Form N-CEN Filer Information | UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM N-CEN ANNUAL REPORT FOR REGISTERED INVESTMENT COMPANIES | OMB APPROVAL |
| OMB Number: 3235-0729 Estimated average burden hours per response: 19.04 |
N-CEN: Filer Information
Filer CIK | 0001535538 |
Filer CCC | ******** |
Filer Investment Company Type | Form N-1A Filer (Mutual Fund) |
Is this a LIVE or TEST Filing? | ![]() ![]() |
Is this an electronic copy of an official filing submitted in paper format? | ![]() |
Would you like a Return Copy? | ![]() |
Submission Contact Information | |
Name | |
Phone | |
E-Mail Address |
Notification Information |
Notify via Filing Website only? | ![]() |
N-CEN:Series/Class (Contract) Information
Series ID | S000049976 |
Class ID | C000157810 |
Class ID | C000157809 |
Class ID | C000157807 |
Class ID | C000157808 |
Class ID | C000157811 |
Series ID | S000042023 |
Class ID | C000130562 |
Class ID | C000130563 |
Class ID | C000130565 |
Class ID | C000130561 |
Class ID | C000130564 |
N-CEN:Part A: General Information
Item A.1. Reporting period covered.
a. Report for period ending: | 2022-05-31 |
b. Does this report cover a period of less than 12 months? | ![]() ![]() |
N-CEN:Part B: Information About the Registrant
Item B.1. Background information.
a. Full name of Registrant | Franklin Alternative Strategies Funds |
b. Investment Company Act file number ( e.g., 811-) | 811-22641 |
c. CIK | 0001535538 |
d. LEI | 549300QVPTHF1B1GGL64 |
Item B.2. Address and telephone number of Registrant.
a. Street 1 | One Franklin Parkway |
Street 2 | |
b. City | San Mateo |
c. State, if applicable | CALIFORNIA |
d. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
e. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 94403-1906 |
f. Telephone number (including country code if foreign) | 650-312-2000 |
g. Public Website, if any | https://www.franklintempleton.com |
Item B.3. Location of books and records.
Instruction. Provide the requested information for each person maintaining physical possession of each account, book, or other document required to be maintained by section 31(a) of the Act (15 U.S.C. 80a-30(a)) and the rules under that section. |
Location books Record: 1 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Bardin Hill Arbitrage IC Management LP |
b. Street 1 | 477 Madison Ave. |
Street 2 | 8th Floor |
c. City | New York |
d. State, if applicable | NEW YORK |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 10022 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 212-303-9400 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 2 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Loomis, Sayles & Co., L.P. |
b. Street 1 | One Financial Center |
Street 2 | 27th floor |
c. City | Boston |
d. State, if applicable | MASSACHUSETTS |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 02111-2621 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 617-482-2450 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 3 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | K2/D&S Management Co., L.L.C |
b. Street 1 | 300 Atlantic Street |
Street 2 | 12th Floor |
c. City | Stamford |
d. State, if applicable | CONNECTICUT |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 06901 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 203-348-5252 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its functions as investment manager. |
Location books Record: 4 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Franklin Templeton Investor Services, LLC |
b. Street 1 | One Franklin Parkway |
Street 2 | |
c. City | San Mateo |
d. State, if applicable | CALIFORNIA |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 94403-1906 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 650-312-6641 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its functions as transfer agent. |
Location books Record: 5 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Graham Capital Management, L.P. |
b. Street 1 | 40 Highland Avenue |
Street 2 | |
c. City | Rowayton |
d. State, if applicable | CONNECTICUT |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 06853 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 203-899-3400 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 6 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | One River Asset Management, LLC |
b. Street 1 | 3 River Road |
Street 2 | 2nd Floor |
c. City | Greenwich |
d. State, if applicable | CONNECTICUT |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 06807 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 203-489-1440 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub advisor. |
Location books Record: 7 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | The Bank of New York Mellon |
b. Street 1 | 240 Greenwich Street |
Street 2 | |
c. City | New York |
d. State, if applicable | NEW YORK |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 10286 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 1-212-495-1784 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its functions as custodian, sub-administrator and accounting agent. |
Location books Record: 8 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Ellington Global Asset Management, LLC |
b. Street 1 | 53 Forest Avenue |
Street 2 | |
c. City | Old Greenwich |
d. State, if applicable | CONNECTICUT |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 6870 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 203-698-1200 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 9 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | FIS Investor Services, LLC /TA |
b. Street 1 | 4249 EASTON WAY |
Street 2 | SUITE 400 |
c. City | COLUMBUS |
d. State, if applicable | OHIO |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 43219 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 614-337-6605 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its functions as sub-transfer agent. |
Location books Record: 10 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Chilton Investment Company, Inc. |
b. Street 1 | 1290 East Main |
Street 2 | 1st Floor |
c. City | Stamford |
d. State, if applicable | CONNECTICUT |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 06902 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 203-352-4000 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 11 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Franklin Templeton Services, LLC |
b. Street 1 | One Franklin Parkway |
Street 2 | |
c. City | San Mateo |
d. State, if applicable | CALIFORNIA |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 94403-1906 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 650-312-2000 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its functions as administrative manager. |
Location books Record: 12 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Apollo Credit Management, LLC |
b. Street 1 | 9 West 57th Street |
Street 2 | |
c. City | New York |
d. State, if applicable | NEW YORK |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 10019 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 212-515-3200 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 13 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Benefit Street Partners, LLC |
b. Street 1 | 9 West 57th Street |
Street 2 | Suite 4920 |
c. City | New York |
d. State, if applicable | NEW YORK |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 10019 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 212-588-6770 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub adivisor. |
Location books Record: 14 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Medalist Partners, LP |
b. Street 1 | 777 THIRD AVENUE |
Street 2 | SUITE 1402 |
c. City | NEW YORK |
d. State, if applicable | NEW YORK |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 10017 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 212-493-4477 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 15 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | BlueBay Asset Management LLP |
b. Street 1 | 77 Grosvenor Street |
Street 2 | |
c. City | London |
d. State, if applicable | |
e. Foreign country, if applicable | UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | W1K 3JR |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 0044 20 7389 3700 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 16 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | RV Capital Management Private Ltd |
b. Street 1 | 3 PHILLIP STREET |
Street 2 | 10-04 ROYAL GROUP BUILDING |
c. City | SINGAPORE |
d. State, if applicable | |
e. Foreign country, if applicable | SINGAPORE |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 048693 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 65-6426-7400 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 17 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Electron Capital Partners, LLC |
b. Street 1 | 599 Lexington Avenue |
Street 2 | 38th Floor |
c. City | New York |
d. State, if applicable | NEW YORK |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 10022 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 1-212-554-1800 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub adivisor. |
Location books Record: 18 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Emso Asset Management Limited |
b. Street 1 | 21 Grosvenor Place |
Street 2 | |
c. City | London |
d. State, if applicable | |
e. Foreign country, if applicable | UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | SW1X 7HN |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 44-20-7150-3700 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 19 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Portland Hill Asset Management Limited |
b. Street 1 | 21 Knightsbridge |
Street 2 | |
c. City | London |
d. State, if applicable | |
e. Foreign country, if applicable | UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | SW1X 7LY |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 351212697861 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 20 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Wellington Management Company, LLP |
b. Street 1 | 280 Congress Street |
Street 2 | |
c. City | Boston |
d. State, if applicable | MASSACHUSETTS |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 02210 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 617-951-5000 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 21 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Lazard Asset Management LLC |
b. Street 1 | 30 Rockefeller Plaza |
Street 2 | |
c. City | New York |
d. State, if applicable | NEW YORK |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 10112 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 212-632-6000 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 22 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | P. Schoenfeld Asset Management LP |
b. Street 1 | 1350 Avenue Of The Americas |
Street 2 | 21st Floor |
c. City | New York |
d. State, if applicable | NEW YORK |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 10019 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 212-649-9500 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 23 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Jennison Associates LLC |
b. Street 1 | 466 Lexington Avenue |
Street 2 | |
c. City | New York |
d. State, if applicable | NEW YORK |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 10017-3151 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 212-421-1000 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its function as sub-advisor. |
Location books Record: 24 | |
a. Name of person (e.g., a custodian of records) | Franklin Distributors, LLC |
b. Street 1 | One Franklin Parkway |
Street 2 | |
c. City | San Mateo |
d. State, if applicable | CALIFORNIA |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 94403-1906 |
g. Telephone number (including country code if foreign) | 1-800-632-2350 |
h. Briefly describe the books and records kept at this location: | Records related to its functions as principal underwriter |
Item B.4. Initial of final filings.
Instruction. Respond "yes" to Item B.4.b only if the Registrant has filed an application to deregister or will file an application to deregister before its next required filing on this form. |
a. Is this the first filing on this form by the Registrant? | ![]() ![]() |
b. Is this the last filing on this form by the Registrant? | ![]() ![]() |
Item B.5. Family of investment companies.
Instruction. "Family of investment companies" means, except for insurance company separate accounts, any two or more registered investment companies that (i) share the same investment adviser or principal underwriter; and (ii) hold themselves out to investors as related companies for purposes of investment and investor services.In responding to this item, all Registrants in the family of investment companies should report the name of the family of investment companies identically. |
Insurance company separate accounts that may not hold themselves out to investors as related companies (products) for purposes of investment and investor services should consider themselves part of the same family if the operational or accounting or control systems under which these entities function are substantially similar. |
a. Is the Registrant part of a family of investment companies? | ![]() ![]() |
i. Full name of family of investment companies | Franklin Templeton Group of Funds |
Item B.6. Organization.
Instruction. For Item B.6.a.i., the Registrant should include all Series that have been established by the Registrant and have shares outstanding (other than shares issued in connection with an initial investment to satisfy section 14(a) of the Act). |
Indicate the classification of the Registrant by checking the applicable item below. |
i. Total number of Series of the Registrant | 2 |
Item B.7. Securities Act registration.
Is the Registrant the issuer of a class of securities registered under the Securities Act of 1933 ("Securities Act")? | ![]() ![]() |
Item B.8. Directors.
Provide the information requested below about each person serving as director of the Registrant (management investment companies only): |
Director Record: 1 | |
a. Full Name | Keith E. Mitchell |
b. CRD number, if any | N/A |
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? | ![]() ![]() |
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-) | |
File Number Record: 1 | |
File Number Record: | 811-22641 |
File Number Record: 2 | |
File Number Record: | 811-05878 |
File Number Record: 3 | |
File Number Record: | 811-05387 |
Director Record: 2 | |
a. Full Name | Gregory E. Johnson |
b. CRD number, if any | N/A |
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? | ![]() ![]() |
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-) | |
File Number Record: 1 | |
File Number Record: | 811-04986 |
File Number Record: 2 | |
File Number Record: | 811-01608 |
File Number Record: 3 | |
File Number Record: | 811-06481 |
File Number Record: 4 | |
File Number Record: | 811-07866 |
File Number Record: 5 | |
File Number Record: | 811-04356 |
File Number Record: 6 | |
File Number Record: | 811-06243 |
File Number Record: 7 | |
File Number Record: | 811-06378 |
File Number Record: 8 | |
File Number Record: | 811-04787 |
File Number Record: 9 | |
File Number Record: | 811-05878 |
File Number Record: 10 | |
File Number Record: | 811-05583 |
File Number Record: 11 | |
File Number Record: | 811-02781 |
File Number Record: 12 | |
File Number Record: | 811-10157 |
File Number Record: 13 | |
File Number Record: | 811-22641 |
File Number Record: 14 | |
File Number Record: | 811-07851 |
File Number Record: 15 | |
File Number Record: | 811-04985 |
File Number Record: 16 | |
File Number Record: | 811-03143 |
File Number Record: 17 | |
File Number Record: | 811-08034 |
File Number Record: 18 | |
File Number Record: | 811-05387 |
File Number Record: 19 | |
File Number Record: | 811-04892 |
File Number Record: 20 | |
File Number Record: | 811-08394 |
File Number Record: 21 | |
File Number Record: | 811-21357 |
File Number Record: 22 | |
File Number Record: | 811-02605 |
File Number Record: 23 | |
File Number Record: | 811-02790 |
File Number Record: 24 | |
File Number Record: | 811-08226 |
File Number Record: 25 | |
File Number Record: | 811-06135 |
File Number Record: 26 | |
File Number Record: | 811-00537 |
File Number Record: 27 | |
File Number Record: | 811-07288 |
File Number Record: 28 | |
File Number Record: | 811-05569 |
File Number Record: 29 | |
File Number Record: | 811-09869 |
File Number Record: 30 | |
File Number Record: | 811-04267 |
File Number Record: 31 | |
File Number Record: | 811-01700 |
File Number Record: 32 | |
File Number Record: | 811-04706 |
File Number Record: 33 | |
File Number Record: | 811-05459 |
File Number Record: 34 | |
File Number Record: | 811-03479 |
File Number Record: 35 | |
File Number Record: | 811-04149 |
File Number Record: 36 | |
File Number Record: | 811-04894 |
File Number Record: 37 | |
File Number Record: | 811-07038 |
File Number Record: 38 | |
File Number Record: | 811-07876 |
File Number Record: 39 | |
File Number Record: | 811-03395 |
Director Record: 3 | |
a. Full Name | Robert E. Wade |
b. CRD number, if any | N/A |
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? | ![]() ![]() |
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-) | |
File Number Record: 1 | |
File Number Record: | 811-06378 |
File Number Record: 2 | |
File Number Record: | 811-04706 |
File Number Record: 3 | |
File Number Record: | 811-02781 |
File Number Record: 4 | |
File Number Record: | 811-22641 |
File Number Record: 5 | |
File Number Record: | 811-05878 |
File Number Record: 6 | |
File Number Record: | 811-04892 |
File Number Record: 7 | |
File Number Record: | 811-07876 |
File Number Record: 8 | |
File Number Record: | 811-06135 |
File Number Record: 9 | |
File Number Record: | 811-05387 |
File Number Record: 10 | |
File Number Record: | 811-05459 |
File Number Record: 11 | |
File Number Record: | 811-03143 |
File Number Record: 12 | |
File Number Record: | 811-04985 |
File Number Record: 13 | |
File Number Record: | 811-07866 |
File Number Record: 14 | |
File Number Record: | 811-08226 |
File Number Record: 15 | |
File Number Record: | 811-08394 |
Director Record: 4 | |
a. Full Name | Ann Torre Bates |
b. CRD number, if any | N/A |
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? | ![]() ![]() |
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-) | |
File Number Record: 1 | |
File Number Record: | 811-07866 |
File Number Record: 2 | |
File Number Record: | 811-04892 |
File Number Record: 3 | |
File Number Record: | 811-04706 |
File Number Record: 4 | |
File Number Record: | 811-04985 |
File Number Record: 5 | |
File Number Record: | 811-05387 |
File Number Record: 6 | |
File Number Record: | 811-22641 |
File Number Record: 7 | |
File Number Record: | 811-08226 |
File Number Record: 8 | |
File Number Record: | 811-02781 |
File Number Record: 9 | |
File Number Record: | 811-06135 |
File Number Record: 10 | |
File Number Record: | 811-08394 |
File Number Record: 11 | |
File Number Record: | 811-05878 |
File Number Record: 12 | |
File Number Record: | 811-05459 |
File Number Record: 13 | |
File Number Record: | 811-06378 |
File Number Record: 14 | |
File Number Record: | 811-03143 |
File Number Record: 15 | |
File Number Record: | 811-07876 |
Director Record: 5 | |
a. Full Name | Jan Hopkins Trachtman |
b. CRD number, if any | N/A |
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? | ![]() ![]() |
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-) | |
File Number Record: 1 | |
File Number Record: | 811-05878 |
File Number Record: 2 | |
File Number Record: | 811-05387 |
File Number Record: 3 | |
File Number Record: | 811-22641 |
Director Record: 6 | |
a. Full Name | David W. Niemiec |
b. CRD number, if any | N/A |
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? | ![]() ![]() |
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-) | |
File Number Record: 1 | |
File Number Record: | 811-04985 |
File Number Record: 2 | |
File Number Record: | 811-08394 |
File Number Record: 3 | |
File Number Record: | 811-04706 |
File Number Record: 4 | |
File Number Record: | 811-06378 |
File Number Record: 5 | |
File Number Record: | 811-22641 |
File Number Record: 6 | |
File Number Record: | 811-04892 |
File Number Record: 7 | |
File Number Record: | 811-05459 |
File Number Record: 8 | |
File Number Record: | 811-08226 |
File Number Record: 9 | |
File Number Record: | 811-05387 |
File Number Record: 10 | |
File Number Record: | 811-05878 |
File Number Record: 11 | |
File Number Record: | 811-03143 |
File Number Record: 12 | |
File Number Record: | 811-07876 |
File Number Record: 13 | |
File Number Record: | 811-07866 |
File Number Record: 14 | |
File Number Record: | 811-02781 |
File Number Record: 15 | |
File Number Record: | 811-06135 |
Director Record: 7 | |
a. Full Name | Edward I. Altman |
b. CRD number, if any | N/A |
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? | ![]() ![]() |
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-) | |
File Number Record: 1 | |
File Number Record: | 811-05878 |
File Number Record: 2 | |
File Number Record: | 811-22641 |
File Number Record: 3 | |
File Number Record: | 811-05387 |
Director Record: 8 | |
a. Full Name | Gregory H. Williams |
b. CRD number, if any | N/A |
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? | ![]() ![]() |
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-) | |
File Number Record: 1 | |
File Number Record: | 811-22641 |
File Number Record: 2 | |
File Number Record: | 811-05878 |
File Number Record: 3 | |
File Number Record: | 811-05387 |
Director Record: 9 | |
a. Full Name | Jennifer M. Johnson |
b. CRD number, if any | N/A |
c. Is the person an "interested person" of the Registrant as that term is defined in section 2(a)(19) of the Act (15 U.S.C. 80a-2(a)(19))? | ![]() ![]() |
d. Investment Company Act file number of any other registered investment company for which the person also serves as a director (e.g., 811-) | |
File Number Record: 1 | |
File Number Record: | 811-23124 |
File Number Record: 2 | |
File Number Record: | 811-22801 |
File Number Record: 3 | |
File Number Record: | 811-23471 |
File Number Record: 4 | |
File Number Record: | 811-05387 |
File Number Record: 5 | |
File Number Record: | 811-23096 |
File Number Record: 6 | |
File Number Record: | 811-23487 |
File Number Record: 7 | |
File Number Record: | 811-05878 |
File Number Record: 8 | |
File Number Record: | 811-22641 |
Item B.9. Chief compliance officer.
Provide the information requested below about each person serving as chief compliance officer of the Registrant for purposes of rule 38a-1 (17 CFR 270.38a- 1): |
Chief compliance officer Record: 1 | |
a. Full Name | Breda M. Beckerle |
b. CRD Number, if any | 001078762 |
c. Street Address 1 | 280 Park Avenue |
Street Address 2 | |
d. City | New York |
e. State, if applicable | NEW YORK |
f. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
g. Zip code and zip code extension, or foreign postal code | 10017 |
h. Telephone number (including country code if foreign) | XXXXXX |
i. Has the chief compliance officer changed since the last filing? | ![]() ![]() |
If the chief compliance officer is compensated or employed by any person other than the Registrant, or an affiliated person of the Registrant, for providing chief compliance officer services, provide: |
CCO employer Record: 1 | |
i. Name of the person | N/A |
ii. Person's IRS Employer Identification Number | N/A |
Item B.10. Matters for security holder vote.
Instruction. Registrants registered on Forms N-3, N-4 or N-6, should respond "yes" to this Item only if security holder votes were solicited on contract-level matters. |
Were any matters submitted by the Registrant for its security holders' vote during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item B.11. Legal proceeding.
Instruction. For purposes of this Item, the following proceedings should be described: (1) any bankruptcy, receivership or similar proceeding with respect to the Registrant or any of its significant subsidiaries; (2) any proceeding to which any director, officer or other affiliated person of the Registrant is a party adverse to the Registrant or any of its subsidiaries; and (3) any proceeding involving the revocation or suspension of the right of the Registrant to sell securities. |
a. Have there been any material legal proceedings, other than routine litigation incidental to the business, to which the Registrant or any of its subsidiaries was a party or of which any of their property was the subject during the reporting period? | ![]() ![]() |
b. Has any proceeding previously reported been terminated? | ![]() ![]() |
Item B.12. Fidelity bond and insurance (management investment companies only).
a. Were any claims with respect to the Registrant filed under a fidelity bond (including, but not limited to, the fidelity insuring agreement of the bond) during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item B.13. Directors and officers/errors and omissions insurance (management investment companies only).
a. Are the Registrant's officers or directors covered in their capacities as officers or directors under any directors and officers/errors and omissions insurance policy owned by the Registrant or anyone else? | ![]() ![]() |
i. If yes, were any claims filed under the policy during the reporting period with respect to the Registrant? | ![]() ![]() |
Item B.14. Provision of financial support.
Instruction. For purposes of this Item, a provision of financial support includes any (1) capital contribution, (2) purchase of a security from a Money Market Fund in reliance on rule 17a-9 under the Act (17 CFR 270.17a-9), (3) purchase of any defaulted or devalued security at fair value reasonably intended to increase or stabilize the value or liquidity of the Registrant's portfolio, (4) execution of letter of credit or letter of indemnity, (5) capital support agreement (whether or not the Registrant ultimately received support), (6) performance guarantee, or (7) other similar action reasonably intended to increase or stabilize the value or liquidity of the Registrant's portfolio. Provision of financial support does not include any (1) routine waiver of fees or reimbursement of Registrant's expenses, (2) routine inter-fund lending, (3) routine inter-fund purchases of Registrant's shares, or (4) action that would qualify as financial support as defined above, that the board of directors has otherwise determined not to be reasonably intended to increase or stabilize the value or liquidity of the Registrant's portfolio. |
Did an affiliated person, promoter, or principal underwriter of the Registrant, or an affiliated person of such a person, provide any form of financial support to the Registrant during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item B.15. Exemptive orders.
a. During the reporting period, did the Registrant rely on any orders from the Commission granting an exemption from one or more provisions of the Act, Securities Act or Exchange Act? | ![]() ![]() |
Release number Record: 1 | |
i. If yes, provide below the release number for each order | IC-30698 |
Release number Record: 2 | |
i. If yes, provide below the release number for each order | IC-32722 |
Release number Record: 3 | |
i. If yes, provide below the release number for each order | IC-15534 |
Release number Record: 4 | |
i. If yes, provide below the release number for each order | IC-33117 |
Item B.16. Principal underwriters.
a. Provide the information requested below about each principal underwriter: |
Principal underwriter Record: 1 | |
i. Full name | Franklin Distributors, LLC |
ii. SEC file number (e.g., 8-) | 008-53089 |
iii. CRD number | 000109064 |
iv. LEI, if any | N/A |
v. State, if applicable | CALIFORNIA |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the principal underwriter an affiliated person of the Registrant, or its investment adviser(s) or depositor? | ![]() ![]() |
b. Have any principal underwriters been hired or terminated during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item B.17. Independent public accountant.
Provide the following information about eachthe independent public accountant: |
Public accountant Record: 1 | |
a. Full Name | Ernst & Young LLP |
b. PCAOB Number | 00042 |
c. LEI, if any | N/A |
d. State, if applicable | MASSACHUSETTS |
e. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
f. Has the independent public accountant changed since the last filing? | ![]() ![]() |
Item B.18. Report on internal control (management investment companies only).
Instruction. Small business investment companies are not required to respond to this item. |
For the reporting period, did an independent public accountant's report on internal control note any material weaknesses? | ![]() ![]() |
Item B.19. Audit opinion.
For the reporting period, did an independent public accountant issue an opinion other than an unqualified opinion with respect to its audit of the Registrant's financial statements? | ![]() ![]() |
Item B.20. Change in valuation methods.
Instruction. Responses to this item need not include changes to valuation techniques used for individual securities (e.g., changing from market approach to income approach for a private equity security). In responding to Item B.20.c., provide the applicable "asset type" category specified in Item C.4.a. of Form N-PORT. In responding to Item B.20.d., provide a brief description of the type of investments involved. If the change in valuation methods applies only to certain sub-asset types included in the response to Item B.20.c., please provide the sub-asset types in the response to Item B.20.d. The responses to Item B.20.c. and Item B.20.d. should be identical only if the change in valuation methods applies to all assets within that category. |
Have there been material changes in the method of valuation (e.g., change from use of bid price to mid price for fixed income securities or change in trigger threshold for use of fair value factors on international equity securities) of the Registrant's assets during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item B.21. Change in accounting principles and practices.
Have there been any changes in accounting principles or practices, or any change in the method of applying any such accounting principles or practices, which will materially affect the financial statements filed or to be filed for the current year with the Commission and which has not been previously reported? | ![]() ![]() |
Item B.22. Net asset value error corrections (open-end management investment companies only).
a. During the reporting period, were any payments made to shareholders or shareholder accounts reprocessed as a result of an error in calculating the Registrant's net asset value (or net asset value per share)? | ![]() ![]() |
Item B.23. Rule 19a-1 notice (management investment companies only).
During the reporting period, did the Registrant pay any dividend or make any distribution in the nature of a dividend payment, required to be accompanied by a written statement pursuant to section 19(a) of the Act (15 U.S.C. 80a-19(a)) and rule 19a-1 thereunder (17 CFR 270.19a-1)? | ![]() ![]() |
Payment dividend series info Record: 1 | |
a. If yes, and to the extent the response relates only to certain series of the Registrant, indicate the series involved: | |
i. Series name | Franklin K2 Long Short Credit Fund |
ii. Series identification number | S000049976 |
Payment dividend series info Record: 2 | |
a. If yes, and to the extent the response relates only to certain series of the Registrant, indicate the series involved: | |
i. Series name | Franklin K2 Alternative Strategies Fund |
ii. Series identification number | S000042023 |
N-CEN:Part C: Additional Questions for Management Investment Companies
General Instruction.Management investment companies that offer multiple series must complete Part C as to each series separately, even if some information is the same for two or more series. To begin this section or add an additional series(s), click on the bar labeled "Add a New Series" below. |
Management Investment Record: 1 |
Item C.1. Background information.
a. Full Name of the Fund | Franklin K2 Long Short Credit Fund |
b. Series identication number, if any | S000049976 |
c. LEI | 549300N9C1E4TELF5J51 |
d. Is this the first filing on this form by the Fund? | ![]() ![]() |
Item C.2. Classes of open-end management investment companies.
a. How many Classes of shares of the Fund (if any) are authorized? | 5 |
b. How many new Classes of shares of the Fund were added during the reporting period? | 0 |
c. How many Classes of shares of the Fund were terminated during the reporting period? | 0 |
d. For each Class with shares outstanding, provide the information requested below: | |
Shares Outstanding Record: 1 | |
i. Full name of Class | Class R |
ii. Class identification number, if any | C000157810 |
iii. Ticker symbol, if any | FKLRX |
Shares Outstanding Record: 2 | |
i. Full name of Class | Class C |
ii. Class identification number, if any | C000157809 |
iii. Ticker symbol, if any | FKLCX |
Shares Outstanding Record: 3 | |
i. Full name of Class | Advisor Class |
ii. Class identification number, if any | C000157807 |
iii. Ticker symbol, if any | FKLZX |
Shares Outstanding Record: 4 | |
i. Full name of Class | Class A |
ii. Class identification number, if any | C000157808 |
iii. Ticker symbol, if any | FKLSX |
Shares Outstanding Record: 5 | |
i. Full name of Class | Class R6 |
ii. Class identification number, if any | C000157811 |
iii. Ticker symbol, if any | FKLQX |
Item C.3. Type of fund.
Instructions. 1. "Fund of Funds" means a fund that acquires securities issued by any other investment company in excess of the amounts permitted under paragraph (A) of section 12(d)(1) of the Act (15 U.S.C. 80a-12(d)(1)(A)), but, for purposes of this Item, does not include a fund that acquires securities issued by another company solely in reliance on rule 12d1-1 under the Act (CFR 270.12d1-1). 2. "Index Fund" means an investment company, including an Exchange-Traded Fund, that seeks to track the performance of a specified index. 3. "Interval Fund" means a closed-end management investment company that makes periodic repurchases of its shares pursuant to rule 23c-3 under the Act (17 CFR 270.23c-3). 4. "Master-Feeder Fund" means a two-tiered arrangement in which one or more funds (each a feeder fund) holds shares of a single Fund (the master fund) in accordance with section 12(d)(1)(E) of the Act (15 U.S.C. 80a-12(d)(1)(E)) or pursuant to exemptive relief granted by the Commission. 5. "Target Date Fund" means an investment company that has an investment objective or strategy of providing varying degrees of long-term appreciation and capital preservation through a mix of equity and fixed income exposures that changes over time based on an investor's age, target retirement date, or life expectancy. |
Indicate if the Fund is any one of the types listed below. Check all that apply. |
a. Exchange-Traded Fund or Exchange-Traded Managed Fund or offers a Class that itself is an Exchange-Traded Fund or Exchange-Traded Managed Fund i. ![]() ii. ![]() b. ![]() c. ![]() d. ![]() e. ![]() f. ![]() g. ![]() h. ![]() i. ![]() ![]() |
Item C.4. Diversification.
Does the Fund seek to operate as a “non-diversified company” as such term is defined in section 5(b)(2) of the Act (15 U.S.C. 80a- 5(b) (2))? | ![]() ![]() |
Item C.5. Investments in certain foreign corporations.
Instruction. "Controlled foreign corporation" has the meaning provided in section 957 of the Internal Revenue Code [26 U.S.C. 957]. |
a. Does the fund invest in a controlled foreign corporation for the purpose of investing in certain types of instruments such as, but not limited to, commodities? | ![]() ![]() |
Item C.6. Securities lending.
Instruction. For purposes of this Item, other adverse impacts would include, for example, (1) a loss to the Fund if collateral and indemnification were not sufficient to replace the loaned securities or their value, (2) the Fund's ineligibility to vote shares in a proxy, or (3) the Fund's ineligibility to receive a direct distribution from the issuer. |
a. Is the Fund authorized to engage in securities lending transactions? | ![]() ![]() |
b. Did the Fund lend any of its securities during the reporting period? | ![]() ![]() |
c. Provide the information requested below about each securities lending agent, if any, retained by the Fund: |
i. Full name of securities lending agent | |
ii. LEI, if any | |
iii. Is the securities lending agent an affiliated person, or an affiliated person of an affiliated person, of the Fund? | ![]() ![]() |
iv. Does the securities lending agent or any other entity indemnify the fund against borrower default on loans administered by this agent? | ![]() ![]() |
v. If the entity providing the indemnification is not the securities lending agent, provide the following information: |
1. Name of person providing indemnification | |
2. LEI, if any, of person providing indemnification |
vi. Did the Fund exercise its indemnification rights during the reporting period? | ![]() ![]() |
d. If a person providing cash collateral management services to the Fund in connection with the Fund's securities lending activities does not also serve as securities lending agent, provide the following information about each cash collateral manager: |
i. Full name of cash collateral manager: | |
ii. LEI, if any: | |
iii. Is the cash collateral manager an affiliated person, or an affiliated person of an affiliated person, of a securities lending agent retained by the Fund? | ![]() ![]() |
iv. Is the cash collateral manager an affiliated person, or an affiliated person of an affiliated person, of the Fund? | ![]() ![]() |
e. Types of payments made to one or more securities lending agents and cash collateral managers (check all that apply): | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
f. Provide the monthly average of the value of portfolio securities on loan during the reporting period | N/A |
g. Provide the net income from securities lending activities | N/A |
Item C.7. Reliance on certain rules.
Did the Fund rely on any of the following rules under the Act during the reporting period? (check all that apply) | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Item C.8. Expense limitations.
Instruction. Provide information concerning any direct or indirect limitations, waivers or reductions, on the level of expenses incurred by the fund during the reporting period. A limitation, for example, may be applied indirectly (such as when an adviser agrees to accept a reduced fee pursuant to a voluntary fee waiver) or it may apply only for a temporary period such as for a new fund in its start-up phase. |
a. Did the Fund have an expense limitation arrangement in place during the reporting period? | ![]() ![]() |
b. Were any expenses of the Fund reduced or waived pursuant to an expense limitation arrangement during the reporting period? | ![]() ![]() |
c. Are the fees waived subject to recoupment? | ![]() ![]() |
d. Were any expenses previously waived recouped during the period? | ![]() ![]() |
Item C.9. Investment advisers.
a. Provide the following information about each investment adviser (other than a sub-adviser) of the Fund: |
Investment Advisers Record: 1 | |
i. Full name | K2/D&S Management Co., L.L.C |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ) | 801-61852 |
iii.CRD number | 000123826 |
iv. LEI, if any | N/A |
v. State, if applicable | CONNECTICUT |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Was the investment adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
b. If an investment adviser (other than a sub- adviser) to the Fund was terminated during the reporting period, provide the following with respect to each investment adviser: |
i. Full name | |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ) | |
iii. CRD number | |
iv. LEI, if any | |
v. State, if applicable | |
vi. Foreign country, if applicable | |
vii. Termination date |
c. For each sub-adviser to the Fund, provide the information requested: |
Sub Advisors Record: 1 | |
i. Full name | Apollo Credit Management LLC |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-72098 |
iii. CRD number | 000156115 |
iv. LEI, if any | 549300Z3PY7QPJ1L3S27 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 2 | |
i. Full name | Medalist Partners, LP |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-113015 |
iii. CRD number | 000292747 |
iv. LEI, if any | 549300VFKH8KVW9JBD17 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 3 | |
i. Full name | Benefit Street Partners, LLC |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-72843 |
iii. CRD number | 000158672 |
iv. LEI, if any | 549300WQTNGF6CX5GS78 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 4 | |
i. Full name | Emso Asset Management Limited |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-66016 |
iii. CRD number | 000139217 |
iv. LEI, if any | ZIOWCTVW4JM2K5HXCC78 |
v. State, if applicable | |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 5 | |
i. Full name | Ellington Global Asset Management, LLC |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-67147 |
iii. CRD number | 000141772 |
iv. LEI, if any | 549300JEQZ8UWFFYP055 |
v. State, if applicable | CONNECTICUT |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
d. If a sub-adviser was terminated during the reporting period, provide the following with respect to such sub-adviser: |
i. Full name | |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ) | |
iii. CRD number | |
iv. LEI, if any | |
v. State, if applicable | |
vi. Foreign country, if applicable | |
vii. Termination date |
Item C.10. Transfer agents.
a. Provide the following information about each person providing transfer agency services to the Fund: |
Transfer Agents Record: 1 | |
i. Full name | Franklin Templeton Investor Services, LLC |
ii.SEC file number ( e.g., 84- or 85- ) | 084-01036 |
iii. LEI, if any | N/A |
iv. State, if applicable | CALIFORNIA |
v. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vi. Is the transfer agent an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vii. Is the transfer agent a sub-transfer agent? | ![]() ![]() |
Transfer Agents Record: 2 | |
i. Full name | FIS Investor Services, LLC /TA |
ii.SEC file number ( e.g., 84- or 85- ) | 084-06522 |
iii. LEI, if any | N/A |
iv. State, if applicable | OHIO |
v. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vi. Is the transfer agent an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vii. Is the transfer agent a sub-transfer agent? | ![]() ![]() |
b. Has a transfer agent been hired or terminated during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item C.11. Pricing services.
a. Provide the following information about each person that provided pricing services to the Fund during the reporting period: |
Pricing Services Record: 1 | |
i. Full name | IHS Markit Ltd. |
ii. LEI, if any, or provide and describe other identifying number | 549300HLPTRASHS0E726 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | NEW YORK |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the pricing service an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
Pricing Services Record: 2 | |
i. Full name | Intercontinental Exchange, Inc. |
ii. LEI, if any, or provide and describe other identifying number | 5493000F4ZO33MV32P92 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | GEORGIA |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the pricing service an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
Pricing Services Record: 3 | |
i. Full name | Refinitiv US LLC |
ii. LEI, if any, or provide and describe other identifying number | 213800HQORQAP68CJJ04 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | DELAWARE |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the pricing service an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
Pricing Services Record: 4 | |
i. Full name | Bloomberg Finance L.P. |
ii. LEI, if any, or provide and describe other identifying number | 5493001KJTIIGC8Y1R12 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | DELAWARE |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the pricing service an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
b. Was a pricing service hired or terminated during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item C.12. Custodians.
a. Provide the following information about each person that provided custodial services to the Fund during the reporting period: |
Custodians Record: 1 | |
i. Full name | AS SEB banka |
ii. LEI, if any | 549300YW95G1VBBGGV07 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | LATVIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 2 | |
i. Full name | HBTW |
ii. LEI, if any | 549300SG184IVNYDMN03 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | TAIWAN (PROVINCE OF CHINA) |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 3 | |
i. Full name | Bank Polska Kasa Opieki S.A. |
ii. LEI, if any | 5493000LKS7B3UTF7H35 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | POLAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 4 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon, SA/NV (Italy) |
ii. LEI, if any | MMYX0N4ZEZ13Z4XCG897 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ITALY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 5 | |
i. Full name | The Hongkong and Shanghai Banking Corporation (Hong Kong) |
ii. LEI, if any | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | HONG KONG |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 6 | |
i. Full name | Skandinaviska Enskilda Banken AB, Oslo Branch |
ii. LEI, if any | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | NORWAY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 7 | |
i. Full name | Bank Hapoalim B.M. |
ii. LEI, if any | B6ARUI4946ST4S7WOU88 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ISRAEL |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 8 | |
i. Full name | Euroclear |
ii. LEI, if any | 549300CBNW05DILT6870 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | BELGIUM |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 9 | |
i. Full name | Deutsche Bank A.S. (Turkey) |
ii. LEI, if any | 789000N5SE3LWDK7OI11 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | TURKEY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 10 | |
i. Full name | AB SEB Bankas |
ii. LEI, if any | 549300SBPFE9JX7N8J82 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | LITHUANIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 11 | |
i. Full name | HSBC Bank (China) Company Limited |
ii. LEI, if any | 2CZOJRADNJXBLT55G526 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CHINA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 12 | |
i. Full name | Banco Itau Uruguay S.A. |
ii. LEI, if any | 549300HU8OQS1VTVXN55 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | URUGUAY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 13 | |
i. Full name | Privredna Banka Zagreb - Dionicko Drustvo |
ii. LEI, if any | 549300ZHFZ4CSK7VS460 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CROATIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 14 | |
i. Full name | AS SEB Pank |
ii. LEI, if any | 549300ND1MQ8SNNYMJ22 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ESTONIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 15 | |
i. Full name | Skandinaviska Enskilda Banken AB |
ii. LEI, if any | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SWEDEN |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 16 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon (United Kingdom) |
ii. LEI, if any | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 17 | |
i. Full name | Citibank Kazakhstan Joint-Stock Company |
ii. LEI, if any | 95XXGORQK31JZP82OG22 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | KAZAKHSTAN |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 18 | |
i. Full name | Citibank Maghreb S.A. |
ii. LEI, if any | 5493003FVWLMBFTISI11 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | MOROCCO |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 19 | |
i. Full name | BNP Paribas Securities Services (Athens) |
ii. LEI, if any | 549300WCGB70D06XZS54 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | GREECE |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 20 | |
i. Full name | PJSC ROSBANK |
ii. LEI, if any | HOXMZG026UQNRK6J0C60 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | RUSSIAN FEDERATION |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 21 | |
i. Full name | Citibank Europe PLC (Czech Republic) |
ii. LEI, if any | N1FBEDJ5J41VKZLO2475 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CZECHIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 22 | |
i. Full name | BNP Paribas Securities Services (Cyprus) |
ii. LEI, if any | 549300WCGB70D06XZS54 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CYPRUS |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 23 | |
i. Full name | Cititrust Colombia S A Sociedad Fiduciaria |
ii. LEI, if any | 549300242J3IJCOSGI49 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | COLOMBIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 24 | |
i. Full name | Banco de Chile |
ii. LEI, if any | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CHILE |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 25 | |
i. Full name | Stanbic IBTC Bank Plc. |
ii. LEI, if any | 549300NIVXF92ZIOVW61 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | NIGERIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 26 | |
i. Full name | Euroclear Bank |
ii. LEI, if any | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | BELGIUM |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 27 | |
i. Full name | HSBC Bank Middle East Ltd. (UAE) |
ii. LEI, if any | 549300F99IL9YJDWH369 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED ARAB EMIRATES |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 28 | |
i. Full name | Skandinaviska Enskilda Banken AB, Copenhagen Branch |
ii. LEI, if any | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | DENMARK |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 29 | |
i. Full name | Standard Chartered Bank (Singapore) Limited |
ii. LEI, if any | 549300MDYVVHJ8D1DW28 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SINGAPORE |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 30 | |
i. Full name | Skandinaviska Enskilda Banken AB, Helsinki Branch |
ii. LEI, if any | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | FINLAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 31 | |
i. Full name | PT Deutsche Sekuritas Indonesia |
ii. LEI, if any | 529900BYFVEGGOM24P36 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | INDONESIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 32 | |
i. Full name | Aberdeen Euro Vallalati Kotveny Alapok Alapja |
ii. LEI, if any | 549300UJQU5R5G17NH37 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | HUNGARY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 33 | |
i. Full name | Euroclear France |
ii. LEI, if any | 54930060MY6S68NEUP16 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | FRANCE |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 34 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon (Ireland) |
ii. LEI, if any | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | IRELAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 35 | |
i. Full name | J T BANKA, AS, POBOCKA ZAHRANICNEJ BANKY |
ii. LEI, if any | 097900BHFR0000075034 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SLOVAKIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 36 | |
i. Full name | The Standard Bank of South Africa Limited |
ii. LEI, if any | QFC8ZCW3Q5PRXU1XTM60 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SOUTH AFRICA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 37 | |
i. Full name | HSBC Bank Egypt S.A.E. |
ii. LEI, if any | 2138001Q77JDLESS4Y50 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | EGYPT |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 38 | |
i. Full name | Deutsche Bank (Malaysia) Berhad |
ii. LEI, if any | 529900DLWFR8HK7DR278 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | MALAYSIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 39 | |
i. Full name | CIBC Mellon Trust Company |
ii. LEI, if any | 549300IYUUH221WBZ505 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CANADA (FEDERAL LEVEL) |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 40 | |
i. Full name | Stanbic Bank Ghana Limited |
ii. LEI, if any | 549300M3N5M3E5WDG321 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | GHANA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 41 | |
i. Full name | The Depository Trust Company |
ii. LEI, if any | 549300HBJLRO8YFMI370 |
iii. State, if applicable | NEW YORK |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 42 | |
i. Full name | HSBC QIANHAI SECURITIES LIMITED |
ii. LEI, if any | 213800H3TEBTFHD5JR69 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CHINA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 43 | |
i. Full name | MUFG Bank, Ltd. |
ii. LEI, if any | C3GTMMZIHMY46P4OIX74 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | JAPAN |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 44 | |
i. Full name | Citibank Europe Plc, Sucursal em Portugal |
ii. LEI, if any | N1FBEDJ5J41VKZLO2475 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | PORTUGAL |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 45 | |
i. Full name | The Hongkong and Shanghai Banking Corporation (Thailand) |
ii. LEI, if any | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | THAILAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 46 | |
i. Full name | Citibank Europe plc, Bulgaria Branch |
ii. LEI, if any | N1FBEDJ5J41VKZLO2475 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | BULGARIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 47 | |
i. Full name | BANCO CITIBANK S A |
ii. LEI, if any | 1P0UUG7LC1S92QTNHG39 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | BRAZIL |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 48 | |
i. Full name | Citibanamex Afore, S.A. de C.V. |
ii. LEI, if any | 5493004NLEXB8DK06353 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | MEXICO |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 49 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon, SA/NV (Netherlands) |
ii. LEI, if any | MMYX0N4ZEZ13Z4XCG897 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | NETHERLANDS |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 50 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon SA/NV (Germany) |
ii. LEI, if any | MMYX0N4ZEZ13Z4XCG897 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | GERMANY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 51 | |
i. Full name | Landsbankinn hf. |
ii. LEI, if any | 549300TLZPT6JELDWM92 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ICELAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 52 | |
i. Full name | HSBC Bank Australia Limited |
ii. LEI, if any | DY9DBNI4W8J63Z298033 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | AUSTRALIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 53 | |
i. Full name | Citibank del Peru S.A. |
ii. LEI, if any | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | PERU |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 54 | |
i. Full name | Citibank N.A., Argentina |
ii. LEI, if any | 579100KKDGKCFFKKF005 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ARGENTINA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 55 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon |
ii. LEI, if any | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
iii. State, if applicable | NEW YORK |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 56 | |
i. Full name | Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA |
ii. LEI, if any | K8MS7FD7N5Z2WQ51AZ71 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SPAIN |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 57 | |
i. Full name | HSBC NOMINEES (NEW ZEALAND) LIMITED |
ii. LEI, if any | 213800NHDWIZKO5KIH05 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | NEW ZEALAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 58 | |
i. Full name | Banque Nationale de Belgique SA/NV |
ii. LEI, if any | CGYP50QBGGR6NCHTSN68 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | BELGIUM |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 59 | |
i. Full name | Deutsche Bank AG (Pakistan) |
ii. LEI, if any | N/A |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | PAKISTAN |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 60 | |
i. Full name | Credit Suisse (Switzerland) Ltd. |
ii. LEI, if any | 549300CWR0W0BCS9Q144 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SWITZERLAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 61 | |
i. Full name | Deutsche Securities Korea Co. |
ii. LEI, if any | 529900J0N5FYROZOL786 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | KOREA (THE REPUBLIC OF) |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 62 | |
i. Full name | UniCredit Bank Austria AG |
ii. LEI, if any | D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | AUSTRIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 63 | |
i. Full name | Deutsche Bank AG (Phillipines) |
ii. LEI, if any | N/A |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | PHILIPPINES |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
b. Has a custodian been hired or terminated during the reporting period?* | ![]() ![]() |
Item C.13. Shareholder servicing agents.
a. Provide the following information about each shareholder servicing agent of the Fund: |
Shareholder servicing agents Record: 1 | |
i. Full name | Franklin Templeton Investor Services, LLC |
ii. LEI, if any, or provide and describe other identifying number | 0003032543 |
Description of other identifying number | RSSD Number |
iii. State, if applicable | CALIFORNIA |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the shareholder servicing agent an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the shareholder servicing agent a sub-shareholder servicing agent? | ![]() ![]() |
b. Has a shareholder servicing agent been hired or terminated during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item C.14. Administrators.
a. Provide the following information about each administrator of the Fund: |
Administrators Record: 1 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon |
ii. LEI, if any, or other identifying number | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | NEW YORK |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the administrator an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the administrator a sub-administrator? | ![]() ![]() |
Administrators Record: 2 | |
i. Full name | Franklin Templeton Services, LLC |
ii. LEI, if any, or other identifying number | 549300DFD0POOJZ42788 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | CALIFORNIA |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the administrator an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the administrator a sub-administrator? | ![]() ![]() |
b.Has a third-party administrator been hired or terminated during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item C.15. Affiliated broker-dealers.
Provide the following information about each affiliated broker-dealer: |
Broker Dealers Record: 1 | |
a. Full name | Franklin Distributors, LLC |
b. SEC file number | 008-53089 |
c. CRD number | 000109064 |
d. LEI, if any | N/A |
e. State, if applicable | CALIFORNIA |
f. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
g. Total commissions paid to the affiliated broker-dealer for the reporting period: | 0.00000000 |
Broker Dealers Record: 2 | |
a. Full name | Franklin Templeton Financial Services Corp. |
b. SEC file number | 008-29504 |
c. CRD number | 000013594 |
d. LEI, if any | N/A |
e. State, if applicable | CALIFORNIA |
f. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
g. Total commissions paid to the affiliated broker-dealer for the reporting period: | 0.00000000 |
Broker Dealers Record: 3 | |
a. Full name | Franklin Templeton Investment Services, Inc. |
b. SEC file number | 008-43206 |
c. CRD number | 000027884 |
d. LEI, if any | N/A |
e. State, if applicable | CALIFORNIA |
f. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
g. Total commissions paid to the affiliated broker-dealer for the reporting period: | 0.00000000 |
Item C.16. Brokers.
Instructions to Item C.16 and Item C.17. To help Registrants distinguish between agency and principal transactions, and to promote consistent reporting of the information required by these items, the following criteria should be used: 1. If a security is purchased or sold in a transaction for which the confirmation specifies the amount of the commission to be paid by the Registrant, the transaction should be considered an agency transaction and included in determining the answers to Item C.16. 2. If a security is purchased or sold in a transaction for which the confirmation specifies only the net amount to be paid or received by the Registrant and such net amount is equal to the market value of the security at the time of the transaction, the transaction should be considered a principal transaction and included in determining the amounts in Item C.17. 3. If a security is purchased by the Registrant in an underwritten offering, the acquisition should be considered a principal transaction and included in answering Item C.17 even though the Registrant has knowledge of the amount the underwriters are receiving from the issuer. 4. If a security is sold by the Registrant in a tender offer, the sale should be considered a principal transaction and included in answering Item C.17 even though the Registrant has knowledge of the amount the offeror is paying to soliciting brokers or dealers. 5. If a security is purchased directly from the issuer (such as a bank CD), the purchase should be considered a principal transaction and included in answering Item C.17. 6. The value of called or maturing securities should not be counted in either agency or principal transactions and should not be included in determining the amounts shown in Item C.16 and Item C.17. This means that the acquisition of a security may be included, but it is possible that its disposition may not be included. Disposition of a repurchase agreement at its expiration date should not be included. 7. The purchase or sales of securities in transactions not described in paragraphs (1) through (6) above should be evaluated by the Fund based upon the guidelines established in those paragraphs and classified accordingly. The agents considered in Item C.16 may be persons or companies not registered under the Exchange Act as securities brokers. The persons or companies from whom the investment company purchased or to whom it sold portfolio instruments on a principal basis may be persons or entities not registered under the Exchange Act as securities dealers. |
a. For each of the ten brokers that received the largest dollar amount of brokerage commissions (excluding dealer concessions in underwritings) by virtue of direct or indirect participation in the Fund’s portfolio transactions, provide the information below: |
Brokers Record: 1 | |
i. Full name of broker | PIPER SANDLER & CO. |
ii. SEC file number | 008-15204 |
iii. CRD number | 000000665 |
iv. LEI, if any | 549300GRQCWQ3XGH0H10 |
v. State, if applicable | MINNESOTA |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 1665.52000000 |
Brokers Record: 2 | |
i. Full name of broker | NOMURA SECURITIES INTERNATIONAL, INC. |
ii. SEC file number | 008-15255 |
iii. CRD number | 000004297 |
iv. LEI, if any | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 3651.00000000 |
Brokers Record: 3 | |
i. Full name of broker | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
ii. SEC file number | 008-00129 |
iii. CRD number | 000000361 |
iv. LEI, if any | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 1911.02000000 |
Brokers Record: 4 | |
i. Full name of broker | UBS Securities LLC |
ii. SEC file number | 008-22651 |
iii. CRD number | 000007654 |
iv. LEI, if any | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 1664.22000000 |
Brokers Record: 5 | |
i. Full name of broker | BOFA SECURITIES, INC. |
ii. SEC file number | 008-69787 |
iii. CRD number | 000283942 |
iv. LEI, if any | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 997.90000000 |
Brokers Record: 6 | |
i. Full name of broker | BARCLAYS CAPITAL, INC. |
ii. SEC file number | 008-41342 |
iii. CRD number | 000019714 |
iv. LEI, if any | AC28XWWI3WIBK2824319 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 791.02000000 |
Brokers Record: 7 | |
i. Full name of broker | JEFFERIES LLC |
ii. SEC file number | 008-15074 |
iii. CRD number | 000002347 |
iv. LEI, if any | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 1957.69000000 |
Brokers Record: 8 | |
i. Full name of broker | MORGAN STANLEY & CO. LLC |
ii. SEC file number | 008-15869 |
iii. CRD number | 000008209 |
iv. LEI, if any | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 1066.38000000 |
Brokers Record: 9 | |
i. Full name of broker | SUSQUEHANNA FINANCIAL GROUP, LLLP |
ii. SEC file number | 008-44325 |
iii. CRD number | 000035865 |
iv. LEI, if any | 549300E8QX0ZMRDC2M81 |
v. State, if applicable | PENNSYLVANIA |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 846.00000000 |
Brokers Record: 10 | |
i. Full name of broker | BNP PARIBAS SECURITIES CORP. |
ii. SEC file number | 008-32682 |
iii. CRD number | 000015794 |
iv. LEI, if any | RCNB6OTYUAMMP879YW96 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 1575.90000000 |
b. Aggregate brokerage commissions paid by Fund during the reporting period: | 22946.06000000 |
Item C.17. Principal transactions.
a. For each of the ten entities acting as principals with which the Fund did the largest dollar amount of principal transactions (include all short-term obligations, and U.S. government and tax-free securities) in both the secondary market and in underwritten offerings, provide the information below: |
Principal Transactions Record: 1 | |
i. Full name of dealer | MORGAN STANLEY & CO. LLC |
ii. SEC file number | 008-15869 |
iii. CRD number | 000008209 |
iv. LEI, if any | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 26213741.21000000 |
Principal Transactions Record: 2 | |
i. Full name of dealer | BARCLAYS CAPITAL, INC. |
ii. SEC file number | 008-41342 |
iii. CRD number | 000019714 |
iv. LEI, if any | AC28XWWI3WIBK2824319 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 23346856.80000000 |
Principal Transactions Record: 3 | |
i. Full name of dealer | DEUTSCHE BANK SECURITIES, INC. |
ii. SEC file number | 008-17822 |
iii. CRD number | 000002525 |
iv. LEI, if any | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 71533983.66000000 |
Principal Transactions Record: 4 | |
i. Full name of dealer | Goldman Sachs & Co. LLC |
ii. SEC file number | 008-00129 |
iii. CRD number | 000000361 |
iv. LEI, if any | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 27107858.40000000 |
Principal Transactions Record: 5 | |
i. Full name of dealer | J.P. Morgan Securities LLC |
ii. SEC file number | 008-35008 |
iii. CRD number | 000000079 |
iv. LEI, if any | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 41573838.33000000 |
Principal Transactions Record: 6 | |
i. Full name of dealer | BNP PARIBAS SECURITIES CORP. |
ii. SEC file number | 008-32682 |
iii. CRD number | 000015794 |
iv. LEI, if any | RCNB6OTYUAMMP879YW96 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 519613130.16000000 |
Principal Transactions Record: 7 | |
i. Full name of dealer | BOFA SECURITIES, INC. |
ii. SEC file number | 008-69787 |
iii. CRD number | 000283942 |
iv. LEI, if any | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 23086233.46000000 |
Principal Transactions Record: 8 | |
i. Full name of dealer | CitiGroup Global Markets Inc. |
ii. SEC file number | 008-08177 |
iii. CRD number | 000007059 |
iv. LEI, if any | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 20519008.96000000 |
Principal Transactions Record: 9 | |
i. Full name of dealer | CREDIT SUISSE SECURITIES (USA) LLC |
ii. SEC file number | 008-00422 |
iii. CRD number | 000000816 |
iv. LEI, if any | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 24269229.00000000 |
Principal Transactions Record: 10 | |
i. Full name of dealer | HSBC SECURITIES (USA), INC. |
ii. SEC file number | 008-41562 |
iii. CRD number | 000019585 |
iv. LEI, if any | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 237667851.80000000 |
b. Aggregate value of principal purchase/sale transactions of Fund during the reporting period: | 1084042830.89000000 |
Item C.18. Payments for brokerage and research.
During the reporting period, did the Fund pay commissions to broker-dealers for "brokerage and research services" within the meaning of section 28(e) of the Exchange Act (15 U.S.C. 78bb)? | ![]() ![]() |
Item C.19. Average net assets.
a. Provide the Fund's (other than a money market fund's) monthly average net assets during the reporting period | 102131570.00000000 |
b. Provide the money market fund's daily average net assets during the reporting period | 0.00000000 |
Item C.20. Lines of credit, interfund lending and interfund borrowing.
a. Does the Fund have available a line of credit? | ![]() ![]() |
Line of Credit details Record: 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
i. Is the line of credit a committed or uncommitted line of credit? | ![]() ![]() | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ii. What size is the line of credit? | 2675000000.00000000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iii. With which institution(s) is the line of credit? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | PNC BANK, NATIONAL ASSOCIATION | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | HSBC BANK USA, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | THE BANK OF NEW YORK MELLON | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | MORGAN STANLEY BANK, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | CITIBANK, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | WELLS FARGO BANK, NATIONAL ASSOCIATION | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | CREDIT SUISSE AG | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | ROYAL BANK OF CANADA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | DEUTSCHE BANK AG | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA, S.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | THE TORONTO-DOMINION BANK | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | JPMORGAN CHASE BANK, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | BANK OF AMERICA, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | MANUFACTURERS AND TRADERS TRUST COMPANY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 16 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | THE BANK OF NOVA SCOTIA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | BARCLAYS BANK PLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | STANDARD CHARTERED BANK | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | GOLDMAN SACHS BANK USA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | UMB BANK, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iv. Is the line of credit just for the Fund, or is it shared among multiple funds? | ![]() ![]() | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shared Credit Users Record: 1 |
Name of fund | Franklin Mutual Financial Services Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Franklin High Yield Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | ClearBridge Small Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Western Asset New York Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Global Market Neutral Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Dynamic US Large Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin U.S. Small Capitalization Equity Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | ClearBridge Value Trust |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | ClearBridge Variable Dividend Strategy Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Pennsylvania Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Corporate Credit Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin New York Intermediate-Term Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04787 |
Name of fund | Franklin Income VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin LifeSmart Retirement Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Martin Currie SMASh Series EM Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Conservative Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Western Asset Corporate Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Allocation VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Western Asset High Yield Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Franklin Emerging Market Debt Opportunities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-10157 |
Name of fund | Franklin Strategic Income VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Conservative Allocation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin Virginia Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Mutual Global Discovery Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | ClearBridge Small Cap Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Michigan Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Global Allocation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset Macro Opportunities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Franklin Convertible Securities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Franklin Gold and Precious Metals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-01700 |
Name of fund | Templeton Global Bond VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Small Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05878 |
Name of fund | Franklin New York Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-03479 |
Name of fund | ClearBridge Variable Large Cap Growth Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Connecticut Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Templeton International Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04706 |
Name of fund | Western Asset Massachusetts Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin International Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-10157 |
Name of fund | ClearBridge Small Cap Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin North Carolina Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Western Asset New Jersey Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Global Dividend Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Variable Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Arizona Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Utilities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Variable Moderate Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Diversified US Large Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | ClearBridge International Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Adjustable U.S. Government Securities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Templeton Emerging Markets Small Cap Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-08226 |
Name of fund | Western Asset Short Duration Income ETF |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-23096 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Defensive Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Federal Intermediate-Term Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2035 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset Pennsylvania Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Western Asset Variable Global High Yield Bond Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06310 |
Name of fund | Templeton Foreign VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Federal Limited-Term Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Georgia Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | ClearBridge Tactical Dividend Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Growth and Income VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Small Cap Value VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | ClearBridge All Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Floating Rate Master Series |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-09869 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2045 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset California Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Alternative Credit Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | ClearBridge Appreciation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Templeton China World Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07876 |
Name of fund | ClearBridge Variable Small Cap Growth Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Growth Allocation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Global Unconstrained Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Templeton Aggressive Model Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Dynamic Multi-Strategy VIT |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | ClearBridge Variable Aggressive Growth Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Federal Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-03395 |
Name of fund | Franklin Growth Opportunities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Franklin Municipal Green Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin International Small Cap Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-10157 |
Name of fund | Franklin Colorado Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Ohio Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Western Asset Global High Yield Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Templeton SMACS: Series H |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Franklin Templeton SMACS: Series EM |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-08226 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - High Yield Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Western Asset Intermediate Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Western Asset Intermediate Maturity California Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Western Asset Total Return Unconstrained Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Western Asset SMASh Series TF Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06740 |
Name of fund | Franklin Liberty High Yield Corporate ETF |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-23124 |
Name of fund | Western Asset Total Return ETF |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-23096 |
Name of fund | ClearBridge Large Cap Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin California High Yield Municipal Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06481 |
Name of fund | Franklin Templeton Conservative Model Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | ClearBridge Mid Cap Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Templeton Global Smaller Companies Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-03143 |
Name of fund | Franklin Floating Rate Income fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-09869 |
Name of fund | Western Asset Managed Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2050 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin U.S. Large Cap Equity Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Oregon Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Western Asset SMASh Series M Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06740 |
Name of fund | Franklin Small Cap Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Templeton Global Total Return Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04706 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2030 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset Short-Term Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | ClearBridge Global Infrastructure Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Templeton Foreign Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-02781 |
Name of fund | Western Asset Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Templeton SMACS: Series CH |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | ClearBridge Variable Appreciation Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin U.S. Government Securities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | Franklin Templeton Moderately Aggressive Model Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin K2 Alternative Strategies Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22641 |
Name of fund | Western Asset SMASh Series Core Completion Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06740 |
Name of fund | Franklin International Equity Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Templeton Sustainable Emerging Markets Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04706 |
Name of fund | Templeton Growth Fund, Inc. |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04892 |
Name of fund | ClearBridge Sustainability Leaders Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Strategic Mortgage Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07288 |
Name of fund | Franklin Focused Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | Franklin Strategic Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Franklin California Intermediate Term Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04356 |
Name of fund | Franklin MicroCap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05878 |
Name of fund | Franklin Natural Resources Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Flexible Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Western Asset Short Duration High Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Templeton SMACS: Series I |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Martin Currie Emerging Markets Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Louisiana Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Minnesota Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin High Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-01608 |
Name of fund | Franklin Global Equity Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | ClearBridge Select Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Western Asset Core Plus VIT Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06310 |
Name of fund | Templeton World Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-02781 |
Name of fund | ClearBridge International Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Total Return Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Western Asset Mortgage Total Return Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Foreign Smaller Companies Series |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06135 |
Name of fund | Franklin Mutual Shares VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Massachusetts Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Western Asset Core Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Franklin Managed Income fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Variable Conservative Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Western Asset SMASh Series Core Plus Completion Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06740 |
Name of fund | Franklin Rising Dividends Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04894 |
Name of fund | Western Asset Core Plus Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Franklin Large Cap Growth VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Templeton Global Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04706 |
Name of fund | Franklin U.S. Government Securities VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Strategic Real Return Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Moderate Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Moderate Allocation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | ClearBridge Variable Large Cap Value Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | ClearBridge Aggressive Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Global High Yield Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Liberty Senior Loan ETF |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-23124 |
Name of fund | Western Asset Ultra-Short Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Rising Dividends VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2040 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | ClearBridge Variable Mid Cap Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Templeton SMACS: Series E |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | ClearBridge Mid Cap Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Templeton Moderate Model Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Biotechnology Discovery Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Global Opportunities Bond Fund (USD Hedged) |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Maryland Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin California Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-02790 |
Name of fund | Franklin Real Estate Securities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-08034 |
Name of fund | Franklin S&P 500 Index Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Alabama Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Mutual Beacon Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Franklin Mutual U.S. Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05878 |
Name of fund | Franklin Mutual Global Discovery VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Western Asset Oregon Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin DynaTech VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin VolSmart Allocation VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Small-Mid Cap Growth VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2020 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin Floating Rate Daily Access Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Templeton Developing Markets Trust |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06378 |
Name of fund | Western Asset Intermediate Maturity New York Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2025 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin Equity Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2060 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset Municipal High Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Western Asset SMASh Series C Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06740 |
Name of fund | Western Asset Emerging Markets Debt Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Corefolio Allocation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset Inflation Indexed Plus Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Franklin Fixed Income Portfolio Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22801 |
Name of fund | Franklin Templeton Moderately Conservative Model Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2055 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin Mutual Quest Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Franklin Dynatech Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | ClearBridge Dividend Strategy Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Mutual European Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Martin Currie International Sustainable Equity Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Small Mid-Cap Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | ClearBridge Large Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Global Real Estate VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Western Asset Intermediate-Term Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin New Jersey Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Templeton International Climate Change Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-02781 |
Name of fund | Templeton Global Balanced Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-08226 |
Name of fund | Templeton Developing Markets VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Low Duration Total Return Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Franklin Missouri Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Templeton Growth VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Equity Portfolio Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22801 |
Name of fund | Franklin Mutual Shares Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Franklin Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | International Equity Series |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06135 |
Name of fund | Western Asset Short Duration Municipal Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | ClearBridge International Small Cap Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Global Opportunities Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
![Radio button not checked](/img/sec/radio-unchecked.jpg)
![Radio button checked](/img/sec/radio-checked.jpg)
b. Did the Fund engage in interfund lending? | ![]() ![]() |
c.Did the Fund engage in interfund borrowing? | ![]() ![]() |
Item C.21. Swing pricing.
For open-end management investment companies, respond to the following: |
a. Did the Fund (if not a Money Market Fund, Exchange-Traded Fund, or Exchange-Traded Managed Fund) engage in swing pricing? | ![]() ![]() |
Management Investment Record: 2 |
Item C.1. Background information.
a. Full Name of the Fund | Franklin K2 Alternative Strategies Fund |
b. Series identication number, if any | S000042023 |
c. LEI | 5493004OBMCV3UPCSG65 |
d. Is this the first filing on this form by the Fund? | ![]() ![]() |
Item C.2. Classes of open-end management investment companies.
a. How many Classes of shares of the Fund (if any) are authorized? | 5 |
b. How many new Classes of shares of the Fund were added during the reporting period? | 0 |
c. How many Classes of shares of the Fund were terminated during the reporting period? | 0 |
d. For each Class with shares outstanding, provide the information requested below: | |
Shares Outstanding Record: 1 | |
i. Full name of Class | Class C |
ii. Class identification number, if any | C000130562 |
iii. Ticker symbol, if any | FASCX |
Shares Outstanding Record: 2 | |
i. Full name of Class | Class R |
ii. Class identification number, if any | C000130563 |
iii. Ticker symbol, if any | FSKKX |
Shares Outstanding Record: 3 | |
i. Full name of Class | Advisor Class |
ii. Class identification number, if any | C000130565 |
iii. Ticker symbol, if any | FABZX |
Shares Outstanding Record: 4 | |
i. Full name of Class | Class A |
ii. Class identification number, if any | C000130561 |
iii. Ticker symbol, if any | FAAAX |
Shares Outstanding Record: 5 | |
i. Full name of Class | Class R6 |
ii. Class identification number, if any | C000130564 |
iii. Ticker symbol, if any | FASRX |
Item C.3. Type of fund.
Instructions. 1. "Fund of Funds" means a fund that acquires securities issued by any other investment company in excess of the amounts permitted under paragraph (A) of section 12(d)(1) of the Act (15 U.S.C. 80a-12(d)(1)(A)), but, for purposes of this Item, does not include a fund that acquires securities issued by another company solely in reliance on rule 12d1-1 under the Act (CFR 270.12d1-1). 2. "Index Fund" means an investment company, including an Exchange-Traded Fund, that seeks to track the performance of a specified index. 3. "Interval Fund" means a closed-end management investment company that makes periodic repurchases of its shares pursuant to rule 23c-3 under the Act (17 CFR 270.23c-3). 4. "Master-Feeder Fund" means a two-tiered arrangement in which one or more funds (each a feeder fund) holds shares of a single Fund (the master fund) in accordance with section 12(d)(1)(E) of the Act (15 U.S.C. 80a-12(d)(1)(E)) or pursuant to exemptive relief granted by the Commission. 5. "Target Date Fund" means an investment company that has an investment objective or strategy of providing varying degrees of long-term appreciation and capital preservation through a mix of equity and fixed income exposures that changes over time based on an investor's age, target retirement date, or life expectancy. |
Indicate if the Fund is any one of the types listed below. Check all that apply. |
a. Exchange-Traded Fund or Exchange-Traded Managed Fund or offers a Class that itself is an Exchange-Traded Fund or Exchange-Traded Managed Fund i. ![]() ii. ![]() b. ![]() c. ![]() d. ![]() e. ![]() f. ![]() g. ![]() h. ![]() i. ![]() ![]() |
Item C.4. Diversification.
Does the Fund seek to operate as a “non-diversified company” as such term is defined in section 5(b)(2) of the Act (15 U.S.C. 80a- 5(b) (2))? | ![]() ![]() |
Item C.5. Investments in certain foreign corporations.
Instruction. "Controlled foreign corporation" has the meaning provided in section 957 of the Internal Revenue Code [26 U.S.C. 957]. |
a. Does the fund invest in a controlled foreign corporation for the purpose of investing in certain types of instruments such as, but not limited to, commodities? | ![]() ![]() |
b. If yes, provide the following information: | |
Foreign Investments Record: 1 | |
Full name of subsidiary | K2 Holdings Investment Corporation |
LEI of subsidiary, if any | 549300AH426YK3NI1I55 |
Item C.6. Securities lending.
Instruction. For purposes of this Item, other adverse impacts would include, for example, (1) a loss to the Fund if collateral and indemnification were not sufficient to replace the loaned securities or their value, (2) the Fund's ineligibility to vote shares in a proxy, or (3) the Fund's ineligibility to receive a direct distribution from the issuer. |
a. Is the Fund authorized to engage in securities lending transactions? | ![]() ![]() |
b. Did the Fund lend any of its securities during the reporting period? | ![]() ![]() |
i. If yes, during the reporting period, did any borrower fail to return the loaned securities by the contractual deadline with the result that: |
1. The Fund (or its securities lending agent) liquidated collateral pledged to secure the loaned securities? | ![]() ![]() |
2. The Fund was otherwise adversely impacted? | ![]() ![]() |
c. Provide the information requested below about each securities lending agent, if any, retained by the Fund: |
Securities Lending Record: 1 | |
i. Full name of securities lending agent | BNY Mellon |
ii. LEI, if any | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
iii. Is the securities lending agent an affiliated person, or an affiliated person of an affiliated person, of the Fund? | ![]() ![]() |
iv. Does the securities lending agent or any other entity indemnify the fund against borrower default on loans administered by this agent? | ![]() ![]() |
v. If the entity providing the indemnification is not the securities lending agent, provide the following information: |
Idemnity Providers Record: 1 |
1. Name of person providing indemnification | N/A |
2. LEI, if any, of person providing indemnification | N/A |
vi. Did the Fund exercise its indemnification rights during the reporting period? | ![]() ![]() |
d. If a person providing cash collateral management services to the Fund in connection with the Fund's securities lending activities does not also serve as securities lending agent, provide the following information about each cash collateral manager: |
Collateral Managers Record: 1 | |
i. Full name of cash collateral manager: | Franklin Templeton Investments Corp |
ii. LEI, if any: | 5493005DRTG4H4KKYJ69 |
iii. Is the cash collateral manager an affiliated person, or an affiliated person of an affiliated person, of a securities lending agent retained by the Fund? | ![]() ![]() |
iv. Is the cash collateral manager an affiliated person, or an affiliated person of an affiliated person, of the Fund? | ![]() ![]() |
Collateral Managers Record: 2 | |
i. Full name of cash collateral manager: | BNY Mellon |
ii. LEI, if any: | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
iii. Is the cash collateral manager an affiliated person, or an affiliated person of an affiliated person, of a securities lending agent retained by the Fund? | ![]() ![]() |
iv. Is the cash collateral manager an affiliated person, or an affiliated person of an affiliated person, of the Fund? | ![]() ![]() |
e. Types of payments made to one or more securities lending agents and cash collateral managers (check all that apply): | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
f. Provide the monthly average of the value of portfolio securities on loan during the reporting period | 16648437.50000000 |
g. Provide the net income from securities lending activities | 102076.75000000 |
Item C.7. Reliance on certain rules.
Did the Fund rely on any of the following rules under the Act during the reporting period? (check all that apply) | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Item C.8. Expense limitations.
Instruction. Provide information concerning any direct or indirect limitations, waivers or reductions, on the level of expenses incurred by the fund during the reporting period. A limitation, for example, may be applied indirectly (such as when an adviser agrees to accept a reduced fee pursuant to a voluntary fee waiver) or it may apply only for a temporary period such as for a new fund in its start-up phase. |
a. Did the Fund have an expense limitation arrangement in place during the reporting period? | ![]() ![]() |
b. Were any expenses of the Fund reduced or waived pursuant to an expense limitation arrangement during the reporting period? | ![]() ![]() |
c. Are the fees waived subject to recoupment? | ![]() ![]() |
d. Were any expenses previously waived recouped during the period? | ![]() ![]() |
Item C.9. Investment advisers.
a. Provide the following information about each investment adviser (other than a sub-adviser) of the Fund: |
Investment Advisers Record: 1 | |
i. Full name | K2/D&S Management Co., L.L.C |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ) | 801-61852 |
iii.CRD number | 000123826 |
iv. LEI, if any | N/A |
v. State, if applicable | CONNECTICUT |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Was the investment adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
b. If an investment adviser (other than a sub- adviser) to the Fund was terminated during the reporting period, provide the following with respect to each investment adviser: |
i. Full name | |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ) | |
iii. CRD number | |
iv. LEI, if any | |
v. State, if applicable | |
vi. Foreign country, if applicable | |
vii. Termination date |
c. For each sub-adviser to the Fund, provide the information requested: |
Sub Advisors Record: 1 | |
i. Full name | Jennison Associates LLC |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-05608 |
iii. CRD number | 000107959 |
iv. LEI, if any | 549300FH843OWV8IPG14 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 2 | |
i. Full name | Ellington Global Asset Management, LLC |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-67147 |
iii. CRD number | 000141772 |
iv. LEI, if any | 549300JEQZ8UWFFYP055 |
v. State, if applicable | CONNECTICUT |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 3 | |
i. Full name | Portland Hill Asset Management Limited |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-100454 |
iii. CRD number | 000269880 |
iv. LEI, if any | 213800HI6X12DFARRA85 |
v. State, if applicable | |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 4 | |
i. Full name | Wellington Management Company LLP |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-15908 |
iii. CRD number | 000106595 |
iv. LEI, if any | 549300YHP12TEZNLCX41 |
v. State, if applicable | MASSACHUSETTS |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 5 | |
i. Full name | Chilton Investment Company, Inc. |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-62678 |
iii. CRD number | 000120107 |
iv. LEI, if any | QB6ND4QUUIF2DWNYD688 |
v. State, if applicable | CONNECTICUT |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 6 | |
i. Full name | BLUEBAY ASSET MANAGEMENT LLP |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-61494 |
iii. CRD number | 000122793 |
iv. LEI, if any | 0XNERYKNM1SJ16DXK809 |
v. State, if applicable | |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 7 | |
i. Full name | Electron Capital Partners, LLC |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | N/A |
iii. CRD number | N/A |
iv. LEI, if any | N/A |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 8 | |
i. Full name | P. Schoenfeld Asset Management LP |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-69914 |
iii. CRD number | 000149236 |
iv. LEI, if any | U4CM8G7R81JF4FNVS566 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 9 | |
i. Full name | Graham Capital Management, L.P. |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-73422 |
iii. CRD number | 000160925 |
iv. LEI, if any | DMEG9G4MHH34U2LK2N42 |
v. State, if applicable | CONNECTICUT |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 10 | |
i. Full name | RV Capital Management Private Ltd |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-79896 |
iii. CRD number | 000171385 |
iv. LEI, if any | 54930017POV7W8QB7R44 |
v. State, if applicable | |
vi. Foreign country, if applicable | SINGAPORE |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 11 | |
i. Full name | One River Asset Management, LLC |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-78232 |
iii. CRD number | 000167835 |
iv. LEI, if any | 549300KBHAKPOTW1D008 |
v. State, if applicable | CONNECTICUT |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 12 | |
i. Full name | Apollo Credit Management LLC |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-72098 |
iii. CRD number | 000156115 |
iv. LEI, if any | 549300Z3PY7QPJ1L3S27 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 13 | |
i. Full name | Benefit Street Partners, LLC |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-72843 |
iii. CRD number | 000158672 |
iv. LEI, if any | 549300WQTNGF6CX5GS78 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
1. If the sub-adviser was hired during the period, indicate the sub-adviser's start date: | 2021-09-17 |
Sub Advisors Record: 14 | |
i. Full name | Loomis, Sayles and Company L.P. |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-00170 |
iii. CRD number | 000105377 |
iv. LEI, if any | JIZPN2RX3UMNOYIDI313 |
v. State, if applicable | MASSACHUSETTS |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 15 | |
i. Full name | Emso Asset Management Limited |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-66016 |
iii. CRD number | 000139217 |
iv. LEI, if any | ZIOWCTVW4JM2K5HXCC78 |
v. State, if applicable | |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 16 | |
i. Full name | Lazard Asset Management LLC |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-61701 |
iii. CRD number | 000122836 |
iv. LEI, if any | P1IBQ1I6K7EXV2Q96E20 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
Sub Advisors Record: 17 | |
i. Full name | Bardin Hill Arbitrage IC Management LP |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ), if applicable | 801-78899 |
iii. CRD number | 000169933 |
iv. LEI, if any | 549300WDTR1KDH0QKL67 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Is the sub-adviser an affiliated person of the Fund's investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
viii. Was the sub-adviser hired during the reporting period? | ![]() ![]() |
d. If a sub-adviser was terminated during the reporting period, provide the following with respect to such sub-adviser: |
i. Full name | |
ii. SEC file number ( e.g., 801- ) | |
iii. CRD number | |
iv. LEI, if any | |
v. State, if applicable | |
vi. Foreign country, if applicable | |
vii. Termination date |
Item C.10. Transfer agents.
a. Provide the following information about each person providing transfer agency services to the Fund: |
Transfer Agents Record: 1 | |
i. Full name | FIS Investor Services, LLC /TA |
ii.SEC file number ( e.g., 84- or 85- ) | 084-06522 |
iii. LEI, if any | N/A |
iv. State, if applicable | OHIO |
v. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vi. Is the transfer agent an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vii. Is the transfer agent a sub-transfer agent? | ![]() ![]() |
Transfer Agents Record: 2 | |
i. Full name | Franklin Templeton Investor Services, LLC |
ii.SEC file number ( e.g., 84- or 85- ) | 084-01036 |
iii. LEI, if any | N/A |
iv. State, if applicable | CALIFORNIA |
v. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vi. Is the transfer agent an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vii. Is the transfer agent a sub-transfer agent? | ![]() ![]() |
b. Has a transfer agent been hired or terminated during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item C.11. Pricing services.
a. Provide the following information about each person that provided pricing services to the Fund during the reporting period: |
Pricing Services Record: 1 | |
i. Full name | Refinitiv US LLC |
ii. LEI, if any, or provide and describe other identifying number | 213800HQORQAP68CJJ04 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | DELAWARE |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the pricing service an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
Pricing Services Record: 2 | |
i. Full name | IHS Markit Ltd. |
ii. LEI, if any, or provide and describe other identifying number | 549300HLPTRASHS0E726 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | NEW YORK |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the pricing service an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
Pricing Services Record: 3 | |
i. Full name | Intercontinental Exchange, Inc. |
ii. LEI, if any, or provide and describe other identifying number | 5493000F4ZO33MV32P92 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | GEORGIA |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the pricing service an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
Pricing Services Record: 4 | |
i. Full name | Bloomberg Finance L.P. |
ii. LEI, if any, or provide and describe other identifying number | 5493001KJTIIGC8Y1R12 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | DELAWARE |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the pricing service an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
b. Was a pricing service hired or terminated during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item C.12. Custodians.
a. Provide the following information about each person that provided custodial services to the Fund during the reporting period: |
Custodians Record: 1 | |
i. Full name | HSBC Bank Middle East Ltd. (UAE) |
ii. LEI, if any | 549300F99IL9YJDWH369 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED ARAB EMIRATES |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 2 | |
i. Full name | Deutsche Securities Korea Co. |
ii. LEI, if any | 529900J0N5FYROZOL786 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | KOREA (THE REPUBLIC OF) |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 3 | |
i. Full name | The Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Vietnam |
ii. LEI, if any | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | VIET NAM |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 4 | |
i. Full name | PJSC ROSBANK |
ii. LEI, if any | HOXMZG026UQNRK6J0C60 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | RUSSIAN FEDERATION |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 5 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon (Ireland) |
ii. LEI, if any | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | IRELAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 6 | |
i. Full name | Banco de Chile |
ii. LEI, if any | 8B4EZFY8IHJC44TT2K84 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CHILE |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 7 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon (United Kingdom) |
ii. LEI, if any | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED KINGDOM OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 8 | |
i. Full name | Euroclear France |
ii. LEI, if any | 54930060MY6S68NEUP16 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | FRANCE |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 9 | |
i. Full name | Stanbic Bank Ghana Limited |
ii. LEI, if any | 549300M3N5M3E5WDG321 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | GHANA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 10 | |
i. Full name | Deutsche Bank (Malaysia) Berhad |
ii. LEI, if any | 529900DLWFR8HK7DR278 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | MALAYSIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 11 | |
i. Full name | BNP Paribas Securities Services (Cyprus) |
ii. LEI, if any | 549300WCGB70D06XZS54 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CYPRUS |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 12 | |
i. Full name | Deutsche Bank A.S. (Turkey) |
ii. LEI, if any | 789000N5SE3LWDK7OI11 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | TURKEY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 13 | |
i. Full name | Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA |
ii. LEI, if any | K8MS7FD7N5Z2WQ51AZ71 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SPAIN |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 14 | |
i. Full name | PT Deutsche Sekuritas Indonesia |
ii. LEI, if any | 529900BYFVEGGOM24P36 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | INDONESIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 15 | |
i. Full name | Citibank Europe plc, Romania Branch |
ii. LEI, if any | N1FBEDJ5J41VKZLO2475 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ROMANIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 16 | |
i. Full name | BANCO CITIBANK S A |
ii. LEI, if any | 1P0UUG7LC1S92QTNHG39 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | BRAZIL |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 17 | |
i. Full name | Skandinaviska Enskilda Banken AB, Copenhagen Branch |
ii. LEI, if any | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | DENMARK |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 18 | |
i. Full name | Citibank Europe Plc, Sucursal em Portugal |
ii. LEI, if any | N1FBEDJ5J41VKZLO2475 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | PORTUGAL |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 19 | |
i. Full name | The Depository Trust Company |
ii. LEI, if any | 549300HBJLRO8YFMI370 |
iii. State, if applicable | NEW YORK |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 20 | |
i. Full name | Mizuho Bank, Ltd. |
ii. LEI, if any | RB0PEZSDGCO3JS6CEU02 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | JAPAN |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 21 | |
i. Full name | Banco Itau Uruguay S.A. |
ii. LEI, if any | 549300HU8OQS1VTVXN55 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | URUGUAY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 22 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon SA/NV (Germany) |
ii. LEI, if any | MMYX0N4ZEZ13Z4XCG897 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | GERMANY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 23 | |
i. Full name | Euroclear |
ii. LEI, if any | 549300CBNW05DILT6870 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | BELGIUM |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 24 | |
i. Full name | Euroclear Bank |
ii. LEI, if any | 549300OZ46BRLZ8Y6F65 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | BELGIUM |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 25 | |
i. Full name | AB SEB Bankas |
ii. LEI, if any | 549300SBPFE9JX7N8J82 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | LITHUANIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 26 | |
i. Full name | CIBC Mellon Trust Company |
ii. LEI, if any | 549300IYUUH221WBZ505 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CANADA (FEDERAL LEVEL) |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 27 | |
i. Full name | Citibank Europe plc, Bulgaria Branch |
ii. LEI, if any | N1FBEDJ5J41VKZLO2475 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | BULGARIA |
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vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 28 | |
i. Full name | Deutsche Bank AG (Pakistan) |
ii. LEI, if any | N/A |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | PAKISTAN |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 29 | |
i. Full name | J T BANKA, AS, POBOCKA ZAHRANICNEJ BANKY |
ii. LEI, if any | 097900BHFR0000075034 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SLOVAKIA |
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vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 30 | |
i. Full name | BNP Paribas Securities Services (Athens) |
ii. LEI, if any | 549300WCGB70D06XZS54 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | GREECE |
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vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
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Custodians Record: 31 | |
i. Full name | UniCredit Bank Austria AG |
ii. LEI, if any | D1HEB8VEU6D9M8ZUXG17 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | AUSTRIA |
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Custodians Record: 32 | |
i. Full name | Bank Hapoalim B.M. |
ii. LEI, if any | B6ARUI4946ST4S7WOU88 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ISRAEL |
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vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 33 | |
i. Full name | HSBC HK BOND CONNECT |
ii. LEI, if any | N/A |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CHINA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 34 | |
i. Full name | Skandinaviska Enskilda Banken AB, Oslo Branch |
ii. LEI, if any | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | NORWAY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 35 | |
i. Full name | HBTW |
ii. LEI, if any | 549300SG184IVNYDMN03 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | TAIWAN (PROVINCE OF CHINA) |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 36 | |
i. Full name | Skandinaviska Enskilda Banken AB, Helsinki Branch |
ii. LEI, if any | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | FINLAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 37 | |
i. Full name | Standard Chartered Bank (Singapore) Limited |
ii. LEI, if any | 549300MDYVVHJ8D1DW28 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SINGAPORE |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
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Custodians Record: 38 | |
i. Full name | Cititrust Colombia S A Sociedad Fiduciaria |
ii. LEI, if any | 549300242J3IJCOSGI49 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | COLOMBIA |
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vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
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Custodians Record: 39 | |
i. Full name | Credit Suisse (Switzerland) Ltd. |
ii. LEI, if any | 549300CWR0W0BCS9Q144 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SWITZERLAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
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vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 40 | |
i. Full name | Citibank Europe PLC (Czech Republic) |
ii. LEI, if any | N1FBEDJ5J41VKZLO2475 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CZECHIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 41 | |
i. Full name | HSBC QIANHAI SECURITIES LIMITED |
ii. LEI, if any | 213800H3TEBTFHD5JR69 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CHINA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
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Custodians Record: 42 | |
i. Full name | Banque Nationale de Belgique SA/NV |
ii. LEI, if any | CGYP50QBGGR6NCHTSN68 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | BELGIUM |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
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Custodians Record: 43 | |
i. Full name | Deutsche Bank AG (Phillipines) |
ii. LEI, if any | N/A |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | PHILIPPINES |
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vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 44 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon, SA/NV (Netherlands) |
ii. LEI, if any | MMYX0N4ZEZ13Z4XCG897 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | NETHERLANDS |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
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vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 45 | |
i. Full name | Citibank del Peru S.A. |
ii. LEI, if any | MYTK5NHHP1G8TVFGT193 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | PERU |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
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vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 46 | |
i. Full name | AS SEB banka |
ii. LEI, if any | 549300YW95G1VBBGGV07 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | LATVIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
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Custodians Record: 47 | |
i. Full name | HSBC Saudi Arabia |
ii. LEI, if any | 558600MV09XWUB38H245 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SAUDI ARABIA |
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Custodians Record: 48 | |
i. Full name | UniCredit Bank Srbija a.d. Beograd |
ii. LEI, if any | 52990001O0THU00TYK59 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SERBIA |
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Custodians Record: 49 | |
i. Full name | HSBC NOMINEES (NEW ZEALAND) LIMITED |
ii. LEI, if any | 213800NHDWIZKO5KIH05 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | NEW ZEALAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
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Custodians Record: 50 | |
i. Full name | The Hongkong and Shanghai Banking Corporation (Hong Kong) |
ii. LEI, if any | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | HONG KONG |
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Custodians Record: 51 | |
i. Full name | MUFG Bank, Ltd. |
ii. LEI, if any | C3GTMMZIHMY46P4OIX74 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | JAPAN |
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Custodians Record: 52 | |
i. Full name | Landsbankinn hf. |
ii. LEI, if any | 549300TLZPT6JELDWM92 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ICELAND |
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Custodians Record: 53 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon |
ii. LEI, if any | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
iii. State, if applicable | NEW YORK |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
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Custodians Record: 54 | |
i. Full name | Privredna Banka Zagreb - Dionicko Drustvo |
ii. LEI, if any | 549300ZHFZ4CSK7VS460 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CROATIA |
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Custodians Record: 55 | |
i. Full name | Aberdeen Euro Vallalati Kotveny Alapok Alapja |
ii. LEI, if any | 549300UJQU5R5G17NH37 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | HUNGARY |
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vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 56 | |
i. Full name | HSBC Bank (China) Company Limited |
ii. LEI, if any | 2CZOJRADNJXBLT55G526 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CHINA |
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Custodians Record: 57 | |
i. Full name | HSBC HK Bond Connect - Hong Kong |
ii. LEI, if any | N/A |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | CHINA |
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vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 58 | |
i. Full name | Citibank Kazakhstan Joint-Stock Company |
ii. LEI, if any | 95XXGORQK31JZP82OG22 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | KAZAKHSTAN |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 59 | |
i. Full name | Citibank Maghreb S.A. |
ii. LEI, if any | 5493003FVWLMBFTISI11 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | MOROCCO |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 60 | |
i. Full name | HSBC Bank Egypt S.A.E. |
ii. LEI, if any | 2138001Q77JDLESS4Y50 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | EGYPT |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 61 | |
i. Full name | Citibank N.A., Argentina |
ii. LEI, if any | 579100KKDGKCFFKKF005 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ARGENTINA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 62 | |
i. Full name | Skandinaviska Enskilda Banken AB |
ii. LEI, if any | F3JS33DEI6XQ4ZBPTN86 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SWEDEN |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 63 | |
i. Full name | Bank Polska Kasa Opieki S.A. |
ii. LEI, if any | 5493000LKS7B3UTF7H35 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | POLAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 64 | |
i. Full name | The Hongkong and Shanghai Banking Corporation (Thailand) |
ii. LEI, if any | 2HI3YI5320L3RW6NJ957 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | THAILAND |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 65 | |
i. Full name | The Standard Bank of South Africa Limited |
ii. LEI, if any | QFC8ZCW3Q5PRXU1XTM60 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | SOUTH AFRICA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 66 | |
i. Full name | Stanbic IBTC Bank Plc. |
ii. LEI, if any | 549300NIVXF92ZIOVW61 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | NIGERIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 67 | |
i. Full name | Deutsche Investor Services Private Limited |
ii. LEI, if any | 529900XJG4R4MYZD2W75 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | INDIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 68 | |
i. Full name | Citibanamex Afore, S.A. de C.V. |
ii. LEI, if any | 5493004NLEXB8DK06353 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | MEXICO |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 69 | |
i. Full name | HSBC Bank Australia Limited |
ii. LEI, if any | DY9DBNI4W8J63Z298033 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | AUSTRALIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 70 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon, SA/NV (Italy) |
ii. LEI, if any | MMYX0N4ZEZ13Z4XCG897 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ITALY |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Custodians Record: 71 | |
i. Full name | AS SEB Pank |
ii. LEI, if any | 549300ND1MQ8SNNYMJ22 |
iii. State, if applicable | |
iv. Foreign country, if applicable | ESTONIA |
v. Is the custodian an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the custodian a sub-custodian? | ![]() ![]() |
vii. With respect to the custodian, check below to indicate the type of custody: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
b. Has a custodian been hired or terminated during the reporting period?* | ![]() ![]() |
Item C.13. Shareholder servicing agents.
a. Provide the following information about each shareholder servicing agent of the Fund: |
Shareholder servicing agents Record: 1 | |
i. Full name | Franklin Templeton Investor Services, LLC |
ii. LEI, if any, or provide and describe other identifying number | 0003032543 |
Description of other identifying number | RSSD Number |
iii. State, if applicable | CALIFORNIA |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the shareholder servicing agent an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the shareholder servicing agent a sub-shareholder servicing agent? | ![]() ![]() |
b. Has a shareholder servicing agent been hired or terminated during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item C.14. Administrators.
a. Provide the following information about each administrator of the Fund: |
Administrators Record: 1 | |
i. Full name | Franklin Templeton Services, LLC |
ii. LEI, if any, or other identifying number | 549300DFD0POOJZ42788 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | CALIFORNIA |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the administrator an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the administrator a sub-administrator? | ![]() ![]() |
Administrators Record: 2 | |
i. Full name | The Bank of New York Mellon |
ii. LEI, if any, or other identifying number | HPFHU0OQ28E4N0NFVK49 |
Description of other identifying number | |
iii. State, if applicable | NEW YORK |
iv. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
v. Is the administrator an affiliated person of the Fund or its investment adviser(s)? | ![]() ![]() |
vi. Is the administrator a sub-administrator? | ![]() ![]() |
b.Has a third-party administrator been hired or terminated during the reporting period? | ![]() ![]() |
Item C.15. Affiliated broker-dealers.
Provide the following information about each affiliated broker-dealer: |
Broker Dealers Record: 1 | |
a. Full name | Franklin Distributors, LLC |
b. SEC file number | 008-53089 |
c. CRD number | 000109064 |
d. LEI, if any | N/A |
e. State, if applicable | CALIFORNIA |
f. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
g. Total commissions paid to the affiliated broker-dealer for the reporting period: | 0.00000000 |
Broker Dealers Record: 2 | |
a. Full name | Franklin Templeton Financial Services Corp. |
b. SEC file number | 008-29504 |
c. CRD number | 000013594 |
d. LEI, if any | N/A |
e. State, if applicable | CALIFORNIA |
f. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
g. Total commissions paid to the affiliated broker-dealer for the reporting period: | 0.00000000 |
Broker Dealers Record: 3 | |
a. Full name | Franklin Templeton Investment Services, Inc. |
b. SEC file number | 008-43206 |
c. CRD number | 000027884 |
d. LEI, if any | N/A |
e. State, if applicable | CALIFORNIA |
f. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
g. Total commissions paid to the affiliated broker-dealer for the reporting period: | 0.00000000 |
Item C.16. Brokers.
Instructions to Item C.16 and Item C.17. To help Registrants distinguish between agency and principal transactions, and to promote consistent reporting of the information required by these items, the following criteria should be used: 1. If a security is purchased or sold in a transaction for which the confirmation specifies the amount of the commission to be paid by the Registrant, the transaction should be considered an agency transaction and included in determining the answers to Item C.16. 2. If a security is purchased or sold in a transaction for which the confirmation specifies only the net amount to be paid or received by the Registrant and such net amount is equal to the market value of the security at the time of the transaction, the transaction should be considered a principal transaction and included in determining the amounts in Item C.17. 3. If a security is purchased by the Registrant in an underwritten offering, the acquisition should be considered a principal transaction and included in answering Item C.17 even though the Registrant has knowledge of the amount the underwriters are receiving from the issuer. 4. If a security is sold by the Registrant in a tender offer, the sale should be considered a principal transaction and included in answering Item C.17 even though the Registrant has knowledge of the amount the offeror is paying to soliciting brokers or dealers. 5. If a security is purchased directly from the issuer (such as a bank CD), the purchase should be considered a principal transaction and included in answering Item C.17. 6. The value of called or maturing securities should not be counted in either agency or principal transactions and should not be included in determining the amounts shown in Item C.16 and Item C.17. This means that the acquisition of a security may be included, but it is possible that its disposition may not be included. Disposition of a repurchase agreement at its expiration date should not be included. 7. The purchase or sales of securities in transactions not described in paragraphs (1) through (6) above should be evaluated by the Fund based upon the guidelines established in those paragraphs and classified accordingly. The agents considered in Item C.16 may be persons or companies not registered under the Exchange Act as securities brokers. The persons or companies from whom the investment company purchased or to whom it sold portfolio instruments on a principal basis may be persons or entities not registered under the Exchange Act as securities dealers. |
a. For each of the ten brokers that received the largest dollar amount of brokerage commissions (excluding dealer concessions in underwritings) by virtue of direct or indirect participation in the Fund’s portfolio transactions, provide the information below: |
Brokers Record: 1 | |
i. Full name of broker | JEFFERIES LLC |
ii. SEC file number | 008-15074 |
iii. CRD number | 000002347 |
iv. LEI, if any | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 75211.51000000 |
Brokers Record: 2 | |
i. Full name of broker | SANFORD C. BERNSTEIN & CO., LLC |
ii. SEC file number | 008-52942 |
iii. CRD number | 000104474 |
iv. LEI, if any | 549300I7JYZHT7D5CO04 |
v. State, if applicable | DELAWARE |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 41256.37000000 |
Brokers Record: 3 | |
i. Full name of broker | Cowen and Company, LLC |
ii. SEC file number | 008-22522 |
iii. CRD number | 000007616 |
iv. LEI, if any | 549300WR155U7DVMIW58 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 68764.67000000 |
Brokers Record: 4 | |
i. Full name of broker | J.P. Morgan Securities LLC |
ii. SEC file number | 008-35008 |
iii. CRD number | 000000079 |
iv. LEI, if any | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 109648.84000000 |
Brokers Record: 5 | |
i. Full name of broker | EVERCORE GROUP L.L.C. |
ii. SEC file number | 008-49830 |
iii. CRD number | 000042405 |
iv. LEI, if any | 5493008F0LRLS5N8LZ81 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 55732.55000000 |
Brokers Record: 6 | |
i. Full name of broker | UBS Securities LLC |
ii. SEC file number | 008-22651 |
iii. CRD number | 000007654 |
iv. LEI, if any | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 219139.78000000 |
Brokers Record: 7 | |
i. Full name of broker | OTA LLC |
ii. SEC file number | 008-43168 |
iii. CRD number | 000025816 |
iv. LEI, if any | 5493005E2C5WY15S7E91 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 40589.05000000 |
Brokers Record: 8 | |
i. Full name of broker | GOLDMAN SACHS & CO. LLC |
ii. SEC file number | 008-00129 |
iii. CRD number | 000000361 |
iv. LEI, if any | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 75808.23000000 |
Brokers Record: 9 | |
i. Full name of broker | MORGAN STANLEY & CO. LLC |
ii. SEC file number | 008-15869 |
iii. CRD number | 000008209 |
iv. LEI, if any | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 69794.56000000 |
Brokers Record: 10 | |
i. Full name of broker | CITIGROUP GLOBAL MARKETS INC. |
ii. SEC file number | 008-08177 |
iii. CRD number | 000007059 |
iv. LEI, if any | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Gross commissions paid by the Fund for the reporting period | 35892.51000000 |
b. Aggregate brokerage commissions paid by Fund during the reporting period: | 1385670.99000000 |
Item C.17. Principal transactions.
a. For each of the ten entities acting as principals with which the Fund did the largest dollar amount of principal transactions (include all short-term obligations, and U.S. government and tax-free securities) in both the secondary market and in underwritten offerings, provide the information below: |
Principal Transactions Record: 1 | |
i. Full name of dealer | CitiGroup Global Markets Inc. |
ii. SEC file number | 008-08177 |
iii. CRD number | 000007059 |
iv. LEI, if any | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 208224777.23000000 |
Principal Transactions Record: 2 | |
i. Full name of dealer | BARCLAYS CAPITAL, INC. |
ii. SEC file number | 008-41342 |
iii. CRD number | 000019714 |
iv. LEI, if any | AC28XWWI3WIBK2824319 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 191591834.36000000 |
Principal Transactions Record: 3 | |
i. Full name of dealer | HSBC SECURITIES (USA), INC. |
ii. SEC file number | 008-41562 |
iii. CRD number | 000019585 |
iv. LEI, if any | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 59456594.04000000 |
Principal Transactions Record: 4 | |
i. Full name of dealer | Goldman Sachs & Co. LLC |
ii. SEC file number | 008-00129 |
iii. CRD number | 000000361 |
iv. LEI, if any | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 203002982.39000000 |
Principal Transactions Record: 5 | |
i. Full name of dealer | NOMURA SECURITIES INTERNATIONAL, INC. |
ii. SEC file number | 008-15255 |
iii. CRD number | 000004297 |
iv. LEI, if any | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 53328773.43000000 |
Principal Transactions Record: 6 | |
i. Full name of dealer | MORGAN STANLEY & CO. LLC |
ii. SEC file number | 008-15869 |
iii. CRD number | 000008209 |
iv. LEI, if any | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 155998573.21000000 |
Principal Transactions Record: 7 | |
i. Full name of dealer | CREDIT SUISSE SECURITIES (USA) LLC |
ii. SEC file number | 008-00422 |
iii. CRD number | 000000816 |
iv. LEI, if any | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 66591038.98000000 |
Principal Transactions Record: 8 | |
i. Full name of dealer | JEFFERIES LLC |
ii. SEC file number | 008-15074 |
iii. CRD number | 000002347 |
iv. LEI, if any | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 133831786.61000000 |
Principal Transactions Record: 9 | |
i. Full name of dealer | BOFA SECURITIES, INC. |
ii. SEC file number | 008-69787 |
iii. CRD number | 000283942 |
iv. LEI, if any | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 202059723.24000000 |
Principal Transactions Record: 10 | |
i. Full name of dealer | J.P. Morgan Securities LLC |
ii. SEC file number | 008-35008 |
iii. CRD number | 000000079 |
iv. LEI, if any | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
v. State, if applicable | NEW YORK |
vi. Foreign country, if applicable | UNITED STATES OF AMERICA |
vii. Total value of purchases and sales (excluding maturing securities) with Fund: | 5065752296.47000000 |
b. Aggregate value of principal purchase/sale transactions of Fund during the reporting period: | 6876814058.59000000 |
Item C.18. Payments for brokerage and research.
During the reporting period, did the Fund pay commissions to broker-dealers for "brokerage and research services" within the meaning of section 28(e) of the Exchange Act (15 U.S.C. 78bb)? | ![]() ![]() |
Item C.19. Average net assets.
a. Provide the Fund's (other than a money market fund's) monthly average net assets during the reporting period | 1361346329.00000000 |
b. Provide the money market fund's daily average net assets during the reporting period | 0.00000000 |
Item C.20. Lines of credit, interfund lending and interfund borrowing.
a. Does the Fund have available a line of credit? | ![]() ![]() |
Line of Credit details Record: 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
i. Is the line of credit a committed or uncommitted line of credit? | ![]() ![]() | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ii. What size is the line of credit? | 2675000000.00000000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iii. With which institution(s) is the line of credit? | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | UMB BANK, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | THE TORONTO-DOMINION BANK | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | THE BANK OF NOVA SCOTIA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA, S.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | THE BANK OF NEW YORK MELLON | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | WELLS FARGO BANK, NATIONAL ASSOCIATION | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | JPMORGAN CHASE BANK, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | DEUTSCHE BANK AG | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | BARCLAYS BANK PLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | MORGAN STANLEY BANK, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | CITIBANK, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | PNC BANK, NATIONAL ASSOCIATION | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | MANUFACTURERS AND TRADERS TRUST COMPANY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | CREDIT SUISSE AG | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | HSBC BANK USA, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 16 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | GOLDMAN SACHS BANK USA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | STANDARD CHARTERED BANK | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | BANK OF AMERICA, N.A. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Line Institutions Record: 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Name of institution | ROYAL BANK OF CANADA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iv. Is the line of credit just for the Fund, or is it shared among multiple funds? | ![]() ![]() | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shared Credit Users Record: 1 |
Name of fund | Franklin Templeton Conservative Model Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Dynamic US Large Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Western Asset Ultra-Short Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin LifeSmart Retirement Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin Mutual Quest Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2030 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | ClearBridge International Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Low Duration Total Return Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Franklin California Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-02790 |
Name of fund | Franklin International Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-10157 |
Name of fund | Templeton Developing Markets Trust |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06378 |
Name of fund | Western Asset Short Duration Municipal Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Western Asset Variable Global High Yield Bond Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06310 |
Name of fund | ClearBridge Variable Large Cap Growth Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Templeton Global Balanced Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-08226 |
Name of fund | Franklin Michigan Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Global Equity Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2025 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Templeton Growth Fund, Inc. |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04892 |
Name of fund | Franklin Moderate Allocation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin Louisiana Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Gold and Precious Metals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-01700 |
Name of fund | Templeton International Climate Change Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-02781 |
Name of fund | ClearBridge Small Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Strategic Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Franklin Global Dividend Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin S&P 500 Index Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Templeton Sustainable Emerging Markets Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04706 |
Name of fund | Franklin Focused Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | Franklin Small Cap Value VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Templeton SMACS: Series I |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Western Asset Managed Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Western Asset Oregon Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Western Asset California Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Strategic Mortgage Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07288 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Flexible Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Western Asset Short-Term Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Equity Portfolio Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22801 |
Name of fund | Franklin New Jersey Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Western Asset Inflation Indexed Plus Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - High Yield Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin MicroCap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05878 |
Name of fund | Templeton World Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-02781 |
Name of fund | Franklin High Yield Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | ClearBridge Aggressive Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin U.S. Small Capitalization Equity Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Martin Currie Emerging Markets Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | ClearBridge Mid Cap Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | ClearBridge Variable Large Cap Value Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Rising Dividends Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04894 |
Name of fund | Western Asset Corporate Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Emerging Market Debt Opportunities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-10157 |
Name of fund | Franklin Federal Limited-Term Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Western Asset Emerging Markets Debt Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | ClearBridge Value Trust |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Equity Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Templeton Developing Markets VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Western Asset SMASh Series M Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06740 |
Name of fund | Franklin Federal Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-03395 |
Name of fund | Franklin Templeton SMACS: Series EM |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-08226 |
Name of fund | Franklin Biotechnology Discovery Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Franklin Georgia Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Templeton Global Smaller Companies Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-03143 |
Name of fund | Franklin Templeton Moderate Model Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Western Asset SMASh Series TF Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06740 |
Name of fund | Franklin Municipal Green Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Western Asset SMASh Series Core Plus Completion Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06740 |
Name of fund | Franklin Alabama Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Small Mid-Cap Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Franklin Growth Opportunities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | ClearBridge Variable Mid Cap Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Dynatech Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2060 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin High Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-01608 |
Name of fund | Franklin VolSmart Allocation VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | ClearBridge All Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Global Real Estate VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Mutual Shares Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Western Asset SMASh Series C Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06740 |
Name of fund | ClearBridge Variable Dividend Strategy Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Mutual Beacon Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Franklin Floating Rate Daily Access Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Franklin Virginia Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Conservative Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Western Asset Intermediate Maturity California Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | ClearBridge Variable Appreciation Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Total Return Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Franklin Adjustable U.S. Government Securities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Franklin Pennsylvania Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Global Unconstrained Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Massachusetts Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | ClearBridge Appreciation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | ClearBridge Dividend Strategy Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Alternative Credit Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | ClearBridge Large Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Maryland Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin U.S. Large Cap Equity Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Western Asset Core Plus VIT Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06310 |
Name of fund | Franklin K2 Long Short Credit Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22641 |
Name of fund | ClearBridge Small Cap Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Western Asset Core Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Western Asset Total Return ETF |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-23096 |
Name of fund | Western Asset Short Duration High Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Income VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Martin Currie SMASh Series EM Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | ClearBridge Global Infrastructure Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | International Equity Series |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06135 |
Name of fund | Franklin Mutual Global Discovery Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2050 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset SMASh Series Core Completion Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06740 |
Name of fund | Templeton Foreign VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Allocation VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Templeton Growth VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Strategic Income VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin California High Yield Municipal Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06481 |
Name of fund | Franklin International Small Cap Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-10157 |
Name of fund | Franklin Floating Rate Income fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-09869 |
Name of fund | ClearBridge Variable Aggressive Growth Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Defensive Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Templeton Moderately Aggressive Model Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Global High Yield Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin DynaTech VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin New York Intermediate-Term Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04787 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Dynamic Multi-Strategy VIT |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Natural Resources Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Variable Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Floating Rate Master Series |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-09869 |
Name of fund | Franklin Liberty High Yield Corporate ETF |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-23124 |
Name of fund | Franklin Templeton SMACS: Series CH |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Franklin Global Allocation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset Municipal High Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | ClearBridge International Small Cap Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | ClearBridge Select Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Corefolio Allocation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset High Yield Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Variable Moderate Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | ClearBridge Large Cap Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Ohio Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Colorado Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Western Asset Short Duration Income ETF |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-23096 |
Name of fund | Franklin Liberty Senior Loan ETF |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-23124 |
Name of fund | Franklin Managed Income fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Templeton Global Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04706 |
Name of fund | Western Asset Macro Opportunities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Templeton Global Bond VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Conservative Allocation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin Mutual European Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Western Asset Intermediate-Term Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin California Intermediate Term Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04356 |
Name of fund | Franklin Small-Mid Cap Growth VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Convertible Securities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04986 |
Name of fund | Franklin Oregon Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Real Estate Securities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-08034 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2020 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset Massachusetts Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Templeton Foreign Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-02781 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2040 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Global Opportunities Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | ClearBridge International Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Minnesota Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Templeton Moderately Conservative Model Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin U.S. Government Securities VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Mutual U.S. Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05878 |
Name of fund | Western Asset Mortgage Total Return Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Federal Intermediate-Term Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin Templeton Aggressive Model Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Franklin Arizona Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2035 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin Mutual Financial Services Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05387 |
Name of fund | Franklin Growth and Income VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Variable Conservative Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | ClearBridge Tactical Dividend Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Global Market Neutral Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Western Asset Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | ClearBridge Small Cap Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Western Asset New Jersey Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2045 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Western Asset New York Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin Small Cap Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Franklin Large Cap Growth VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Moderate Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Multi-Asset Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Franklin Templeton SMACS: Series H |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Templeton Emerging Markets Small Cap Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-08226 |
Name of fund | Templeton China World Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07876 |
Name of fund | Franklin Growth Allocation Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Global Opportunities Bond Fund (USD Hedged) |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin New York Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-03479 |
Name of fund | Franklin Small Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05878 |
Name of fund | Franklin Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | Franklin Connecticut Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Western Asset Core Plus Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | ClearBridge Sustainability Leaders Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Templeton International Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04706 |
Name of fund | Franklin Mutual Shares VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Corporate Credit Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | Martin Currie International Sustainable Equity Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Western Asset Intermediate Maturity New York Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin International Equity Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Western Asset Pennsylvania Municipals Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | Franklin LifeSmart 2055 Retirement Target Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-07851 |
Name of fund | Franklin Strategic Real Return Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Templeton Global Total Return Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04706 |
Name of fund | Western Asset Total Return Unconstrained Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Western Asset Global High Yield Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04254 |
Name of fund | ClearBridge Variable Small Cap Growth Portfolio |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-21128 |
Name of fund | Western Asset Intermediate Bond Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06110 |
Name of fund | Franklin Missouri Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | ClearBridge Mid Cap Growth Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06444 |
Name of fund | BrandywineGLOBAL - Diversified US Large Cap Value Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22338 |
Name of fund | Franklin Utilities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | Franklin U.S. Government Securities Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-00537 |
Name of fund | Franklin Fixed Income Portfolio Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-22801 |
Name of fund | Franklin Rising Dividends VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin Templeton SMACS: Series E |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06243 |
Name of fund | Franklin Mutual Global Discovery VIP Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-05583 |
Name of fund | Franklin North Carolina Tax-Free Income Fund |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-04149 |
Name of fund | Foreign Smaller Companies Series |
SEC File number( e.g., 811- ) | 811-06135 |
![Radio button not checked](/img/sec/radio-unchecked.jpg)
![Radio button checked](/img/sec/radio-checked.jpg)
b. Did the Fund engage in interfund lending? | ![]() ![]() |
c.Did the Fund engage in interfund borrowing? | ![]() ![]() |
Item C.21. Swing pricing.
For open-end management investment companies, respond to the following: |
a. Did the Fund (if not a Money Market Fund, Exchange-Traded Fund, or Exchange-Traded Managed Fund) engage in swing pricing? | ![]() ![]() |
N-CEN:Part G: Attachments
Item G.1a. Attachments.
Attachments applicable to all Registrants. All Registrants shall file the following attachments, as applicable, with the current report. Indicate the attachments filed with the current report by checking the applicable items below: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
Instructions. 1. Item G.1.a.i. Legal proceedings. (a) If the Registrant responded "YES" to Item B.11.a., provide a brief description of the proceedings. As part of the description, provide the case or docket number (if any), and the full names of the principal parties to the proceeding. (b) If the Registrant responded "YES" to Item B.11.b., identify the proceeding and give its date of termination. 2. Item G.1.a.ii. Provision of financial support. If the Registrant responded "YES" to Item B.14., provide the following information (unless the Registrant is a Money Market Fund): (a) Description of nature of support. (b) Person providing support. (c) Brief description of relationship between the person providing support and the Registrant. (d) Date support provided. (e) Amount of support. (f) Security supported (if applicable). Disclose the full name of the issuer, the title of the issue (including coupon or yield, if applicable) and at least two identifiers, if available (e.g., CIK, CUSIP, ISIN, LEI). (g) Value of security supported on date support was initiated (if applicable). (h) Brief description of reason for support. (i) Term of support. (j) Brief description of any contractual restrictions relating to support. 3. Item G.1.a.iii. Independent public accountant's report on internal control (management investment companies other than small business investment companies only). Each management investment company shall furnish a report of its independent public accountant on the company's system of internal accounting controls. The accountant's report shall be based on the review, study and evaluation of the accounting system, internal accounting controls, and procedures for safeguarding securities made during the audit of the financial statements for the reporting period. The report should disclose any material weaknesses in: (a) the accounting system; (b) system of internal accounting control; or (c) procedures for safeguarding securities which exist as of the end of the Registrant's fiscal year. The accountant's report shall be furnished as an exhibit to the form and shall: (1) be addressed to the Registrant's shareholders and board of directors; (2) be dated; (3) be signed manually; and (4) indicate the city and state where issued. Attachments that include a report that discloses a material weakness should include an indication by the Registrant of any corrective action taken or proposed. The fact that an accountant's report is attached to this form shall not be regarded as acknowledging any review of this form by the independent public accountant. 4. Item G.1.a.iv. Change in accounting principles and practices. If the Registrant responded "YES" to Item B.21, provide an attachment that describes the change in accounting principles or practices, or the change in the method of applying any such accounting principles or practices. State the date of the change and the reasons therefor. A letter from the Registrant's independent accountants, approving or otherwise commenting on the change, shall accompany the description. 5. Item G.1.a.v. Information required to be filed pursuant to exemptive orders. File as an attachment any information required to be reported on Form N-CEN or any predecessor form to Form N-CEN (e.g., Form N-SAR) pursuant to exemptive orders issued by the Commission and relied on by the Registrant. 6. Item G.1.a.vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. File as an attachment any other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. |
N-CEN: Signature
Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
Registrant | Franklin Alternative Strategies Funds | |
Date | 2022-08-02 | |
Signature | Ryan R. Wheeler | |
Title | Assistant Treasurer |