolina, 7% New York, 7% Oklahoma, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6% Pennsylvania, 5% Wisconsin, 5% Delaware, 4% Arizona and 5% all other states)(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (65% of the total) | Tech Cast Holdings LLC (interest rate includes PIK interest of 3 %) | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 4 | $ | 3,350 | $ | 3,353 | $ | 3,318 | |||||||||||||||||||||||||
EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 3 %) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 24 | $ | 3,100 | $ | 3,124 | $ | 3,135 | ||||||||||||||||||||||||||
AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 23 | $ | 3,000 | $ | 3,023 | $ | 3,011 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Bluff Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.5 %) | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,007 | |||||||||||||||||||||||||||
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 21 | $ | 2,500 | $ | 2,521 | $ | 2,526 | ||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 5 %) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 118 | $ | 1,618 | $ | 1,618 | ||||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe | Term Loan | 07/03/13 | 07/03/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
WRWP LLC (interest rate includes PIK interest of 3 %) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,242 | $ | 2,242 | $ | 2,252 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Packaging Specialists, Inc. Southwest (interest rate includes PIK interest of 6 %) | Term Loan | 04/01/08 | 06/30/15 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.5 %) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 170 | $ | 1,994 | $ | 1,994 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | GAF Manufacturing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 25 | $ | 1,500 | $ | 1,525 | $ | 1,532 | |||||||||||||||||||||||||
+ | PACA Foods, LLC & | Term Loan | 12/31/10 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 2,127 | $ | 1,526 | |||||||||||||||||||||||||||
+ | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,505 | |||||||||||||||||||||||||||
Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery Brands, Inc. (interest rate includes PIK interest of 5 %) | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,294 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Door Engineering and Manufacturing, LLC | Term Loan | 12/15/04 | 04/30/16 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | ||||||||||||||||||||||||||||
Storflex Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 07/17/12 | 01/31/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,007 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/16 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 930 | $ | 930 | ||||||||||||||||||||||||||||
Information (10% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,016 | |||||||||||||||||||||||||||
Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2 %) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,486 | ||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (9% of the total) | + | Portu-Sunberg Marketing, LLC | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,508 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,996 | |||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (9% of the total) | RPAC Racing, LLC & (interest rate includes PIK interest of 10 %) | Term Loan | 11/19/10 | 11/19/15 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 1,446 | $ | 4,485 | $ | 4,485 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (7% of the total) | + | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,964 | $ | 2,964 | ||||||||||||||||||||||||||
+ | Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | ||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (0% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 498 | $ | 497 | ||||||||||||||||||||||||||||
Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 819 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 383 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 29 | 19 | % | 12.88 | % | $ | 1,831 | $ | 17,692 | $ | 55,059 | $ | 52,477 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) |
| Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate (1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-based (67% New York, 24% New Jersey, 6% Florida and 3% all other states) |
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Wholesale Trade (29% of the total) | Atlantic Veal & Lamb, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/15/01 | 08/15/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 305 | ||||||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, LLC ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pride of Neptune, Inc. ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
Newburg Egg Corp. ## | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||||
Banner Smoked Fish, Inc. ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benco Inc. | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||||||
A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 23 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (26% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 709 | $ | 691 | ||||||||||||||||||||||||||||
Chauffeured Services Unlimited & | Revolving line of credit | 05/02/06 | 05/02/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (12% of the total) | Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 215 | ||||||||||||||||||||||||||||
Heart to Heart Health Care | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.78 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (9% of the total) | The Dependable Food Corp. ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 121 | ||||||||||||||||||||||||||||
CNC Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||
I & E Tire Corp. ## | Revolving line of credit | 12/21/98 | 12/21/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||
Construction (9% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 296 | ||||||||||||||||||||||||||||
Mathusek, Incorporated | Revolving line of credit | 07/23/13 | 07/23/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (6% of the total) | Victory Marketing Agency LLC | Revolving line of credit | 12/22/14 | 12/22/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | $ | 206 | ||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (6% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 88 | ||||||||||||||||||||||||||||
Absecon Mills, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/15 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||
International Rollforms, Inc | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 8 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (3% of the total) | RAS Group, Inc. & | Revolving line of credit | 02/14/08 | 02/14/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 96 | ||||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (0% of the total) | Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 35 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($2,889 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 28 | 1 | % | 5.82 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 3,633 | $ | 3,467 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (74% New York, 22% New Jersey and 4% all other states) |
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Retail Trade (77% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12.00%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 2 | % | 12.00 | % | $ | 1,137 | $ | 6,737 | $ | 6,737 | |||||||||||||||||||||||||||
Guyonamar Food Corp | Term Loan | 03/17/11 | 03/17/16 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 583 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 10/09/12 | 01/09/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 468 | |||||||||||||||||||||||||||||
A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 420 | $ | 393 | $ | 389 | |||||||||||||||||||||||||||
Hansel Batista | Term Loan | 02/06/14 | 05/06/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 384 | $ | 380 | |||||||||||||||||||||||||||
Fresco Bagels & Supermarket In | Term Loan | 08/13/14 | 08/13/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 383 | $ | 379 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Meat Market Inc | Term Loan | 12/17/13 | 03/17/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ar Supermarket LLC | Term Loan | 08/02/13 | 08/02/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 344 | |||||||||||||||||||||||||||||
616 Broadway LLC | Term Loan | 02/10/11 | 12/17/14 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||||
324 Gem Meat Market Inc & | Term Loan | 04/03/14 | 07/03/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 390 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 107 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||
New Era Meat Supermarket LLC | Term Loan | 09/13/06 | 09/16/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
G&C Grocery Inc & | Term Loan | 05/19/08 | 08/23/15 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||||||
Julio CastiLLo & | Term Loan | 08/18/08 | 03/03/15 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (18% of the total) | Dune Deck Owners Corp ## | Term Loan | 04/24/07 | 03/31/16 | 1 | 1 | % | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 2,071 | $ | 2,071 | |||||||||||||||||||||||||||
El Mangu Sabroso Restaurant In | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 360 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||||||
Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest Ii LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/16/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (3% of the total) | Richard Petty Revocable Trust (interest rate includes PIK interest of 8.00%) | Term Loan | 10/31/14 | 12/31/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 3 | $ | 500 | $ | 503 | $ | 504 | ||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) | Thursday Morning Inc | Term Loan | 04/01/10 | 04/01/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | ||||||||||||||||||||||||||||
Rala Management | Term Loan | 04/22/99 | 09/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||
T.P. Hon LLC | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (1% of the total) | Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 110 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total other secured commercial loans ($2,071 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 27 | 6 | % | 9.91 | % | $ | 1,140 | $ | 2,515 | $ | 15,506 | $ | 15,205 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($4,960 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) |
| 84 | 26 | % | 11.91 | % | $ | 2,971 | $ | 20,434 | $ | 74,198 | $ | 71,149 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 46 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 125,027 | $ | 125,027 | |||||||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,157 | $ | 1,157 | ||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate | Medallion Hamptons Holding LLC | 100% of membership interests | 06/21/05 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 3,014 | $ | 4,400 | |||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 852 | $ | 852 | ||||||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | Lax Group LLC | 42% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 349 | ||||||||||||||||||||||||||||
Advertising | Generation Outdoor, Inc. | 100% of common stock | 12/20/04 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 751 | $ | 5,063 | |||||||||||||||||||||||||||
Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
| 6 | 50 | % | 11.44 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 131,150 | $ | 136,848 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 968 | $ | 2,600 | |||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of limited liability interest | 11/24/10 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,054 | $ | 1,600 | |||||||||||||||||||||||||||
Banking | Bridge Bancorp Inc. ** | * | 03/30/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 80 | ||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 5.84 | % | $ | 0 | $ | 902 | $ | 98 | ||||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,230 | ||||||||||||||||||||||||||||
Employee Leasing Services | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 472 | ||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | ||||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||
Surgical Instruments | Summit Medical, Inc. | 9.25% of common stock | 11/01/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||
Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||
Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||
Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2014
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2014 Acquisitions (5) | Cost(4) | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||
Wire Manufacturer | WRWP LLC | 10.3% preferred LLC units, 7.23% common stock | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | ||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net | 14 | 3 | % | 0.86 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,102 | $ | 7,710 | |||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities, net | 0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($252,485 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) | 775 | 192 | % | 6.97 | % | $ | 2,971 | $ | 124,779 | $ | 522,969 | $ | 527,601 | |||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $2,971 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 192%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation, and net appreciation for federal income tax purposes totaled $62,743, $5,370 and $57,373, respectively. The tax cost of investments was $470,228. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2014. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 25% and up to 29% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2014. |