The Securities and Exchange Commission has not necessarily reviewed the information in this filing and has not determined if it is accurate and complete. | |||||||||||||||||
UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM D Notice of Exempt Offering of Securities |
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1. Issuer's Identity
CIK (Filer ID Number) | Previous Names |
| Entity Type | ||||||||||||
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0001487561 |
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Name of Issuer | |||||||||||||||
Atlas Resources Series 28-2010 L.P. | |||||||||||||||
Jurisdiction of Incorporation/Organization | |||||||||||||||
DELAWARE | |||||||||||||||
Year of Incorporation/Organization | |||||||||||||||
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2. Principal Place of Business and Contact Information
Name of Issuer | |||
---|---|---|---|
Atlas Resources Series 28-2010 L.P. | |||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||
1550 CORAOPOLIS HEIGHTS ROAD SUITE 300 | |||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode | Phone Number of Issuer |
MOON TOWNSHIP | PENNSYLVANIA | 15108 | 877-280-2857 |
3. Related Persons
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Atlas Resources, LLC | Atlas Resources, LLC | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Managing General PartnerLast Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Kotek | Freddie | M. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | X | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Carolas | Frank | P. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | X | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Simmons | Jeffrey | C. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | X | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Weber | Richard | D. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | Executive Officer | X | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Hollander | Jack | L. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Jones | Matthew | A. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
McGrath | Sean | P. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Hartzell | Michael | G. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Bleichmar | Marci | F. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Black | Karen | A. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Atkinson | Justin | T. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Laughlin | Donald | R. |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
4. Industry Group
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5. Issuer Size
Revenue Range | OR | Aggregate Net Asset Value Range | ||
---|---|---|---|---|
X | No Revenues | No Aggregate Net Asset Value | ||
$1 - $1,000,000 | $1 - $5,000,000 | |||
$1,000,001 - $5,000,000 | $5,000,001 - $25,000,000 | |||
$5,000,001 - $25,000,000 | $25,000,001 - $50,000,000 | |||
$25,000,001 - $100,000,000 | $50,000,001 - $100,000,000 | |||
Over $100,000,000 | Over $100,000,000 | |||
Decline to Disclose | Decline to Disclose | |||
Not Applicable | Not Applicable |
6. Federal Exemption(s) and Exclusion(s) Claimed (select all that apply)
Rule 504(b)(1) (not (i), (ii) or (iii)) | X | Rule 505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rule 504 (b)(1)(i) | X | Rule 506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rule 504 (b)(1)(ii) | Securities Act Section 4(5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rule 504 (b)(1)(iii) | Investment Company Act Section 3(c) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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7. Type of Filing
X | New Notice | Date of First Sale | X | First Sale Yet to Occur | ||||
Amendment |
8. Duration of Offering
Does the Issuer intend this offering to last more than one year? |
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9. Type(s) of Securities Offered (select all that apply)
X | Equity | Pooled Investment Fund Interests | |
Debt | Tenant-in-Common Securities | ||
Option, Warrant or Other Right to Acquire Another Security | Mineral Property Securities | ||
Security to be Acquired Upon Exercise of Option, Warrant or Other Right to Acquire Security | Other (describe) | ||
10. Business Combination Transaction
Is this offering being made in connection with a business combination transaction, such as a merger, acquisition or exchange offer? |
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Clarification of Response (if Necessary):
11. Minimum Investment
Minimum investment accepted from any outside investor | $0 | USD |
12. Sales Compensation
Recipient |
| ||||||
Anthem Securities, Inc. | 42420 | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1550 Coraopolis Heights Road, Suite 300 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Moon Township | PENNSYLVANIA | 15108 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||
1st Global Capital Corp. | 30349 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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8150 N. Central Expressway, Suite 500 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Dallas | TEXAS | 75206 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alliance Affiliated Equities Corporation | 23928 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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One Ward Parkway, #345 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kansas City | MISSOURI | 64112 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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American Beacon Partners, Inc | 15791 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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3603 N. Hastings Way, Suite 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eau Claire | WISCONSIN | 54703 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Independent Securities Group, LLC | 135288 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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1036 E. Iron Eagle Drive, Suite 105 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eagle | IDAHO | 83616 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
American Portfolios Financial Services, Inc. | 18487 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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4250 Veterans Memorial Hwy, 4th Floor E | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Holbrook | NEW YORK | 11741 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arete Wealth Management, LLC | 44856 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
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9 Crystal Lake Road, Suite 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Lake In The Hills | ILLINOIS | 60156 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Associated Securities Corp. | 12969 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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One Beacon Street, 22nd Floor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston | MASSACHUSETTS | 02108 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Alaska Capital Management Corporation | 46147 | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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111 Congressional Blvd., Suite 114 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Carmel | INDIANA | 46032 | |||||
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Recipient |
| ||||||
AXA Advisors, LLC | 6627 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1290 Avenue Of The Americas | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10104 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.B. Graham & Company, Inc. | 41533 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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1700 W. Katella Avenue | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orange | CALIFORNIA | 92867 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Berthel, Fisher & Company Financial Services, Inc. | 13609 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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701 Tama Street, Bldg B | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marion | IOWA | 52302 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| |||||||||||
Boogie Investment Group, Inc. | 142200 | |||||||||||
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None | None | |||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||
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47 West New Haven Avenue | ||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||
Melbourne | FLORIDA | 32901 | ||||||||||
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Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brewer Financial Services, LLC | 132558 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
200 South Michigan Avenue, 21st Floor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chicago | ILLINOIS | 60604 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Broker Dealer Financial Services Corp. | 8073 | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
8800 NW 62nd Avenue | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Johnston | IOWA | 50131 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||
Brokersxpress LLC | 127081 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
311 W. Monroe Street, Suite 1000 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Chicago | ILLINOIS | 60606 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brookstone Securities, Inc. | 13366 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2920 Drane Field Road | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lakeland | FLORIDA | 33813 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Cadaret, Grant & Co., Inc. | 10641 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One Lincoln Center | 110 W. Fayette St. 5th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Syracuse | NEW YORK | 13202 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Calton & Associates, Inc. | 20999 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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14497 N. Dale Mabry Hwy., Suite 215 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tampa | FLORIDA | 33618 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Cambridge Investment Research, Inc. | 39543 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1776 Pleasant Plain Road | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Fairfield | IOWA | 52556 | |||||
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| ||||||
Recipient |
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Cape Securities Inc. | 7072 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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2005 Pennsylvania Avenue | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
McDonough | GEORGIA | 30253 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Capital Analysts, Incorporated | 5478 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
303 Broadway, Suite 1500 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Cincinnati | OHIO | 45202 | |||||
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| ||||||
Recipient |
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Capital Financial Services, Inc. | 8408 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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#1 North Main Street | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Minot | NORTH DAKOTA | 58703 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital Investment Brokerage, Inc. | 40657 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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17 Glenwood Avenue | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Raleigh | NORTH CAROLINA | 27603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Capstone Financial Group, Inc. | 133591 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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8295 242nd Street | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forest Lake | MINNESOTA | 55025 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||
Carey, Thomas, Hoover, & Breault, Inc. | 38367 | |||||||||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||
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8080 E. Central, Suite 200 | ||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||
Whichita | KANSAS | 67206 | ||||||||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Centaurus Financial, Inc. | 30833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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2300 E. Katella Avenue, Suite 200 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anaheim | CALIFORNIA | 92806 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Comprehensive Asset Management and Servicing, Inc. | 43814 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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2001 Route 46, Suite 506 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Parsippany | NEW JERSEY | 07054 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| |||||||||||||||
Cooper Malone McClain, Inc. | 18637 | |||||||||||||||
|
| |||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||
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7701 E. Kellogg, Suite 700 | ||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||
Wichita | KANSAS | 67207 | ||||||||||||||
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| |||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crown Capital Securities, L.P. | 6312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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725 Town & Country Road, Suite 530 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orange | CALIFORNIA | 92868 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cullum & Burks Securities, Inc. | 46600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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13355 Noel Road, Suite 1300 | One Galleria Tower | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dallas | TEXAS | 75240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cutter and Company Brokerage, Inc. | 22449 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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15415 Clayton Road | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ballwin | MISSOURI | 63011 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| |||||||||||||||||||
Dalton Strategic Investment Services Inc. | 23485 | |||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||
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5690 W. 450 S. | ||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||
Knightstown | INDIANA | 46148 | ||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||
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Recipient |
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EDI Financial, Inc. | 15699 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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12221 Merit Drive, Suite 1020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dallas | TEXAS | 75251 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Empire Securities Corporation | 2826 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1960 E. Grand Avenue, Suite 555 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
El Segundo | CALIFORNIA | 90245 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ensemble Financial Services, Inc. | 17443 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
179 Sully's Trail, Suite 302 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pittsford | NEW YORK | 14534 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Services, Inc. | 265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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One National Life Drive | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Montpelier | VERMONT | 05604 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Financial Advisers of America, LLC | 142170 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1930 Palomar Point Way, Suite 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carlsbad | CALIFORNIA | 92008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Financial Network Investment Corporation | 13572 | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
200 N. Sepulveda Blvd., Suite 1300 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
El Segundo | CALIFORNIA | 90245 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial West Investment Group, Inc. | 16668 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
4510 E. Thousand Oaks Blvd. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westlake Village | CALIFORNIA | 91362 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
First Allied Securities, Inc. | 32444 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
655 West Broadway 12th Floor | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
San Diego | CALIFORNIA | 92101 | |||||
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Recipient |
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First Financial Equity Corporation | 16507 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
7373 N. Scottsdale Road, Suite D120 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Scottsdale | ARIZONA | 85253 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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First Heartland Capital, Inc. | 32460 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1839 Lake St. Louise Blvd. | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Lake St. Louis | MISSOURI | 63367 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||
First Independent Financial Services, Inc, | 128904 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
7134 South Yale, Suite 560 | |||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||
Tulsa | OKLAHOMA | 74136 | |||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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First Legacy Securities, LLC | 47909 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1109 Townhouse Road | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Helena | ALABAMA | 35080 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Foothill Securities, Inc. | 1027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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150 E. Dana Street | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mountain View | CALIFORNIA | 74041 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Forsyth Securities, Inc. | 16323 | ||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
243 N. Lindbergh Blvd. | |||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||
St. Louis | MISSOURI | 63141 | |||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
FSC Securities Corporation | 7461 | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2300 Windy Ridge Pkwy, Suite 1100 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Atlanta | GEORGIA | 30339 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
G.A. Repple & Company | 17486 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
101 Normandy Road | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Casselberry | FLORIDA | 32707 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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GBS Financial Corp. | 16906 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
558 B. Street, 2nd Floor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santa Rosa | CALIFORNIA | 95401 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Geneos Wealth Management, Inc. | 120894 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
9055 E. Mineral Circle, Suite 200 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Centennial | COLORADO | 80112 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Girard Securities, Inc. | 18697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
9560 Waples Street, Suite B | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
San Diego | CALIFORNIA | 92121 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
Global Brokerage Services, Inc. | 37505 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
11350 McCormick Road, EP III Suite 901 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||
Hunt Valley | MARYLAND | 21031 | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Gunnallen Financial, Inc | 17609 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
5002 W. Walters | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Tampa | FLORIDA | 33634 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
H. Beck, Inc. | 1763 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
11140 Rockville Pike, Suite 400 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Rockville | MARYLAND | 20852 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Hagen Securities, Inc. | 27353 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2112 Century Park Lane #415 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Los Angeles | CALIFORNIA | 90067 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| |||||||||||||||||||||
Heim, Young & Associates, Inc. | 38993 | |||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1256 E. Kingsley Street | ||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||
Springfield | MISSOURI | 65804 | ||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Heritage Benefits Financial Services, Inc. | 45797 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2950 Northup Way, Suite 105 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Bellevue | WASHINGTON | 98004 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Heritage Financial Systems, Inc. | 133019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2 West Liberty Blvd, Suite 203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Malvern | PENNSYLVANIA | 19355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hornor, Townsend & Kent, Inc. | 4031 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
600 Dresher Road, Suite C1C | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Horsham | PENNSYLVANIA | 19044 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||
Independence Capital Co., Inc. | 24723 | ||||||||||||||
|
| ||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
5579 Pearl Road, Suite 100 | |||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||
Parma | OHIO | 44129 | |||||||||||||
|
| ||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Independent Financial Group, LLC | 7717 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
12636 High Bluff Drive, Suite 100 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
San Diego | CALIFORNIA | 92130 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||
Infinity Securities, Inc. | 144302 | ||||||||||||
|
| ||||||||||||
None | None | ||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1624 Franklin Street, Suite 1001 | |||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||
Oakland | CALIFORNIA | 94612 | |||||||||||
|
| ||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
INC Financial Partners, Inc. | 2882 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
909 Locust Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Des Moines | IOWA | 50309 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
IFC Holdings, Inc. | 12984 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
8745 Henderson Road, Suite 300 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Tampa | FLORIDA | 33634 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Investment Centers of America, Inc. | 16443 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
5555 Grande Market Drive | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Appleton | WISCONSIN | 54912 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investment Planners, Inc. | 18557 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
226 W. Eldorado Street | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Decatur | ILLINOIS | 62522 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Investors Capital Corp. | 30613 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
230 Broadway East 203 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Lynnfield | MASSACHUSETTS | 01940 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
J.P. Turner & Company, L.L.C. | 43177 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One Buckhead Plaza | 3060 Peachtree Road NW, 11th Floor | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Atlanta | GEORGIA | 30305 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
J.W. Cole Financial, Inc. | 124583 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
6928 W. Linebaugh Ave, Suite 101 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tampa | FLORIDA | 33625 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Jesup & Lamont Securities Corp | 39056 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
650 Fifth Avenue, 3rd Floor | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10019 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kalos Capital, Inc. | 44337 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
3780 Mansell Road, Suite 150 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alpharetta | GEORGIA | 30022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KCD Financial, Inc. | 127473 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
3313 S. Packerland Drive, Suite E | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
De Pere | WISCONSIN | 54115 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KMS Financial Services, Inc. | 3866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2001 Sixth Avenue, Suite 2801 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seattle | WASHINGTON | 98121 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Lincoln Financial Advisors Corporation | 3978 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1300 South Clinton Street, Suite 150 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Fort Wayne | INDIANA | 46802 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Lincoln Financial Securities Corporation | 3870 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One Granite Place | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Concord | NEW HAMPSHIRE | 03302 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
LPL Financial Corporation | 6413 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
One Beacon Street, 22nd Floor | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Boston | MASSACHUSETTS | 02108 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
M Holdings Securities, Inc. | 43285 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1125 N.W. Couch Street, Suite 900 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Portland | OREGON | 97209 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||
Madison Avenue Securities, Inc. | 23224 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
10731 Treena Street, Suite 201 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
San Diego | CALIFORNIA | 92131 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||
Marathon Financial Group, Inc. | 41181 | ||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
401 South LaSalle Street, Suite 204 | |||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||
Chicago | ILLINOIS | 60605 | |||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
May Capital Group, L.L.C. | 37081 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
250 West 57th Street, Suite 2322 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10107 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MCL Financial Group, Inc. | 41180 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1851 East First Street, Suite 150 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santa Ana | CALIFORNIA | 92705 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||
McNally Financial Services Corporation | 121196 | ||||||||||||||
|
| ||||||||||||||
None | None | ||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1115 Tranquil Trail Frive | |||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||
San Antonio | TEXAS | 78270 | |||||||||||||
|
| ||||||||||||||
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Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merrimac Corporate Securities, Inc. | 35463 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1185 Spring Centre South Blvd, Ste 1060 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Altamonte Springs | FLORIDA | 32714 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Metlife Securities Inc. | 14251 | ||||||
|
| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1095 Avenue of the Americas | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10036 | |||||
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| ||||||
Recipient |
| |||||||||||||||||||||||
MHA Financial Corp | 7462 | |||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||
None | None | |||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
4 Pheasant Hill St. | ||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||
Westwood | MARYLAND | 02090 | ||||||||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Mid Atlantic Capital Corporation | 10674 | ||||||
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| ||||||
None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
125 Waterfront Place, Suite 510 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Pittsburgh | PENNSYLVANIA | 15222 | |||||
|
| ||||||
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Midamerica Financial Services, Inc. | 47351 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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1007 E. 20th Street | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Joplin | MISSOURI | 64804 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Milkie/Ferguson Investments, Inc. | 17606 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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8750 N. Central Expressway, Suite 1700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dallas | TEXAS | 75231 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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MML Investors Services, Inc. | 10409 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1295 State Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Springfield | MASSACHUSETTS | 01111 | |||||
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Recipient |
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Multi-Financial Securities Corporation | 10299 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1290 Broadway, 14th Floor | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Denver | COLORADO | 80203 | |||||
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Recipient |
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Mutual Service Corporation | 4806 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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One Beacon Street, 22nd Floor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston | MASSACHUSETTS | 02108 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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National Planning Corporation | 29604 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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401 Wilshire Blvd., Suite 1100 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Santa Monica | CALIFORNIA | 90401 | |||||
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Recipient |
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National Securities Corporation | 7569 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1001 Fourth Avenue, Suite 2200 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Seattle | WASHINGTON | 98154 | |||||
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Recipient |
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Neidiger, Tucker, Bruner, Inc. | 7425 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1331 17th Street, Suite 400 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Denver | COLORADO | 80202 | |||||
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Recipient |
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New England Securities | 615 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1095 Avenue of the Americas | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
New York | NEW YORK | 10036 | |||||
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Recipient |
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Newport Coast Securities, Inc. | 16944 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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18872 Macarthur Blvd., Suite 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Irvine | CALIFORNIA | 92612 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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NFP Securites, Inc. | 42046 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1250 Capital of Texas Hwy S. #2-125 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Austin | TEXAS | 78746 | |||||
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Recipient |
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Northeast Securities, Inc. | 25996 | ||||||
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None | None | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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333 Earle Ovington Blvd., 7th Floor | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Mitchelfield | NEW YORK | 11553 | |||||
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Recipient |
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Northland Securities, Inc. | 40258 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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None | None | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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45 South 7th Street, 20th Floor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Minneapolis | MINNESOTA | 55402 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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13. Offering and Sales Amounts
Total Offering Amount | $150,000,000 | USD |
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Total Amount Sold | $0 | USD | ||||
Total Remaining to be Sold | $150,000,000 | USD |
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Clarification of Response (if Necessary):
14. Investors
Select if securities in the offering have been or may be sold to persons who do not qualify as accredited investors, and enter the number of such non-accredited investors who already have invested in the offering. | |||
Regardless of whether securities in the offering have been or may be sold to persons who do not qualify as accredited investors, enter the total number of investors who already have invested in the offering: |
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15. Sales Commissions & Finder's Fees Expenses
Provide separately the amounts of sales commissions and finders fees expenses, if any. If the amount of an expenditure is not known, provide an estimate and check the box next to the amount.
Sales Commissions | $14,250,000 | USD |
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Finders' Fees | $0 | USD |
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Clarification of Response (if Necessary):
There also is a 2.5% dealer-manager fee to Anthem Securities, Inc., the affiliated dealer-manager16. Use of Proceeds
Provide the amount of the gross proceeds of the offering that has been or is proposed to be used for payments to any of the persons required to be named as executive officers, directors or promoters in response to Item 3 above. If the amount is unknown, provide an estimate and check the box next to the amount.
$150,000,000 | USD |
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Clarification of Response (if Necessary):
All of the offering proceeds will be paid to the managing general partner, acting as a third-party operator, to drill and complete the wells.Signature and Submission
Please verify the information you have entered and review the Terms of Submission below before signing and clicking SUBMIT below to file this notice.
Terms of Submission
In submitting this notice, each issuer named above is: |
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Each Issuer identified above has read this notice, knows the contents to be true, and has duly caused this notice to be signed on its behalf by the undersigned duly authorized person.
For signature, type in the signer's name or other letters or characters adopted or authorized as the signer's signature.
Issuer | Signature | Name of Signer | Title | Date |
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Atlas Resources Series 28-2010 L.P. | Gerald A. Bollinger | Gerald A. Bollinger | Attorney | 2010-04-16 |
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB number.
* This undertaking does not affect any limits Section 102(a) of the National Securities Markets Improvement Act of 1996 ("NSMIA") [Pub. L. No. 104-290, 110 Stat. 3416 (Oct. 11, 1996)] imposes on the ability of States to require information. As a result, if the securities that are the subject of this Form D are "covered securities" for purposes of NSMIA, whether in all instances or due to the nature of the offering that is the subject of this Form D, States cannot routinely require offering materials under this undertaking or otherwise and can require offering materials only to the extent NSMIA permits them to do so under NSMIA's preservation of their anti-fraud authority.