Exhibit 99.1
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type (all restricted unless noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 387 | 74 | % | 3.79 | % | $ | 0 | $ | 11,619 | $ | 208,942 | $ | 208,838 | $ | 206,126 | |||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 623 | $ | 623 | $ | 623 | |||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 11/23/18 | 1 | 1 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,324 | $ | 3,324 | $ | 3,323 | ||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 374 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 209 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||||
Whispers Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,026 | $ | 2,026 | $ | 2,026 | ||||||||||||||||||||||||||||
Pontios Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,744 | $ | 1,744 | $ | 1,745 | ||||||||||||||||||||||||||||
Kos Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,744 | $ | 1,744 | $ | 1,745 | ||||||||||||||||||||||||||||
Ikaria Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,743 | $ | 1,743 | $ | 1,744 | ||||||||||||||||||||||||||||
Sag Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,738 | $ | 1,738 | $ | 1,739 | ||||||||||||||||||||||||||||
Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,735 | $ | 1,735 | $ | 1,737 | ||||||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,495 | $ | 1,494 | $ | 1,496 | ||||||||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,495 | $ | 1,494 | $ | 1,495 | ||||||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,495 | $ | 1,494 | $ | 1,495 | ||||||||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp & | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/18 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,489 | $ | 1,489 | $ | 1,494 | ||||||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,491 | $ | 1,491 | $ | 1,492 | ||||||||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 12/13/16 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,451 | $ | 1,451 | $ | 1,451 | ||||||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## {Annually-Prime plus 1%} | Term Loan | 04/30/13 | 04/29/19 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,429 | $ | 1,429 | $ | 1,429 | ||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 249 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 139 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,402 | $ | 1,402 | $ | 1,402 | ||||||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,402 | $ | 1,402 | $ | 1,402 | ||||||||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,385 | $ | 1,385 | $ | 1,385 | |||||||||||||||||||||||||||||
Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,385 | $ | 1,385 | $ | 1,385 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,385 | $ | 1,385 | $ | 1,385 | |||||||||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,385 | $ | 1,385 | $ | 1,385 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,385 | $ | 1,385 | $ | 1,385 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,351 | $ | 1,351 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dayna Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,351 | $ | 1,351 | |||||||||||||||||||||||||||||
Devin Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,351 | $ | 1,351 | |||||||||||||||||||||||||||||
Penegali Taxi LLC ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,348 | $ | 1,348 | $ | 1,349 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,337 | $ | 1,337 | $ | 1,337 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,337 | $ | 1,337 | $ | 1,337 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,331 | $ | 1,331 | $ | 1,331 | |||||||||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/05/15 | 11/05/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,312 | $ | 1,312 | $ | 1,311 | |||||||||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 05/01/16 | 05/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,276 | $ | 1,273 | $ | 1,273 | $ | 1,274 | |||||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 05/01/16 | 05/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,276 | $ | 1,273 | $ | 1,273 | $ | 1,274 | |||||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,268 | $ | 1,268 | $ | 1,269 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,251 | $ | 1,251 | $ | 1,252 | |||||||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,225 | $ | 1,225 | $ | 1,226 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,225 | $ | 1,225 | $ | 1,226 | |||||||||||||||||||||||||||||
Earie Hacking LLC ## | Term Loan | 12/28/15 | 12/28/20 | 1 | * | 3.60 | %�� | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,215 | $ | 1,217 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,212 | $ | 1,212 | $ | 1,212 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ride Yellow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,186 | $ | 1,186 | $ | 1,186 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,142 | $ | 1,142 | $ | 1,142 | $ | 1,144 | |||||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,142 | $ | 1,142 | $ | 1,142 | $ | 1,144 | |||||||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,142 | $ | 1,142 | $ | 1,142 | $ | 1,144 | |||||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,090 | $ | 1,090 | $ | 1,090 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,086 | $ | 1,086 | $ | 1,086 | |||||||||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 1,070 | |||||||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,051 | $ | 1,051 | |||||||||||||||||||||||||||||
D & G Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,047 | $ | 1,047 | $ | 1,047 | |||||||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,043 | $ | 1,043 | $ | 1,044 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bellsky Taxi LLC ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,036 | $ | 1,036 | $ | 1,037 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,012 | $ | 1,012 | $ | 1,012 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 980 | $ | 980 | $ | 980 | |||||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 966 | $ | 966 | $ | 968 | |||||||||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 959 | $ | 959 | |||||||||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 957 | $ | 957 | $ | 957 | |||||||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 957 | $ | 957 | $ | 957 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type (all restricted unless noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 957 | $ | 957 | $ | 957 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 948 | $ | 948 | $ | 948 | |||||||||||||||||||||||||||||
G Michael Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 918 | $ | 918 | $ | 919 | |||||||||||||||||||||||||||||
Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 896 | $ | 896 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 896 | $ | 896 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 896 | $ | 896 | $ | 897 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 878 | $ | 878 | $ | 878 | |||||||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 859 | $ | 859 | $ | 859 | |||||||||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 859 | $ | 859 | $ | 859 | |||||||||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 855 | $ | 855 | $ | 856 | |||||||||||||||||||||||||||||
Brigitte Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 854 | $ | 854 | $ | 855 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ash Trans Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 815 | $ | 815 | $ | 816 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ganz Express Cab Cor ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 801 | $ | 801 | $ | 802 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## & | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 784 | |||||||||||||||||||||||||||||
Samantha’S Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 782 | $ | 782 | $ | 783 | |||||||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 777 | $ | 777 | $ | 777 | |||||||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 777 | $ | 777 | $ | 777 | |||||||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 777 | $ | 777 | $ | 777 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 06/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 774 | $ | 774 | $ | 775 | |||||||||||||||||||||||||||||
Garcha Randhawa Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 774 | $ | 774 | $ | 774 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 773 | $ | 773 | $ | 773 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 763 | $ | 763 | $ | 763 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dhuri And Barnala Cab Corp ## & | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 755 | $ | 755 | $ | 755 | |||||||||||||||||||||||||||||
Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 755 | $ | 755 | $ | 754 | |||||||||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC ## | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||
Haroon Sharif ## | Term Loan | 05/21/13 | 05/18/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 05/23/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 749 | $ | 749 | $ | 749 | |||||||||||||||||||||||||||||
Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 739 | $ | 739 | $ | 740 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 738 | $ | 738 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 736 | $ | 735 | $ | 735 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alika Awan Trans Corp ## | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 734 | $ | 734 | |||||||||||||||||||||||||||||
Binh Pham ## & | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 723 | $ | 723 | $ | 723 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## & | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 713 | $ | 713 | $ | 713 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 712 | $ | 713 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mandeep Multani & Ravinder Sin ## & | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 711 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||||
New Express Cab Corp ## | Term Loan | 03/31/15 | 03/30/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 706 | $ | 705 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 705 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 703 | $ | 703 | $ | 703 | |||||||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil & | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 701 | $ | 701 | $ | 702 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 07/18/13 | 06/17/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 696 | $ | 696 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 692 | $ | 691 | $ | 691 | |||||||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 679 | $ | 681 | |||||||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 679 | $ | 681 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 679 | $ | 681 | |||||||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 679 | $ | 681 | |||||||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 676 | $ | 676 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 673 | $ | 673 | $ | 673 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kawarjeet Singh & Maan Singh | Term Loan | 05/15/13 | 05/24/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 670 | $ | 670 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 666 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 666 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 665 | $ | 665 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 660 | $ | 661 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 650 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gbcab LLC ## & | Term Loan | 08/19/15 | 08/19/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 651 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||||
Preslert Louis ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 648 | $ | 648 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bruce Schneider ## {Annually-Prime plus 1%} | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 648 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anwar Khalifa ## & | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 645 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 640 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 641 | $ | 641 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/08/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 639 | $ | 639 | $ | 639 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 637 | $ | 637 | $ | 637 | |||||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 631 | $ | 633 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 631 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 629 | $ | 629 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh ## & | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 623 | $ | 623 | $ | 623 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/02/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 622 | $ | 622 | $ | 622 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type (all restricted unless noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh/Note A ## | Term Loan | 04/27/16 | 04/27/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 609 | $ | 609 | $ | 610 | |||||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 610 | $ | 610 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/16/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 601 | $ | 601 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 599 | $ | 599 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## & | Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 594 | $ | 594 | $ | 594 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## & | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 591 | $ | 591 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 04/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 591 | $ | 591 | |||||||||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 590 | $ | 590 | $ | 591 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 590 | $ | 590 | $ | 590 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 587 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 585 | $ | 585 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anmol Usa LLC ## | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 580 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 04/11/13 | 05/24/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 580 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 579 | |||||||||||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 572 | $ | 572 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/02/15 | 12/02/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 569 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 01/15/16 | 01/15/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 566 | $ | 566 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/09/15 | 12/09/18 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 566 | $ | 566 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 566 | $ | 566 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 567 | $ | 567 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## & | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 564 | $ | 564 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mci Taxi Inc ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 558 | $ | 559 | |||||||||||||||||||||||||||||
K.R. Express Cab Corp ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 558 | $ | 559 | |||||||||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 558 | $ | 558 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 06/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 557 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/26/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 556 | $ | 555 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rose And Jean Service LLC ## | Term Loan | 06/15/16 | 06/15/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 554 | $ | 554 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||||||
Yves Bazile ## | Term Loan | 09/16/15 | 03/15/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery & | Term Loan | 09/29/14 | 09/27/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 545 | $ | 545 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gilbert Chong ## | Term Loan | 10/28/15 | 10/28/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 544 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||||
Newton Sodhi ## {Annually-Prime plus 1%} | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||||
Emad S Tadros | Term Loan | 05/18/16 | 05/18/18 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 539 | $ | 539 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/03/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 540 | $ | 540 | |||||||||||||||||||||||||||||
Magloire David ## & | Term Loan | 07/24/15 | 07/24/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 538 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||||||||||
Samiullah Zaman ## & | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 724 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse ## & | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 705 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ghotra & Ghotra LLC & | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 795 | $ | 795 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gerardo Barrera ## & | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 640 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc ## & | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 664 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## & | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 703 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste & | Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 677 | $ | 677 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## & | Term Loan | 07/28/14 | 07/28/17 | 1 | * | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 639 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak & | Term Loan | 11/04/13 | 06/26/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 703 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe & | Term Loan | 09/19/12 | 09/07/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## & | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 530 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||||||||
Maria L Denocua ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/17 | 1 | * | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 529 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amarjit Sangera ## | Term Loan | 11/18/15 | 05/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 527 | $ | 527 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/24/13 | 05/24/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 527 | $ | 526 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sandeep Transport LLC | Term Loan | 06/23/16 | 06/23/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 522 | $ | 523 | $ | 522 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 520 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||||||||
Travis R Bazile & Jean Exinvil ## | Term Loan | 10/21/15 | 10/21/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 518 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 505 | $ | 505 | $ | 505 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nana K Adom ## | Term Loan | 10/05/15 | 04/05/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 503 | $ | 503 | $ | 505 | |||||||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 502 | $ | 502 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 499 | $ | 499 | $ | 499 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder K Sharma ## | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 494 | $ | 494 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 477 | $ | 478 | |||||||||||||||||||||||||||||
Adil Lone ## | Term Loan | 09/10/15 | 09/10/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 476 | $ | 476 | $ | 477 | |||||||||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## & | Term Loan | 05/29/12 | 05/28/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 477 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 475 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 05/30/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 02/25/16 | 02/25/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 469 | $ | 469 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/18/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 469 | $ | 469 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 464 | $ | 464 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type (all restricted unless noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/20/16 | 01/20/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 462 | $ | 462 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
Eustache Romain ## | Term Loan | 02/26/13 | 04/06/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 462 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 458 | $ | 458 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 658 | $ | 454 | |||||||||||||||||||||||||||||
Senoz Cab Corp & | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 743 | $ | 453 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc & | Term Loan | 07/15/13 | 06/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 453 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 03/20/15 | 03/20/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 452 | $ | 452 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 02/09/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 449 | $ | 449 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 448 | $ | 448 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 438 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||||
Abdullah Zivali ## & | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 436 | $ | 436 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/07/15 | 04/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 427 | $ | 429 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 421 | $ | 421 | |||||||||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 421 | $ | 421 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 421 | $ | 421 | |||||||||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 421 | $ | 421 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 04/08/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 418 | $ | 418 | $ | 418 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 416 | $ | 416 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 05/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 415 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 407 | $ | 407 | $ | 407 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sweeney And Sweeney ## | Term Loan | 09/29/15 | 03/28/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 404 | $ | 404 | $ | 405 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 406 | $ | 406 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 402 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 395 | $ | 395 | $ | 395 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 393 | $ | 393 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 390 | $ | 390 | $ | 390 | |||||||||||||||||||||||||||||
Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 382 | $ | 382 | $ | 383 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/15/18 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 382 | $ | 382 | $ | 382 | |||||||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 382 | $ | 382 | $ | 382 | |||||||||||||||||||||||||||||
L&A Tarafdar Taxi Inc {Annually-Prime plus 1%} | Term Loan | 05/24/16 | 05/24/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 379 | $ | 379 | $ | 381 | |||||||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 06/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 380 | $ | 380 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 375 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 374 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 371 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 369 | $ | 369 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 368 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 360 | $ | 360 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wai Tat Louie | Term Loan | 05/07/15 | 05/07/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | $ | 358 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/14/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 352 | $ | 352 | $ | 352 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 348 | $ | 348 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 345 | $ | 345 | $ | 348 | |||||||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 06/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 343 | $ | 343 | $ | 343 | |||||||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 07/16/15 | 01/16/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 340 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 03/08/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 340 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||||||
Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 332 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 314 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 305 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 305 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 09/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 09/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 03/09/15 | 03/09/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||||
Musa Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||||
Micdavid Hacking Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aem Transportation Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||||
Macbak Trans Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 1 ## & | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 361 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||||
Paros Taxi LLC & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 274 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type (all restricted unless noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 261 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 249 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 2 ## & | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 311 | $ | 307 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 214 | $ | 214 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lissade Aurelus ## {Annually-Prime plus 1%} | Term Loan | 05/01/13 | 05/03/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 195 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jackie Chaiken & Michael Chaik ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 183 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov - Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh/Note B & | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 172 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/18/16 | 03/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 160 | $ | 160 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jo & Dimi LLC | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 127 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mk Multani/B Note | Term Loan | 04/13/15 | 04/13/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sofi Hacking Corp | Term Loan | 05/11/15 | 05/11/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 124 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.01 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 109 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jeffrey Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mama Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
Papa Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tlg Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov - Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||
D&P Baidwan LLC/Mbnk | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 4.61 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 87 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh/Note B | Term Loan | 04/27/16 | 04/27/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||||
United Four Stars LLC/Mbnk | Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/15/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp & | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arjun & Simran LLC/Mbnk | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hargobind Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 4.06 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pj Moe LLC/Mbnk | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kero Taxi Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 76 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph | Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 67 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 63 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 61 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||
Davinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/23/14 | 04/20/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/26/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonnet Service Co Inc {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 53 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp {Annually-Prime minus .25%} | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 50 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 50 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 47 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
Salih Boncukcu/Mbnk | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rrc Express Corp/Mbnk | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 46 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orbit Agami Cab LLC {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nirvair Trans LLC/Mbnk | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jagjit Singh/Mbnk | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type (all restricted unless noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pakt Medallions LLC/Mbnk | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hshmul Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 37 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 28 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh & | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael & | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 20 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
Barth Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 10/09/22 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 10/09/22 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp | Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||||||
Devinder P Singh & Guneet/Mbnk & | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||
Surlak Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 04/25/14 | 04/17/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil | Term Loan | 11/23/15 | 11/20/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## & | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 03/10/17 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Param Preet Cab Corp/Mbnk & | Term Loan | 05/30/14 | 04/09/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 82 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||
Muktar Hussain & K Hussain/Mbn & | Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 4.48 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gagandeep Multani LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
Prabhneet Cab Corp/Mbnk & | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.03 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hanu Manu Taxi Inc/Mbnk & | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 84 | -$ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
Diin Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 121 | -$ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 111 | 14 | % | 4.56 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 38,806 | $ | 38,747 | $ | 37,954 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 02/24/18 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,486 | $ | 1,486 | $ | 1,486 | ||||||||||||||||||||||||||||
Regal Cab Company Et Al ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,342 | $ | 1,342 | $ | 1,342 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,265 | $ | 1,265 | $ | 1,265 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,188 | $ | 1,188 | $ | 1,189 | |||||||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,188 | $ | 1,188 | $ | 1,189 | |||||||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 977 | $ | 977 | $ | 977 | |||||||||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 950 | $ | 950 | $ | 950 | |||||||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## & | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 880 | $ | 880 | $ | 880 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 814 | $ | 814 | $ | 814 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 814 | $ | 814 | $ | 814 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 793 | $ | 793 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 791 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 791 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 791 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 787 | $ | 787 | $ | 787 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 787 | $ | 787 | $ | 787 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 787 | $ | 787 | $ | 787 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ray Cab Company & | Term Loan | 07/22/15 | 07/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 757 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## & | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 695 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 670 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 633 | $ | 633 | |||||||||||||||||||||||||||||
Met Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 527 | $ | 527 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 488 | $ | 488 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type (all restricted unless noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 488 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dell Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 477 | $ | 477 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 476 | $ | 476 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 475 | $ | 475 | $ | 475 | |||||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 447 | $ | 447 | $ | 447 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc {Annually-Prime plus 2%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 437 | $ | 437 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp {Annually-Prime plus 2%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 437 | $ | 437 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 435 | $ | 435 | $ | 436 | |||||||||||||||||||||||||||||
Coffee Taxi LLC ## & | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 491 | $ | 491 | $ | 405 | |||||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 03/31/17 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 393 | $ | 382 | $ | 383 | |||||||||||||||||||||||||||||
Myrtos Cab Corp & | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | $ | 358 | |||||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Et Al & | Term Loan | 03/17/15 | 03/31/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 799 | $ | 777 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp {Annually-Prime plus 2%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 294 | $ | 294 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp {Annually-Prime plus 2%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dome Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 288 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/Mbnk & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/29/15 | 12/29/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 230 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## & | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## & | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
Glti Cab Corp | Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 221 | $ | 221 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 221 | $ | 221 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 216 | $ | 216 | $ | 217 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc ## & | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 220 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## & | Term Loan | 02/26/13 | 05/26/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc & | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 226 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp & | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 223 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation ## & | Term Loan | 02/14/14 | 03/12/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co ## & | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 227 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Helen Habte Corp ## & | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp & | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 212 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp ## & | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||
Adom Enterprise, Inc ## & | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||
C Dortch Inc ## & | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alkarim Chicago Inc ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 200 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 03/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jiffy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## & | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||
Life Cab Corp ## & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
Grapevine Taxi LLC ## & | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 181 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 167 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## & | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 160 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 144 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 143 | $ | 143 | |||||||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 142 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 130 | $ | 130 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sabina Cab Inc & | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 07/30/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 08/27/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 98 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 79 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | $ | 67 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type (all restricted unless noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 37 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc & | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Inc & | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||
Newark | 113 | 9 | % | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 24,052 | $ | 24,043 | $ | 24,079 | |||||||||||||||||||||||||||||
Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,328 | $ | 1,328 | $ | 1,329 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cherubin Vincent & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 624 | $ | 624 | $ | 625 | |||||||||||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 611 | $ | 611 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 557 | $ | 558 | |||||||||||||||||||||||||||||
Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 342 | $ | 342 | $ | 343 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 322 | $ | 322 | $ | 323 | |||||||||||||||||||||||||||||
Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 313 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||||||||
Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 308 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mr. Milicent & Sons, LLC | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 290 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||||
1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||
Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 280 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 280 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||
Angel Taxi LLC & | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dorvilma LLC ## & | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||
Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 272 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||||||||
Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 256 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 256 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC & | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 254 | $ | 255 | |||||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 249 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||
Philippe Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 243 | $ | 243 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mike 22, Limited Liability Com | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 243 | $ | 243 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||||
Holy Family Trans Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 241 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||||
Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 236 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||||
D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 236 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||
Laboule LLC & | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||||
St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 230 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 220 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dupe Taxi LLC | Term Loan | 12/10/15 | 12/10/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 219 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||
T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 217 | $ | 217 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mpaul 596 LLC & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type (all restricted unless noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 208 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Belle Joulie LLC | Term Loan | 04/14/16 | 04/14/20 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 205 | $ | 205 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||
O.P. Taxi LLC & | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 196 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 06/11/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 195 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 194 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 193 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 06/23/15 | 06/11/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 187 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||||
Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||||
Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 178 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||
S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 171 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/17/15 | 07/16/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||||
Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 159 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/16/15 | 10/15/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 150 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||
Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||
534 Taxi LLC & | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 130 | $ | 130 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 131 | $ | 131 | $ | 131 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 127 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/19 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | $ | 120 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 111 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||||||
Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 02/18/16 | 02/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 106 | $ | 106 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 98 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ez Come Ez Go Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 86 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 87 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/25 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 73 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 67 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||
Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boston | 57 | 9 | % | 4.65 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 26,286 | $ | 26,170 | $ | 24,335 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc & | Term Loan | 11/17/14 | 03/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,294 | $ | 1,295 | |||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,359 | $ | 1,063 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,113 | $ | 1,113 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 880 | $ | 880 | $ | 880 | |||||||||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 842 | $ | 842 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 842 | $ | 842 | $ | 842 | |||||||||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 05/18/15 | 05/18/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,062 | $ | 746 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type (all restricted unless noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Giorgio’S Cab Inc ## | Term Loan | 09/04/15 | 09/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 693 | $ | 693 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 819 | $ | 819 | $ | 690 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 674 | $ | 675 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||||||
Oke Auguste Cab Inc ## | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 602 | $ | 602 | $ | 602 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 581 | $ | 581 | $ | 581 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | $ | 486 | |||||||||||||||||||||||||||||
God-Will Inc & | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## & | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 510 | $ | 477 | |||||||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 476 | $ | 476 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||||||||
Baton Moise Cab Inc ## & | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 619 | $ | 591 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 457 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 436 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 434 | $ | 434 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||||||
Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 02/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 433 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 423 | $ | 425 | $ | 425 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 10/24/14 | 01/24/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 421 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 421 | $ | 421 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc & | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 415 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amazing Grace Cab Inc & | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 472 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc & | Term Loan | 03/28/14 | 03/22/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 504 | $ | 373 | |||||||||||||||||||||||||||||
Myra Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 486 | $ | 373 | |||||||||||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc ## & | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 399 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||||
S.P.B. Taxi Inc & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 487 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||||
Good Time Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 469 | $ | 469 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saint Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 472 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||||
Loren Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 369 | $ | 369 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||||
God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 370 | $ | 370 | |||||||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 351 | $ | 351 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 05/06/15 | 04/20/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc & | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 324 | $ | 324 | $ | 324 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 303 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term Loan | 09/29/15 | 09/29/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | $ | 269 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc & | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 260 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 158 | $ | 158 | $ | 158 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 158 | $ | 158 | $ | 158 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/25 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term Loan | 05/05/16 | 05/05/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 04/14/15 | 04/14/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 11 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc & | Term Loan | 02/12/15 | 02/12/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 13 | 1 | % | 4.47 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 4,458 | $ | 4,435 | $ | 4,083 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 627 | $ | 627 | $ | 628 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eureka Cab Inc | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 418 | $ | 418 | $ | 419 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lynn Maha Taxi Inc & | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 361 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 329 | $ | 329 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 314 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc & | Term Loan | 12/15/15 | 12/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc & | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 314 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 322 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc & | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 326 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 381 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||
Other | 11 | 0 | % | 7.28 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,009 | $ | 999 | $ | 790 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 264 | $ | 264 | $ | 264 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alexandrite Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chametz Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 124 | $ | 126 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 148 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/Norcal & | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 152 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi & | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 39 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/Mbank & | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/Mbank & | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($233,860 pledged as collateral under borrowing arrangements) | 692 | 107 | % | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 11,983 | $ | 303,553 | $ | 303,232 | $ | 297,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine (19% Minnesota, 12% Ohio, 9% Oklahoma, 7% Pennsylvania, 7% Delaware, 7% North Carolina, 5% Kansas, 5% North Dakota, |
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4% Massachusetts, 4% Rhode Island, 4% Colorado, 4% Wisconsin, 3% Illinois, 3% Texas and 7% all other states) (2) |
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Manufacturing (49% of the total) | Stride Tool Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 04/05/16 | 04/05/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 29 | $ | 4,000 | $ | 4,029 | $ | 4,029 | $ | 3,973 | |||||||||||||||||||||||||||
MicroGroup, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/29/15 | 06/29/21 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 44 | $ | 3,244 | $ | 3,244 | $ | 3,244 | ||||||||||||||||||||||||||||||
AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 116 | $ | 3,116 | $ | 3,116 | $ | 3,105 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Liberty Paper Products Acquisition LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/09/16 | 06/09/21 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 4 | $ | 3,000 | $ | 3,003 | $ | 3,003 | $ | 3,003 | ||||||||||||||||||||||||||||
EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 50 | $ | 2,980 | $ | 2,980 | $ | 2,989 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle Products International, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/20 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 63 | $ | 2,863 | $ | 2,863 | $ | 2,863 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Tech Cast Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,690 | $ | 2,690 | $ | 2,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Production Services Associates LLC (d/b/a American Card Services) (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 02/17/15 | 02/17/20 | 1 | 1 | % | 16.00 | % | $ | 73 | $ | 2,673 | $ | 2,673 | $ | 2,652 | |||||||||||||||||||||||||||||
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 99 | $ | 2,599 | $ | 2,599 | $ | 2,602 | ||||||||||||||||||||||||||||||
WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 105 | $ | 2,346 | $ | 2,346 | $ | 2,357 | ||||||||||||||||||||||||||||||
WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term Loan | 01/01/15 | 01/01/24 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 21 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 19.00 | % | $ | 134 | $ | 1,634 | $ | 1,634 | $ | 1,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | GAF Manufacturing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 72 | $ | 1,572 | $ | 1,572 | $ | 1,579 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,502 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,298 | |||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Door Engineering and Manufacturing, LLC | Term Loan | 12/15/04 | 04/30/17 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 133 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (14% of the total) | Weather Decision Technologies, Inc. {One-time on 1/1/18 to 15%} (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term Loan | 12/11/15 | 12/11/20 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 182 | $ | 3,682 | $ | 3,682 | $ | 3,671 | |||||||||||||||||||||||||||||
Northern Technologies, LLC (interest rate includes PIK interest of 1.00%) | Term Loan | 01/29/16 | 01/29/23 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 15 | $ | 3,500 | $ | 3,515 | $ | 3,515 | $ | 3,514 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 2,001 | |||||||||||||||||||||||||||||
JR Thompson Company LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 05/21/15 | 05/21/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 9 | $ | 1,734 | $ | 1,734 | $ | 1,734 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Information (10% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,000 | $ | 3,012 | |||||||||||||||||||||||||||||
US Internet Corp. | Term Loan | 03/18/15 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 1,750 | $ | 1,742 | ||||||||||||||||||||||||||||||
US Internet Corp. | Term Loan | 02/05/16 | 02/11/23 | 1 | * | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,900 | $ | 150 | $ | 150 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||
Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,489 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (8% of the total) | Fit & Fresh, Inc (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/02/15 | 03/02/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,000 | $ | 3,005 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Classic Brands, LLC | Term Loan | 01/08/16 | 04/30/23 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | |||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (7% of the total) | RPAC Racing, LLC (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 01/15/17 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 2,248 | $ | 5,287 | $ | 5,287 | $ | 5,287 | |||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (5% of the total) | LLL Transport, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/23/15 | 04/23/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 67 | $ | 3,567 | $ | 3,567 | $ | 3,564 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (4% of the total) | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/18 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,882 | $ | 2,882 | $ | 2,882 | |||||||||||||||||||||||||||||
Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Construction (2% of the total) | HIGHLAND CROSSING-M, LLC | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,449 | |||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (1% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/20 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 381 | $ | 381 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 426 | $ | 426 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 582 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) |
| 37 | 28 | % | 13.47 | % | $ | 3,331 | $ | 15,280 | $ | 77,661 | $ | 77,661 | $ | 76,539 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Asset-based (38% New Jersey, 36% New York, 11% Florida, 10% Virginia, 3% Rhode Island and 2% all other states) |
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Retail Trade (19% of the total) | The Dependable Food Corp. ## {Daily-Prime + 1.5%} | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 405 | $ | 405 | $ | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. {Daily-Prime + 4%} | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (18% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. ## {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 577 | $ | 577 | $ | 571 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (17% of the total) | Independent Metal Sales, Inc. {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/21/15 | 07/21/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 214 | $ | 262 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, LLC ##{Daily-Prime + 0.75%} | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 132 | $ | 132 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Benco Inc. {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cuisine Innovations Unltd, LLC {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/15 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood {Daily-Prime + 3.25%} | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 40 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. {Daily-Prime + 2%} | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (10% of the total) | Victory Marketing Agency LLC {Daily-Prime + 3.5%} | Revolving line of credit | 12/22/14 | 12/22/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 335 | $ | 333 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (10% of the total) | Special Financing Company, LLC {Daily-Prime + 3.75%} | Revolving line of credit | 08/26/15 | 08/26/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 325 | $ | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Construction (10% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 324 | $ | 324 | $ | 319 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (9% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 95 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Absecon Mills, Inc. ## {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Knight Dental Group {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 11/10/15 | 11/10/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||||
International Rollforms, Inc {Daily-Prime + 4%} | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/17 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 33 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (5% of the total) | Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | $ | 148 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Heart to Heart Health Care {Daily-Prime + 2.25%} | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (2% of the total) | Raritan Building Service Corp {Daily-Prime + 2.25%} | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 49 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (0% of the total) | Concierge Auctions LLC {Daily-Prime + 4.5%} | Revolving line of credit | 12/24/15 | 12/24/16 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($1,887 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 24 | 1 | % | 5.93 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 3,229 | $ | 3,229 | $ | 3,213 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (76% New York, 20% New Jersey, 2% Illinois and 2% all other states) |
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Retail Trade (89% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 2 | % | 12.00 | % | $ | 2,495 | $ | 5,159 | $ | 5,159 | $ | 5,159 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 12/23/15 | 12/09/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 663 | $ | 663 | $ | 663 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 305 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Don Marto Minimarket Corp & | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bashir Bagels & Supermarket I | Term Loan | 05/03/16 | 05/03/21 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 68 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (7% of the total) | El Mangu Sabroso Restaurant In & | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | $ | 272 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 180 | $ | 180 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest II LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 04/18/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 205 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (2% of the total) | Patriot Trans Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 03/31/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 189 | $ | 93 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Tehran Properties Inc | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) | Jude Odimegwu Et Al & | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 91 | $ | 78 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (1% of the total) | Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 64 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total Other Commercial Loans | 17 | 3 | % | 10.37 | % | $ | 2,495 | $ | 175 | $ | 8,628 | $ | 8,531 | $ | 8,293 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($1,887 pledged as collateral under borrowing arrangements)(2) |
| 78 | 32 | % | 12.90 | % | $ | 5,826 | $ | 15,455 | $ | 89,518 | $ | 89,421 | $ | 88,045 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 60 | % | 7.36 | % | $ | 0 | $ | 149,388 | $ | 166,488 | |||||||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,820 | $ | 4,269 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 6,241 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | LAX Group LLC | 47.01% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 3,424 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
| 5 | 65 | % | 7.16 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 153,681 | $ | 180,954 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | -$ | 367 | $ | 1,264 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 5.39 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 64 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 540 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Employee Leasing Services | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 1,172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gift card service & marketing | + | Production Services Associates d/b/a American Card Services | 5.65% of LLC units | 02/17/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 1,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marketing Services | Third Century JRT Inc. | 13% common stock | 05/21/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Portu-Sunberg Marketing LLC | Warrant for 3.53% of the outstanding stock | | 12/31/12 to 7/24/15 | | | 7/24/20 to 7/31/20 | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
Machine Shop | MicroGroup, Inc. | 5.5% common stock | 06/29/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2016
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacture Space Heaters, etc. | Pinnacle Products International, Inc. | 0.5% common stock | 10/09/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Weather Forecasting Services | Weather Decision Technologies, Inc. | 2.2% preferred stock | 12/11/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hand Tool Manufacturer | Stride Tool Holdings, LLC | 7.14% of Series A-2 LLC units | 04/05/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Envirnomental Consulting Services | Northern Technologies, LLC | 7.7% of LLC units | 01/29/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Paper Tapes Manufacturer | Liberty Paper Products Acquisition, LLC | 100% of Series A preferred LLC units - 12% total | 06/09/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Food Manufacturer | PACA Foods, LLC | Warrant for 8% of the outstanding stock | 12/31/10 | 02/17/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Box Manufacturer | Packaging Specialists, Inc. Southwest | Warrant for 10% of the outstanding stock | 04/01/08 | 06/30/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Shelving Manufacturer | Storflex Holdings, Inc. | Warrant for 1.7% of the outstanding stock | 07/17/12 | 02/05/23 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Custom Door Manufacturer | Door Engineering and Manufacturing LLC | Warrant for 10.41 common units | 12/15/04 | | 5th anniversary of note paid in full | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 600 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Engineering Design Service | DPI Acquisition LLC | Warrant for 180,000 Class C units | 12/01/14 | | 5th anniversary of note paid in full | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturer of Pipe Fittings | GAF Acquisition LLC | Warrant for 2,041 shares of LLC units | 03/06/14 | | 5th anniversary of note paid in full | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Surgical Supplies Manufacturer | Respiratory Technologies, Inc. | Warrant for 38,000 Common shares | 04/25/12 | | 5th anniversary of note paid in full | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Precision Investment Casting (Foundry) | Waltek Acquisitions, Inc. | Warrants for 323 shares of Common Stock | | 3/31/06 and 1/29/10 | | | 5th anniversary of note paid in full | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
Hobbyists’ Supplies Merch. Wholesale | Classic Brand, LLC | Warrant for 300,000 Class A units | 01/08/16 | 01/08/26 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net |
| 28 | 3 | % | 0.65 | % | $ | 1,150 | $ | 0 | $ | 4,510 | $ | 8,626 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities | US Treasury Bill | 06/16/16 | 07/14/16 | 1 | 7 | % | 0.24 | % | $ | 19,997 | $ | 20,000 | $ | 19,997 | $ | 19,997 | ||||||||||||||||||||||||||||||
US Treasury Bill | 06/16/16 | 07/14/16 | 1 | 18 | % | 0.24 | % | $ | 49,993 | $ | 50,000 | $ | 49,993 | $ | 49,993 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment securities, net | 2 | 25 | % | 0.24 | % | $ | 0 | $ | 69,990 | $ | 70,000 | $ | 69,990 | $ | 69,990 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($235,747 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) |
| 805 | 232 | % | 5.66 | % | $ | 5,826 | $ | 98,578 | $ | 463,071 | $ | 620,834 | $ | 644,982 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $5,826 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 232%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation and net appreciation for federal income tax purposes totaled $99,120, $9,017 and $90,103, respectively. The tax cost of investments was $554,879. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at June 30, 2016. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 31% and up to 29% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at June 30, 2016. |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 391 | 77 | % | 3.72 | % | $ | 0 | $ | 25,051 | $ | 213,374 | $ | 213,356 | $ | 213,278 | |||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 903 | $ | 903 | $ | 903 | |||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 11/23/18 | 1 | 1 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,376 | $ | 3,376 | $ | 3,374 | ||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Whispers Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,046 | $ | 2,046 | $ | 2,045 | ||||||||||||||||||||||||||||
Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,760 | $ | 1,760 | $ | 1,763 | ||||||||||||||||||||||||||||
Sag Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,754 | $ | 1,754 | $ | 1,755 | ||||||||||||||||||||||||||||
Pontios Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,753 | $ | 1,753 | $ | 1,754 | ||||||||||||||||||||||||||||
Kos Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,752 | $ | 1,752 | $ | 1,753 | ||||||||||||||||||||||||||||
Ikaria Taxi LLC ## | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,752 | $ | 1,752 | $ | 1,753 | ||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 361 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,505 | ||||||||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp ## | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,502 | $ | 1,502 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/18 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,490 | $ | 1,490 | $ | 1,490 | ||||||||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,467 | $ | 1,467 | $ | 1,466 | ||||||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,446 | $ | 1,446 | $ | 1,445 | ||||||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,424 | $ | 1,424 | $ | 1,425 | ||||||||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,424 | $ | 1,424 | $ | 1,424 | ||||||||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||
Penegali Taxi LLC ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,368 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,365 | $ | 1,365 | $ | 1,365 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dayna Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | |||||||||||||||||||||||||||||
Devin Taxi Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | $ | 1,364 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 11/24/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | $ | 1,357 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 03/30/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,344 | $ | 1,344 | $ | 1,343 | |||||||||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/05/15 | 11/05/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,327 | $ | 1,325 | $ | 1,325 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,283 | $ | 1,283 | $ | 1,282 | |||||||||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,283 | $ | 1,283 | $ | 1,282 | |||||||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,268 | $ | 1,268 | $ | 1,271 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,268 | $ | 1,268 | $ | 1,269 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,248 | $ | 1,248 | $ | 1,249 | |||||||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,248 | $ | 1,248 | $ | 1,249 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,229 | $ | 1,229 | $ | 1,229 | |||||||||||||||||||||||||||||
Earie Hacking LLC ## | Term Loan | 12/28/15 | 12/28/20 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,215 | $ | 1,215 | $ | 1,216 | |||||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,203 | $ | 1,203 | $ | 1,203 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ride Yellow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | |||||||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,111 | $ | 1,111 | $ | 1,111 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 1,100 | $ | 1,100 | |||||||||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,082 | $ | 1,082 | $ | 1,081 | |||||||||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,077 | $ | 1,077 | $ | 1,076 | |||||||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | |||||||||||||||||||||||||||||
D & G Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | $ | 1,063 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bellsky Taxi LLC ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,055 | $ | 1,055 | $ | 1,055 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,031 | $ | 1,031 | $ | 1,030 | |||||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 991 | $ | 991 | $ | 993 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 987 | $ | 987 | $ | 986 | |||||||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 964 | $ | 964 | $ | 964 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 964 | $ | 964 | $ | 964 | |||||||||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 964 | $ | 964 | $ | 964 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 962 | $ | 962 | $ | 963 | |||||||||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||||
G Michael Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 932 | $ | 928 | $ | 928 | $ | 929 | |||||||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 925 | $ | 925 | $ | 925 | |||||||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 925 | $ | 925 | $ | 925 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 910 | $ | 910 | $ | 911 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 910 | $ | 910 | $ | 911 | |||||||||||||||||||||||||||||
Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 910 | $ | 910 | $ | 911 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 895 | $ | 895 | $ | 894 | |||||||||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 866 | $ | 866 | $ | 867 | |||||||||||||||||||||||||||||
Brigitte Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 867 | $ | 863 | $ | 863 | $ | 865 | |||||||||||||||||||||||||||
Ash Trans Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 828 | $ | 824 | $ | 824 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||||
Ganz Express Cab Cor ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 814 | $ | 810 | $ | 810 | $ | 812 | |||||||||||||||||||||||||||
Ghotra & Ghotra LLC | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 795 | $ | 795 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 791 | $ | 791 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||||
Samantha’S Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 794 | $ | 790 | $ | 790 | $ | 792 | |||||||||||||||||||||||||||
Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## & | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 785 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 784 | $ | 785 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 06/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 782 | $ | 782 | $ | 784 | |||||||||||||||||||||||||||||
Garcha Randhawa Taxi Corp ## | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 780 | $ | 780 | $ | 780 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 773 | $ | 773 | $ | 774 | |||||||||||||||||||||||||||||
Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dhuri And Barnala Cab Corp ## | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 759 | $ | 759 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||||||
Haroon Sharif ## | Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 759 | $ | 759 | $ | 759 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 758 | $ | 758 | $ | 758 | |||||||||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC ## | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||
Senoz Cab Corp & | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 748 | $ | 748 | |||||||||||||||||||||||||||||
Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 746 | $ | 746 | $ | 746 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alika Awan Trans Corp ## | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 743 | $ | 743 | $ | 744 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 739 | $ | 739 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 738 | $ | 738 | |||||||||||||||||||||||||||||
Binh Pham ## & | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 729 | $ | 730 | |||||||||||||||||||||||||||||
Samiullah Zaman ## & | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 729 | $ | 730 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## & | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 722 | $ | 722 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||||||
New Express Cab Corp ## & | Term Loan | 03/31/15 | 03/30/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 722 | $ | 722 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 721 | $ | 721 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mandeep Multani & Ravinder Sin ## & | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 718 | $ | 718 | $ | 719 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 713 | $ | 713 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 713 | $ | 713 | $ | 712 | |||||||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## & | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 711 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak | Term Loan | 11/04/13 | 06/26/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 708 | $ | 708 | $ | 708 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse ## & | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 707 | $ | 707 | |||||||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 705 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 703 | $ | 703 | $ | 703 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 698 | $ | 698 | $ | 698 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh ## & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 696 | $ | 696 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 693 | $ | 693 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 697 | $ | 693 | $ | 693 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 692 | $ | 692 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 692 | $ | 692 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||
Bruce Schneider ## | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 686 | $ | 686 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 683 | $ | 683 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 679 | $ | 679 | $ | 679 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nobert Auguste | Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 677 | $ | 677 | $ | 678 | |||||||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 676 | $ | 677 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 676 | $ | 677 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 674 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 668 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc | Term Loan | 07/15/13 | 06/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc ## | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 666 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 661 | $ | 661 | $ | 662 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 660 | $ | 660 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 658 | $ | 658 | $ | 658 | $ | 659 | |||||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||
Preslert Louis ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rousseau Ductan & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 661 | $ | 655 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 648 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 651 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anwar Khalifa ## | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 648 | $ | 649 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gbcab LLC ## | Term Loan | 08/19/15 | 08/19/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 649 | |||||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## & | Term Loan | 07/28/14 | 07/28/17 | 1 | * | 4.10 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 648 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/08/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gerardo Barrera ## & | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 645 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## & | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 641 | $ | 641 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 638 | $ | 638 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 638 | $ | 638 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 631 | |||||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 626 | $ | 626 | $ | 626 | |||||||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 618 | $ | 618 | $ | 619 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 611 | $ | 611 | $ | 612 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 607 | $ | 607 | $ | 607 | |||||||||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 604 | $ | 604 | $ | 605 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 04/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 599 | $ | 599 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 597 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||||
Patrick Sattaur ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 594 | $ | 594 | $ | 594 | |||||||||||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 593 | $ | 593 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||||||
Michael Avitan ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 593 | $ | 593 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anmol Usa LLC ## & | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 589 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/07/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 587 | |||||||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 579 | $ | 579 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## | Term Loan | 12/02/15 | 12/02/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 06/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 574 | $ | 574 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/09/15 | 12/09/18 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 573 | $ | 573 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 569 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||||
K.R. Express Cab Corp ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 567 | $ | 567 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Mci Taxi Inc ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 567 | $ | 567 | $ | 568 | |||||||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 566 | $ | 566 | $ | 567 | |||||||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 12/17/12 | 01/16/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 563 | $ | 563 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 0 | $ | 560 | $ | 560 | $ | 560 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 557 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yves Bazile ## | Term Loan | 09/16/15 | 03/15/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 555 | $ | 555 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||||||
Gilbert Chong ## | Term Loan | 10/28/15 | 10/28/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 551 | $ | 551 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery | Term Loan | 09/29/14 | 09/27/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 547 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||||
Newton Sodhi ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 547 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||||
Magloire David ## & | Term Loan | 07/24/15 | 07/24/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 540 | $ | 540 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||||
Maria L Denocua ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/17 | 1 | * | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 535 | $ | 535 | $ | 536 | |||||||||||||||||||||||||||
Amarjit Sangera ## | Term Loan | 11/18/15 | 05/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 532 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## | Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 529 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 527 | $ | 527 | $ | 528 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ulrick Racine ## & | Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 526 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||||||
Travis R Bazile & Jean Exinvil ## & | Term Loan | 10/21/15 | 10/21/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 524 | $ | 524 | $ | 525 | |||||||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 515 | $ | 515 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nana K Adom ## | Term Loan | 10/05/15 | 04/05/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 510 | $ | 510 | $ | 511 | |||||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 508 | $ | 508 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 508 | $ | 508 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder K Sharma ## | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 503 | $ | 501 | $ | 501 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||||||
Adil Lone ## | Term Loan | 09/10/15 | 09/10/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 484 | $ | 484 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 05/30/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 484 | $ | 484 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## & | Term Loan | 05/29/12 | 05/28/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | $ | 482 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 474 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 473 | $ | 473 | $ | 473 | |||||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 470 | $ | 470 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 464 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||
Romain Eustache ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 464 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 03/20/15 | 03/20/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 473 | $ | 462 | $ | 462 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 457 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 445 | $ | 446 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 443 | $ | 443 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||||
Abdullah Zivali ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 440 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/07/15 | 04/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 443 | $ | 439 | $ | 439 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 433 | $ | 434 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 427 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 05/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 423 | $ | 423 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 421 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 413 | $ | 413 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 411 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 410 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sweeney And Sweeney ## | Term Loan | 09/29/15 | 03/28/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 409 | $ | 409 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 399 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 396 | $ | 396 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 389 | $ | 389 | $ | 389 | |||||||||||||||||||||||||||||
Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 387 | $ | 388 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 06/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 386 | $ | 386 | $ | 386 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 380 | $ | 382 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 0 | $ | 381 | $ | 381 | $ | 381 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 377 | $ | 377 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 374 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 368 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 1 ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 367 | $ | 367 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||
Wai Tat Louie | Term Loan | 05/07/15 | 05/07/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 365 | $ | 365 | $ | 367 | |||||||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 365 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 388 | $ | 364 | $ | 364 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 364 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 361 | |||||||||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 357 | $ | 357 | $ | 357 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf & | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 353 | $ | 353 | $ | 353 | |||||||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 07/16/15 | 01/16/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 349 | $ | 349 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 06/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 347 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||||||||
Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 342 | $ | 342 | $ | 343 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 332 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 332 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 319 | $ | 319 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 2 ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 03/09/15 | 03/09/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 302 | $ | 302 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aem Transportation Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
Macbak Trans Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
Micdavid Hacking Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
Musa Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 306 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
Paros Taxi LLC | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/MBNK | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 257 | $ | 257 | $ | 257 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lissade Aurelus ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 181 | $ | 181 | $ | 182 | |||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 178 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh/Note B | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/17 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jo & Dimi LLC | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 130 | $ | 130 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mk Multani/B Note | Term Loan | 04/13/15 | 04/13/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
Sofi Hacking Corp | Term Loan | 05/11/15 | 05/11/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 112 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sunu Miah And M Jahangi/MBNK | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.01 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 107 | $ | 107 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jeffrey Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mama Of 5 Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
Papa Of 5 Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tlg Hacking Corp/MBNK | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 97 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||||
D&P Baidwan LLC/MBNK | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 4.61 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hanu Manu Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||
Muktar Hussain & K Hussain/MBNK & | Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 4.48 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||
United Four Stars LLC/MBNK | Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pj Moe LLC/MBNK | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
Prabhneet Cab Corp/MBNK & | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.03 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ramdas 4 Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arjun & Simran LLC/MBNK | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/28/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kero Taxi Corp/MBNK | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hargobind Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph | Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 67 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||
William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||||
Davinder Singh/MBNK | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 63 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonnet Service Co Inc | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 59 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/MBNK | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp {Annually-Prime minus .25%} | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rrc Express Corp/MBNK | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||
Salih Boncukcu/MBNK | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jagjit Singh/MBNK | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nirvair Trans LLC/MBNK | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orbit Agami Cab LLC | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bella Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pakt Medallions LLC/MBNK | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hshmul Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo | Term Loan | 06/27/13 | 06/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp | Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Barth Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 11/24/10 | 10/09/22 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||
Brandon Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 11/24/10 | 10/09/22 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Abdu & H Hedru/MBNK | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/MBNK | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Devinder P Singh & Guneet/MBNK | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||
Surlak Taxi LLC/MBNK | Term Loan | 04/25/14 | 04/25/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil | Term Loan | 11/23/15 | 11/20/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/MBNK | Term Loan | 02/11/10 | 03/10/17 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||
Param Preet Cab Corp/MBNK & | Term Loan | 05/30/14 | 04/09/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 83 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gagandeep Multani LLC/MBNK & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nestor R Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 03/31/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonia M Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 03/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
Diin Taxi LLC/MBNK & | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 124 | -$ | 3 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 112 | 14 | % | 4.87 | % | $ | 0 | $ | 4,656 | $ | 39,412 | $ | 39,406 | $ | 39,260 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 02/24/18 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,517 | $ | 1,517 | $ | 1,516 | ||||||||||||||||||||||||||||
Regal Cab Company Et Al ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,342 | $ | 1,342 | $ | 1,342 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,288 | $ | 1,288 | $ | 1,288 | |||||||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,201 | |||||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,201 | |||||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 991 | $ | 991 | $ | 990 | |||||||||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 965 | $ | 965 | $ | 964 | |||||||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 882 | $ | 882 | $ | 882 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 826 | $ | 826 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 826 | $ | 826 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 789 | $ | 789 | $ | 789 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 788 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ray Cab Company & | Term Loan | 07/22/15 | 07/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 757 | |||||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 699 | $ | 699 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Et Al & | Term Loan | 03/17/15 | 02/19/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 800 | $ | 800 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||
Met Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 535 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 495 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 495 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||||
Coffee Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 493 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 484 | $ | 484 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 483 | $ | 483 | |||||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 482 | $ | 482 | $ | 482 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dell Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 453 | $ | 453 | $ | 453 | |||||||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 445 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 02/15/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 395 | $ | 395 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||||
Myrtos Cab Corp | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 298 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 296 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dome Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 288 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 254 | $ | 254 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/MBNK & | Term Loan | 07/19/12 | 10/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 05/26/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 236 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||||||
Glti Cab Corp | Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 231 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co ## & | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc & | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## & | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||
Adom Enterprise, Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Helen Habte Corp ## | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp & | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp ## | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc ## & | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation ## | Term Loan | 02/14/14 | 03/12/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 221 | $ | 221 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp & | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 218 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 208 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||||
C Dortch Inc ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 205 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alkarim Chicago Inc ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 204 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jiffy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||
Grapevine Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||||
Life Cab Corp ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 165 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 162 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 147 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sabina Cab Inc | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 110 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 109 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | �� | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 101 | ||||||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||
Laight Taxi Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||
Madison Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 36 | $ | 36 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 41 | $ | 35 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||||||
Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
Newark | 115 | 9 | % | 5.26 | % | $ | 0 | $ | 1,749 | $ | 24,585 | $ | 24,585 | $ | 24,654 | |||||||||||||||||||||||||||||
Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,344 | $ | 1,344 | $ | 1,344 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 704 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cherubin Vincent | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 631 | $ | 632 | |||||||||||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 618 | $ | 618 | $ | 619 | |||||||||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 564 | $ | 565 | |||||||||||||||||||||||||||||
Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 348 | $ | 348 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 328 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||||||||||
Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 317 | $ | 317 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||
Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 308 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mr. Milicent & Sons, LLC | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 305 | $ | 306 | |||||||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||||||||
1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||
Angel Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||
Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dorvilma LLC ## & | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | $ | 263 | |||||||||||||||||||||||||||||
Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||
One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 259 | |||||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 253 | $ | 253 | $ | 254 | |||||||||||||||||||||||||||||
Philippe Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mike 22, Limited Liability Com | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 247 | $ | 247 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||||
Holy Family Trans Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||||
Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||||
D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 239 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||||
St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||||
Laboule LLC & | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | �� | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 238 | ||||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 231 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dupe Taxi LLC | Term Loan | 12/10/15 | 12/10/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | $ | 223 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||||
T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||
E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mpaul 596 LLC & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 213 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 208 | $ | 208 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||
S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 06/11/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 196 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||
O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 06/23/15 | 06/11/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 191 | $ | 191 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||
Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||
Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||||
Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||||
S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 174 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/17/15 | 07/16/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 171 | $ | 171 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 166 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 165 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||||
Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 157 | $ | 157 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/16/15 | 10/15/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||||
Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 150 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||
A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 144 | $ | 144 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||
534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 142 | $ | 142 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 134 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 129 | |||||||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 124 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||
Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 110 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Inc/MBNK | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ez Come Ez Go Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 98 | |||||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 95 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 94 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 93 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/25 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||
Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 70 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||
Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boston | 56 | 9 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,268 | $ | 26,471 | $ | 26,436 | $ | 25,883 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 819 | $ | 819 | $ | 820 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 581 | $ | 581 | $ | 581 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc & | Term Loan | 11/17/14 | 03/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,294 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | $ | 1,228 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,113 | $ | 1,113 | $ | 1,114 | |||||||||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 05/18/15 | 05/18/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 1,069 | $ | 1,071 | |||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 855 | $ | 855 | $ | 855 | |||||||||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 855 | $ | 855 | $ | 855 | |||||||||||||||||||||||||||||
Giorgio’S Cab Inc ## | Term Loan | 09/04/15 | 09/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 700 | $ | 700 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 688 | $ | 688 | $ | 689 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||||||
Oke Auguste Cab Inc ## | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 605 | $ | 605 | $ | 606 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||||
S.P.B. Taxi Inc & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 490 | $ | 491 | |||||||||||||||||||||||||||||
Saint Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||||
Myra Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||||||
God-Will Inc | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 487 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
Amazing Grace Cab Inc & | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||
Good Time Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||
Baton Moise Cab Inc ## & | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 619 | $ | 600 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 442 | $ | 442 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 442 | $ | 442 | $ | 443 | |||||||||||||||||||||||||||||
Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 02/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 438 | $ | 438 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## & | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 517 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 428 | $ | 428 | $ | 429 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 427 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc & | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 425 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc & | Term Loan | 03/28/14 | 03/22/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 515 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 399 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||||||
God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 378 | $ | 378 | $ | 379 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 373 | $ | 373 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||||
Loren Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | $ | 372 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 358 | $ | 358 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 05/06/15 | 04/20/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 325 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 309 | $ | 309 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 303 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term Loan | 09/29/15 | 09/29/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 273 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 265 | $ | 265 | |||||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 162 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 161 | $ | 161 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/25 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 67 | $ | 67 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 04/14/15 | 04/14/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 02/12/15 | 02/12/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 7 | $ | 7 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 14 | 2 | % | 4.64 | % | $ | 0 | $ | 2,414 | $ | 6,624 | �� | $ | 6,607 | $ | 4,287 | ||||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 635 | $ | 635 | $ | 636 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eureka Cab Inc | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 421 | $ | 421 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 363 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lynn Maha Taxi Inc | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 337 | |||||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc & | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 326 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 316 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 314 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 388 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 324 | $ | 322 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc | Term Loan | 12/15/15 | 12/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 143 | $ | 143 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc, Et Al & | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 2,140 | $ | 2,140 | $ | 2,140 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||
Other | 11 | 0 | % | 7.27 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 1,045 | $ | 1,043 | $ | 1,046 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alexandrite Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 188 | $ | 188 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 154 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/Norcal & | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chametz Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||
Durosier Xavier/MBNK & | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
Odney Cab Inc/MBNK & | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($238,103 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 699 | 111 | % | 4.09 | % | $ | 0 | $ | 37,458 | $ | 311,511 | $ | 311,433 | $ | 308,408 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine (23% Minnesota, 10% Oklahoma, 8% Pennsylvania, 8% Ohio, 8% North Carolina, 5% Kansas, 5% New York, |
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5% Massachusetts, 5% Rhode Island, 4% Wisconsin, 4% Illinois, 4% Deleware, 4% Michigan, 3% Texas and 4% all other states)(2) |
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Manufacturing (51% of the total) | MicroGroup, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/29/15 | 06/29/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 33 | $ | 3,200 | $ | 3,233 | $ | 3,233 | $ | 3,233 | |||||||||||||||||||||||||
AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 85 | $ | 3,085 | $ | 3,085 | $ | 3,075 | ||||||||||||||||||||||||||||
EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 15 | $ | 2,945 | $ | 2,945 | $ | 2,954 | ||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle Products International, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/20 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 20 | $ | 2,800 | $ | 2,820 | $ | 2,820 | $ | 2,820 | ||||||||||||||||||||||||||
Tech Cast Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,690 | $ | 2,690 | $ | 2,661 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Production Services Associates LLC (d/b/a American Card Services) (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 02/17/15 | 02/17/20 | 1 | 1 | % | 16.00 | % | $ | 46 | $ | 2,600 | $ | 2,646 | $ | 2,646 | $ | 2,624 | |||||||||||||||||||||||||||
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 73 | $ | 2,573 | $ | 2,573 | $ | 2,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||
WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 70 | $ | 2,311 | $ | 2,311 | $ | 2,319 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Dynamic Systems, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 241 | $ | 2,066 | $ | 2,066 | $ | 2,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 19.00 | % | $ | 77 | $ | 1,577 | $ | 1,577 | $ | 1,575 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | GAF Manufacturing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 56 | $ | 1,556 | $ | 1,556 | $ | 1,562 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,503 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Door Engineering and Manufacturing, LLC | Term Loan | 12/15/04 | 04/30/16 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Storflex Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 07/17/12 | 01/31/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/16 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 821 | $ | 821 | $ | 821 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (12% of the total) | Weather Decision Technologies, Inc. {One-time on 1/1/18 to 15%} (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term Loan | 12/11/15 | 12/11/20 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 18 | $ | 3,500 | $ | 3,517 | $ | 3,517 | $ | 3,505 | |||||||||||||||||||||||||||
JR Thompson Company LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 05/21/15 | 05/21/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 12 | $ | 2,800 | $ | 2,273 | $ | 2,273 | $ | 2,273 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,997 | |||||||||||||||||||||||||||||
Information (11% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,000 | $ | 3,013 | |||||||||||||||||||||||||||||
US Internet Corp. | Term Loan | 03/18/15 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 1,750 | $ | 1,750 | $ | 1,741 | ||||||||||||||||||||||||||||
Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (8% of the total) | RPAC Racing, LLC (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 01/15/17 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 1,994 | $ | 5,033 | $ | 5,033 | $ | 5,033 | |||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (5% of the total) | LLL Transport, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/23/15 | 04/23/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 14 | $ | 3,500 | $ | 3,514 | $ | 3,514 | $ | 3,511 | |||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (5% of the total) | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/17 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,931 | $ | 2,931 | $ | 2,931 | |||||||||||||||||||||||||||||
Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 369 | $ | 369 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (5% of the total) | Fit & Fresh, Inc (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/02/15 | 03/02/20 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 51 | $ | 3,000 | $ | 3,051 | $ | 3,051 | $ | 3,057 | |||||||||||||||||||||||||||
Construction (2% of the total) | Highland Crossing-M, LLC | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 2,200 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | |||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (1% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/20 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 556 | $ | 556 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 696 | $ | 696 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 33 | 24 | % | 13.59 | % | $ | 2,805 | $ | 25,350 | $ | 67,849 | $ | 67,849 | $ | 66,471 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Asset-based (43% New Jersey, 34% New York, 13% Florida, 7% Virginia and 3% all other states) |
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Wholesale Trade (24% of the total) | Independent Metal Sales, Inc. {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/21/15 | 07/21/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 263 | $ | 354 | $ | 354 | $ | 402 | ||||||||||||||||||||||||||||
Pride of Neptune, Inc. ## {Daily-Prime + 1.5%} | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 199 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Capitalsea, LLC ## {Daily-Prime + 0.75%} | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cuisine Innovations Unltd, LLC {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/15 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benco Inc. {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood {Daily-Prime + 3.25%} | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 23 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Snow Shoe Refractories, LLC {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Two Cousins Fish Market, Inc. {Daily-Prime + 2%} | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Newburg Egg Corp. ## {Daily-Prime + 2%} | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (17% of the total) | The Dependable Food Corp. ## {Daily-Prime + 1.5%} | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 437 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Cyrus R. Fox, Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Colt, Inc. {Daily-Prime + 4%} | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (14% of the total) | Fleet Radio Dispatch Corp. ## {Daily-Prime + 2.75%} | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 506 | $ | 499 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (11% of the total) | Victory Marketing Agency LLC {Daily-Prime + 3.5%} | Revolving line of credit | 12/22/14 | 12/22/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | $ | 408 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Construction (9% of the total) | Triple A. Supplies, Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 354 | $ | 349 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (7% of the total) | Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 255 | $ | 255 | $ | 238 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Heart to Heart Health Care {Daily-Prime + 2.25%} | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 39 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Finance and Insurance (7% of the total) | Special Financing Company, LLC {Daily-Prime + 3.75%} | Revolving line of credit | 08/26/15 | 08/26/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 242 | ||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturing (6% of the total) | Fine Line Graphics, Inc. {Daily-Prime + 3.25%} | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Knight Dental Group {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 11/10/15 | 11/10/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 61 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||
Absecon Mills, Inc. ## {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Douglass Industries, Inc. ## {Daily-Prime + 3%} | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
International Rollforms, Inc {Daily-Prime + 4%} | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/16 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
JLM Couture Inc. {Daily-Prime + 2.5%} | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 11 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (5% of the total) | Raritan Building Service Corp {Daily-Prime + 2.25%} | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 167 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (0% of the total) | Concierge Auctions LLC {Daily-Prime + 4.5%} | Revolving line of credit | 12/24/15 | 12/24/16 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
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Total asset-based ($2,164 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 26 | 1 | % | 5.82 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 3,750 | $ | 3,750 | $ | 3,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (80% New York, 16% New Jersey, 3% Illinois and 1% all other states) |
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Retail Trade (90% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 3 | % | 12.00 | % | $ | 2,073 | $ | 8,348 | $ | 8,348 | $ | 8,348 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 12/23/15 | 12/09/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||||||||
Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 494 | $ | 494 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 336 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Don Marto Minimarket Corp | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 220 | $ | 220 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||
F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 147 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 90 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Fresco Bagels & Supermarket In & | Term Loan | 08/13/14 | 02/13/21 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 370 | -$ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
324 Gem Meat Market Inc & | Term Loan | 04/03/14 | 07/03/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 393 | $ | 348 | -$ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (5% of the total) | El Mangu Sabroso Restaurant In | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 294 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest II LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/16/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 227 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (3% of the total) | Patriot Trans Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 02/05/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | $ | 203 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Tehran Properties Inc | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) | Jude Odimegwu Et Al & | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 93 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
T.P. Hon LLC | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Health Care and Social Assistance (1% of the total) | Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 81 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total Other Commercial Loans | 19 | 4 | % | 10.68 | % | $ | 2,073 | $ | 1,174 | $ | 12,743 | $ | 12,622 | $ | 11,746 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans ($2,164 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) |
| 78 | 29 | % | 12.80 | % | $ | 4,878 | $ | 27,097 | $ | 84,342 | $ | 84,221 | $ | 81,895 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 55 | % | 13.17 | % | $ | 0 | $ | 136,666 | $ | 152,166 | |||||||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,832 | $ | 2,527 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 789 | $ | 4,234 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 631 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | LAX Group LLC | 44.31% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
| 5 | 58 | % | 12.74 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 141,273 | $ | 159,913 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 1,957 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 5.64 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 61 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 509 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Employee Leasing Services | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gift card service & marketing | + | Production Services Associates d/b/a American Card Services | 5.65% of LLC units | 02/17/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 1,179 | |||||||||||||||||||||||||||||
Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Wire Manufacturer | WRWP LLC | 10.3% preferred LLC units, 7.23% common LLC units | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marketing Services | Third Century JRT Inc. | 13% common stock | 05/21/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Portu-Sunberg Marketing LLC | Warrant for 3.53% of the outstanding stock | | 12/31/12 to 7/24/15 | | | 7/24/20 to 7/31/20 | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||
Machine Shop | MicroGroup, Inc. | 5.5% common stock | 06/29/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacture Space Heaters, etc. | Pinnacle Products International, Inc. | 0.5% common stock | 10/09/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Weather Forecasting Services | Weather Decision Technologies, Inc. | 2.2% preferred stock | 12/11/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Food Manufacturer | PACA Foods, LLC | Warrant for 8% of the outstanding stock | 12/31/10 | 02/17/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Box Manufacturer | Packaging Specialists, Inc. Southwest | Warrant for 10% of the outstanding stock | 04/01/08 | 06/30/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturer Misc | Bluff Holdings, Inc. | Warrant for 1% of the outstanding stock | 12/16/13 | 06/26/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net |
| 20 | 2 | % | 0.72 | % | $ | 0 | $ | 1,435 | $ | 4,277 | $ | 6,859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities | US Treasury Note AAA | 06/30/15 | 07/15/16 | 1 | 4 | % | 0.63 | % | $ | 0 | $ | 10,059 | $ | 10,000 | $ | 10,059 | $ | 10,029 | ||||||||||||||||||||||||||||
US Treasury Bill | 07/30/15 | 07/21/16 | 1 | 4 | % | 0.33 | % | $ | 0 | $ | 9,936 | $ | 10,000 | $ | 9,936 | $ | 9,972 | |||||||||||||||||||||||||||||
US Treasury Bill | 09/22/15 | 09/15/16 | 1 | 4 | % | 0.39 | % | $ | 0 | $ | 9,968 | $ | 10,000 | $ | 9,968 | $ | 9,964 | |||||||||||||||||||||||||||||
US Treasury Bill | 10/30/15 | 10/13/16 | 1 | 7 | % | 0.21 | % | $ | 0 | $ | 19,939 | $ | 20,000 | $ | 19,939 | $ | 19,919 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2015
(Dollars in | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2015 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost(4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment securities, net | 4 | 18 | % | 0.35 | % | $ | 0 | $ | 49,902 | $ | 50,000 | $ | 49,902 | $ | 49,884 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($240,267 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) |
| 806 | 218 | % | 7.06 | % | $ | 4,878 | $ | 115,892 | $ | 445,853 | $ | 591,106 | $ | 606,959 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $4,878 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 218%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation and net appreciation for federal income tax purposes totaled $79,139, $5,896 and $73,243, respectively. The tax cost of investments was $533,716. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2015. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 29% and up to 29% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2015. |