Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| PRINCIPAL |
| MARKET | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 101.2% ¤ |
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| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LOAN PARTICIPATIONS AND ASSIGNMENTS 0.2% |
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| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intelsat Jackson Holdings S.A. | $ | 587 | $ | 583 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Revlon Consumer Products Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% - 4.250% (LIBOR03M + 3.500%) due 06/30/2025 ~ |
| 1,359 |
| 1,031 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.250% (LIBOR03M + 8.500%) due 12/15/2023 ~ |
| 908 |
| 867 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Riverbed Technology, Inc. (7.500% Cash and 4.500% PIK) |
| 1,640 |
| 1,124 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Loan Participations and Assignments (Cost $3,944) |
|
|
| 3,605 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CORPORATE BONDS & NOTES 91.5% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 14.9% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acrisure LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 11/15/2025 |
| 2,750 |
| 2,804 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.125% due 08/01/2026 |
| 1,400 |
| 1,563 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AerCap Holdings NV |
| 1,722 |
| 1,799 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Allied Universal Holdco LLC |
| 9,780 |
| 10,352 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
| 2,164 |
| 2,476 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AssuredPartners, Inc. |
| 1,000 |
| 1,017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIT Group, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 02/16/2024 |
| 3,006 |
| 3,213 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2022 |
| 4,071 |
| 4,219 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/01/2023 |
| 1,899 |
| 2,032 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Acceptance Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 12/31/2024 |
| 790 |
| 815 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 03/15/2026 |
| 4,236 |
| 4,432 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.296% due 05/24/2028 •(j) |
| 208 |
| 216 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 04/01/2025 (j) |
| 9,920 |
| 10,669 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Healthcare Trust |
| 4,353 |
| 4,767 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enact Holdings, Inc. |
| 11,136 |
| 12,172 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enova International, Inc. |
| 900 |
| 919 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Credit Co. LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.700% due 08/10/2026 |
| 500 |
| 502 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.979% due 08/03/2022 |
| 295 |
| 299 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.087% due 01/09/2023 |
| 210 |
| 213 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.096% due 05/04/2023 |
| 110 |
| 112 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.219% due 01/09/2022 |
| 300 |
| 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.350% due 11/01/2022 |
| 542 |
| 552 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.370% due 11/17/2023 |
| 20 |
| 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.550% due 10/07/2022 |
| 66 |
| 67 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.664% due 09/08/2024 |
| 5,259 |
| 5,436 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.813% due 10/12/2021 |
| 100 |
| 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.815% due 11/02/2027 |
| 200 |
| 208 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.063% due 11/01/2024 |
| 4,297 |
| 4,524 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.134% due 08/04/2025 |
| 500 |
| 529 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.140% due 02/15/2023 |
| 250 |
| 257 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 09/20/2022 |
| 1,653 |
| 1,693 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.389% due 01/08/2026 |
| 3,159 |
| 3,372 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 06/16/2025 |
| 1,110 |
| 1,207 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.584% due 03/18/2024 |
| 3,978 |
| 4,281 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortress Transportation & Infrastructure Investors LLC |
| 9,204 |
| 9,486 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freedom Mortgage Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 01/15/2027 |
| 1,260 |
| 1,227 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.625% due 05/01/2026 |
| 384 |
| 392 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.125% due 11/15/2024 |
| 6,274 |
| 6,380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.250% due 04/15/2025 |
| 1,996 |
| 2,039 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Genworth Holdings, Inc. |
| 2,489 |
| 2,548 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Geo Group, Inc. |
| 3,884 |
| 3,665 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Global Aircraft Leasing Co. Ltd. (6.500% Cash or 7.250% PIK) |
| 150 |
| 148 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HAT Holdings LLC |
| 8,092 |
| 8,223 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Icahn Enterprises LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 09/15/2024 |
| 7,015 |
| 7,304 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.375% due 12/15/2025 |
| 1,000 |
| 1,027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intesa Sanpaolo SpA |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.017% due 06/26/2024 |
| 12,673 |
| 13,687 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.710% due 01/15/2026 |
| 1,200 |
| 1,347 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iStar, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 08/01/2025 |
| 373 |
| 388 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 10/01/2024 |
| 3,213 |
| 3,402 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jefferson Capital Holdings LLC |
| 1,810 |
| 1,862 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KCA Deutag UK Finance PLC |
| 293 |
| 320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ladder Capital Finance Holdings LLLP |
| 5,205 |
| 5,277 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LFS Topco LLC |
| 975 |
| 1,005 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MGM Growth Properties Operating Partnership LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 06/15/2025 |
| 4,106 |
| 4,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 05/01/2024 |
| 7,141 |
| 7,775 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 01/25/2023 |
| 253 |
| 265 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 03/25/2024 |
| 4,890 |
| 5,242 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 06/15/2022 |
| 6,076 |
| 6,281 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 06/15/2026 |
| 848 |
| 937 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Newmark Group, Inc. |
| 876 |
| 949 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NMI Holdings, Inc. |
| 873 |
| 998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OneMain Finance Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 03/15/2023 |
| 5,363 |
| 5,651 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 05/15/2022 |
| 8,665 |
| 8,903 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 03/15/2024 |
| 14,014 |
| 14,991 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.875% due 03/15/2025 |
| 1,565 |
| 1,761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.250% due 10/01/2023 |
| 10 |
| 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.875% due 06/01/2025 |
| 356 |
| 387 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oxford Finance LLC |
| 947 |
| 955 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Park Intermediate Holdings LLC |
| 3,933 |
| 4,187 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PennyMac Financial Services, Inc. |
| 5,048 |
| 5,198 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PRA Group, Inc. |
| 4,710 |
| 5,046 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Provident Funding Associates LP |
| 3,924 |
| 3,999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Radian Group, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 10/01/2024 |
| 1,156 |
| 1,235 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 03/15/2025 |
| 4,701 |
| 5,253 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RLJ Lodging Trust LP |
| 4,560 |
| 4,588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rocket Mortgage LLC |
| 2,250 |
| 2,201 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBA Communications Corp. |
| 3,846 |
| 3,915 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Service Properties Trust |
| 8,901 |
| 9,997 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sitka Holdings LLC |
| 2,863 |
| 2,906 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SLM Corp. |
| 3,622 |
| 3,888 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Starwood Property Trust, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 07/15/2026 |
| 1,284 |
| 1,295 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 03/15/2025 |
| 1,066 |
| 1,123 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 12/15/2021 |
| 3,076 |
| 3,084 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 11/01/2023 |
| 3,067 |
| 3,221 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Wholesale Mortgage LLC |
| 3,505 |
| 3,537 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniti Group LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.125% due 12/15/2024 |
| 7,640 |
| 7,812 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.875% due 02/15/2025 |
| 6,249 |
| 6,610 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VICI Properties LP |
| 6,727 |
| 6,870 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Voyager Aviation Holdings LLC |
| 1,147 |
| 1,054 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
XHR LP |
| 80 |
| 85 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 303,504 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 69.3% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24 Hour Fitness Worldwide, Inc. |
| 3,264 |
| 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adient Global Holdings Ltd. |
| 1,370 |
| 1,404 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adient U.S. LLC |
| 1,996 |
| 2,158 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AerCap Global Aviation Trust |
| 110 |
| 119 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Canada |
| 4,586 |
| 4,633 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Albertsons Cos., Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 03/15/2026 |
| 974 |
| 991 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 02/15/2023 |
| 4,598 |
| 4,708 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 01/15/2027 |
| 235 |
| 247 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 03/15/2026 |
| 2,257 |
| 2,440 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Allegheny Technologies, Inc. |
| 6,193 |
| 6,975 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Altice France S.A. |
| 593 |
| 639 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ambience Merger Sub, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 07/15/2028 |
| 658 |
| 659 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.125% due 07/15/2029 |
| 436 |
| 433 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMC Entertainment Holdings, Inc. (12.000% PIK) |
| 3,562 |
| 3,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMC Networks, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 08/01/2025 |
| 8,366 |
| 8,586 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 04/01/2024 |
| 3,580 |
| 3,631 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Airlines Group, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 03/01/2025 |
| 1,800 |
| 1,624 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/01/2022 |
| 2,000 |
| 2,005 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Airlines, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 04/20/2026 |
| 16,380 |
| 17,240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.750% due 07/15/2025 |
| 6,442 |
| 7,980 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Antero Resources Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 03/01/2025 |
| 1,256 |
| 1,288 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.375% due 07/15/2026 |
| 1,471 |
| 1,668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Apache Corp. |
| 5,144 |
| 5,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aramark Services, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 04/01/2025 |
| 555 |
| 569 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.375% due 05/01/2025 |
| 6,710 |
| 7,062 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArcelorMittal S.A. |
| 10 |
| 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arconic Corp. |
| 3,313 |
| 3,485 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ardagh Packaging Finance PLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 08/15/2026 |
| 900 |
| 935 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 04/30/2025 |
| 3,462 |
| 3,620 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ascend Learning LLC |
| 580 |
| 593 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ATP Tower Holdings LLC |
| 3,252 |
| 3,264 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avient Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 03/15/2023 |
| 4,635 |
| 4,933 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 05/15/2025 |
| 2,075 |
| 2,189 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avon Products, Inc. |
| 7,008 |
| 7,423 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B&G Foods, Inc. |
| 5,783 |
| 5,928 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.C. Unlimited Liability Co. |
| 1,871 |
| 1,967 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ball Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 11/15/2023 |
| 19 |
| 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 03/15/2026 |
| 1,100 |
| 1,214 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 03/15/2022 |
| 10 |
| 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 07/01/2025 |
| 576 |
| 644 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banijay Entertainment SASU |
| 3,218 |
| 3,323 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bath & Body Works, Inc. |
| 237 |
| 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bausch Health Americas, Inc. |
| 6,812 |
| 7,284 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bausch Health Cos., Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 11/01/2025 |
| 412 |
| 419 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 04/15/2025 |
| 11,054 |
| 11,296 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.000% due 12/15/2025 |
| 9,613 |
| 10,158 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Global, Inc. |
| 2,835 |
| 2,891 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Blackstone Mortgage Trust, Inc. |
| 1,350 |
| 1,340 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bombardier, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.125% due 06/15/2026 |
| 6,742 |
| 7,088 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 12/01/2024 |
| 1,636 |
| 1,704 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 03/15/2025 |
| 5,436 |
| 5,558 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boxer Parent Co., Inc. |
| 5,238 |
| 5,597 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boyd Gaming Corp. |
| 3,654 |
| 3,965 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brink's Co. |
| 2,697 |
| 2,823 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buckeye Partners LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 03/01/2025 |
| 2,123 |
| 2,203 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.150% due 07/01/2023 |
| 192 |
| 198 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.350% due 10/15/2024 |
| 10 |
| 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.375% due 01/22/2078 • |
| 1 |
| 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Caesars Entertainment, Inc. |
| 22,710 |
| 23,937 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Caesars Resort Collection LLC |
| 2,195 |
| 2,317 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carnival Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.625% due 03/01/2026 |
| 5,390 |
| 5,761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.500% due 02/01/2026 |
| 1,857 |
| 2,157 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.500% due 04/01/2023 |
| 4,008 |
| 4,479 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carvana Co. |
| 4,572 |
| 4,732 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cascades, Inc. |
| 1,998 |
| 2,128 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCO Holdings LLC |
| 3,117 |
| 3,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CD&R Smokey Buyer, Inc. |
| 2,082 |
| 2,205 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDW LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 05/01/2025 |
| 1,916 |
| 1,988 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 12/01/2024 |
| 454 |
| 501 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CEC Entertainment LLC |
| 3,839 |
| 3,853 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cedar Fair LP |
| 4,061 |
| 4,223 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centennial Resource Production LLC |
| 864 |
| 849 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CF Industries, Inc. |
| 2,377 |
| 2,484 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Change Healthcare Holdings LLC |
| 12,350 |
| 12,458 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chesapeake Energy Corp. |
| 7,378 |
| 7,719 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cimpress PLC |
| 1,006 |
| 1,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cinemark USA, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 03/15/2026 |
| 1,520 |
| 1,537 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.750% due 05/01/2025 |
| 2,793 |
| 3,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citgo Holding, Inc. |
| 388 |
| 391 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citgo Petroleum Corp. |
| 412 |
| 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarios Global LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 05/15/2026 |
| 2,586 |
| 2,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 05/15/2025 |
| 3,649 |
| 3,854 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarivate Science Holdings Corp. |
| 300 |
| 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clear Channel International BV |
| 2,952 |
| 3,084 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clearwater Paper Corp. |
| 850 |
| 918 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cleveland-Cliffs, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 03/15/2026 |
| 5,194 |
| 5,545 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.875% due 10/17/2025 |
| 1,474 |
| 1,693 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CNX Midstream Partners LP |
| 300 |
| 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cogent Communications Group, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 05/01/2026 |
| 2,370 |
| 2,406 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 03/01/2022 |
| 2,897 |
| 2,915 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colfax Corp. |
| 2,762 |
| 2,910 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colgate Energy Partners LLC |
| 1,946 |
| 2,052 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CommScope Technologies LLC |
| 2,723 |
| 2,760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CommScope, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 03/01/2026 |
| 3,059 |
| 3,180 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.250% due 03/01/2027 |
| 2,522 |
| 2,643 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Community Health Systems, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 02/15/2025 |
| 11,040 |
| 11,564 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.000% due 03/15/2026 |
| 4,947 |
| 5,252 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Continental Resources, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.800% due 06/01/2024 |
| 3,168 |
| 3,333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 04/15/2023 |
| 628 |
| 652 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coty, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 04/15/2026 |
| 7,778 |
| 7,955 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 04/15/2026 |
| 994 |
| 1,020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crown Americas LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 01/15/2023 |
| 9,717 |
| 10,205 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 02/01/2026 |
| 110 |
| 114 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CSC Holdings LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 06/01/2024 |
| 5,753 |
| 6,170 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 09/15/2022 |
| 1,455 |
| 1,507 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 11/15/2021 |
| 7,480 |
| 7,508 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CVR Energy, Inc. |
| 5,918 |
| 5,869 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dave & Buster's, Inc. |
| 675 |
| 723 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DCP Midstream Operating LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 03/15/2023 |
| 2,801 |
| 2,872 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.950% due 04/01/2022 |
| 8,637 |
| 8,699 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 07/15/2025 |
| 2,287 |
| 2,530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.850% due 05/21/2043 • |
| 3,211 |
| 2,994 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dell International LLC |
| 184 |
| 188 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delta Air Lines, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.900% due 10/28/2024 |
| 6,884 |
| 7,051 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 03/15/2022 |
| 3,579 |
| 3,611 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.800% due 04/19/2023 |
| 1,640 |
| 1,708 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 05/01/2025 |
| 117 |
| 137 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.375% due 01/15/2026 |
| 3,436 |
| 4,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diamond Asset Co. (9.000% Cash and 4.000% PIK) |
| 157 |
| 158 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diamond Offshore Drilling, Inc. |
| 79 |
| 79 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diamond Sports Group LLC |
| 10,314 |
| 6,820 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diebold Nixdorf, Inc. |
| 5,501 |
| 6,027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DIRECTV Holdings LLC |
| 2,084 |
| 2,178 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DISH DBS Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 03/15/2023 |
| 1,154 |
| 1,197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 07/15/2022 |
| 8,390 |
| 8,657 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 11/15/2024 |
| 5,636 |
| 6,067 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.750% due 07/01/2026 |
| 36 |
| 41 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DKT Finance ApS |
| 2,294 |
| 2,340 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
eG Global Finance PLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 02/07/2025 |
| 723 |
| 740 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.500% due 10/30/2025 |
| 358 |
| 373 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elanco Animal Health, Inc. |
| 4,382 |
| 4,676 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EMC Corp. |
| 5,400 |
| 5,582 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EnLink Midstream Partners LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.150% due 06/01/2025 |
| 7,628 |
| 7,876 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.400% due 04/01/2024 |
| 536 |
| 558 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.850% due 07/15/2026 |
| 3,134 |
| 3,296 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ensign Drilling, Inc. |
| 4,159 |
| 4,024 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EQM Midstream Partners LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 08/01/2024 |
| 179 |
| 186 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 07/15/2023 |
| 6,680 |
| 6,984 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 07/01/2025 |
| 2,431 |
| 2,668 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EQT Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 10/01/2022 |
| 1,745 |
| 1,778 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.125% due 05/15/2026 |
| 1,426 |
| 1,464 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 02/01/2025 |
| 6,857 |
| 7,857 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESC CB J.C. Penny Corp. |
| 24 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exela Intermediate LLC |
| 1,973 |
| 1,532 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F-Brasile SpA |
| 1,900 |
| 1,959 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAGE International S.A. |
| 500 |
| 515 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair Isaac Corp. |
| 500 |
| 568 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flex Acquisition Co., Inc. |
| 5,283 |
| 5,356 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
FMG Resources Pty. Ltd. |
| 575 |
| 615 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Co. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.500% due 04/21/2023 |
| 7,923 |
| 8,725 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.000% due 04/22/2025 |
| 11,759 |
| 14,155 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forterra Finance LLC |
| 1,712 |
| 1,834 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freeport-McMoRan, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.550% due 03/01/2022 |
| 1,124 |
| 1,129 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 03/15/2023 |
| 1,026 |
| 1,060 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.550% due 11/14/2024 |
| 4,190 |
| 4,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gates Global LLC |
| 3,454 |
| 3,588 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GFL Environmental, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 08/01/2025 |
| 4,815 |
| 4,959 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 06/01/2025 |
| 2,094 |
| 2,162 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Global Medical Response, Inc. |
| 1,684 |
| 1,743 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
goeasy Ltd. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 05/01/2026 |
| 5,448 |
| 5,605 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 12/01/2024 |
| 755 |
| 779 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Golden Entertainment, Inc. |
| 914 |
| 966 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Golden Nugget, Inc. |
| 6,958 |
| 6,976 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goodyear Tire & Rubber Co. |
| 750 |
| 824 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gran Tierra Energy International Holdings Ltd. |
| 900 |
| 780 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Graphic Packaging International LLC |
| 10 |
| 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grinding Media, Inc. |
| 5,249 |
| 5,354 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gulfport Energy Operating Corp. |
| 2,700 |
| 2,956 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H-Food Holdings LLC |
| 3,412 |
| 3,541 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hadrian Merger Sub, Inc. |
| 800 |
| 830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hanesbrands, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 05/15/2024 |
| 6,742 |
| 7,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 05/15/2026 |
| 905 |
| 981 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 05/15/2025 |
| 4,336 |
| 4,545 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HCA, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 02/01/2025 |
| 2,827 |
| 3,163 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 05/01/2023 |
| 11,634 |
| 12,521 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 02/15/2026 |
| 724 |
| 831 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hess Midstream Operations LP |
| 2,664 |
| 2,767 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hexcel Corp. |
| 300 |
| 333 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hillenbrand, Inc. |
| 131 |
| 138 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hilton Domestic Operating Co., Inc. |
| 3,878 |
| 4,057 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Howmet Aerospace, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 10/01/2024 |
| 150 |
| 166 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.875% due 05/01/2025 |
| 3,180 |
| 3,725 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hudbay Minerals, Inc. |
| 3,860 |
| 3,826 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iHeartCommunications, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.375% due 05/01/2026 |
| 975 |
| 1,030 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.375% due 05/01/2027 |
| 1,067 |
| 1,142 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independence Energy Finance LLC |
| 630 |
| 650 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indigo Merger Sub, Inc. |
| 733 |
| 741 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INEOS Quattro Finance 2 PLC |
| 4,624 |
| 4,676 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ingevity Corp. |
| 3,830 |
| 3,876 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intelsat Connect Finance S.A. |
| 4,276 |
| 1,130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intelsat Jackson Holdings S.A. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 08/01/2023 ^(c) |
| 5,633 |
| 3,151 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.500% due 10/15/2024 ^(c) |
| 2,975 |
| 1,701 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.500% due 09/30/2022 |
| 3,586 |
| 4,245 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intelsat Luxembourg S.A. |
| 3,915 |
| 34 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Game Technology PLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 04/15/2026 |
| 1,158 |
| 1,205 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 02/15/2025 |
| 4,917 |
| 5,493 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IRB Holding Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 02/15/2026 |
| 650 |
| 669 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
7.000% due 06/15/2025 |
| 5,258 |
| 5,589 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jaguar Holding Co. |
| 1,078 |
| 1,121 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jaguar Land Rover Automotive PLC |
| 8,343 |
| 9,016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JELD-WEN, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 12/15/2025 |
| 4,224 |
| 4,296 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 05/15/2025 |
| 300 |
| 318 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KAR Auction Services, Inc. |
| 11,027 |
| 11,165 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KB Home |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 09/15/2022 |
| 2,625 |
| 2,784 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.625% due 05/15/2023 |
| 595 |
| 636 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kraft Heinz Foods Co. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 06/01/2026 |
| 1,747 |
| 1,841 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 06/06/2022 |
| 526 |
| 535 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LABL, Inc. |
| 1,900 |
| 1,997 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lamb Weston Holdings, Inc. |
| 4,994 |
| 5,086 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Laredo Petroleum, Inc. |
| 728 |
| 755 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legacy LifePoint Health LLC |
| 8,144 |
| 8,568 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legends Hospitality Holding Co. LLC |
| 4,462 |
| 4,581 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Life Time, Inc. |
| 3,581 |
| 3,711 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ligado Networks LLC (15.500% PIK) |
| 7,010 |
| 6,356 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ligado Networks LLC (17.500% PIK) |
| 1,480 |
| 1,015 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Live Nation Entertainment, Inc. |
| 3,886 |
| 4,028 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LSF9 Atlantis Holdings LLC |
| 4,720 |
| 4,901 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Macy's Retail Holdings LLC |
| 750 |
| 762 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Magellan Health, Inc. |
| 824 |
| 906 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Magnolia Oil & Gas Operating LLC |
| 750 |
| 771 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manitowoc Co., Inc. |
| 435 |
| 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marriott Ownership Resorts, Inc. |
| 1,585 |
| 1,676 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mattel, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.150% due 03/15/2023 |
| 3,394 |
| 3,459 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.375% due 04/01/2026 |
| 622 |
| 642 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Matthews International Corp. |
| 300 |
| 310 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mauser Packaging Solutions Holding Co. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 04/15/2024 |
| 10,899 |
| 11,008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.250% due 04/15/2025 |
| 1,608 |
| 1,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mclaren Finance PLC |
| 2,834 |
| 2,884 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mercer International, Inc. |
| 20 |
| 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MGM China Holdings Ltd. |
| 2,372 |
| 2,405 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MGM Resorts International |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 05/01/2025 |
| 2,845 |
| 3,001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.750% due 03/15/2022 |
| 5,983 |
| 6,155 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microchip Technology, Inc. |
| 760 |
| 795 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Midas Intermediate Holdco LLC |
| 414 |
| 342 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Millennium Escrow Corp. |
| 5,830 |
| 6,012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Modulaire Global Finance PLC |
| 3,933 |
| 4,022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mohegan Gaming & Entertainment |
| 4,122 |
| 4,302 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MoneyGram International, Inc. |
| 4,354 |
| 4,425 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Moss Creek Resources Holdings, Inc. |
| 2,200 |
| 2,042 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nabors Industries Ltd. |
| 415 |
| 404 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nabors Industries, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 02/01/2025 |
| 1,305 |
| 1,208 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.000% due 02/01/2025 (a)(i) |
| 3,397 |
| 3,535 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navios Maritime Holdings, Inc. |
| 3,283 |
| 3,206 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
NCL Corp. Ltd. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 12/15/2024 |
| 5,594 |
| 5,321 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 03/15/2026 |
| 7,753 |
| 7,957 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.250% due 02/01/2026 |
| 796 |
| 915 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12.250% due 05/15/2024 |
| 542 |
| 640 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Netflix, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 06/15/2025 |
| 100 |
| 106 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 02/15/2022 |
| 6,603 |
| 6,718 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 03/01/2024 |
| 700 |
| 774 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 02/15/2025 |
| 422 |
| 482 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Fortress Energy, Inc. |
| 1,898 |
| 1,830 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Newell Brands, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 06/15/2022 |
| 462 |
| 468 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.350% due 04/01/2023 |
| 1,519 |
| 1,584 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.700% due 04/01/2026 |
| 1,787 |
| 1,972 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 06/01/2025 |
| 746 |
| 824 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NextEra Energy Operating Partners LP |
| 1,192 |
| 1,264 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nielsen Co. Luxembourg SARL |
| 10 |
| 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nine Energy Service, Inc. |
| 786 |
| 378 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nokia Oyj |
| 6,450 |
| 6,597 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northriver Midstream Finance LP |
| 3,023 |
| 3,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northwest Acquisitions ULC |
| 2,388 |
| 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NortonLifeLock, Inc. |
| 3,308 |
| 3,351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOVA Chemicals Corp. |
| 1,758 |
| 1,839 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Novelis Corp. |
| 1,976 |
| 2,007 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nufarm Australia Ltd. |
| 504 |
| 518 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NuStar Logistics LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 02/01/2022 |
| 4,246 |
| 4,269 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 10/01/2025 |
| 3,105 |
| 3,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 06/01/2026 |
| 2,170 |
| 2,348 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Occidental Petroleum Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.700% due 02/15/2023 |
| 424 |
| 430 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.900% due 08/15/2024 |
| 10 |
| 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.125% due 02/15/2022 |
| 102 |
| 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 08/15/2026 |
| 1,035 |
| 1,058 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 06/15/2025 |
| 3,816 |
| 3,973 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 12/01/2025 (l) |
| 3,300 |
| 3,659 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.550% due 03/15/2026 |
| 3,580 |
| 3,978 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 09/01/2025 |
| 9,062 |
| 10,168 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.950% due 07/01/2024 |
| 5,318 |
| 6,019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.000% due 07/15/2025 |
| 100 |
| 120 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OCI NV |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 10/15/2025 |
| 2,793 |
| 2,938 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 11/01/2024 |
| 2,457 |
| 2,530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oriflame Investment Holding PLC |
| 280 |
| 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ortho-Clinical Diagnostics, Inc. |
| 2,093 |
| 2,211 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Outfront Media Capital LLC |
| 3,219 |
| 3,404 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ovintiv Exploration, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 01/01/2026 |
| 1,335 |
| 1,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 07/01/2024 |
| 5,324 |
| 5,906 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Owens-Brockway Glass Container, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 01/15/2025 |
| 262 |
| 281 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 08/15/2023 |
| 4,968 |
| 5,262 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pactiv LLC |
| 2,440 |
| 2,752 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Par Pharmaceutical, Inc. |
| 486 |
| 496 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PDC Energy, Inc. |
| 5,320 |
| 5,546 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Penske Automotive Group, Inc. |
| 1,158 |
| 1,193 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Performance Food Group, Inc. |
| 644 |
| 683 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Picasso Finance Sub, Inc. |
| 3,598 |
| 3,809 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PowerTeam Services LLC |
| 2,480 |
| 2,694 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Precision Drilling Corp. |
| 1,223 |
| 1,259 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Prime Healthcare Services, Inc. |
| 7,280 |
| 7,817 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prime Security Services Borrower LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 04/15/2024 |
| 6,089 |
| 6,502 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 04/15/2026 |
| 4,930 |
| 5,339 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTC, Inc. |
| 1,261 |
| 1,282 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quebecor Media, Inc. |
| 1,450 |
| 1,535 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
QVC, Inc. |
| 1,930 |
| 2,087 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Radiate Holdco LLC |
| 4,600 |
| 4,755 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Range Resources Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 05/15/2025 |
| 2,086 |
| 2,205 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2022 (a)(i) |
| 3,933 |
| 4,008 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 03/15/2023 |
| 10 |
| 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.250% due 02/01/2026 |
| 1,000 |
| 1,091 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rattler Midstream LP |
| 891 |
| 929 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RBS Global, Inc. |
| 1,226 |
| 1,256 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RegionalCare Hospital Partners Holdings, Inc. |
| 4,860 |
| 5,139 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Resolute Forest Products, Inc. |
| 4,002 |
| 4,079 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Revlon Consumer Products Corp. |
| 845 |
| 373 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rite Aid Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 07/01/2025 |
| 3,576 |
| 3,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.000% due 11/15/2026 |
| 284 |
| 287 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rockies Express Pipeline LLC |
| 310 |
| 320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rockpoint Gas Storage Canada Ltd. |
| 4,304 |
| 4,374 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rolls-Royce PLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 10/14/2025 |
| 5,379 |
| 5,450 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 10/15/2027 |
| 2,679 |
| 2,964 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Caribbean Cruises Ltd. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.125% due 06/15/2023 |
| 4,423 |
| 4,812 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.875% due 06/01/2023 |
| 5,814 |
| 6,519 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.500% due 06/01/2025 |
| 4,392 |
| 5,017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RP Escrow Issuer LLC |
| 5,691 |
| 5,862 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sabre GLBL, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.375% due 09/01/2025 |
| 7,171 |
| 7,652 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.250% due 04/15/2025 |
| 1,772 |
| 2,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Scientific Games International, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/15/2025 |
| 935 |
| 963 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.250% due 03/15/2026 |
| 4,295 |
| 4,563 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.625% due 07/01/2025 |
| 7,531 |
| 8,165 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seagate HDD Cayman |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 06/01/2023 |
| 2,075 |
| 2,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 03/01/2024 |
| 1,644 |
| 1,773 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sealed Air Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 12/01/2024 |
| 320 |
| 348 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 04/01/2023 |
| 2,449 |
| 2,562 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 09/15/2025 |
| 426 |
| 476 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Select Medical Corp. |
| 4,850 |
| 5,106 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sensata Technologies BV |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 10/15/2023 |
| 5,131 |
| 5,468 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2025 |
| 791 |
| 872 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 11/01/2024 |
| 3,146 |
| 3,486 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sigma Holdco BV |
| 5,456 |
| 5,396 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sinclair Television Group, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 02/15/2027 |
| 372 |
| 370 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 03/15/2026 |
| 210 |
| 215 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sirius XM Radio, Inc. |
| 1,800 |
| 1,827 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Six Flags Entertainment Corp. |
| 9,522 |
| 9,623 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Six Flags Theme Parks, Inc. |
| 1,038 |
| 1,107 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SM Energy Co. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 06/01/2025 |
| 2,852 |
| 2,873 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 09/15/2026 |
| 1,100 |
| 1,125 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.000% due 01/15/2025 |
| 576 |
| 643 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southwestern Energy Co. |
| 3,202 |
| 3,530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spectrum Brands, Inc. |
| 1,489 |
| 1,528 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Spirit AeroSystems, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 06/15/2023 |
| 3,636 |
| 3,707 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 01/15/2025 |
| 271 |
| 287 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 04/15/2025 |
| 9,741 |
| 10,325 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Square, Inc. |
| 5,672 |
| 5,757 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Staples, Inc. |
| 10,244 |
| 10,403 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Station Casinos LLC |
| 5,649 |
| 5,739 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Strathcona Resources Ltd. |
| 2,160 |
| 2,143 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sugarhouse HSP Gaming Prop Mezz LP |
| 892 |
| 893 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sunnova Energy Corp. |
| 1,175 |
| 1,199 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sunoco LP |
| 10 |
| 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Surgery Center Holdings, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 07/01/2025 |
| 389 |
| 396 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.000% due 04/15/2027 (a)(i) |
| 1,620 |
| 1,752 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
T-Mobile USA, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.250% due 02/15/2026 |
| 1,976 |
| 2,001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.625% due 04/15/2026 |
| 50 |
| 51 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 04/15/2022 |
| 1,566 |
| 1,586 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Team Health Holdings, Inc. |
| 4,961 |
| 4,803 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TEGNA, Inc. |
| 1,786 |
| 1,865 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tempo Acquisition LLC |
| 3,366 |
| 3,539 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tenet Healthcare Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 07/15/2024 |
| 3,071 |
| 3,121 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 09/01/2024 |
| 7,308 |
| 7,482 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 01/01/2026 |
| 5,140 |
| 5,326 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 06/15/2023 |
| 6,455 |
| 6,967 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 04/01/2025 |
| 2,994 |
| 3,181 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toll Brothers Finance Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 04/15/2023 |
| 377 |
| 390 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 11/15/2025 |
| 2,864 |
| 3,211 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 02/15/2022 |
| 812 |
| 817 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TransDigm UK Holdings PLC |
| 576 |
| 606 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TransDigm, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 03/15/2026 |
| 18,058 |
| 18,848 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.375% due 06/15/2026 |
| 1,150 |
| 1,188 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.000% due 12/15/2025 |
| 5,734 |
| 6,121 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transocean Guardian Ltd. |
| 804 |
| 801 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transocean, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.250% due 11/01/2025 |
| 1,034 |
| 863 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 01/15/2026 |
| 1,704 |
| 1,384 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Travel + Leisure Co. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.900% due 03/01/2023 |
| 10 |
| 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 03/01/2022 |
| 2,348 |
| 2,354 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.650% due 04/01/2024 |
| 6,507 |
| 7,038 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.600% due 10/01/2025 |
| 32 |
| 36 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 07/31/2026 |
| 400 |
| 456 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trident TPI Holdings, Inc. |
| 3,849 |
| 4,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trinity Industries, Inc. |
| 750 |
| 796 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trinseo Materials Operating S.C.A. |
| 3,199 |
| 3,251 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TripAdvisor, Inc. |
| 2,725 |
| 2,892 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Triumph Group, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 09/15/2024 |
| 8,019 |
| 8,027 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.750% due 08/15/2025 |
| 1,048 |
| 1,038 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.875% due 06/01/2024 |
| 2,070 |
| 2,280 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Acute Care Solutions LLC |
| 1,700 |
| 1,796 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Foods, Inc. |
| 11,701 |
| 12,288 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Steel Corp. |
| 287 |
| 296 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uber Technologies, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 05/15/2025 |
| 6,816 |
| 7,274 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 09/15/2027 |
| 2,150 |
| 2,350 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.000% due 11/01/2026 |
| 1,805 |
| 1,910 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Under Armour, Inc. |
| 1,936 |
| 2,006 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Airlines, Inc. |
| 11,626 |
| 11,946 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Univision Communications, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 02/15/2025 |
| 9,741 |
| 9,895 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.500% due 05/01/2025 |
| 518 |
| 563 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
USA Compression Partners LP |
| 576 |
| 601 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vail Resorts, Inc. |
| 2,669 |
| 2,826 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vericast Corp. |
| 5,314 |
| 5,599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veritas U.S., Inc. |
| 5,483 |
| 5,709 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ViaSat, Inc. |
| 9,500 |
| 9,640 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Videotron Ltd. |
| 1,462 |
| 1,592 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Viking Cruises Ltd. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 05/15/2025 |
| 580 |
| 583 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13.000% due 05/15/2025 |
| 4,645 |
| 5,353 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Virgin Australia Holdings Pty. Ltd. |
| 3,100 |
| 250 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Waste Pro USA, Inc. |
| 4,339 |
| 4,388 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weatherford International Ltd. |
| 4,925 |
| 5,194 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weir Group PLC |
| 1,280 |
| 1,293 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WESCO Distribution, Inc. |
| 7,922 |
| 8,464 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Western Digital Corp. |
| 11,258 |
| 12,483 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Western Midstream Operating LP |
| 10,981 |
| 11,601 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
White Cap Parent LLC (8.250% Cash or 9.000% PIK) |
| 4,300 |
| 4,447 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wolverine Escrow LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.500% due 11/15/2024 |
| 950 |
| 885 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.000% due 11/15/2026 |
| 950 |
| 879 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WR Grace Holdings LLC |
| 300 |
| 329 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wynn Las Vegas LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 05/30/2023 |
| 4,546 |
| 4,587 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 05/15/2027 |
| 100 |
| 101 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 03/01/2025 |
| 7,010 |
| 7,159 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wynn Macau Ltd. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 10/01/2024 |
| 317 |
| 309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 01/15/2026 |
| 400 |
| 388 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 08/26/2028 |
| 200 |
| 191 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wynn Resorts Finance LLC |
| 1,959 |
| 2,069 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xerox Holdings Corp. |
| 6,580 |
| 6,922 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
XPO Logistics, Inc. |
| 4,187 |
| 4,425 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yum! Brands, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 11/01/2023 |
| 3,535 |
| 3,705 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.750% due 04/01/2025 |
| 2,089 |
| 2,236 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ZF North America Capital, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 04/29/2022 |
| 1,908 |
| 1,937 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 04/29/2025 |
| 5,217 |
| 5,645 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 1,409,694 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 7.3% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AmeriGas Partners LP |
| 100 |
| 111 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Antero Midstream Partners LP |
| 576 |
| 631 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Blue Racer Midstream LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 07/15/2026 |
| 300 |
| 315 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.625% due 12/15/2025 |
| 1,460 |
| 1,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Calpine Corp. |
| 3,344 |
| 3,444 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cincinnati Bell, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 07/15/2024 |
| 280 |
| 285 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.000% due 10/15/2025 |
| 130 |
| 136 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crestwood Midstream Partners LP |
| 364 |
| 372 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CrownRock LP |
| 9,965 |
| 10,211 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DPL, Inc. |
| 10 |
| 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Drax Finco PLC |
| 951 |
| 983 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Electricite de France S.A. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 01/29/2023 •(g) |
| 640 |
| 665 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 01/22/2024 •(g) |
| 4,975 |
| 5,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Endeavor Energy Resources LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 01/30/2026 |
| 335 |
| 349 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 07/15/2025 |
| 5,310 |
| 5,602 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FirstEnergy Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.600% due 01/15/2026 |
| 428 |
| 424 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.050% due 03/01/2025 |
| 519 |
| 526 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.350% due 07/15/2022 |
| 1,361 |
| 1,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 03/15/2023 |
| 15 |
| 16 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FirstEnergy Transmission LLC |
| 410 |
| 446 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Genesis Energy LP |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 06/15/2024 |
| 2,131 |
| 2,128 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 05/15/2026 |
| 384 |
| 378 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 10/01/2025 |
| 5,881 |
| 5,859 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke KPN NV |
| 350 |
| 377 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lumen Technologies, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.800% due 03/15/2022 |
| 5,237 |
| 5,343 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 04/01/2024 |
| 2,374 |
| 2,632 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NGL Energy Operating LLC |
| 9,191 |
| 9,376 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NGL Energy Partners LP |
| 1,059 |
| 936 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PBF Holding Co. LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.250% due 06/15/2025 |
| 1,900 |
| 1,282 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.250% due 05/15/2025 |
| 3,841 |
| 3,645 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PBF Logistics LP |
| 5,270 |
| 5,145 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Qwest Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 12/01/2021 |
| 9,133 |
| 9,215 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.250% due 09/15/2025 |
| 60 |
| 72 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sprint Communications, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 11/15/2022 |
| 6,507 |
| 6,850 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.500% due 11/15/2021 |
| 130 |
| 132 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sprint Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.125% due 06/15/2024 |
| 7,863 |
| 8,960 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.625% due 02/15/2025 |
| 1,056 |
| 1,236 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.625% due 03/01/2026 |
| 6,488 |
| 7,870 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.875% due 09/15/2023 |
| 15,541 |
| 17,384 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Talen Energy Supply LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 06/01/2025 (a)(i) |
| 1,314 |
| 656 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.500% due 01/15/2026 |
| 1,436 |
| 792 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tallgrass Energy Partners LP |
| 2,931 |
| 3,176 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Targa Resources Partners LP |
| 5,760 |
| 6,023 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telecom Italia SpA |
| 7,955 |
| 8,580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TerraForm Power Operating LLC |
| 3,051 |
| 3,140 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transocean Phoenix Ltd. |
| 1,305 |
| 1,332 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transocean Proteus Ltd. |
| 741 |
| 745 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trilogy International South Pacific LLC |
| 1,900 |
| 1,855 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 147,918 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Corporate Bonds & Notes (Cost $1,865,815) |
|
|
| 1,861,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| SHARES |
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 0.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iHeartMedia, Inc. 'B' «(d) |
| 122,615 |
| 2,761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Newco, Inc. «(d) |
| 5,855 |
| 493 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stearns Holdings LLC 'B' «(d)(l) |
| 214,645 |
| 297 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bruin Blocker LLC «(d)(l) |
| 182,994 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diamond Offshore Drilling, Inc. «(d) |
| 34,561 |
| 201 |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Voyager Aviation Holdings «(d) |
| 530 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 201 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $3,161) |
|
|
| 3,752 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WARRANTS 0.0% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Guaranteed Rate, Inc. - Exp. 12/31/2060 « |
| 1,029 |
| 124 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Warrants (Cost $135) |
|
|
| 124 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED SECURITIES 0.1% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.0% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AGFC Capital Trust |
| 523,000 |
| 309 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Voyager Aviation Holdings LLC |
| 3,178 |
| 939 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Preferred Securities (Cost $1,354) |
|
|
| 1,248 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 9.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (m) 2.7% |
|
|
| 55,661 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 4.5% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.046% due 10/05/2021 - 03/24/2022 (e)(f)(p) |
| 90,415 |
| 90,402 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY CASH MANAGEMENT BILLS 2.0% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.040% due 01/04/2022 - 01/25/2022 (e)(f)(p) |
| 41,370 |
| 41,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $187,426) |
|
|
| 187,429 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $2,061,835) |
|
|
| 2,057,274 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| SHARES |
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 0.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 0.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 0.060% (h)(i)(k) |
| 15,690,064 |
| 15,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $15,690) |
|
|
| 15,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $15,690) |
|
|
| 15,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 102.0% (Cost $2,077,525) |
|
| $ | 2,072,964 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (o)(q) 0.0%(Cost or Premiums, net $6,505) |
|
|
| 209 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (2.0)% |
|
|
| (40,084) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 2,033,089 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
^ | Security is in default. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
« | Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
µ | All or a portion of this amount represents unfunded loan commitments. The interest rate for the unfunded portion will be determined at the time of funding. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
~ | Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
• | Rate shown is the rate in effect as of period end. The rate may be based on a fixed rate, a capped rate or a floor rate and may convert to a variable or floating rate in the future. These securities do not indicate a reference rate and spread in their description. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) | When-issued security. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) | Payment in-kind security. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) | Security is not accruing income as of the date of this report. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) | Security did not produce income within the last twelve months. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) | Coupon represents a weighted average yield to maturity. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) | Zero coupon security. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(g) | Perpetual maturity; date shown, if applicable, represents next contractual call date. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(h) | Institutional Class Shares of each Fund. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(i) | Securities with an aggregate market value of $18,321 were out on loan in exchange for $18,691 of cash collateral as of September 30, 2021. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(j) | Contingent convertible security. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(k) | Coupon represents a 7-Day Yield. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(l) | RESTRICTED SECURITIES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description |
|
| Acquisition |
| Cost |
| Market | Market Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bruin Blocker LLC |
|
| 04/20/2021 | $ | 0 | $ | 0 | 0.00 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KCA Deutag UK Finance PLC 9.875% due 12/01/2025 |
|
| 12/21/2020 |
| 303 |
| 320 | 0.02 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Occidental Petroleum Corp. 5.500% due 12/01/2025 |
|
| 06/01/2021 |
| 3,587 |
| 3,659 | 0.18 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stearns Holdings LLC 'B' |
|
| 03/15/2021 |
| 377 |
| 297 | 0.01 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| $ | 4,267 | $ | 4,276 | 0.21% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(m) | REPURCHASE AGREEMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FICC | 0.000% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 3,461 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 | $ | (3,530) | $ | 3,461 | $ | 3,461 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SGY | 0.030 | 09/30/2021 | 10/01/2021 |
| 52,200 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 |
| (53,362) |
| 52,200 |
| 52,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (56,892) | $ | 55,661 | $ | 55,661 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REVERSE REPURCHASE AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Borrowing Rate(2) | Settlement Date | Maturity Date |
| Amount |
| Payable for | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRC | (0.500)% | 09/24/2021 | TBD(3) | $ | (4,506) | $ | (4,506) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JML | (3.500) | 10/01/2021 | 12/01/2021 |
| (287) |
| (287) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (0.500) | 10/01/2021 | 12/01/2021 |
| (775) |
| (775) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Reverse Repurchase Agreements |
|
|
|
|
| $ | (5,568) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(n) | Securities with an aggregate market value of $6,431 have been pledged as collateral under the terms of master agreements as of September 30, 2021. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | Includes accrued interest. |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
(2) | The average amount of borrowings outstanding during the period ended September 30, 2021 was $(343) at a weighted average interest rate of (0.500%). Average borrowings may include reverse repurchase agreements and sale-buyback transactions, if held during the period. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) | Open maturity reverse repurchase agreement. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(o) | FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FUTURES CONTRACTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT FUTURES CONTRACTS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
| Expiration |
| # of |
| Notional |
|
| Unrealized |
| Asset |
| Liability | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 10-Year Note December Futures | 12/2021 |
| 262 | $ | (34,482) |
| $ | 536 | $ | 0 | $ | (37) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Futures Contracts |
| $ | 536 | $ | 0 | $ | (37) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CREDIT INDICES - SELL PROTECTION(1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Index/Tranches | Fixed | Payment | Maturity |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Market |
| Asset |
| Liability | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.HY-34 5-Year Index | 5.000% | Quarterly | 06/20/2025 | $ | 1,196 | $ | 72 | $ | 35 | $ | 107 | $ | 0 | $ | (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.HY-36 5-Year Index | 5.000 | Quarterly | 06/20/2026 |
| 56,925 |
| 5,325 |
| 2 |
| 5,327 |
| 0 |
| (53) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.HY-37 5-Year Index | 5.000 | Quarterly | 12/20/2026 |
| 11,800 |
| 1,119 |
| (6) |
| 1,113 |
| 0 |
| (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements | $ | 6,516 | $ | 31 | $ | 6,547 | $ | 0 | $ | (68) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(p) | Securities with an aggregate market value of $5,154 and cash of $2,667 have been pledged as collateral for exchange-traded and centrally cleared financial derivative instruments as of September 30, 2021. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | If the Fund is a seller of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) pay to the buyer of protection an amount equal to the notional amount of the swap and take delivery of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) pay a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) | The maximum potential amount the Fund could be required to pay as a seller of credit protection or receive as a buyer of credit protection if a credit event occurs as defined under the terms of that particular swap agreement. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) | The prices and resulting values for credit default swap agreements serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood of an expected liability (or profit) for the credit derivative should the notional amount of the swap agreement be closed/sold as of the period end. Increasing market values, in absolute terms when compared to the notional amount of the swap, represent a deterioration of the underlying referenced instrument's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(q) | FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON INTEREST RATE INDICES | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Swap Agreements, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Pay/Receive(1) | Underlying | # of Units | Financing Rate | Payment | Maturity |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS | Receive | iBoxx USD Liquid High Yield Index | N/A | 0.124% (3-Month USD-LIBOR plus a specified spread) | Maturity | 12/20/2021 | $ | 5,100 | $ | (1) | $ | 9 | $ | 8 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRC | Receive | iBoxx USD Liquid High Yield Index | N/A | 0.124% (3-Month USD-LIBOR plus a specified spread) | Maturity | 12/20/2021 |
| 20,700 |
| (6) |
| (85) |
| 0 |
| (91) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GST | Receive | iBoxx USD Liquid High Yield Index | N/A | 0.124% (3-Month USD-LIBOR plus a specified spread) | Maturity | 12/20/2021 |
| 56,700 |
| (3) |
| 409 |
| 406 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MYC | Receive | iBoxx USD Liquid High Yield Index | N/A | 0.124% (3-Month USD-LIBOR plus a specified spread) | Maturity | 12/20/2021 |
| 2,700 |
| (1) |
| (8) |
| 0 |
| (9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements | $ | (11) | $ | 325 | $ | 414 | $ | (100) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
Schedule of Investments PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
FAIR VALUE MEASUREMENTS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Participations and Assignments | $ | 0 | $ | 3,022 | $ | 583 | $ | 3,605 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Bonds & Notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banking & Finance |
| 0 |
| 303,504 |
| 0 |
| 303,504 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Industrials |
| 0 |
| 1,409,607 |
| 87 |
| 1,409,694 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Utilities |
| 0 |
| 147,918 |
| 0 |
| 147,918 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Communication Services |
| 0 |
| 0 |
| 2,761 |
| 2,761 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Financials |
| 0 |
| 0 |
| 790 |
| 790 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Industrials |
| 0 |
| 0 |
| 201 |
| 201 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Financials |
| 0 |
| 0 |
| 124 |
| 124 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Securities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banking & Finance |
| 0 |
| 309 |
| 0 |
| 309 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Industrials |
| 0 |
| 0 |
| 939 |
| 939 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 55,661 |
| 0 |
| 55,661 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Bills |
| 0 |
| 90,402 |
| 0 |
| 90,402 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Cash Management Bills |
| 0 |
| 41,366 |
| 0 |
| 41,366 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| $ | 0 | $ | 2,051,789 | $ | 5,485 | $ | 2,057,274 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Mutual Funds |
| 15,690 |
| 0 |
| 0 |
| 15,690 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 15,690 | $ | 2,051,789 | $ | 5,485 | $ | 2,072,964 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter | $ | 0 | $ | 414 | $ | 0 | $ | 414 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
| 0 |
| (105) |
| 0 |
| (105) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
| 0 |
| (100) |
| 0 |
| (100) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| $ | 0 | $ | (205) | $ | 0 | $ | (205) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments | $ | 0 | $ | 209 | $ | 0 | $ | 209 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals | $ | 15,690 | $ | 2,051,998 | $ | 5,485 | $ | 2,073,173 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021. |
Schedule of Investments PIMCO 1-5 Year U.S. TIPS Index Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | ||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.9% ¤ |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY OBLIGATIONS 99.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Inflation Protected Securities (a) |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 07/15/2022 | $ | 285 | $ | 292 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 01/15/2023 |
| 15,749 |
| 16,284 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 07/15/2024 |
| 89,934 |
| 96,038 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 10/15/2024 |
| 34,807 |
| 37,246 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 04/15/2025 |
| 74,008 |
| 79,422 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 10/15/2025 |
| 12,845 |
| 13,904 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 04/15/2026 |
| 127,271 |
| 137,835 | ||||||||||||||||||||||||||
0.250% due 01/15/2025 |
| 66,129 |
| 71,069 | ||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 07/15/2023 |
| 101,777 |
| 107,243 | ||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 07/15/2025 |
| 72,112 |
| 78,716 | ||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 01/15/2027 |
| 5,030 |
| 5,556 | ||||||||||||||||||||||||||
0.500% due 04/15/2024 |
| 70,995 |
| 75,836 | ||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 04/15/2023 |
| 95,905 |
| 100,367 | ||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 01/15/2024 |
| 88,190 |
| 94,113 | ||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 01/15/2026 |
| 115,595 |
| 127,638 | ||||||||||||||||||||||||||
2.375% due 01/15/2025 |
| 59,787 |
| 68,651 | ||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Treasury Obligations (Cost $1,107,304) |
|
|
| 1,110,210 | ||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (b) 0.0% |
|
|
| 191 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $191) |
|
|
| 191 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $1,107,495) |
|
|
| 1,110,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.9% (Cost $1,107,495) |
|
| $ | 1,110,401 | ||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.1% |
|
|
| 1,170 | ||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 1,111,571 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO 1-5 Year U.S. TIPS Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | |||||||||||||||||||||||||||||
(a) | Principal amount of security is adjusted for inflation. | |||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||
(b) | REPURCHASE AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | ||||||||||||||||||
FICC | 0.000% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 191 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 | $ | (195) | $ | 191 | $ | 191 | ||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (195) | $ | 191 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | ||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Obligations | $ | 0 | $ | 1,110,210 | $ | 0 | $ | 1,110,210 |
| |||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 191 |
| 0 |
| 191 |
| ||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 0 | $ | 1,110,401 | $ | 0 | $ | 1,110,401 |
| |||||||||||||||||||||
|
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021.
Schedule of Investments PIMCO 15+ Year U.S. TIPS Index Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | ||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.9% ¤ |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY OBLIGATIONS 99.8% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Inflation Protected Securities (a) |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 02/15/2051 | $ | 14,603 | $ | 16,040 | ||||||||||||||||||||||||||
0.250% due 02/15/2050 |
| 30,484 |
| 34,414 | ||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 02/15/2043 |
| 70,015 |
| 83,538 | ||||||||||||||||||||||||||
0.750% due 02/15/2042 |
| 75,152 |
| 91,662 | ||||||||||||||||||||||||||
0.750% due 02/15/2045 |
| 71,749 |
| 88,385 | ||||||||||||||||||||||||||
0.875% due 02/15/2047 |
| 59,446 |
| 76,310 | ||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 02/15/2046 |
| 63,273 |
| 82,518 | ||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 02/15/2048 |
| 56,496 |
| 75,088 | ||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 02/15/2049 |
| 49,913 |
| 66,998 | ||||||||||||||||||||||||||
1.375% due 02/15/2044 |
| 73,324 |
| 100,828 | ||||||||||||||||||||||||||
2.125% due 02/15/2040 |
| 17,809 |
| 26,537 | ||||||||||||||||||||||||||
2.125% due 02/15/2041 |
| 66,206 |
| 99,806 | ||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Treasury Obligations (Cost $848,274) |
|
|
| 842,124 | ||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (b) 0.1% |
|
|
| 774 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $774) |
|
|
| 774 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $849,048) |
|
|
| 842,898 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.9% (Cost $849,048) |
|
| $ | 842,898 | ||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.1% |
|
|
| 745 | ||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 843,643 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO 15+ Year U.S. TIPS Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | |||||||||||||||||||||||||||||
(a) | Principal amount of security is adjusted for inflation. | |||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||
(b) | REPURCHASE AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | ||||||||||||||||||
FICC | 0.000% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 774 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 | $ | (790) | $ | 774 | $ | 774 | ||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (790) | $ | 774 | $ | 774 | |||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | ||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Obligations | $ | 0 | $ | 842,124 | $ | 0 | $ | 842,124 |
| |||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 774 |
| 0 |
| 774 |
| ||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 0 | $ | 842,898 | $ | 0 | $ | 842,898 |
| |||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021. |
Schedule of Investments PIMCO 25+ Year Zero Coupon U.S. Treasury Index Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | |||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | |||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 100.0% ¤ |
|
|
|
| |||||||||||||
U.S. TREASURY OBLIGATIONS 100.0% |
|
|
|
| |||||||||||||
U.S. Treasury STRIPS (a) |
|
|
|
| |||||||||||||
0.000% due 08/15/2046 | $ | 35,965 | $ | 21,216 | |||||||||||||
0.000% due 11/15/2046 |
| 35,663 |
| 20,961 | |||||||||||||
0.000% due 02/15/2047 |
| 35,938 |
| 21,029 | |||||||||||||
0.000% due 05/15/2047 |
| 36,014 |
| 20,970 | |||||||||||||
0.000% due 08/15/2047 |
| 35,687 |
| 20,606 | |||||||||||||
0.000% due 11/15/2047 |
| 35,848 |
| 20,599 | |||||||||||||
0.000% due 02/15/2048 |
| 36,042 |
| 20,634 | |||||||||||||
0.000% due 05/15/2048 |
| 35,819 |
| 20,416 | |||||||||||||
0.000% due 08/15/2048 |
| 35,896 |
| 20,334 | |||||||||||||
0.000% due 11/15/2048 |
| 35,657 |
| 20,164 | |||||||||||||
0.000% due 02/15/2049 |
| 35,875 |
| 20,165 | |||||||||||||
0.000% due 05/15/2049 |
| 35,550 |
| 19,872 | |||||||||||||
0.000% due 08/15/2049 |
| 35,682 |
| 19,828 | |||||||||||||
0.000% due 11/15/2049 |
| 34,406 |
| 19,039 | |||||||||||||
0.000% due 02/15/2050 |
| 33,781 |
| 18,572 | |||||||||||||
0.000% due 05/15/2050 |
| 35,547 |
| 19,418 | |||||||||||||
0.000% due 08/15/2050 |
| 37,231 |
| 20,233 | |||||||||||||
0.000% due 11/15/2050 |
| 37,010 |
| 19,997 | |||||||||||||
0.000% due 02/15/2051 |
| 36,076 |
| 19,412 | |||||||||||||
0.000% due 05/15/2051 |
| 37,272 |
| 20,022 | |||||||||||||
Total U.S. Treasury Obligations (Cost $451,008) |
|
|
| 403,487 | |||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $451,008) |
|
|
| 403,487 | |||||||||||||
Total Investments 100.0% (Cost $451,008) |
|
| $ | 403,487 | |||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.0% |
|
|
| 19 | |||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 403,506 | |||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO 25+ Year Zero Coupon U.S. Treasury Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| |||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | |||||||||||||||||
| |||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | |||||||||||||||||
| |||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | ||||||||||||||||
(a) | Zero coupon security. | ||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | |||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | |||||||||||||||||
| |||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | |||||||||||||
Investments in Securities, at Value | |||||||||||||||||
U.S. Treasury Obligations | $ | 0 | $ | 403,487 | $ | 0 | $ | 403,487 |
| ||||||||
|
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021.
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 114.2% ¤ |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LOAN PARTICIPATIONS AND ASSIGNMENTS 0.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAdvantage Loyalty IP Ltd. | $ | 3,600 | $ | 3,726 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Canada |
| 2,600 |
| 2,615 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avolon TLB Borrower (U.S.) LLC |
| 1,297 |
| 1,299 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bally's Corp. |
| 4,000 |
| 4,005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Castlelake LP |
| 6,849 |
| 6,896 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SkyMiles IP Ltd. |
| 4,800 |
| 5,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Airlines, Inc. |
| 1,694 |
| 1,710 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zephyrus Capital Aviation Partners LLC |
| 2,789 |
| 2,722 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Loan Participations and Assignments (Cost $27,640) |
|
|
| 28,083 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CORPORATE BONDS & NOTES 35.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 21.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AerCap Ireland Capital DAC |
| 2,100 |
| 2,258 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aircastle Ltd. |
| 3,800 |
| 4,156 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Assets Trust LP |
| 2,800 |
| 2,904 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Express Co. |
| 5,000 |
| 5,102 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Homes 4 Rent LP |
| 2,900 |
| 3,286 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American International Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 07/10/2025 |
| 1,000 |
| 1,089 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.200% due 04/01/2028 |
| 1,000 |
| 1,140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Tower Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.300% due 09/15/2025 |
| 4,000 |
| 4,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.375% due 10/15/2026 |
| 3,300 |
| 3,573 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AmFam Holdings, Inc. |
| 700 |
| 718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Antares Holdings LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 01/15/2027 |
| 4,050 |
| 4,057 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 07/15/2026 |
| 1,000 |
| 1,054 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arch Capital Group Ltd. |
| 6,900 |
| 7,539 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ares Capital Corp. |
| 6,000 |
| 6,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ares Finance Co. LLC |
| 3,500 |
| 3,659 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AvalonBay Communities, Inc. |
| 2,550 |
| 2,618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aviation Capital Group LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 11/01/2027 |
| 500 |
| 528 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 12/15/2024 |
| 1,500 |
| 1,682 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avolon Holdings Funding Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.528% due 11/18/2027 |
| 1,993 |
| 1,962 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.875% due 02/15/2025 |
| 3,900 |
| 4,014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 07/01/2024 |
| 3,500 |
| 3,718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander Mexico S.A. |
| 4,400 |
| 4,544 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander S.A. |
| 3,400 |
| 3,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of America Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.093% due 10/01/2025 • |
| 6,500 |
| 6,912 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.419% due 12/20/2028 • |
| 23,018 |
| 24,964 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.593% due 07/21/2028 • |
| 9,000 |
| 9,873 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.200% due 08/26/2024 |
| 1,000 |
| 1,094 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays Bank PLC |
| 18,600 |
| 19,943 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.852% due 05/07/2026 • |
| 4,600 |
| 4,833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 01/12/2026 |
| 3,500 |
| 3,908 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
4.375% due 03/15/2028 •(f)(g) |
| 2,200 |
| 2,204 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.750% due 09/15/2023 •(f)(g) |
| 1,100 |
| 1,202 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.875% due 03/15/2022 •(f)(g) |
| 4,100 |
| 4,202 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BGC Partners, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 10/01/2024 |
| 3,300 |
| 3,501 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 07/24/2023 |
| 5,000 |
| 5,372 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Blue Owl Finance LLC |
| 4,300 |
| 4,256 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BNP Paribas S.A. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.219% due 06/09/2026 • |
| 9,250 |
| 9,498 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.400% due 08/14/2028 |
| 700 |
| 799 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 02/25/2031 •(f)(g) |
| 2,000 |
| 2,048 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPCE S.A. |
| 6,600 |
| 7,238 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brandywine Operating Partnership LP |
| 1,500 |
| 1,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brixmor Operating Partnership LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.650% due 06/15/2024 |
| 7,000 |
| 7,474 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 05/15/2029 |
| 5,000 |
| 5,620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cantor Fitzgerald LP |
| 1,300 |
| 1,418 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital One Financial Corp. |
| 15 |
| 17 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carlyle Finance Subsidiary LLC |
| 4,500 |
| 4,844 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CI Financial Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 12/17/2030 |
| 4,000 |
| 4,156 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.100% due 06/15/2051 |
| 2,500 |
| 2,693 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIT Group, Inc. |
| 4,000 |
| 4,275 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.976% due 11/05/2030 • |
| 10,000 |
| 10,519 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.668% due 07/24/2028 • |
| 7,300 |
| 8,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.887% due 01/10/2028 • |
| 10,750 |
| 11,887 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 09/13/2025 |
| 4,000 |
| 4,618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cooperatieve Rabobank UA |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 09/26/2023 |
| 6,150 |
| 6,554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 11/09/2022 |
| 2,000 |
| 2,077 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse AG |
| 15,400 |
| 16,889 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Group AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 03/26/2025 |
| 5,600 |
| 6,042 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.125% due 07/29/2022 •(f)(g) |
| 7,700 |
| 8,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 07/17/2023 •(f)(g) |
| 1,800 |
| 1,929 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 12/11/2023 •(f)(g) |
| 6,500 |
| 7,116 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crown Castle International Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.300% due 02/15/2029 |
| 2,000 |
| 2,272 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 02/15/2026 |
| 5,200 |
| 5,826 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CyrusOne LP |
| 5,600 |
| 5,876 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.129% due 11/24/2026 •(h) |
| 2,000 |
| 2,032 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.035% due 05/28/2032 •(h) |
| 12,700 |
| 12,896 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.547% due 09/18/2031 • |
| 10,700 |
| 11,426 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.729% due 01/14/2032 •(h) |
| 2,200 |
| 2,273 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.961% due 11/26/2025 • |
| 2,500 |
| 2,705 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 10/14/2021 |
| 5,600 |
| 5,606 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 04/01/2025 (g) |
| 300 |
| 323 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Discover Financial Services |
| 5,400 |
| 6,052 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Doric Nimrod Air Alpha Pass-Through Trust |
| 492 |
| 494 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Doric Nimrod Air Finance Alpha Ltd. Pass-Through Trust |
| 192 |
| 191 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E*TRADE Financial Corp. |
| 1,000 |
| 1,146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equitable Holdings, Inc. |
| 1,000 |
| 1,140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fairfax Financial Holdings Ltd. |
| 300 |
| 343 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Farmers Insurance Exchange |
| 2,000 |
| 2,286 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity National Financial, Inc. |
| 3,050 |
| 3,037 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First American Financial Corp. |
| 4,000 |
| 4,431 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Credit Co. LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.700% due 08/10/2026 |
| 4,000 |
| 4,013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.550% due 10/07/2022 |
| 5,000 |
| 5,103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.596% due 01/07/2022 |
| 3,000 |
| 3,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freedom Mortgage Corp. |
| 1,564 |
| 1,598 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FS KKR Capital Corp. |
| 6,000 |
| 6,019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GA Global Funding Trust |
| 4,200 |
| 4,239 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
GE Capital International Funding Co. Unlimited Co. |
| 6,450 |
| 7,747 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Motors Financial Co., Inc. |
| 500 |
| 505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Global Atlantic Fin Co. |
| 6,000 |
| 6,597 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GLP Capital LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/15/2030 |
| 5,100 |
| 5,483 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 06/01/2028 |
| 2,600 |
| 3,054 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.650% due 08/10/2026 •(f) |
| 11,600 |
| 11,644 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.691% due 06/05/2028 • |
| 7,600 |
| 8,371 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.850% due 01/26/2027 |
| 13,900 |
| 15,281 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.223% due 05/01/2029 • |
| 2,200 |
| 2,488 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Golub Capital BDC, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.050% due 02/15/2027 |
| 1,500 |
| 1,477 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.500% due 08/24/2026 |
| 3,000 |
| 3,021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goodman U.S. Finance Three LLC |
| 5,000 |
| 5,418 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Trust of America Holdings LP |
| 4,600 |
| 5,091 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Holdings PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.099% due 06/04/2026 • |
| 3,500 |
| 3,578 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.033% due 11/22/2023 • |
| 8,400 |
| 8,640 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 03/14/2024 |
| 6,000 |
| 6,448 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 08/18/2025 |
| 7,660 |
| 8,406 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.292% due 09/12/2026 • |
| 750 |
| 828 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.583% due 06/19/2029 • |
| 5,300 |
| 6,021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 05/22/2027 •(f)(g) |
| 2,600 |
| 2,857 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 03/23/2023 •(f)(g) |
| 200 |
| 209 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 03/23/2028 •(f)(g) |
| 3,300 |
| 3,724 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hudson Pacific Properties LP |
| 900 |
| 986 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Capital Services, Inc. |
| 5,000 |
| 4,997 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ING Groep NV |
| 400 |
| 411 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intesa Sanpaolo SpA |
| 8,000 |
| 8,302 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.953% due 02/04/2032 • |
| 3,000 |
| 2,896 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.540% due 05/01/2028 • |
| 850 |
| 929 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.782% due 02/01/2028 • |
| 19,000 |
| 20,949 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.023% due 12/05/2024 • |
| 140 |
| 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.493% due 03/24/2031 • |
| 15,000 |
| 17,512 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KKR Financial Holdings LLC |
| 6,000 |
| 6,344 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KKR Group Finance Co. LLC |
| 1,250 |
| 1,389 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LeasePlan Corp. NV |
| 3,300 |
| 3,455 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lexington Realty Trust |
| 3,500 |
| 3,398 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Liberty Mutual Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 12/15/2051 • |
| 4,000 |
| 4,113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.300% due 02/01/2061 |
| 4,800 |
| 4,570 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Life Storage LP |
| 2,100 |
| 2,360 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lloyds Banking Group PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.326% due 06/15/2023 • |
| 10,200 |
| 10,267 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.907% due 11/07/2023 • |
| 16,000 |
| 16,419 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.574% due 11/07/2028 • |
| 1,300 |
| 1,416 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 05/08/2025 |
| 1,000 |
| 1,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 09/27/2025 •(f)(g) |
| 5,000 |
| 5,803 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loews Corp. |
| 2,050 |
| 2,204 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Low Income Investment Fund |
| 2,500 |
| 2,666 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Mutual Life Insurance Co. |
| 3,250 |
| 4,024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mid-America Apartments LP |
| 7,500 |
| 8,246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MMcapS Funding Ltd. |
| 571 |
| 531 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.699% due 01/22/2031 • |
| 10,000 |
| 10,317 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.125% due 07/27/2026 |
| 660 |
| 711 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 01/20/2027 |
| 2,100 |
| 2,316 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.772% due 01/24/2029 • |
| 17,500 |
| 19,377 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 04/02/2032 þ(h) |
| 9,000 |
| 7,316 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nationwide Building Society |
| 2,485 |
| 2,645 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Natwest Group PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.519% due 06/25/2024 • |
| 5,000 |
| 5,323 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.800% due 04/05/2026 |
| 1,000 |
| 1,137 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
New York Life Insurance Co. |
| 3,700 |
| 4,642 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Life Insurance Co. |
| 5,750 |
| 5,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Acceptance Co. LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.822% due 09/28/2022 • |
| 1,000 |
| 1,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.450% due 09/15/2028 |
| 1,000 |
| 989 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.600% due 09/28/2022 |
| 1,000 |
| 1,018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.650% due 07/13/2022 |
| 1,800 |
| 1,828 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.800% due 01/13/2022 |
| 200 |
| 201 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 09/21/2023 |
| 3,800 |
| 4,011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Holdings, Inc. |
| 2,300 |
| 2,397 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nordea Bank Abp |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 03/01/2029 •(f)(g) |
| 5,000 |
| 4,931 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 09/23/2024 •(f)(g) |
| 550 |
| 602 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 03/26/2026 •(f)(g) |
| 5,600 |
| 6,441 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ohio National Financial Services, Inc. |
| 3,300 |
| 3,785 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Omega Healthcare Investors, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 01/15/2028 |
| 3,350 |
| 3,772 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 01/15/2026 |
| 200 |
| 227 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OneMain Finance Corp. |
| 4,500 |
| 4,624 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Owl Rock Capital Corp. |
| 6,300 |
| 6,293 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Life Insurance Co. |
| 5,000 |
| 8,571 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Park Aerospace Holdings Ltd. |
| 699 |
| 763 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Physicians Realty LP |
| 2,000 |
| 2,264 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Piper Jaffray Cos. |
| 4,000 |
| 4,035 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PNC Financial Services Group, Inc. |
| 5,000 |
| 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Term Securities Ltd. |
| 2,219 |
| 1,998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sabra Health Care LP |
| 3,600 |
| 3,968 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander UK Group Holdings PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.673% due 06/14/2027 • |
| 10,000 |
| 9,962 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.373% due 01/05/2024 • |
| 2,900 |
| 2,996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.823% due 11/03/2028 • |
| 5,000 |
| 5,473 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Service Properties Trust |
| 3,000 |
| 2,832 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skandinaviska Enskilda Banken AB |
| 400 |
| 409 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Societe Generale S.A. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 11/18/2030 •(f)(g) |
| 3,200 |
| 3,434 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.375% due 10/04/2023 •(f)(g) |
| 1,100 |
| 1,193 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spirit Realty LP |
| 700 |
| 782 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Chartered PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.300% (SOFRRATE + 1.250%) due 10/14/2023 ~ |
| 15,000 |
| 15,144 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 04/02/2022 •(f)(g) |
| 800 |
| 823 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
State Bank of India |
| 5,000 |
| 5,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STORE Capital Corp. |
| 2,100 |
| 2,383 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. |
| 6,800 |
| 7,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trust Fibra Uno |
| 4,900 |
| 5,348 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UBS AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 05/15/2024 (g) |
| 2,500 |
| 2,738 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.625% due 08/17/2022 (g) |
| 17,550 |
| 18,598 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UBS Group AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 07/29/2026 •(f)(g) |
| 800 |
| 869 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 02/19/2025 •(f)(g) |
| 200 |
| 228 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UDR, Inc. |
| 2,400 |
| 2,628 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniCredit SpA |
| 5,000 |
| 5,724 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VEREIT Operating Partnership LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.100% due 12/15/2029 |
| 4,000 |
| 4,262 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 08/15/2027 |
| 300 |
| 337 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.550% due 09/29/2025 |
| 800 |
| 872 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.584% due 05/22/2028 • |
| 17,250 |
| 18,898 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.478% due 04/04/2031 • |
| 10,000 |
| 11,649 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Welltower, Inc. |
| 5,000 |
| 5,332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Willis North America, Inc. |
| 1,300 |
| 1,360 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
WP Carey, Inc. |
| 3,900 |
| 3,854 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 916,114 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 11.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7-Eleven, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.578% (US0003M + 0.450%) due 08/10/2022 ~ |
| 5,150 |
| 5,151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.800% due 02/10/2024 |
| 2,700 |
| 2,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adani Electricity Mumbai Ltd. |
| 3,000 |
| 3,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Canada |
| 1,000 |
| 1,010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Canada Pass-Through Trust |
| 2,437 |
| 2,636 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alcon Finance Corp. |
| 3,200 |
| 3,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Airlines Pass-Through Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.375% due 11/01/2028 |
| 7,543 |
| 7,644 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.700% due 04/01/2028 |
| 1,692 |
| 1,728 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/15/2027 |
| 2,682 |
| 2,609 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Airlines, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 04/20/2026 |
| 3,200 |
| 3,368 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 04/20/2029 |
| 900 |
| 971 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AP Moller - Maersk A/S |
| 2,500 |
| 2,689 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arrow Electronics, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 09/08/2024 |
| 5,000 |
| 5,305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 01/12/2028 |
| 2,500 |
| 2,703 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ashtead Capital, Inc. |
| 5,000 |
| 5,494 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bacardi Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 05/15/2025 |
| 5,000 |
| 5,513 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.150% due 05/15/2038 |
| 1,200 |
| 1,482 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baidu, Inc. |
| 1,300 |
| 1,374 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BAT Capital Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.259% due 03/25/2028 |
| 5,200 |
| 5,165 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.390% due 08/15/2037 |
| 3,200 |
| 3,441 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BAT International Finance PLC |
| 3,700 |
| 3,704 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Global, Inc. |
| 3,500 |
| 3,508 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.705% due 05/01/2040 |
| 100 |
| 127 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.805% due 05/01/2050 |
| 100 |
| 134 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bowdoin College |
| 3,400 |
| 4,518 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Broadcom, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.187% due 11/15/2036 |
| 1,600 |
| 1,598 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.419% due 04/15/2033 |
| 4,500 |
| 4,662 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.110% due 09/15/2028 |
| 7,435 |
| 8,278 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Institute of Technology |
| 3,000 |
| 3,603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Campbell Soup Co. |
| 3,400 |
| 3,533 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CH Robinson Worldwide, Inc. |
| 1,000 |
| 1,134 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charter Communications Operating LLC |
| 4,800 |
| 5,401 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cheniere Corpus Christi Holdings LLC |
| 5,000 |
| 5,784 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Choice Hotels International, Inc. |
| 6,700 |
| 7,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citrix Systems, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.300% due 03/01/2030 |
| 3,620 |
| 3,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 12/01/2027 |
| 3,000 |
| 3,323 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CommonSpirit Health |
| 7,300 |
| 8,352 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corp. Nacional del Cobre de Chile |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 08/01/2027 |
| 4,000 |
| 4,293 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 09/16/2025 |
| 3,500 |
| 3,873 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CVS Health Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 08/15/2026 |
| 4,000 |
| 4,297 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.700% due 03/09/2023 |
| 2,027 |
| 2,117 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 04/01/2030 |
| 2,600 |
| 2,890 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.100% due 03/25/2025 |
| 2,402 |
| 2,636 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 04/01/2040 |
| 7,150 |
| 8,205 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DAE Funding LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.625% due 02/15/2024 |
| 2,600 |
| 2,587 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.625% due 03/20/2025 |
| 4,000 |
| 4,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.375% due 03/20/2028 |
| 5,000 |
| 5,168 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dell International LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 07/15/2024 |
| 6,500 |
| 7,034 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.900% due 10/01/2026 |
| 3,000 |
| 3,458 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.300% due 10/01/2029 |
| 2,400 |
| 2,904 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
5.450% due 06/15/2023 |
| 4,000 |
| 4,291 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.020% due 06/15/2026 |
| 1,000 |
| 1,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.100% due 07/15/2027 |
| 700 |
| 866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.200% due 07/15/2030 |
| 1,000 |
| 1,281 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delta Air Lines, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 04/19/2028 |
| 800 |
| 859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 10/20/2028 |
| 1,700 |
| 1,897 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 05/01/2025 |
| 200 |
| 233 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.375% due 01/15/2026 |
| 2,200 |
| 2,593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diamondback Energy, Inc. |
| 200 |
| 214 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
eBay, Inc. |
| 1,000 |
| 1,107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ecopetrol S.A. |
| 5,200 |
| 5,607 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Transfer LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.900% due 07/15/2026 |
| 100 |
| 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 11/01/2023 |
| 5,000 |
| 5,322 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2022 |
| 2,500 |
| 2,579 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.200% due 02/01/2022 |
| 2,275 |
| 2,283 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.950% due 12/01/2025 |
| 2,300 |
| 2,669 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enterprise Products Operating LLC |
| 200 |
| 266 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equinor ASA |
| 2,100 |
| 2,286 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ERAC USA Finance LLC |
| 900 |
| 985 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Expedia Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.800% due 02/15/2028 |
| 2,500 |
| 2,715 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 05/01/2025 |
| 1,054 |
| 1,216 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ferguson Finance PLC |
| 2,000 |
| 2,139 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flex Intermediate Holdco LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.363% due 06/30/2031 |
| 2,700 |
| 2,741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.317% due 12/30/2039 |
| 2,700 |
| 2,796 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flex Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 06/15/2025 |
| 1,600 |
| 1,777 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 06/15/2029 |
| 2,000 |
| 2,303 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Foundation |
| 3,600 |
| 3,573 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
| 6,000 |
| 7,017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Georgetown University |
| 6,560 |
| 9,592 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Global Payments, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.650% due 02/15/2025 |
| 2,600 |
| 2,719 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 08/15/2029 |
| 2,600 |
| 2,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyatt Hotels Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.800% due 10/01/2024 (c) |
| 3,000 |
| 3,007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.120% (US0003M + 3.000%) due 09/01/2022 ~ |
| 4,000 |
| 4,005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IHS Markit Ltd. |
| 500 |
| 586 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Brands Finance PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 07/26/2026 |
| 5,000 |
| 5,354 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 07/26/2029 |
| 2,000 |
| 2,154 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infor, Inc. |
| 6,100 |
| 6,182 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KB Home |
| 4,000 |
| 4,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kinder Morgan Energy Partners LP |
| 850 |
| 917 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kinder Morgan, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 11/15/2023 |
| 2,000 |
| 2,178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.750% due 01/15/2032 |
| 3,000 |
| 4,308 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Las Vegas Sands Corp. |
| 3,600 |
| 3,697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lundin Energy Finance BV |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.000% due 07/15/2026 |
| 700 |
| 705 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.100% due 07/15/2031 |
| 200 |
| 203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Magellan Health, Inc. |
| 5,500 |
| 6,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marriott International, Inc. |
| 1,300 |
| 1,272 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marvell Technology Group Ltd. |
| 3,000 |
| 3,170 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Institute of Technology |
| 1,360 |
| 1,983 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MDC Holdings, Inc. |
| 5,000 |
| 4,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Melco Resorts Finance Ltd. |
| 400 |
| 410 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MGM China Holdings Ltd. |
| 200 |
| 204 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Micron Technology, Inc. |
| 6,000 |
| 6,754 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Mileage Plus Holdings LLC |
| 4,000 |
| 4,355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MPLX LP |
| 4,200 |
| 4,723 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Fuel Gas Co. |
| 3,900 |
| 3,954 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York and Presbyterian Hospital |
| 3,000 |
| 4,132 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Co. Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.043% due 09/15/2023 |
| 3,850 |
| 4,006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.522% due 09/17/2025 |
| 3,800 |
| 4,042 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NXP BV |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.150% due 05/01/2027 |
| 700 |
| 747 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 05/01/2030 |
| 1,000 |
| 1,086 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ONEOK Partners LP |
| 3,200 |
| 3,267 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oracle Corp. |
| 16,400 |
| 16,453 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific National Finance Pty. Ltd. |
| 4,300 |
| 4,645 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Perrigo Finance Unlimited Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.150% due 06/15/2030 |
| 1,400 |
| 1,449 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 03/15/2026 |
| 200 |
| 216 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petroleos Mexicanos |
| 311 |
| 329 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prosus NV |
| 2,700 |
| 2,803 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quanta Services, Inc. |
| 4,850 |
| 5,021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RELX Capital, Inc. |
| 500 |
| 531 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rockies Express Pipeline LLC |
| 3,000 |
| 3,101 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royalty Pharma PLC |
| 5,000 |
| 4,983 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sabine Pass Liquefaction LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 03/01/2025 |
| 2,000 |
| 2,271 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 05/15/2024 |
| 900 |
| 1,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 06/30/2026 |
| 3,000 |
| 3,532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sands China Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.300% due 03/08/2027 |
| 900 |
| 871 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.850% due 03/08/2029 |
| 2,000 |
| 1,927 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 08/08/2031 |
| 1,800 |
| 1,741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.800% due 01/08/2026 |
| 800 |
| 826 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.400% due 08/08/2028 |
| 2,000 |
| 2,211 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ServiceNow, Inc. |
| 900 |
| 845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sky Ltd. |
| 1,000 |
| 1,032 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sprint Spectrum Co. LLC |
| 5,688 |
| 6,081 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Starbucks Corp. |
| 200 |
| 245 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Studio City Finance Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/15/2029 |
| 700 |
| 646 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 07/15/2025 |
| 200 |
| 198 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Syngenta Finance NV |
| 5,400 |
| 5,646 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
T-Mobile USA, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.500% due 02/15/2026 |
| 900 |
| 904 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.050% due 02/15/2028 |
| 5,000 |
| 5,043 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teck Resources Ltd. |
| 200 |
| 267 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tennessee Gas Pipeline Co. LLC |
| 8,000 |
| 8,279 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teva Pharmaceutical Finance Netherlands BV |
| 5,500 |
| 5,474 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Time Warner Entertainment Co. LP |
| 500 |
| 744 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trustees of the University of Pennsylvania |
| 1,180 |
| 1,712 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Turkish Airlines Pass-Through Trust |
| 3,349 |
| 3,154 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Airways Pass-Through Trust |
| 2,018 |
| 2,058 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Airlines Pass-Through Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.100% due 01/07/2030 |
| 1,105 |
| 1,154 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.450% due 01/07/2030 |
| 3,314 |
| 3,347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.550% due 02/25/2033 |
| 2,215 |
| 2,358 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Airlines, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 04/15/2026 |
| 2,500 |
| 2,569 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 04/15/2029 |
| 2,000 |
| 2,069 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vmed O2 UK Financing PLC |
| 3,900 |
| 3,989 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VMware, Inc. |
| 6,700 |
| 7,903 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Wabtec Corp. |
| 1,200 |
| 1,285 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weir Group PLC |
| 2,000 |
| 2,021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wesleyan University |
| 3,248 |
| 4,371 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westinghouse Air Brake Technologies Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 06/15/2025 |
| 1,200 |
| 1,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.400% due 03/15/2024 |
| 1,800 |
| 1,936 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.950% due 09/15/2028 |
| 6,130 |
| 7,060 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WRKCo, Inc. |
| 500 |
| 558 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wynn Macau Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 01/15/2026 |
| 400 |
| 388 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 10/01/2027 |
| 200 |
| 191 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 08/26/2028 |
| 1,900 |
| 1,811 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yara International ASA |
| 1,500 |
| 1,583 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ZF North America Capital, Inc. |
| 2,500 |
| 2,538 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 504,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 2.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Transmission Systems, Inc. |
| 300 |
| 387 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AT&T, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.550% due 09/15/2055 |
| 60 |
| 59 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.650% due 09/15/2059 |
| 98 |
| 98 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.800% due 12/01/2057 |
| 602 |
| 616 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.850% due 06/01/2060 |
| 12,000 |
| 12,438 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.300% due 02/15/2030 |
| 4,163 |
| 4,780 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Edison International |
| 700 |
| 720 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enable Midstream Partners LP |
| 2,750 |
| 2,921 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exelon Corp. |
| 3,250 |
| 3,685 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FirstEnergy Corp. |
| 6,100 |
| 6,697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IPALCO Enterprises, Inc. |
| 4,450 |
| 4,756 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jersey Central Power & Light Co. |
| 300 |
| 330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Edison Co. |
| 600 |
| 673 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mid-Atlantic Interstate Transmission LLC |
| 900 |
| 1,009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NGPL PipeCo LLC |
| 3,200 |
| 3,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ONEOK, Inc. |
| 100 |
| 145 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Gas & Electric Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.500% (US0003M + 1.375%) due 11/15/2021 ~ |
| 2,050 |
| 2,051 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.300% due 03/15/2027 ^ |
| 900 |
| 935 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.300% due 12/01/2027 ^ |
| 100 |
| 103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.300% due 08/01/2040 |
| 4,200 |
| 3,882 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 08/01/2050 |
| 500 |
| 456 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 07/01/2028 |
| 500 |
| 523 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 04/15/2042 ^ |
| 2,000 |
| 1,997 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 07/01/2040 |
| 1,700 |
| 1,738 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.550% due 07/01/2030 |
| 9,100 |
| 9,847 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Electric Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 03/15/2028 |
| 1,100 |
| 1,164 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.600% due 06/01/2029 |
| 2,000 |
| 2,154 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Plains All American Pipeline LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.600% due 11/01/2024 |
| 7,987 |
| 8,528 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.650% due 06/01/2022 |
| 650 |
| 659 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.850% due 10/15/2023 |
| 225 |
| 237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S.A. Global Sukuk Ltd. |
| 2,100 |
| 2,122 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SES S.A. |
| 1,700 |
| 1,768 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern California Edison Co. |
| 3,900 |
| 3,912 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sprint Corp. |
| 500 |
| 570 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Toledo Edison Co. |
| 3,500 |
| 3,566 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 89,160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Corporate Bonds & Notes (Cost $1,433,326) |
|
|
| 1,509,548 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUNICIPAL BONDS & NOTES 1.8% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CALIFORNIA 0.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Regents of the University of California Medical Center Pooled Revenue Bonds, Series 2020 |
| 6,000 |
| 6,429 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
University of California Revenue Bonds, Series 2012 |
| 7,506 |
| 10,572 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
University of California Revenue Bonds, Series 2015 |
| 2,100 |
| 2,884 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 19,885 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FLORIDA 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Palm Beach County, Florida Revenue Bonds, Series 2013 |
| 7,520 |
| 8,259 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GEORGIA 0.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Electric Authority of Georgia Revenue Bonds, (BABs), Series 2010 |
| 1,100 |
| 1,654 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ILLINOIS 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Bonds, (BABs), Series 2010 |
| 6,800 |
| 8,637 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEW JERSEY 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Economic Development Authority Revenue Notes, Series 2017 |
| 1,000 |
| 1,019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rutgers The State University of New Jersey Revenue Bonds, Series 2019 |
| 7,900 |
| 8,925 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 9,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEW YORK 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Port Authority of New York & New Jersey Revenue Bonds, Series 2015 |
| 1,000 |
| 1,403 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Port Authority of New York & New Jersey Revenue Bonds, Series 2019 |
| 7,500 |
| 8,173 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 9,576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TEXAS 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Texas Private Activity Bond Surface Transportation Corp. Revenue Bonds, Series 2019 |
| 4,200 |
| 4,718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Texas Public Finance Authority Revenue Notes, Series 2014 |
| 1,300 |
| 1,311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 6,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VIRGINIA 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
University of Virginia Revenue Bonds, Series 2017 |
| 870 |
| 1,146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
University of Virginia Revenue Bonds, Series 2019 |
| 5,300 |
| 5,342 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 6,488 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEST VIRGINIA 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobacco Settlement Finance Authority, West Virginia Revenue Bonds, Series 2020 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 06/01/2035 |
| 1,984 |
| 2,037 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 06/01/2049 |
| 5,000 |
| 5,197 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 7,234 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $70,477) |
|
|
| 77,706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. GOVERNMENT AGENCIES 23.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fannie Mae |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 07/25/2031 - 02/25/2040 (b)(d) |
| 125 |
| 115 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.645% due 08/25/2022 ~(a) |
| 6,098 |
| 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.743% due 12/01/2028 • |
| 173 |
| 174 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.195% due 04/01/2036 • |
| 6 |
| 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.218% due 09/01/2034 • |
| 23 |
| 23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.280% due 11/01/2035 • |
| 2 |
| 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.335% due 10/01/2035 • |
| 3 |
| 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.500% due 03/25/2033 |
| 1 |
| 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 03/25/2033 - 02/25/2043 |
| 3 |
| 3 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
3.500% due 06/25/2042 |
| 608 |
| 661 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 10/01/2026 - 07/01/2044 |
| 1,397 |
| 1,458 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 09/01/2023 - 06/01/2051 |
| 1,197 |
| 1,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 05/01/2026 - 11/01/2039 |
| 1,139 |
| 1,227 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 12/01/2031 - 04/01/2039 |
| 692 |
| 748 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.914% due 09/25/2042 •(a) |
| 30,517 |
| 6,472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 05/25/2031 - 09/01/2037 |
| 695 |
| 748 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.334% due 04/25/2040 •(a) |
| 60 |
| 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 01/01/2036 - 05/01/2038 |
| 60 |
| 69 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.880% due 05/25/2042 • |
| 154 |
| 172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 04/01/2037 - 03/01/2038 |
| 64 |
| 75 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.114% due 05/25/2036 •(a) |
| 1,081 |
| 192 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 10/01/2037 |
| 76 |
| 89 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20.781% due 01/25/2036 • |
| 127 |
| 163 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24.737% due 07/25/2023 • |
| 2 |
| 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freddie Mac |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 01/15/2033 - 07/15/2039 (b)(d) |
| 571 |
| 547 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.857% due 06/15/2040 ~(a) |
| 11,546 |
| 529 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.027% due 10/01/2036 • |
| 1 |
| 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.355% due 07/01/2036 • |
| 7 |
| 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.504% due 12/01/2031 • |
| 52 |
| 53 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 01/01/2043 - 04/01/2043 |
| 6 |
| 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 12/15/2028 (a) |
| 1,385 |
| 79 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 10/01/2033 - 04/01/2049 |
| 64,721 |
| 69,139 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 09/01/2033 - 06/01/2049 |
| 83,120 |
| 89,565 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.200% due 11/15/2048 •(a) |
| 32,918 |
| 2,914 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 02/01/2034 - 11/01/2044 |
| 5,491 |
| 6,091 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.866% due 12/15/2040 •(a) |
| 2,033 |
| 225 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.946% due 05/15/2041 • |
| 1,290 |
| 1,332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 03/01/2033 - 07/15/2041 |
| 385 |
| 429 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 04/15/2033 |
| 25 |
| 28 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 01/01/2023 - 10/01/2037 |
| 1,611 |
| 1,793 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 01/01/2034 - 08/01/2037 |
| 134 |
| 146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 01/01/2037 - 07/01/2037 |
| 23 |
| 24 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.910% due 06/15/2042 • |
| 162 |
| 164 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.500% due 12/01/2022 |
| 3 |
| 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.000% due 12/01/2025 - 08/01/2030 |
| 3 |
| 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.500% due 01/01/2025 |
| 7 |
| 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.733% due 01/15/2041 • |
| 4,674 |
| 5,810 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.000% due 04/01/2025 |
| 1 |
| 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19.048% due 10/15/2023 • |
| 37 |
| 41 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
19.432% due 05/15/2033 • |
| 36 |
| 50 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ginnie Mae |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 12/20/2040 - 03/20/2047 |
| 13,095 |
| 14,068 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 09/20/2040 - 06/15/2047 |
| 22,315 |
| 24,158 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 08/20/2038 - 02/20/2047 |
| 1,927 |
| 2,060 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 01/20/2035 |
| 44 |
| 51 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 03/20/2034 - 04/20/2040 |
| 498 |
| 536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 04/16/2034 - 11/20/2038 |
| 51 |
| 56 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 08/20/2038 - 02/20/2039 |
| 77 |
| 85 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 12/20/2038 |
| 26 |
| 29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ginnie Mae, TBA |
| 76,000 |
| 78,325 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tennessee Valley Authority STRIPS |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 06/15/2038 (d) |
| 2,500 |
| 1,655 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 09/15/2065 |
| 10,000 |
| 13,984 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 03/01/2050 |
| 17,537 |
| 18,565 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 09/01/2045 - 08/01/2049 |
| 53,827 |
| 57,294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 04/01/2022 - 08/01/2049 |
| 85,750 |
| 93,054 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 06/01/2039 - 02/01/2049 |
| 27,501 |
| 30,271 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 01/01/2022 - 01/01/2023 |
| 93 |
| 95 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security, TBA |
| 471,278 |
| 484,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Government Agencies (Cost $1,000,386) |
|
|
| 1,011,209 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY OBLIGATIONS 24.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Bonds |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.875% due 02/15/2041 (l) |
| 235,000 |
| 229,951 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.250% due 05/15/2041 |
| 25,000 |
| 26,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.250% due 08/15/2049 (l) |
| 109,600 |
| 113,642 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 02/15/2049 (l) |
| 2,000 |
| 2,391 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Notes |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 09/15/2024 (l) |
| 140,000 |
| 139,409 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.125% due 02/29/2028 (j)(l) |
| 544,700 |
| 541,402 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Treasury Obligations (Cost $1,046,017) |
|
|
| 1,052,799 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NON-AGENCY MORTGAGE-BACKED SECURITIES 7.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ACRES Commercial Realty Corp. |
| 541 |
| 541 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Home Mortgage Investment Trust |
| 3 |
| 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arbor Multifamily Mortgage Securities Trust |
| 4,600 |
| 4,842 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
BAMLL Commercial Mortgage Securities Trust |
| 5,385 |
| 5,394 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banc of America Funding Trust |
| 8,641 |
| 8,256 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays Commercial Mortgage Securities Trust |
| 1,000 |
| 1,156 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BCAP LLC Trust |
| 2,372 |
| 2,424 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bear Stearns ALT-A Trust |
| 18 |
| 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BWAY Mortgage Trust |
| 5,000 |
| 5,012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BXMT Ltd. |
| 7,500 |
| 7,536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chase Mortgage Finance Trust |
| 4,217 |
| 2,859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ChaseFlex Trust |
| 4,101 |
| 2,211 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Commercial Mortgage Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.209% due 05/10/2049 |
| 7,800 |
| 8,402 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.778% due 09/10/2058 |
| 8,100 |
| 8,851 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.406% due 09/25/2036 • |
| 1,177 |
| 1,158 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.886% due 08/25/2035 ^• |
| 624 |
| 591 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.228% due 09/25/2059 þ |
| 3,016 |
| 3,022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Mortgage Loan Trust, Inc. |
| 1,837 |
| 1,920 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Countrywide Alternative Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.266% due 05/25/2047 • |
| 200 |
| 193 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.336% due 06/25/2037 ^• |
| 665 |
| 538 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.727% due 12/20/2035 • |
| 4,083 |
| 3,909 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 07/25/2035 |
| 1,392 |
| 1,238 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 08/25/2035 |
| 423 |
| 428 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 12/25/2035 |
| 883 |
| 805 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 02/25/2036 |
| 1,844 |
| 1,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 05/25/2036 |
| 411 |
| 251 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 04/25/2037 |
| 3,952 |
| 3,971 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 08/25/2036 |
| 381 |
| 307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Countrywide Home Loan Mortgage Pass-Through Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.626% due 03/25/2035 • |
| 97 |
| 96 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.642% due 03/20/2036 ~ |
| 732 |
| 740 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.809% due 02/20/2036 ~ |
| 880 |
| 876 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.081% due 11/25/2037 ~ |
| 3,008 |
| 3,010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Countrywide Home Loan Reperforming REMIC Trust |
| 1,943 |
| 1,918 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse First Boston Mortgage Securities Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.736% due 11/25/2031 • |
| 32 |
| 23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.909% due 11/25/2034 ~ |
| 29 |
| 31 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Mortgage Capital Certificates |
| 607 |
| 585 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Mortgage Capital Mortgage-Backed Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 03/25/2037 |
| 848 |
| 620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.421% due 10/25/2037 ~ |
| 3,597 |
| 3,054 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Mortgage Capital Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.796% due 12/27/2060 ~ |
| 2,750 |
| 2,762 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.926% due 06/27/2061 « |
| 4,400 |
| 4,402 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.691% due 03/25/2060 ~ |
| 4,231 |
| 4,285 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.961% due 10/27/2059 ~ |
| 5,711 |
| 5,756 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.023% due 08/25/2060 ~ |
| 4,871 |
| 4,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche ALT-A Securities, Inc. Mortgage Loan Trust |
| 4,347 |
| 4,231 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche ALT-B Securities, Inc. Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.431% due 02/25/2036 ~ |
| 175 |
| 179 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.665% due 02/25/2036 ~ |
| 1,625 |
| 1,669 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GCAT LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.611% due 12/25/2025 þ |
| 3,982 |
| 4,006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.981% due 09/25/2025 þ |
| 3,439 |
| 3,473 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.228% due 11/26/2049 þ |
| 5,105 |
| 5,163 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Great Hall Mortgages PLC |
| 1,822 |
| 1,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GSMPS Mortgage Loan Trust |
| 2,439 |
| 2,057 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GSR Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.622% due 11/25/2035 ~ |
| 12 |
| 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.951% due 09/25/2034 ~ |
| 201 |
| 210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.967% due 01/25/2036 ~ |
| 1,506 |
| 1,546 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 03/25/2036 |
| 4,494 |
| 2,532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 05/25/2036 |
| 722 |
| 311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HarborView Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.277% due 01/19/2038 • |
| 3,967 |
| 3,851 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.292% due 12/19/2036 • |
| 2,514 |
| 2,387 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.627% due 03/19/2035 • |
| 1,296 |
| 1,306 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HomeBanc Mortgage Trust |
| 353 |
| 355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Impac Secured Assets Trust |
| 1,796 |
| 1,719 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
IndyMac Mortgage Loan Trust |
| 1,725 |
| 1,388 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JP Morgan Alternative Loan Trust |
| 583 |
| 499 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JP Morgan Chase Commercial Mortgage Securities Trust |
| 3,700 |
| 4,063 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JP Morgan Mortgage Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.694% due 07/25/2035 ~ |
| 18 |
| 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.861% due 02/25/2036 ^~ |
| 917 |
| 802 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 08/25/2037 ^ |
| 909 |
| 661 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 01/25/2036 ^ |
| 5,380 |
| 3,976 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JP Morgan Resecuritization Trust |
| 3 |
| 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Key Commercial Mortgage Securities Trust |
| 10,000 |
| 9,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legacy Mortgage Asset Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.750% due 07/25/2061 þ |
| 1,528 |
| 1,531 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.875% due 10/25/2068 þ |
| 5,600 |
| 5,614 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.892% due 10/25/2066 þ |
| 1,953 |
| 1,958 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.991% due 09/25/2060 ~ |
| 2,590 |
| 2,601 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 06/25/2059 þ |
| 4,149 |
| 4,167 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lehman XS Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.446% due 12/25/2036 • |
| 3,642 |
| 3,805 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.466% due 11/25/2046 • |
| 3,437 |
| 3,327 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.092% due 11/25/2035 • |
| 32 |
| 33 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MASTR Adjustable Rate Mortgages Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 04/25/2034 ~ |
| 588 |
| 553 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.985% (US0012M + 1.750%) due 12/25/2035 ~ |
| 5,089 |
| 5,281 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.541% due 03/25/2035 ~ |
| 34 |
| 34 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merrill Lynch Mortgage Investors Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.646% due 07/25/2029 • |
| 342 |
| 339 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.288% due 05/25/2029 ~ |
| 13 |
| 14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MFA Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.014% due 01/26/2065 ~ |
| 4,938 |
| 4,951 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.324% due 01/26/2065 ~ |
| 1,345 |
| 1,348 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.381% due 04/25/2065 ~ |
| 8,334 |
| 8,366 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.632% due 01/26/2065 ~ |
| 2,584 |
| 2,592 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.638% due 04/25/2065 ~ |
| 3,445 |
| 3,465 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mill City Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 07/25/2059 ~ |
| 4,797 |
| 4,922 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 08/25/2059 ~ |
| 1,185 |
| 1,220 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley Mortgage Loan Trust |
| 3,285 |
| 3,482 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Natixis Commercial Mortgage Securities Trust |
| 900 |
| 900 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York Mortgage Trust |
| 4,221 |
| 4,218 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Asset Acceptance Corp. Alternative Loan Trust |
| 6,855 |
| 5,885 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Resecuritization Trust |
| 2,289 |
| 1,595 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
One New York Plaza Trust |
| 6,100 |
| 6,127 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pretium Mortgage Credit Partners LLC |
| 2,367 |
| 2,366 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RBSGC Mortgage Loan Trust |
| 1,685 |
| 1,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RCO Mortgage LLC |
| 1,423 |
| 1,425 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Residential Accredit Loans, Inc. Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 06/25/2036 |
| 1,728 |
| 1,662 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 07/25/2037 ^ |
| 2,871 |
| 2,841 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Residential Asset Securitization Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.636% due 08/25/2033 • |
| 28 |
| 27 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 08/25/2034 |
| 1,656 |
| 1,738 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Residential Funding Mortgage Securities, Inc. Trust |
| 656 |
| 655 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sequoia Mortgage Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.652% due 02/20/2035 • |
| 692 |
| 686 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.787% due 07/20/2033 • |
| 31 |
| 31 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Starwood Mortgage Residential Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.439% due 11/25/2055 ~ |
| 1,479 |
| 1,482 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.593% due 11/25/2055 ~ |
| 1,910 |
| 1,914 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thornburg Mortgage Securities Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.479% due 06/25/2037 • |
| 287 |
| 289 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.371% due 10/25/2046 • |
| 1,493 |
| 1,521 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verus Securitization Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.035% due 03/25/2060 ~ |
| 100 |
| 103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.889% due 03/25/2060 ~ |
| 300 |
| 312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WaMu Mortgage Pass-Through Certificates Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.763% due 10/25/2046 • |
| 1,341 |
| 1,321 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.584% due 01/25/2037 ^~ |
| 3,196 |
| 3,222 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Washington Mutual Mortgage Pass-Through Certificates Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.606% due 12/25/2035 • |
| 9,015 |
| 8,766 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.062% due 05/25/2046 ^• |
| 515 |
| 452 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.172% due 10/25/2036 ^þ |
| 8,298 |
| 4,155 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Wells Fargo Commercial Mortgage Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.448% due 06/15/2053 |
| 13,900 |
| 14,324 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.451% due 02/15/2048 |
| 3,500 |
| 3,759 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo Mortgage-Backed Securities Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.813% due 08/25/2036 ^~ |
| 385 |
| 380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.825% due 12/28/2037 ~ |
| 2,261 |
| 2,224 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Worldwide Plaza Trust |
| 8,900 |
| 9,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Non-Agency Mortgage-Backed Securities (Cost $313,682) |
|
|
| 313,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASSET-BACKED SECURITIES 16.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
510 Asset-Backed Trust |
| 3,461 |
| 3,464 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A10 Bridge Asset Financing LLC |
| 6,189 |
| 6,224 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AASET Trust |
| 1,971 |
| 1,811 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AASET U.S. Ltd. |
| 1,901 |
| 1,873 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ACE Securities Corp. Home Equity Loan Trust |
| 5,223 |
| 2,896 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ACREC Ltd. |
| 2,000 |
| 2,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adams Mill CLO Ltd. |
| 112 |
| 112 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aegis Asset-Backed Securities Trust |
| 293 |
| 290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ALESCO Preferred Funding Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.458% due 12/23/2036 • |
| 1,052 |
| 968 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.878% due 09/23/2038 • |
| 2,633 |
| 2,449 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ameriquest Mortgage Securities, Inc. Asset-Backed Pass-Through Certificates |
| 3,707 |
| 3,777 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anchorage Capital CLO Ltd. |
| 3,000 |
| 3,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arbor Realty Commercial Real Estate Notes Ltd. |
| 6,500 |
| 6,506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Argent Securities Trust |
| 4,016 |
| 3,890 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Argent Securities, Inc. Asset-Backed Pass-Through Certificates |
| 5,991 |
| 5,851 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-Backed Funding Certificates Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.226% due 10/25/2036 • |
| 1,716 |
| 1,679 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.246% due 01/25/2037 • |
| 2,252 |
| 1,583 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.566% due 09/25/2036 • |
| 3,913 |
| 3,821 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-Backed Securities Corp. Home Equity Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.791% due 11/25/2035 • |
| 3,000 |
| 3,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.896% due 06/25/2034 • |
| 2,960 |
| 2,917 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.911% due 04/25/2034 • |
| 858 |
| 849 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.261% due 09/25/2034 • |
| 2,461 |
| 2,591 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.309% due 08/15/2032 • |
| 437 |
| 440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Assurant CLO Ltd. |
| 4,400 |
| 4,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlas Senior Loan Fund Ltd. |
| 7,200 |
| 7,203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atrium Corp. |
| 1,711 |
| 1,712 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bayview Opportunity Master Fund Trust |
| 1,840 |
| 1,855 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bear Stearns Asset-Backed Securities Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.316% due 11/25/2036 • |
| 3,200 |
| 3,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.986% due 03/25/2034 • |
| 2,579 |
| 2,588 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.061% due 12/25/2034 • |
| 2,377 |
| 2,364 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.211% due 03/25/2035 • |
| 800 |
| 801 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BlueMountain CLO Ltd. |
| 1,700 |
| 1,703 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carlyle Global Market Strategies CLO Ltd. |
| 10,300 |
| 10,287 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carrington Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.246% due 10/25/2036 • |
| 3,016 |
| 2,801 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.346% due 02/25/2037 • |
| 5,714 |
| 5,630 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.136% due 05/25/2035 • |
| 5,100 |
| 5,113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Castlelake Aircraft Securitization Trust |
| 1,353 |
| 1,352 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Catamaran CLO Ltd. |
| 8,647 |
| 8,658 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cathedral Lake CLO Ltd. |
| 13,640 |
| 13,645 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cathedral Lake Ltd. |
| 9,000 |
| 9,015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIT Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.436% due 10/25/2037 • |
| 1,578 |
| 1,593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.586% due 10/25/2037 • |
| 5,000 |
| 5,107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.406% due 09/25/2036 • |
| 1,357 |
| 1,173 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.664% due 05/25/2036 þ |
| 4,713 |
| 2,350 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Citigroup Mortgage Loan Trust, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.346% due 03/25/2037 • |
| 288 |
| 277 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.761% due 10/25/2035 ^• |
| 952 |
| 954 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.986% due 01/25/2036 • |
| 1,780 |
| 1,767 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CLNC Ltd. |
| 5,000 |
| 5,005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Countrywide Asset-Backed Certificates |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.226% due 06/25/2035 • |
| 3,713 |
| 3,534 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.226% due 05/25/2037 • |
| 3,951 |
| 3,874 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.286% due 06/25/2047 ^• |
| 8,929 |
| 8,422 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.306% due 09/25/2037 ^• |
| 2,617 |
| 2,697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.316% due 04/25/2047 • |
| 6,800 |
| 6,363 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.361% due 10/25/2034 • |
| 36 |
| 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Countrywide Asset-Backed Certificates Trust, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.886% due 08/25/2047 • |
| 1,528 |
| 1,526 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.136% due 09/25/2034 • |
| 1,590 |
| 1,580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dryden Senior Loan Fund |
| 8,697 |
| 8,708 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ECMC Group Student Loan Trust |
| 5,557 |
| 5,641 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EMC Mortgage Loan Trust |
| 1,240 |
| 1,244 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Franklin Mortgage Loan Asset-Backed Certificates |
| 2,201 |
| 2,191 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Franklin Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.196% due 12/25/2037 • |
| 3,709 |
| 3,659 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.406% due 10/25/2036 • |
| 3,887 |
| 3,154 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.686% due 11/25/2035 • |
| 324 |
| 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.271% due 12/25/2034 • |
| 1,475 |
| 1,482 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fremont Home Loan Trust |
| 526 |
| 527 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Galaxy CLO Ltd. |
| 700 |
| 701 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GSAA Home Equity Trust |
| 3,355 |
| 1,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GSAMP Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.836% due 01/25/2034 • |
| 1,178 |
| 1,178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.866% due 07/25/2045 • |
| 3,070 |
| 3,077 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.961% due 08/25/2034 • |
| 4,885 |
| 4,934 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Halcyon Loan Advisors Funding Ltd. |
| 66 |
| 66 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Home Equity Asset Trust |
| 1,635 |
| 1,620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Home Equity Mortgage Loan Asset-Backed Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.276% due 07/25/2037 • |
| 8,785 |
| 4,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.326% due 11/25/2036 • |
| 6,129 |
| 5,352 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Horizon Aircraft Finance Ltd. |
| 4,394 |
| 4,415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IXIS Real Estate Capital Trust |
| 1,464 |
| 1,488 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JP Morgan Mortgage Acquisition Corp. |
| 4,420 |
| 4,410 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JP Morgan Mortgage Acquisition Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.386% due 07/25/2036 • |
| 1,510 |
| 1,473 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.466% due 07/25/2036 • |
| 1,100 |
| 1,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KDAC Aviation Finance Ltd. |
| 4,117 |
| 4,108 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KKR CLO Ltd. |
| 10,000 |
| 10,001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LCCM Trust |
| 2,900 |
| 2,905 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LCM LP |
| 10,000 |
| 10,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legacy Mortgage Asset Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.438% due 05/25/2059 þ |
| 3,723 |
| 3,730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 04/25/2059 þ |
| 6,672 |
| 6,724 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lehman XS Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.335% due 06/25/2036 þ |
| 3,066 |
| 3,301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.260% due 11/25/2035 þ |
| 3,838 |
| 2,411 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LL ABS Trust |
| 1,836 |
| 1,835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Long Beach Mortgage Loan Trust |
| 705 |
| 723 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lunar Aircraft Ltd. |
| 2,380 |
| 2,363 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marathon CLO Ltd. |
| 4,000 |
| 4,007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marble Point CLO Ltd. |
| 4,200 |
| 4,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merrill Lynch Mortgage Investors Trust |
| 12,710 |
| 2,369 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
METAL LLC |
| 3,084 |
| 2,839 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MF1 Ltd. |
| 7,400 |
| 7,452 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Mid-State Capital Corp. Trust |
| 16 |
| 17 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MKS CLO Ltd. |
| 3,800 |
| 3,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley ABS Capital, Inc. Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.156% due 10/25/2036 • |
| 81 |
| 48 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.216% due 01/25/2037 • |
| 1,983 |
| 1,226 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.226% due 05/25/2037 • |
| 144 |
| 133 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.236% due 10/25/2036 • |
| 321 |
| 209 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.306% due 11/25/2036 • |
| 3,297 |
| 2,081 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.336% due 08/25/2036 • |
| 15,310 |
| 9,894 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.586% due 07/25/2036 • |
| 1,637 |
| 873 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.866% due 01/25/2035 • |
| 173 |
| 173 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.001% due 07/25/2034 • |
| 1,036 |
| 1,036 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.336% due 07/25/2037 • |
| 6,420 |
| 6,436 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley Mortgage Loan Trust |
| 3,107 |
| 1,568 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mountain View CLO LLC |
| 3,900 |
| 3,901 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mountain View CLO Ltd. |
| 109 |
| 110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nassau Ltd. |
| 700 |
| 701 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Private Education Loan Trust |
| 5,036 |
| 5,055 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Private Education Refi Loan Trust |
| 2,299 |
| 2,316 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Home Equity Loan, Inc. Home Equity Loan Trust |
| 1,300 |
| 1,295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Option One Mortgage Loan Trust |
| 2,465 |
| 1,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pagaya AI Debt Selection Trust |
| 3,000 |
| 3,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Palmer Square Loan Funding Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.925% due 10/15/2029 •(c) |
| 5,500 |
| 5,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.931% due 02/20/2028 • |
| 4,880 |
| 4,882 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.981% due 08/20/2027 • |
| 3,790 |
| 3,792 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PRET LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.744% due 07/25/2051 þ |
| 2,200 |
| 2,205 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.868% due 07/25/2051 þ |
| 4,433 |
| 4,436 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pretium Mortgage Credit Partners LLC |
| 2,594 |
| 2,603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Raptor Aircraft Finance LLC |
| 2,238 |
| 1,981 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Renaissance Home Equity Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.466% due 11/25/2035 • |
| 955 |
| 909 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.586% due 11/25/2036 þ |
| 671 |
| 346 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.608% due 05/25/2036 þ |
| 14,150 |
| 9,472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.812% due 11/25/2036 þ |
| 12,354 |
| 6,618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.120% due 11/25/2036 þ |
| 1,181 |
| 664 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Residential Asset Mortgage Products Trust |
| 1,034 |
| 1,038 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Residential Asset Securities Corp. Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.306% due 02/25/2037 • |
| 5,500 |
| 5,335 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.336% due 04/25/2037 • |
| 2,110 |
| 2,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.386% due 07/25/2036 • |
| 389 |
| 387 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S-Jets Ltd. |
| 4,746 |
| 4,717 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander Retail Auto Lease Trust |
| 3,500 |
| 3,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sapphire Aviation Finance Ltd. |
| 3,005 |
| 2,972 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saranac Clo Ltd. |
| 8,500 |
| 8,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saxon Asset Securities Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.616% due 03/25/2035 ^• |
| 501 |
| 492 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.866% due 05/25/2035 • |
| 595 |
| 585 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.836% due 12/25/2037 • |
| 828 |
| 833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Securitized Asset-Backed Receivables LLC Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.666% due 12/25/2035 • |
| 2,688 |
| 2,672 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.866% due 02/25/2034 • |
| 3,498 |
| 3,491 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shackleton CLO Ltd. |
| 1,020 |
| 1,021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Signal Peak CLO Ltd. |
| 3,750 |
| 3,755 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SLM Private Credit Student Loan Trust |
| 3,212 |
| 3,151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SLM Student Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.875% due 04/25/2023 • |
| 2,841 |
| 2,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.025% due 07/25/2023 • |
| 4,308 |
| 4,295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.625% due 04/25/2023 • |
| 2,924 |
| 2,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.825% due 07/25/2023 • |
| 1,954 |
| 1,975 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SMB Private Education Loan Trust |
| 4,541 |
| 4,604 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sound Point CLO Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.038% due 01/23/2029 • |
| 10,000 |
| 10,003 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
1.105% due 07/25/2030 • |
| 12,100 |
| 12,106 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.184% due 10/20/2028 • |
| 20,260 |
| 20,286 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.295% due 07/20/2032 • |
| 13,000 |
| 13,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Soundview Home Loan Trust |
| 4,870 |
| 4,409 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Specialty Underwriting & Residential Finance Trust |
| 23 |
| 23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sprite Ltd. |
| 4,386 |
| 4,364 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stanwich Mortgage Loan Co. LLC |
| 253 |
| 254 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Steele Creek CLO Ltd. |
| 4,369 |
| 4,370 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Structured Asset Investment Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.716% due 11/25/2035 • |
| 3,632 |
| 3,611 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.791% due 03/25/2034 • |
| 3,070 |
| 3,020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.586% due 11/25/2034 • |
| 6,446 |
| 6,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Structured Asset Securities Corp. Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.956% due 07/25/2035 • |
| 3,693 |
| 3,697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.121% due 07/25/2035 • |
| 2,915 |
| 2,962 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STWD Ltd. |
| 10,100 |
| 10,121 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Theorem Funding Trust |
| 4,843 |
| 4,848 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
THL Credit Wind River Clo Ltd. |
| 9,000 |
| 9,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TICP CLO Ltd. |
| 5,586 |
| 5,593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TPG Real Estate Finance Ltd. |
| 8,300 |
| 8,307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture CLO Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.006% due 04/15/2027 • |
| 7,377 |
| 7,378 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.034% due 10/20/2028 • |
| 5,663 |
| 5,665 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.110% due 07/20/2030 • |
| 5,000 |
| 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.115% due 09/07/2030 • |
| 10,650 |
| 10,642 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.151% due 08/28/2029 • |
| 13,000 |
| 13,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.154% due 04/20/2029 • |
| 13,567 |
| 13,572 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.184% due 07/20/2030 • |
| 3,800 |
| 3,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.186% due 07/15/2031 • |
| 4,000 |
| 4,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vertical Bridge Holdings LLC |
| 8,000 |
| 8,183 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vibrant CLO Ltd. |
| 9,000 |
| 9,015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Voya CLO Ltd. |
| 3,000 |
| 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WaMu Asset-Backed Certificates WaMu Trust |
| 2,666 |
| 2,582 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WAVE LLC |
| 4,491 |
| 4,496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wellfleet CLO Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.980% due 07/20/2029 • |
| 1,000 |
| 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.024% due 04/20/2029 • |
| 2,182 |
| 2,181 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo Home Equity Asset-Backed Securities Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.836% due 12/25/2035 • |
| 3,100 |
| 3,078 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.636% due 04/25/2035 • |
| 131 |
| 139 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo Home Equity Trust Mortgage Pass-Through Certificates |
| 93 |
| 92 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Asset-Backed Securities (Cost $686,201) |
|
|
| 696,127 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOVEREIGN ISSUES 0.4% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mexico Government International Bond |
| 4,000 |
| 4,565 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Qatar Government International Bond |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 04/23/2023 |
| 4,000 |
| 4,213 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.817% due 03/14/2049 |
| 250 |
| 322 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saudi Government International Bond |
| 9,500 |
| 10,408 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Sovereign Issues (Cost $17,976) |
|
|
| 19,508 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| SHARES |
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED SECURITIES 3.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 2.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American AgCredit Corp. |
| 4,000,000 |
| 4,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of America Corp. |
| 5,300,000 |
| 6,056 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of New York Mellon Corp. |
| 2,400,000 |
| 2,640 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital Farm Credit ACA |
| 3,300,000 |
| 3,419 |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Capital One Financial Corp. |
| 4,000,000 |
| 4,130 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charles Schwab Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 12/01/2030 •(f) |
| 11,000,000 |
| 11,360 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 12/01/2027 •(f) |
| 5,500,000 |
| 5,868 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 06/01/2025 •(f) |
| 2,000,000 |
| 2,227 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 12/10/2025 •(f) |
| 5,100,000 |
| 5,297 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 09/12/2024 •(f) |
| 1,500,000 |
| 1,570 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Farm Credit Bank of Texas |
| 4,250,000 |
| 4,688 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
| 1,400,000 |
| 1,437 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/01/2024 •(f) |
| 4,100,000 |
| 4,282 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.100% due 10/01/2024 •(f) |
| 7,700,000 |
| 8,373 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northern Trust Corp. |
| 8,700,000 |
| 9,548 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
State Street Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.713% (US0003M + 3.597%) due 12/15/2021 ~(f) |
| 167,000 |
| 168 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 12/15/2023 •(f)(j) |
| 5,000,000 |
| 5,293 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SVB Financial Group |
| 2,800,000 |
| 2,892 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Truist Financial Corp. |
| 5,000,000 |
| 5,760 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Bancorp |
| 700,000 |
| 802 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 06/15/2025 •(f) |
| 700,000 |
| 782 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.900% due 06/15/2024 •(f) |
| 15,000,000 |
| 16,153 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 106,825 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Transfer LP |
| 3,000,000 |
| 3,075 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
| 9,200,000 |
| 9,026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 12,101 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AT&T Mobility LLC |
| 1,196,060 |
| 31,416 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Preferred Securities (Cost $144,452) |
|
|
| 150,342 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 1.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (i) 1.2% |
|
|
| 52,379 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM NOTES 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal Home Loan Bank | $ | 5,300 |
| 5,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $57,679) |
|
|
| 57,679 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $4,797,836) |
|
|
| 4,916,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 114.2% (Cost $4,797,836) |
|
| $ | 4,916,945 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (k)(m) 0.0%(Cost or Premiums, net $2,614) |
|
|
| 752 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (14.2)% |
|
|
| (613,945) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 4,303,752 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
^ | Security is in default. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
« | Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
~ | Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
• | Rate shown is the rate in effect as of period end. The rate may be based on a fixed rate, a capped rate or a floor rate and may convert to a variable or floating rate in the future. These securities do not indicate a reference rate and spread in their description. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
þ | Coupon represents a rate which changes periodically based on a predetermined schedule or event. Rate shown is the rate in effect as of period end. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) | Security is an Interest Only ("IO") or IO Strip. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) | Principal only security. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) | When-issued security. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) | Zero coupon security. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) | Coupon represents a yield to maturity. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) | Perpetual maturity; date shown, if applicable, represents next contractual call date. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(g) | Contingent convertible security. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(h) | RESTRICTED SECURITIES: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description | Coupon | Maturity | Acquisition |
| Cost |
| Market | Market Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AT&T Mobility LLC | 7.000 | % | 10/20/2022 | 09/24/2020 | $ | 31,861 | $ | 31,416 | 0.73 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG | 2.129 |
| 11/24/2026 | 11/17/2020 |
| 2,000 |
| 2,032 | 0.05 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG | 3.035 |
| 05/28/2032 | 06/11/2021 - 06/16/2021 |
| 13,054 |
| 12,896 | 0.30 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG | 3.729 |
| 01/14/2032 | 01/11/2021 - 01/25/2021 |
| 2,201 |
| 2,273 | 0.05 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley | 7.500 |
| 04/02/2032 | 02/11/2020 |
| 7,743 |
| 7,316 | 0.17 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| $ | 56,859 | $ | 55,933 | 1.30% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(i) | REPURCHASE AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FICC | 0.000% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 2,604 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 | $ | (2,656) | $ | 2,604 | $ | 2,604 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPS | (0.130) | 09/30/2021 | 10/01/2021 |
| 49,775 | U.S. Treasury Notes 0.125% due 07/31/2023 |
| (49,808) |
| 49,775 |
| 49,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (52,464) | $ | 52,379 | $ | 52,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REVERSE REPURCHASE AGREEMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Borrowing Rate(2) | Settlement Date | Maturity Date |
| Amount |
| Payable for | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPS | (0.100)% | 09/09/2021 | 11/08/2021 | $ | (6,951) | $ | (6,951) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (0.020) | 09/24/2021 | 10/01/2021 |
| (49,775) |
| (49,775) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (0.010) | 09/28/2021 | 10/05/2021 |
| (13,697) |
| (13,697) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Reverse Repurchase Agreements |
|
|
|
|
| $ | (70,423) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT SALES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description | Coupon | Maturity |
| Principal |
| Proceeds |
| Payable for | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Government Agencies (3.2)% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security, TBA | 3.000% | 12/01/2051 | $ | 19,400 | $ | (20,285) | $ | (20,241) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security, TBA | 3.500 | 10/01/2051 |
| 52,400 |
| (55,413) |
| (55,447) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security, TBA | 3.500 | 11/01/2051 |
| 57,000 |
| (60,296) |
| (60,358) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short Sales (3.2)% |
|
|
|
| $ | (135,994) | $ | (136,046) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(j) | Securities with an aggregate market value of $84,340 have been pledged as collateral under the terms of master agreements as of September 30, 2021. |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
(1) | Includes accrued interest. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) | The average amount of borrowings outstanding during the period ended September 30, 2021 was $(20,227) at a weighted average interest rate of (0.039%). Average borrowings may include reverse repurchase agreements and sale-buyback transactions, if held during the period. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(k) | FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FUTURES CONTRACTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT FUTURES CONTRACTS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin(6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
| Expiration |
| # of |
| Notional |
|
| Unrealized |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Ultra Long-Term Bond December Futures | 12/2021 |
| 223 | $ | (42,607) |
| $ | 1,860 | $ | 35 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Kingdom Long Gilt December Futures | 12/2021 |
| 651 |
| (109,776) |
|
| 3,469 |
| 447 |
| (79) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Futures Contracts |
| $ | 5,329 | $ | 482 | $ | (79) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CORPORATE ISSUES - BUY PROTECTION(1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin(6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reference Entity | Fixed | Payment | Maturity | Implied |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Market |
| Asset |
| Liability | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British Telecommunications PLC | 1.000% | Quarterly | 12/20/2028 | 1.143 | % | EUR | 800 | $ | (10) | $ | 1 | $ | (9) | $ | 1 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CORPORATE ISSUES - SELL PROTECTION(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reference Entity | Fixed | Payment | Maturity | Implied |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Market |
| Asset |
| Liability | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AES Corp. | 5.000% | Quarterly | 06/20/2026 | 0.780 | % | $ | 3,400 | $ | 695 | $ | (25) | $ | 670 | $ | 0 | $ | (1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. | 1.000 | Quarterly | 06/20/2023 | 0.617 |
|
| 12,200 |
| 43 |
| 42 |
| 85 |
| 0 |
| (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. | 1.000 | Quarterly | 06/20/2026 | 1.008 |
|
| 1,500 |
| (11) |
| 11 |
| 0 |
| 0 |
| (1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. | 1.000 | Quarterly | 12/20/2026 | 1.067 |
|
| 2,700 |
| (17) |
| 9 |
| (8) |
| 0 |
| (1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British Telecommunications PLC | 1.000 | Quarterly | 12/20/2027 | 1.015 |
| EUR | 200 |
| (1) |
| 1 |
| 0 |
| 0 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British Telecommunications PLC | 1.000 | Quarterly | 06/20/2028 | 1.084 |
|
| 8,200 |
| (50) |
| 0 |
| (50) |
| 0 |
| (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Transfer Operating LP | 1.000 | Quarterly | 12/20/2025 | 0.745 |
| $ | 1,100 |
| (14) |
| 26 |
| 12 |
| 0 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Co. | 5.000 | Quarterly | 06/20/2022 | 0.869 |
|
| 1,800 |
| 67 |
| (10) |
| 57 |
| 0 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. | 1.000 | Quarterly | 12/20/2026 | 0.767 |
|
| 700 |
| 8 |
| 1 |
| 9 |
| 0 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Motors Co. | 5.000 | Quarterly | 12/20/2026 | 0.200 |
|
| 800 |
| 160 |
| 1 |
| 161 |
| 0 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hess Corp. | 1.000 | Quarterly | 06/20/2026 | 0.940 |
|
| 3,600 |
| (86) |
| 97 |
| 11 |
| 0 |
| (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rolls-Royce PLC | 1.000 | Quarterly | 06/20/2025 | 1.589 |
| EUR | 6,000 |
| (982) |
| 834 |
| (148) |
| 3 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rolls-Royce PLC | 1.000 | Quarterly | 12/20/2025 | 1.716 |
|
| 1,400 |
| (142) |
| 94 |
| (48) |
| 2 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rolls-Royce PLC | 1.000 | Quarterly | 06/20/2026 | 1.876 |
|
| 2,100 |
| (215) |
| 118 |
| (97) |
| 1 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica Emisiones S.A.U. | 1.000 | Quarterly | 06/20/2028 | 0.834 |
|
| 300 |
| 0 |
| 4 |
| 4 |
| 0 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tesco PLC | 1.000 | Quarterly | 06/20/2028 | 0.929 |
|
| 900 |
| 1 |
| 4 |
| 5 |
| 0 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Valeo SA | 1.000 | Quarterly | 06/20/2026 | 1.225 |
|
| 1,800 |
| (25) |
| 4 |
| (21) |
| 0 |
| (1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Valeo SA | 1.000 | Quarterly | 06/20/2028 | 1.698 |
|
| 2,500 |
| (106) |
| (24) |
| (130) |
| 0 |
| (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. | 1.000 | Quarterly | 12/20/2026 | 0.534 |
| $ | 3,200 |
| 77 |
| 0 |
| 77 |
| 0 |
| (1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
| $ | (598) | $ | 1,187 | $ | 589 | $ | 6 | $ | (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CREDIT INDICES - SELL PROTECTION(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Index/Tranches | Fixed | Payment | Maturity |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Market |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-36 5-Year Index | 1.000% | Quarterly | 06/20/2026 | $ | 53,700 | $ | 1,312 | $ | (2) | $ | 1,310 | $ | 0 | $ | (16) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-37 5-Year Index | 1.000 | Quarterly | 12/20/2026 |
| 83,100 |
| 2,022 |
| (23) |
| 1,999 |
| 0 |
| (40) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
| $ | 3,334 | $ | (25) | $ | 3,309 | $ | 0 | $ | (56) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INTEREST RATE SWAPS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay/ | Floating Rate Index | Fixed Rate | Payment | Maturity |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Market |
| Asset |
| Liability | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | 1-Year BRL-CDI | 3.700% | Maturity | 01/03/2022 | BRL | 779,000 | $ | (211) | $ | (1,021) | $ | (1,232) | $ | 0 | $ | (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | 1-Year BRL-CDI | 3.978 | Maturity | 01/03/2022 |
| 43,900 |
| 0 |
| (56) |
| (56) |
| 0 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | 1-Year BRL-CDI | 4.040 | Maturity | 01/03/2022 |
| 45,200 |
| 0 |
| (55) |
| (55) |
| 0 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | 3-Month CAD-Bank Bill | 0.980 | Semi-Annual | 02/26/2024 | CAD | 228,000 |
| 92 |
| (376) |
| (284) |
| 39 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | 3-Month CAD-Bank Bill | 0.880 | Semi-Annual | 03/03/2024 |
| 44,800 |
| 2 |
| (156) |
| (154) |
| 7 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | 3-Month CAD-Bank Bill | 1.275 | Semi-Annual | 03/03/2025 |
| 46,700 |
| 0 |
| (18) |
| (18) |
| 1 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | 3-Month CAD-Bank Bill | 1.276 | Semi-Annual | 03/03/2025 |
| 28,000 |
| 0 |
| (10) |
| (10) |
| 1 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | 3-Month CAD-Bank Bill | 1.290 | Semi-Annual | 03/03/2025 |
| 14,000 |
| 0 |
| 0 |
| 0 |
| 0 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | 3-Month CAD-Bank Bill | 1.235 | Semi-Annual | 03/04/2025 |
| 42,400 |
| 29 |
| (95) |
| (66) |
| 1 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | 3-Month CAD-Bank Bill | 1.900 | Semi-Annual | 12/18/2029 |
| 3,500 |
| 147 |
| (122) |
| 25 |
| 0 |
| (3) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | CPURNSA | 2.670 | Maturity | 05/05/2026 | $ | 61,000 |
| 0 |
| (1,722) |
| (1,722) |
| 17 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | CPURNSA | 2.596 | Maturity | 07/09/2026 |
| 7,300 |
| 0 |
| (168) |
| (168) |
| 3 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | CPURNSA | 2.573 | Maturity | 07/13/2026 |
| 7,300 |
| 0 |
| (172) |
| (172) |
| 3 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | UKRPI | 3.686 | Maturity | 06/15/2031 | GBP | 22,200 |
| 0 |
| (1,564) |
| (1,564) |
| 270 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | UKRPI | 3.708 | Maturity | 07/15/2031 |
| 11,100 |
| 0 |
| (753) |
| (753) |
| 141 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay | UKRPI | 3.858 | Maturity | 09/15/2031 |
| 11,500 |
| 0 |
| (309) |
| (309) |
| 132 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
| $ | 59 | $ | (6,597) | $ | (6,538) | $ | 615 | $ | (5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements | $ | 2,785 | $ | (5,434) | $ | (2,649) | $ | 622 | $ | (79) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(l) | Securities with an aggregate market value of $20,034 and cash of $17,297 have been pledged as collateral for exchange-traded and centrally cleared financial derivative instruments as of September 30, 2021. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | If the Fund is a buyer of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) receive from the seller of protection an amount equal to the notional amount of the swap and deliver the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) receive a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) | If the Fund is a seller of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) pay to the buyer of protection an amount equal to the notional amount of the swap and take delivery of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) pay a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) | Implied credit spreads, represented in absolute terms, utilized in determining the market value of credit default swap agreements on corporate or sovereign issues as of period end serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood or risk of default for the credit derivative. The implied credit spread of a particular referenced entity reflects the cost of buying/selling protection and may include upfront payments required to be made to enter into the agreement. Wider credit spreads represent a deterioration of the referenced entity's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) | The maximum potential amount the Fund could be required to pay as a seller of credit protection or receive as a buyer of credit protection if a credit event occurs as defined under the terms of that particular swap agreement. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) | The prices and resulting values for credit default swap agreements serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood of an expected liability (or profit) for the credit derivative should the notional amount of the swap agreement be closed/sold as of the period end. Increasing market values, in absolute terms when compared to the notional amount of the swap, represent a deterioration of the underlying referenced instrument's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(6) | Unsettled variation margin asset of $94 and liability of $(81) for closed futures agreements is outstanding at period end. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(m) | FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FORWARD FOREIGN CURRENCY CONTRACTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Unrealized Appreciation/(Depreciation) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Settlement |
| Currency to |
| Currency to |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS | 10/2021 | GBP | 880 | $ | 1,216 | $ | 31 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10/2021 | $ | 1,873 | GBP | 1,368 |
| 0 |
| (30) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBK | 10/2021 | EUR | 1,239 | $ | 1,466 |
| 30 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GLM | 10/2021 | $ | 1,046 | EUR | 893 |
| 0 |
| (11) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HUS | 10/2021 | GBP | 889 | $ | 1,224 |
| 26 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Forward Foreign Currency Contracts | $ | 87 | $ | (41) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
SWAP AGREEMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CORPORATE AND SOVEREIGN ISSUES - SELL PROTECTION(1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Swap Agreements, at Value(4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Reference Entity | Fixed | Payment | Maturity | Implied |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBK | Colombia Government International Bond | 1.000% | Quarterly | 12/20/2026 | 1.684% | $ | 500 | $ | (13) | $ | (4) | $ | 0 | $ | (17) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GST | Colombia Government International Bond | 1.000 | Quarterly | 12/20/2026 | 1.684 |
| 5,600 |
| (149) |
| (40) |
| 0 |
| (189) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Springleaf Finance Corp. | 5.000 | Quarterly | 06/20/2022 | 0.515 |
| 500 |
| 43 |
| (26) |
| 17 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM | Colombia Government International Bond | 1.000 | Quarterly | 12/20/2026 | 1.684 |
| 600 |
| (16) |
| (4) |
| 0 |
| (20) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MYC | Colombia Government International Bond | 1.000 | Quarterly | 12/20/2026 | 1.684 |
| 1,300 |
| (36) |
| (8) |
| 0 |
| (44) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements | $ | (171) | $ | (82) | $ | 17 | $ | (270) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | If the Fund is a seller of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) pay to the buyer of protection an amount equal to the notional amount of the swap and take delivery of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) pay a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) | Implied credit spreads, represented in absolute terms, utilized in determining the market value of credit default swap agreements on corporate or sovereign issues as of period end serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood or risk of default for the credit derivative. The implied credit spread of a particular referenced entity reflects the cost of buying/selling protection and may include upfront payments required to be made to enter into the agreement. Wider credit spreads represent a deterioration of the referenced entity's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) | The maximum potential amount the Fund could be required to pay as a seller of credit protection or receive as a buyer of credit protection if a credit event occurs as defined under the terms of that particular swap agreement. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) | The prices and resulting values for credit default swap agreements serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood of an expected liability (or profit) for the credit derivative should the notional amount of the swap agreement be closed/sold as of the period end. Increasing market values, in absolute terms when compared to the notional amount of the swap, represent a deterioration of the underlying referenced instrument's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Participations and Assignments | $ | 0 | $ | 21,187 | $ | 6,896 | $ | 28,083 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Bonds & Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banking & Finance |
| 0 |
| 916,114 |
| 0 |
| 916,114 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Industrials |
| 0 |
| 504,274 |
| 0 |
| 504,274 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Utilities |
| 0 |
| 89,160 |
| 0 |
| 89,160 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Bonds & Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| California |
| 0 |
| 19,885 |
| 0 |
| 19,885 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Florida |
| 0 |
| 8,259 |
| 0 |
| 8,259 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Georgia |
| 0 |
| 1,654 |
| 0 |
| 1,654 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Illinois |
| 0 |
| 8,637 |
| 0 |
| 8,637 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| New Jersey |
| 0 |
| 9,944 |
| 0 |
| 9,944 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| New York |
| 0 |
| 9,576 |
| 0 |
| 9,576 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Texas |
| 0 |
| 6,029 |
| 0 |
| 6,029 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Virginia |
| 0 |
| 6,488 |
| 0 |
| 6,488 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| West Virginia |
| 0 |
| 7,234 |
| 0 |
| 7,234 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Government Agencies |
| 0 |
| 1,011,209 |
| 0 |
| 1,011,209 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Obligations |
| 0 |
| 1,052,799 |
| 0 |
| 1,052,799 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Agency Mortgage-Backed Securities |
| 900 |
| 308,642 |
| 4,402 |
| 313,944 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-Backed Securities |
| 0 |
| 696,127 |
| 0 |
| 696,127 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sovereign Issues |
| 0 |
| 19,508 |
| 0 |
| 19,508 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banking & Finance |
| 0 |
| 106,825 |
| 0 |
| 106,825 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Industrials |
| 0 |
| 12,101 |
| 0 |
| 12,101 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Utilities |
| 0 |
| 0 |
| 31,416 |
| 31,416 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 52,379 |
| 0 |
| 52,379 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Short-Term Notes |
| 0 |
| 5,300 |
| 0 |
| 5,300 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 900 | $ | 4,873,331 | $ | 42,714 | $ | 4,916,945 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short Sales, at Value - Liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Government Agencies | $ | 0 | $ | (136,046) | $ | 0 | $ | (136,046) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
| 447 |
| 657 |
| 0 |
| 1,104 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
| 0 |
| 104 |
| 0 |
| 104 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| $ | 447 | $ | 761 | $ | 0 | $ | 1,208 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
Schedule of Investments PIMCO Active Bond Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Exchange-traded or centrally cleared |
| (79) |
| (79) |
| 0 |
| (158) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
| 0 |
| (311) |
| 0 |
| (311) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| $ | (79) | $ | (390) | $ | 0 | $ | (469) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments | $ | 368 | $ | 371 | $ | 0 | $ | 739 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals | $ | 1,268 | $ | 4,737,656 | $ | 42,714 | $ | 4,781,638 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021. |
Schedule of Investments PIMCO Broad U.S. TIPS Index Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | ||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.8% ¤ |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY OBLIGATIONS 99.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Inflation Protected Securities (a) |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 01/15/2023 | $ | 1,283 | $ | 1,327 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 07/15/2024 |
| 1,717 |
| 1,834 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 10/15/2024 |
| 8,172 |
| 8,745 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 04/15/2025 |
| 8,153 |
| 8,749 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 10/15/2025 |
| 7,935 |
| 8,589 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 04/15/2026 |
| 8,564 |
| 9,275 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 07/15/2026 |
| 1,214 |
| 1,325 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 01/15/2030 |
| 7,828 |
| 8,606 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 07/15/2030 |
| 2,008 |
| 2,216 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 01/15/2031 |
| 8,932 |
| 9,811 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 07/15/2031 |
| 5,514 |
| 6,077 | ||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 02/15/2051 |
| 904 |
| 993 | ||||||||||||||||||||||||||
0.250% due 01/15/2025 |
| 3,811 |
| 4,096 | ||||||||||||||||||||||||||
0.250% due 07/15/2029 |
| 1,373 |
| 1,529 | ||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 07/15/2023 |
| 1,770 |
| 1,865 | ||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 07/15/2025 |
| 1,812 |
| 1,978 | ||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 01/15/2027 |
| 8,713 |
| 9,625 | ||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 07/15/2027 |
| 1,242 |
| 1,382 | ||||||||||||||||||||||||||
0.500% due 04/15/2024 |
| 286 |
| 305 | ||||||||||||||||||||||||||
0.500% due 01/15/2028 |
| 2,251 |
| 2,521 | ||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 04/15/2023 |
| 2,174 |
| 2,275 | ||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 01/15/2024 |
| 1,804 |
| 1,925 | ||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 01/15/2026 |
| 9,338 |
| 10,311 | ||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 02/15/2043 |
| 6,492 |
| 7,746 | ||||||||||||||||||||||||||
0.750% due 07/15/2028 |
| 1,169 |
| 1,339 | ||||||||||||||||||||||||||
0.750% due 02/15/2042 |
| 6,500 |
| 7,928 | ||||||||||||||||||||||||||
0.750% due 02/15/2045 |
| 6,306 |
| 7,768 | ||||||||||||||||||||||||||
0.875% due 01/15/2029 |
| 1,111 |
| 1,285 | ||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 02/15/2046 |
| 3,406 |
| 4,443 | ||||||||||||||||||||||||||
1.375% due 02/15/2044 |
| 5,767 |
| 7,930 | ||||||||||||||||||||||||||
1.750% due 01/15/2028 |
| 5,699 |
| 6,861 | ||||||||||||||||||||||||||
2.000% due 01/15/2026 |
| 6,685 |
| 7,799 | ||||||||||||||||||||||||||
2.125% due 02/15/2041 |
| 892 |
| 1,345 | ||||||||||||||||||||||||||
2.375% due 01/15/2025 |
| 1,260 |
| 1,447 | ||||||||||||||||||||||||||
2.375% due 01/15/2027 |
| 5,896 |
| 7,176 | ||||||||||||||||||||||||||
2.500% due 01/15/2029 |
| 5,213 |
| 6,681 | ||||||||||||||||||||||||||
3.375% due 04/15/2032 |
| 3,594 |
| 5,263 | ||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 04/15/2028 |
| 6,268 |
| 8,385 | ||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 04/15/2029 |
| 6,615 |
| 9,233 | ||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Treasury Obligations (Cost $194,799) |
|
|
| 197,988 | ||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (b) 0.2% |
|
|
| 416 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $416) |
|
|
| 416 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $195,215) |
|
|
| 198,404 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.8% (Cost $195,215) |
|
| $ | 198,404 | ||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.2% |
|
|
| 472 | ||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 198,876 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO Broad U.S. TIPS Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | |||||||||||||||||||||||||||||
(a) | Principal amount of security is adjusted for inflation. | |||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||
(b) | REPURCHASE AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | ||||||||||||||||||
FICC | 0.000% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 416 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 | $ | (424) | $ | 416 | $ | 416 | ||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (424) | $ | 416 | $ | 416 | |||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | ||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Obligations | $ | 0 | $ | 197,988 | $ | 0 | $ | 197,988 |
| |||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 416 |
| 0 |
| 416 |
| ||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 0 | $ | 198,404 | $ | 0 | $ | 198,404 |
| |||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021. |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 160.7% ¤ |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CORPORATE BONDS & NOTES 44.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 22.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AerCap Ireland Capital DAC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 05/26/2022 | $ | 628 | $ | 639 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 02/01/2022 |
| 1,185 |
| 1,195 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 12/16/2021 |
| 500 |
| 502 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 09/15/2023 |
| 500 |
| 533 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Lease Corp. |
| 1,300 |
| 1,335 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aircastle Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.400% due 09/25/2023 |
| 1,000 |
| 1,065 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 04/01/2023 |
| 200 |
| 212 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.450% due 10/02/2023 |
| 3,300 |
| 3,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 02/13/2022 |
| 200 |
| 203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 05/19/2022 |
| 300 |
| 308 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Tower Corp. |
| 1,100 |
| 1,101 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aozora Bank Ltd. |
| 2,760 |
| 2,805 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aviation Capital Group LLC |
| 918 |
| 923 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avolon Holdings Funding Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 05/01/2022 |
| 2,893 |
| 2,937 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 10/01/2023 |
| 400 |
| 430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 01/15/2023 |
| 1,100 |
| 1,157 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander Chile |
| 3,000 |
| 3,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.505% (US0003M + 1.380%) due 05/16/2024 ~ |
| 6,600 |
| 6,715 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.852% due 05/07/2026 • |
| 800 |
| 841 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.338% due 05/16/2024 • |
| 3,800 |
| 4,023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BOC Aviation Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.257% (US0003M + 1.125%) due 09/26/2023 ~ |
| 2,700 |
| 2,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 09/18/2022 |
| 2,800 |
| 2,844 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 12/02/2023 |
| 2,400 |
| 2,480 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 05/23/2022 |
| 1,000 |
| 1,011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPCE S.A. |
| 2,000 |
| 2,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cantor Fitzgerald LP |
| 8,893 |
| 9,256 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIT Group, Inc. |
| 6,826 |
| 7,073 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.920% (SOFRRATE + 0.870%) due 11/04/2022 ~ |
| 6,700 |
| 6,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.075% (US0003M + 0.950%) due 07/24/2023 ~ |
| 1,500 |
| 1,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CK Hutchison International Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.875% due 10/03/2021 |
| 535 |
| 535 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 04/11/2024 |
| 3,100 |
| 3,285 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Agricole S.A. |
| 300 |
| 296 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Group AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.354% (US0003M + 1.240%) due 06/12/2024 ~ |
| 4,428 |
| 4,497 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.193% due 06/05/2026 • |
| 1,500 |
| 1,529 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Danske Bank A/S |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.171% due 12/08/2023 • |
| 2,800 |
| 2,814 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.174% (US0003M + 1.060%) due 09/12/2023 ~ |
| 5,367 |
| 5,431 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/12/2023 • |
| 1,000 |
| 1,012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.898% due 05/28/2024 (c) |
| 900 |
| 899 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.315% (US0003M + 1.190%) due 11/16/2022 ~ |
| 200 |
| 202 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Abu Dhabi Bank PJSC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.975% (US0003M + 0.850%) due 08/08/2023 ~ |
| 4,000 |
| 4,024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.076% (US0003M + 0.950%) due 04/16/2022 ~ |
| 1,800 |
| 1,806 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Five Corners Funding Trust |
| 400 |
| 432 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Credit Co. LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.999% (US0003M + 0.880%) due 10/12/2021 ~ |
| 1,700 |
| 1,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.979% due 08/03/2022 |
| 700 |
| 708 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.219% due 01/09/2022 |
| 300 |
| 301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.278% (US0003M + 3.140%) due 01/07/2022 ~ |
| 1,000 |
| 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.350% due 11/01/2022 |
| 400 |
| 408 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
3.370% due 11/17/2023 |
| 200 |
| 205 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 09/20/2022 |
| 1,625 |
| 1,664 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.596% due 01/07/2022 |
| 5,600 |
| 5,674 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GA Global Funding Trust |
| 900 |
| 908 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Motors Financial Co., Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.442% (US0003M + 1.310%) due 06/30/2022 ~ |
| 3,100 |
| 3,124 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.683% (US0003M + 1.550%) due 01/14/2022 ~ |
| 300 |
| 301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.450% due 01/14/2022 |
| 1,516 |
| 1,525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.550% due 07/08/2022 |
| 1,500 |
| 1,536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.200% due 11/06/2021 |
| 1,000 |
| 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
| 1,000 |
| 1,001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harley-Davidson Financial Services, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.550% due 06/09/2022 |
| 800 |
| 810 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.050% due 02/04/2022 |
| 500 |
| 506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Holdings PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.344% (US0003M + 1.230%) due 03/11/2025 ~ |
| 10,107 |
| 10,312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.494% (US0003M + 1.380%) due 09/12/2026 ~ |
| 2,450 |
| 2,531 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ING Groep NV |
| 5,594 |
| 5,655 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Lease Finance Corp. |
| 1,100 |
| 1,125 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KKR Financial Holdings LLC |
| 5,500 |
| 5,815 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LeasePlan Corp. NV |
| 8,885 |
| 9,304 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lloyds Banking Group PLC |
| 2,800 |
| 2,831 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi HC Capital, Inc. |
| 700 |
| 707 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.985% (US0003M + 0.860%) due 07/26/2023 ~ |
| 2,000 |
| 2,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.665% due 07/25/2022 |
| 500 |
| 510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mizuho Financial Group, Inc. |
| 1,500 |
| 1,520 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley |
| 500 |
| 502 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nationwide Building Society |
| 1,600 |
| 1,628 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Natwest Group PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.595% (US0003M + 1.470%) due 05/15/2023 ~ |
| 6,300 |
| 6,352 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.519% due 06/25/2024 • |
| 2,600 |
| 2,768 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Acceptance Co. LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.779% (US0003M + 0.650%) due 07/13/2022 ~ |
| 2,795 |
| 2,799 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.822% due 09/28/2022 • |
| 3,900 |
| 3,909 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.019% (US0003M + 0.890%) due 01/13/2022 ~ |
| 500 |
| 501 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.050% due 03/08/2024 |
| 1,000 |
| 996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.600% due 09/28/2022 |
| 1,000 |
| 1,018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Holdings, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.851% due 07/16/2025 |
| 3,200 |
| 3,249 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.648% due 01/16/2025 |
| 7,393 |
| 7,704 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nordea Bank Abp |
| 2,000 |
| 2,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTT Finance Corp. |
| 8,800 |
| 8,754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OneMain Finance Corp. |
| 1,300 |
| 1,336 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ORIX Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.900% due 07/18/2022 |
| 500 |
| 510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 01/19/2022 |
| 2,000 |
| 2,016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.050% due 01/16/2024 |
| 2,000 |
| 2,152 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Park Aerospace Holdings Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 03/15/2023 |
| 3,580 |
| 3,742 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 08/15/2022 |
| 2,800 |
| 2,901 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Piper Jaffray Cos. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.740% due 10/15/2021 |
| 200 |
| 202 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.200% due 10/15/2023 |
| 600 |
| 604 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
QNB Finance Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.126% (US0003M + 1.000%) due 05/02/2022 ~ |
| 5,800 |
| 5,825 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.375% due 01/26/2026 |
| 4,000 |
| 3,965 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 03/28/2024 |
| 1,000 |
| 1,062 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander UK Group Holdings PLC |
| 7,000 |
| 7,014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBA Tower Trust |
| 5,000 |
| 5,184 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Scentre Group Trust |
| 3,859 |
| 4,114 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SMBC Aviation Capital Finance DAC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 07/15/2022 |
| 800 |
| 815 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.550% due 04/15/2024 |
| 1,500 |
| 1,589 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 07/15/2023 |
| 2,734 |
| 2,890 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Societe Generale S.A. |
| 5,200 |
| 5,144 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Standard Chartered PLC |
| 3,800 |
| 3,825 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
State Bank of India |
| 2,600 |
| 2,626 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellantis Finance US, Inc. |
| 3,000 |
| 2,992 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Synchrony Financial |
| 4,700 |
| 4,786 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
| 3,500 |
| 3,544 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weyerhaeuser Co. |
| 1,600 |
| 1,781 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 273,178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 18.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7-Eleven, Inc. |
| 3,800 |
| 3,734 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AbbVie, Inc. |
| 2,000 |
| 2,042 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Airlines Pass-Through Trust |
| 475 |
| 462 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arrow Electronics, Inc. |
| 900 |
| 909 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BAT Capital Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.222% due 08/15/2024 |
| 10,200 |
| 10,817 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.557% due 08/15/2027 |
| 1,017 |
| 1,096 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berry Global, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.570% due 01/15/2026 |
| 4,000 |
| 4,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 07/15/2026 |
| 2,000 |
| 2,103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BOC Aviation USA Corp. |
| 1,700 |
| 1,713 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. |
| 14,700 |
| 15,534 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boral Finance Pty. Ltd. |
| 3,039 |
| 3,097 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston Scientific Corp. |
| 500 |
| 531 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Broadcom, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.150% due 11/15/2025 |
| 1,200 |
| 1,283 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.459% due 09/15/2026 |
| 4,238 |
| 4,581 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 04/15/2026 |
| 600 |
| 667 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carrier Global Corp. |
| 2,000 |
| 2,073 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CenterPoint Energy Resources Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.620% (US0003M + 0.500%) due 03/02/2023 ~ |
| 800 |
| 800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.700% due 03/02/2023 |
| 1,100 |
| 1,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Nippon Expressway Co. Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.929% due 03/03/2022 • |
| 500 |
| 501 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.849% due 03/03/2022 |
| 1,000 |
| 1,010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charter Communications Operating LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.776% (US0003M + 1.650%) due 02/01/2024 ~ |
| 6,600 |
| 6,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 02/01/2024 |
| 500 |
| 541 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.908% due 07/23/2025 |
| 1,000 |
| 1,125 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cheniere Corpus Christi Holdings LLC |
| 400 |
| 453 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cigna Corp. |
| 361 |
| 382 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIMIC Finance USA Pty. Ltd. |
| 400 |
| 412 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citrix Systems, Inc. |
| 1,600 |
| 1,575 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CommonSpirit Health |
| 3,700 |
| 3,718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Conagra Brands, Inc. |
| 500 |
| 542 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Continental Airlines Pass-Through Trust |
| 718 |
| 727 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DAE Funding LLC |
| 2,700 |
| 2,679 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dell International LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.900% due 10/01/2026 |
| 1,700 |
| 1,960 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.450% due 06/15/2023 |
| 500 |
| 536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delta Air Lines, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 03/15/2022 |
| 4,300 |
| 4,338 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.375% due 01/15/2026 |
| 3,000 |
| 3,536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dolphin Energy Ltd. LLC |
| 10,000 |
| 10,101 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Transfer LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 03/15/2023 |
| 500 |
| 521 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2022 |
| 7,000 |
| 7,222 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GATX Corp. |
| 500 |
| 500 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Gilead Sciences, Inc. |
| 2,900 |
| 2,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Global Payments, Inc. |
| 2,600 |
| 2,575 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyatt Hotels Corp. |
| 1,100 |
| 1,102 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Capital America |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.150% due 11/10/2022 |
| 1,700 |
| 1,710 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.850% due 11/01/2022 |
| 2,172 |
| 2,225 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 04/06/2023 |
| 400 |
| 429 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Brands Finance PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.125% due 07/26/2024 |
| 2,100 |
| 2,210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 02/11/2023 |
| 2,145 |
| 2,209 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 07/26/2026 |
| 1,300 |
| 1,392 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 07/21/2022 |
| 3,475 |
| 3,544 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kansas City Southern |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 05/15/2023 |
| 1,100 |
| 1,140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.125% due 06/01/2026 |
| 700 |
| 753 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leidos, Inc. |
| 200 |
| 207 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lennar Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 01/15/2022 |
| 3,000 |
| 3,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 04/30/2024 |
| 1,950 |
| 2,111 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 11/15/2022 |
| 2,500 |
| 2,587 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 10/01/2022 |
| 3,000 |
| 3,146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 11/15/2024 |
| 1,200 |
| 1,351 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MGM Resorts International |
| 10,700 |
| 11,008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Micron Technology, Inc. |
| 2,300 |
| 2,589 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Co. Ltd. |
| 1,400 |
| 1,457 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oracle Corp. |
| 4,900 |
| 4,972 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Otis Worldwide Corp. |
| 2,500 |
| 2,584 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific National Finance Pty. Ltd. |
| 1,000 |
| 1,065 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PeaceHealth Obligated Group |
| 700 |
| 706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Penske Truck Leasing Co. LP |
| 1,000 |
| 1,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petronas Energy Canada Ltd. |
| 4,000 |
| 4,018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reynolds American, Inc. |
| 1,000 |
| 1,103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ryder System, Inc. |
| 900 |
| 913 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SABIC Capital BV |
| 2,900 |
| 3,086 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sabine Pass Liquefaction LLC |
| 5,600 |
| 5,664 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saudi Arabian Oil Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.250% due 11/24/2023 |
| 3,300 |
| 3,324 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.875% due 04/16/2024 |
| 5,000 |
| 5,217 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spirit AeroSystems, Inc. |
| 2,800 |
| 2,855 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SYNNEX Corp. |
| 4,000 |
| 4,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
T-Mobile USA, Inc. |
| 1,000 |
| 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toll Brothers Finance Corp. |
| 6,750 |
| 6,787 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westinghouse Air Brake Technologies Corp. |
| 2,500 |
| 2,688 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Woodside Finance Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.650% due 03/05/2025 |
| 5,100 |
| 5,423 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.700% due 09/15/2026 |
| 4,650 |
| 5,026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 216,806 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 3.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AES Corp. |
| 4,300 |
| 4,246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AT&T, Inc. |
| 1,100 |
| 1,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chugoku Electric Power Co., Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.401% due 08/27/2024 |
| 800 |
| 829 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.488% due 02/28/2024 |
| 200 |
| 211 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FirstEnergy Corp. |
| 3,470 |
| 3,516 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iberdrola International BV |
| 400 |
| 462 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Israel Electric Corp. Ltd. |
| 2,100 |
| 2,331 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Gas & Electric Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.500% (US0003M + 1.375%) due 11/15/2021 ~ |
| 3,840 |
| 3,842 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.598% (US0003M + 1.480%) due 06/16/2022 ~ |
| 1,700 |
| 1,701 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.750% due 06/16/2022 |
| 7,700 |
| 7,689 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.100% due 08/01/2027 |
| 800 |
| 781 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.950% due 03/01/2026 ^ |
| 100 |
| 103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 06/15/2023 ^ |
| 1,500 |
| 1,541 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 08/15/2024 ^ |
| 200 |
| 208 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 02/15/2024 ^ |
| 200 |
| 209 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.850% due 11/15/2023 ^ |
| 100 |
| 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 08/01/2023 |
| 300 |
| 314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern California Gas Co. |
| 1,800 |
| 1,850 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sprint Communications, Inc. |
| 400 |
| 421 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sprint Corp. |
| 900 |
| 1,007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Systems Energy Resources, Inc. |
| 4,800 |
| 4,886 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. |
| 1,000 |
| 1,028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 38,389 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Corporate Bonds & Notes (Cost $524,104) |
|
|
| 528,373 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUNICIPAL BONDS & NOTES 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ILLINOIS 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Notes, Series 2020 |
| 450 |
| 485 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $450) |
|
|
| 485 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. GOVERNMENT AGENCIES 11.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fannie Mae |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.875% due 12/18/2026 |
| 10,600 |
| 10,487 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 06/01/2042 - 03/01/2047 |
| 719 |
| 782 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 04/01/2033 - 09/01/2047 |
| 2,789 |
| 3,018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.150% due 05/01/2035 |
| 44 |
| 46 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.350% due 02/01/2035 - 01/01/2038 |
| 470 |
| 501 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.450% due 04/01/2036 |
| 98 |
| 103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 12/01/2028 - 07/01/2050 |
| 1,653 |
| 1,815 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 09/01/2028 - 04/01/2048 |
| 1,401 |
| 1,547 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 03/01/2026 - 09/01/2048 |
| 647 |
| 725 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal Home Loan Bank |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 11/27/2024 |
| 10,000 |
| 9,995 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.900% due 02/26/2027 |
| 8,200 |
| 8,097 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.920% due 02/26/2027 |
| 17,000 |
| 16,768 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.020% due 02/24/2027 |
| 15,000 |
| 14,903 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.050% due 08/13/2026 |
| 11,000 |
| 10,984 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.100% due 08/20/2026 |
| 11,000 |
| 10,934 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.110% due 07/27/2026 |
| 2,333 |
| 2,334 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freddie Mac |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.800% due 10/28/2026 |
| 6,500 |
| 6,420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 02/25/2042 - 09/15/2044 |
| 27,946 |
| 27,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.000% due 02/01/2028 - 04/01/2028 |
| 6 |
| 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.214% due 07/15/2035 • |
| 2,460 |
| 2,488 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.500% due 10/25/2048 |
| 237 |
| 244 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2024 - 02/01/2038 |
| 563 |
| 609 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.400% due 09/01/2037 - 11/01/2038 |
| 527 |
| 589 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 11/01/2021 - 06/01/2047 |
| 1,592 |
| 1,763 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.550% due 06/01/2037 - 07/01/2037 |
| 115 |
| 129 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 09/01/2031 - 06/01/2037 |
| 642 |
| 699 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 08/01/2022 - 10/17/2038 |
| 529 |
| 597 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 05/01/2029 |
| 15 |
| 15 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ginnie Mae |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.085% due 08/16/2039 • |
| 5 |
| 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.500% due 10/20/2049 |
| 209 |
| 218 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 11/20/2046 |
| 120 |
| 128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 05/20/2042 |
| 91 |
| 95 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.700% due 04/15/2042 |
| 134 |
| 143 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.740% due 03/20/2042 - 07/20/2042 |
| 120 |
| 126 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 04/15/2042 - 03/20/2044 |
| 198 |
| 213 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 04/20/2040 - 06/20/2043 |
| 968 |
| 1,013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 08/20/2038 - 11/20/2048 |
| 594 |
| 632 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 02/20/2039 |
| 1 |
| 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.350% due 12/15/2036 - 01/15/2038 |
| 443 |
| 501 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.400% due 06/20/2039 |
| 89 |
| 98 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 03/20/2034 - 08/20/2041 |
| 572 |
| 625 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 09/20/2038 |
| 42 |
| 46 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 09/20/2025 - 07/20/2039 |
| 39 |
| 44 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
7.000% due 09/15/2024 - 06/20/2039 |
| 658 |
| 718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/01/2049 |
| 41 |
| 44 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 11/01/2035 - 01/01/2036 |
| 259 |
| 279 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 09/01/2034 - 04/01/2036 |
| 504 |
| 552 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.340% due 09/01/2029 |
| 60 |
| 67 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 06/01/2031 |
| 2 |
| 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Government Agencies (Cost $140,275) |
|
|
| 140,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY OBLIGATIONS 80.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Notes |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 12/31/2022 (e) |
| 95,300 |
| 95,289 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 03/31/2023 |
| 95,200 |
| 95,126 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 04/30/2023 |
| 11,300 |
| 11,287 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 05/31/2023 (e) |
| 383,500 |
| 382,916 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 10/15/2023 (g)(i) |
| 6,500 |
| 6,478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.250% due 03/15/2024 |
| 16,000 |
| 15,947 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 08/15/2024 (e) |
| 80,000 |
| 79,725 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 09/15/2024 (e) |
| 279,600 |
| 278,420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Treasury Obligations (Cost $965,674) |
|
|
| 965,188 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NON-AGENCY MORTGAGE-BACKED SECURITIES 9.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Angel Oak Mortgage Trust |
| 1,523 |
| 1,535 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AREIT Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.184% due 09/14/2036 • |
| 432 |
| 433 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.784% due 04/15/2037 • |
| 611 |
| 614 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bancorp Commercial Mortgage Trust |
| 65 |
| 65 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bear Stearns Adjustable Rate Mortgage Trust |
| 1 |
| 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bear Stearns ALT-A Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.406% due 02/25/2034 • |
| 1,108 |
| 1,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.622% due 05/25/2035 ~ |
| 37 |
| 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Beneria Cowen & Pritzer Collateral Funding Corp. |
| 5,600 |
| 5,569 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BFLD Trust |
| 2,000 |
| 2,013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brass PLC |
| 152 |
| 153 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BWAY Mortgage Trust |
| 3,000 |
| 3,008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BX Commercial Mortgage Trust |
| 3,800 |
| 3,807 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BXMT Ltd. |
| 3,900 |
| 3,919 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chase Mortgage Finance Trust |
| 511 |
| 531 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chevy Chase Funding LLC Mortgage-Backed Certificates |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.286% due 01/25/2036 • |
| 54 |
| 51 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.316% due 10/25/2035 • |
| 282 |
| 284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.386% due 08/25/2035 • |
| 29 |
| 29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Commercial Mortgage Trust |
| 1,950 |
| 1,952 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.900% due 05/25/2051 ~• |
| 4,700 |
| 4,699 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.228% due 09/25/2059 þ |
| 151 |
| 151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Countrywide Alternative Loan Trust |
| 75 |
| 72 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Mortgage Capital Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.961% due 10/27/2059 ~ |
| 1,720 |
| 1,734 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.986% due 12/26/2059 ~ |
| 1,306 |
| 1,315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DROP Mortgage Trust |
| 4,000 |
| 4,019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Extended Stay America Trust |
| 5,571 |
| 5,596 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Horizon Alternative Mortgage Securities Trust |
| 261 |
| 267 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GCAT |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.348% due 05/25/2066 ~ |
| 4,641 |
| 4,647 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.503% due 05/25/2066 ~ |
| 4,192 |
| 4,197 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GCAT LLC |
| 1,448 |
| 1,457 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GCAT Trust |
| 634 |
| 651 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GCCFC Commercial Mortgage Trust |
| 800 |
| 801 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS Mortgage-Backed Securities Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.900% due 12/25/2051 • |
| 2,974 |
| 2,976 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.900% due 02/25/2052 • |
| 4,964 |
| 4,980 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GSR Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.985% due 08/25/2033 • |
| 117 |
| 115 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
2.746% due 09/25/2035 ~ |
| 6 |
| 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Impac CMB Trust |
| 125 |
| 124 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JP Morgan Chase Commercial Mortgage Securities Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.534% due 12/15/2031 • |
| 1,420 |
| 1,413 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.379% due 09/15/2050 |
| 300 |
| 314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JP Morgan Mortgage Trust |
| 268 |
| 271 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legacy Mortgage Asset Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.991% due 09/25/2060 ~ |
| 4,090 |
| 4,106 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 06/25/2059 þ |
| 1,921 |
| 1,929 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LoanCore Issuer Ltd. |
| 2,241 |
| 2,243 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MASTR Adjustable Rate Mortgages Trust |
| 23 |
| 23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merrill Lynch Mortgage Investors Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.546% due 04/25/2029 • |
| 182 |
| 181 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.581% due 12/25/2035 ~ |
| 303 |
| 301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MF1 Multifamily Housing Mortgage Loan Trust |
| 4,200 |
| 4,206 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MFA Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.131% due 07/25/2060 ~ |
| 4,020 |
| 4,006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.381% due 04/25/2065 ~ |
| 1,111 |
| 1,115 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley Mortgage Loan Trust |
| 755 |
| 748 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Residential Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.941% due 10/25/2058 ~ |
| 3,287 |
| 3,294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 07/25/2059 ~ |
| 2,844 |
| 2,942 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 11/25/2059 ~ |
| 3,242 |
| 3,340 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 12/25/2057 ~ |
| 1,888 |
| 1,946 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 10/25/2059 ~ |
| 651 |
| 682 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 05/25/2058 ~ |
| 159 |
| 172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
One New York Plaza Trust |
| 3,700 |
| 3,717 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pretium Mortgage Credit Partners LLC |
| 2,651 |
| 2,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sequoia Mortgage Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.487% due 07/20/2036 • |
| 911 |
| 891 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.747% due 06/20/2033 • |
| 2 |
| 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Silverstone Master Issuer PLC |
| 110 |
| 110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Starwood Mortgage Residential Trust |
| 1,045 |
| 1,051 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Structured Asset Mortgage Investments Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.667% due 07/19/2034 • |
| 5 |
| 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.747% due 09/19/2032 • |
| 9 |
| 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STWD Mortgage Trust |
| 3,100 |
| 3,114 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thornburg Mortgage Securities Trust |
| 56 |
| 58 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VMC Finance LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.184% due 09/15/2036 • |
| 752 |
| 752 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.187% due 06/16/2036 • |
| 4,222 |
| 4,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WaMu Mortgage Pass-Through Certificates Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.706% due 01/25/2045 • |
| 12 |
| 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.886% due 06/25/2044 • |
| 571 |
| 566 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.946% due 10/25/2045 • |
| 96 |
| 97 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.072% due 06/25/2046 • |
| 32 |
| 33 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.577% due 06/25/2033 ~ |
| 2 |
| 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.924% due 07/25/2037 ^~ |
| 501 |
| 508 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo Commercial Mortgage Trust |
| 1,000 |
| 1,054 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Non-Agency Mortgage-Backed Securities (Cost $114,483) |
|
|
| 114,987 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASSET-BACKED SECURITIES 13.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
A10 Bridge Asset Financing LLC |
| 1,958 |
| 1,969 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Money Management Corp. CLO Ltd. |
| 740 |
| 741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anchorage Capital CLO Ltd. |
| 2,800 |
| 2,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arbor Realty Commercial Real Estate Notes Ltd. |
| 300 |
| 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ares CLO Ltd. |
| 4,400 |
| 4,414 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-Backed Securities Corp. Home Equity Loan Trust |
| 79 |
| 78 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bear Stearns Asset-Backed Securities Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.821% due 09/25/2035 • |
| 1,103 |
| 1,102 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.886% due 10/27/2032 • |
| 29 |
| 29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.986% due 08/25/2034 • |
| 557 |
| 556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bear Stearns Second Lien Trust |
| 66 |
| 66 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Benefit Street Partners CLO Ltd. |
| 400 |
| 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CARLYLE U.S. CLO Ltd. |
| 5,600 |
| 5,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carrington Mortgage Loan Trust |
| 3,200 |
| 3,204 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chase Funding Trust |
| 210 |
| 204 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIFC Funding Ltd. |
| 245 |
| 245 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Countrywide Asset-Backed Certificates |
| 275 |
| 273 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Countrywide Asset-Backed Certificates Trust |
| 350 |
| 351 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dryden Senior Loan Fund |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.026% due 10/15/2027 • |
| 501 |
| 501 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.106% due 04/15/2028 • |
| 2,500 |
| 2,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.146% due 04/15/2029 • |
| 3,558 |
| 3,563 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Finance America Mortgage Loan Trust |
| 146 |
| 146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Franklin Mortgage Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.406% due 04/25/2036 • |
| 1,311 |
| 1,289 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.836% due 11/25/2034 • |
| 168 |
| 168 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.016% due 07/25/2034 • |
| 305 |
| 307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Greystone Commercial Real Estate Notes Ltd. |
| 1,000 |
| 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GSAA Home Equity Trust |
| 234 |
| 233 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GSAMP Trust |
| 859 |
| 850 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HERA Commercial Mortgage Ltd. |
| 3,300 |
| 3,299 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Home Equity Asset Trust |
| 871 |
| 874 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KKR CLO Ltd. |
| 2,400 |
| 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LCCM Trust |
| 4,000 |
| 4,006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LCM LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.134% due 07/20/2030 • |
| 4,900 |
| 4,901 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.174% due 10/20/2027 • |
| 287 |
| 287 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.214% due 04/20/2031 • |
| 1,100 |
| 1,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LoanCore Issuer Ltd. |
| 264 |
| 264 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MF1 Ltd. |
| 2,000 |
| 2,014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MidOcean Credit CLO |
| 4,000 |
| 3,998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MKS CLO Ltd. |
| 4,600 |
| 4,601 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mountain View CLO Ltd. |
| 3,077 |
| 3,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nassau Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.276% due 10/15/2029 • |
| 2,000 |
| 2,001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.284% due 07/20/2029 • |
| 1,550 |
| 1,552 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Private Education Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.084% due 04/15/2069 • |
| 2,798 |
| 2,826 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.284% due 12/15/2028 • |
| 235 |
| 237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Private Education Refi Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.170% due 09/16/2069 |
| 3,144 |
| 3,162 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.310% due 01/15/2069 |
| 1,373 |
| 1,383 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.690% due 05/15/2069 |
| 3,746 |
| 3,802 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.460% due 11/15/2068 |
| 1,200 |
| 1,242 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Century Home Equity Loan Trust |
| 441 |
| 440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NovaStar Mortgage Funding Trust |
| 637 |
| 638 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oaktree CLO Ltd. |
| 1,600 |
| 1,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Palmer Square CLO Ltd. |
| 199 |
| 199 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Palmer Square Loan Funding Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.925% due 10/15/2029 •(a) |
| 200 |
| 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.931% due 02/20/2028 • |
| 1,427 |
| 1,427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.104% due 04/20/2027 • |
| 1,618 |
| 1,619 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PFS Financing Corp. |
| 500 |
| 503 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Popular ABS Mortgage Pass-Through Trust |
| 177 |
| 177 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RAAC Trust |
| 700 |
| 700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Residential Asset Securities Corp. Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.786% due 06/25/2035 • |
| 1,528 |
| 1,536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.181% due 03/25/2035 • |
| 253 |
| 252 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Saranac Clo Ltd. |
| 5,200 |
| 5,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saxon Asset Securities Trust |
| 195 |
| 194 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBA Tower Trust |
| 1,000 |
| 1,046 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Securitized Asset-Backed Receivables LLC Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.671% due 10/25/2035 • |
| 127 |
| 127 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.761% due 01/25/2035 • |
| 129 |
| 126 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SLM Student Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.875% due 04/25/2023 • |
| 384 |
| 380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.625% due 04/25/2023 • |
| 216 |
| 218 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.825% due 07/25/2023 • |
| 186 |
| 188 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SMB Private Education Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.689% due 03/17/2053 • |
| 800 |
| 802 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.936% due 09/15/2054 • |
| 6,981 |
| 7,076 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.600% due 09/15/2054 |
| 1,750 |
| 1,771 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.230% due 09/15/2037 |
| 2,800 |
| 2,872 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.980% due 07/15/2027 |
| 253 |
| 255 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SoFi Professional Loan Program LLC |
| 104 |
| 107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SoFi Professional Loan Program Trust |
| 1,098 |
| 1,116 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sound Point CLO Ltd. |
| 5,000 |
| 5,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Soundview Home Loan Trust |
| 549 |
| 549 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SP-Static CLO Ltd. |
| 1,690 |
| 1,692 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Steele Creek CLO Ltd. |
| 4,276 |
| 4,277 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Structured Asset Investment Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.636% due 09/25/2034 • |
| 1,770 |
| 1,738 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.791% due 03/25/2034 • |
| 629 |
| 619 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Structured Asset Securities Corp. Mortgage Loan Trust |
| 737 |
| 731 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Towd Point Asset Trust |
| 2,386 |
| 2,398 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Towd Point Mortgage Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.686% due 02/25/2057 • |
| 206 |
| 207 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.086% due 05/25/2058 • |
| 1,627 |
| 1,641 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.086% due 10/25/2059 • |
| 1,054 |
| 1,063 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.636% due 04/25/2060 ~ |
| 4,179 |
| 4,214 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.710% due 01/25/2060 ~ |
| 1,467 |
| 1,507 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 11/25/2058 ~ |
| 510 |
| 518 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 11/25/2059 ~ |
| 1,074 |
| 1,077 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 05/25/2058 ~ |
| 3,670 |
| 3,845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tralee CLO Ltd. |
| 1,309 |
| 1,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture CLO Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.154% due 04/20/2029 • |
| 2,010 |
| 2,011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.234% due 01/20/2029 • |
| 1,200 |
| 1,201 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.264% due 04/20/2032 • |
| 1,100 |
| 1,098 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vibrant Clo Ltd. |
| 300 |
| 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Voya CLO Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.084% due 04/17/2030 • |
| 5,000 |
| 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.091% due 10/15/2030 • |
| 3,500 |
| 3,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo Home Equity Trust Mortgage Pass-Through Certificates |
| 1,322 |
| 1,304 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WhiteHorse Ltd. |
| 11 |
| 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zais CLO Ltd. |
| 371 |
| 372 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Asset-Backed Securities (Cost $157,019) |
|
|
| 157,874 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOVEREIGN ISSUES 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Export-Import Bank of India |
| 1,000 |
| 1,005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Sovereign Issues (Cost $999) |
|
|
| 1,005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| SHARES |
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED SECURITIES 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. |
| 761,000 |
| 765 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Total Preferred Securities (Cost $761) |
|
|
| 765 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.7% |
|
|
| 8,465 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $8,465) |
|
|
| 8,465 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $1,912,230) |
|
|
| 1,917,169 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 160.7% (Cost $1,912,230) |
|
| $ | 1,917,169 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (f)(h) (0.0)%(Cost or Premiums, net $(5,182)) |
|
|
| (119) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (60.7)% |
|
|
| (724,310) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 1,192,740 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
^ | Security is in default. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
~ | Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
• | Rate shown is the rate in effect as of period end. The rate may be based on a fixed rate, a capped rate or a floor rate and may convert to a variable or floating rate in the future. These securities do not indicate a reference rate and spread in their description. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
þ | Coupon represents a rate which changes periodically based on a predetermined schedule or event. Rate shown is the rate in effect as of period end. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) | When-issued security. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) | Perpetual maturity; date shown, if applicable, represents next contractual call date. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) | RESTRICTED SECURITIES: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description | Coupon | Maturity | Acquisition |
| Cost |
| Market | Market Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG | 0.898 | % | 05/28/2024 | 05/26/2021 | $ | 901 | $ | 899 | 0.07 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oracle Corp. | 1.650 |
| 03/25/2026 | 03/22/2021 |
| 4,898 |
| 4,972 | 0.42 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| $ | 5,799 | $ | 5,871 | 0.49% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) | REPURCHASE AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FICC | 0.000% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 8,465 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 | $ | (8,634) | $ | 8,465 | $ | 8,465 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (8,634) | $ | 8,465 | $ | 8,465 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REVERSE REPURCHASE AGREEMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Borrowing Rate(1) | Settlement Date | Maturity Date |
| Amount |
| Payable for | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DEU | (0.080)% | 09/29/2021 | 10/01/2021 | $ | (49,750) | $ | (49,750) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IND | 0.060 | 09/30/2021 | 10/01/2021 |
| (2,000) |
| (2,000) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPS | (0.060) | 09/29/2021 | 10/04/2021 |
| (210,741) |
| (210,740) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Reverse Repurchase Agreements |
|
|
|
|
| $ | (262,490) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SALE-BUYBACK TRANSACTIONS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Borrowing Rate(1) | Borrowing Date | Maturity Date |
| Amount |
| Payable for | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CSN | 0.040% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | (383,060) | $ | (383,061) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 0.060 | 09/28/2021 | 10/01/2021 |
| (79,661) |
| (79,661) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Sale-Buyback Transactions |
|
|
|
|
| $ | (462,722) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) | Securities with an aggregate market value of $725,336 have been pledged as collateral under the terms of master agreements as of September 30, 2021. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | The average amount of borrowings outstanding during the period ended September 30, 2021 was $(468,902) at a weighted average interest rate of 0.043%. Average borrowings may include reverse repurchase agreements and sale-buyback transactions, if held during the period. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) | FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
FUTURES CONTRACTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT FUTURES CONTRACTS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
| Expiration |
| # of |
| Notional |
|
| Unrealized |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 2-Year Note December Futures | 12/2021 |
| 151 | $ | (33,228) |
| $ | (16) | $ | 0 | $ | (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 5-Year Note December Futures | 12/2021 |
| 2,038 |
| (250,149) |
|
| 412 |
| 0 |
| (279) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 10-Year Note December Futures | 12/2021 |
| 59 |
| (7,765) |
|
| (12) |
| 0 |
| (15) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 10-Year Ultra Long-Term Bond December Futures | 12/2021 |
| 273 |
| (39,653) |
|
| 512 |
| 0 |
| (100) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Futures Contracts |
| $ | 896 | $ | 0 | $ | (403) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CREDIT INDICES - BUY PROTECTION(1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Index/Tranches | Fixed | Payment | Maturity |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Market |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-36 5-Year Index | (1.000)% | Quarterly | 06/20/2026 | $ | 89,700 | $ | (2,196) | $ | 8 | $ | (2,188) | $ | 29 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-37 5-Year Index | (1.000) | Quarterly | 12/20/2026 |
| 114,000 |
| (2,838) |
| 95 |
| (2,743) |
| 53 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
| $ | (5,034) | $ | 103 | $ | (4,931) | $ | 82 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INTEREST RATE SWAPS -BASIS SWAPS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay Floating Rate Index | Receive Floating Rate Index | Payment | Maturity |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Market |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month USD-LIBOR(4) | 01-Month USD-LIBOR + 0.098% | Quarterly | 01/13/2023 | $ | 18,000 | $ | 0 | $ | (10) | $ | (10) | $ | 1 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month USD-LIBOR(4) | 01-Month USD-LIBOR + 0.098% | Quarterly | 01/13/2023 |
| 13,800 |
| 0 |
| (7) |
| (7) |
| 0 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
| $ | 0 | $ | (17) | $ | (17) | $ | 1 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INTEREST RATE SWAPS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay/ | Floating Rate Index | Fixed Rate | Payment | Maturity |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Market |
| Asset |
| Liability | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay(4) | 3-Month USD-LIBOR | 0.250% | Semi-Annual | 06/16/2023 | $ | 168,600 | $ | 52 | $ | (106) | $ | (54) | $ | 0 | $ | (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements | $ | (4,982) | $ | (20) | $ | (5,002) | $ | 83 | $ | (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(g) | Securities with an aggregate market value of $2,535 and cash of $3,036 have been pledged as collateral for exchange-traded and centrally cleared financial derivative instruments as of September 30, 2021. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | If the Fund is a buyer of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) receive from the seller of protection an amount equal to the notional amount of the swap and deliver the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) receive a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) | The maximum potential amount the Fund could be required to pay as a seller of credit protection or receive as a buyer of credit protection if a credit event occurs as defined under the terms of that particular swap agreement. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) | The prices and resulting values for credit default swap agreements serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood of an expected liability (or profit) for the credit derivative should the notional amount of the swap agreement be closed/sold as of the period end. Increasing market values, in absolute terms when compared to the notional amount of the swap, represent a deterioration of the underlying referenced instrument's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) | This instrument has a forward starting effective date. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(h) | FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FORWARD FOREIGN CURRENCY CONTRACTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Unrealized Appreciation/(Depreciation) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Settlement |
| Currency to |
| Currency to |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM | 11/2021 | $ | 6,649 | JPY | 744,500 | $ | 41 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCX | 10/2021 | EUR | 17,816 | $ | 21,044 |
| 407 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10/2021 | $ | 11,361 | JPY | 1,247,800 |
| 0 |
| (150) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11/2021 | EUR | 17,816 | $ | 20,659 |
| 11 |
| 0 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Low Duration Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| 11/2021 | $ | 11,186 | JPY | 1,247,800 |
| 28 |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Forward Foreign Currency Contracts | $ | 487 | $ | (150) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WRITTEN OPTIONS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPTIONS ON CREDIT INDICES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Description | Buy/Sell | Exercise | Expiration |
| Notional |
| Premiums |
| Market | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DUB | Put - OTC CDX.IG-37 5-Year Index | Sell | 0.800% | 01/19/2022 |
| 87,100 | $ | (101) | $ | (111) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GST | Put - OTC CDX.IG-36 5-Year Index | Sell | 0.850 | 10/20/2021 |
| 11,400 |
| (12) |
| (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
| $ | (113) | $ | (112) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON SECURITIES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Description |
| Strike | Expiration |
|
| Notional |
| Premiums |
| Market | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM | Put - OTC Ginnie Mae, TBA 2.500% due 10/01/2051 | $ | 102.430 | 10/14/2021 |
|
| 400 | $ | (1) | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Call - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 2.000% due 10/01/2051 |
| 101.188 | 10/07/2021 |
|
| 4,900 |
| (33) |
| 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Call - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 2.500% due 11/01/2051 |
| 103.375 | 11/03/2021 |
|
| 10,600 |
| (50) |
| (19) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Put - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 3.000% due 12/01/2051 |
| 103.988 | 12/06/2021 |
|
| 2,000 |
| (3) |
| (4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
| $ | (87) | $ | (23) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Written Options | $ | (200) | $ | (135) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(i) | Securities with an aggregate market value of $61 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of September 30, 2021. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | Notional Amount represents the number of contracts. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Bonds & Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banking & Finance | $ | 0 | $ | 273,178 | $ | 0 | $ | 273,178 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Industrials |
| 0 |
| 216,806 |
| 0 |
| 216,806 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Utilities |
| 0 |
| 38,389 |
| 0 |
| 38,389 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Bonds & Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Illinois |
| 0 |
| 485 |
| 0 |
| 485 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Government Agencies |
| 0 |
| 140,027 |
| 0 |
| 140,027 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Obligations |
| 0 |
| 965,188 |
| 0 |
| 965,188 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Agency Mortgage-Backed Securities |
| 0 |
| 114,987 |
| 0 |
| 114,987 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-Backed Securities |
| 0 |
| 157,874 |
| 0 |
| 157,874 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sovereign Issues |
| 0 |
| 1,005 |
| 0 |
| 1,005 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Securities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banking & Finance |
| 0 |
| 765 |
| 0 |
| 765 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 8,465 |
| 0 |
| 8,465 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 0 | $ | 1,917,169 | $ | 0 | $ | 1,917,169 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
| 0 |
| 83 |
| 0 |
| 83 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
| 0 |
| 487 |
| 0 |
| 487 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| $ | 0 | $ | 570 | $ | 0 | $ | 570 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
| 0 |
| (404) |
| 0 |
| (404) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
| 0 |
| (285) |
| 0 |
| (285) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| $ | 0 | $ | (689) | $ | 0 | $ | (689) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments | $ | 0 | $ | (119) | $ | 0 | $ | (119) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals | $ | 0 | $ | 1,917,050 | $ | 0 | $ | 1,917,050 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021. |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active ESG Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 100.2% ¤ |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CORPORATE BONDS & NOTES 47.7% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 29.6% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AerCap Ireland Capital DAC | $ | 1,200 | $ | 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AIA Group Ltd. |
| 1,000 |
| 1,034 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Allstate Corp. |
| 300 |
| 302 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
| 1,700 |
| 1,723 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Express Co. |
| 400 |
| 402 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Tower Corp. |
| 1,766 |
| 1,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aozora Bank Ltd. |
| 800 |
| 813 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aviation Capital Group LLC |
| 1,375 |
| 1,382 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of America Corp. |
| 200 |
| 202 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of Nova Scotia |
| 1,000 |
| 999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays PLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.555% (US0003M + 1.430%) due 02/15/2023 ~ |
| 400 |
| 402 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.744% (US0003M + 1.625%) due 01/10/2023 ~ |
| 1,900 |
| 1,906 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brixmor Operating Partnership LP |
| 2,500 |
| 2,506 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.719% (SOFRRATE + 0.669%) due 05/01/2025 ~(e) |
| 500 |
| 505 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.678% due 05/15/2024 • |
| 1,000 |
| 1,020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CNH Industrial Capital LLC |
| 1,830 |
| 1,832 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse AG |
| 1,000 |
| 1,002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Group AG |
| 800 |
| 807 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DBS Group Holdings Ltd. |
| 2,100 |
| 2,109 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 10/14/2021 |
| 1,400 |
| 1,402 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 02/14/2022 |
| 300 |
| 305 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
European Investment Bank |
| 500 |
| 501 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
| 1,888 |
| 1,891 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ING Groep NV |
| 600 |
| 603 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Lease Finance Corp. |
| 390 |
| 399 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.768% due 08/09/2025 • |
| 800 |
| 797 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.355% (US0003M + 1.230%) due 10/24/2023 ~ |
| 1,256 |
| 1,272 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kilroy Realty LP |
| 600 |
| 621 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kookmin Bank |
| 600 |
| 601 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lloyds Banking Group PLC |
| 500 |
| 503 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.816% (US0003M + 0.700%) due 03/07/2022 ~ |
| 500 |
| 501 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.915% (US0003M + 0.790%) due 07/25/2022 ~ |
| 779 |
| 784 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mizuho Financial Group, Inc. |
| 2,200 |
| 2,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Bank of Canada |
| 500 |
| 499 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Natwest Group PLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.595% (US0003M + 1.470%) due 05/15/2023 ~ |
| 1,300 |
| 1,311 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.359% due 05/22/2024 • |
| 400 |
| 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NatWest Markets PLC |
| 600 |
| 609 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NongHyup Bank |
| 1,500 |
| 1,504 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active ESG Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
NTT Finance Corp. |
| 500 |
| 499 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ORIX Corp. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.900% due 07/18/2022 |
| 500 |
| 510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 01/19/2022 |
| 1,500 |
| 1,512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Bank of Canada |
| 547 |
| 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander Holdings USA, Inc. |
| 1,700 |
| 1,758 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skandinaviska Enskilda Banken AB |
| 500 |
| 503 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SL Green Operating Partnership LP |
| 1,600 |
| 1,640 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Chartered PLC |
| 600 |
| 601 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
State Bank of India |
| 300 |
| 303 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.508% due 01/12/2024 |
| 1,000 |
| 997 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.874% (US0003M + 0.740%) due 01/17/2023 ~ |
| 345 |
| 348 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Trust Bank Ltd. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.490% (SOFRRATE + 0.440%) due 09/16/2024 ~ |
| 1,000 |
| 1,003 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.850% due 03/25/2024 |
| 700 |
| 702 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UBS Group AG |
| 500 |
| 504 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
USAA Capital Corp. |
| 1,000 |
| 1,019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 51,149 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 15.7% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amazon.com, Inc. |
| 500 |
| 501 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Celgene Corp. |
| 1,500 |
| 1,540 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Japan Railway Co. |
| 1,710 |
| 1,723 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cigna Corp. |
| 300 |
| 299 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Danone S.A. |
| 2,155 |
| 2,155 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fresenius Medical Care U.S. Finance, Inc. |
| 2,158 |
| 2,196 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GATX Corp. |
| 2,300 |
| 2,302 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Mills, Inc. |
| 200 |
| 212 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gilead Sciences, Inc. |
| 600 |
| 600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Humana, Inc. |
| 400 |
| 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyatt Hotels Corp. |
| 1,000 |
| 1,001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illumina, Inc. |
| 200 |
| 200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
J M Smucker Co. |
| 1,390 |
| 1,391 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JDE Peet's NV |
| 500 |
| 499 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
John Lewis PLC | GBP | 300 |
| 454 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kia Corp. | $ | 700 |
| 701 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Komatsu Finance America, Inc. |
| 1,837 |
| 1,872 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kraft Heinz Foods Co. |
| 400 |
| 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Martin Marietta Materials, Inc. |
| 500 |
| 501 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NXP BV |
| 1,700 |
| 1,751 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Panasonic Corp. |
| 500 |
| 507 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quanta Services, Inc. |
| 100 |
| 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rogers Communications, Inc. |
| 946 |
| 949 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SK Broadband Co. Ltd. |
| 1,000 |
| 1,059 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SK Telecom Co. Ltd. |
| 1,000 |
| 1,047 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Smiths Group PLC |
| 2,183 |
| 2,255 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active ESG Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
VMware, Inc. |
| 600 |
| 601 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 27,216 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 2.4% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British Transco International Finance BV |
| 100 |
| 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KT Corp. |
| 1,650 |
| 1,677 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern California Edison Co. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.389% (US0003M + 0.270%) due 12/03/2021 ~ |
| 500 |
| 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.690% (SOFRRATE + 0.640%) due 04/03/2023 ~ |
| 1,000 |
| 1,003 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern Power Co. |
| 200 |
| 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. | AUD | 1,000 |
| 730 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 4,206 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Corporate Bonds & Notes (Cost $82,408) |
|
|
| 82,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUNICIPAL BONDS & NOTES 0.4% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CALIFORNIA 0.4% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Municipal Finance Authority Revenue Notes, Series 2020 | $ | 750 |
| 757 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $750) |
|
|
| 757 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. GOVERNMENT AGENCIES 14.5% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fannie Mae |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.436% due 10/25/2058 • |
| 1,157 |
| 1,166 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.446% due 08/25/2044 • |
| 1,282 |
| 1,277 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.536% due 03/25/2049 - 11/25/2059 • |
| 1,735 |
| 1,752 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.586% due 05/25/2046 - 11/25/2059 • |
| 3,101 |
| 3,139 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.636% due 12/25/2059 • |
| 3,801 |
| 3,867 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal Home Loan Bank |
| 1,500 |
| 1,498 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freddie Mac |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.384% due 08/15/2040 • |
| 1,482 |
| 1,491 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.484% due 09/15/2045 • |
| 705 |
| 713 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.534% due 11/15/2044 • |
| 1,969 |
| 1,971 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.536% due 09/25/2049 • |
| 417 |
| 419 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.586% due 12/25/2049 • |
| 1,610 |
| 1,622 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.684% due 01/15/2054 • |
| 673 |
| 683 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.700% due 12/23/2025 |
| 4,000 |
| 3,974 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ginnie Mae |
| 1,485 |
| 1,483 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Government Agencies (Cost $24,944) |
|
|
| 25,055 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NON-AGENCY MORTGAGE-BACKED SECURITIES 2.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gemgarto PLC | GBP | 476 |
| 645 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawksmoor Mortgage Funding PLC |
| 301 |
| 408 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hawksmoor Mortgages |
| 678 |
| 917 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MFA Trust | $ | 222 |
| 223 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RESIMAC Premier |
| 412 |
| 413 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Starwood Mortgage Residential Trust |
| 431 |
| 430 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Towd Point HE Trust |
| 271 |
| 271 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VASA Trust |
| 500 |
| 501 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Non-Agency Mortgage-Backed Securities (Cost $3,828) |
|
|
| 3,808 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASSET-BACKED SECURITIES 12.9% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Money Management Corp. CLO Ltd. |
| 700 |
| 701 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Apres Static CLO Ltd. |
| 420 |
| 421 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Catamaran CLO Ltd. |
| 608 |
| 609 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dell Equipment Finance Trust |
| 500 |
| 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dryden Senior Loan Fund |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.026% due 10/15/2027 • |
| 931 |
| 931 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.106% due 04/15/2028 • |
| 400 |
| 400 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active ESG Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
1.146% due 04/15/2029 • |
| 1,087 |
| 1,089 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GMF Canada Leasing Trust | CAD | 917 |
| 725 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Golden Credit Card Trust | $ | 500 |
| 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KVK CLO Ltd. |
| 135 |
| 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MP CLO Ltd. |
| 695 |
| 696 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nassau Ltd. |
| 500 |
| 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Private Education Loan Trust |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.084% due 04/15/2069 • |
| 400 |
| 404 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.334% due 02/15/2029 • |
| 383 |
| 385 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.650% due 12/15/2028 |
| 56 |
| 57 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Private Education Refi Loan Trust |
| 319 |
| 322 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Student Loan Trust |
| 114 |
| 114 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OCP CLO Ltd. |
| 600 |
| 601 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oscar U.S. Funding Trust LLC |
| 304 |
| 306 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OZLM Ltd. |
| 243 |
| 244 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Palmer Square Loan Funding Ltd. |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.925% due 10/15/2029 •(a) |
| 800 |
| 800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.971% due 07/20/2029 • |
| 700 |
| 699 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PRET LLC |
| 493 |
| 493 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander Retail Auto Lease Trust |
| 500 |
| 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SMB Private Education Loan Trust |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.390% due 01/15/2053 |
| 1,132 |
| 1,131 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 07/15/2027 |
| 39 |
| 39 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SoFi Professional Loan Program LLC |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.686% due 07/25/2040 • |
| 460 |
| 460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.786% due 03/26/2040 • |
| 916 |
| 917 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.036% due 01/25/2039 • |
| 349 |
| 351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.186% due 10/27/2036 • |
| 262 |
| 263 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.630% due 07/25/2040 |
| 133 |
| 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sound Point CLO Ltd. |
| 445 |
| 446 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tesla Auto Lease Trust |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.360% due 09/22/2025 |
| 1,000 |
| 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.550% due 05/22/2023 |
| 521 |
| 522 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.130% due 04/20/2022 |
| 175 |
| 175 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.200% due 11/21/2022 |
| 1,000 |
| 1,016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Towd Point Mortgage Trust |
| 512 |
| 537 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tricolor Auto Securitization Trust |
| 904 |
| 904 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trillium Credit Card Trust |
| 580 |
| 580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture CLO Ltd. |
| 500 |
| 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Voya CLO Ltd. |
| 962 |
| 961 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wellfleet CLO Ltd. |
| 200 |
| 200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Asset-Backed Securities (Cost $22,243) |
|
|
| 22,269 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOVEREIGN ISSUES 2.4% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Israel Government International Bond |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.020% (MAKA5DAY) due 11/30/2021 ~ | ILS | 5,200 |
| 1,613 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.750% due 07/31/2022 |
| 1,000 |
| 312 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Korea Development Bank | $ | 2,190 |
| 2,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Sovereign Issues (Cost $4,103) |
|
|
| 4,125 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 20.1% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (f) 8.5% |
|
|
| 14,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ISRAEL TREASURY BILLS 0.9% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(0.016)% due 11/30/2021 (c)(d) | ILS | 4,900 |
| 1,520 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JAPAN TREASURY BILLS 5.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(0.115)% due 10/04/2021 - 12/20/2021 (b)(c) | JPY | 1,117,000 |
| 10,037 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active ESG Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
U.S. TREASURY BILLS 2.9% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.030% due 10/05/2021 (c)(d) | $ | 5,100 |
| 5,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY CASH MANAGEMENT BILLS 2.0% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.035% due 01/25/2022 (c)(d) |
| 3,400 |
| 3,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $35,016) |
|
|
| 34,857 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $173,292) |
|
|
| 173,442 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.2% (Cost $173,292) |
|
| $ | 173,442 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (g)(h) 0.1%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
| 185 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.3)% |
|
|
| (519) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 173,108 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active ESG Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
~ | Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
• | Rate shown is the rate in effect as of period end. The rate may be based on a fixed rate, a capped rate or a floor rate and may convert to a variable or floating rate in the future. These securities do not indicate a reference rate and spread in their description. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
þ | Coupon represents a rate which changes periodically based on a predetermined schedule or event. Rate shown is the rate in effect as of period end. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) | When-issued security. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) | Coupon represents a weighted average yield to maturity. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) | Zero coupon security. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) | Coupon represents a yield to maturity. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) | RESTRICTED SECURITIES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description | Coupon | Maturity | Acquisition |
| Cost |
| Market | Market Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. | 0.719 | % | 05/01/2025 | 04/27/2021 | $ | 500 | $ | 505 | 0.29 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) | REPURCHASE AGREEMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS | 0.030% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 14,800 | U.S. Treasury Notes 0.375% due 04/30/2025 | $ | (15,116) | $ | 14,800 | $ | 14,800 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (15,116) | $ | 14,800 | $ | 14,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | Includes accrued interest. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(g) | FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FORWARD FOREIGN CURRENCY CONTRACTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Unrealized Appreciation/(Depreciation) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Settlement |
| Currency to |
| Currency to |
| Asset |
| Liability | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BOA | 10/2021 | JPY | 80,000 | $ | 726 | $ | 7 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10/2021 | $ | 2,453 | GBP | 1,814 |
| 0 |
| (9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11/2021 | GBP | 1,815 | $ | 2,454 |
| 9 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS | 10/2021 | AUD | 1,009 |
| 741 |
| 11 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRC | 10/2021 | JPY | 175,000 |
| 1,598 |
| 26 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBK | 11/2021 | ILS | 10,102 |
| 3,109 |
| 0 |
| (25) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12/2021 | JPY | 422,000 |
| 3,854 |
| 60 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GLM | 08/2022 | ILS | 1,007 |
| 314 |
| 0 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HUS | 10/2021 | CAD | 951 |
| 755 |
| 4 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10/2021 | GBP | 117 |
| 159 |
| 1 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MYI | 10/2021 | CAD | 52 |
| 41 |
| 0 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RYL | 10/2021 | JPY | 400,000 |
| 3,652 |
| 58 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCX | 10/2021 | GBP | 1,698 |
| 2,326 |
| 39 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12/2021 | JPY | 40,000 |
| 364 |
| 4 |
| 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Forward Foreign Currency Contracts | $ | 219 | $ | (34) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Bonds & Notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banking & Finance | $ | 0 | $ | 51,149 | $ | 0 | $ | 51,149 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Industrials |
| 0 |
| 27,216 |
| 0 |
| 27,216 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Utilities |
| 0 |
| 4,206 |
| 0 |
| 4,206 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Bonds & Notes |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active ESG Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| California |
| 0 |
| 757 |
| 0 |
| 757 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Government Agencies |
| 0 |
| 25,055 |
| 0 |
| 25,055 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Agency Mortgage-Backed Securities |
| 0 |
| 3,808 |
| 0 |
| 3,808 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-Backed Securities |
| 0 |
| 22,269 |
| 0 |
| 22,269 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sovereign Issues |
| 0 |
| 4,125 |
| 0 |
| 4,125 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 14,800 |
| 0 |
| 14,800 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Israel Treasury Bills |
| 0 |
| 1,520 |
| 0 |
| 1,520 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Japan Treasury Bills |
| 0 |
| 10,037 |
| 0 |
| 10,037 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Bills |
| 0 |
| 5,100 |
| 0 |
| 5,100 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Cash Management Bills |
| 0 |
| 3,400 |
| 0 |
| 3,400 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 0 | $ | 173,442 | $ | 0 | $ | 173,442 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter | $ | 0 | $ | 219 | $ | 0 | $ | 219 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter | $ | 0 | $ | (34) | $ | 0 | $ | (34) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments | $ | 0 | $ | 185 | $ | 0 | $ | 185 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals | $ | 0 | $ | 173,627 | $ | 0 | $ | 173,627 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021. |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 100.4% ¤ |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CORPORATE BONDS & NOTES 55.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 33.4% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Abu Dhabi Commercial Bank PJSC | $ | 3,400 | $ | 3,403 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AerCap Ireland Capital DAC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.300% due 01/23/2023 |
| 2,850 |
| 2,937 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 05/26/2022 |
| 21,392 |
| 21,752 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 02/01/2022 |
| 550 |
| 555 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 12/16/2021 |
| 1,000 |
| 1,005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AIA Group Ltd. |
| 11,960 |
| 12,372 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 02/13/2022 |
| 6,855 |
| 6,947 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 05/19/2022 |
| 11,699 |
| 12,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Express Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.736% (US0003M + 0.610%) due 08/01/2022 ~ |
| 14,200 |
| 14,263 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.751% (US0003M + 0.620%) due 05/20/2022 ~ |
| 37,000 |
| 37,126 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Honda Finance Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.406% (US0003M + 0.290%) due 12/10/2021 ~ |
| 33,000 |
| 33,023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.575% (US0003M + 0.450%) due 02/15/2022 ~ |
| 29,600 |
| 29,648 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.672% (US0003M + 0.540%) due 06/27/2022 ~ |
| 79,300 |
| 79,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Tower Corp. |
| 5,500 |
| 5,606 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asian Development Bank |
| 25,000 |
| 25,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Athene Global Funding |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.360% (US0003M + 1.230%) due 07/01/2022 ~ |
| 84,859 |
| 85,541 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/25/2022 |
| 6,380 |
| 6,455 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aviation Capital Group LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.875% due 01/20/2022 |
| 3,300 |
| 3,317 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 05/01/2023 |
| 4,785 |
| 4,994 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of America Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.740% (SOFRRATE + 0.690%) due 04/22/2025 ~ |
| 37,879 |
| 38,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.780% due 10/24/2024 • |
| 62,700 |
| 63,301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.906% (US0003M + 0.790%) due 03/05/2024 ~ |
| 35,700 |
| 36,020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.125% (US0003M + 1.000%) due 04/24/2023 ~ |
| 7,065 |
| 7,104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of Nova Scotia |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.430% (SOFRRATE + 0.380%) due 07/31/2024 ~ |
| 14,100 |
| 14,141 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.660% (SOFRRATE + 0.610%) due 09/15/2026 ~ |
| 27,800 |
| 27,904 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banque Federative du Credit Mutuel S.A. |
| 27,200 |
| 27,167 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.505% (US0003M + 1.380%) due 05/16/2024 ~ |
| 39,482 |
| 40,173 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.555% (US0003M + 1.430%) due 02/15/2023 ~ |
| 52,332 |
| 52,579 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.744% (US0003M + 1.625%) due 01/10/2023 ~ |
| 10,497 |
| 10,533 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.610% due 02/15/2023 • |
| 14,741 |
| 14,967 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BNP Paribas S.A. |
| 4,000 |
| 4,076 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Imperial Bank of Commerce |
| 19,700 |
| 19,761 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Caterpillar Financial Services Corp. |
| 6,100 |
| 6,142 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charles Schwab Corp. |
| 14,400 |
| 14,509 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.719% (SOFRRATE + 0.669%) due 05/01/2025 ~(g) |
| 28,400 |
| 28,672 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.075% (US0003M + 0.950%) due 07/24/2023 ~ |
| 23,552 |
| 23,702 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.143% (US0003M + 1.023%) due 06/01/2024 ~ |
| 53,800 |
| 54,532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.224% (US0003M + 1.100%) due 05/17/2024 ~ |
| 8,724 |
| 8,860 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.550% (US0003M + 1.430%) due 09/01/2023 ~ |
| 63,382 |
| 64,123 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CK Hutchison International Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.875% due 10/03/2021 |
| 1,450 |
| 1,450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.875% due 04/05/2022 |
| 3,497 |
| 3,540 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CNH Industrial Capital LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 10/15/2021 |
| 11,700 |
| 11,713 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 04/05/2022 |
| 2,316 |
| 2,360 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.430% (SOFRRATE + 0.380%) due 08/09/2023 ~ |
| 29,300 |
| 29,401 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.440% (SOFRRATE + 0.390%) due 02/02/2024 ~ |
| 62,400 |
| 62,539 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 05/05/2023 |
| 18,500 |
| 18,675 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Group AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.354% (US0003M + 1.240%) due 06/12/2024 ~ |
| 5,000 |
| 5,078 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
3.574% due 01/09/2023 |
| 28,571 |
| 28,807 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Danske Bank A/S |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.171% due 12/08/2023 • |
| 70,629 |
| 70,980 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.174% (US0003M + 1.060%) due 09/12/2023 ~ |
| 8,750 |
| 8,854 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 09/12/2023 |
| 17,889 |
| 18,933 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/12/2023 • |
| 9,771 |
| 9,885 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 01/12/2024 |
| 21,570 |
| 23,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DBS Group Holdings Ltd. |
| 119,068 |
| 119,585 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 02/27/2023 |
| 11,900 |
| 12,439 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 10/14/2021 |
| 10,000 |
| 10,011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 02/14/2022 |
| 3,105 |
| 3,156 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DNB Bank ASA |
| 71,300 |
| 71,726 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Abu Dhabi Bank PJSC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.975% (US0003M + 0.850%) due 08/08/2023 ~ |
| 9,000 |
| 9,053 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.076% (US0003M + 0.950%) due 04/16/2022 ~ |
| 11,900 |
| 11,941 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GA Global Funding Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.550% (SOFRRATE + 0.500%) due 09/13/2024 ~ |
| 9,670 |
| 9,713 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 04/08/2024 |
| 63,200 |
| 63,487 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Motors Financial Co., Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.222% (US0003M + 1.100%) due 11/06/2021 ~ |
| 50,442 |
| 50,486 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.442% (US0003M + 1.310%) due 06/30/2022 ~ |
| 3,894 |
| 3,924 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.683% (US0003M + 1.550%) due 01/14/2022 ~ |
| 22,067 |
| 22,149 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.150% due 06/30/2022 |
| 3,500 |
| 3,563 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.450% due 01/14/2022 |
| 5,185 |
| 5,216 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.450% due 04/10/2022 |
| 3,000 |
| 3,032 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.550% due 07/08/2022 |
| 33,048 |
| 33,839 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.200% due 11/06/2021 |
| 8,194 |
| 8,223 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.480% due 03/08/2023 • |
| 38,000 |
| 38,034 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.590% due 11/17/2023 • |
| 42,600 |
| 42,748 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.881% (US0003M + 0.750%) due 02/23/2023 ~ |
| 23,015 |
| 23,203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.909% (US0003M + 0.780%) due 10/31/2022 ~ |
| 39,864 |
| 39,885 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.876% due 10/31/2022 • |
| 17,397 |
| 17,427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hana Bank |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.831% (US0003M + 0.700%) due 10/02/2022 ~ |
| 38,200 |
| 38,347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.846% (US0003M + 0.700%) due 10/02/2022 ~ |
| 12,830 |
| 12,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.914% (US0003M + 0.800%) due 03/13/2023 ~ |
| 9,800 |
| 9,860 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.925% (US0003M + 0.800%) due 07/26/2023 ~ |
| 3,000 |
| 3,024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.991% (US0003M + 0.875%) due 09/14/2022 ~ |
| 21,100 |
| 21,218 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.375% due 01/30/2022 |
| 15,665 |
| 15,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harley-Davidson Financial Services, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.550% due 06/09/2022 |
| 1,300 |
| 1,316 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.350% due 02/15/2023 |
| 4,500 |
| 4,648 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.050% due 02/04/2022 |
| 8,500 |
| 8,604 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Holdings PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.125% (US0003M + 1.000%) due 05/18/2024 ~ |
| 173,085 |
| 175,212 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.344% (US0003M + 1.230%) due 03/11/2025 ~ |
| 2,300 |
| 2,347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hutchison Whampoa International Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 11/08/2022 |
| 19,000 |
| 19,572 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 01/13/2022 |
| 16,510 |
| 16,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Capital Services, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.750% due 09/15/2023 |
| 9,000 |
| 8,994 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 03/06/2022 |
| 27,036 |
| 27,315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 08/29/2022 |
| 17,600 |
| 17,991 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ING Groep NV |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.130% (US0003M + 1.000%) due 10/02/2023 ~ |
| 35,489 |
| 36,039 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.282% (US0003M + 1.150%) due 03/29/2022 ~ |
| 22,917 |
| 23,049 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Bank for Reconstruction & Development |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.180% due 01/13/2023 • |
| 62,000 |
| 62,048 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.650% due 02/10/2026 |
| 70,100 |
| 69,311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jackson National Life Global Funding |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.650% (SOFRRATE + 0.600%) due 01/06/2023 ~ |
| 34,962 |
| 35,186 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.862% (US0003M + 0.730%) due 06/27/2022 ~ |
| 22,670 |
| 22,792 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
John Deere Capital Corp. |
| 10,146 |
| 10,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.630% (SOFRRATE + 0.580%) due 03/16/2024 ~ |
| 25,746 |
| 25,845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.868% (US0003M + 0.730%) due 04/23/2024 ~ |
| 32,400 |
| 32,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.025% (US0003M + 0.900%) due 04/25/2023 ~ |
| 18,646 |
| 18,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.028% (US0003M + 0.890%) due 07/23/2024 ~ |
| 8,879 |
| 8,998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.355% (US0003M + 1.230%) due 10/24/2023 ~ |
| 56,375 |
| 57,109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kookmin Bank |
| 10,560 |
| 10,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KSA Sukuk Ltd. |
| 25,000 |
| 25,331 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Landwirtschaftliche Rentenbank |
| 28,500 |
| 28,505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lloyds Bank PLC |
| 14,500 |
| 14,560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lloyds Banking Group PLC |
| 10,000 |
| 10,065 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
MDGH - GMTN BV |
| 6,500 |
| 6,637 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MET Tower Global Funding |
| 52,800 |
| 53,094 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Life Global Funding |
| 2,806 |
| 2,817 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi HC Capital, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.652% due 09/19/2022 |
| 948 |
| 966 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.406% due 02/28/2022 |
| 3,000 |
| 3,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.559% due 02/28/2024 |
| 9,300 |
| 9,829 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.816% (US0003M + 0.700%) due 03/07/2022 ~ |
| 13,600 |
| 13,640 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.860% (US0003M + 0.740%) due 03/02/2023 ~ |
| 47,975 |
| 48,407 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.915% (US0003M + 0.790%) due 07/25/2022 ~ |
| 63,672 |
| 64,064 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.985% (US0003M + 0.860%) due 07/26/2023 ~ |
| 33,300 |
| 33,744 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mizuho Financial Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.725% (US0003M + 0.610%) due 09/08/2024 ~ |
| 41,300 |
| 41,543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.759% (US0003M + 0.630%) due 05/25/2024 ~ |
| 73,310 |
| 73,805 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.964% (US0003M + 0.850%) due 09/13/2023 ~ |
| 24,320 |
| 24,479 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.966% (US0003M + 0.840%) due 07/16/2023 ~ |
| 38,227 |
| 38,438 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.109% (US0003M + 0.990%) due 07/10/2024 ~ |
| 29,300 |
| 29,693 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.731% due 04/05/2024 • |
| 18,500 |
| 18,566 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.345% (US0003M + 1.220%) due 05/08/2024 ~ |
| 9,321 |
| 9,476 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.525% (US0003M + 1.400%) due 10/24/2023 ~ |
| 131,857 |
| 133,643 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nationwide Building Society |
| 37,000 |
| 36,880 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Natwest Group PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.595% (US0003M + 1.470%) due 05/15/2023 ~ |
| 175,624 |
| 177,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.682% (US0003M + 1.550%) due 06/25/2024 ~ |
| 7,500 |
| 7,658 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Acceptance Co. LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.755% (US0003M + 0.640%) due 03/08/2024 ~ |
| 27,100 |
| 27,178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.779% (US0003M + 0.650%) due 07/13/2022 ~ |
| 22,265 |
| 22,297 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.822% due 09/28/2022 • |
| 13,072 |
| 13,102 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.019% (US0003M + 0.890%) due 01/13/2022 ~ |
| 43,039 |
| 43,112 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.650% due 07/13/2022 |
| 17,933 |
| 18,208 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.800% due 01/13/2022 |
| 16,400 |
| 16,506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NongHyup Bank |
| 12,100 |
| 12,129 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTT Finance Corp. |
| 34,000 |
| 34,035 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ORIX Corp. |
| 13,800 |
| 13,908 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Park Aerospace Holdings Ltd. |
| 4,500 |
| 4,703 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PNC Bank N.A. |
| 68,100 |
| 68,198 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
QNB Finance Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.126% (US0003M + 1.000%) due 05/02/2022 ~ |
| 48,350 |
| 48,562 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.275% (SOFRRATE + 1.225%) due 02/12/2022 ~ |
| 22,500 |
| 22,579 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.438% (US0003M + 1.320%) due 12/06/2021 ~(g) |
| 8,400 |
| 8,404 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Bank of Canada |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.350% (SOFRRATE + 0.300%) due 01/19/2024 ~ |
| 32,900 |
| 33,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.494% (US0003M + 0.360%) due 01/17/2023 ~ |
| 35,100 |
| 35,261 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.500% (SOFRRATE + 0.450%) due 10/26/2023 ~ |
| 24,400 |
| 24,551 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.600% (US0003M + 0.470%) due 04/29/2022 ~ |
| 36,100 |
| 36,198 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander Holdings USA, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 01/18/2023 |
| 42,216 |
| 43,667 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 12/03/2021 |
| 1,500 |
| 1,505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander UK Group Holdings PLC |
| 35,000 |
| 35,070 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shinhan Bank Co. Ltd. |
| 1,369 |
| 1,384 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skandinaviska Enskilda Banken AB |
| 60,500 |
| 60,916 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Chartered PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.300% (SOFRRATE + 1.250%) due 10/14/2023 ~ |
| 15,000 |
| 15,144 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.319% due 10/14/2023 • |
| 5,400 |
| 5,435 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.247% due 01/20/2023 • |
| 4,129 |
| 4,175 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.874% (US0003M + 0.740%) due 10/18/2022 ~ |
| 4,500 |
| 4,532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.874% (US0003M + 0.740%) due 01/17/2023 ~ |
| 943 |
| 951 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.899% (US0003M + 0.780%) due 07/12/2022 ~ |
| 42,765 |
| 43,013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.089% (US0003M + 0.970%) due 01/11/2022 ~(a)(e) |
| 12,000 |
| 12,030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Trust Bank Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.490% (SOFRRATE + 0.440%) due 09/16/2024 ~ |
| 24,600 |
| 24,669 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.850% due 03/25/2024 |
| 56,000 |
| 56,149 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Synchrony Bank |
| 26,808 |
| 27,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Synchrony Financial |
| 24,575 |
| 25,025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toronto-Dominion Bank |
| 36,500 |
| 36,638 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Toyota Motor Credit Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.340% due 09/13/2024 • |
| 3,500 |
| 3,506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.380% (SOFRRATE + 0.330%) due 01/11/2024 ~ |
| 25,262 |
| 25,365 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.428% (US0003M + 0.290%) due 10/07/2021 ~ |
| 3,200 |
| 3,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.524% due 05/17/2022 • |
| 13,250 |
| 13,288 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.595% (US0003M + 0.480%) due 09/08/2022 ~ |
| 10,600 |
| 10,651 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UBS AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.410% (SOFRRATE + 0.360%) due 02/09/2024 ~ |
| 30,000 |
| 30,118 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.500% (SOFRRATE + 0.450%) due 08/09/2024 ~ |
| 50,000 |
| 50,392 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UBS Group AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.075% (US0003M + 0.950%) due 08/15/2023 ~ |
| 72,186 |
| 72,738 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.075% due 08/15/2023 • |
| 2,600 |
| 2,620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
| 167,791 |
| 169,919 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Woori Bank |
| 2,000 |
| 2,015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 4,806,557 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 14.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7-Eleven, Inc. |
| 26,263 |
| 26,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AbbVie, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.587% (US0003M + 0.460%) due 11/19/2021 ~ |
| 35,100 |
| 35,123 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.781% (US0003M + 0.650%) due 11/21/2022 ~ |
| 41,690 |
| 41,964 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.450% due 03/15/2022 |
| 3,400 |
| 3,431 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Apple, Inc. |
| 100 |
| 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BAT Capital Corp. |
| 168,352 |
| 169,312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bayer U.S. Finance LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.126% (US0003M + 1.010%) due 12/15/2023 ~ |
| 29,253 |
| 29,653 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 10/08/2021 |
| 5,350 |
| 5,351 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BMW Finance NV |
| 32,000 |
| 32,224 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BMW U.S. Capital LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.430% (SOFRRATE + 0.380%) due 08/12/2024 ~ |
| 22,400 |
| 22,524 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.663% (US0003M + 0.530%) due 04/14/2022 ~ |
| 15,838 |
| 15,878 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.778% (US0003M + 0.640%) due 04/06/2022 ~ |
| 27,864 |
| 27,936 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.167% due 02/04/2023 |
| 40,610 |
| 40,702 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.433% due 02/04/2024 |
| 35,600 |
| 35,655 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.508% due 05/01/2023 |
| 92,405 |
| 97,646 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BP Capital Markets America, Inc. |
| 26,100 |
| 26,242 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bristol-Myers Squibb Co. |
| 56,600 |
| 56,762 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CenterPoint Energy Resources Corp. |
| 30,300 |
| 30,305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Nippon Expressway Co. Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.585% (US0003M + 0.460%) due 02/15/2022 ~ |
| 29,200 |
| 29,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.686% (US0003M + 0.560%) due 11/02/2021 ~ |
| 39,200 |
| 39,211 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.929% due 03/03/2022 • |
| 78,760 |
| 78,980 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.567% due 11/02/2021 |
| 15,500 |
| 15,526 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.849% due 03/03/2022 |
| 300 |
| 303 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charter Communications Operating LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.776% (US0003M + 1.650%) due 02/01/2024 ~ |
| 34,317 |
| 35,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.464% due 07/23/2022 |
| 83,164 |
| 85,287 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cigna Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.613% due 03/15/2024 |
| 8,100 |
| 8,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.016% (US0003M + 0.890%) due 07/15/2023 ~ |
| 19,800 |
| 20,048 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Comcast Corp. |
| 109 |
| 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Conagra Brands, Inc. |
| 8,800 |
| 8,802 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DAE Funding LLC |
| 7,730 |
| 7,737 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daimler Finance North America LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.791% (US0003M + 0.670%) due 11/05/2021 ~ |
| 67,200 |
| 67,243 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.964% (US0003M + 0.840%) due 05/04/2023 ~ |
| 3,200 |
| 3,233 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.011% (US0003M + 0.880%) due 02/22/2022 ~ |
| 41,432 |
| 41,574 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.025% (US0003M + 0.900%) due 02/15/2022 ~ |
| 85,475 |
| 85,749 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.200% due 10/30/2021 |
| 450 |
| 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dolphin Energy Ltd. LLC |
| 43,100 |
| 43,536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enbridge, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.550% due 10/04/2023 (a) |
| 12,100 |
| 12,107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.625% (US0003M + 0.500%) due 02/18/2022 ~ |
| 105,700 |
| 105,905 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Transfer LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.650% due 02/15/2022 |
| 5,812 |
| 5,900 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.875% due 03/01/2022 |
| 30,975 |
| 31,239 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Entergy Louisiana LLC |
| 8,200 |
| 8,203 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Fidelity National Information Services, Inc. |
| 10,200 |
| 10,208 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GATX Corp. |
| 15,700 |
| 15,712 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Mills, Inc. |
| 21,400 |
| 22,697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Humana, Inc. |
| 33,000 |
| 33,023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Huntington Ingalls Industries, Inc. |
| 11,900 |
| 11,900 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Capital America |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.800% due 04/03/2023 |
| 23,100 |
| 23,117 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.250% due 09/18/2023 |
| 275 |
| 277 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.375% due 02/10/2023 |
| 10,042 |
| 10,266 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.850% due 11/01/2022 |
| 15,699 |
| 16,078 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 06/20/2022 |
| 3,639 |
| 3,702 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.100% due 04/05/2022 |
| 5,961 |
| 6,038 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 09/20/2022 |
| 15,984 |
| 16,390 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 06/08/2023 |
| 970 |
| 1,023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 04/06/2023 |
| 19,803 |
| 21,241 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illumina, Inc. |
| 21,500 |
| 21,506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Brands Finance PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 02/11/2023 |
| 1,000 |
| 1,030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 07/21/2022 |
| 42,150 |
| 42,983 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kia Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 04/16/2024 |
| 2,200 |
| 2,202 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 04/25/2023 |
| 28,065 |
| 29,094 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leidos, Inc. |
| 8,096 |
| 8,378 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lennar Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 11/15/2022 |
| 2,670 |
| 2,763 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 10/01/2022 |
| 7,500 |
| 7,866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Martin Marietta Materials, Inc. |
| 21,520 |
| 21,564 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NetApp, Inc. |
| 300 |
| 306 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NXP BV |
| 8,300 |
| 8,548 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Phillips 66 |
| 29,000 |
| 29,017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pioneer Natural Resources Co. |
| 18,800 |
| 18,824 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rogers Communications, Inc. |
| 72,630 |
| 72,846 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saudi Arabian Oil Co. |
| 3,495 |
| 3,539 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SK Broadband Co. Ltd. |
| 1,497 |
| 1,586 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern Natural Gas Co. LLC |
| 7,000 |
| 6,999 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Time Warner Entertainment Co. LP |
| 1,890 |
| 2,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verisk Analytics, Inc. |
| 489 |
| 506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VMware, Inc. |
| 19,300 |
| 19,330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volkswagen Group of America Finance LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.750% due 11/23/2022 |
| 30,800 |
| 30,896 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.063% (US0003M + 0.940%) due 11/12/2021 ~ |
| 82,600 |
| 82,687 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.900% due 05/13/2022 |
| 40,755 |
| 41,397 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 11/12/2021 |
| 12,000 |
| 12,047 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 2,090,531 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 7.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Electric Power Co., Inc. |
| 163,600 |
| 163,708 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AT&T, Inc. |
| 74,811 |
| 75,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atmos Energy Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.496% (US0003M + 0.380%) due 03/09/2023 ~ |
| 95,600 |
| 95,614 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 03/09/2023 |
| 26,600 |
| 26,601 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BG Energy Capital PLC |
| 1,441 |
| 1,443 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BP Capital Markets PLC |
| 1,000 |
| 1,005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British Transco International Finance BV |
| 13,580 |
| 13,582 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dominion Energy, Inc. |
| 46,300 |
| 46,334 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Duke Energy Corp. |
| 66,900 |
| 67,067 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Duke Energy Progress LLC |
| 4,900 |
| 4,900 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KT Corp. |
| 14,340 |
| 14,579 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mississippi Power Co. |
| 16,000 |
| 16,020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NextEra Energy Capital Holdings, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.590% (SOFRRATE + 0.540%) due 03/01/2023 ~ |
| 28,500 |
| 28,630 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.849% (US0003M + 0.720%) due 02/25/2022 ~ |
| 3,900 |
| 3,910 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oklahoma Gas and Electric Co. |
| 14,000 |
| 14,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Gas & Electric Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.500% (US0003M + 1.375%) due 11/15/2021 ~ |
| 54,570 |
| 54,594 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.598% (US0003M + 1.480%) due 06/16/2022 ~ |
| 93,913 |
| 93,953 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.750% due 06/16/2022 |
| 44,200 |
| 44,134 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 08/01/2023 |
| 1,600 |
| 1,674 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern California Edison Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.389% (US0003M + 0.270%) due 12/03/2021 ~ |
| 35,800 |
| 35,805 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.400% (SOFRRATE + 0.350%) due 06/13/2022 ~ |
| 30,000 |
| 30,018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.690% (SOFRRATE + 0.640%) due 04/03/2023 ~ |
| 62,700 |
| 62,865 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.700% due 04/03/2023 |
| 27,400 |
| 27,474 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.700% due 08/01/2023 |
| 20,400 |
| 20,437 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern California Gas Co. |
| 9,700 |
| 9,704 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.550% (SOFRRATE + 0.500%) due 03/22/2024 ~ |
| 20,360 |
| 20,553 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.225% (US0003M + 1.100%) due 05/15/2025 ~ |
| 56,931 |
| 58,536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 1,032,642 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Corporate Bonds & Notes (Cost $7,909,518) |
|
|
| 7,929,730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUNICIPAL BONDS & NOTES 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CALIFORNIA 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California State General Obligation Bonds, Series 2017 |
| 27,950 |
| 27,961 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WASHINGTON 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Washington Health Care Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 7,350 |
| 7,361 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $35,300) |
|
|
| 35,322 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. GOVERNMENT AGENCIES 14.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fannie Mae |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.336% due 05/25/2037 • |
| 16 |
| 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.384% due 01/25/2037 • |
| 296 |
| 298 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.386% due 12/25/2045 • |
| 2,467 |
| 2,490 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.396% due 06/25/2048 • |
| 11,428 |
| 11,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.416% due 02/25/2037 - 08/25/2044 • |
| 3,798 |
| 3,797 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.436% due 11/25/2036 • |
| 64 |
| 65 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.446% due 08/25/2044 - 12/25/2048 • |
| 46,449 |
| 46,411 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.484% due 08/25/2049 • |
| 14,493 |
| 14,418 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.486% due 06/25/2026 • |
| 100 |
| 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.487% due 04/18/2028 - 09/18/2031 • |
| 497 |
| 499 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.496% due 09/25/2035 - 03/25/2060 • |
| 32,892 |
| 33,066 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.506% due 03/25/2037 • |
| 236 |
| 239 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.536% due 02/25/2038 - 06/25/2059 • |
| 14,618 |
| 14,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.546% due 07/25/2046 - 08/25/2050 • |
| 22,548 |
| 22,605 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.586% due 06/25/2031 - 11/25/2059 • |
| 37,176 |
| 37,515 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.587% due 05/18/2032 • |
| 96 |
| 97 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.596% due 07/25/2046 • |
| 5,344 |
| 5,362 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.636% due 12/25/2059 • |
| 3,455 |
| 3,515 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.637% due 03/18/2032 • |
| 96 |
| 96 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.766% due 12/25/2037 • |
| 367 |
| 376 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.786% due 05/25/2037 • |
| 72 |
| 74 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.807% due 04/25/2023 • |
| 181 |
| 181 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.836% due 03/25/2037 - 02/25/2040 • |
| 72 |
| 75 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.866% due 02/25/2038 • |
| 737 |
| 752 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.875% due 12/18/2026 |
| 116,600 |
| 115,355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.936% due 07/25/2038 • |
| 69 |
| 71 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.986% due 03/25/2032 • |
| 18 |
| 19 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.000% due 12/25/2044 |
| 1,533 |
| 1,568 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.069% due 05/01/2038 • |
| 318 |
| 337 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.329% due 01/01/2036 • |
| 2,434 |
| 2,601 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal Home Loan Bank |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.620% due 12/09/2024 |
| 72,000 |
| 71,936 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.625% due 11/27/2024 |
| 73,000 |
| 72,963 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.790% due 02/25/2026 |
| 50,000 |
| 49,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.900% due 03/03/2026 |
| 46,300 |
| 46,184 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.960% due 03/05/2026 |
| 204,000 |
| 203,808 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 03/23/2026 |
| 28,275 |
| 28,263 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
1.050% due 08/13/2026 |
| 133,500 |
| 133,304 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.100% due 08/20/2026 |
| 140,000 |
| 139,157 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.110% due 07/27/2026 |
| 46,000 |
| 46,012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freddie Mac |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.334% due 11/15/2036 - 01/15/2040 • |
| 20 |
| 20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.404% due 02/15/2037 • |
| 853 |
| 859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.416% due 05/15/2038 • |
| 2,789 |
| 2,808 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.426% due 05/15/2041 • |
| 2,992 |
| 2,996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.446% due 03/15/2037 - 03/15/2043 • |
| 48,021 |
| 48,166 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.496% due 12/15/2042 - 11/15/2044 • |
| 6,848 |
| 6,928 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.504% due 04/15/2041 • |
| 239 |
| 241 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.516% due 06/15/2044 • |
| 8,898 |
| 8,935 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.534% due 09/15/2048 - 04/15/2049 • |
| 6,174 |
| 6,212 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.536% due 09/25/2049 • |
| 15,176 |
| 15,283 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.546% due 12/15/2037 • |
| 1,686 |
| 1,685 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.584% due 07/15/2039 • |
| 32 |
| 33 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.586% due 12/25/2049 • |
| 6,189 |
| 6,237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.650% due 10/22/2025 |
| 129,000 |
| 128,109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.800% due 10/27/2026 - 10/28/2026 |
| 67,200 |
| 66,371 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 01/15/2041 - 09/15/2044 |
| 111,829 |
| 111,621 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.316% due 09/01/2037 • |
| 1,861 |
| 1,993 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ginnie Mae |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.290% due 06/20/2066 • |
| 394 |
| 395 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.440% due 08/20/2065 • |
| 20,956 |
| 20,975 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.450% due 06/20/2051 - 07/20/2051 • |
| 277,495 |
| 276,808 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.486% due 06/20/2046 • |
| 21,455 |
| 21,551 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.487% due 07/20/2049 • |
| 9,409 |
| 9,472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.490% due 10/20/2062 • |
| 3,439 |
| 3,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.520% due 05/20/2063 • |
| 712 |
| 707 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.537% due 03/20/2049 - 06/20/2049 • |
| 25,702 |
| 25,912 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.560% due 06/20/2067 • |
| 1,407 |
| 1,414 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.584% due 12/20/2068 • |
| 7,685 |
| 7,649 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.590% due 03/20/2061 - 07/20/2067 • |
| 6,796 |
| 6,822 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.640% due 04/20/2062 • |
| 2,234 |
| 2,245 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.687% due 09/20/2040 • |
| 4,318 |
| 4,362 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.690% due 05/20/2065 - 10/20/2065 • |
| 11,433 |
| 11,518 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.707% due 05/20/2041 • |
| 8,480 |
| 8,560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.717% due 10/20/2040 • |
| 7,892 |
| 7,966 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.737% due 05/20/2041 • |
| 2,318 |
| 2,341 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.740% due 12/20/2064 - 10/20/2065 • |
| 18,417 |
| 18,617 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.785% due 01/16/2040 • |
| 3,076 |
| 3,124 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.787% due 04/20/2070 • |
| 49,483 |
| 50,506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.790% due 02/20/2062 • |
| 3,476 |
| 3,503 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.827% due 02/20/2040 • |
| 2,752 |
| 2,791 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.837% due 03/20/2040 • |
| 7,478 |
| 7,590 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.840% due 12/20/2065 - 08/20/2066 • |
| 10,255 |
| 10,383 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.857% due 04/20/2040 • |
| 5,626 |
| 5,715 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.870% due 09/20/2066 • |
| 1,604 |
| 1,624 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.887% due 03/20/2040 • |
| 5,948 |
| 6,048 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.890% due 05/20/2066 - 07/20/2066 • |
| 10,248 |
| 10,388 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.920% due 08/20/2066 • |
| 986 |
| 1,001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.010% due 07/20/2065 • |
| 5,038 |
| 5,119 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.029% due 04/20/2067 • |
| 1,705 |
| 1,727 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.031% due 06/20/2067 • |
| 6,126 |
| 6,204 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.090% due 01/20/2066 • |
| 4,697 |
| 4,792 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.140% due 02/20/2066 • |
| 11,316 |
| 11,467 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.500% due 01/20/2049 - 10/20/2049 |
| 4,565 |
| 4,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 07/20/2046 |
| 858 |
| 876 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 12/15/2033 |
| 13 |
| 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 11/15/2033 - 09/15/2034 |
| 19 |
| 21 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 02/15/2024 - 07/15/2032 |
| 57 |
| 58 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 07/15/2024 - 06/15/2028 |
| 37 |
| 39 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Government Agencies (Cost $2,087,757) |
|
|
| 2,086,593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NON-AGENCY MORTGAGE-BACKED SECURITIES 5.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AREIT Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.180% due 07/17/2026 «•(a) |
| 30,000 |
| 29,998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.184% due 09/14/2036 • |
| 12,107 |
| 12,120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arroyo Mortgage Trust |
| 24,057 |
| 24,105 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bancorp Commercial Mortgage Trust |
| 2,312 |
| 2,314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BDS Ltd. |
| 23,404 |
| 23,474 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bear Stearns Adjustable Rate Mortgage Trust |
| 357 |
| 375 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Beneria Cowen & Pritzer Collateral Funding Corp. |
| 5,500 |
| 5,470 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BFLD Trust |
| 12,000 |
| 12,077 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPCRE Ltd. |
| 5,486 |
| 5,487 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Brass PLC |
| 4,913 |
| 4,936 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BX Commercial Mortgage Trust |
| 4,249 |
| 4,256 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BXMT Ltd. |
| 57,900 |
| 58,178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CGRBS Commercial Mortgage Trust |
| 1,480 |
| 1,522 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Mortgage Capital Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.084% due 07/15/2032 • |
| 13,000 |
| 12,973 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.434% due 10/15/2037 • |
| 8,700 |
| 8,741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRSNT Commercial Mortgage Trust |
| 52,400 |
| 52,496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DBCG Mortgage Trust |
| 78,640 |
| 78,721 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GCAT Trust |
| 3,010 |
| 3,093 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gosforth Funding PLC |
| 5,281 |
| 5,289 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GPMT Ltd. |
| 33,561 |
| 33,607 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS Mortgage Securities Corp. Trust |
| 7,500 |
| 7,505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS Mortgage Securities Trust |
| 4,600 |
| 4,749 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS Mortgage-Backed Securities Corp. Trust |
| 72,290 |
| 73,313 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IMT Trust |
| 2,112 |
| 2,113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JP Morgan Chase Commercial Mortgage Securities Trust |
| 45,400 |
| 45,518 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legacy Mortgage Asset Trust |
| 6,418 |
| 6,435 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LoanCore Issuer Ltd. |
| 14,940 |
| 14,952 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mellon Residential Funding Corp. Mortgage Pass-Through Certificates |
| 460 |
| 472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MFA Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.131% due 07/25/2060 ~ |
| 49,665 |
| 49,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.381% due 04/25/2065 ~ |
| 24,335 |
| 24,426 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mill City Mortgage Loan Trust |
| 971 |
| 996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Natixis Commercial Mortgage Securities Trust |
| 3,000 |
| 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PFP Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.934% due 04/14/2038 • |
| 35,198 |
| 35,276 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.135% due 04/14/2037 • |
| 19,130 |
| 19,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ready Capital Mortgage Financing LLC |
| 24,300 |
| 24,337 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RESIMAC Premier |
| 10,308 |
| 10,315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Starwood Mortgage Residential Trust |
| 10,275 |
| 10,272 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Towd Point HE Trust |
| 18,234 |
| 18,245 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UBS-Barclays Commercial Mortgage Trust |
| 14,051 |
| 14,026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verus Securitization Trust |
| 16,614 |
| 16,616 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VMC Finance LLC |
| 18,765 |
| 18,801 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo Commercial Mortgage Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.933% due 12/13/2031 • |
| 5,400 |
| 5,359 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.134% due 07/15/2046 • |
| 4,229 |
| 4,229 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo-RBS Commercial Mortgage Trust |
| 24,174 |
| 24,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Non-Agency Mortgage-Backed Securities (Cost $812,881) |
|
|
| 813,524 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASSET-BACKED SECURITIES 13.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Money Management Corp. CLO Ltd. |
| 22,300 |
| 22,328 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AmeriCredit Automobile Receivables Trust |
| 6,846 |
| 6,852 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anchorage Capital CLO Ltd. |
| 4,400 |
| 4,401 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Apidos CLO |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.064% due 07/17/2030 • |
| 15,800 |
| 15,801 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.090% due 07/18/2029 • |
| 24,900 |
| 24,906 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arbor Realty Collateralized Loan Obligation Ltd. |
| 6,400 |
| 6,416 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arch Street CLO Ltd. |
| 19,826 |
| 19,831 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
ARI Fleet Lease Trust |
| 3,132 |
| 3,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arkansas Student Loan Authority |
| 416 |
| 418 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlas Senior Loan Fund Ltd. |
| 2,318 |
| 2,319 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BlueMountain CLO Ltd. |
| 1,586 |
| 1,588 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Pacer Auto Receivables Trust |
| 1,060 |
| 1,060 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carlyle Global Market Strategies CLO Ltd. |
| 42,600 |
| 42,548 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CARLYLE U.S. CLO Ltd. |
| 10,000 |
| 10,001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CarMax Auto Owner Trust |
| 8,239 |
| 8,243 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Catamaran CLO Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.224% due 01/18/2029 • |
| 11,384 |
| 11,399 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.482% due 04/22/2030 • |
| 20,893 |
| 20,917 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chesapeake Funding LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.454% due 08/15/2030 • |
| 8,413 |
| 8,415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.484% due 04/15/2031 • |
| 6,509 |
| 6,512 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.564% due 09/15/2031 • |
| 6,363 |
| 6,376 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.734% due 08/16/2032 • |
| 12,601 |
| 12,665 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.870% due 08/16/2032 |
| 11,571 |
| 11,635 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIFC Funding Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.985% due 10/25/2027 • |
| 7,179 |
| 7,179 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.075% due 10/24/2030 • |
| 40,000 |
| 40,020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIT Mortgage Loan Trust |
| 9,813 |
| 9,905 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citibank Credit Card Issuance Trust |
| 6,000 |
| 6,070 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonbond Student Loan Trust |
| 449 |
| 450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crestline Denali CLO Ltd. |
| 23,900 |
| 23,903 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dryden Senior Loan Fund |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.026% due 10/15/2027 • |
| 10,882 |
| 10,882 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.106% due 04/15/2028 • |
| 4,800 |
| 4,801 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.146% due 04/15/2029 • |
| 22,236 |
| 22,265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DT Auto Owner Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.540% due 04/15/2024 |
| 1,055 |
| 1,056 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.140% due 01/16/2024 |
| 1,200 |
| 1,203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Edsouth Indenture LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.816% due 04/25/2039 • |
| 744 |
| 743 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.236% due 09/25/2040 • |
| 107 |
| 108 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Evergreen Credit Card Trust |
| 84,000 |
| 84,009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flagship Credit Auto Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.700% due 04/15/2025 |
| 2,313 |
| 2,319 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.490% due 07/15/2024 |
| 3,358 |
| 3,371 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Credit Floorplan Master Owner Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.584% due 09/15/2025 • |
| 47,700 |
| 48,046 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.684% due 09/15/2024 • |
| 20,400 |
| 20,506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Galaxy CLO Ltd. |
| 6,900 |
| 6,909 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gallatin CLO Ltd. |
| 6,485 |
| 6,507 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Golden Credit Card Trust |
| 41,195 |
| 41,201 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Halcyon Loan Advisors Funding Ltd. |
| 195 |
| 195 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KVK CLO Ltd. |
| 1,474 |
| 1,475 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LCM LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.134% due 07/20/2030 • |
| 800 |
| 800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.174% due 10/20/2027 • |
| 2,010 |
| 2,012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LMREC LLC |
| 14,000 |
| 14,001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marathon CLO Ltd. |
| 24,300 |
| 24,343 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marlette Funding Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.690% due 09/17/2029 |
| 95 |
| 96 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.130% due 07/16/2029 |
| 36 |
| 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Master Credit Card Trust |
| 12,000 |
| 12,064 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MMAF Equipment Finance LLC |
| 1,300 |
| 1,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mountain View CLO LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.144% due 01/16/2031 • |
| 16,500 |
| 16,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.216% due 10/16/2029 • |
| 10,000 |
| 10,003 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MP CLO Ltd. |
| 19,856 |
| 19,881 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Nassau Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.276% due 10/15/2029 • |
| 26,500 |
| 26,507 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.284% due 07/20/2029 • |
| 10,000 |
| 10,010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Private Education Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.084% due 04/15/2069 • |
| 13,590 |
| 13,727 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.334% due 02/15/2029 • |
| 996 |
| 1,001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Private Education Refi Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.434% due 11/15/2068 • |
| 468 |
| 468 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.310% due 01/15/2069 |
| 26,888 |
| 27,090 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.690% due 05/15/2069 |
| 13,876 |
| 14,022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.130% due 02/15/2068 |
| 5,334 |
| 5,468 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Student Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.686% due 07/26/2066 • |
| 5,858 |
| 5,874 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.836% due 07/26/2066 • |
| 179 |
| 179 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.886% due 07/26/2066 • |
| 7,000 |
| 7,048 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.136% due 12/27/2066 • |
| 16,977 |
| 17,265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nelnet Student Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.245% due 12/24/2035 • |
| 3,402 |
| 3,357 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.686% due 03/25/2030 • |
| 2,241 |
| 2,255 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.886% due 09/25/2065 • |
| 15,072 |
| 15,068 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.886% due 08/25/2067 • |
| 24,697 |
| 24,657 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.936% due 02/25/2066 • |
| 10,789 |
| 10,897 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Master Owner Trust Receivables |
| 64,900 |
| 64,926 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northstar Education Finance, Inc. |
| 568 |
| 571 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OCP CLO Ltd. |
| 1,730 |
| 1,731 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oscar U.S. Funding LLC |
| 11,300 |
| 11,301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oscar U.S. Funding Trust LLC |
| 1,631 |
| 1,643 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OZLM Ltd. |
| 7,000 |
| 7,007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Palmer Square CLO Ltd. |
| 1,376 |
| 1,378 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Palmer Square Loan Funding Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.925% due 10/15/2029 •(a) |
| 21,700 |
| 21,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.931% due 02/20/2028 • |
| 21,689 |
| 21,696 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.971% due 07/20/2029 • |
| 65,300 |
| 65,163 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.981% due 08/20/2027 • |
| 17,510 |
| 17,517 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.025% due 11/15/2026 • |
| 2,743 |
| 2,744 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.025% due 10/24/2027 • |
| 6,952 |
| 6,956 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.104% due 04/20/2027 • |
| 1,091 |
| 1,091 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PFS Financing Corp. |
| 16,800 |
| 16,911 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PHEAA Student Loan Trust |
| 6,492 |
| 6,587 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PRET LLC |
| 5,517 |
| 5,520 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Romark CLO Ltd. |
| 40,500 |
| 40,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander Consumer Auto Receivables Trust |
| 4,940 |
| 4,965 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander Retail Auto Lease Trust |
| 3,202 |
| 3,212 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saranac Clo Ltd. |
| 16,400 |
| 16,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SLC Student Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.226% due 03/15/2027 • |
| 2,747 |
| 2,743 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.236% due 06/15/2029 • |
| 11,444 |
| 11,422 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SLM Student Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.215% due 01/26/2026 • |
| 367 |
| 367 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.245% due 01/25/2027 • |
| 8,971 |
| 8,953 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.265% due 10/25/2028 • |
| 1,443 |
| 1,437 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.586% due 12/15/2027 • |
| 6,853 |
| 6,855 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.666% due 12/15/2025 • |
| 2,209 |
| 2,209 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.675% due 01/25/2028 • |
| 332 |
| 332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.736% due 12/27/2038 • |
| 2,509 |
| 2,524 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.786% due 01/25/2029 • |
| 2,855 |
| 2,811 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.625% due 04/25/2023 • |
| 216 |
| 218 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SMB Private Education Loan Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.689% due 03/17/2053 • |
| 10,400 |
| 10,426 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.984% due 09/15/2034 • |
| 9,516 |
| 9,578 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.184% due 09/15/2034 • |
| 4,370 |
| 4,396 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.184% due 07/15/2053 • |
| 3,104 |
| 3,164 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.284% due 07/15/2027 • |
| 1,442 |
| 1,445 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.290% due 07/15/2053 |
| 24,616 |
| 24,728 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.340% due 09/15/2034 |
| 5,597 |
| 5,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.490% due 06/15/2027 |
| 581 |
| 584 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.980% due 07/15/2027 |
| 1,345 |
| 1,355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SoFi Consumer Loan Program Trust |
| 346 |
| 346 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
SoFi Professional Loan Program LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.436% due 02/25/2042 • |
| 498 |
| 496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.686% due 07/25/2040 • |
| 708 |
| 709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.786% due 03/26/2040 • |
| 635 |
| 636 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.936% due 07/25/2039 • |
| 836 |
| 837 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.036% due 01/25/2039 • |
| 138 |
| 139 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.186% due 10/27/2036 • |
| 1,879 |
| 1,886 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.386% due 02/25/2040 • |
| 770 |
| 775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.836% due 08/25/2036 • |
| 761 |
| 765 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.360% due 12/27/2032 |
| 263 |
| 265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.650% due 09/25/2040 |
| 2,380 |
| 2,427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.740% due 05/25/2040 |
| 2,158 |
| 2,188 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SoFi Professional Loan Program Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.950% due 02/15/2046 |
| 21,956 |
| 22,327 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.060% due 05/15/2046 |
| 1,649 |
| 1,652 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sound Point CLO Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.038% due 01/23/2029 • |
| 8,800 |
| 8,803 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.105% due 07/25/2030 • |
| 10,000 |
| 10,005 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.128% due 01/23/2029 • |
| 22,853 |
| 22,858 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.184% due 10/20/2028 • |
| 2,850 |
| 2,853 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SP-Static CLO Ltd. |
| 17,484 |
| 17,507 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Symphony CLO Ltd. |
| 11,001 |
| 11,016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tesla Auto Lease Trust |
| 3,554 |
| 3,562 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Towd Point Mortgage Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.686% due 02/25/2057 • |
| 1,548 |
| 1,549 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.086% due 10/25/2059 • |
| 2,634 |
| 2,658 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.636% due 04/25/2060 ~ |
| 79,119 |
| 79,797 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.710% due 01/25/2060 ~ |
| 27,508 |
| 28,247 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.900% due 10/25/2059 ~ |
| 22,216 |
| 23,063 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.705% due 03/25/2058 ~ |
| 14,749 |
| 15,582 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyota Auto Loan Extended Note Trust |
| 41,800 |
| 42,395 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trillium Credit Card Trust |
| 85,400 |
| 85,478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Upstart Securitization Trust |
| 950 |
| 955 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Utah State Board of Regents |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.836% due 09/25/2056 • |
| 8,549 |
| 8,559 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.836% due 01/25/2057 • |
| 5,362 |
| 5,346 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture CLO Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.110% due 07/20/2030 • |
| 34,400 |
| 34,401 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.151% due 08/28/2029 • |
| 36,400 |
| 36,409 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.154% due 04/20/2029 • |
| 43,966 |
| 43,984 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.184% due 07/20/2030 • |
| 8,500 |
| 8,495 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vibrant CLO Ltd. |
| 14,000 |
| 14,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Voya CLO Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.034% due 07/20/2029 • |
| 60,388 |
| 60,374 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.084% due 04/17/2030 • |
| 30,500 |
| 30,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.091% due 10/15/2030 • |
| 14,500 |
| 14,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.106% due 06/07/2030 • |
| 10,000 |
| 10,002 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wellfleet CLO Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.980% due 07/20/2029 • |
| 19,700 |
| 19,701 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.024% due 04/20/2029 • |
| 14,039 |
| 14,033 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westlake Automobile Receivables Trust |
| 8,664 |
| 8,676 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WhiteHorse Ltd. |
| 108 |
| 108 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zais CLO Ltd. |
| 5,965 |
| 5,973 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Asset-Backed Securities (Cost $2,001,843) |
|
|
| 2,004,445 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOVEREIGN ISSUES 3.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Agence Francaise de Developpement EPIC |
| 37,000 |
| 37,017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Caisse des Depots et Consignations |
| 34,400 |
| 34,688 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Export Development Canada |
| 38,800 |
| 38,779 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Export-Import Bank of India |
| 31,468 |
| 31,624 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Export-Import Bank of Korea |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.657% (US0003M + 0.525%) due 06/25/2022 ~ |
| 10,000 |
| 10,033 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.868% (US0003M + 0.740%) due 03/22/2023 ~ |
| 3,800 |
| 3,832 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.938% (US0003M + 0.800%) due 07/05/2022 ~ |
| 5,680 |
| 5,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.051% (US0003M + 0.925%) due 11/01/2022 ~ |
| 14,400 |
| 14,513 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Korea Development Bank |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.606% (US0003M + 0.475%) due 10/01/2022 ~ |
| 3,900 |
| 3,914 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.829% (US0003M + 0.705%) due 02/27/2022 ~ |
| 34,980 |
| 35,062 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.863% (US0003M + 0.725%) due 07/06/2022 ~ |
| 11,195 |
| 11,246 |
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
0.929% (US0003M + 0.800%) due 10/30/2022 ~ |
| 5,100 |
| 5,136 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Korea Expressway Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.729% (US0003M + 0.600%) due 11/25/2022 ~ |
| 58,800 |
| 58,859 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.765% (US0003M + 0.640%) due 07/25/2022 ~ |
| 9,000 |
| 9,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Korea National Oil Corp. |
| 7,400 |
| 7,475 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nederlandse Waterschapsbank NV |
| 142,935 |
| 142,966 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saudi Government International Bond |
| 6,600 |
| 6,610 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
State of North Rhine-Westphalia |
| 17,500 |
| 17,496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Svensk Exportkredit AB |
| 21,000 |
| 21,006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Metropolitan Government |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.750% due 07/16/2025 |
| 21,300 |
| 21,064 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.500% due 06/08/2022 |
| 1,600 |
| 1,620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Sovereign Issues (Cost $517,648) |
|
|
| 517,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 7.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (h) 4.8% |
|
|
| 684,670 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 0.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.043% due 01/06/2022 - 03/31/2022 (a)(b)(c) |
| 102,800 |
| 102,778 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY CASH MANAGEMENT BILLS 2.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.040% due 01/11/2022 - 02/01/2022 (a)(b)(c) |
| 290,700 |
| 290,676 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,078,115) |
|
|
| 1,078,124 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $14,443,062) |
|
|
| 14,465,416 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| SHARES |
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 0.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 0.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 0.060% (d)(e)(f) |
| 7,175 |
| 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $7) |
|
|
| 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $7) |
|
|
| 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.4% (Cost $14,443,069) |
|
| $ | 14,465,423 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.4)% |
|
|
| (61,394) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 14,404,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
« | Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
~ | Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
• | Rate shown is the rate in effect as of period end. The rate may be based on a fixed rate, a capped rate or a floor rate and may convert to a variable or floating rate in the future. These securities do not indicate a reference rate and spread in their description. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
þ | Coupon represents a rate which changes periodically based on a predetermined schedule or event. Rate shown is the rate in effect as of period end. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) | When-issued security. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) | Coupon represents a weighted average yield to maturity. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) | Zero coupon security. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) | Institutional Class Shares of each Fund. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) | Securities with an aggregate market value of $7 were out on loan in exchange for $7 of cash collateral as of September 30, 2021. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) | Coupon represents a 7-Day Yield. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(g) | RESTRICTED SECURITIES: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description | Coupon | Maturity | Acquisition |
| Cost |
| Market | Market Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. | 0.719 | % | 05/01/2025 | 04/272021 | $ | 28,400 | $ | 28,672 | 0.20 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
QNB Finance Ltd. | 1.438 |
| 12/06/2021 | 06/20/2019 |
| 8,407 |
| 8,404 | 0.06 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| $ | 36,807 | $ | 37,076 | 0.26% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(h) | REPURCHASE AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS | 0.030% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 324,800 | U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2030 | $ | (204,472) | $ | 324,800 | $ | 324,801 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
| U.S. Treasury Notes 0.375% due 04/30/2025 |
| (127,468) |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 0.040 | 09/30/2021 | 10/01/2021 |
| 60,000 | Ginnie Mae 2.500% due 04/20/2050 |
| (62,080) |
| 60,000 |
| 60,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BSN | 0.030 | 09/30/2021 | 10/01/2021 |
| 60,000 | U.S. Treasury Bonds 3.000% due 11/15/2044 |
| (61,263) |
| 60,000 |
| 60,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FICC | 0.000 | 09/30/2021 | 10/01/2021 |
| 770 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 |
| (785) |
| 770 |
| 770 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IND | 0.040 | 09/30/2021 | 10/01/2021 |
| 24,600 | U.S. Treasury Bonds 2.750% due 08/15/2047 |
| (25,074) |
| 24,600 |
| 24,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPS | 0.050 | 09/30/2021 | 10/05/2021 |
| 14,500 | U.S. Treasury Bills 0.000% due 07/14/2022 |
| (14,795) |
| 14,500 |
| 14,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SGY | 0.030 | 09/30/2021 | 10/01/2021 |
| 200,000 | U.S. Treasury Notes 0.250% due 06/15/2023 |
| (204,116) |
| 200,000 |
| 200,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (700,053) | $ | 684,670 | $ | 684,671 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | Includes accrued interest. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The average amount of borrowings outstanding during the period ended September 30, 2021 was $(41,087) at a weighted average interest rate of 0.080%. Average borrowings may include reverse repurchase agreements and sale-buyback transactions, if held during the period. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Bonds & Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banking & Finance | $ | 0 | $ | 4,806,557 | $ | 0 | $ | 4,806,557 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Industrials |
| 0 |
| 2,090,531 |
| 0 |
| 2,090,531 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Utilities |
| 0 |
| 1,032,642 |
| 0 |
| 1,032,642 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Bonds & Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| California |
| 0 |
| 27,961 |
| 0 |
| 27,961 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Washington |
| 0 |
| 7,361 |
| 0 |
| 7,361 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Government Agencies |
| 0 |
| 2,086,593 |
| 0 |
| 2,086,593 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Agency Mortgage-Backed Securities |
| 3,000 |
| 780,526 |
| 29,998 |
| 813,524 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-Backed Securities |
| 0 |
| 2,004,445 |
| 0 |
| 2,004,445 |
|
Schedule of Investments PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Sovereign Issues |
| 0 |
| 517,678 |
| 0 |
| 517,678 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 684,670 |
| 0 |
| 684,670 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Bills |
| 0 |
| 102,778 |
| 0 |
| 102,778 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Cash Management Bills |
| 0 |
| 290,676 |
| 0 |
| 290,676 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| $ | 3,000 | $ | 14,432,418 | $ | 29,998 | $ | 14,465,416 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Mutual Funds |
| 7 |
| 0 |
| 0 |
| 7 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 3,007 | $ | 14,432,418 | $ | 29,998 | $ | 14,465,423 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021. |
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | ||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 101.0% ¤ |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
MUNICIPAL BONDS & NOTES 86.8% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
ALABAMA 1.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Black Belt Energy Gas District, Alabama Revenue Bonds, Series 2021 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 06/01/2051 | $ | 700 | $ | 855 | ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 10/01/2052 |
| 4,000 |
| 4,580 | ||||||||||||||||||||||||||
Chatom Industrial Development Board, Alabama Revenue Notes, (AGM Insured), Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,220 | ||||||||||||||||||||||||||
Industrial Development Board of the City of Mobile Alabama Revenue Bonds, Series 2007 |
| 4,250 |
| 4,301 | ||||||||||||||||||||||||||
Montgomery, Alabama General Obligation Notes, Series 2021 |
| 550 |
| 730 | ||||||||||||||||||||||||||
Selma Industrial Development Board, Alabama Revenue Bonds, Series 2019 |
| 1,350 |
| 1,407 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 13,093 | ||||||||||||||||||||||||||
ALASKA 0.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Alaska Housing Finance Corp. Revenue Bonds, Series 2020 |
| 2,650 |
| 3,318 | ||||||||||||||||||||||||||
ARIZONA 1.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Chandler Industrial Development Authority, Arizona Revenue Bonds, Series 2005 |
| 2,750 |
| 2,850 | ||||||||||||||||||||||||||
Maricopa County, Arizona Special Health Care District General Obligation Bonds, Series 2018 |
| 1,940 |
| 2,435 | ||||||||||||||||||||||||||
Phoenix Civic Improvement Corp., Arizona Revenue Bonds, Series 2017 |
| 425 |
| 459 | ||||||||||||||||||||||||||
Tempe, Arizona Certificates of Participation Notes, Series 2021 |
| 3,000 |
| 2,948 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 8,692 | ||||||||||||||||||||||||||
CALIFORNIA 3.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Bay Area Toll Authority, California Revenue Bonds, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,023 | ||||||||||||||||||||||||||
California Community Choice Financing Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,639 | ||||||||||||||||||||||||||
California Health Facilities Financing Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 04/01/2035 |
| 1,750 |
| 2,075 | ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 04/01/2037 |
| 1,250 |
| 1,472 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 04/01/2032 |
| 700 |
| 905 | ||||||||||||||||||||||||||
California Health Facilities Financing Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,254 | ||||||||||||||||||||||||||
California Health Facilities Financing Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 550 |
| 751 | ||||||||||||||||||||||||||
California State General Obligation Bonds, Series 2020 |
| 1,750 |
| 2,128 | ||||||||||||||||||||||||||
California State General Obligation Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,224 | ||||||||||||||||||||||||||
Golden State Tobacco Securitization Corp., California Revenue Bonds, Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,041 | ||||||||||||||||||||||||||
Los Angeles, California Wastewater System Revenue Bonds, Series 2015 |
| 1,350 |
| 1,571 | ||||||||||||||||||||||||||
Sacramento Municipal Utility District, California Revenue Bonds, Series 2013 |
| 1,000 |
| 1,086 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 21,169 | ||||||||||||||||||||||||||
COLORADO 1.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Board of Governors of Colorado State University System Revenue Bonds, Series 2015 |
| 1,580 |
| 1,827 | ||||||||||||||||||||||||||
Colorado Health Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2018 |
| 2,500 |
| 2,959 | ||||||||||||||||||||||||||
Colorado Health Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2019 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/01/2031 |
| 850 |
| 1,074 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 11/15/2049 |
| 1,500 |
| 1,817 | ||||||||||||||||||||||||||
E-470 Public Highway Authority, Colorado Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,300 |
| 1,673 | ||||||||||||||||||||||||||
E-470 Public Highway Authority, Colorado Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,050 |
| 1,324 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Regional Transportation District, Colorado Revenue Notes, Series 2020 |
| 875 |
| 1,087 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 11,761 | ||||||||||||||||||||||||||
CONNECTICUT 4.4% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Bridgeport, Connecticut General Obligation Notes, Series 2017 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2023 |
| 1,635 |
| 1,776 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2027 |
| 3,000 |
| 3,681 | ||||||||||||||||||||||||||
Connecticut Special Tax Revenue State Special Tax Bonds, Series 2020 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 05/01/2031 |
| 3,500 |
| 4,568 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 05/01/2032 |
| 1,380 |
| 1,793 | ||||||||||||||||||||||||||
Connecticut Special Tax State Revenue Bonds, Series 2018 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2030 |
| 3,000 |
| 3,722 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2033 |
| 1,020 |
| 1,281 | ||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State General Obligation Bonds, Series 2018 |
| 3,640 |
| 4,601 | ||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State General Obligation Bonds, Series 2020 |
| 1,750 |
| 2,138 | ||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State Health & Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2018 |
| 1,200 |
| 1,488 | ||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan District, Connecticut General Obligation Bonds, Series 2018 |
| 1,845 |
| 2,323 | ||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan District, Connecticut General Obligation Bonds, Series 2019 |
| 2,000 |
| 2,565 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 29,936 | ||||||||||||||||||||||||||
DELAWARE 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Delaware State Economic Development Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,500 |
| 1,512 | ||||||||||||||||||||||||||
DISTRICT OF COLUMBIA 0.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
District of Columbia Revenue Bonds, Series 2015 |
| 2,000 |
| 2,353 | ||||||||||||||||||||||||||
FLORIDA 4.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Broward County, Florida Airport System Revenue Bonds, Series 2012 |
| 1,000 |
| 1,047 | ||||||||||||||||||||||||||
Central Florida Expressway Authority Revenue Bonds, Series 2018 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 07/01/2030 |
| 450 |
| 567 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 07/01/2031 |
| 900 |
| 1,128 | ||||||||||||||||||||||||||
Florida Development Finance Corp. Revenue Bonds, Series 2021 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 11/15/2035 |
| 1,000 |
| 1,223 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 11/15/2032 |
| 800 |
| 1,074 | ||||||||||||||||||||||||||
Florida Municipal Power Agency Revenue Bonds, Series 2019 |
| 3,000 |
| 3,999 | ||||||||||||||||||||||||||
Florida Municipal Power Agency Revenue Notes, Series 2019 |
| 1,000 |
| 1,265 | ||||||||||||||||||||||||||
Jacksonville, Florida Revenue Notes, Series 2012 |
| 1,000 |
| 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||
JEA Electric System, Florida Revenue Bonds, Series 2020 |
| 3,505 |
| 4,480 | ||||||||||||||||||||||||||
JEA Water & Sewer System, Florida Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,150 |
| 1,478 | ||||||||||||||||||||||||||
JEA Water & Sewer System, Florida Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,410 |
| 1,899 | ||||||||||||||||||||||||||
JEA Water & Sewer System, Florida Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,356 | ||||||||||||||||||||||||||
Lakeland, Florida Department of Electric Utilities Revenue Bonds, Series 2016 |
| 505 |
| 600 | ||||||||||||||||||||||||||
Mid-Bay Bridge Authority, Florida Revenue Bonds, Series 2015 |
| 1,000 |
| 1,131 | ||||||||||||||||||||||||||
Orlando Utilities Commission, Florida Revenue Bonds, Series 2021 |
| 3,500 |
| 3,505 | ||||||||||||||||||||||||||
Osceola County, Florida Transportation Revenue Notes, Series 2020 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 10/01/2026 (c) |
| 275 |
| 256 | ||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 10/01/2028 (c) |
| 475 |
| 422 | ||||||||||||||||||||||||||
Palm Beach County, Florida Revenue Bonds, Series 2012 |
| 1,300 |
| 1,342 | ||||||||||||||||||||||||||
School District of Broward County, Florida Certificates of Participation Bonds, Series 2020 |
| 2,000 |
| 2,580 | ||||||||||||||||||||||||||
State Board of Administration Finance Corp., Florida Revenue Notes, Series 2020 |
| 2,250 |
| 2,275 | ||||||||||||||||||||||||||
Tampa, Florida Revenue Bonds, Series 2020 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 09/01/2033 (c) |
| 200 |
| 147 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 07/01/2031 |
| 350 |
| 451 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 33,225 | ||||||||||||||||||||||||||
GEORGIA 3.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Atlanta Department of Aviation, Georgia Revenue Bonds, Series 2012 |
| 500 |
| 506 |
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Burke County, Georgia Development Authority Revenue Bonds, Series 2008 |
| 3,000 |
| 3,178 | ||||||||||||||||||||||||||
Burke County, Georgia Development Authority Revenue Bonds, Series 2012 |
| 2,000 |
| 2,065 | ||||||||||||||||||||||||||
Burke County, Georgia Development Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 3,750 |
| 4,069 | ||||||||||||||||||||||||||
Cobb County, Georgia Kennestone Hospital Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 600 |
| 729 | ||||||||||||||||||||||||||
Development Authority of Monroe County, Georgia Revenue Bonds, Series 2013 |
| 1,250 |
| 1,285 | ||||||||||||||||||||||||||
LaGrange-Troup County, Georgia Hospital Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 700 |
| 850 | ||||||||||||||||||||||||||
Main Street Natural Gas Inc, Georgia Revenue Bonds, Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,545 | ||||||||||||||||||||||||||
Main Street Natural Gas Inc., Georgia Revenue Bonds, Series 2018 |
| 1,510 |
| 1,524 | ||||||||||||||||||||||||||
Main Street Natural Gas Inc., Georgia Revenue Bonds, Series 2019 |
| 2,500 |
| 3,104 | ||||||||||||||||||||||||||
Municipal Electric Authority of Georgia Revenue Bonds, Series 2019 |
| 1,200 |
| 1,484 | ||||||||||||||||||||||||||
Municipal Electric Authority of Georgia Revenue Notes, (AGM Insured), Series 2021 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2027 |
| 335 |
| 407 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2028 |
| 400 |
| 497 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2029 |
| 450 |
| 571 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2031 |
| 360 |
| 462 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2032 |
| 285 |
| 362 | ||||||||||||||||||||||||||
Municipal Electric Authority of Georgia Revenue Notes, Series 2019 |
| 1,000 |
| 1,248 | ||||||||||||||||||||||||||
Municipal Electric Authority of Georgia Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2028 |
| 175 |
| 215 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2029 |
| 165 |
| 206 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 26,307 | ||||||||||||||||||||||||||
GUAM 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Guam Government Waterworks Authority Revenue Notes, Series 2014 |
| 770 |
| 827 | ||||||||||||||||||||||||||
HAWAII 0.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Honolulu, Hawaii City & County General Obligation Bonds, Series 2015 |
| 2,000 |
| 2,339 | ||||||||||||||||||||||||||
ILLINOIS 8.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Chicago Midway International Airport, Illinois Revenue Bonds, Series 2014 |
| 6,500 |
| 7,141 | ||||||||||||||||||||||||||
Chicago Transit Authority Capital Grant Receipts, Illinois Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,508 | ||||||||||||||||||||||||||
Chicago, Illinois General Obligation Bonds, Series 2015 |
| 4,000 |
| 4,536 | ||||||||||||||||||||||||||
Chicago, Illinois General Obligation Bonds, Series 2017 |
| 1,865 |
| 2,272 | ||||||||||||||||||||||||||
Chicago, Illinois General Obligation Notes, Series 2015 |
| 2,000 |
| 2,261 | ||||||||||||||||||||||||||
Chicago, Illinois Waterworks Revenue Bonds, Series 2012 |
| 4,000 |
| 4,123 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois Finance Authority Revenue Bonds, Series 2008 |
| 1,000 |
| 1,124 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois Finance Authority Revenue Bonds, Series 2019 |
| 2,000 |
| 2,125 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois Finance Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,750 |
| 2,269 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Bonds, Series 2012 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/01/2024 |
| 4,000 |
| 4,036 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/01/2023 |
| 2,590 |
| 2,804 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Notes, Series 2017 |
| 2,765 |
| 3,023 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Notes, Series 2020 |
| 2,300 |
| 2,681 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Notes, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,107 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois State Revenue Bonds, Series 2013 |
| 1,500 |
| 1,608 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois State Toll Highway Authority Revenue Bonds, Series 2019 |
| 2,500 |
| 3,172 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois State Toll Highway Authority Revenue Notes, Series 2019 |
| 1,525 |
| 1,858 | ||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Pier & Exposition Authority, Illinois Revenue Bonds, Series 2022 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 12/15/2035 (a)(c) |
| 1,500 |
| 1,067 | ||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 06/15/2036 (a)(c) |
| 500 |
| 349 | ||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 12/15/2037 (a)(c) |
| 1,000 |
| 665 | ||||||||||||||||||||||||||
Northern Illinois University Revenue Notes, (BAM Insured), Series 2021 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2028 |
| 325 |
| 405 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2029 |
| 300 |
| 381 |
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Railsplitter Tobacco Settlement Authority, Illinois Revenue Notes, Series 2017 |
| 1,100 |
| 1,186 | ||||||||||||||||||||||||||
Regional Transportation Authority, Illinois Revenue Bonds, (NPFGC Insured), Series 2003 |
| 1,800 |
| 2,393 | ||||||||||||||||||||||||||
Sales Tax Securitization Corp., Illinois Revenue Notes, Series 2020 |
| 4,500 |
| 5,570 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 60,664 | ||||||||||||||||||||||||||
INDIANA 1.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Indiana Finance Authority Revenue Bonds, Series 2012 |
| 4,500 |
| 4,743 | ||||||||||||||||||||||||||
Indiana Finance Authority Revenue Bonds, Series 2018 |
| 1,500 |
| 1,882 | ||||||||||||||||||||||||||
Indiana Municipal Power Agency Revenue Notes, Series 2019 |
| 285 |
| 363 | ||||||||||||||||||||||||||
Rockport, Indiana Revenue Bonds, Series 2009 |
| 1,500 |
| 1,636 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 8,624 | ||||||||||||||||||||||||||
KANSAS 0.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Kansas Development Finance Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,500 |
| 1,998 | ||||||||||||||||||||||||||
KENTUCKY 1.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Kentucky Public Energy Authority Revenue Bonds, Series 2018 |
| 2,000 |
| 2,162 | ||||||||||||||||||||||||||
Kentucky Public Energy Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 3,000 |
| 3,431 | ||||||||||||||||||||||||||
Kentucky State Property & Building Commission Revenue Bonds, Series 2019 |
| 2,500 |
| 3,120 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 8,713 | ||||||||||||||||||||||||||
LOUISIANA 1.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
East Baton Rouge Sewerage Commission, Louisiana Revenue Bonds, Series 2019 |
| 2,330 |
| 3,098 | ||||||||||||||||||||||||||
Louisiana Public Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 855 |
| 1,045 | ||||||||||||||||||||||||||
Parish of St John the Baptist, Louisiana Revenue Bonds, Series 2017 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
2.100% due 06/01/2037 |
| 900 |
| 929 | ||||||||||||||||||||||||||
2.125% due 06/01/2037 |
| 2,800 |
| 2,893 | ||||||||||||||||||||||||||
Tangipahoa Parish Hospital Service District No 1, Louisiana Revenue Bonds, Series 2021 |
| 2,250 |
| 2,606 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 10,571 | ||||||||||||||||||||||||||
MAINE 0.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Portland, Maine General Airport Revenue Notes, Series 2019 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2028 |
| 300 |
| 368 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2029 |
| 225 |
| 282 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2030 |
| 270 |
| 343 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 993 | ||||||||||||||||||||||||||
MARYLAND 1.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Maryland Department of Transportation State Revenue Bonds, Series 2019 |
| 1,450 |
| 1,696 | ||||||||||||||||||||||||||
Maryland Health & Higher Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 2,500 |
| 3,010 | ||||||||||||||||||||||||||
Maryland Health & Higher Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 06/01/2036 |
| 200 |
| 233 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/01/2033 |
| 445 |
| 571 | ||||||||||||||||||||||||||
Maryland Health & Higher Educational Facilities Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 350 |
| 453 | ||||||||||||||||||||||||||
Maryland State Transportation Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,250 |
| 1,656 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 7,619 | ||||||||||||||||||||||||||
MASSACHUSETTS 1.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Massachusetts General Obligation Bonds, Series 2020 |
| 2,000 |
| 2,159 | ||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Bay Transportation Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,270 | ||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Development Finance Agency Revenue Bonds, Series 2018 |
| 1,500 |
| 1,868 | ||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts School Building Authority Revenue Bonds, Series 2015 |
| 2,390 |
| 2,751 | ||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts School Building Authority Revenue Notes, Series 2012 |
| 1,175 |
| 1,225 |
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
University of Massachusetts Building Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,700 |
| 3,534 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 12,807 | ||||||||||||||||||||||||||
MICHIGAN 2.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Detroit City School District, Michigan General Obligation Bonds, (AGM/Q-SBLF Insured), Series 2001 |
| 4,380 |
| 5,365 | ||||||||||||||||||||||||||
Detroit, Michigan Sewage Disposal System Revenue Bonds, (AGM Insured), Series 2006 |
| 3,000 |
| 3,004 | ||||||||||||||||||||||||||
Michigan Finance Authority Revenue Bonds, Series 2015 |
| 1,200 |
| 1,391 | ||||||||||||||||||||||||||
Michigan Finance Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,585 |
| 2,650 | ||||||||||||||||||||||||||
Michigan State Hospital Finance Authority Revenue Bonds, Series 2010 |
| 1,500 |
| 1,869 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 14,279 | ||||||||||||||||||||||||||
MINNESOTA 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Rochester, Minnesota Electric Utility Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,000 |
| 1,212 | ||||||||||||||||||||||||||
MISSISSIPPI 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Mississippi Business Finance Corp. Revenue Bonds, Series 2002 |
| 1,500 |
| 1,567 | ||||||||||||||||||||||||||
MISSOURI 0.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Health & Educational Facilities Authority of the State of Missouri Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,200 |
| 1,600 | ||||||||||||||||||||||||||
Health & Educational Facilities Authority of the State of Missouri Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,500 |
| 2,013 | ||||||||||||||||||||||||||
Kansas City, Missouri Water Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,218 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 4,831 | ||||||||||||||||||||||||||
NEBRASKA 1.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Nebraska Public Power District Revenue Bonds, Series 2020 |
| 4,500 |
| 4,515 | ||||||||||||||||||||||||||
Public Power Generation Agency, Nebraska Revenue Bonds, Series 2015 |
| 1,085 |
| 1,231 | ||||||||||||||||||||||||||
Public Power Generation Agency, Nebraska Revenue Notes, Series 2015 |
| 1,905 |
| 2,174 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 7,920 | ||||||||||||||||||||||||||
NEVADA 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Las Vegas Valley Water District, Nevada General Obligation Bonds, Series 2015 |
| 1,500 |
| 1,706 | ||||||||||||||||||||||||||
NEW HAMPSHIRE 0.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Merrimack County, New Hampshire General Obligation Notes, Series 2012 |
| 1,115 |
| 1,177 | ||||||||||||||||||||||||||
New Hampshire Business Finance Authority Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/01/2026 |
| 265 |
| 294 | ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/01/2027 |
| 250 |
| 281 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 1,752 | ||||||||||||||||||||||||||
NEW JERSEY 3.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Economic Development Authority Revenue Bonds, Series 2012 |
| 1,000 |
| 1,030 | ||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Economic Development Authority Revenue Bonds, Series 2013 |
| 3,000 |
| 3,040 | ||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Economic Development Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
| 500 |
| 592 | ||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Economic Development Authority Revenue Notes, Series 2019 |
| 3,500 |
| 4,209 | ||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Health Care Facilities Financing Authority Revenue Bonds, Series 2011 |
| 1,000 |
| 1,036 | ||||||||||||||||||||||||||
New Jersey State General Obligation Notes, Series 2020 |
| 2,000 |
| 2,439 | ||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Transportation Trust Fund Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 06/15/2035 |
| 2,250 |
| 2,657 | ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 06/15/2036 |
| 1,000 |
| 1,177 | ||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Transportation Trust Fund Authority Revenue Notes, Series 2015 |
| 1,000 |
| 1,033 | ||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Turnpike Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 2,250 |
| 2,717 | ||||||||||||||||||||||||||
Tobacco Settlement Financing Corp., New Jersey Revenue Notes, Series 2018 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/01/2025 |
| 1,020 |
| 1,180 |
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
5.000% due 06/01/2028 |
| 2,000 |
| 2,513 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 23,623 | ||||||||||||||||||||||||||
NEW MEXICO 1.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Farmington, New Mexico Revenue Bonds, Series 2010 |
| 3,500 |
| 3,528 | ||||||||||||||||||||||||||
New Mexico Municipal Energy Acquisition Authority Revenue Bonds, Series 2019 |
| 3,000 |
| 3,449 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 6,977 | ||||||||||||||||||||||||||
NEW YORK 13.4% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Erie County, New York Industrial Development Agency Revenue Notes, Series 2012 |
| 1,000 |
| 1,028 | ||||||||||||||||||||||||||
Long Island Power Authority, New York Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,400 |
| 1,444 | ||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Transportation Authority, New York Revenue Bonds, Series 2013 |
| 1,295 |
| 1,297 | ||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Transportation Authority, New York Revenue Bonds, Series 2014 |
| 3,000 |
| 3,438 | ||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Transportation Authority, New York Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,000 |
| 1,214 | ||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Transportation Authority, New York Revenue Notes, Series 2019 |
| 805 |
| 839 | ||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Transportation Authority, New York Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,695 |
| 1,799 | ||||||||||||||||||||||||||
Monroe County Industrial Development Corp., New York Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,000 |
| 1,194 | ||||||||||||||||||||||||||
Nassau County, New York General Obligation Notes, Series 2016 |
| 1,360 |
| 1,618 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City Housing Development Corp. Revenue Bonds, Series 2013 |
| 2,500 |
| 2,711 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City Industrial Development Agency, New York Revenue Notes, (AGM Insured), Series 2021 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2028 |
| 1,150 |
| 1,429 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2029 |
| 1,250 |
| 1,587 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City Transitional Finance Authority Future Tax Secured, New York Revenue Bonds, Series 2012 |
| 2,300 |
| 2,985 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City Transitional Finance Authority Future Tax Secured, New York Revenue Bonds, Series 2014 |
| 5,000 |
| 5,640 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City Transitional Finance Authority Future Tax Secured, New York Revenue Bonds, Series 2021 |
| 5,000 |
| 6,619 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City Transitional Finance Authority Future Tax Secured, New York Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,500 |
| 1,715 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City Water & Sewer System, New York Revenue Notes, Series 2021 |
| 3,500 |
| 4,715 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City, New York Transitional Finance Authority Building Aid Revenue Bonds, Series 2018 |
| 1,520 |
| 1,907 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City, New York Water & Sewer System Revenue Bonds, Series 2015 |
| 5,000 |
| 5,764 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City, New York Water & Sewer System Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,500 |
| 3,052 | ||||||||||||||||||||||||||
New York State Dormitory Authority Revenue Bonds, Series 2012 |
| 405 |
| 428 | ||||||||||||||||||||||||||
New York State Dormitory Authority Revenue Bonds, Series 2018 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 03/15/2031 |
| 3,000 |
| 3,792 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/15/2032 |
| 500 |
| 617 | ||||||||||||||||||||||||||
New York State Dormitory Authority Revenue Bonds, Series 2019 |
| 2,535 |
| 2,777 | ||||||||||||||||||||||||||
New York State Dormitory Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 6,500 |
| 7,791 | ||||||||||||||||||||||||||
New York State Dormitory Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 6,000 |
| 7,894 | ||||||||||||||||||||||||||
New York State Energy Research & Development Authority Revenue Bonds, Series 1994 |
| 3,000 |
| 3,461 | ||||||||||||||||||||||||||
New York Transportation Development Corp. Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,070 |
| 1,278 | ||||||||||||||||||||||||||
Onondaga County, New York Trust for Cultural Resources Revenue Bonds, Series 2019 |
| 2,000 |
| 2,531 | ||||||||||||||||||||||||||
Triborough Bridge & Tunnel Authority, New York Revenue Bonds, Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,588 | ||||||||||||||||||||||||||
TSASC, Inc., New York Revenue Notes, Series 2017 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/01/2026 |
| 1,270 |
| 1,510 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/01/2027 |
| 2,800 |
| 3,418 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 91,080 | ||||||||||||||||||||||||||
NORTH CAROLINA 1.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Charlotte-Mecklenburg Hospital Authority, North Carolina Revenue Bonds, Series 2021 |
| 2,500 |
| 3,360 | ||||||||||||||||||||||||||
North Carolina Medical Care Commission Revenue Bonds, Series 2012 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/01/2023 |
| 1,665 |
| 1,718 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2027 |
| 1,120 |
| 1,169 |
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
North Carolina State Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,150 |
| 1,525 | ||||||||||||||||||||||||||
University of North Carolina at Greensboro Revenue Bonds, Series 2014 |
| 250 |
| 279 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 8,051 | ||||||||||||||||||||||||||
OHIO 3.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Allen County, Ohio Hospital Facilities Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,500 |
| 1,943 | ||||||||||||||||||||||||||
American Municipal Power, Inc., Ohio Revenue Notes, Series 2012 |
| 800 |
| 814 | ||||||||||||||||||||||||||
Buckeye Tobacco Settlement Financing Authority, Ohio Revenue Bonds, Series 2020 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 06/01/2048 |
| 3,500 |
| 3,895 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/01/2033 |
| 1,650 |
| 2,094 | ||||||||||||||||||||||||||
Butler County, Ohio Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,235 |
| 1,499 | ||||||||||||||||||||||||||
Cleveland Department of Public Utilities Division of Water, Ohio Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,291 | ||||||||||||||||||||||||||
Cuyahoga County, Ohio Certificates of Participation Bonds, Series 2014 |
| 3,000 |
| 3,319 | ||||||||||||||||||||||||||
Hamilton County, Ohio Sales Tax Revenue Notes, Series 2016 |
| 750 |
| 909 | ||||||||||||||||||||||||||
Northeast Ohio Medical University Revenue Notes, Series 2021 |
| 115 |
| 143 | ||||||||||||||||||||||||||
Ohio Air Quality Development Authority Revenue Bonds, Series 2014 |
| 3,200 |
| 3,357 | ||||||||||||||||||||||||||
Ohio Water Development Authority Revenue Notes, Series 2019 |
| 1,000 |
| 1,284 | ||||||||||||||||||||||||||
Ohio Water Development Authority Water Pollution Control Loan Fund Revenue Bonds, Series 2020 |
| 2,000 |
| 2,624 | ||||||||||||||||||||||||||
University of Cincinnati, Ohio Revenue Bonds, Series 2012 |
| 1,250 |
| 1,290 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 24,462 | ||||||||||||||||||||||||||
OKLAHOMA 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Oklahoma Turnpike Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,000 |
| 1,163 | ||||||||||||||||||||||||||
OREGON 0.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Medford Hospital Facilities Authority, Oregon Revenue Bonds, Series 2020 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2032 |
| 600 |
| 774 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2034 |
| 1,250 |
| 1,602 | ||||||||||||||||||||||||||
Salem-Keizer School District No 24J, Oregon General Obligation Notes, Series 2020 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/15/2027 |
| 500 |
| 618 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/15/2028 |
| 700 |
| 887 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/15/2029 |
| 800 |
| 1,037 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/15/2030 |
| 925 |
| 1,222 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 6,140 | ||||||||||||||||||||||||||
PENNSYLVANIA 3.8% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth Financing Authority, Pennsylvania Revenue Bonds, Series 2018 |
| 1,340 |
| 1,644 | ||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth Financing Authority, Pennsylvania Revenue Notes, Series 2018 |
| 1,500 |
| 1,737 | ||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth Financing Authority, Pennsylvania Revenue Notes, Series 2020 |
| 2,120 |
| 2,759 | ||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Pennsylvania General Obligation Notes, Series 2016 |
| 2,000 |
| 2,448 | ||||||||||||||||||||||||||
Delaware River Joint Toll Bridge Commission, Pennsylvania Revenue Notes, Series 2019 |
| 1,500 |
| 1,802 | ||||||||||||||||||||||||||
Delaware River Port Authority, Pennsylvania Revenue Notes, Series 2012 |
| 900 |
| 950 | ||||||||||||||||||||||||||
Geisinger Authority, Pennsylvania Revenue Bonds, Series 2020 |
| 4,500 |
| 5,402 | ||||||||||||||||||||||||||
Lehigh County, Pennsylvania Revenue Notes, Series 2019 |
| 1,310 |
| 1,689 | ||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Economic Development Financing Authority Revenue Bonds, Series 2009 |
| 1,000 |
| 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Higher Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2015 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2029 |
| 340 |
| 394 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2031 |
| 300 |
| 347 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2033 |
| 1,000 |
| 1,153 | ||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Higher Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,250 |
| 1,517 | ||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Turnpike Commission Revenue Notes, Series 2021 |
| 650 |
| 741 | ||||||||||||||||||||||||||
Philadelphia Gas Works, Co., Pennsylvania Revenue Bonds, Series 2015 |
| 750 |
| 874 | ||||||||||||||||||||||||||
Philadelphia Gas Works, Colorado, Pennsylvania Revenue Bonds, Series 2015 |
| 1,000 |
| 1,166 |
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
University of Pittsburgh-of the Commonwealth System of Higher Education, Pennsylvania Revenue Notes, Series 2021 |
| 550 |
| 630 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 26,257 | ||||||||||||||||||||||||||
PUERTO RICO 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Puerto Rico Electric Power Authority Revenue Bonds, (AGM Insured), Series 2007 |
| 1,280 |
| 1,271 | ||||||||||||||||||||||||||
RHODE ISLAND 1.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Tobacco Settlement Financing Corp., Rhode Island Revenue Bonds, Series 2015 |
| 7,500 |
| 8,437 | ||||||||||||||||||||||||||
SOUTH CAROLINA 0.4% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
South Carolina Public Service Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,432 | ||||||||||||||||||||||||||
SOUTH DAKOTA 0.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
South Dakota Health & Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2014 |
| 925 |
| 1,052 | ||||||||||||||||||||||||||
South Dakota Health & Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2015 |
| 900 |
| 1,048 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 2,100 | ||||||||||||||||||||||||||
TENNESSEE 1.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Tennergy Corp., Tennessee Revenue Bonds, Series 2019 |
| 1,500 |
| 1,691 | ||||||||||||||||||||||||||
Tennessee Energy Acquisition Corp. Revenue Bonds, Series 2006 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 02/01/2027 |
| 3,000 |
| 3,576 | ||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 09/01/2026 |
| 1,745 |
| 2,073 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 7,340 | ||||||||||||||||||||||||||
TEXAS 6.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Arlington Higher Education Finance Corp., Texas Revenue Notes, (PSF Insured), Series 2021 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 02/15/2028 |
| 300 |
| 355 | ||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 02/15/2030 |
| 305 |
| 371 | ||||||||||||||||||||||||||
Central Texas Regional Mobility Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
| 110 |
| 144 | ||||||||||||||||||||||||||
Central Texas Regional Mobility Authority Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2027 |
| 3,000 |
| 3,505 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2030 |
| 205 |
| 265 | ||||||||||||||||||||||||||
Corpus Christi Independent School District, Texas General Obligation Notes, (PSF Insured), Series 2016 |
| 2,115 |
| 2,481 | ||||||||||||||||||||||||||
Dallas, Texas Waterworks & Sewer System Revenue Bonds, Series 2012 |
| 1,000 |
| 1,048 | ||||||||||||||||||||||||||
El Paso Independent School District, Texas General Obligation Notes, (PSF Insured), Series 2020 |
| 350 |
| 435 | ||||||||||||||||||||||||||
Fort Bend Independent School District, Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2020 |
| 920 |
| 1,189 | ||||||||||||||||||||||||||
Harris County, Texas Cultural Education Facilities Finance Corp. Revenue Bonds, Series 2014 |
| 500 |
| 570 | ||||||||||||||||||||||||||
Harris County, Texas Cultural Education Facilities Finance Corp. Revenue Bonds, Series 2019 |
| 1,000 |
| 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||
Harris County, Texas Cultural Education Facilities Finance Corp. Revenue Bonds, Series 2021 |
| 5,000 |
| 6,716 | ||||||||||||||||||||||||||
Houston, Texas Airport System Revenue Bonds, Series 2018 |
| 3,300 |
| 4,130 | ||||||||||||||||||||||||||
Katy Independent School District, Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2018 |
| 1,435 |
| 1,793 | ||||||||||||||||||||||||||
Lower Colorado River Authority, Texas Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,250 |
| 1,582 | ||||||||||||||||||||||||||
North Texas Tollway Authority Revenue Bonds, Series 2016 |
| 2,875 |
| 3,387 | ||||||||||||||||||||||||||
Pflugerville Independent School District, Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2012 |
| 1,165 |
| 1,186 | ||||||||||||||||||||||||||
San Antonio Public Facilities Corp., Texas Revenue Bonds, Series 2012 |
| 1,000 |
| 1,042 | ||||||||||||||||||||||||||
Texas Municipal Gas Acquisition & Supply Corp. III Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,250 |
| 1,508 | ||||||||||||||||||||||||||
Texas Municipal Gas Acquisition & Supply Corp. Revenue Bonds, Series 2008 |
| 1,635 |
| 1,901 | ||||||||||||||||||||||||||
Texas Municipal Gas Acquisition and Supply Corp. I Revenue Bonds, Series 2006 |
| 2,500 |
| 2,500 | ||||||||||||||||||||||||||
Texas Water Development Board Revenue Bonds, Series 2018 |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 04/15/2030 |
| 250 |
| 319 | ||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/15/2030 |
| 3,010 |
| 3,829 |
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
University of Texas System Revenue Bonds, Series 2010 |
| 500 |
| 521 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 41,781 | ||||||||||||||||||||||||||
UTAH 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
University of Utah Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,309 | ||||||||||||||||||||||||||
VIRGINIA 0.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Wise County, Virginia Industrial Development Authority Revenue Bonds, Series 2009 |
| 3,800 |
| 3,810 | ||||||||||||||||||||||||||
WASHINGTON 3.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Energy Northwest, Washington Revenue Bonds, Series 2018 |
| 3,035 |
| 3,825 | ||||||||||||||||||||||||||
Energy Northwest, Washington Revenue Bonds, Series 2020 |
| 2,000 |
| 2,617 | ||||||||||||||||||||||||||
Seattle, Washington Solid Waste Revenue Notes, Series 2014 |
| 545 |
| 611 | ||||||||||||||||||||||||||
Washington Health Care Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 2,500 |
| 2,515 | ||||||||||||||||||||||||||
Washington Health Care Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 450 |
| 584 | ||||||||||||||||||||||||||
Washington Health Care Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,438 | ||||||||||||||||||||||||||
Washington Higher Education Facilities Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 250 |
| 286 | ||||||||||||||||||||||||||
Washington State Housing Finance Commission Revenue Bonds, Series 2021 |
| 4,977 |
| 5,748 | ||||||||||||||||||||||||||
Washington State Revenue Bonds, Series 2012 |
| 2,000 |
| 2,087 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 20,711 | ||||||||||||||||||||||||||
WEST VIRGINIA 0.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Mason County, West Virginia Revenue Bonds, Series 2003 |
| 2,000 |
| 2,047 | ||||||||||||||||||||||||||
Tobacco Settlement Finance Authority, West Virginia Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,852 |
| 1,901 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 3,948 | ||||||||||||||||||||||||||
WISCONSIN 1.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Public Finance Authority, Wisconsin Revenue Bonds, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,413 | ||||||||||||||||||||||||||
Wisconsin Center District Revenue Notes, (AGM Insured), Series 2020 |
| 2,105 |
| 1,846 | ||||||||||||||||||||||||||
Wisconsin Environmental Improvement Fund State Revenue Bonds, Series 2020 |
| 3,500 |
| 4,510 | ||||||||||||||||||||||||||
Wisconsin Health & Educational Facilities Authority Revenue Notes, Series 2018 |
| 1,925 |
| 2,447 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 11,216 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $566,365) |
|
|
| 591,896 | ||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 14.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.1% |
|
|
| 515 | ||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 12.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
0.049% due 10/07/2021 - 03/31/2022 (b)(c) |
| 88,000 |
| 87,985 | ||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY CASH MANAGEMENT BILLS 1.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
0.044% due 01/04/2022 - 01/25/2022 (b)(c) |
| 8,500 |
| 8,499 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $96,997) |
|
|
| 96,999 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $663,362) |
|
|
| 688,895 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 101.0% (Cost $663,362) |
|
| $ | 688,895 | ||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (1.0)% |
|
|
| (6,917) | ||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 681,978 | ||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | |||||||||||||||||||||||||||||
~ | Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. | |||||||||||||||||||||||||||||
(a) | When-issued security. | |||||||||||||||||||||||||||||
(b) | Coupon represents a weighted average yield to maturity. | |||||||||||||||||||||||||||||
(c) | Zero coupon security. | |||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||
(d) | REPURCHASE AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | ||||||||||||||||||
FICC | 0.000% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 515 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 | $ | (525) | $ | 515 | $ | 515 | ||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (525) | $ | 515 | $ | 515 | |||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | ||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Bonds & Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Alabama | $ | 0 | $ | 13,093 | $ | 0 | $ | 13,093 |
| ||||||||||||||||||||
| Alaska |
| 0 |
| 3,318 |
| 0 |
| 3,318 |
| ||||||||||||||||||||
| Arizona |
| 0 |
| 8,692 |
| 0 |
| 8,692 |
| ||||||||||||||||||||
| California |
| 0 |
| 21,169 |
| 0 |
| 21,169 |
| ||||||||||||||||||||
| Colorado |
| 0 |
| 11,761 |
| 0 |
| 11,761 |
| ||||||||||||||||||||
| Connecticut |
| 0 |
| 29,936 |
| 0 |
| 29,936 |
| ||||||||||||||||||||
| Delaware |
| 0 |
| 1,512 |
| 0 |
| 1,512 |
| ||||||||||||||||||||
| District of Columbia |
| 0 |
| 2,353 |
| 0 |
| 2,353 |
| ||||||||||||||||||||
| Florida |
| 0 |
| 33,225 |
| 0 |
| 33,225 |
| ||||||||||||||||||||
| Georgia |
| 0 |
| 26,307 |
| 0 |
| 26,307 |
| ||||||||||||||||||||
| Guam |
| 0 |
| 827 |
| 0 |
| 827 |
| ||||||||||||||||||||
| Hawaii |
| 0 |
| 2,339 |
| 0 |
| 2,339 |
| ||||||||||||||||||||
| Illinois |
| 0 |
| 60,664 |
| 0 |
| 60,664 |
| ||||||||||||||||||||
| Indiana |
| 0 |
| 8,624 |
| 0 |
| 8,624 |
| ||||||||||||||||||||
| Kansas |
| 0 |
| 1,998 |
| 0 |
| 1,998 |
| ||||||||||||||||||||
| Kentucky |
| 0 |
| 8,713 |
| 0 |
| 8,713 |
| ||||||||||||||||||||
| Louisiana |
| 0 |
| 10,571 |
| 0 |
| 10,571 |
| ||||||||||||||||||||
| Maine |
| 0 |
| 993 |
| 0 |
| 993 |
| ||||||||||||||||||||
| Maryland |
| 0 |
| 7,619 |
| 0 |
| 7,619 |
| ||||||||||||||||||||
| Massachusetts |
| 0 |
| 12,807 |
| 0 |
| 12,807 |
| ||||||||||||||||||||
| Michigan |
| 0 |
| 14,279 |
| 0 |
| 14,279 |
| ||||||||||||||||||||
| Minnesota |
| 0 |
| 1,212 |
| 0 |
| 1,212 |
| ||||||||||||||||||||
| Mississippi |
| 0 |
| 1,567 |
| 0 |
| 1,567 |
| ||||||||||||||||||||
| Missouri |
| 0 |
| 4,831 |
| 0 |
| 4,831 |
| ||||||||||||||||||||
| Nebraska |
| 0 |
| 7,920 |
| 0 |
| 7,920 |
| ||||||||||||||||||||
| Nevada |
| 0 |
| 1,706 |
| 0 |
| 1,706 |
| ||||||||||||||||||||
| New Hampshire |
| 0 |
| 1,752 |
| 0 |
| 1,752 |
| ||||||||||||||||||||
| New Jersey |
| 0 |
| 23,623 |
| 0 |
| 23,623 |
| ||||||||||||||||||||
| New Mexico |
| 0 |
| 6,977 |
| 0 |
| 6,977 |
| ||||||||||||||||||||
| New York |
| 0 |
| 91,080 |
| 0 |
| 91,080 |
| ||||||||||||||||||||
| North Carolina |
| 0 |
| 8,051 |
| 0 |
| 8,051 |
| ||||||||||||||||||||
| Ohio |
| 0 |
| 24,462 |
| 0 |
| 24,462 |
| ||||||||||||||||||||
| Oklahoma |
| 0 |
| 1,163 |
| 0 |
| 1,163 |
| ||||||||||||||||||||
| Oregon |
| 0 |
| 6,140 |
| 0 |
| 6,140 |
| ||||||||||||||||||||
| Pennsylvania |
| 0 |
| 26,257 |
| 0 |
| 26,257 |
| ||||||||||||||||||||
| Puerto Rico |
| 0 |
| 1,271 |
| 0 |
| 1,271 |
| ||||||||||||||||||||
| Rhode Island |
| 0 |
| 8,437 |
| 0 |
| 8,437 |
| ||||||||||||||||||||
| South Carolina |
| 0 |
| 2,432 |
| 0 |
| 2,432 |
| ||||||||||||||||||||
| South Dakota |
| 0 |
| 2,100 |
| 0 |
| 2,100 |
| ||||||||||||||||||||
| Tennessee |
| 0 |
| 7,340 |
| 0 |
| 7,340 |
| ||||||||||||||||||||
| Texas |
| 0 |
| 41,781 |
| 0 |
| 41,781 |
| ||||||||||||||||||||
| Utah |
| 0 |
| 1,309 |
| 0 |
| 1,309 |
| ||||||||||||||||||||
| Virginia |
| 0 |
| 3,810 |
| 0 |
| 3,810 |
| ||||||||||||||||||||
| Washington |
| 0 |
| 20,711 |
| 0 |
| 20,711 |
| ||||||||||||||||||||
| West Virginia |
| 0 |
| 3,948 |
| 0 |
| 3,948 |
|
Schedule of Investments PIMCO Intermediate Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| Wisconsin |
| 0 |
| 11,216 |
| 0 |
| 11,216 |
| ||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 515 |
| 0 |
| 515 |
| ||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Bills |
| 0 |
| 87,985 |
| 0 |
| 87,985 |
| ||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Cash Management Bills |
| 0 |
| 8,499 |
| 0 |
| 8,499 |
| ||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 0 | $ | 688,895 | $ | 0 | $ | 688,895 |
| |||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021. |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 107.4% ¤ |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CORPORATE BONDS & NOTES 88.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 31.4% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AerCap Ireland Capital DAC | $ | 507 | $ | 554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AIB Group PLC |
| 515 |
| 554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alexandria Real Estate Equities, Inc. |
| 800 |
| 754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alleghany Corp. |
| 1,567 |
| 1,543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
| 554 |
| 562 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Express Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.650% due 12/02/2022 |
| 1,545 |
| 1,587 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.050% due 12/03/2042 |
| 137 |
| 164 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Honda Finance Corp. |
| 500 |
| 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American International Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 06/30/2030 |
| 515 |
| 562 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 07/10/2025 |
| 2,607 |
| 2,839 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 01/15/2035 |
| 620 |
| 701 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.900% due 04/01/2026 |
| 345 |
| 383 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 07/16/2044 |
| 260 |
| 318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Tower Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.450% due 09/15/2026 |
| 100 |
| 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.300% due 09/15/2031 |
| 100 |
| 99 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.400% due 03/15/2025 |
| 1,880 |
| 1,955 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 01/15/2027 |
| 1,140 |
| 1,198 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.125% due 01/15/2027 |
| 735 |
| 784 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.375% due 10/15/2026 |
| 1,067 |
| 1,155 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 01/31/2023 |
| 1,700 |
| 1,770 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.600% due 01/15/2028 |
| 905 |
| 986 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aon Corp. |
| 824 |
| 796 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Athene Holding Ltd. |
| 368 |
| 409 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Australia & New Zealand Banking Group Ltd. |
| 570 |
| 554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avolon Holdings Funding Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.875% due 02/15/2025 |
| 2,960 |
| 3,047 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 01/15/2026 |
| 992 |
| 1,112 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco de Credito e Inversiones S.A. |
| 1,815 |
| 1,944 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander Mexico S.A. |
| 265 |
| 274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander S.A. |
| 970 |
| 1,044 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of America Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.592% due 04/29/2031 • |
| 4,610 |
| 4,708 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.419% due 12/20/2028 • |
| 2,198 |
| 2,384 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.458% due 03/15/2025 • |
| 2,500 |
| 2,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 04/19/2026 |
| 2,052 |
| 2,242 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 04/01/2024 |
| 2,399 |
| 2,598 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.083% due 03/20/2051 • |
| 2,760 |
| 3,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.271% due 07/23/2029 • |
| 2,184 |
| 2,478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.750% due 05/14/2038 |
| 211 |
| 330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays PLC |
| 6,075 |
| 6,783 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berkshire Hathaway Finance Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.200% due 08/15/2048 |
| 288 |
| 350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 01/15/2040 |
| 1,392 |
| 1,996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berkshire Hathaway, Inc. |
| 1,375 |
| 1,730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Block Financial LLC |
| 308 |
| 335 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Blue Owl Finance LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.125% due 06/10/2031 |
| 565 |
| 559 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 10/07/2051 (a) |
| 500 |
| 488 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BNP Paribas S.A. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.323% due 01/13/2027 • |
| 300 |
| 295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.400% due 08/14/2028 |
| 1,634 |
| 1,864 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
4.705% due 01/10/2025 • |
| 2,500 |
| 2,707 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPCE S.A. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 03/15/2025 |
| 280 |
| 308 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 09/12/2028 |
| 255 |
| 294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brookfield Finance, Inc. |
| 2,322 |
| 2,735 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Caterpillar Financial Services Corp. |
| 568 |
| 565 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cboe Global Markets, Inc. |
| 458 |
| 505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Cinda Finance Ltd. |
| 360 |
| 383 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chubb INA Holdings, Inc. |
| 321 |
| 404 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.561% due 05/01/2032 •(f) |
| 2,500 |
| 2,526 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.572% due 06/03/2031 •(f) |
| 549 |
| 560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 05/01/2026 |
| 1,051 |
| 1,145 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.700% due 01/12/2026 |
| 579 |
| 636 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.887% due 01/10/2028 • |
| 800 |
| 885 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 08/05/2024 |
| 1,092 |
| 1,185 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CME Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 03/15/2025 |
| 815 |
| 868 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 06/15/2028 |
| 900 |
| 1,017 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.150% due 06/15/2048 |
| 1,060 |
| 1,348 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cooperatieve Rabobank UA |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 12/01/2023 |
| 800 |
| 867 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 05/24/2041 |
| 2,541 |
| 3,504 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse AG |
| 600 |
| 592 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Group AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.800% due 06/09/2023 |
| 2,119 |
| 2,233 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 05/15/2045 |
| 1,210 |
| 1,517 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crown Castle International Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.100% due 11/15/2029 |
| 1,179 |
| 1,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 02/15/2026 |
| 1,899 |
| 2,128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Danske Bank A/S |
| 200 |
| 213 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.129% due 11/24/2026 •(f) |
| 300 |
| 305 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.100% due 01/13/2026 |
| 1,687 |
| 1,850 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Discover Bank |
| 1,090 |
| 1,264 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Duke Realty LP |
| 1,745 |
| 1,977 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enstar Group Ltd. |
| 861 |
| 848 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equitable Holdings, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.350% due 04/20/2028 |
| 1,452 |
| 1,656 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 04/20/2048 |
| 705 |
| 900 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Essex Portfolio LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.650% due 03/15/2032 |
| 2,320 |
| 2,346 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 05/01/2023 |
| 2,261 |
| 2,344 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Extra Space Storage LP |
| 2,450 |
| 2,396 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fairfax Financial Holdings Ltd. |
| 1,223 |
| 1,397 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity National Financial, Inc. |
| 600 |
| 573 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Republic Bank |
| 200 |
| 245 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Credit Co. LLC |
| 1,580 |
| 1,605 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GA Global Funding Trust |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.800% due 09/13/2024 |
| 150 |
| 149 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.950% due 09/15/2028 |
| 300 |
| 296 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GE Capital International Funding Co. Unlimited Co. |
| 6,540 |
| 7,855 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Motors Financial Co., Inc. |
| 300 |
| 296 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Global Atlantic Fin Co. |
| 100 |
| 101 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GLP Capital LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/15/2030 |
| 1,345 |
| 1,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/15/2031 |
| 300 |
| 324 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.300% due 01/15/2029 |
| 1,426 |
| 1,669 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 04/15/2026 |
| 800 |
| 911 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.992% due 01/27/2032 • |
| 950 |
| 917 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.615% due 04/22/2032 • |
| 2,500 |
| 2,532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.210% due 04/22/2042 • |
| 300 |
| 310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 01/23/2025 |
| 260 |
| 279 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 10/21/2045 |
| 2,280 |
| 2,947 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 10/01/2037 |
| 1,587 |
| 2,275 |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Guardian Life Global Funding |
| 1,000 |
| 987 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Guardian Life Insurance Co. of America |
| 200 |
| 260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Highwoods Realty LP |
| 2,345 |
| 2,454 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Holdings PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.900% due 05/25/2026 |
| 1,995 |
| 2,199 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.973% due 05/22/2030 • |
| 4,580 |
| 5,057 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.300% due 03/08/2026 |
| 1,826 |
| 2,034 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.583% due 06/19/2029 • |
| 1,246 |
| 1,415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hutchison Whampoa International Ltd. |
| 1,128 |
| 1,686 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invitation Homes Operating Partnership LP |
| 716 |
| 688 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.815% (SOFRRATE + 0.765%) due 09/22/2027 ~ |
| 600 |
| 605 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.045% due 11/19/2026 • |
| 100 |
| 99 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.470% due 09/22/2027 • |
| 2,520 |
| 2,505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.764% due 11/19/2031 • |
| 300 |
| 287 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.005% due 03/13/2026 • |
| 800 |
| 820 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.739% due 10/15/2030 • |
| 4,580 |
| 4,745 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.950% due 10/01/2026 |
| 1,936 |
| 2,076 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.509% due 01/23/2029 • |
| 800 |
| 871 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.850% due 02/01/2044 |
| 1,946 |
| 2,538 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.400% due 01/06/2042 |
| 250 |
| 343 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kilroy Realty LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.650% due 11/15/2033 (a) |
| 100 |
| 99 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.800% due 01/15/2023 |
| 1,780 |
| 1,843 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kimco Realty Corp. |
| 1,092 |
| 1,068 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lazard Group LLC |
| 2,988 |
| 3,228 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Liberty Mutual Group, Inc. |
| 750 |
| 834 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lloyds Banking Group PLC |
| 3,775 |
| 4,154 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manulife Financial Corp. |
| 508 |
| 568 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marsh & McLennan Cos., Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 03/14/2026 |
| 273 |
| 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.350% due 01/30/2047 |
| 150 |
| 184 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Met Tower Global Funding |
| 1,300 |
| 1,294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MetLife, Inc. |
| 305 |
| 465 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.559% due 02/25/2030 |
| 800 |
| 820 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.195% due 07/18/2029 |
| 800 |
| 856 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.850% due 03/01/2026 |
| 493 |
| 545 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mizuho Financial Group, Inc. |
| 800 |
| 810 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.928% due 04/28/2032 • |
| 2,500 |
| 2,400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.217% due 04/22/2042 • |
| 300 |
| 314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.622% due 04/01/2031 • |
| 750 |
| 827 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 01/27/2026 |
| 1,090 |
| 1,207 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.350% due 09/08/2026 |
| 717 |
| 810 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nationwide Building Society |
| 2,235 |
| 2,486 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Natwest Group PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.892% due 05/18/2029 • |
| 1,960 |
| 2,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.076% due 01/27/2030 • |
| 1,570 |
| 1,855 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 05/28/2024 |
| 2,000 |
| 2,204 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York Life Global Funding |
| 100 |
| 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York Life Insurance Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 05/15/2069 |
| 250 |
| 314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 11/15/2039 |
| 1,035 |
| 1,563 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Life Insurance Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.900% due 09/16/2051 • |
| 700 |
| 691 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 01/23/2050 • |
| 1,355 |
| 1,402 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.700% due 01/20/2046 • |
| 530 |
| 588 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.100% due 10/16/2044 • |
| 345 |
| 380 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Acceptance Co. LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.125% due 09/16/2024 |
| 100 |
| 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.850% due 09/16/2026 |
| 1,300 |
| 1,287 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.450% due 09/15/2028 |
| 100 |
| 99 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Holdings, Inc. |
| 5,280 |
| 5,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTT Finance Corp. |
| 120 |
| 119 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nuveen Finance LLC |
| 1,850 |
| 2,034 |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Pacific Life Global Funding |
| 500 |
| 492 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PNC Bank N.A. |
| 1,905 |
| 2,014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principal Life Global Funding |
| 1,034 |
| 1,107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Protective Life Global Funding |
| 1,000 |
| 992 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prudential Financial, Inc. |
| 250 |
| 258 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Regency Centers LP |
| 1,423 |
| 1,495 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reinsurance Group of America, Inc. |
| 1,225 |
| 1,357 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reliance Standard Life Global Funding |
| 200 |
| 199 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rexford Industrial Realty LP |
| 838 |
| 808 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sabra Health Care LP |
| 400 |
| 392 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander Holdings USA, Inc. |
| 3,961 |
| 4,366 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Service Properties Trust |
| 309 |
| 311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Societe Generale S.A. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.488% due 12/14/2026 • |
| 2,285 |
| 2,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 04/14/2025 |
| 375 |
| 405 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spirit Realty LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 01/15/2030 |
| 1,225 |
| 1,303 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 09/15/2026 |
| 1,010 |
| 1,129 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Chartered PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.819% due 01/30/2026 • |
| 2,000 |
| 2,083 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.644% due 04/01/2031 • |
| 65 |
| 75 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Life Insurance Co. |
| 250 |
| 275 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.402% due 09/17/2026 |
| 1,000 |
| 992 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.902% due 09/17/2028 |
| 1,000 |
| 989 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.222% due 09/17/2031 |
| 1,043 |
| 1,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 01/15/2030 |
| 2,920 |
| 3,042 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Truist Financial Corp. |
| 292 |
| 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UBS Group AG |
| 1,480 |
| 1,636 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UDR, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.100% due 08/01/2032 |
| 800 |
| 769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 08/15/2031 |
| 100 |
| 105 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Visa, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.900% due 04/15/2027 |
| 190 |
| 196 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.300% due 12/14/2045 |
| 2,221 |
| 2,792 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEA Finance LLC |
| 1,890 |
| 2,012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.900% due 05/01/2045 |
| 629 |
| 733 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 08/15/2023 |
| 75 |
| 80 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.150% due 01/24/2029 |
| 1,091 |
| 1,241 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.400% due 06/14/2046 |
| 188 |
| 224 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.013% due 04/04/2051 • |
| 2,170 |
| 2,916 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Welltower, Inc. |
| 1,738 |
| 1,974 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westpac Banking Corp. |
| 1,458 |
| 1,569 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 256,921 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 44.8% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AbbVie, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 05/14/2026 |
| 25 |
| 27 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 11/21/2029 |
| 4,830 |
| 5,207 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.850% due 06/15/2024 |
| 250 |
| 269 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.050% due 11/21/2039 |
| 209 |
| 240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.550% due 03/15/2035 |
| 180 |
| 216 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activision Blizzard, Inc. |
| 1,845 |
| 2,011 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aetna, Inc. |
| 980 |
| 1,089 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aker BP ASA |
| 5,115 |
| 5,393 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alcon Finance Corp. |
| 551 |
| 563 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alibaba Group Holding Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.800% due 06/06/2023 |
| 260 |
| 269 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 12/06/2027 |
| 1,730 |
| 1,855 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.600% due 11/28/2024 |
| 2,025 |
| 2,170 |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Alphabet, Inc. |
| 570 |
| 563 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amazon.com, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.500% due 06/03/2030 |
| 4,200 |
| 4,087 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 08/22/2037 |
| 2,624 |
| 3,101 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amgen, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.150% due 02/21/2040 |
| 1,800 |
| 1,819 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 11/02/2027 |
| 655 |
| 713 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 05/22/2024 |
| 2,760 |
| 2,958 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.400% due 05/01/2045 |
| 540 |
| 647 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.663% due 06/15/2051 |
| 290 |
| 366 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.950% due 10/01/2041 |
| 665 |
| 835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AngloGold Ashanti Holdings PLC |
| 800 |
| 821 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anheuser-Busch Cos. LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.700% due 02/01/2036 |
| 300 |
| 363 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.900% due 02/01/2046 |
| 3,163 |
| 3,894 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anheuser-Busch InBev Worldwide, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 06/01/2050 |
| 250 |
| 299 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.450% due 01/23/2039 |
| 250 |
| 324 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.550% due 01/23/2049 |
| 1,135 |
| 1,540 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.800% due 01/23/2059 |
| 250 |
| 354 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anthem, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.550% due 03/15/2031 |
| 50 |
| 51 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 08/15/2024 |
| 1,583 |
| 1,695 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.650% due 12/01/2027 |
| 933 |
| 1,037 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.550% due 03/01/2048 |
| 235 |
| 290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Apache Corp. |
| 77 |
| 86 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Apple, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.650% due 05/11/2030 |
| 869 |
| 853 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 02/23/2026 |
| 3,515 |
| 3,826 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.450% due 05/06/2024 |
| 265 |
| 285 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.850% due 08/04/2046 |
| 451 |
| 528 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.650% due 02/23/2046 |
| 1,250 |
| 1,629 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AstraZeneca PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/17/2029 |
| 1,350 |
| 1,543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.450% due 09/15/2037 |
| 2,445 |
| 3,627 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AutoNation, Inc. |
| 475 |
| 554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bacardi Ltd. |
| 100 |
| 105 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baidu, Inc. |
| 1,445 |
| 1,577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baker Hughes a GE Co. LLC |
| 475 |
| 556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BAT Capital Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.222% due 08/15/2024 |
| 900 |
| 954 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.540% due 08/15/2047 |
| 1,840 |
| 1,909 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bayer U.S. Finance LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 12/15/2025 |
| 2,500 |
| 2,765 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 12/15/2028 |
| 90 |
| 102 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 06/25/2048 |
| 2,125 |
| 2,605 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BHP Billiton Finance USA Ltd. |
| 2,032 |
| 2,710 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.196% due 02/04/2026 |
| 1,100 |
| 1,108 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 02/01/2031 |
| 2,500 |
| 2,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 02/01/2050 |
| 2,820 |
| 2,852 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.705% due 05/01/2040 |
| 436 |
| 555 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BorgWarner, Inc. |
| 150 |
| 161 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston Scientific Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 03/01/2026 |
| 1,695 |
| 1,866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.550% due 03/01/2039 |
| 1,000 |
| 1,219 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BP Capital Markets America, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.749% due 08/10/2030 |
| 50 |
| 49 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.379% due 02/08/2061 |
| 555 |
| 554 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.937% due 09/21/2028 |
| 644 |
| 727 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bristol-Myers Squibb Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 06/15/2026 |
| 514 |
| 561 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 07/26/2029 |
| 3,770 |
| 4,180 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.350% due 11/15/2047 |
| 421 |
| 529 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Broadcom, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.950% due 02/15/2028 |
| 300 |
| 296 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.137% due 11/15/2035 |
| 234 |
| 234 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.187% due 11/15/2036 |
| 1,690 |
| 1,688 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.419% due 04/15/2033 |
| 1,055 |
| 1,093 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.469% due 04/15/2034 |
| 1,372 |
| 1,414 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.110% due 09/15/2028 |
| 386 |
| 430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Campbell Soup Co. |
| 1,430 |
| 1,791 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Natural Resources Ltd. |
| 800 |
| 866 |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Cenovus Energy, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 07/15/2025 |
| 141 |
| 161 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 11/15/2039 |
| 218 |
| 297 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CGI, Inc. |
| 2,000 |
| 1,980 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charter Communications Operating LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.250% due 01/15/2029 (a) |
| 300 |
| 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.300% due 02/01/2032 |
| 800 |
| 763 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 06/30/2062 (a) |
| 500 |
| 483 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 02/01/2024 |
| 2,275 |
| 2,462 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.800% due 03/01/2050 |
| 2,110 |
| 2,372 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.908% due 07/23/2025 |
| 4,247 |
| 4,778 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cheniere Corpus Christi Holdings LLC |
| 67 |
| 73 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cigna Corp. |
| 250 |
| 306 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citrix Systems, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.300% due 03/01/2030 |
| 2,290 |
| 2,340 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 12/01/2027 |
| 1,830 |
| 2,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clorox Co. |
| 800 |
| 865 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Comcast Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.950% due 01/15/2031 |
| 4,510 |
| 4,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.800% due 01/15/2051 |
| 1,820 |
| 1,726 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.887% due 11/01/2051 |
| 582 |
| 559 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.200% due 07/15/2036 |
| 575 |
| 613 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Conagra Brands, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.300% due 05/01/2024 |
| 2,000 |
| 2,169 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.300% due 11/01/2038 |
| 20 |
| 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Constellation Brands, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.100% due 02/15/2048 |
| 259 |
| 293 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 11/15/2048 |
| 1,125 |
| 1,477 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Continental Resources, Inc. |
| 51 |
| 53 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corning, Inc. |
| 404 |
| 550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corp. Nacional del Cobre de Chile |
| 400 |
| 413 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRH America Finance, Inc. |
| 340 |
| 371 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CSX Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.400% due 02/15/2030 |
| 800 |
| 823 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.800% due 11/01/2046 |
| 960 |
| 1,087 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.220% due 04/30/2040 |
| 925 |
| 1,340 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CVS Health Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 08/15/2029 |
| 536 |
| 576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.375% due 08/12/2024 |
| 1,690 |
| 1,804 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.050% due 03/25/2048 |
| 1,585 |
| 2,044 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 07/20/2045 |
| 873 |
| 1,126 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dell International LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.450% due 06/15/2023 |
| 2,905 |
| 3,117 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.100% due 07/15/2036 |
| 1,624 |
| 2,467 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.350% due 07/15/2046 |
| 795 |
| 1,292 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delta Air Lines, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 03/15/2022 |
| 1,225 |
| 1,236 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 04/19/2028 |
| 907 |
| 974 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.375% due 01/15/2026 |
| 200 |
| 236 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Telekom International Finance BV |
| 1,660 |
| 1,825 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Devon Energy Corp. |
| 300 |
| 327 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Discovery Communications LLC |
| 4,660 |
| 5,057 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DP World Ltd. |
| 720 |
| 891 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastern Energy Gas Holdings LLC |
| 669 |
| 718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
eBay, Inc. |
| 1,674 |
| 1,881 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electronic Arts, Inc. |
| 800 |
| 774 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eli Lilly & Co. |
| 1,219 |
| 1,291 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enbridge, Inc. |
| 40 |
| 43 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Transfer LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.600% due 02/01/2023 |
| 2,198 |
| 2,267 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.200% due 09/15/2023 |
| 800 |
| 850 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.200% due 04/15/2027 |
| 520 |
| 576 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 03/15/2023 |
| 987 |
| 1,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.300% due 04/15/2047 |
| 790 |
| 927 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 04/15/2049 |
| 250 |
| 329 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eni SpA |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 09/12/2023 |
| 1,720 |
| 1,831 |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
4.750% due 09/12/2028 |
| 1,045 |
| 1,222 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Entergy Louisiana LLC |
| 1,710 |
| 2,052 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enterprise Products Operating LLC |
| 2,639 |
| 2,864 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equifax, Inc. |
| 560 |
| 797 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ERAC USA Finance LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.300% due 12/01/2026 |
| 195 |
| 211 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.200% due 11/01/2046 |
| 540 |
| 636 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 10/15/2037 |
| 605 |
| 900 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exxon Mobil Corp. |
| 13 |
| 14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FedEx Corp. |
| 1,176 |
| 1,393 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity National Information Services, Inc. |
| 75 |
| 75 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fomento Economico Mexicano S.A.B. de C.V. |
| 1,400 |
| 1,444 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fox Corp. |
| 250 |
| 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GATX Corp. |
| 1,410 |
| 1,637 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
| 34 |
| 51 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Motors Co. |
| 1,285 |
| 1,596 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GlaxoSmithKline Capital, Inc. |
| 175 |
| 181 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Glencore Finance Canada Ltd. |
| 2,949 |
| 3,065 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Global Payments, Inc. |
| 250 |
| 281 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Halliburton Co. |
| 715 |
| 858 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hasbro, Inc. |
| 215 |
| 238 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HCA, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 06/15/2029 |
| 1,519 |
| 1,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 05/01/2023 |
| 800 |
| 850 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 03/15/2024 |
| 800 |
| 878 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 06/15/2049 |
| 1,970 |
| 2,519 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hess Corp. |
| 235 |
| 307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Home Depot, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 04/01/2046 |
| 7 |
| 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 12/06/2048 |
| 70 |
| 90 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Huntington Ingalls Industries, Inc. |
| 715 |
| 706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyatt Hotels Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.100% (SOFRRATE + 1.050%) due 10/01/2023 ~(a) |
| 300 |
| 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.300% due 10/01/2023 (a) |
| 200 |
| 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.800% due 10/01/2024 (a) |
| 100 |
| 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Capital America |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 09/17/2024 |
| 500 |
| 498 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.650% due 09/17/2026 |
| 1,300 |
| 1,289 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.100% due 09/15/2028 |
| 500 |
| 493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IHS Markit Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 08/01/2023 |
| 1,760 |
| 1,868 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 05/01/2029 |
| 2,127 |
| 2,427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 08/01/2028 |
| 945 |
| 1,108 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illumina, Inc. |
| 800 |
| 808 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Brands Finance PLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.125% due 07/26/2024 |
| 2,670 |
| 2,810 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 07/26/2026 |
| 6,360 |
| 6,810 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intel Corp. |
| 2,500 |
| 2,464 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Business Machines Corp. |
| 29 |
| 40 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Flavors & Fragrances, Inc. |
| 1,570 |
| 1,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JDE Peet's NV |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.800% due 09/24/2024 |
| 300 |
| 299 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.375% due 01/15/2027 |
| 1,000 |
| 987 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.250% due 09/24/2031 |
| 200 |
| 196 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson & Johnson |
| 300 |
| 294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Keurig Dr Pepper, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.597% due 05/25/2028 |
| 1,100 |
| 1,278 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.985% due 05/25/2038 |
| 250 |
| 314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kinder Morgan Energy Partners LP |
| 1,700 |
| 1,741 |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Kinder Morgan, Inc. |
| 1,571 |
| 2,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KLA Corp. |
| 2,818 |
| 3,109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L3Harris Technologies, Inc. |
| 300 |
| 332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leidos, Inc. |
| 800 |
| 905 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lockheed Martin Corp. |
| 1,688 |
| 2,069 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marriott International, Inc. |
| 100 |
| 98 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Institute of Technology |
| 250 |
| 304 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
McDonald's Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 07/01/2027 |
| 2,500 |
| 2,764 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.700% due 01/30/2026 |
| 1,950 |
| 2,145 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 12/09/2045 |
| 2,730 |
| 3,476 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medtronic, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 03/15/2025 |
| 1,551 |
| 1,684 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 03/15/2045 |
| 194 |
| 254 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Micron Technology, Inc. |
| 800 |
| 901 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Microsoft Corp. |
| 3,384 |
| 3,262 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mondelez International Holdings Netherlands BV |
| 1,000 |
| 993 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mondelez International, Inc. |
| 85 |
| 82 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Moody's Corp. |
| 3,340 |
| 3,640 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motorola Solutions, Inc. |
| 1,520 |
| 1,985 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MPLX LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 03/01/2027 |
| 1,936 |
| 2,163 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.700% due 04/15/2048 |
| 40 |
| 46 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.200% due 03/01/2047 |
| 981 |
| 1,192 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NIKE, Inc. |
| 185 |
| 203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Norfolk Southern Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.300% due 05/15/2031 |
| 300 |
| 303 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.650% due 01/15/2046 |
| 1,020 |
| 1,292 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northrop Grumman Corp. |
| 675 |
| 769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ONEOK Partners LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.900% due 03/15/2025 |
| 880 |
| 977 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 09/15/2023 |
| 200 |
| 214 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oracle Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.300% due 03/25/2028 (f) |
| 800 |
| 819 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.500% due 04/01/2025 |
| 2,000 |
| 2,093 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 03/25/2051 (f) |
| 4,825 |
| 5,098 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 05/15/2045 |
| 2,931 |
| 3,162 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ovintiv, Inc. |
| 30 |
| 34 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Owens Corning |
| 100 |
| 108 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PayPal Holdings, Inc. |
| 675 |
| 729 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Penske Truck Leasing Co. LP |
| 150 |
| 163 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PepsiCo, Inc. |
| 151 |
| 162 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pertamina Persero PT |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.300% due 05/20/2023 |
| 335 |
| 353 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 05/03/2042 |
| 735 |
| 911 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petroleos Mexicanos |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.840% due 01/23/2030 |
| 275 |
| 284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.875% due 08/04/2026 |
| 1,655 |
| 1,802 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pfizer, Inc. |
| 713 |
| 890 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Philip Morris International, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.750% due 11/01/2030 |
| 300 |
| 289 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 02/25/2026 |
| 218 |
| 231 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.375% due 08/11/2025 |
| 265 |
| 286 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.600% due 11/15/2023 |
| 860 |
| 917 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 08/21/2042 |
| 940 |
| 1,021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.375% due 05/16/2038 |
| 925 |
| 1,299 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Phillips 66 Partners LP |
| 825 |
| 982 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quanta Services, Inc. |
| 1,185 |
| 1,160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ras Laffan Liquefied Natural Gas Co. Ltd. |
| 647 |
| 736 |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Raytheon Technologies Corp. |
| 1,420 |
| 1,820 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reliance Industries Ltd. |
| 345 |
| 373 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RELX Capital, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 05/22/2030 |
| 300 |
| 319 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 03/18/2029 |
| 1,790 |
| 2,016 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Republic Services, Inc. |
| 1,417 |
| 1,548 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reynolds American, Inc. |
| 2,774 |
| 3,059 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sands China Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.300% due 03/08/2027 |
| 600 |
| 581 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.850% due 03/08/2029 |
| 400 |
| 385 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.400% due 08/08/2028 |
| 2,010 |
| 2,222 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saudi Arabian Oil Co. |
| 1,040 |
| 1,169 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seagate HDD Cayman |
| 1,547 |
| 1,627 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sealed Air Corp. |
| 500 |
| 497 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sky Ltd. |
| 256 |
| 278 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern Co. |
| 1,529 |
| 1,801 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern Copper Corp. |
| 1,730 |
| 2,410 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stellantis NV |
| 800 |
| 854 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stryker Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 03/15/2026 |
| 2,114 |
| 2,307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 03/15/2046 |
| 759 |
| 977 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suncor Energy, Inc. |
| 1,045 |
| 1,361 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
T-Mobile USA, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.500% due 02/15/2026 |
| 300 |
| 301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 10/15/2052 |
| 600 |
| 586 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 04/15/2027 |
| 2,865 |
| 3,158 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 04/15/2040 |
| 275 |
| 317 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teck Resources Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 08/15/2040 |
| 365 |
| 475 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 10/01/2035 |
| 1,720 |
| 2,233 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica Emisiones S.A. |
| 2,035 |
| 2,940 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tencent Holdings Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.280% due 04/11/2024 |
| 325 |
| 343 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.975% due 04/11/2029 |
| 1,000 |
| 1,097 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thermo Fisher Scientific, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.950% due 09/19/2026 |
| 2,101 |
| 2,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.497% due 03/25/2030 |
| 2,500 |
| 2,960 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyota Industries Corp. |
| 1,025 |
| 1,116 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TransCanada PipeLines Ltd. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 03/01/2034 |
| 805 |
| 949 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.625% due 01/15/2039 |
| 1,235 |
| 1,914 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TWDC Enterprises 18 Corp. |
| 1,206 |
| 1,449 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tyson Foods, Inc. |
| 1,577 |
| 1,953 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnitedHealth Group, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 07/15/2045 |
| 2,359 |
| 3,095 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.875% due 02/15/2038 |
| 660 |
| 1,012 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vale Overseas Ltd. |
| 2,062 |
| 2,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Valero Energy Corp. |
| 1,752 |
| 1,973 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verisk Analytics, Inc. |
| 170 |
| 193 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wabtec Corp. |
| 2,000 |
| 2,141 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Walt Disney Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.950% due 10/15/2045 |
| 1,525 |
| 2,026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.400% due 12/15/2035 |
| 77 |
| 112 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Waste Connections, Inc. |
| 1,012 |
| 991 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weir Group PLC |
| 2,000 |
| 2,021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westinghouse Air Brake Technologies Corp. |
| 3,226 |
| 3,715 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Whirlpool Corp. |
| 200 |
| 209 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Williams Cos., Inc. |
| 1,093 |
| 1,381 |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Woodside Finance Ltd. |
| 760 |
| 821 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wyeth LLC |
| 2,150 |
| 3,030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yara International ASA |
| 1,591 |
| 1,837 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zimmer Biomet Holdings, Inc. |
| 2,000 |
| 2,151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zoetis, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.000% due 05/15/2030 |
| 1,340 |
| 1,329 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 05/15/2050 |
| 950 |
| 960 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.900% due 08/20/2028 |
| 655 |
| 737 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.700% due 02/01/2043 |
| 1,137 |
| 1,449 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 366,067 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 12.5% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acwa Power Management And Investments One Ltd. |
| 844 |
| 1,021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AEP Texas, Inc. |
| 735 |
| 761 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ameren Corp. |
| 508 |
| 553 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Appalachian Power Co. |
| 510 |
| 755 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AT&T, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 09/15/2053 |
| 2,530 |
| 2,509 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.650% due 09/15/2059 |
| 1,039 |
| 1,038 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.100% due 02/15/2028 |
| 1,346 |
| 1,520 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 02/17/2026 |
| 1,584 |
| 1,769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.300% due 02/15/2030 |
| 2,890 |
| 3,318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.350% due 03/01/2029 |
| 265 |
| 304 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 04/01/2024 |
| 703 |
| 762 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 03/09/2048 |
| 1,121 |
| 1,294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.800% due 06/15/2044 |
| 997 |
| 1,189 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atmos Energy Corp. |
| 1,345 |
| 1,553 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berkshire Hathaway Energy Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.050% due 04/15/2025 |
| 505 |
| 556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 04/01/2036 |
| 2,031 |
| 2,814 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BG Energy Capital PLC |
| 115 |
| 151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Black Hills Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.150% due 01/15/2027 |
| 250 |
| 267 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.200% due 09/15/2046 |
| 100 |
| 114 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British Telecommunications PLC |
| 474 |
| 555 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth Edison Co. |
| 555 |
| 653 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consolidated Edison Co. of New York, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 12/01/2060 |
| 570 |
| 531 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.850% due 06/15/2046 |
| 1,165 |
| 1,298 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consumers Energy Co. |
| 1,785 |
| 1,894 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Electric Co. |
| 1,830 |
| 1,951 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Energy Co. |
| 800 |
| 868 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Duke Energy Carolinas LLC |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 11/15/2028 |
| 630 |
| 716 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 12/01/2028 |
| 800 |
| 1,014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Duke Energy Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 09/01/2046 |
| 100 |
| 107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 10/15/2023 |
| 1,145 |
| 1,215 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E.ON International Finance BV |
| 925 |
| 1,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electricite de France S.A. |
| 1,136 |
| 1,437 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enable Midstream Partners LP |
| 2,355 |
| 2,647 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enel Finance International NV |
| 1,809 |
| 2,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Entergy Corp. |
| 75 |
| 74 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eversource Energy |
| 300 |
| 285 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exelon Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 06/15/2025 |
| 1,265 |
| 1,378 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.050% due 04/15/2030 |
| 2,500 |
| 2,835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 04/15/2046 |
| 410 |
| 496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exelon Generation Co. LLC |
| 940 |
| 1,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FirstEnergy Corp. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.350% due 07/15/2022 |
| 1,285 |
| 1,302 |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
7.375% due 11/15/2031 |
| 2,462 |
| 3,369 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Florida Power & Light Co. |
| 100 |
| 121 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indiana Michigan Power Co. |
| 941 |
| 1,140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infraestructura Energetica Nova S.A.B. de C.V. |
| 470 |
| 485 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kentucky Utilities Co. |
| 100 |
| 129 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KeySpan Gas East Corp. |
| 740 |
| 770 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LLPL Capital Pte Ltd. |
| 466 |
| 549 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MidAmerican Energy Co. |
| 625 |
| 773 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Rural Utilities Cooperative Finance Corp. |
| 250 |
| 313 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York State Electric & Gas Corp. |
| 100 |
| 99 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NextEra Energy Capital Holdings, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.750% due 11/01/2029 |
| 2,415 |
| 2,528 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.150% due 04/01/2024 |
| 100 |
| 106 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oncor Electric Delivery Co. LLC |
| 250 |
| 261 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ONEOK, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 09/01/2029 |
| 1,160 |
| 1,238 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.550% due 07/15/2028 |
| 1,073 |
| 1,218 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Gas & Electric Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 06/01/2031 |
| 2,500 |
| 2,494 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.450% due 07/01/2025 |
| 128 |
| 133 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 07/01/2028 |
| 128 |
| 134 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.550% due 07/01/2030 |
| 103 |
| 111 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.950% due 07/01/2050 |
| 103 |
| 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Piedmont Natural Gas Co., Inc. |
| 800 |
| 867 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Plains All American Pipeline LP |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 12/15/2026 |
| 859 |
| 961 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.150% due 06/01/2042 |
| 795 |
| 897 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PT Perusahaan Listrik Negara |
| 2,865 |
| 2,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shell International Finance BV |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.875% due 05/10/2026 |
| 2,090 |
| 2,254 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 11/13/2028 |
| 1,470 |
| 1,673 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern California Edison Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.850% due 08/01/2029 |
| 1,040 |
| 1,080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.650% due 02/01/2050 |
| 1,130 |
| 1,157 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 03/01/2048 |
| 1,565 |
| 1,708 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern California Gas Co. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.150% due 09/15/2024 |
| 1,325 |
| 1,412 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 06/01/2048 |
| 1,040 |
| 1,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern Power Co. |
| 1,320 |
| 1,617 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southwestern Electric Power Co. |
| 950 |
| 1,073 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southwestern Public Service Co. |
| 1,203 |
| 1,587 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.355% due 03/15/2032 |
| 74 |
| 73 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.550% due 03/21/2031 |
| 2,500 |
| 2,532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.016% due 12/03/2029 |
| 3,405 |
| 3,860 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 03/16/2027 |
| 2,500 |
| 2,839 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 08/15/2046 |
| 700 |
| 804 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.400% due 11/01/2034 |
| 859 |
| 1,018 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.522% due 09/15/2048 |
| 64 |
| 79 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.672% due 03/15/2055 |
| 1,100 |
| 1,382 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.812% due 03/15/2039 |
| 250 |
| 310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.862% due 08/21/2046 |
| 992 |
| 1,265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Virginia Electric & Power Co. |
| 1,721 |
| 3,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 102,034 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Corporate Bonds & Notes (Cost $699,912) |
|
|
| 725,022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY OBLIGATIONS 3.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Bonds |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.250% due 05/15/2041 (i) |
| 21,500 |
| 22,363 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury STRIPS |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.000% due 05/15/2051 (c) |
| 4,700 |
| 2,525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Total U.S. Treasury Obligations (Cost $24,958) |
|
|
| 24,888 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOVEREIGN ISSUES 0.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Korea Hydro & Nuclear Power Co. Ltd. |
| 260 |
| 266 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Sovereign Issues (Cost $262) |
|
|
| 266 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 15.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (g) 6.2% |
|
|
| 50,593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 2.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.056% due 03/03/2022 (c)(d) |
| 21,200 |
| 21,197 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY CASH MANAGEMENT BILLS 6.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.048% due 01/18/2022 - 02/01/2022 (a)(b)(c)(i) |
| 56,100 |
| 56,104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $127,880) |
|
|
| 127,894 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $853,012) |
|
|
| 878,070 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 107.4% (Cost $853,012) |
|
| $ | 878,070 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (h)(j) 0.0%(Cost or Premiums, net $1,501) |
|
|
| 12 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (7.4)% |
|
|
| (60,576) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 817,506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
~ | Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
• | Rate shown is the rate in effect as of period end. The rate may be based on a fixed rate, a capped rate or a floor rate and may convert to a variable or floating rate in the future. These securities do not indicate a reference rate and spread in their description. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) | When-issued security. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) | Coupon represents a weighted average yield to maturity. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) | Zero coupon security. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) | Coupon represents a yield to maturity. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) | Contingent convertible security. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) | RESTRICTED SECURITIES: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description | Coupon | Maturity | Acquisition |
| Cost |
| Market | Market Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. | 2.561 | % | 05/01/2032 | 06/21/2021 | $ | 2,532 | $ | 2,526 | 0.31 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. | 2.572 |
| 06/03/2031 | 07/01/2021 |
| 564 |
| 560 | 0.07 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG | 2.129 |
| 11/24/2026 | 08/11/2021 |
| 305 |
| 305 | 0.04 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oracle Corp. | 2.300 |
| 03/25/2028 | 09/23/2021 |
| 825 |
| 819 | 0.10 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oracle Corp. | 3.950 |
| 03/25/2051 | 04/09/2021 |
| 5,001 |
| 5,098 | 0.62 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| $ | 9,227 | $ | 9,308 | 1.14% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(g) | REPURCHASE AGREEMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FICC | 0.000% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 893 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 | $ | (912) | $ | 893 | $ | 893 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SGY | 0.030 | 09/30/2021 | 10/01/2021 |
| 49,700 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 |
| (50,806) |
| 49,700 |
| 49,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (51,718) | $ | 50,593 | $ | 50,593 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The average amount of borrowings outstanding during the period ended September 30, 2021 was $(1,342) at a weighted average interest rate of 0.065%. Average borrowings may include reverse repurchase agreements and sale-buyback transactions, if held during the period. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | Includes accrued interest. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(h) | FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FUTURES CONTRACTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT FUTURES CONTRACTS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
| Expiration |
| # of |
| Notional |
|
| Unrealized |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 10-Year Note December Futures | 12/2021 |
| 99 | $ | (13,029) |
| $ | 203 | $ | 0 | $ | (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Futures Contracts |
| $ | 203 | $ | 0 | $ | (14) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CREDIT INDICES - SELL PROTECTION(1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Variation Margin | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Index/Tranches | Fixed | Payment | Maturity |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Market |
| Asset |
| Liability | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-31 5-Year Index | 1.000% | Quarterly | 12/20/2023 | $ | 1,600 | $ | 9 | $ | 17 | $ | 26 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-35 5-Year Index | 1.000 | Quarterly | 12/20/2025 |
| 500 |
| 10 |
| 2 |
| 12 |
| 0 |
| 0 |
Schedule of Investments PIMCO Investment Grade Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
CDX.IG-36 5-Year Index | 1.000 | Quarterly | 06/20/2026 |
| 23,700 |
| 604 |
| (26) |
| 578 |
| 0 |
| (7) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-37 5-Year Index | 1.000 | Quarterly | 12/20/2026 |
| 36,700 |
| 893 |
| (10) |
| 883 |
| 0 |
| (18) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements | $ | 1,516 | $ | (17) | $ | 1,499 | $ | 0 | $ | (25) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(i) | Securities with an aggregate market value of $1,988 and cash of $565 have been pledged as collateral for exchange-traded and centrally cleared financial derivative instruments as of September 30, 2021. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | If the Fund is a seller of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) pay to the buyer of protection an amount equal to the notional amount of the swap and take delivery of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) pay a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) | The maximum potential amount the Fund could be required to pay as a seller of credit protection or receive as a buyer of credit protection if a credit event occurs as defined under the terms of that particular swap agreement. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) | The prices and resulting values for credit default swap agreements serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood of an expected liability (or profit) for the credit derivative should the notional amount of the swap agreement be closed/sold as of the period end. Increasing market values, in absolute terms when compared to the notional amount of the swap, represent a deterioration of the underlying referenced instrument's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(j) | FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON INTEREST RATE INDICES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Swap Agreements, at Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Pay/Receive(1) | Underlying | # of Units | Financing Rate | Payment | Maturity |
| Notional |
| Premiums |
| Unrealized |
| Asset |
| Liability | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOG | Receive | iBoxx USD Liquid Investment Grade Index | N/A | 0.125% (3-Month USD-LIBOR plus a specified spread) | Maturity | 12/20/2021 | $ | 32,000 | $ | (15) | $ | 66 | $ | 51 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements | $ | (15) | $ | 66 | $ | 51 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Bonds & Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Banking & Finance | $ | 488 | $ | 256,433 | $ | 0 | $ | 256,921 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Industrials |
| 0 |
| 366,067 |
| 0 |
| 366,067 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Utilities |
| 0 |
| 102,034 |
| 0 |
| 102,034 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Obligations |
| 0 |
| 24,888 |
| 0 |
| 24,888 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sovereign Issues |
| 0 |
| 266 |
| 0 |
| 266 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 50,593 |
| 0 |
| 50,593 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Bills |
| 0 |
| 21,197 |
| 0 |
| 21,197 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Cash Management Bills |
| 0 |
| 56,104 |
| 0 |
| 56,104 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 488 | $ | 877,582 | $ | 0 | $ | 878,070 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter | $ | 0 | $ | 51 | $ | 0 | $ | 51 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared | $ | 0 | $ | (39) | $ | 0 | $ | (39) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments | $ | 0 | $ | 12 | $ | 0 | $ | 12 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals | $ | 488 | $ | 877,594 | $ | 0 | $ | 878,082 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021. |
Schedule of Investments PIMCO Municipal Income Opportunities Active Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | ||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 109.0% ¤ |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
MUNICIPAL BONDS & NOTES 101.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
ALABAMA 2.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Black Belt Energy Gas District, Alabama Revenue Bonds, Series 2021 | $ | 1,000 | $ | 1,221 | ||||||||||||||||||||||||||
ARIZONA 1.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Arizona Industrial Development Authority Revenue Bonds, Series 2019 |
| 480 |
| 470 | ||||||||||||||||||||||||||
CALIFORNIA 12.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
California Community Choice Financing Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,213 | ||||||||||||||||||||||||||
California State General Obligation Bonds, Series 2015 |
| 1,000 |
| 1,149 | ||||||||||||||||||||||||||
California State General Obligation Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,224 | ||||||||||||||||||||||||||
CSCDA Community Improvement Authority, California Revenue Bonds, Series 2021 |
| 250 |
| 265 | ||||||||||||||||||||||||||
San Francisco, California City & County Airport Comm-San Francisco International Airport Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,285 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 5,136 | ||||||||||||||||||||||||||
CONNECTICUT 2.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State General Obligation Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,216 | ||||||||||||||||||||||||||
FLORIDA 7.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Florida Development Finance Corp. Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,223 | ||||||||||||||||||||||||||
Florida Keys Aqueduct Authority Revenue Bonds, Series 2008 |
| 2,000 |
| 2,000 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 3,223 | ||||||||||||||||||||||||||
GEORGIA 6.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Atlanta, Georgia Department of Aviation Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,176 | ||||||||||||||||||||||||||
Municipal Electric Authority of Georgia Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,115 |
| 1,433 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 2,609 | ||||||||||||||||||||||||||
ILLINOIS 2.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Bonds, Series 2017 |
| 1,000 |
| 1,199 | ||||||||||||||||||||||||||
LOUISIANA 3.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Tangipahoa Parish Hospital Service District No 1, Louisiana Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,230 | ||||||||||||||||||||||||||
MICHIGAN 2.7% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Michigan Strategic Fund Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,112 | ||||||||||||||||||||||||||
MISSOURI 7.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Hazelwood School District, Missouri General Obligation Notes, Series 2012 |
| 1,000 |
| 1,016 | ||||||||||||||||||||||||||
Health & Educational Facilities Authority of the State of Missouri Revenue Bonds, Series 2003 |
| 2,000 |
| 2,000 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 3,016 | ||||||||||||||||||||||||||
NEW JERSEY 3.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
New Jersey State General Obligation Notes, Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,255 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO Municipal Income Opportunities Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
NEW YORK 7.6% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
New York City, New York General Obligation Bonds, Series 2012 |
| 2,000 |
| 2,000 | ||||||||||||||||||||||||||
New York City, New York Transitional Finance Authority Future Tax Secured Revenue Bonds, Series 2016 |
| 1,000 |
| 1,182 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 3,182 | ||||||||||||||||||||||||||
NORTH CAROLINA 6.4% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Charlotte-Mecklenburg Hospital Authority, North Carolina Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,344 | ||||||||||||||||||||||||||
North Carolina State Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,326 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 2,670 | ||||||||||||||||||||||||||
OHIO 7.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Franklin County, Ohio Revenue Bonds, Series 2018 |
| 2,000 |
| 2,000 | ||||||||||||||||||||||||||
Ohio Air Quality Development Authority Revenue Bonds, Series 2009 |
| 1,000 |
| 1,000 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 3,000 | ||||||||||||||||||||||||||
OREGON 3.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Oregon Department of Transportation State Revenue Bonds, Series 2019 |
| 1,000 |
| 1,260 | ||||||||||||||||||||||||||
PENNSYLVANIA 8.0% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Lehigh County, Pennsylvania Revenue Bonds, Series 2019 |
| 1,000 |
| 1,027 | ||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Turnpike Commission Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,750 |
| 2,289 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 3,316 | ||||||||||||||||||||||||||
PUERTO RICO 4.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Puerto Rico General Obligation Bonds, Series 2014 |
| 600 |
| 519 | ||||||||||||||||||||||||||
GDB Debt Recovery Authority of Puerto Rico Revenue Bonds, Series 2018 |
| 250 |
| 235 | ||||||||||||||||||||||||||
Puerto Rico Sales Tax Financing Corp. Sales Tax Revenue Bonds, Series 2018 |
| 3,000 |
| 991 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 1,745 | ||||||||||||||||||||||||||
TENNESSEE 3.1% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Tennessee Energy Acquisition Corp. Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,305 | ||||||||||||||||||||||||||
TEXAS 2.4% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Goose Creek Consolidated Independent School District, Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2019 |
| 500 |
| 500 | ||||||||||||||||||||||||||
Port of Beaumont Industrial Development Authority, Texas Revenue Notes, Series 2021 |
| 500 |
| 492 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 992 | ||||||||||||||||||||||||||
VIRGINIA 4.8% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Loudoun County, Virginia Economic Development Authority Revenue Bonds, Series 2003 |
| 2,000 |
| 2,000 | ||||||||||||||||||||||||||
WISCONSIN 2.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Public Finance Authority, Wisconsin Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,207 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $42,685) |
|
|
| 42,364 | ||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 7.3% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM NOTES 2.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Federal Home Loan Bank |
| 900 |
| 900 | ||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 0.2% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
0.051% due 03/31/2022 (c)(d) |
| 100 |
| 100 | ||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Municipal Income Opportunities Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
MUNICIPAL BONDS & NOTES 4.9% |
|
|
|
| ||||||||||||||||||||||||||
Educational Enhancement Funding Corp., South Dakota Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,001 | ||||||||||||||||||||||||||
Illinois Sales Tax State Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,033 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $2,034) |
|
|
| 2,034 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $3,034) |
|
|
| 3,034 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $45,719) |
|
|
| 45,398 | ||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 109.0% (Cost $45,719) |
|
| $ | 45,398 | ||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (9.0)% |
|
|
| (3,742) | ||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 41,656 | ||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Municipal Income Opportunities Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | |||||||||||||||||||||||||||||
^ | Security is in default. | |||||||||||||||||||||||||||||
~ | Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. | |||||||||||||||||||||||||||||
(a) | When-issued security. | |||||||||||||||||||||||||||||
(b) | Security is not accruing income as of the date of this report. | |||||||||||||||||||||||||||||
(c) | Zero coupon security. | |||||||||||||||||||||||||||||
(d) | Coupon represents a yield to maturity. | |||||||||||||||||||||||||||||
(e) | RESTRICTED SECURITIES: | |||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description | Coupon | Maturity | Acquisition |
| Cost |
| Market | Market Value | ||||||||||||||||||||||
Lehigh County, Pennsylvania Revenue Bonds, Series 2019 | 1.150 | % | 08/15/2038 | 09/14/2021 | $ | 1,028 | $ | 1,027 | 2.47 | % | ||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | ||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | ||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | ||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Bonds & Notes | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Alabama | $ | 0 | $ | 1,221 | $ | 0 | $ | 1,221 |
| ||||||||||||||||||||
| Arizona |
| 0 |
| 470 |
| 0 |
| 470 |
| ||||||||||||||||||||
| California |
| 0 |
| 5,136 |
| 0 |
| 5,136 |
| ||||||||||||||||||||
| Connecticut |
| 0 |
| 1,216 |
| 0 |
| 1,216 |
| ||||||||||||||||||||
| Florida |
| 0 |
| 3,223 |
| 0 |
| 3,223 |
| ||||||||||||||||||||
| Georgia |
| 0 |
| 2,609 |
| 0 |
| 2,609 |
| ||||||||||||||||||||
| Illinois |
| 0 |
| 1,199 |
| 0 |
| 1,199 |
| ||||||||||||||||||||
| Louisiana |
| 0 |
| 1,230 |
| 0 |
| 1,230 |
| ||||||||||||||||||||
| Michigan |
| 0 |
| 1,112 |
| 0 |
| 1,112 |
| ||||||||||||||||||||
| Missouri |
| 0 |
| 3,016 |
| 0 |
| 3,016 |
| ||||||||||||||||||||
| New Jersey |
| 0 |
| 1,255 |
| 0 |
| 1,255 |
| ||||||||||||||||||||
| New York |
| 0 |
| 3,182 |
| 0 |
| 3,182 |
| ||||||||||||||||||||
| North Carolina |
| 0 |
| 2,670 |
| 0 |
| 2,670 |
| ||||||||||||||||||||
| Ohio |
| 0 |
| 3,000 |
| 0 |
| 3,000 |
| ||||||||||||||||||||
| Oregon |
| 0 |
| 1,260 |
| 0 |
| 1,260 |
| ||||||||||||||||||||
| Pennsylvania |
| 0 |
| 3,316 |
| 0 |
| 3,316 |
| ||||||||||||||||||||
| Puerto Rico |
| 0 |
| 1,745 |
| 0 |
| 1,745 |
| ||||||||||||||||||||
| Tennessee |
| 0 |
| 1,305 |
| 0 |
| 1,305 |
| ||||||||||||||||||||
| Texas |
| 0 |
| 992 |
| 0 |
| 992 |
| ||||||||||||||||||||
| Virginia |
| 0 |
| 2,000 |
| 0 |
| 2,000 |
| ||||||||||||||||||||
| Wisconsin |
| 0 |
| 1,207 |
| 0 |
| 1,207 |
| ||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Short-Term Notes |
| 0 |
| 900 |
| 0 |
| 900 |
| ||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Bills |
| 0 |
| 100 |
| 0 |
| 100 |
| ||||||||||||||||||||
| Municipal Bonds & Notes |
| 0 |
| 2,034 |
| 0 |
| 2,034 |
| ||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 0 | $ | 45,398 | $ | 0 | $ | 45,398 |
| |||||||||||||||||||||
|
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021.
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund | September 30, 2021 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| PRINCIPAL |
| MARKET | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 101.4% ¤ |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUNICIPAL BONDS & NOTES 84.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ALABAMA 1.4% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Birmingham Airport Authority, Alabama Revenue Notes, (BAM Insured), Series 2020 | $ | 250 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Black Belt Energy Gas District, Alabama Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,250 |
| 1,347 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chatom Industrial Development Board, Alabama Revenue Notes, (AGM Insured), Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/01/2024 |
| 500 |
| 562 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/01/2025 |
| 1,000 |
| 1,160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Development Board of the City of Mobile Alabama Revenue Bonds, Series 2007 |
| 1,250 |
| 1,265 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Montgomery, Alabama General Obligation Notes, Series 2021 |
| 500 |
| 638 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prattville Industrial Development Board, Alabama Revenue Bonds, Series 2019 |
| 450 |
| 469 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southeast Alabama Gas Supply District Revenue Bonds, Series 2018 |
| 2,000 |
| 2,171 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 7,882 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ALASKA 0.1% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northern Tobacco Securitization Corp., Alaska Revenue Notes, Series 2021 |
| 550 |
| 582 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ARIZONA 1.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chandler Industrial Development Authority, Arizona Revenue Bonds, Series 2005 |
| 1,000 |
| 1,036 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Development Authority of the City of Phoenix, Arizona Revenue Notes, Series 2018 |
| 200 |
| 222 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maricopa County, Arizona Special Health Care District General Obligation Notes, Series 2018 |
| 350 |
| 395 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tempe, Arizona Certificates of Participation Notes, Series 2021 |
| 1,350 |
| 1,346 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
University of Arizona Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,850 |
| 3,428 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 6,427 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CALIFORNIA 6.9% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bay Area Toll Authority, California Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,500 |
| 1,517 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California County Tobacco Securitization Agency Revenue Notes, Series 2020 |
| 500 |
| 559 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Health Facilities Financing Authority Revenue Bonds, Series 2013 |
| 1,055 |
| 1,148 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Health Facilities Financing Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
| 5,000 |
| 5,490 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Housing Finance Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Infrastructure & Economic Development Bank Revenue Bonds, Series 2018 |
| 4,500 |
| 4,517 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Infrastructure & Economic Development Bank Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,017 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California Pollution Control Financing Authority Revenue Bonds, Series 2010 |
| 2,255 |
| 2,255 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California State General Obligation Notes, Series 2020 |
| 2,500 |
| 2,550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California State University Revenue Bonds, Series 2011 |
| 2,500 |
| 2,509 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Covina, California Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,000 |
| 999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Golden State Tobacco Securitization Corp., California Revenue Bonds, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,007 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Water District of Southern California Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,200 |
| 1,200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Redondo Beach Community Financing Authority, California Revenue Notes, Series 2021 |
| 675 |
| 675 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sacramento City Unified School District, California General Obligation Notes, (AGM Insured), Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 07/01/2022 |
| 675 |
| 694 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 07/01/2023 |
| 900 |
| 957 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Sacramento County, California Sanitation Districts Financing Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,125 |
| 1,188 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sacramento County, California Water Financing Authority Revenue Bonds, (NPFGC Insured), Series 2007 |
| 1,250 |
| 1,245 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
San Diego Community College District, California General Obligation Bonds, Series 2013 |
| 3,350 |
| 1,905 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
San Diego County, California Regional Transportation Commission Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,096 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern California Public Power Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,000 |
| 998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobacco Securitization Authority of Northern California Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,075 |
| 1,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 37,628 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COLORADO 0.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colorado Health Facilities Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 450 |
| 458 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E-470 Public Highway Authority, Colorado Revenue Bonds, Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,004 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Regional Transportation District, Colorado Revenue Notes, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 07/15/2023 |
| 100 |
| 105 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/15/2024 |
| 400 |
| 440 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 07/15/2024 |
| 325 |
| 364 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 4,371 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONNECTICUT 2.9% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridgeport, Connecticut General Obligation Notes, Series 2017 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 11/01/2021 |
| 650 |
| 652 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2023 |
| 500 |
| 543 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut Special Tax Revenue State Special Tax Notes, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 05/01/2023 |
| 675 |
| 726 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 05/01/2025 |
| 350 |
| 406 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut Special Tax State Revenue Notes, Series 2018 |
| 1,000 |
| 1,177 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut Special Tax State Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,250 |
| 2,613 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State General Obligation Bonds, Series 2013 |
| 1,020 |
| 1,033 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State General Obligation Notes, Series 2014 |
| 250 |
| 264 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State General Obligation Notes, Series 2015 |
| 350 |
| 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State General Obligation Notes, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 06/01/2023 |
| 425 |
| 452 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/15/2025 |
| 350 |
| 403 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State Health & Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 1999 |
| 1,000 |
| 1,006 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State Health & Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2010 |
| 2,400 |
| 2,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State Health & Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2014 |
| 500 |
| 506 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connecticut State Health & Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 2,280 |
| 2,425 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan District, Connecticut General Obligation Notes, Series 2018 |
| 500 |
| 543 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 15,560 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DELAWARE 0.5% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delaware State Economic Development Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.050% due 01/01/2031 |
| 750 |
| 761 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.250% due 10/01/2040 |
| 2,000 |
| 2,016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 2,777 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DISTRICT OF COLUMBIA 0.1% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
District of Columbia Revenue Notes, Series 2016 |
| 500 |
| 512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FLORIDA 4.5% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Florida Expressway Authority Revenue Notes, Series 2018 |
| 700 |
| 757 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Collier County, Florida Water-Sewer District Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,242 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Florida Department of Transportation State Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,300 |
| 1,408 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Florida Municipal Power Agency Revenue Notes, Series 2019 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2025 |
| 250 |
| 293 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2026 |
| 470 |
| 567 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Florida State General Obligation Notes, Series 2015 |
| 750 |
| 774 |
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Jacksonville, Florida Revenue Notes, Series 2012 |
| 915 |
| 915 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JEA Electric System, Florida Revenue Notes, Series 2017 |
| 1,030 |
| 1,172 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JEA Water & Sewer System, Florida Revenue Bonds, Series 2008 |
| 5,885 |
| 5,885 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lee Memorial Health System, Florida Revenue Bonds, Series 2019 |
| 1,000 |
| 1,163 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Miami-Dade County, Florida Water & Sewer System Revenue Notes, Series 2015 |
| 710 |
| 808 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Miami-Dade Seaport Department, Florida Revenue Notes, (AGM Insured), Series 2021 |
| 1,000 |
| 999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Miami-Dade Seaport Department, Florida Revenue Notes, Series 2013 |
| 550 |
| 603 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orlando Utilities Commission, Florida Revenue Bonds, Series 2015 |
| 6,750 |
| 6,750 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
State Board of Administration Finance Corp., Florida Revenue Notes, Series 2020 |
| 750 |
| 758 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tampa, Florida Revenue Notes, Series 2020 |
| 175 |
| 181 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 24,275 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GEORGIA 2.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burke County, Georgia Development Authority Revenue Bonds, Series 2008 |
| 500 |
| 530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burke County, Georgia Development Authority Revenue Bonds, Series 2012 |
| 500 |
| 516 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burke County, Georgia Development Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,000 |
| 1,034 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Main Street Natural Gas Inc, Georgia Revenue Bonds, Series 2021 |
| 5,000 |
| 5,908 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Main Street Natural Gas Inc, Georgia Revenue Notes, Series 2021 |
| 750 |
| 831 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Main Street Natural Gas Inc., Georgia Revenue Bonds, Series 2018 |
| 500 |
| 505 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Main Street Natural Gas Inc., Georgia Revenue Notes, Series 2019 |
| 600 |
| 617 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Main Street Natural Gas, Inc., Georgia Revenue Bonds, Series 2019 |
| 50 |
| 57 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Electric Authority of Georgia Revenue Notes, (AGM Insured), Series 2021 |
| 625 |
| 716 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Electric Authority of Georgia Revenue Notes, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 11/01/2023 |
| 1,000 |
| 1,076 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2024 |
| 490 |
| 540 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Electric Authority of Georgia Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2023 |
| 240 |
| 254 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2024 |
| 360 |
| 396 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Valdosta & Lowndes County, Georgia Hospital Authority Revenue Bonds, Series 2011 |
| 2,500 |
| 2,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 15,480 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ILLINOIS 6.7% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Transit Authority Capital Grant Receipts, Illinois Revenue Notes, Series 2021 |
| 600 |
| 671 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Transit Authority, Illinois Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,500 |
| 1,534 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago, Illinois General Obligation Bonds, Series 2003 |
| 1,000 |
| 1,011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago, Illinois General Obligation Bonds, Series 2012 |
| 1,000 |
| 1,011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago, Illinois Waterworks Revenue Bonds, Series 2012 |
| 5,000 |
| 5,154 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cook County, Illinois General Obligation Notes, Series 2021 |
| 1,750 |
| 1,996 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois Finance Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,100 |
| 1,101 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois Finance Authority Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,003 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois Finance Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 250 |
| 302 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois Finance Authority Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2025 |
| 1,485 |
| 1,740 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2026 |
| 1,925 |
| 2,322 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Bonds, Series 2012 |
| 510 |
| 552 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Notes, Series 2016 |
| 750 |
| 773 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Notes, Series 2017 |
| 2,000 |
| 2,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Notes, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2025 |
| 1,700 |
| 1,981 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 05/01/2022 |
| 750 |
| 771 |
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Illinois State Revenue Notes, Series 2013 |
| 750 |
| 809 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois State Revenue Notes, Series 2016 |
| 1,000 |
| 1,033 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois State Toll Highway Authority Revenue Notes, Series 2019 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2025 |
| 500 |
| 573 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 01/01/2026 |
| 375 |
| 444 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Pier & Exposition Authority, Illinois Revenue Bonds, Series 2012 |
| 3,000 |
| 3,099 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Pier & Exposition Authority, Illinois Revenue Notes, Series 2022 |
| 1,125 |
| 1,192 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Railsplitter Tobacco Settlement Authority, Illinois Revenue Notes, Series 2017 |
| 350 |
| 377 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Will County, Illinois Community Unit School District No 365-U Valley View General Obligation Bonds, Series 2011 |
| 5,000 |
| 5,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 36,570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDIANA 1.4% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indiana Finance Authority Revenue Bonds, Series 2011 |
| 650 |
| 652 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indiana Finance Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 4,500 |
| 4,472 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lake Central Multi-District School Building Corp., Indiana Revenue Bonds, Series 2012 |
| 1,700 |
| 1,805 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rockport, Indiana Revenue Bonds, Series 2009 |
| 750 |
| 818 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 7,747 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IOWA 0.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cedar Rapids, Iowa Revenue Bonds, (AMBAC Insured), Series 2003 |
| 975 |
| 975 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cedar Rapids, Iowa Revenue Bonds, (AMBAC Insured), Series 2005 |
| 1,810 |
| 1,810 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iowa Tobacco Settlement Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 855 |
| 855 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PEFA Inc, Iowa Revenue Bonds, Series 2019 |
| 650 |
| 770 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 4,410 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KANSAS 0.6% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kansas Department of Transportation State Revenue Bonds, Series 2004 |
| 2,500 |
| 2,518 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kansas Development Finance Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 800 |
| 799 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 3,317 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KENTUCKY 1.1% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kentucky Public Energy Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 500 |
| 572 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Louisville and Jefferson County, Kentucky Metropolitan Sewer District Revenue Notes, Series 2021 |
| 5,000 |
| 5,144 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 5,716 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LOUISIANA 0.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Louisiana Gasoline & Fuels Tax State Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,000 |
| 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Louisiana Local Government Environmental Facilities & Community Development Auth Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,700 |
| 1,695 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Parish of St John the Baptist, Louisiana Revenue Bonds, Series 2017 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.100% due 06/01/2037 |
| 300 |
| 310 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.125% due 06/01/2037 |
| 1,300 |
| 1,343 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 4,348 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MARYLAND 1.4% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anne Arundel County, Maryland General Obligation Notes, Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,594 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baltimore County, Maryland General Obligation Notes, Series 2018 |
| 1,500 |
| 1,735 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maryland Department of Transportation State Revenue Bonds, Series 2019 |
| 480 |
| 562 |
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Maryland Health & Higher Educational Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,500 |
| 1,711 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 7,602 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MASSACHUSETTS 2.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Massachusetts Federal Highway Grant Anticipation Note Revenue Notes, Series 2013 |
| 1,180 |
| 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Massachusetts General Obligation Bonds, Series 2014 |
| 1,150 |
| 1,164 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Massachusetts General Obligation Bonds, Series 2020 |
| 2,000 |
| 2,159 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Massachusetts General Obligation Notes, Series 2017 |
| 1,220 |
| 1,279 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Development Finance Agency Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,000 |
| 1,002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Development Finance Agency Revenue Notes, Series 2020 |
| 2,400 |
| 2,515 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Development Finance Agency Revenue Notes, Series 2021 |
| 500 |
| 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts School Building Authority Revenue Bonds, Series 2015 |
| 750 |
| 863 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Transportation Trust Fund Metropolitan Highway System Revenue Bonds, Series 2019 |
| 1,000 |
| 1,058 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 11,760 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MICHIGAN 2.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Detroit, Michigan Sewage Disposal System Revenue Bonds, (AGM Insured), Series 2006 |
| 2,000 |
| 2,003 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grand Traverse County, Michigan Hospital Finance Authority Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 07/01/2022 |
| 500 |
| 514 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 07/01/2023 |
| 425 |
| 460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Michigan Finance Authority Revenue Bonds, Series 2015 |
| 2,000 |
| 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Michigan Finance Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 3,800 |
| 4,014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Michigan Finance Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,719 |
| 1,777 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Michigan State Building Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Michigan State Hospital Finance Authority Revenue Bonds, Series 2010 |
| 1,500 |
| 1,612 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
University of Michigan Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,160 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Waterford School District, Michigan General Obligation Notes, (Q-SBLF Insured), Series 2021 |
| 690 |
| 775 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 15,315 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MINNESOTA 0.3% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Minneapolis, Minnesota Revenue Bonds, Series 2018 |
| 1,900 |
| 1,900 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MISSISSIPPI 0.7% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lowndes County, Mississippi Revenue Bonds, Series 1992 |
| 1,610 |
| 1,658 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mississippi State General Obligation Bonds, Series 2015 |
| 1,000 |
| 1,185 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warren County, Mississippi Revenue Bonds, Series 2018 |
| 750 |
| 785 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 3,628 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MISSOURI 1.1% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health & Educational Facilities Authority of the State of Missouri Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,500 |
| 1,724 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Health & Educational Facilities Authority of the State of Missouri Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,150 |
| 1,302 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kansas City, Missouri Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 04/01/2023 |
| 400 |
| 428 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 04/01/2024 |
| 425 |
| 473 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
St Louis County, Missouri Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,825 |
| 1,927 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 5,854 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MONTANA 0.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Montana Facility Finance Authority Revenue Bonds, Series 2018 |
| 915 |
| 916 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
NEBRASKA 0.5% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Douglas County, Nebraska Hospital Authority No 2 Revenue Bonds, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.550% (MUNIPSA) due 05/15/2033 ~ |
| 1,500 |
| 1,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 11/15/2053 |
| 1,000 |
| 1,165 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 2,665 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEVADA 0.3% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clark County, Nevada Revenue Bonds, Series 2017 |
| 850 |
| 866 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clark County, Nevada School District General Obligation Notes, (AGM Insured), Series 2020 |
| 500 |
| 524 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Washoe County, Nevada Revenue Bonds, Series 2016 |
| 500 |
| 504 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 1,894 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEW HAMPSHIRE 0.7% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Hampshire Business Finance Authority Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/01/2024 |
| 220 |
| 234 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 01/01/2025 |
| 285 |
| 310 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Hampshire Health and Education Facilities Authority Act Revenue Bonds, Series 2005 |
| 3,100 |
| 3,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 3,644 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEW JERSEY 3.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Economic Development Authority Revenue Bonds, Series 2013 |
| 1,000 |
| 1,014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Economic Development Authority Revenue Notes, Series 2019 |
| 2,750 |
| 3,307 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Economic Development Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 450 |
| 455 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Health Care Facilities Financing Authority Revenue Bonds, Series 2019 |
| 900 |
| 1,048 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Jersey State General Obligation Notes, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/01/2025 |
| 500 |
| 580 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/01/2026 |
| 3,500 |
| 4,183 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Transportation Trust Fund Authority Revenue Bonds, Series 2006 |
| 750 |
| 758 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Turnpike Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 3,500 |
| 3,511 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Turnpike Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,191 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Newark, New Jersey General Obligation Notes, Series 2020 |
| 750 |
| 781 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobacco Settlement Financing Corp., New Jersey Revenue Notes, Series 2018 |
| 750 |
| 772 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 17,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEW MEXICO 0.6% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Farmington, New Mexico Revenue Bonds, Series 2010 |
| 2,000 |
| 2,016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Mexico Municipal Energy Acquisition Authority Revenue Bonds, Series 2019 |
| 1,000 |
| 1,150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 3,166 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEW YORK 12.3% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Buffalo, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 2,215 |
| 2,566 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hempstead Union Free School District, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 06/30/2022 |
| 1,700 |
| 1,708 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 07/13/2022 |
| 1,750 |
| 1,759 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Long Island Power Authority, New York Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,160 |
| 1,196 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Long Island Power Authority, New York Revenue Notes, Series 2019 |
| 1,000 |
| 1,271 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Long Island Power Authority, New York Revenue Notes, Series 2020 |
| 625 |
| 711 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Transportation Authority, New York Revenue Bonds, (AGM Insured), Series 2002 |
| 1,500 |
| 1,518 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Transportation Authority, New York Revenue Bonds, Series 2013 |
| 430 |
| 431 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Transportation Authority, New York Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,280 |
| 1,565 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Transportation Authority, New York Revenue Notes, Series 2019 |
| 1,500 |
| 1,563 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Transportation Authority, New York Revenue Notes, Series 2020 |
| 650 |
| 690 |
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Monroe County Industrial Development Corp., New York Revenue Notes, Series 2020 |
| 400 |
| 421 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City Housing Development Corp. Revenue Bonds, (FHA Insured), Series 2020 |
| 2,000 |
| 2,004 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City Housing Development Corp. Revenue Bonds, Series 2018 |
| 750 |
| 771 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City Housing Development Corp. Revenue Bonds, Series 2019 |
| 750 |
| 752 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City Industrial Development Agency, New York Revenue Notes, (AGM Insured), Series 2020 |
| 750 |
| 940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City Transitional Finance Authority Future Tax Secured, New York Revenue Bonds, Series 2002 |
| 1,250 |
| 1,315 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City Transitional Finance Authority Future Tax Secured, New York Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,004 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City Transitional Finance Authority Future Tax Secured, New York Revenue Notes, Series 2021 |
| 7,000 |
| 8,529 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City Water & Sewer System, New York Revenue Bonds, Series 2014 |
| 4,000 |
| 4,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City, General Obligation Bonds, Series 2012 |
| 3,500 |
| 3,500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City, General Obligation Bonds, Series 2015 |
| 2,000 |
| 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City, New York Health and Hospitals Corp. Revenue Bonds, Series 2008 |
| 5,285 |
| 5,285 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City, New York Housing Development Corp. Revenue Bonds, Series 2021 |
| 4,000 |
| 3,999 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York City, New York Transitional Finance Authority Building Aid Revenue Notes, Series 2021 |
| 3,750 |
| 3,752 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York Power Authority Revenue Bonds, Series 2011 |
| 360 |
| 380 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York State Dormitory Authority Revenue Bonds, Series 2003 |
| 5,790 |
| 5,790 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York State Dormitory Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,400 |
| 1,465 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York State Energy Research & Development Authority Revenue Bonds, Series 2004 |
| 1,045 |
| 1,078 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York Transportation Development Corp. Revenue Notes, Series 2020 |
| 250 |
| 273 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Town of Huntington, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 455 |
| 494 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Town of Oyster Bay, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 03/01/2023 |
| 850 |
| 893 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 03/01/2024 |
| 850 |
| 923 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Triborough Bridge & Tunnel Authority, New York Revenue Bonds, Series 2021 |
| 2,500 |
| 2,607 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 67,153 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NORTH CAROLINA 1.7% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charlotte-Mecklenburg Hospital Authority, North Carolina Revenue Bonds, Series 2021 |
| 1,430 |
| 1,635 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
North Carolina Capital Facilities Finance Agency Revenue Notes, Series 2021 |
| 950 |
| 950 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
North Carolina State Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 03/01/2023 |
| 1,550 |
| 1,655 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 03/01/2024 |
| 2,385 |
| 2,658 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
University of North Carolina at Chapel Hill Revenue Bonds, Series 2012 |
| 1,000 |
| 1,002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wake County, North Carolina General Obligation Notes, Series 2018 |
| 1,025 |
| 1,143 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 9,043 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OHIO 1.1% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Municipal Power, Inc., Ohio Revenue Bonds, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Butler County, Ohio Revenue Notes, Series 2017 |
| 500 |
| 537 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northeast Ohio Medical University Revenue Notes, Series 2021 |
| 150 |
| 157 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ohio Higher Educational Facility Commission Revenue Bonds, Series 2019 |
| 2,000 |
| 2,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wright State University, Ohio Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 05/01/2023 |
| 520 |
| 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 05/01/2024 |
| 500 |
| 546 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 5,809 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OKLAHOMA 0.1% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
University of Oklahoma Revenue Bonds, Series 2015 |
| 560 |
| 641 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
OREGON 0.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oregon State Facilities Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 145 |
| 173 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Salem-Keizer School District No 24J, Oregon General Obligation Notes, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/15/2025 |
| 275 |
| 321 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 06/15/2026 |
| 350 |
| 421 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 915 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PENNSYLVANIA 5.5% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bethlehem Area School District, Pennsylvania Revenue Bonds, Series 2017 |
| 745 |
| 745 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Pennsylvania General Obligation Notes, Series 2020 |
| 1,300 |
| 1,336 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lehigh County, Pennsylvania Revenue Bonds, Series 2019 |
| 2,500 |
| 2,568 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lehigh County, Pennsylvania Revenue Notes, Series 2019 |
| 530 |
| 618 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Luzerne County, Pennsylvania General Obligation Notes, (AGM Insured), Series 2017 |
| 500 |
| 527 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Montgomery County, Pennsylvania Higher Education & Health Authority Revenue Bonds, Series 2018 |
| 500 |
| 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northampton County, Pennsylvania General Purpose Authority Revenue Bonds, Series 2018 |
| 750 |
| 754 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Economic Development Financing Authority Revenue Bonds, Series 2008 |
| 1,520 |
| 1,521 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Economic Development Financing Authority Revenue Bonds, Series 2009 |
| 1,000 |
| 1,004 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Economic Development Financing Authority Revenue Bonds, Series 2013 |
| 500 |
| 537 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Economic Development Financing Authority Revenue Notes, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 01/01/2023 |
| 750 |
| 772 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 01/01/2025 |
| 1,020 |
| 1,087 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Economic Development Financing Authority Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 07/01/2022 |
| 835 |
| 855 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 07/01/2023 |
| 125 |
| 132 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 10/15/2023 |
| 700 |
| 754 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 10/15/2024 |
| 850 |
| 942 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Turnpike Commission Revenue Notes, Series 2018 |
| 1,000 |
| 1,007 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennsylvania Turnpike Commission Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 12/01/2022 |
| 2,265 |
| 2,340 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 12/01/2023 |
| 3,435 |
| 3,705 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 12/01/2024 |
| 725 |
| 806 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pittsburgh Water & Sewer Authority, Pennsylvania Revenue Bonds, (AGM Insured), Series 2017 |
| 2,400 |
| 2,419 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
University of Pittsburgh-of the Commonwealth System of Higher Education, Pennsylvania Revenue Notes, Series 2021 |
| 4,000 |
| 4,578 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westmoreland County Industrial Development Authority, Pennsylvania Revenue Notes, Series 2020 |
| 600 |
| 616 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 30,123 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PUERTO RICO 0.5% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Puerto Rico Housing Finance Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 2,000 |
| 2,455 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOUTH CAROLINA 1.0% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
County Square Redevelopment Corp., South Carolina Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Patriots Energy Group Financing Agency, South Carolina Revenue Bonds, Series 2018 |
| 1,000 |
| 1,010 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
South Carolina Jobs-Economic Development Authority Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,250 |
| 1,465 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spartanburg County, South Carolina General Obligation Notes, Series 2021 |
| 1,165 |
| 1,212 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 5,703 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOUTH DAKOTA 0.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Educational Enhancement Funding Corp., South Dakota Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,002 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TENNESSEE 0.9% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Greeneville Health & Educational Facilities Board, Tennessee Revenue Notes, Series 2018 |
| 600 |
| 649 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Memphis, Tennessee Water Revenue Notes, Series 2020 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 12/01/2021 |
| 500 |
| 503 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 12/01/2022 |
| 400 |
| 418 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Memphis-Shelby County, Tennessee Airport Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,250 |
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Tennergy Corp., Tennessee Revenue Bonds, Series 2019 |
| 500 |
| 564 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tennessee Energy Acquisition Corp. Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 11/01/2023 |
| 250 |
| 273 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 11/01/2024 |
| 250 |
| 283 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 4,940 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TEXAS 8.5% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alvin Independent School District, Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2014 |
| 1,000 |
| 1,003 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arlington Higher Education Finance Corp., Texas Revenue Notes, (PSF Insured), Series 2021 |
| 280 |
| 320 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canyon Independent School District, Texas General Obligation Notes, (PSF Insured), Series 2019 |
| 1,910 |
| 2,035 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carrollton-Farmers Branch Independent School District, Texas General Obligation Notes, (PSF Insured), Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Texas Regional Mobility Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 1,000 |
| 1,118 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Texas Regional Mobility Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,500 |
| 2,920 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
El Paso Independent School District, Texas General Obligation Notes, (PSF Insured), Series 2020 |
| 400 |
| 453 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fort Bend Independent School District, Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2019 |
| 620 |
| 628 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garland, Texas Electric Utility System Revenue Notes, Series 2019 |
| 500 |
| 572 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garland, Texas Electric Utility System Revenue Notes, Series 2021 |
| 960 |
| 1,068 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris County, Texas Cultural Education Facilities Finance Corp. Revenue Bonds, Series 2019 |
| 2,500 |
| 2,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris County, Texas Cultural Education Facilities Finance Corp. Revenue Bonds, Series 2020 |
| 1,155 |
| 1,304 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harris County, Texas Cultural Education Facilities Finance Corp. Revenue Notes, Series 2019 |
| 350 |
| 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston Independent School District, Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2014 |
| 1,500 |
| 1,591 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Houston, Texas Combined Utility System Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 11/15/2023 |
| 1,250 |
| 1,349 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 11/15/2024 |
| 1,250 |
| 1,431 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lower Colorado River Authority, Texas Revenue Notes, Series 2020 |
| 2,055 |
| 2,116 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lower Colorado River Authority, Texas Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,910 |
| 3,135 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Caney Independent School District, Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2018 |
| 1,500 |
| 1,534 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
North Texas Tollway Authority Revenue Notes, Series 2014 |
| 720 |
| 729 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northside Independent School District, Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2018 |
| 750 |
| 781 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northside Independent School District, Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2019 |
| 740 |
| 763 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pasadena Texas General Obligation Bonds, (PSF Insured), Series 2015 |
| 750 |
| 772 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Independent School District, Texas General Obligation Notes, (PSF Insured), Series 2021 |
| 3,035 |
| 3,234 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
San Antonio Municipal Facilities Corp., Texas Revenue Bonds, Series 2021 |
| 5,000 |
| 4,998 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
San Antonio, Texas Electric & Gas Systems Revenue Bonds, Series 2018 |
| 500 |
| 514 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
San Antonio, Texas Electric & Gas Systems Revenue Bonds, Series 2019 |
| 750 |
| 782 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Texas Municipal Gas Acquisition & Supply Corp. III Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 12/15/2022 |
| 750 |
| 791 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 12/15/2023 |
| 500 |
| 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Texas Municipal Gas Acquisition & Supply Corp. Revenue Bonds, Series 2008 |
| 245 |
| 285 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Texas Municipal Gas Acquisition and Supply Corp. I Revenue Bonds, Series 2006 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.778% (US0003M) due 12/15/2026 ~ |
| 1,610 |
| 1,617 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.528% (US0003M) due 12/15/2026 ~ |
| 1,000 |
| 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Texas Water Development Board Revenue Notes, Series 2018 |
| 500 |
| 570 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Waco Educational Finance Corp., Texas Revenue Notes, Series 2021 |
| 410 |
| 459 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 46,529 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTAH 0.3% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Salt Lake City, Utah Airport Revenue Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 07/01/2024 |
| 350 |
| 394 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 07/01/2025 |
| 450 |
| 524 |
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
Utah County, Utah Revenue Bonds, Series 2018 |
| 500 |
| 554 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 1,472 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VIRGINIA 2.0% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fairfax County, Virginia General Obligation Notes, Series 2021 |
| 4,000 |
| 4,568 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prince George County, Virginia General Obligation Notes, Series 2020 |
| 1,720 |
| 1,789 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Virginia Small Business Financing Authority Revenue Bonds, Series 2014 |
| 3,000 |
| 3,416 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wise County, Virginia Industrial Development Authority Revenue Bonds, Series 2010 |
| 1,150 |
| 1,169 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 10,942 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WASHINGTON 2.3% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Puget Sound Regional Transit Authority, Washington Revenue Bonds, Series 2015 |
| 750 |
| 752 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Northwest, Washington Revenue Notes, Series 2020 |
| 750 |
| 928 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Port of Seattle, Washington Revenue Notes, Series 2015 |
| 1,000 |
| 1,068 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Port of Tacoma, Washington General Obligation Notes, Series 2016 |
| 440 |
| 460 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seattle, Washington Municipal Light & Power Revenue Bonds, Series 2018 |
| 675 |
| 677 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seattle, Washington Municipal Light & Power Revenue Bonds, Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,001 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Washington Health Care Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2017 |
| 1,000 |
| 1,006 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Washington Health Care Facilities Authority Revenue Bonds, Series 2019 |
| 870 |
| 959 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Washington Higher Education Facilities Authority Revenue Notes, Series 2020 |
| 250 |
| 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Washington State General Obligation Notes, Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,609 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 12,727 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEST VIRGINIA 0.4% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobacco Settlement Finance Authority, West Virginia Revenue Bonds, Series 2020 |
| 992 |
| 1,019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Virginia Economic Development Authority Revenue Bonds, Series 2009 |
| 1,000 |
| 1,014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 2,033 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WISCONSIN 1.2% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Milwaukee, Wisconsin General Obligation Notes, Series 2019 |
| 1,500 |
| 1,606 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public Finance Authority, Wisconsin Revenue Notes, Series 2020 |
| 625 |
| 645 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wisconsin Health & Educational Facilities Authority Revenue Notes, Series 2018 |
| 650 |
| 665 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wisconsin State General Obligation Notes, Series 2019 |
| 3,110 |
| 3,734 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
| 6,650 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $458,458) |
|
|
| 461,683 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY OBLIGATIONS 0.3% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Notes |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.500% due 01/15/2023 |
| 600 |
| 611 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.500% due 11/30/2024 |
| 1,100 |
| 1,132 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Treasury Obligations (Cost $1,706) |
|
|
| 1,743 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 16.3% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (f) 0.1% |
|
|
| 593 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 4.3% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.042% due 12/02/2021 - 03/31/2022 (b)(c) |
| 23,200 |
| 23,197 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY CASH MANAGEMENT BILLS 0.8% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.041% due 01/04/2022 - 01/25/2022 (b)(c) |
| 4,300 |
| 4,300 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
MUNICIPAL BONDS & NOTES 11.1% |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arizona Industrial Development Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 175 |
| 175 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Borough of Edgewater, New Jersey General Obligation Notes, Series 2021 |
| 3,468 |
| 3,497 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California School Cash Reserve Program Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,018 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago Transit Authority Capital Grant Receipts, Illinois Revenue Notes, Series 2021 |
| 700 |
| 721 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connetquot Central School District of Islip, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 4,000 |
| 4,039 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Contra Costa County, California Schools Pooled Notes Revenue Notes, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,005 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Del Valle Independent School District, Texas General Obligation Notes, (PSF Insured), Series 2021 |
| 1,000 |
| 1,034 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
East Ramapo Central School District, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 500 |
| 503 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Educational Enhancement Funding Corp., South Dakota Revenue Notes, Series 2021 |
| 1,445 |
| 1,446 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hampton Bays Union Free School District, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 5,100 |
| 5,139 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kansas City, Missouri Revenue Notes, Series 2021 |
| 500 |
| 512 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lindenhurst Union Free School District, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 2,000 |
| 2,012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Los Angeles County Schools, California Certificates of Participation Notes, Series 2021 |
| 3,000 |
| 3,014 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Los Angeles, California Revenue Notes, Series 2021 |
| 5,000 |
| 5,142 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Development Finance Agency Revenue Notes, Series 2021 |
| 550 |
| 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Michigan Finance Authority Revenue Notes, Series 2021 |
| 4,250 |
| 4,347 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Middletown, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 2,500 |
| 2,530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nassau County, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 3,200 |
| 3,212 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Newark, New Jersey General Obligation Notes, Series 2021 |
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.250% due 07/25/2022 |
| 2,000 |
| 2,016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.250% due 10/03/2022 (a) |
| 3,500 |
| 3,535 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Onondaga Central School District, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 4,000 |
| 4,034 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Plattsburgh City School District, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 2,500 |
| 2,521 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Richardson Independent School District, Texas General Obligation Notes, (PSF Insured), Series 2021 |
| 740 |
| 753 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Victor Central School District, New York General Obligation Notes, Series 2021 |
| 4,000 |
| 4,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wright State University, Ohio Revenue Notes, Series 2021 |
| 705 |
| 720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $60,535) |
|
|
| 60,519 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $88,624) |
|
|
| 88,609 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $548,788) |
|
|
| 552,035 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 101.4% (Cost $548,788) |
|
| $ | 552,035 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (1.4)% |
|
|
| (7,745) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
| $ | 544,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ | The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
~ | Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) | When-issued security. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) | Coupon represents a weighted average yield to maturity. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) | Zero coupon security. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) | Security becomes interest bearing at a future date. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) | RESTRICTED SECURITIES: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description | Coupon | Maturity | Acquisition |
| Cost |
| Market | Market Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Lehigh County, Pennsylvania Revenue Bonds, Series 2019 | 1.150 | % | 08/15/2038 | 09/14/2021 | $ | 2,571 | $ | 2,568 | 0.47 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) | REPURCHASE AGREEMENTS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty | Lending | Settlement | Maturity |
| Principal | Collateralized By |
| Collateral |
| Repurchase |
| Repurchase | |||||||||||||||||||||||||||||
FICC | 0.000% | 09/30/2021 | 10/01/2021 | $ | 593 | U.S. Treasury Notes 1.250% due 06/30/2028 | $ | (605) | $ | 593 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
| $ | (605) | $ | 593 | $ | 593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2021 in valuing the Fund's assets and liabilities: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory | Level 1 | Level 2 | Level 3 | Fair Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Bonds & Notes | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Alabama | $ | 0 | $ | 7,882 | $ | 0 | $ | 7,882 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alaska |
| 0 |
| 582 |
| 0 |
| 582 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arizona |
| 0 |
| 6,427 |
| 0 |
| 6,427 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| California |
| 0 |
| 37,628 |
| 0 |
| 37,628 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Colorado |
| 0 |
| 4,371 |
| 0 |
| 4,371 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Connecticut |
| 0 |
| 15,560 |
| 0 |
| 15,560 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Delaware |
| 0 |
| 2,777 |
| 0 |
| 2,777 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| District of Columbia |
| 0 |
| 512 |
| 0 |
| 512 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Florida |
| 0 |
| 24,275 |
| 0 |
| 24,275 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Georgia |
| 0 |
| 15,480 |
| 0 |
| 15,480 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Illinois |
| 0 |
| 36,570 |
| 0 |
| 36,570 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Indiana |
| 0 |
| 7,747 |
| 0 |
| 7,747 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Iowa |
| 0 |
| 4,410 |
| 0 |
| 4,410 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kansas |
| 0 |
| 3,317 |
| 0 |
| 3,317 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kentucky |
| 0 |
| 5,716 |
| 0 |
| 5,716 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louisiana |
| 0 |
| 4,348 |
| 0 |
| 4,348 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Maryland |
| 0 |
| 7,602 |
| 0 |
| 7,602 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Massachusetts |
| 0 |
| 11,760 |
| 0 |
| 11,760 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Michigan |
| 0 |
| 15,315 |
| 0 |
| 15,315 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Minnesota |
| 0 |
| 1,900 |
| 0 |
| 1,900 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mississippi |
| 0 |
| 3,628 |
| 0 |
| 3,628 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Missouri |
| 0 |
| 5,854 |
| 0 |
| 5,854 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Montana |
| 0 |
| 916 |
| 0 |
| 916 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nebraska |
| 0 |
| 2,665 |
| 0 |
| 2,665 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nevada |
| 0 |
| 1,894 |
| 0 |
| 1,894 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| New Hampshire |
| 0 |
| 3,644 |
| 0 |
| 3,644 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| New Jersey |
| 0 |
| 17,600 |
| 0 |
| 17,600 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| New Mexico |
| 0 |
| 3,166 |
| 0 |
| 3,166 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| New York |
| 0 |
| 67,153 |
| 0 |
| 67,153 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| North Carolina |
| 0 |
| 9,043 |
| 0 |
| 9,043 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ohio |
| 0 |
| 5,809 |
| 0 |
| 5,809 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oklahoma |
| 0 |
| 641 |
| 0 |
| 641 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oregon |
| 0 |
| 915 |
| 0 |
| 915 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pennsylvania |
| 0 |
| 30,123 |
| 0 |
| 30,123 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Puerto Rico |
| 0 |
| 2,455 |
| 0 |
| 2,455 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| South Carolina |
| 0 |
| 5,703 |
| 0 |
| 5,703 |
|
Schedule of Investments PIMCO Short Term Municipal Bond Active Exchange-Traded Fund (Cont.) | September 30, 2021 (Unaudited) |
| South Dakota |
| 0 |
| 1,002 |
| 0 |
| 1,002 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tennessee |
| 0 |
| 4,940 |
| 0 |
| 4,940 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Texas |
| 0 |
| 46,529 |
| 0 |
| 46,529 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Utah |
| 0 |
| 1,472 |
| 0 |
| 1,472 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Virginia |
| 0 |
| 10,942 |
| 0 |
| 10,942 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Washington |
| 0 |
| 12,727 |
| 0 |
| 12,727 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| West Virginia |
| 0 |
| 2,033 |
| 0 |
| 2,033 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wisconsin |
| 0 |
| 6,650 |
| 0 |
| 6,650 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Obligations |
| 0 |
| 1,743 |
| 0 |
| 1,743 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Repurchase Agreements |
| 0 |
| 593 |
| 0 |
| 593 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Bills |
| 0 |
| 23,197 |
| 0 |
| 23,197 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| U.S. Treasury Cash Management Bills |
| 0 |
| 4,300 |
| 0 |
| 4,300 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
| Municipal Bonds & Notes |
| 0 |
| 60,519 |
| 0 |
| 60,519 |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments | $ | 0 | $ | 552,035 | $ | 0 | $ | 552,035 |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2021. |
Notes to Financial Statements
1. INVESTMENT VALUATION AND FAIR VALUE MEASUREMENTS
(a) Investment Valuation Policies The net asset value (“NAV”) of the Fund’s shares is determined by dividing the total value of the Fund’s portfolio investments and other assets, less any liabilities attributable to that Fund, by the total number of shares outstanding.
On each day that the New York Stock Exchange (“NYSE”) is open, Fund shares are ordinarily valued as of the close of regular trading (normally 4:00 p.m., Eastern time) (“NYSE Close”). Information that becomes known to the Funds or their agents after the time as of which NAV has been calculated on a particular day will not generally be used to retroactively adjust the price of a security or the NAV determined earlier that day. If regular trading on the NYSE closes earlier than scheduled, each Fund reserves the right to either (i) calculate its NAV as of the earlier closing time or (ii) calculate its NAV as of the normally scheduled close of regular trading on the NYSE for that day. Each Fund generally does not calculate its NAV on days during which the NYSE is closed. However, if the NYSE is closed on a day it would normally be open for business, each Fund reserves the right to calculate its NAV as of the normally scheduled close of regular trading on the NYSE for that day or such other time that the Fund may determine.
For purposes of calculating NAV, portfolio securities and other assets for which market quotes are readily available are valued at market value. Market value is generally determined on the basis of official closing prices or the last reported sales prices, or if no sales are reported, based on quotes obtained from established market makers or prices (including evaluated prices) supplied by the Funds' approved pricing services, quotation reporting systems and other third-party sources (together, “Pricing Services”). The Funds will normally use pricing data for domestic equity securities received shortly after the NYSE Close and do not normally take into account trading, clearances or settlements that take place after the NYSE Close. If market value pricing is used, a foreign (non-U.S.) equity security traded on a foreign exchange or on more than one exchange is typically valued using pricing information from the exchange considered by the Pacific Investment Management Company LLC (“PIMCO” or “Manager”) to be the primary exchange. A foreign (non-U.S.) equity security will be valued as of the close of trading on the foreign exchange, or the NYSE Close, if the NYSE Close occurs before the end of trading on the foreign exchange. Domestic and foreign (non-U.S.) fixed income securities, non-exchange traded derivatives, and equity options are normally valued on the basis of quotes obtained from brokers and dealers or Pricing Services using such data reflecting the principal markets for those securities. Prices obtained from Pricing Services may be based on, among other things, information provided by market makers or estimates of market values obtained from yield data relating to investments or securities with similar characteristics. Certain fixed income securities purchased on a delayed-delivery basis are marked to market daily until settlement at the forward settlement date. Exchange-traded options, except equity options, futures and options on futures are valued at the settlement price determined by the relevant exchange, quotes obtained from a quotation reporting system, established market makers or pricing services. Swap agreements are valued on the basis of market-based prices supplied by Pricing Services or quotes obtained from brokers and dealers. A Fund's investments in open-end management investment companies, other than exchange-traded funds ("ETFs"), are valued at the NAVs of such investments. Open-end management investment companies may include affiliated funds.
If a foreign (non-U.S.) equity security’s value has materially changed after the close of the security’s primary exchange or principal market but before the NYSE Close, the security may be valued at fair value based on procedures established and approved by the Board of Trustees of the Trust (the “Board”). Foreign (non-U.S.) equity securities that do not trade when the NYSE is open are also valued at fair value. With respect to foreign (non-U.S.) equity securities, a Fund may determine the fair value of investments based on information provided by Pricing Services and other third-party vendors, which may recommend fair value or adjustments with reference to other securities, indices or assets. In considering whether fair valuation is required and in determining fair values, a Fund may, among other things, consider significant events (which may be considered to include changes in the value of U.S. securities or securities indices) that occur after the close of the relevant market and before the NYSE Close. A Fund may utilize modeling tools provided by third-party vendors to determine fair values of foreign (non-U.S.) securities. For these purposes, any movement in the applicable reference index or instrument (“zero trigger”) between the earlier close of the applicable foreign market and the NYSE Close may be deemed to be a significant event, prompting the application of the pricing model (effectively resulting in daily fair valuations). Foreign exchanges may permit trading in foreign (non-U.S.) equity securities on days when the Trust is not open for business, which may result in a Fund's portfolio investments being affected when shareholders are unable to buy or sell shares.
Senior secured floating rate loans for which an active secondary market exists to a reliable degree are valued at the mean of the last available bid/ask prices in the market for such loans, as provided by a Pricing Service. Senior secured floating rate loans for which an active secondary market does not exist to a reliable degree are valued at fair value, which is intended to approximate market value. In valuing a senior secured floating rate loan at fair value, the factors considered may include, but are not limited to, the following: (a) the creditworthiness of the borrower and any intermediate participants, (b) the terms of the loan, (c) recent prices in the market for similar loans, if any, and (d) recent prices in the market for instruments of similar quality, rate, period until next interest rate reset and maturity.
Investments valued in currencies other than the U.S. dollar are converted to the U.S. dollar using exchange rates obtained from Pricing Services. As a result, the value of such investments and, in turn, the NAV of a Fund's shares may be affected by changes in the value of currencies in relation to the U.S. dollar. The value of investments traded in markets outside the United States or denominated in currencies other than the U.S. dollar may be affected significantly on a day that the Trust is not open for business. As a result, to the extent that a Fund holds foreign (non-U.S.) investments, the value of those investments may change at times when shareholders are unable to buy or sell shares and the value of such investments will be reflected in the Fund's next calculated NAV.
Investments for which market quotes or market based valuations are not readily available are valued at fair value as determined in good faith by the Board or persons acting at their direction. The Board has adopted methods for valuing securities and other assets in circumstances where market quotes are not readily available, and has delegated to the Manager the responsibility for applying the fair valuation methods. In the event that market quotes or market based valuations are not readily available, and the security or asset cannot be valued pursuant to a Board approved valuation method, the value of the security or asset will be determined in good faith by the Board. Market quotes are considered not readily available in circumstances where there is an absence of current or reliable market-based data (e.g., trade information, bid/ask information, indicative market quotations (“Broker Quotes”), Pricing Services’ prices), including where events occur after the close of the relevant market, but prior to the NYSE Close, that materially affect the values of a Fund's securities or assets. In addition, market quotes are considered not readily available when, due to extraordinary circumstances, the exchanges or markets on which the securities trade do not open for trading for the entire day and no other market prices are available. The Board has delegated, to the Manager, the responsibility for monitoring significant events that may materially affect the values of a Fund's securities or assets and for determining whether the value of the applicable securities or assets should be reevaluated in light of such significant events.
When a Fund uses fair valuation to determine the value of a portfolio security or other asset for purposes of calculating its NAV, such investments will not be priced on the basis of quotes from the primary market in which they are traded, but rather may be priced by another method that the Board or persons acting at their direction believe reflects fair value. Fair valuation may require subjective determinations about the value of a security. While the Trust’s policy is intended to result in a calculation of a Fund's NAV that fairly reflects security values as of the time of pricing, the Trust cannot ensure that fair values determined by the Board or persons acting at their direction would accurately reflect the price that a Fund could obtain for a security if it were to dispose of that security as of the time of pricing (for instance, in a forced or distressed sale). The prices used by a Fund may differ from the value that would be realized if the securities were sold. The Funds' use of fair valuation may also help to deter “stale price arbitrage” as discussed under the "Abusive Trading Practices" section in each Fund's prospectus.
Notes to Financial Statements (Cont.)
(b) Fair Value Hierarchy U.S. GAAP describes fair value as the price that a Fund would receive to sell an asset or pay to transfer a liability in an orderly transaction between market participants at the measurement date. It establishes a fair value hierarchy that prioritizes inputs to valuation methods and requires disclosure of the fair value hierarchy, separately for each major category of assets and liabilities, that segregates fair value measurements into levels (Level 1, 2, or 3). The inputs or methodology used for valuing securities are not necessarily an indication of the risks associated with investing in those securities. Levels 1, 2, and 3 of the fair value hierarchy are defined as follows:
• Level 1 — Quoted prices in active markets or exchanges for identical assets and liabilities.
• Level 2 — Significant other observable inputs, which may include, but are not limited to, quoted prices for similar assets or liabilities in markets that are active, quoted prices for identical or similar assets or liabilities in markets that are not active, inputs other than quoted prices that are observable for the assets or liabilities (such as interest rates, yield curves, volatilities, prepayment speeds, loss severities, credit risks and default rates) or other market corroborated inputs.
• Level 3 — Significant unobservable inputs based on the best information available in the circumstances, to the extent observable inputs are not available, which may include assumptions made by the Board or persons acting at their direction that are used in determining the fair value of investments.
Assets or liabilities categorized as Level 2 or 3 as of period end have been transferred between Levels 2 and 3 since the prior period due to changes in the method utilized in valuing the investments. Transfers from Level 3 to Level 2 are a result of the availability of current and reliable market-based data provided by Pricing Services or other valuation techniques which utilize significant observable inputs. In accordance with the requirements of U.S. GAAP, the amounts of transfers into and out of Level 3, if material, are disclosed in the Notes to Schedule of Investments for each respective Fund.
For fair valuations using significant unobservable inputs, U.S. GAAP requires a reconciliation of the beginning to ending balances for reported fair values that presents changes attributable to realized gain (loss), unrealized appreciation (depreciation), purchases and sales, accrued discounts (premiums), and transfers into and out of the Level 3 category during the period. The end of period value is used for the transfers between Levels of a Fund's assets and liabilities. Additionally, U.S. GAAP requires quantitative information regarding the significant unobservable inputs used in the determination of fair value of assets or liabilities categorized as Level 3 in the fair value hierarchy. In accordance with the requirements of U.S. GAAP, a fair value hierarchy, and if material, a Level 3 reconciliation and details of significant unobservable inputs, have been included in the Notes to Schedule of Investments for each respective Fund.
(c) Valuation Techniques and the Fair Value Hierarchy
Level 1, Level 2 and Level 3 trading assets and trading liabilities, at fair value The valuation methods (or “techniques”) and significant inputs used in determining the fair values of portfolio securities or other assets and liabilities categorized as Level 1, Level 2 and Level 3 of the fair value hierarchy are as follows:
Fixed income securities including corporate, convertible and municipal bonds and notes, U.S. government agencies, U.S. treasury obligations, sovereign issues, bank loans, convertible preferred securities and non-U.S. bonds are normally valued on the basis of quotes obtained from brokers and dealers or Pricing Services that use broker-dealer quotations, reported trades or valuation estimates from their internal pricing models. The Pricing Services' internal models use inputs that are observable such as issuer details, interest rates, yield curves, prepayment speeds, credit risks/spreads, default rates and quoted prices for similar assets. Securities that use similar valuation techniques and inputs as described above are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Fixed income securities purchased on a delayed-delivery basis or as a repurchase commitment in a sale-buyback transaction are marked to market daily until settlement at the forward settlement date and are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Mortgage-related and asset-backed securities are usually issued as separate tranches, or classes, of securities within each deal. These securities are also normally valued by Pricing Services that use broker-dealer quotations, reported trades or valuation estimates from their internal pricing models. The pricing models for these securities usually consider tranche-level attributes, current market data, estimated cash flows and market-based yield spreads for each tranche, and incorporate deal collateral performance, as available. Mortgage-related and asset-backed securities that use similar valuation techniques and inputs as described above are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Common stocks, ETFs, exchange-traded notes and financial derivative instruments, such as futures contracts, rights and warrants, or options on futures that are traded on a national securities exchange, are stated at the last reported sale or settlement price on the day of valuation. To the extent these securities are actively traded and valuation adjustments are not applied, they are categorized as Level 1 of the fair value hierarchy.
Valuation adjustments may be applied to certain securities that are solely traded on a foreign exchange to account for the market movement between the close of the foreign market and the NYSE Close. These securities are valued using Pricing Services that consider the correlation of the trading patterns of the foreign security to the intraday trading in the U.S. markets for investments. Securities using these valuation adjustments are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy. Preferred securities and other equities traded on inactive markets or valued by reference to similar instruments are also categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Valuation adjustments may be applied to certain exchange traded futures and options to account for market movement between the exchange settlement and the NYSE close. These securities are valued using quotes obtained from a quotation reporting system, established market makers or pricing services. Financial derivatives using these valuation adjustments are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Equity exchange-traded options and over the counter financial derivative instruments, such as forward foreign currency contracts and options contracts derive their value from underlying asset prices, indices, reference rates, and other inputs or a combination of these factors. These contracts are normally valued on the basis of quotes obtained from a quotation reporting system, established market makers or Pricing Services (normally determined as of the NYSE Close). Depending on the product and the terms of the transaction, financial derivative instruments can be valued by Pricing Services using a series of techniques, including simulation pricing models. The pricing models use inputs that are observed from actively quoted markets such as quoted prices, issuer details, indices, bid/ask spreads, interest rates, implied volatilities, yield curves, dividends and exchange rates. Financial derivative instruments that use similar valuation techniques and inputs as described above are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Notes to Financial Statements (Cont.)
Centrally cleared swaps and over the counter swaps derive their value from underlying asset prices, indices, reference rates, and other inputs or a combination of these factors. They are valued using a broker-dealer bid quotation or on market-based prices provided by Pricing Services (normally determined as of the NYSE Close). Centrally cleared swaps and over the counter swaps can be valued by Pricing Services using a series of techniques, including simulation pricing models. The pricing models may use inputs that are observed from actively quoted markets such as the overnight index swap rate, London Interbank Offered Rate forward rate, interest rates, yield curves and credit spreads. These securities are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
When a fair valuation method is applied by the Manager that uses significant unobservable inputs, investments will be priced by a method that the Board or persons acting at their direction believe reflects fair value and are categorized as Level 3 of the fair value hierarchy.
Short-term debt instruments (such as commercial paper) having a remaining maturity of 60 days or less may be valued at amortized cost, so long as the amortized cost value of such short-term debt instruments is approximately the same as the fair value of the instrument as determined without the use of amortized cost valuation. These securities are categorized as Level 2 or Level 3 of the fair value hierarchy depending on the source of the base price.
2. FEDERAL INCOME TAX MATTERS
Each Fund intends to qualify as a regulated investment company under Subchapter M of the Internal Revenue Code (the “Code”) and distribute all of its taxable income and net realized gains, if applicable, to shareholders. Accordingly, no provision for Federal income taxes has been made.
A Fund may be subject to local withholding taxes, including those imposed on realized capital gains. Any applicable foreign capital gains tax is accrued daily based upon net unrealized gains, and may be payable following the sale of any applicable investments.
In accordance with U.S. GAAP, the Manager has reviewed the Funds' tax positions for all open tax years. As of September 30, 2021, the Funds have recorded no liability for net unrecognized tax benefits relating to uncertain income tax positions they have taken or expect to take in future tax returns.
The Funds file U.S. federal, state, and local tax returns as required. The Funds' tax returns are subject to examination by relevant tax authorities until expiration of the applicable statute of limitations, which is generally three years after the filing of the tax return but which can be extended to six years in certain circumstances. Tax returns for open years have incorporated no uncertain tax positions that require a provision for income taxes.
3. INVESTMENTS IN AFFILIATES
Each Fund eligible to participate in securities lending may invest the cash collateral received for securities out on loan in the PIMCO Government Money Market Fund under the Securities Lending Agreement. PIMCO Government Money Market Fund is considered to be affiliated with the Funds. A copy of each affiliate fund’s shareholder report is available at the U.S. Securities and Exchange Commission (“SEC”) website at www.sec.gov, on the Funds’ website at www.pimco.com, or upon request, as applicable. The table below shows the Funds’ transactions in and earnings from investments in the affiliated Fund for the period ended September 30, 2021 (amounts in thousands†):
Investments in PIMCO Government Money Market Fund
Fund Name |
|
| Market Value |
| Purchases at Cost |
| Proceeds |
| Net |
| Change in |
| Market Value |
| Dividend |
| Realized Net |
PIMCO 0-5 Year High Yield Corporate Bond Index Exchange-Traded Fund |
| $ | 18,215 | $ | 30,952 | $ | (33,477) | $ | 0 | $ | 0 | $ | 15,690 | $ | 0 | $ | 0 |
PIMCO Enhanced Short Maturity Active Exchange-Traded Fund |
|
| 7 |
| 6,120 |
| (6,120) |
| 0 |
| 0 |
| 7 |
| 0 |
| 0 |
† A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand.
(1) The tax characterization of distributions is determined in accordance with Federal income tax regulations. The actual tax characterization of distributions received is determined at the end of the fiscal year of the affiliated fund.
Glossary: (abbreviations that may be used in the preceding statements) | (Unaudited) | |||||||||
Counterparty Abbreviations: | ||||||||||
BOA | Bank of America N.A. | FICC | Fixed Income Clearing Corporation | JPS | J.P. Morgan Securities LLC | |||||
BPS | BNP Paribas S.A. | GLM | Goldman Sachs Bank USA | MYC | Morgan Stanley Capital Services LLC | |||||
BRC | Barclays Bank PLC | GST | Goldman Sachs International | MYI | Morgan Stanley & Co. International PLC | |||||
BSN | The Bank of Nova Scotia - Toronto | HUS | HSBC Bank USA N.A. | RYL | NatWest Markets Plc | |||||
CBK | Citibank N.A. | IND | Crédit Agricole Corporate and Investment Bank S.A. | SCX | Standard Chartered Bank, London | |||||
CSN | Credit Suisse AG (New York) | JML | JP Morgan Securities Plc | SGY | Societe Generale, NY | |||||
DEU | Deutsche Bank Securities, Inc. | JPM | JP Morgan Chase Bank N.A. | SOG | Societe Generale Paris | |||||
DUB | Deutsche Bank AG | |||||||||
Currency Abbreviations: | ||||||||||
AUD | Australian Dollar | EUR | Euro | JPY | Japanese Yen | |||||
BRL | Brazilian Real | GBP | British Pound | USD (or $) | United States Dollar | |||||
CAD | Canadian Dollar | ILS | Israeli Shekel | |||||||
Exchange Abbreviations: | ||||||||||
OTC | Over the Counter | |||||||||
Index/Spread Abbreviations: | ||||||||||
BBSW3M | 3 Month Bank Bill Swap Rate | LIBOR03M | 3 Month USD-LIBOR | UKRPI | United Kingdom Retail Prices Index | |||||
CDX.HY | Credit Derivatives Index - High Yield | MAKA5DAY | Israel Gilon 5 Day | US0001M | ICE 1-Month USD LIBOR | |||||
CDX.IG | Credit Derivatives Index - Investment Grade | MUNIPSA | Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) Municipal Swap Index | US0003M | ICE 3-Month USD LIBOR | |||||
CPURNSA | Consumer Price All Urban Non-Seasonally Adjusted Index | SOFRRATE | Secured Overnight Financing Rate | US0012M | ICE 12-Month USD LIBOR | |||||
Municipal Bond or Agency Abbreviations: | ||||||||||
AGM | Assured Guaranty Municipal | FHA | Federal Housing Administration | PSF | Public School Fund | |||||
AMBAC | American Municipal Bond Assurance Corp. | NPFGC | National Public Finance Guarantee Corp. | Q-SBLF | Qualified School Bond Loan Fund | |||||
BAM | Build America Mutual Assurance | |||||||||
Other Abbreviations: | ||||||||||
ABS | Asset-Backed Security | CLO | Collateralized Loan Obligation | REMIC | Real Estate Mortgage Investment Conduit | |||||
ALT | Alternate Loan Trust | DAC | Designated Activity Company | TBA | To-Be-Announced | |||||
BABs | Build America Bonds | LIBOR | London Interbank Offered Rate | TBD | To-Be-Determined | |||||
CDI | Brazil Interbank Deposit Rate | PIK | Payment-in-Kind | TBD% | Interest rate to be determined when loan settles or at the time of funding |