Exhibit 99.1
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 350 | 53 | % | 4.23 | % | $ | 1,350 | $ | 10,898 | $ | 168,710 | $ | 167,226 | $ | 151,309 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 11/23/18 | 1 | 1 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,159 | $ | 3,159 | $ | 3,159 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 12/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 12/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 12/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 12/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## & {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/30/13 | 04/29/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,329 | $ | 1,329 | $ | 1,329 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,329 | $ | 1,329 | $ | 1,329 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,329 | $ | 1,329 | $ | 1,329 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,329 | $ | 1,329 | $ | 1,329 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,329 | $ | 1,329 | $ | 1,329 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Penegali Taxi LLC ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,294 | $ | 1,294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## & | Term Loan | 11/05/15 | 11/05/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,284 | $ | 1,284 | $ | 1,284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Waylon Transit LLC ## | Term Loan | 09/27/17 | 09/27/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,275 | $ | 1,275 | $ | 1,275 | $ | 1,277 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 12/07/12 | 12/20/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 34 | $ | 1,275 | $ | 1,275 | $ | 1,275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 03/13/13 | 12/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 35 | $ | 1,259 | $ | 1,259 | $ | 1,259 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## & {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 05/01/16 | 05/01/21 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,223 | $ | 1,225 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## & {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 05/01/16 | 05/01/21 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,223 | $ | 1,223 | $ | 1,225 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 12/15/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,213 | $ | 1,213 | $ | 1,213 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Earie Hacking LLC ## | Term Loan | 12/28/15 | 12/28/20 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,173 | $ | 1,173 | $ | 1,174 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,162 | $ | 1,162 | $ | 1,162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 12/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 12/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ride Yellow LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 02/01/13 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 24 | $ | 1,155 | $ | 1,155 | $ | 1,155 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 10/25/22 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,151 | $ | 1,151 | $ | 1,151 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 10/25/22 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,151 | $ | 1,151 | $ | 1,151 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## & {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,109 | $ | 1,109 | $ | 1,111 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## & {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,109 | $ | 1,109 | $ | 1,111 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## & {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,109 | $ | 1,109 | $ | 1,111 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mickeybus Taxi LLC ## | Term Loan | 10/25/17 | 10/25/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | $ | 1,050 | $ | 1,052 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tosal Hacking Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 17 | $ | 1,048 | $ | 1,048 | $ | 1,048 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## & {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,038 | $ | 1,038 | $ | 1,040 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,032 | $ | 1,032 | $ | 1,032 | |||||||||||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 02/18/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,020 | $ | 1,020 | $ | 1,020 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) {Annually-Prime} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 21 | $ | 997 | $ | 997 | $ | 997 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bellsky Taxi LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) {Annually-Prime} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 21 | $ | 991 | $ | 991 | $ | 991 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 959 | $ | 959 | $ | 959 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## (interest rate includes deferred interest of 2.25%) | Term Loan | 08/20/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 29 | $ | 911 | $ | 911 | $ | 911 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 10/25/22 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 906 | $ | 906 | $ | 906 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 854 | $ | 854 | $ | 854 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 854 | $ | 854 | $ | 854 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 854 | $ | 854 | $ | 854 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/25/17 | 10/25/22 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 841 | $ | 837 | $ | 837 | $ | 839 | |||||||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Go Boy Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 12/15/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 751 | $ | 751 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 12/15/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 745 | $ | 745 | $ | 745 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 12/15/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 745 | $ | 745 | $ | 745 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 32 | $ | 741 | $ | 741 | $ | 741 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zus Trading Inc ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 08/09/13 | 07/27/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 27 | $ | 732 | $ | 732 | $ | 732 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 15 | $ | 729 | $ | 729 | $ | 729 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 03/01/13 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 15 | $ | 715 | $ | 715 | $ | 715 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Willie Transit LLC ## | Term Loan | 10/25/17 | 10/25/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 700 | $ | 700 | $ | 702 | |||||||||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/26 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/26 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mandeep Multani & Ravinder Sin ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%) | Term Loan | 03/19/14 | 12/23/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 22 | $ | 692 | $ | 692 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 11/07/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 685 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 6 | $ | 675 | $ | 675 | $ | 675 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## & | Term Loan | 04/15/13 | 04/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 674 | $ | 674 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## & (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 07/18/13 | 06/17/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 30 | $ | 671 | $ | 671 | $ | 671 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 662 | $ | 662 | $ | 662 | |||||||||||||||||||||||||||||||
New Express Cab Corp ## | Term Loan | 03/31/15 | 03/30/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 660 | $ | 660 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/25/22 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 646 | $ | 646 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 01/21/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 647 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 645 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 02/29/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 636 | $ | 636 | $ | 636 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp & | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 653 | $ | 632 | $ | 635 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 35 | $ | 682 | $ | 630 | $ | 631 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC ## & | Term Loan | 03/26/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,335 | $ | 1,272 | $ | 631 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus 1.75%} | Term Loan | 02/27/13 | 05/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 6 | $ | 912 | $ | 912 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus 1.75%} | Term Loan | 02/27/13 | 05/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 6 | $ | 912 | $ | 912 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus 1.75%} | Term Loan | 02/27/13 | 05/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 6 | $ | 912 | $ | 912 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
G Michael Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.40%) | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 29 | $ | 897 | $ | 897 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ash Trans Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.40%) | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 27 | $ | 792 | $ | 792 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Brigitte Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.40%) | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 27 | $ | 831 | $ | 831 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Samantha’S Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.40%) | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 25 | $ | 757 | $ | 757 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ganz Express Cab Cor ## & (interest rate includes deferred interest of 2.40%) | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 25 | $ | 777 | $ | 777 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## (interest rate includes deferred interest of 3.25%) | Term Loan | 06/16/14 | 12/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 15 | $ | 821 | $ | 821 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 630 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Devin Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 630 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
D & G Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 655 | $ | 630 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## & | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp ## & | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## & | Term Loan | 08/27/12 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 956 | $ | 956 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,337 | $ | 1,274 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,330 | $ | 1,269 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,330 | $ | 1,269 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/21 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bruce Schneider ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 618 | $ | 618 | $ | 618 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab & | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 616 | $ | 618 | $ | 618 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shanu Miah ## (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 20 | $ | 617 | $ | 617 | $ | 617 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/08/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 613 | $ | 615 | $ | 615 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 607 | $ | 607 | $ | 607 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## & | Term Loan | 05/24/13 | 05/02/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 602 | $ | 602 | $ | 602 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh/Note A ## (interest rate includes deferred interest of 2.00%) | Term Loan | 04/27/16 | 04/27/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 20 | $ | 582 | $ | 582 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 18 | $ | 580 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## & (interest rate includes deferred interest of 2.00%) | Term Loan | 05/08/13 | 05/16/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 19 | $ | 579 | $ | 579 | $ | 579 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Aujla Cab Corp ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 04/23/14 | 03/20/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 11 | $ | 570 | $ | 570 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 04/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 564 | $ | 564 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 564 | $ | 564 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 563 | $ | 563 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 03/07/18 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 557 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 555 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/09/15 | 12/09/18 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 548 | $ | 549 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 547 | $ | 547 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sphinx Rc LLC & | Term Loan | 08/25/16 | 08/25/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 545 | $ | 545 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mci Taxi Inc ## & | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 544 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||||||||||
K.R. Express Cab Corp ## & | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 544 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpreet Singh ## | Term Loan | 07/13/16 | 07/13/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 539 | $ | 539 | $ | 540 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sag Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,559 | $ | 1,472 | $ | 537 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ikaria Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,563 | $ | 1,481 | $ | 537 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pontios Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,564 | $ | 1,484 | $ | 537 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Esg Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 536 | $ | 536 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 02/29/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 535 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 10/17/13 | 09/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 17 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yves Bazile ## | Term Loan | 09/16/15 | 03/15/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 531 | $ | 531 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 06/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 522 | $ | 522 | $ | 522 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 9 | $ | 521 | $ | 521 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Newton Sodhi ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 520 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Magloire David ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 07/24/15 | 08/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 19 | $ | 520 | $ | 520 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Emad S Tadros ## | Term Loan | 05/18/16 | 05/18/18 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 518 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/03/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 518 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nycyellow LLC ## & | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 504 | $ | 504 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sandeep Transport LLC ## | Term Loan | 06/23/16 | 06/23/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 505 | $ | 505 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amarjit Sangera ## | Term Loan | 11/18/15 | 05/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 504 | $ | 504 | $ | 504 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) {Annually-Prime} | Term Loan | 01/24/13 | 05/24/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 13 | $ | 503 | $ | 503 | $ | 503 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Travis R Bazile & Jean Exinvil ## | Term Loan | 10/21/15 | 10/21/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 501 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## & (interest rate includes deferred interest of 2.25%) | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 16 | $ | 484 | $ | 484 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nana K Adom ## | Term Loan | 10/05/15 | 04/05/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 481 | $ | 481 | $ | 481 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder K Sharma ## & | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 477 | $ | 477 | $ | 477 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 3 | $ | 463 | $ | 463 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Adil Lone ## | Term Loan | 09/10/15 | 09/10/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 455 | $ | 455 | $ | 455 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 02/25/16 | 02/25/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 451 | $ | 451 | $ | 451 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 05/30/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 02/09/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 449 | $ | 449 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## (interest rate includes deferred interest of 1.25%) | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 10 | $ | 441 | $ | 441 | $ | 441 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 438 | $ | 438 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 03/20/15 | 03/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 435 | $ | 435 | $ | 435 | |||||||||||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 08/09/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 9 | $ | 431 | $ | 431 | $ | 431 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 423 | $ | 423 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 399 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 393 | $ | 393 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/07/15 | 04/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 391 | $ | 391 | $ | 391 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 05/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 388 | $ | 388 | $ | 388 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## & | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 378 | $ | 378 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 378 | $ | 378 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||||
L&A Tarafdar Taxi Inc & {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/24/16 | 05/24/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 370 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Melimajua Cab Corp ## & | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/19 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 367 | $ | 367 | $ | 367 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/07/17 | 06/07/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 364 | $ | 364 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## & | Term Loan | 12/14/12 | 06/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 365 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 359 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/07/17 | 06/07/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 352 | |||||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/22/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 05/25/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 346 | $ | 346 | $ | 346 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 07/14/17 | 01/14/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 346 | $ | 342 | $ | 342 | $ | 344 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 342 | $ | 343 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/15/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 339 | $ | 339 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 09/15/17 | 09/15/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 331 | $ | 329 | $ | 329 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ghotra & Ghotra LLC & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 21 | $ | 773 | $ | 740 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gbcab LLC ## & | Term Loan | 08/19/15 | 08/19/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 315 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery & | Term Loan | 09/29/14 | 08/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 514 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## & (interest rate includes deferred interest of 2.00%) | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 9 | $ | 529 | $ | 497 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rose And Jean Service LLC ## & | Term Loan | 06/15/16 | 06/15/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 315 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak/Note A & | Term Loan | 10/24/17 | 04/24/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 07/28/14 | 08/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 22 | $ | 340 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gerardo Barrera ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 08/08/14 | 03/15/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 13 | $ | 343 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Binh Pham ## & (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 04/23/14 | 05/26/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 2 | $ | 721 | $ | 701 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Samiullah Zaman ## & | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anwar Khalifa ## & | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## & | Term Loan | 01/15/16 | 01/15/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## & | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## & | Term Loan | 01/20/16 | 01/20/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## & | Term Loan | 12/02/15 | 12/02/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 04/11/13 | 05/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 15 | $ | 321 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Preslert Louis ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 15 | $ | 322 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Danny Truong ## (interest rate includes deferred interest of 2.00%) | Term Loan | 07/30/14 | 01/30/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 6 | $ | 724 | $ | 724 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ghulam Abbas ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 04/17/13 | 05/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 32 | $ | 319 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gur & Dev Taxi LLC & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 02/18/14 | 09/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 25 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 22 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 07/10/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 22 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 04/01/14 | 09/01/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 21 | $ | 316 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 05/19/14 | 11/09/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 20 | $ | 692 | $ | 662 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 07/09/14 | 12/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 18 | $ | 336 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 18 | $ | 317 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 17 | $ | 624 | $ | 624 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 07/07/14 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 17 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 08/18/14 | 01/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 16 | $ | 319 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 14 | $ | 333 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 05/12/14 | 04/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 10 | $ | 541 | $ | 541 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 03/06/13 | 05/15/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 7 | $ | 413 | $ | 400 | $ | 315 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Haroon Sharif ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 05/21/13 | 05/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## & (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 06/19/13 | 07/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 10 | $ | 780 | $ | 742 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gilbert Chong ## (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 10/28/15 | 10/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 3 | $ | 523 | $ | 523 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%) | Term Loan | 07/18/13 | 03/07/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 28 | $ | 702 | $ | 662 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%) | Term Loan | 09/18/13 | 08/29/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 21 | $ | 518 | $ | 518 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%) | Term Loan | 11/26/13 | 10/26/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 20 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## (interest rate includes deferred interest of 3.00%) | Term Loan | 03/11/13 | 12/05/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 1 | $ | 341 | $ | 341 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Maria L Denocua ## (interest rate includes deferred interest of 3.00%) | Term Loan | 09/17/15 | 12/29/19 | 1 | * | 7.40 | % | $ | 0 | $ | 515 | $ | 515 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## & (interest rate includes deferred interest of 3.25%) | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 33 | $ | 619 | $ | 615 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe & | Term Loan | 09/19/12 | 09/07/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dhuri And Barnala Cab Corp ## & | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alika Awan Trans Corp ## & | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## & | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc ## & | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## & | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles & | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## & | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 334 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## & | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 322 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kawarjeet Singh & Maan Singh ## & | Term Loan | 05/15/13 | 12/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## & | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eustache Romain ## & | Term Loan | 02/26/13 | 04/06/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## & | Term Loan | 02/21/13 | 02/18/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 327 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## & | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## & | Term Loan | 02/28/13 | 02/26/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sweeney And Sweeney ## & | Term Loan | 09/29/15 | 03/28/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 315 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Man Singh ## & | Term Loan | 02/25/13 | 02/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 555 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas ## & | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 488 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## & | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 484 | �� | $ | 470 | $ | 315 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## & | Term Loan | 05/14/14 | 11/14/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 686 | $ | 686 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Garcha Randhawa Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/31/13 | 07/19/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 767 | $ | 735 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## & | Term Loan | 12/03/13 | 02/03/20 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 664 | $ | 646 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 07/16/15 | 01/16/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 314 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||||||||||
AvnerBen-Levy ## & | Term Loan | 05/29/12 | 05/28/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 346 | $ | 315 | $ | 314 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 03/08/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 307 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/08/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 12/22/17 | 12/22/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 301 | $ | 301 | $ | 303 | |||||||||||||||||||||||||||||
Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 301 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 06/12/13 | 09/12/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 293 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 06/12/13 | 09/12/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 293 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 03/09/15 | 03/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 279 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||||||
King D Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Musa Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Macbak Trans Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Micdavid Hacking Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Aem Transportation Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Espiye Taxi Corp (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 05/23/14 | 05/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 12 | $ | 718 | $ | 720 | $ | 270 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 09/26/13 | 03/28/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 13 | $ | 662 | $ | 637 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc & | Term Loan | 07/15/13 | 06/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anmol Usa LLC ## & | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gilzian Enterprise LLC ## & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## & | Term Loan | 08/08/12 | 08/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Senoz Cab Corp & | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## & | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 265 | $ | 265 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 12/12/17 | 12/12/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 263 | $ | 263 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 12/15/17 | 1 | * | 5.92 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 252 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 4 | $ | 244 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 229 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 12/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 205 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lissade Aurelus ## & {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/01/13 | 05/03/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken ## & | Term Loan | 09/20/16 | 03/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 1 ## & (interest rate includes deferred interest of 1.25%) | Term Loan | 03/11/15 | 05/09/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 5 | $ | 182 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 170 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Wai Tat Louie | Term Loan | 05/07/15 | 05/25/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 161 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 12/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 153 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 2 ## & (interest rate includes deferred interest of 1.25%) | Term Loan | 03/11/15 | 05/09/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 3 | $ | 157 | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jo & Dimi LLC ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co ## | Term Loan | 07/20/07 | 12/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/18/16 | 03/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 137 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sofi Hacking Corp ## | Term Loan | 05/11/15 | 05/11/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mk Multani/B Note | Term Loan | 04/13/15 | 11/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 10/06/10 | 09/29/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 117 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk & (interest rate includes deferred interest of 2.25%) | Term Loan | 05/12/14 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 3 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 07/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 12/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 103 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 97 | $ | 97 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh/Note B (interest rate includes deferred interest of 2.00%) | Term Loan | 04/27/16 | 04/27/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 3 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 12 | $ | 750 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 7 | $ | 400 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 1 | $ | 75 | $ | 73 | $ | 73 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 12/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 70 | $ | 70 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 06/26/14 | 06/25/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 6 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 1 | $ | 60 | $ | 59 | $ | 59 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sonnet Service Co Inc {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chahal & Nahal LLC (interest rate includes deferred interest of 4.165%) | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/18 | 1 | * | 8.33 | % | $ | 2 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 1 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph | Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 16 | $ | 960 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 50 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus 1.75%} | Term Loan | 02/27/13 | 05/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 6 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus 1.75%} | Term Loan | 03/12/14 | 05/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 6 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Salih Boncukcu/Mbnk | Term Loan | 06/18/14 | 12/18/19 | 1 | * | 13.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 12/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Orbit Agami Cab LLC & {Annually-Prime minus .25%} | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||||
William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/26/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp & | Term Loan | 02/11/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 53 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 12 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 7 | $ | 422 | $ | 21 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 7 | $ | 422 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 7 | $ | 422 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 7 | $ | 422 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 7 | $ | 422 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & H Singh/B Note | Term Loan | 07/13/16 | 07/13/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Surlak Taxi LLC/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 9.187%) | Term Loan | 04/25/14 | 04/17/18 | 1 | * | 18.38 | % | $ | 1 | $ | 14 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp | Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 12 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 11 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael & | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 04/10/17 | 04/10/22 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 7 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak/Note B & | Term Loan | 10/24/17 | 10/24/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 307 | $ | 307 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
Paros Taxi LLC & | Term Loan | 03/28/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 309 | $ | 228 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil & | Term Loan | 11/23/15 | 11/20/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
D&P Baidwan LLC/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 5.358%) | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/18 | 1 | * | 10.72 | % | $ | 3 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pj Moe LLC/Mbnk & (interest rate includes deferred interest of 5.55%) | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/18 | 1 | * | 11.10 | % | $ | 2 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pakt Medallions LLC/Mbnk & (interest rate includes deferred interest of 6.75%) | Term Loan | 08/26/14 | 06/02/18 | 1 | * | 13.50 | % | $ | 2 | $ | 43 | $ | 41 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Davinder Singh/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 7.118%) | Term Loan | 04/23/14 | 04/20/18 | 1 | * | 13.04 | % | $ | 3 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hshmul Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 03/17/14 | 05/31/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 34 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Diin Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 12/27/16 | 06/27/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 119 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/27/14 | 02/17/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 71 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kero Taxi Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 11/30/18 | 1 | * | 10.25 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 0 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 107 | 5 | % | 4.74 | % | $ | 227 | $ | 0 | $ | 20,172 | $ | 19,436 | $ | 15,602 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) | Term Loan | 08/28/12 | 02/24/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 20 | $ | 1,374 | $ | 1,374 | $ | 1,374 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Regal Cab Company Et Al ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/27/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 658 | $ | 658 | $ | 658 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two LLC ## & (interest rate includes deferred interest of .75%) | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 14 | $ | 485 | $ | 470 | $ | 470 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three LLC ## & (interest rate includes deferred interest of .75%) | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 14 | $ | 485 | $ | 470 | $ | 470 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four LLC ## & (interest rate includes deferred interest of .75%) | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 14 | $ | 485 | $ | 470 | $ | 470 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One LLC ## & (interest rate includes deferred interest of .75%) | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 14 | $ | 485 | $ | 470 | $ | 470 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/04/19 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 418 | $ | 418 | $ | 418 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 407 | $ | 407 | $ | 407 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 407 | $ | 407 | $ | 407 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine LLC ## & | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 392 | $ | 376 | $ | 376 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ray Cab Company & | Term Loan | 07/22/15 | 07/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## & | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 329 | $ | 282 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Met Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## & | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 282 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc ## & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## & (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 10/19/12 | 10/17/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 29 | $ | 859 | $ | 859 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dell Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## & | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## & | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Glti Cab Corp & | Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 202 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/09/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 9 | $ | 704 | $ | 674 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 03/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/09/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 9 | $ | 704 | $ | 674 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/09/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 9 | $ | 704 | $ | 674 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/09/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 9 | $ | 704 | $ | 674 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven LLC ## & | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 188 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dome Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## & | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## & | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises & | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 07/30/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jiffy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 94 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Myrtos Cab Corp & | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 94 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 03/31/17 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 94 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Coffee Taxi LLC ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 10/10/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 6 | $ | 441 | $ | 418 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/29/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 93 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 08/27/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | $ | 85 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grapevine Taxi LLC ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 10/10/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 2 | $ | 161 | $ | 153 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
C Dortch Inc ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 12/04/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 2 | $ | 182 | $ | 174 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## & | Term Loan | 02/26/13 | 05/26/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alkarim Chicago Inc ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc & | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp & | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp ## & | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Adom Enterprise, Inc ## & | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc ## & | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co ## & | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Life Cab Corp ## & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sabina Cab Inc & | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## & | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp & | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## & | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## & | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## & | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## & | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Helen Habte Corp ## & | Term Loan | 10/01/13 | 02/03/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc & | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib & | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Wubshet Inc ## & | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson & | Term Loan | 03/12/14 | 07/27/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp & | Term Loan | 08/08/16 | 08/08/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation ## & | Term Loan | 02/14/14 | 03/12/16 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## & | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## & | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp & | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## & | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc ## & | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kalib 2010 Inc ## & | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc & | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera LLC & | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yemi Taxi Corp ## & | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## & | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## & | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc & | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/28/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/22/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 13 | $ | 90 | $ | 48 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 13 | $ | 93 | $ | 43 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/22/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 10 | $ | 73 | $ | 38 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 11 | $ | 74 | $ | 34 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 11 | $ | 74 | $ | 32 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/22/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 8 | $ | 56 | $ | 28 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/22/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 5 | $ | 36 | $ | 19 | $ | 5 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/22/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 5 | $ | 36 | $ | 19 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc & | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Inc & | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp & | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 12 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Newark | 110 | 8 | % | 5.34 | % | $ | 2 | $ | 1,047 | $ | 21,999 | $ | 21,935 | $ | 21,684 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,278 | $ | 1,278 | $ | 1,278 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 667 | $ | 667 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cherubin Vincent & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 605 | $ | 605 | $ | 605 | |||||||||||||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 588 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## & | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 392 | $ | 392 | $ | 392 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Briana Taxi LLC & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 332 | $ | 332 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 303 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mr. Milcent & Sons, LLC ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 286 | $ | 286 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||||||
1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/19 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 273 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | $ | 269 | |||||||||||||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 269 | $ | 269 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 269 | $ | 269 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Angel Taxi LLC & | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 264 | $ | 264 | $ | 264 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 259 | $ | 259 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 253 | $ | 253 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation & | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 249 | $ | 249 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Magdala Corp ## & | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 247 | $ | 247 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 241 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/20 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 239 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation & | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 232 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mike 22, Limited Liability Com | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 231 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Holy Family Trans Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 229 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Peter Doe & | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||||
D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||||
St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 219 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 218 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 11/09/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 219 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dupe Taxi LLC | Term Loan | 12/10/15 | 12/10/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 205 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||||
T-Bozo Trans LLC (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/19 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 2 | $ | 203 | $ | 202 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/20 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||||||||
E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 199 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 196 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera Transportation LLC & | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 217 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Airport Travel LLC & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 309 | $ | 299 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jacob And Jasmina Inc & | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 196 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Laboule LLC & | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 204 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Philippe Taxi LLC & | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 228 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## & | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 195 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp & | Term Loan | 06/13/13 | 12/13/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 279 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||||
La Belle Joulie LLC | Term Loan | 04/14/16 | 04/14/20 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pachou LLC | Term Loan | 09/21/17 | 09/21/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 191 | $ | 191 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 191 | $ | 191 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mpaul 596 LLC & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 189 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Boss Carmel Taxi Inc ## & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 186 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Joe And Princess LLC ## | Term Loan | 10/12/17 | 04/12/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 183 | $ | 183 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 183 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 06/11/19 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 181 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 177 | $ | 177 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 176 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 06/23/15 | 06/11/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Daniele Taxi LLC ## & | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 166 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 162 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nadia Philemon LLC | Term Loan | 04/13/17 | 04/13/20 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 158 | $ | 158 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 160 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 149 | $ | 149 | $ | 149 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/16/15 | 10/15/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Evana Destin | Term Loan | 10/06/17 | 09/21/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 134 | $ | 134 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||
534 Taxi LLC & | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 134 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 133 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 116 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 116 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 08/17/17 | 08/17/20 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 111 | $ | 111 | $ | 113 | |||||||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 05/18/17 | 05/18/20 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 109 | $ | 109 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/19 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 111 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 109 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 02/18/16 | 02/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 94 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 95 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/07/20 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||||||
V And C Taxi LLC | Term Loan | 05/18/17 | 05/18/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 73 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mario P Jean-Louis ## & | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 70 | $ | 70 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/22 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | $ | 70 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 08/17/17 | 08/17/20 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 68 | $ | 68 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/25 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/20 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ez Come Ez Go Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 40 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 11 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston | 59 | 6 | % | 4.51 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 18,907 | $ | 18,564 | $ | 18,504 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc & | Term Loan | 11/17/14 | 03/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,099 | $ | 1,098 | $ | 1,099 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 803 | $ | 782 | $ | 783 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 701 | $ | 700 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Giorgio’S Cab Inc ## | Term Loan | 09/04/15 | 08/30/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 671 | $ | 671 | $ | 671 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 05/18/15 | 06/09/18 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 549 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 549 | $ | 549 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mish Inc ## & | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 556 | $ | 549 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## & | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 549 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc ## & | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 549 | $ | 549 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc & | Term Loan | 02/20/13 | 02/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 549 | $ | 549 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 508 | $ | 508 | $ | 509 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## & | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 467 | $ | 467 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 467 | $ | 466 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 04/27/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 420 | $ | 420 | $ | 420 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc & | Term Loan | 11/09/12 | 11/17/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 405 | $ | 405 | $ | 405 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gladstone Taxi Corp Note A ## | Term Loan | 10/04/17 | 10/05/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louis-Jacques Family Taxi Inc | Term Loan | 06/02/17 | 06/02/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 289 | $ | 289 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||
Promesse Cab Inc & | Term Loan | 09/28/16 | 09/28/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 275 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 05/06/15 | 04/20/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 274 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Baton Moise Cab Inc & | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 312 | $ | 274 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## & | Term Loan | 07/26/16 | 07/26/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc & | Term Loan | 03/28/14 | 03/22/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 275 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Beaudrin & Alexandra Taxi Inc & | Term Loan | 09/20/16 | 09/20/19 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 275 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S.P.B. Taxi Inc & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amazing Grace Cab Inc & | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 298 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tomorrow’S Tree Inc & | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Saint Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 09/22/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc ## & | Term Loan | 09/09/15 | 09/15/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc & | Term Loan | 10/24/14 | 01/24/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc & | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Oke Auguste Cab Inc & | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Myra Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc ## & | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
God-Will Inc & | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Good Time Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## & | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
God Is Able Inc ## & | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp & | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc & | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## & | Term Loan | 10/11/13 | 09/11/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 274 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc & | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## & | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 268 | $ | 269 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc & | Term Loan | 09/29/15 | 09/29/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 262 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 03/10/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 253 | $ | 253 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## & | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 233 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc & | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 152 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/25 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gladstone Taxi Corp Note B ## | Term Loan | 10/04/17 | 11/05/22 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louis-Jacques Family Taxi/Nt B | Term Loan | 06/02/17 | 06/02/22 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
Promesse Cab Inc & | Term Loan | 09/28/16 | 09/28/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Beaudrin & Alexandra Taxi Inc | Term Loan | 09/20/16 | 09/20/21 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 04/14/15 | 04/14/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 11 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 13 | 0 | % | 4.55 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 824 | $ | 773 | $ | 693 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc & | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc & | Term Loan | 12/15/15 | 12/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eureka Cab Inc & | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc & | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lynn Maha Taxi Inc & | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc & | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc & | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## & | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc & | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## & | Term Loan | 12/11/13 | 12/29/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Other | 9 | 0 | % | 7.95 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 500 | $ | 482 | $ | 487 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alexandrite Taxi LLC & | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 157 | $ | 157 | $ | 158 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chametz Taxi LLC & | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## & | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi & | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 38 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/Norcal & | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu & | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($183,529 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 648 | 73 | % | 4.41 | % | $ | 1,579 | $ | 12,578 | $ | 231,112 | $ | 228,416 | $ | 208,279 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine Secured mezzanine (22% North Carolina, 16% Minnesota, 7% Ohio, 6% Texas, 6% Delaware |
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6% California, 5% Oklahoma, 5% Oregon, 4% Kansas, 4% North Dakota, 4% Pennsylvania, and 15% all other states)(2) |
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Manufacturing (37% of the total) | Innovative Metal, Inc. dba Southwest Data Products (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 04/06/17 | 04/06/24 | 1 | 2 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 5,000 | $ | 5,000 | $ | 5,000 | $ | 4,980 | |||||||||||||||||||||||||||
Stride Tool Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 04/05/16 | 04/05/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 217 | $ | 4,217 | $ | 4,217 | $ | 4,179 | ||||||||||||||||||||||||||||||
AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 397 | $ | 3,397 | $ | 3,397 | $ | 3,393 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle Products International, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/20 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 449 | $ | 3,249 | $ | 3,249 | $ | 3,249 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Liberty Paper Products Acquisition, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/09/16 | 06/09/21 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 101 | $ | 3,096 | $ | 3,096 | $ | 3,096 | ||||||||||||||||||||||||||||||
EMI Porta Opco, LLC (interest rate includes PIK interest of 1.00%) | Term Loan | 12/11/17 | 03/11/23 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 2 | $ | 3,000 | $ | 3,002 | $ | 3,002 | $ | 3,002 | ||||||||||||||||||||||||||||
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 218 | $ | 2,718 | $ | 2,718 | $ | 2,718 | ||||||||||||||||||||||||||||||
EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 1.00%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 49 | $ | 1,959 | $ | 1,959 | $ | 1,959 | ||||||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 07/03/13 | 09/30/18 | 1 | 1 | % | 19.00 | % | $ | 282 | $ | 1,782 | $ | 1,782 | $ | 1,782 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Tri-Tech Forensics, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/15/17 | 06/15/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | ||||||||||||||||||||||||||||
Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 1,390 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Filter Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 05/05/17 | 05/05/22 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | |||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/17 | 03/28/22 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (19% of the total) | RPAC Racing LLC & (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 11/27/17 | 03/31/20 | 1 | 3 | % | 2.00 | % | $ | 15 | $ | 7,827 | $ | 7,827 | $ | 7,827 | $ | 7,827 | |||||||||||||||||||||||||||
RPAC Racing LLC & (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/22/16 | 03/31/20 | 1 | 1 | % | 2.00 | % | $ | 278 | $ | 2,034 | $ | 2,034 | $ | 2,034 | ||||||||||||||||||||||||||||||
RPAC Racing LLC & (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 09/14/16 | 03/31/20 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 120 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||
RPAC Racing LLC & (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 03/30/20 | 1 | 2 | % | 2.00 | % | $ | 2,572 | $ | 5,611 | $ | 5,611 | $ | 5,611 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (18% of the total) | Weather Decision Technologies, Inc. (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term Loan | 12/11/15 | 12/11/20 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 721 | $ | 4,221 | $ | 4,221 | $ | 4,214 | |||||||||||||||||||||||||||||
Weather Decision Technologies, Inc. (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 11/08/17 | 06/30/18 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 2 | $ | 325 | $ | 327 | $ | 327 | $ | 327 | |||||||||||||||||||||||||||||
ADSCO Opco, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 10/25/16 | 10/25/21 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 87 | $ | 3,687 | $ | 3,687 | $ | 3,677 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Northern Technologies, LLC (interest rate includes PIK interest of 1.00%) | Term Loan | 01/29/16 | 01/29/23 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 70 | $ | 3,670 | $ | 3,670 | $ | 3,670 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
+ | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,998 | |||||||||||||||||||||||||||||
+ | Portu-Sunberg Marketing LLC | Term Loan | 10/21/16 | 02/21/22 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,245 | ||||||||||||||||||||||||||||||
J.R. Thompson Company LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 05/21/15 | 05/21/22 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 11 | $ | 1,156 | $ | 1,156 | $ | 1,156 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Information (9% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 03/14/17 | 03/14/22 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 5,650 | $ | 4,075 | $ | 4,075 | $ | 4,062 | |||||||||||||||||||||||||||
US Internet Corp. (interest rate includes PIK interest of 17.00%) | Term Loan | 03/14/17 | 03/14/22 | 1 | * | 19.00 | % | $ | 147 | $ | 1,000 | $ | 1,147 | $ | 1,147 | $ | 1,147 | |||||||||||||||||||||||||||||
Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,497 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (6% of the total) | + | Classic Brands, LLC | Term Loan | 01/08/16 | 04/30/23 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | ||||||||||||||||||||||||||||
Harrell’s Car Wash Systems, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 07/03/17 | 09/03/22 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 32 | $ | 2,000 | $ | 2,532 | $ | 2,532 | $ | 2,529 | ||||||||||||||||||||||||||||
Mining, Quarrying, and Oil and Gas Extraction (5% of the total) | Green Diamond Performance Materials, Inc. (interest rate includes PIK interest of 4.50%) | Term Loan | 09/08/17 | 09/08/24 | 1 | 1 | % | 16.50 | % | $ | 57 | $ | 4,000 | $ | 4,057 | $ | 4,057 | $ | 4,057 | |||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (4% of the total) | LLL Transport, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/23/15 | 04/23/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 410 | $ | 3,914 | $ | 3,914 | $ | 3,912 | |||||||||||||||||||||||||||||
Construction (2% of the total) | HighlandCrossing-M, LLC (interest rate includes PIK interest of 11.50%) | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 1,445 | $ | 1,445 | $ | 1,444 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (0% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/20 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 241 | $ | 241 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 33 | 31 | % | 12.09 | % | $ | 6,237 | $ | 31,752 | $ | 88,334 | $ | 88,334 | $ | 88,226 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Other secured commercial (51% New York, 42% New Jersey and 7% all other states) |
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Retail Trade (81% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term Loan | 12/17/12 | 03/17/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 999 | $ | 999 | $ | 999 | ||||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 12/23/15 | 12/09/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 519 | $ | 519 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 61 | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
Don Marto Minimarket Corp & | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 130 | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (12% of the total) | Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | $ | 125 | ||||||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest II LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 04/18/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 180 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||||
El Mangu Sabroso Restaurant In & | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 247 | $ | 238 | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (4% of the total) | Tehran Properties Inc & | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 74 | $ | 75 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (3% of the total) | Jude Odimegwu Et Al & | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 65 | $ | 56 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total Other Commercial Loans(2) | 11 | 1 | % | 9.39 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 2,622 | $ | 2,477 | $ | 1,962 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans (2) |
| 44 | 31 | % | 12.02 | % | $ | 6,237 | $ | 31,752 | $ | 90,956 | $ | 90,811 | $ | 90,188 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries |
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 101 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 138,282 | $ | 290,548 | |||||||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | 2 | % | 42.40 | % | $ | 0 | $ | 2,820 | $ | 4,623 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,777 | $ | 3,878 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 97 | $ | 97 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | LAX Group LLC | 44.97% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 3,001 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Media | Medallion Taxi Media, Inc. | 100% of common stock | 01/01/17 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | — | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net | 6 | 105 | % | 0.83 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 143,227 | $ | 302,147 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments |
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Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 733 | $ | 456 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Rpac Racing LLC | 1,000 shares of Series D | 08/25/15 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | — | $ | 2,193 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Upgrade, Inc. | 666,668 shares of SeriesA-1 preferred stock | 09/30/16 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 1,455 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC d/b/a Animal Adventures | 1.6% Common Units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Advertising Services | ADSCO Opco, LLC | 7.9% Class A SeriesA-2 Units | 10/25/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% Units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Hobbyists’ Supplies | Classic Brands, LLC | Warrant for 300,000 Class A units | 01/08/16 | 01/08/26 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | — | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Engineering Design Services | DPIS Engineering LLC | Warrant for 180,000 Class C units | 12/01/14 | | 5th anniversary of note paid in full | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | — | $ | 0 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2017
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized / Deferred Interest | Original Cost of 2017 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elevator Parts Manufacturer | EMI Porta HoldCo, LLC | 3.56% of SeriesA-2 Preferred Units | 12/11/17 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Filters Manufacturer | Filter Holdings, Inc. | 7.14% of Common Stock, 7.14% of Preferred Stock | 05/05/17 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 207 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Specialty Sand Products | Green Diamond Performance Materials, Inc. | 4.26% of Series A Preferred Stock | 09/08/17 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Car Wash Equipment Manufacturer | Harrell’s Car Wash Systems, Inc. | 0.89% of Common Stock | 07/03/17 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Sheet Metal Manufacturer | SWDP Acquisition Co., LLC | 9.9875% of LLC Units | 04/06/17 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Paper Tapes Manufacturer | Liberty Paper Products Acquisition, LLC | 100% of Series A Preferred Units—12% TOTAL | 06/09/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Environmental Consulting Services | Northern Technologies, LLC | 8.27% of LLC units | | 01/29/2016, 12/5/16 & 6/12/17 | | None | 3 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 408 | $ | 408 | ||||||||||||||||||||||||||||
Food Manufacturer | PACA Foods, LLC | Warrant for 10% of the Company’s Convertible Preferred Shares | 12/31/10 | 02/17/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | — | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Space Heater Manufacturer | Pinnacle Products International, Inc. | 0.5% common stock | 10/09/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marketing Services | Portu-Sunberg Marketing LLC | 0.86% LLC units | 10/19/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Third Century JRT Inc. | 13% common stock | 05/21/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Portu-Sunberg Marketing LLC | Warrant for 2.85% of the outstanding stock | 12/31/12 | 07/24/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | — | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | + | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shelving Manufacturer | Storflex Holdings, Inc. | Warrant for 1.7% of the outstanding stock | 07/17/12 | 02/05/23 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | — | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hand Tool Manufacturer | Stride Tool Holdings, LLC | 7.14% of LLC units | 04/05/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment Castings | Tech Cast Holdings, LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forensic Supplies | Tri-Tech Forensics, Inc. | 4.91% of Common Stock; 4.61% of Preferred Stock | 06/15/17 | None | 3 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | $ | 192 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Weather Forecasting Services | Weather Decision Technologies, Inc. | 2.2% preferred stock | 12/11/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net |
| 32 | 3 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,661 | $ | 0 | $ | 6,400 | $ | 9,521 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment securities |
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Investment securities, net |
| 0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | — | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($183,529 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) |
| 730 | 212 | % | 4.73 | % | $ | 7,816 | $ | 45,991 | $ | 322,068 | $ | 468,854 | $ | 610,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considerednon-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $6,237 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, and $1,579 of deferred interest income, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 212%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation and net appreciation for federal income tax purposes totaled $220,597, $21,306 and $199,291, respectively. The tax cost of investments was $410,844. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2017. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of allnon-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 59% and up to 48% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire anynon-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considerednon-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2017. |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York | 380 | 66 | % | 3.67 | % | $ | 0 | $ | 15,068 | $ | 202,845 | $ | 202,469 | $ | 189,571 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 11/23/18 | 1 | 1 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,270 | $ | 3,270 | $ | 3,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Real Cab Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 338 | $ | 338 | $ | 338 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,713 | $ | 1,713 | $ | 1,714 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Whispers Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,026 | $ | 2,014 | $ | 1,531 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Christian Cab Corp & | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/18 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,489 | $ | 1,489 | $ | 1,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Junaid Trans Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/30/13 | 04/29/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,409 | $ | 1,409 | $ | 1,409 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 12/13/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 1,336 | $ | 1,336 | $ | 1,336 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Penegali Taxi LLC ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,331 | $ | 1,331 | $ | 1,332 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/20/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 1,313 | $ | 1,313 | $ | 1,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/05/15 | 11/05/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,298 | $ | 1,297 | $ | 1,298 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,017 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Perem Hacking Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 05/01/16 | 05/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,276 | $ | 1,254 | $ | 1,254 | $ | 1,256 | |||||||||||||||||||||||||||||
S600 Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 05/01/16 | 05/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,276 | $ | 1,254 | $ | 1,254 | $ | 1,256 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,236 | $ | 1,236 | $ | 1,236 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Concourse Cab Corp ## & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,245 | $ | 1,219 | $ | 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Earie Hacking LLC ## | Term Loan | 12/28/15 | 12/28/20 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,215 | $ | 1,217 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,201 | $ | 1,201 | $ | 1,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,201 | $ | 1,201 | $ | 1,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,198 | $ | 1,198 | $ | 1,198 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ride Yellow LLC ## & | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,184 | $ | 1,184 | $ | 1,184 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 03/01/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,168 | $ | 1,168 | $ | 1,168 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Flow Taxi Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,142 | $ | 1,130 | $ | 1,130 | $ | 1,132 | |||||||||||||||||||||||||||||
Lil Amandachaka Hacking Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,142 | $ | 1,130 | $ | 1,130 | $ | 1,132 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ukraine Service Co ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,142 | $ | 1,130 | $ | 1,130 | $ | 1,132 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 1,072 | $ | 1,072 | $ | 1,072 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avilie Service Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,068 | $ | 1,069 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Red Army Cab Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,056 | $ | 1,056 | $ | 1,058 | |||||||||||||||||||||||||||||
New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,044 | $ | 1,044 | $ | 1,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Big Ari Taxi Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,028 | $ | 1,027 | $ | 1,028 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hamilton Transit LLC ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,494 | $ | 1,484 | $ | 1,022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Benson Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,344 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
D & G Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,034 | $ | 1,034 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dayna Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,344 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Daytona Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,488 | $ | 1,478 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Devin Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,344 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kaderee M & G Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,488 | $ | 1,478 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rs Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,042 | $ | 1,042 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Silke Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,495 | $ | 1,485 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bellsky Taxi LLC ## {Annually-Prime} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,021 | $ | 1,020 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jump Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 993 | $ | 993 | $ | 993 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 975 | $ | 975 | $ | 975 | |||||||||||||||||||||||||||||||
M.Y. Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Global Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 951 | $ | 951 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Planet Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 951 | $ | 951 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Agami Transit Inc ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 951 | $ | 951 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 949 | $ | 948 | $ | 950 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/15/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 937 | $ | 936 | $ | 937 | |||||||||||||||||||||||||||||||
G Michael Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 911 | $ | 911 | $ | 912 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 882 | $ | 882 | $ | 885 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 882 | $ | 882 | $ | 884 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 882 | $ | 882 | $ | 884 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ikaria Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,743 | $ | 1,733 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kos Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,744 | $ | 1,734 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pontios Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,744 | $ | 1,739 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sag Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,738 | $ | 1,733 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 864 | $ | 864 | $ | 864 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Brigitte Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 846 | $ | 846 | $ | 847 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 843 | $ | 843 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||||||||||
�� | Go Boy Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 838 | $ | 838 | $ | 838 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Holdem Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 838 | $ | 838 | $ | 838 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ash Trans Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 807 | $ | 807 | $ | 808 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ganz Express Cab Cor ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 793 | $ | 793 | $ | 794 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Samantha’S Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 774 | $ | 774 | $ | 775 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Garcha Randhawa Taxi Corp ## & {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 773 | $ | 773 | $ | 773 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 09/25/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 767 | $ | 767 | $ | 767 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 766 | $ | 766 | $ | 766 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 766 | $ | 766 | $ | 766 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 766 | $ | 766 | $ | 766 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 764 | $ | 764 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||||||
1212 Taxi LLC ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zahav Taxi LLC ## & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 07/27/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 745 | $ | 745 | $ | 746 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 05/23/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 740 | $ | 740 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hot Wheels Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 738 | $ | 738 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 732 | $ | 732 | $ | 732 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gilberto Barrera ## & | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 729 | $ | 729 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alltaxitwo Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/26 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 726 | $ | 726 | $ | 726 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orys Trans Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/26 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 726 | $ | 726 | $ | 726 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Gerard Pierre ## & | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 706 | $ | 706 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mandeep Multani & Ravinder Sin ## | Term Loan | 03/19/14 | 12/23/17 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 704 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 702 | $ | 702 | $ | 702 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 695 | |||||||||||||||||||||||||||||||
New Express Cab Corp ## | Term Loan | 03/31/15 | 03/30/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 695 | $ | 695 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil ## & | Term Loan | 07/18/13 | 06/17/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 692 | $ | 692 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 686 | $ | 686 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 671 | $ | 671 | $ | 671 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 12/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 665 | $ | 665 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 650 | $ | 650 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh ## | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Preslert Louis ## & | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Parvinder Singh ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 639 | $ | 639 | $ | 639 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bruce Schneider ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 638 | $ | 638 | $ | 637 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Brunet Lucas ## & | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/18 | 1 | * | 1.75 | % | $ | 0 | $ | 635 | $ | 635 | $ | 635 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 09/01/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 634 | $ | 634 | �� | $ | 634 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 633 | $ | 633 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 631 | $ | 633 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/08/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 630 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shahdad Bhatti Cab Corp ## & | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 629 | $ | 629 | $ | 629 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 623 | $ | 623 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh ## & | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 622 | $ | 622 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/02/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 613 | $ | 613 | $ | 613 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 604 | $ | 604 | $ | 604 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh/Note A ## | Term Loan | 04/27/16 | 04/27/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 600 | $ | 600 | $ | 602 | |||||||||||||||||||||||||||||
Spyridon Tzorzis ## & | Term Loan | 07/10/13 | 07/12/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 592 | $ | 592 | $ | 592 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/16/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 591 | $ | 591 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 587 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 04/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 582 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 581 | $ | 581 | $ | 581 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 581 | $ | 581 | $ | 581 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 578 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 580 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anmol Usa LLC ## & | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 575 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Marc C Bastien ## & | Term Loan | 04/11/13 | 05/24/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 575 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Turgut Duman ## & | Term Loan | 12/02/15 | 12/02/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 567 | $ | 567 | $ | 569 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Roudy Moliere &Jean B Letang ## & | Term Loan | 01/15/16 | 01/15/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 565 | $ | 565 | $ | 566 | |||||||||||||||||||||||||||||
Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 564 | $ | 564 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Manuel F Pena ## & | Term Loan | 11/26/13 | 10/26/17 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 561 | $ | 561 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/09/15 | 12/09/18 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 559 | $ | 559 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 560 | $ | 560 | $ | 560 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 557 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 555 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sphinx Rc LLC | Term Loan | 08/25/16 | 08/25/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 553 | $ | 553 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & Harpreet Singh ## | Term Loan | 07/13/16 | 07/13/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 553 | $ | 553 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rose And Jean Service LLC ## & | Term Loan | 06/15/16 | 06/15/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 552 | $ | 552 | $ | 554 | |||||||||||||||||||||||||||||
Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 09/23/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||
K.R. Express Cab Corp ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 549 | $ | 549 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mci Taxi Inc ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 549 | $ | 549 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/26/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 548 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yves Bazile ## | Term Loan | 09/16/15 | 03/15/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 544 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 06/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 538 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gilbert Chong ## | Term Loan | 10/28/15 | 10/28/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 536 | $ | 537 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Magloire David ## | Term Loan | 07/24/15 | 08/12/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dani Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Emad S Tadros ## | Term Loan | 05/18/16 | 05/18/18 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 532 | $ | 532 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/03/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 533 | $ | 533 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Newton Sodhi ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 533 | $ | 533 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 08/29/18 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 526 | $ | 526 | $ | 526 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maria L Denocua ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/17 | 1 | * | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 523 | $ | 523 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amarjit Sangera ## | Term Loan | 11/18/15 | 05/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 519 | $ | 519 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sandeep Transport LLC ## | Term Loan | 06/23/16 | 06/23/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 522 | $ | 518 | $ | 518 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fernande Paul Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/24/13 | 05/24/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 518 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nycyellow LLC ## | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 512 | $ | 512 | $ | 514 | |||||||||||||||||||||||||||||
Travis R Bazile & Jean Exinvil ## | Term Loan | 10/21/15 | 10/21/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 512 | $ | 513 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 512 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nana K Adom ## | Term Loan | 10/05/15 | 04/05/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 496 | $ | 496 | $ | 497 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 496 | $ | 496 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 495 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 492 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder K Sharma ## | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 487 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 471 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Adil Lone ## | Term Loan | 09/10/15 | 09/10/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 468 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ahmed Elsayed ## & | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 469 | $ | 469 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gbcab LLC ## & | Term Loan | 08/19/15 | 08/19/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 637 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gerardo Barrera ## & | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 630 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ghotra & Ghotra LLC & | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 793 | $ | 780 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Louis A Alphonse ## & | Term Loan | 02/21/13 | 02/18/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 466 | $ | 466 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anwar Khalifa ## & | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael ## & | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 517 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Erwich Chery & | Term Loan | 09/29/14 | 09/27/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 542 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Guivarch Thimothe & | Term Loan | 09/19/12 | 09/07/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 05/30/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Paul Desir ## & | Term Loan | 07/28/14 | 08/30/19 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 633 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alika Awan Trans Corp ## & | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 734 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## & | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 772 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Atef A Khalil & | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 695 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Binh Pham ## & | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 721 | $ | 717 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Carmay Latendresse ## & | Term Loan | 05/19/14 | 11/09/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 694 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dhuri And Barnala Cab Corp ## & | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 753 | $ | 750 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eli Parada ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 538 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Guy Merisier ## & | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## | Term Loan | 02/25/16 | 02/25/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 463 | $ | 463 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||
Haroon Sharif ## & | Term Loan | 05/21/13 | 05/18/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 748 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph L Flovel ## & | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 628 | $ | 628 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mian Cab Corp ## & | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 590 | $ | 590 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Samiullah Zaman ## & | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 724 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Samy Baddar ## & | Term Loan | 07/18/13 | 03/07/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 689 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Strivers Way Inc ## & | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 651 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tamimu Aliu ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 464 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amr Aly Shafshak & | Term Loan | 11/04/13 | 06/26/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 700 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Avner Ben-Levy ## & | Term Loan | 05/29/12 | 05/28/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 466 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Frands Fequiere ## & | Term Loan | 01/20/16 | 01/20/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 461 | $ | 461 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||||
Eustache Romain ## & | Term Loan | 02/26/13 | 04/06/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 460 | $ | 460 | |||||||||||||||||||||||||||||||
M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 457 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 452 | $ | 452 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||||||||||||
I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 02/09/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 449 | $ | 449 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shubal C Ghose ## | Term Loan | 03/20/15 | 03/20/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||||||||||
W.B.L.S Taxi Inc ## & | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 439 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 431 | $ | 431 | $ | 431 | |||||||||||||||||||||||||||||||
M&J Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Maya Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mtr Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Neomi & Z Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Saba Moshe Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/07/15 | 04/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 416 | $ | 416 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 04/08/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 417 | $ | 417 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 410 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 05/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 406 | $ | 406 | $ | 406 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 402 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Joey Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sweeney And Sweeney ## | Term Loan | 09/29/15 | 03/28/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 398 | $ | 398 | $ | 398 | |||||||||||||||||||||||||||||||
David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 394 | $ | 394 | $ | 394 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Senoz Cab Corp & | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 729 | $ | 394 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amr & Rina Taxi Inc & | Term Loan | 07/15/13 | 06/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eugenio & Ayodele Trans Corp & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 657 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 387 | $ | 387 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 385 | $ | 385 | $ | 385 | |||||||||||||||||||||||||||||||
L&A Tarafdar Taxi Inc {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/24/16 | 05/24/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 376 | $ | 376 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||
Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 376 | $ | 377 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 376 | $ | 376 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 06/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 374 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 368 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/15/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 366 | $ | 366 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 361 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 356 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 360 | $ | 356 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 351 | $ | 351 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Wai Tat Louie | Term Loan | 05/07/15 | 05/07/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 348 | $ | 348 | $ | 348 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/14/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 347 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 06/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 338 | $ | 338 | $ | 338 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Malkit Singh ## | Term Loan | 07/16/15 | 01/16/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 332 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 331 | $ | 331 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 03/08/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 329 | $ | 329 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 322 | $ | 322 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 321 | $ | 322 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 310 | $ | 310 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 06/12/13 | 09/12/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 06/12/13 | 09/12/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joubert Toussaint ## | Term Loan | 03/09/15 | 03/09/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 293 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Aem Transportation Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Macbak Trans Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Micdavid Hacking Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Musa Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cleopatra Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Crossbow Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
King “D” Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
King Verin Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Petia Cab Corporation ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 260 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 1 ## & | Term Loan | 03/11/15 | 05/09/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 358 | $ | 348 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kesef Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 243 | $ | 243 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Birk Cab Corp/Note 2 ## & | Term Loan | 03/11/15 | 05/09/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 299 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Daniel Victor ## | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lissade Aurelus ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/01/13 | 05/03/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jackie L Chaiken ## | Term Loan | 09/20/16 | 03/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 180 | $ | 180 | $ | 182 | |||||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 166 | $ | 166 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/18/16 | 03/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 152 | $ | 152 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jo & Dimi LLC ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Paros Taxi LLC & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 275 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sofi Hacking Corp ## | Term Loan | 05/11/15 | 05/11/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mk Multani/B Note | Term Loan | 04/13/15 | 04/13/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph Bologna ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 10/06/10 | 09/29/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 07/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 124 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 08/15/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jeffrey Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mama Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Papa Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tlg Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 93 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 91 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||||
D&P Baidwan LLC/Mbnk | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 4.61 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jaswinder Singh/Note B | Term Loan | 04/27/16 | 04/27/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arjun & Simran LLC/Mbnk | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/15/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hargobind Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 4.06 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pj Moe LLC/Mbnk | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bu Taxi LLC/Mbank & | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kero Taxi Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eddy Joseph | Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Davinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/23/14 | 04/20/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Mommy Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ruckman Hacking Corp {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sonnet Service Co Inc {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Goodspeed Transit Inc {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/26/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Y Daddy Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Soho Cab Corp & | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 76 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ptah Cab Corp {Annually-Prime minus .25%} | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Salih Boncukcu/Mbnk | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Network Agami Cab Corp {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rrc Express Corp/Mbnk | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jagjit Singh/Mbnk | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nirvair Trans LLC/Mbnk | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Orbit Agami Cab LLC {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/19 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Justin Hacking Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pakt Medallions LLC/Mbnk | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nosea Taxi LLC & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hshmul Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alexander Vizueta | Term Loan | 09/12/16 | 03/12/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||||
Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 32 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||||||
M.M.Y Taxi Inc & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||||
N&A Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S&M Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Meir Taxi Inc/Mbnk & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Michal Taxi Inc/Mbnk & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Mike Taxi Inc & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Y Mati Taxi Inc/Mbnk & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yme Transit Inc {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sukhdev Singh & H Singh/B Note | Term Loan | 07/13/16 | 07/13/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||
Fido Cab Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mry Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Opera Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ronen Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bj Cab Corp | Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dominique Ismael & | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Donald Singh | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Vosiem Hacking Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Norberto Cardona ## & | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Surlak Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 04/25/14 | 04/17/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 03/10/17 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ilker Altaygil | Term Loan | 11/23/15 | 11/20/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Harold Torres ## & | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Balwinder Singh/Note B & | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Devinder P Singh & Guneet/Mbnk & | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Diin Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 12/27/16 | 06/27/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 127 | $ | 119 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||
Hanu Manu Taxi Inc/Mbnk & | Term Loan | 05/19/14 | 05/16/19 | 1 | * | 4.43 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 81 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/27/14 | 02/17/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 77 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | 111 | 10 | % | 4.54 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 38,320 | $ | 38,091 | $ | 28,850 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 02/24/18 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,454 | $ | 1,454 | $ | 1,454 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Regal Cab Company Et Al ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/27/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,322 | $ | 1,322 | $ | 1,322 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,241 | $ | 1,241 | $ | 1,241 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Blue Eyes Cab Corp ## & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,183 | $ | 1,183 | $ | 1,185 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lucky Seven Chicago One Inc ## & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,183 | $ | 1,183 | $ | 1,185 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 958 | $ | 958 | $ | 958 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 935 | $ | 935 | $ | 935 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/17/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 874 | $ | 874 | $ | 874 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 798 | $ | 798 | $ | 798 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 798 | $ | 798 | $ | 798 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 765 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 765 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 765 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 764 | $ | 764 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Carol Of Illinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 660 | $ | 659 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | $ | 620 | |||||||||||||||||||||||||||||||
N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 517 | $ | 517 | $ | 517 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 468 | $ | 468 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 467 | $ | 467 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 466 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Moo Moo Cab Co ## {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/04/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 438 | $ | 438 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Blue Valentine Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 428 | $ | 428 | $ | 428 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tumblin Dice Taxi Inc {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 428 | $ | 428 | $ | 428 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 426 | $ | 426 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## & | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 676 | $ | 350 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ray Cab Company & | Term Loan | 07/22/15 | 07/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 751 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Met Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cozy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dell Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Little Wing Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||||||
American Buffalo Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Five Cab Corp ## & | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 786 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Four Cab Corp ## & | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 786 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Six Cab Corp ## & | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 786 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Two Cab Corp ## & | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 786 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Glti Cab Corp | Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yenemekoya Inc ## & | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 03/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 196 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dome Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 288 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 147 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 139 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 123 | $ | 123 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Coffee Taxi LLC ## & | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 491 | $ | 486 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Myrtos Cab Corp & | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 348 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 03/31/17 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 389 | $ | 374 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jiffy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 185 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bedford Cab Two Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 07/30/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/29/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Imc Cab Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 08/27/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 93 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 07/27/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Measho Cab Corp | Term Loan | 08/08/16 | 08/08/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||
Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 73 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Annabelle Cab Corporation ## & | Term Loan | 02/14/14 | 03/12/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Karbala Express Inc ## & | Term Loan | 02/26/13 | 05/26/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Life Cab Corp ## & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 180 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 95 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nour Enterprise Inc ## & | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Adom Enterprise, Inc ## & | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 225 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alem B Cab Inc ## & | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 160 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alex Z Cab Corp & | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 219 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alkarim Chicago Inc ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 196 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Helen Habte Corp ## & | Term Loan | 10/01/13 | 02/03/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 223 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Interwoodex Inc ## & | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nakfa Corp ## & | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Naneffe Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 159 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nike Yomi Inc ## & | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 216 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sabina Cab Inc & | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 126 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shere Corp ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 224 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tad Taxi Co ## & | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 222 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tahoora Transportation Inc. ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 224 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tekezze Inc & | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 221 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Three Kids Corp & | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 209 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zeyrefda Inc ## & | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 223 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
C Dortch Inc ## & | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 202 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Grapevine Taxi LLC ## & | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 178 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pireas Taxi Corp ## & | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 186 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/28/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Top Cab Corp & | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hudson Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 65 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Oia Cab Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 60 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Santorini Two Cab Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 48 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tribeca Three Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 52 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Stny Taxi Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 45 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Greenwich Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 39 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Any Cab Two Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 26 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||
St Petersburg Taxi LLC & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 26 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Et Al & | Term Loan | 03/17/15 | 03/31/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 799 | $ | 767 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Inc & | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 2 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taxi For Less Inc & | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Seven Inc/Mbnk & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/29/15 | 12/29/20 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Newark | 111 | 8 | % | 5.27 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 23,291 | $ | 23,267 | $ | 23,157 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,312 | $ | 1,312 | $ | 1,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 686 | $ | 686 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cherubin Vincent | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 615 | $ | 615 | $ | 616 | |||||||||||||||||||||||||||||||
K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 605 | $ | 605 | $ | 605 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 551 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 340 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 316 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Airport Travel LLC & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 311 | $ | 311 | $ | 312 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mr. Milicent & Sons, LLC ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||||
1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Angel Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 256 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Philippe Taxi LLC & | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 239 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mike 22, Limited Liability Com | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 239 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Holy Family Trans Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 232 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 230 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||||||
St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 229 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Laboule LLC & | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 220 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 216 | $ | 216 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 216 | $ | 216 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dupe Taxi LLC | Term Loan | 12/10/15 | 12/10/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 214 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||||
T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 208 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||||||||
E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ekny Fils-Aime ## & | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mpaul 596 LLC & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||||
La Belle Joulie LLC | Term Loan | 04/14/16 | 04/14/20 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||||||
Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dmd Taxi LLC & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bidon Taxi Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 261 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dorvilma LLC ## & | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 194 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 193 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||||||
O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 06/11/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 191 | $ | 191 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||||
M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Stany Inc | Term Loan | 06/23/15 | 06/11/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 181 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | $ | 169 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 167 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/17/15 | 07/16/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 159 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 156 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/16/15 | 10/15/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 146 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 139 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 138 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 127 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||||
424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 121 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | $ | 120 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/19 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 116 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Olga Morales | Term Loan | 02/18/16 | 02/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 96 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||||||
R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 91 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ez Come Ez Go Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||||
0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/20 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 73 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/25 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Boston | 60 | 8 | % | 4.52 | % | $ | 0 | $ | 1,214 | $ | 26,061 | $ | 25,857 | $ | 21,818 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chidi Trans Inc & | Term Loan | 11/17/14 | 03/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,293 | $ | 1,145 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 864 | $ | 864 | $ | 864 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,354 | $ | 1,332 | $ | 839 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 830 | $ | 830 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 830 | $ | 830 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gabriel Trans Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,063 | $ | 1,062 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Giorgio’S Cab Inc ## | Term Loan | 09/04/15 | 09/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 659 | $ | 659 | $ | 659 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oke Auguste Cab Inc ## & | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 598 | $ | 598 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 05/18/15 | 06/09/18 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,067 | $ | 1,019 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 575 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 812 | $ | 811 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 | $ | 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 467 | $ | 467 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 448 | $ | 448 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 02/27/18 | �� | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 429 | $ | 429 | $ | 430 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 429 | $ | 429 | $ | 429 | |||||||||||||||||||||||||||||||
P&P Dumerant Corp | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 419 | $ | 420 | $ | 420 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 415 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 10/24/14 | 01/24/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 415 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 409 | $ | 409 | $ | 409 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Farb Inc ## & | Term Loan | 07/26/16 | 07/26/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 406 | $ | 406 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||||
Beaudrin & Alexandra Taxi Inc | Term Loan | 09/20/16 | 09/20/19 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 369 | $ | 367 | $ | 367 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 364 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||||||
God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 363 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||||
H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 09/11/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 345 | $ | 345 | $ | 345 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Promesse Cab Inc | Term Loan | 09/28/16 | 09/28/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 339 | $ | 338 | $ | 338 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 05/06/15 | 04/20/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Baton Moise Cab Inc ## & | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 619 | $ | 585 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Amazing Grace Cab Inc & | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 464 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Loren Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ser-Vil Cab Inc & | Term Loan | 03/28/14 | 03/22/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 494 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tomorrow’S Tree Inc & | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 436 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Djbell Love Inc ## & | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 397 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
God-Will Inc & | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 480 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Good Time Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 461 | $ | 461 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jason Cab Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 480 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jesus Denis Cab Inc & | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 324 | $ | 324 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Myra Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 480 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
S.P.B. Taxi Inc & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 483 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Saint Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 09/22/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 458 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 291 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term Loan | 09/29/15 | 09/29/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jre Taxi Inc ## & | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 303 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 241 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 241 | $ | 241 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/25 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 63 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Promesse Cab Inc | Term Loan | 09/28/16 | 09/28/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
Beaudrin & Alexandra Taxi Inc | Term Loan | 09/20/16 | 09/20/21 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
Louine Cab Inc | Term Loan | 05/05/16 | 05/05/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 17 | $ | 18 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||
Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jv Taxi Inc | Term Loan | 04/14/15 | 04/14/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 12/09/16 | 06/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
Cambridge | 13 | 1 | % | 4.47 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 4,441 | $ | 4,401 | $ | 2,649 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Gcf Taxi Inc & | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 624 | $ | 624 | $ | 428 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 354 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 311 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 313 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Marcia And Everton Cab Inc & | Term Loan | 12/15/15 | 12/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 269 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Desdunes Cab Inc & | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 326 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Lynn Maha Taxi Inc & | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 357 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 378 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 322 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Walger Inc & | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 263 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Eureka Cab Inc & | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 417 | $ | 417 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 139 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Mgf Taxi Inc & | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 328 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Other | 9 | 0 | % | 7.26 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 978 | $ | 965 | $ | 771 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Alexandrite Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 183 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Chametz Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Hantin Trans/Aventura Taxi & | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Jean C Mathurin/Norcal & | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 148 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 148 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Zelalem S. Alemu & | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Total medallion loans ($231,494 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
| 684 | 93 | % | 4.01 | % | $ | 0 | $ | 16,705 | $ | 295,936 | $ | 295,050 | $ | 266,816 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secured mezzanine Secured mezzanine (22% Minnesota, 12% Ohio, 10% Oklahoma, 8% Texas, 7% Delaware, 7% Pennsylvania, 7% North Carolina, |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5% Kansas, 5% North Dakota, 4% Massachusetts, 4% Colorado, and 9% all other states)(2) |
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Manufacturing (44% of the total) | Stride Tool Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 04/05/16 | 04/05/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 91 | $ | 4,000 | $ | 4,091 | $ | 4,091 | $ | 4,041 | |||||||||||||||||||||||||||
MicroGroup, Inc. | Term Loan | 06/29/15 | 06/29/21 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 44 | $ | 3,244 | $ | 3,244 | $ | 3,244 | ||||||||||||||||||||||||||||||
AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 197 | $ | 3,197 | $ | 3,197 | $ | 3,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Liberty Paper Products Acquisition LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/09/16 | 06/09/21 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 34 | $ | 3,000 | $ | 3,034 | $ | 3,034 | $ | 3,034 | ||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle Products International, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/20 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 107 | $ | 2,907 | $ | 2,907 | $ | 2,907 | ||||||||||||||||||||||||||||||
WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 5.00%) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 165 | $ | 2,407 | $ | 2,407 | $ | 2,413 | ||||||||||||||||||||||||||||||
WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term Loan | 01/01/15 | 01/01/24 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 28 | $ | 252 | $ | 252 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||||
BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 137 | $ | 2,637 | $ | 2,637 | $ | 2,640 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Tech Cast Holdings, LLC | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,635 | $ | 2,635 | $ | 2,613 | ||||||||||||||||||||||||||||||
EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 14 | $ | 2,424 | $ | 2,424 | $ | 2,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||
American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 19.00 | % | $ | 193 | $ | 1,693 | $ | 1,693 | $ | 1,692 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,501 | |||||||||||||||||||||||||||||
Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,299 | |||||||||||||||||||||||||||||||
+ | GAF Manufacturing, LLC & | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 157 | ||||||||||||||||||||||||||||||
+ | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | $ | 88 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Professional, Scientific, and Technical Services (21% of the total) | Weather Decision Technologies, Inc. {One-time on 1/1/18 to 15%} (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term Loan | 12/11/15 | 12/11/20 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 354 | $ | 3,854 | $ | 3,854 | $ | 3,844 | |||||||||||||||||||||||||||||
ADSCO Opco, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 10/25/16 | 10/25/21 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 13 | $ | 3,600 | $ | 3,613 | $ | 3,613 | $ | 3,601 | ||||||||||||||||||||||||||||
Northern Technologies, LLC (interest rate includes PIK interest of 1.00%) | Term Loan | 01/29/16 | 01/29/23 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 33 | $ | 3,500 | $ | 3,533 | $ | 3,533 | $ | 3,532 | ||||||||||||||||||||||||||||
+ | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,998 | |||||||||||||||||||||||||||||
J. R. Thompson Company LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 05/21/15 | 05/21/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 14 | $ | 1,625 | $ | 1,625 | $ | 1,625 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Portu-Sunberg Marketing LLC | Term Loan | 10/21/16 | 03/21/22 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,244 | |||||||||||||||||||||||||||||
Information (12% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,000 | $ | 3,010 | |||||||||||||||||||||||||||||
US Internet Corp. | Term Loan | 02/05/16 | 02/11/23 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,900 | $ | 1,900 | $ | 1,900 | $ | 1,890 | ||||||||||||||||||||||||||||
US Internet Corp. | Term Loan | 03/18/15 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 1,750 | $ | 1,743 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,494 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (7% of the total) | RPAC Racing, LLC (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 01/15/17 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 2,516 | $ | 5,555 | $ | 5,555 | $ | 5,555 | |||||||||||||||||||||||||||||
Administrative and Support Services (5% of the total) | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/18 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,776 | $ | 2,776 | $ | 2,776 | |||||||||||||||||||||||||||||
Staff One, Inc. (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 12/28/16 | 03/31/18 | 1 | * | 19.00 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 557 | $ | 557 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||||||
Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 347 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (5% of the total) | LLL Transport, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/23/15 | 04/23/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 122 | $ | 3,622 | $ | 3,622 | $ | 3,620 | |||||||||||||||||||||||||||||
Wholesale Trade (4% of the total) | + | Classic Brands, LLC | Term Loan | 01/08/16 | 04/30/23 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | ||||||||||||||||||||||||||
Construction (2% of the total) | HIGHLAND CROSSING-M, LLC | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | |||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (0% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/20 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 343 | $ | 343 | $ | 343 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 468 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total secured mezzanine(2) | 37 | 26 | % | 13.47 | % | $ | 4,062 | $ | 20,773 | $ | 76,469 | $ | 76,469 | $ | 75,548 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other secured commercial (46% New York, 38% North Carolina, 14% New Jersey and 2% all other states) |
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Retail Trade (54% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 2,695 | $ | 3,159 | $ | 3,159 | $ | 3,159 | |||||||||||||||||||||||||||||
La Conga Food Market Inc | Term Loan | 12/23/15 | 12/09/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 607 | $ | 607 | $ | 608 | |||||||||||||||||||||||||||||||
A Food Mart Inc & | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | $ | 257 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Don Marto Minimarket Corp & | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 184 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 61 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Bashir Bagels & Supermarket I & | Term Loan | 05/03/16 | 05/03/21 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
Arts, Entertainment, and Recreation (38% of the total) | RPAC Racing LLC (interest rate includes PIK interest of 8%) | Term Loan | 06/22/16 | 12/31/16 | 1 | 1 | % | 8.00 | % | $ | 34 | $ | 2,000 | $ | 2,034 | $ | 2,034 | $ | 2,034 | |||||||||||||||||||||||||||
RPAC Racing LLC (interest rate includes PIK interest of 8%) | Term Loan | 09/14/16 | 12/31/16 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||
Accommodation and Food Services (6% of the total) | El Mangu Sabroso Restaurant In & | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 245 | $ | 183 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
El Tropico Family Rest Ii LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 04/18/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 189 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Transportation and Warehousing (1% of the total) | Tehran Properties Inc & | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 78 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Patriot Trans Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 03/31/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 175 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) | Jude Odimegwu Et Al & | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 69 | $ | 60 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total Other Commercial Loans(2) | 16 | 3 | % | 9.33 | % | $ | 2,729 | $ | 3,175 | $ | 8,785 | �� | $ | 8,657 | $ | 8,086 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Total commercial loans (2) |
| 53 | 29 | % | 13.05 | % | $ | 6,791 | $ | 23,948 | $ | 85,254 | $ | 85,126 | $ | 83,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries |
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Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 98 | % | 2.20 | % | $ | 0 | $ | 136,171 | $ | 280,590 | |||||||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,820 | $ | 6,980 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 724 | $ | 3,646 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 455 | $ | 454 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Sports Team | LAX Group LLC | 45.13% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 1,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net | 5 | 103 | % | 2.13 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 140,610 | $ | 293,360 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | (794 | ) | $ | 1,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||
NASCAR Race Team | RPAC Racing LLC | 1,000 shares of Series D | 08/25/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,351 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Servicing | Credify | 166,667 shares of Series A-1 preferred stock | 09/30/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 5.67 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 62 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Employee Leasing Services | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 1,172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Weather Forecasting Services | Weather Decision Technologies, Inc. | 2.2% preferred stock | 12/11/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hand Tool Manufacturer | Stride Tool Holdings, LLC | 7.14% of Series A-2 LLC units | 04/05/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 475 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Services related to advertising | ADSCO Opco, LLC | 7.9% of LLC units of Class A Series A-2 | 10/25/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Environmental Consulting Services | Northern Technologies, LLC | 7.98% of LLC units | | 01/29/2016 and 12/5/16 | | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 351 | ||||||||||||||||||||||||||||
Paper Tapes Manufacturer | Liberty Paper Products Acquisition, LLC | 100% of Series A preferred LLC units—12% total | 06/09/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Machinery Manufacturer | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
(Dollars in thousands) | Obligor Name | Security Type (all restricted unless otherwise noted) | Acquisition Date | Maturity Date | No. of Invest. | % of Net Assets | Interest Rate(1) | Capitalized Interest | Original Cost of 2016 Acquisitions (5) | Principal Outstanding | Cost (4) | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Machine Shop | MicroGroup, Inc. | 5.5% common stock | 06/29/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marketing Services | Third Century JRT Inc. | 13% common stock | 05/21/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Portu-Sunberg Marketing LLC | Warrant for 2.85% of the outstanding stock | 12/31/12 | 07/24/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Portu-Sunberg Marketing LLC | 0.86% LLC units | 10/19/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacture Space Heaters, etc. | Pinnacle Products International, Inc. | 0.5% common stock | 10/09/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Food Manufacturer | PACA Foods, LLC | Warrant for 8% of the outstanding stock | 12/31/10 | 02/17/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Box Manufacturer | Packaging Specialists, Inc. Southwest | Warrant for 10% of the outstanding stock | 04/01/08 | 06/30/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Shelving Manufacturer | Storflex Holdings, Inc. | Warrant for 1.7% of the outstanding stock | 07/17/12 | 02/05/23 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Engineering Design Service | DPIS Engineering LLC | Warrant for 180,000 Class C units | 12/01/14 | | 5th anniversary of note paid in full | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Manufacturer of Pipe Fittings | GAF Acquisition LLC | Warrant for 2,041 shares of LLC units | 03/06/14 | | 5th anniversary of note paid in full | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Surgical Supplies Manufacturer | Respiratory Technologies, Inc. | Warrant for 38,000 Common shares | 04/25/12 | | 5th anniversary of note paid in full | | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Precision Investment Casting (Foundry) | Waltek Acquisitions, Inc. | Warrants for 323 shares of Common Stock | | 3/31/06 and 1/29/10 | | | 5th anniversary of note paid in full | | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
Hobbyists’ Supplies Merch. Wholesale | Classic Brand, LLC | Warrant for 300,000 Class A units | 01/08/16 | 01/08/26 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Equity investments, net |
| 32 | 3 | % | 0 | % | $ | 1,900 | $ | 0 | $ | 4,533 | $ | 8,468 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Investment securities |
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Investment securities, net |
| 0 | 0 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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Net Investments ($231,494 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) |
| 774 | 228 | % | 4.94 | % | $ | 6,791 | $ | 42,553 | $ | 381,190 | $ | 525,319 | $ | 652,278 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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(1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
(2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $6,791 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
(3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 228%. |
(4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation and net appreciation for federal income tax purposes totaled $210,510, $31,028 and $179,482, respectively. The tax cost of investments was $472,796. |
(5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2016. |
* | Less than 1.0% |
** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 52% and up to 43% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
& | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
# | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
+ | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2016. |