Table of Contents
UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
CURRENT REPORT
Pursuant to Section 13 or 15(d) of
The Securities Exchange Act of 1934
Pursuant to Section 13 or 15(d) of
The Securities Exchange Act of 1934
Date of Report (Date of earliest event reported): November 3, 2010
LPL Investment Holdings Inc.
(Exact name of registrant as specified in its charter)
Delaware | 000-52609 | 20-3717839 | ||
(State or other jurisdiction of incorporation) | (Commission File Number) | (IRS Employer Identification No.) |
One Beacon Street | ||
Boston MA | 02108 | |
(Address of principal executive offices) | (Zip Code) |
Registrant’s telephone number, including area code: (617) 423-3644
N/A (Former name or former address, if changed since last report)
Check the appropriate box below if the Form 8-K filing is intended to simultaneously satisfy the filing obligation of the registrant under any of the following provisions:
o Written communications pursuant to Rule 425 under the Securities Act (17 CFR 230.425)
o Soliciting material pursuant to Rule 14a-12 under the Exchange Act (17 CFR 240.14a-12)
o Pre-commencement communications pursuant to Rule 14d-2(b) under the Exchange Act (17 CFR 240.14d-2(b))
o Pre-commencement communications pursuant to Rule 13e-4(c) under the Exchange Act (17 CFR 240.13e-4(c))
TABLE OF CONTENTS
Item 8.01. Other Events. | ||||||||
SIGNATURE |
Table of Contents
Item 8.01. Other Events.
The following table sets forth certain information with respect to the beneficial ownership of LPL Investment Holdings Inc.’s (the “Company”) common stock as of October 19, 2010 for certain selling stockholders who are participating in the offering as described in the Company’s Registration Statement on Form S-1 initially filed June 4, 2010, as amended (the “Registration Statement”).
For each of the selling stockholders listed below, to the extent such selling stockholder is exercising options or warrants on a cashless basis in order to participate in the offering, we have assumed a net exercise price based on the assumed initial public offering price of $28.50 per share, which is the midpoint of the range listed on the cover page of the prospectus included in the Registration Statement. A $1.00 increase in the assumed initial public offering price of $28.50 per share would increase the aggregate number of shares sold by the selling stockholders listed in the Registration Statement and below by 29,230. A $1.00 decrease in the assumed initial public offering price of $28.50 per share would decrease the aggregate number of shares sold by the selling stockholders listed in the Registration Statement and below by 31,346.
The number of shares beneficially owned by each of the selling stockholders listed below is determined under rules issued by the Securities and Exchange Commission. Under these rules, beneficial ownership includes any shares as to which the individual or entity has sole or shared voting power or investment power. Each of the selling stockholders listed below has sole voting and investment power with respect to the shares beneficially owned by the selling stockholder, subject to community property laws where applicable.
None of the selling stockholders listed below beneficially owns more than one percent of the Company’s common stock. The percentage of common stock beneficially owned by each selling stockholder is based on 94,249,754 shares of common stock outstanding as of October 19, 2010. Shares of common stock that may be acquired within 60 days following October 19, 2010 pursuant to the exercise of options or warrants are deemed to be outstanding for the purpose of computing the percentage ownership of such holder but are not deemed to be outstanding for computing the percentage ownership of any other person shown in the table.
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Rochelle L Putnam | — | 734,700 | 734,700 | 368,039 | 327,373 | — | 327,373 | |||||||||||||||||||||
Scott M Miller | — | 320,600 | 320,600 | 194,258 | — | 112,600 | 112,600 | |||||||||||||||||||||
Joseph P Tuorto | — | 288,520 | 288,520 | 177,734 | — | 100,982 | 100,982 | |||||||||||||||||||||
Charles W Maher | 100 | 221,290 | 221,390 | 86,674 | 115,659 | — | 115,659 | |||||||||||||||||||||
Stephanie L. Brown Grantor Retained Annuity Trust of 2009 | 217,202 | — | 217,202 | 32,580 | 184,622 | — | 184,622 | |||||||||||||||||||||
Amy L Wong | — | 206,360 | 206,360 | 28,022 | — | 176,360 | 176,360 | |||||||||||||||||||||
Kenneth C Muntz | 20,040 | 185,370 | 205,410 | 93,770 | 20,040 | 85,370 | 105,410 | |||||||||||||||||||||
Carlyle Mezzanine Partners, L.P. | 198,107 | — | 198,107 | 99,053 | 99,054 | — | 99,054 | |||||||||||||||||||||
Scott Collins | — | 186,330 | 186,330 | 112,917 | — | 66,515 | 66,515 | |||||||||||||||||||||
Mary E Fisher | — | 181,840 | 181,840 | 110,647 | — | 63,644 | 63,644 | |||||||||||||||||||||
David J Freniere | — | 181,310 | 181,310 | 106,182 | — | 68,658 | 68,658 | |||||||||||||||||||||
Stephen A Pirigyi | — | 176,310 | 176,310 | 53,803 | — | 119,540 | 119,540 | |||||||||||||||||||||
Gina M Steele | — | 173,650 | 173,650 | 93,592 | — | 73,450 | 73,450 | |||||||||||||||||||||
William P Morrissey | — | 166,820 | 166,820 | 65,725 | — | 96,701 | 96,701 | |||||||||||||||||||||
Andrew J Duggan | 156,458 | — | 156,458 | 101,698 | 54,760 | — | 54,760 | |||||||||||||||||||||
Christopher Defrank | — | 151,940 | 151,940 | 53,689 | — | 95,290 | 95,290 | |||||||||||||||||||||
Robert D Rupple | — | 148,930 | 148,930 | 91,564 | — | 52,125 | 52,125 | |||||||||||||||||||||
Kandis K Bates | — | 142,250 | 142,250 | 79,853 | — | 57,100 | 57,100 | |||||||||||||||||||||
Keith H Fine | — | 137,970 | 137,970 | 83,830 | — | 49,199 | 49,199 | |||||||||||||||||||||
George Fekete | — | 134,080 | 134,080 | 28,963 | — | 103,070 | 103,070 | |||||||||||||||||||||
Michael T Hope | 3,340 | 118,560 | 121,900 | 71,969 | 3,340 | 41,496 | 44,836 | |||||||||||||||||||||
John M Taylor | — | 103,530 | 103,530 | 60,649 | 36,061 | — | 36,061 | |||||||||||||||||||||
Thomas M Berry | — | 100,190 | 100,190 | 61,720 | — | 35,066 | 35,066 | |||||||||||||||||||||
Leon Lee | — | 99,850 | 99,850 | 51,709 | — | 44,932 | 44,932 | |||||||||||||||||||||
Brian J Desmond | — | 86,830 | 86,830 | 53,015 | — | 30,390 | 30,390 | |||||||||||||||||||||
Carolyn A Mooney | — | 86,830 | 86,830 | 51,170 | 30,390 | — | 30,390 | |||||||||||||||||||||
James P Norwood | — | 82,650 | 82,650 | 48,661 | — | 30,553 | 30,553 | |||||||||||||||||||||
Ronald L Carson Jr | 74,930 | 459 | 75,389 | 48,705 | 26,225 | 459 | 26,684 | |||||||||||||||||||||
Andrew Valerie | — | 73,430 | 73,430 | 44,515 | — | 25,700 | 25,700 | |||||||||||||||||||||
Beverly M Barth | 6,300 | 66,790 | 73,090 | 40,521 | 6,300 | 23,377 | 29,677 | |||||||||||||||||||||
Jennifer R Dutton | — | 72,800 | 72,800 | 34,345 | — | 36,040 | 36,040 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey A Nash | — | 68,600 | 68,600 | 9,275 | 1,000 | 57,600 | 58,600 | |||||||||||||||||||||
Susan C Kaplan | 64,670 | 627 | 65,297 | 42,036 | 22,634 | 627 | 23,261 | |||||||||||||||||||||
Dawn J Basore | — | 65,130 | 65,130 | 39,632 | — | 22,795 | 22,795 | |||||||||||||||||||||
Daniel F Schuck | — | 63,580 | 63,580 | 13,618 | — | 49,060 | 49,060 | |||||||||||||||||||||
Robert I Fragasso | 60,420 | 603 | 61,023 | 23,000 | 37,420 | 603 | 38,023 | |||||||||||||||||||||
Daniel J Kilroy | — | 57,090 | 57,090 | 32,896 | — | 19,982 | 19,982 | |||||||||||||||||||||
John M Kail | — | 55,440 | 55,440 | 31,176 | — | 22,040 | 22,040 | |||||||||||||||||||||
Anthony G Valeri | — | 54,090 | 54,090 | 32,279 | — | 19,581 | 19,581 | |||||||||||||||||||||
John J Waldron | 50,740 | 744 | 51,484 | 32,981 | 17,759 | 744 | 18,503 | |||||||||||||||||||||
Allison H Harris | — | 49,750 | 49,750 | 30,602 | — | 17,412 | 17,412 | |||||||||||||||||||||
Donna Lynne H Nauss | 14,700 | 33,730 | 48,430 | 30,015 | 5,145 | 11,806 | 16,951 | |||||||||||||||||||||
James F McGuire | — | 48,250 | 48,250 | 29,324 | — | 16,887 | 16,887 | |||||||||||||||||||||
Stephen R Langlois | — | 48,070 | 48,070 | 26,280 | — | 19,426 | 19,426 | |||||||||||||||||||||
Sheila C Woelfel | 46,760 | — | 46,760 | 30,394 | 16,366 | — | 16,366 | |||||||||||||||||||||
Herbert M Gilbert Jr | 45,920 | 325 | 46,245 | 29,848 | 16,072 | 325 | 16,397 | |||||||||||||||||||||
William E Walcher | 500 | 44,080 | 44,580 | 18,533 | 175 | 22,040 | 22,215 | |||||||||||||||||||||
Salvatore S Zambito | — | 42,740 | 42,740 | 24,800 | — | 16,259 | 16,259 | |||||||||||||||||||||
Todd A Feltz | 42,160 | 400 | 42,560 | 27,404 | 14,756 | 400 | 15,156 | |||||||||||||||||||||
Tracy L Gallman | — | 42,400 | 42,400 | 20,087 | — | 20,691 | 20,691 |
2
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Kerrick W Bubb | 41,170 | 364 | 41,534 | 12,000 | 29,170 | 364 | 29,534 | |||||||||||||||||||||
Dora L Wood | — | 40,580 | 40,580 | 24,334 | — | 14,528 | 14,528 | |||||||||||||||||||||
John S Kerr | 39,040 | 415 | 39,455 | 13,000 | 26,040 | 415 | 26,455 | |||||||||||||||||||||
Karl H Romero | 38,820 | 363 | 39,183 | 25,233 | 13,587 | 363 | 13,950 | |||||||||||||||||||||
Terry A Danner | — | 37,740 | 37,740 | 22,869 | — | 13,209 | 13,209 | |||||||||||||||||||||
Brad S Fryer | — | 37,400 | 37,400 | 20,278 | — | 15,690 | 15,690 | |||||||||||||||||||||
William Zagozewski | 3,600 | 33,400 | 37,000 | 21,478 | 2,400 | 11,690 | 14,090 | |||||||||||||||||||||
John F Reutemann Jr | 36,540 | 253 | 36,793 | 23,751 | 12,789 | 253 | 13,042 | |||||||||||||||||||||
Chad D Perry | — | 36,784 | 36,784 | 5,106 | — | 28,784 | 28,784 | |||||||||||||||||||||
Scott P Elliott | 36,740 | — | 36,740 | 23,881 | 12,859 | — | 12,859 | |||||||||||||||||||||
Steven M Booren | 35,190 | 385 | 35,575 | 14,190 | 21,000 | 385 | 21,385 | |||||||||||||||||||||
Joan M Valenti | 33,870 | 455 | 34,325 | 13,870 | 20,000 | 455 | 20,455 | |||||||||||||||||||||
Addison A Barksdale | 34,040 | — | 34,040 | 22,126 | 11,914 | — | 11,914 | |||||||||||||||||||||
Lawrence D Silverman | 33,350 | 74 | 33,424 | 21,678 | 11,672 | 74 | 11,746 | |||||||||||||||||||||
Daniel G Gensler | 32,960 | 246 | 33,206 | 9,888 | 23,072 | 246 | 23,318 | |||||||||||||||||||||
Mark S Winthrop | 32,730 | 454 | 33,184 | 20,500 | 12,230 | 454 | 12,684 | |||||||||||||||||||||
Gene F Goldman | — | 33,060 | 33,060 | 6,223 | — | 26,380 | 26,380 | |||||||||||||||||||||
Marc H Stone | 32,170 | 247 | 32,417 | 19,300 | 12,870 | 247 | 13,117 | |||||||||||||||||||||
Mark R Brown | 31,600 | 320 | 31,920 | 20,540 | 11,060 | 320 | 11,380 | |||||||||||||||||||||
Jenny R Gloss | — | 31,810 | 31,810 | 16,455 | — | 14,448 | 14,448 | |||||||||||||||||||||
Daniel W Pinkerton | 31,520 | 285 | 31,805 | 20,480 | 11,040 | 285 | 11,325 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey A Hallberg | 1,000 | 30,710 | 31,710 | 7,957 | 350 | 23,000 | 23,350 | |||||||||||||||||||||
John A Guthery | — | 31,560 | 31,560 | 16,817 | — | 13,560 | 13,560 | |||||||||||||||||||||
Ioannis Bousnakis | — | 31,040 | 31,040 | 18,255 | — | 11,514 | 11,514 | |||||||||||||||||||||
Stephen F Eldridge | 29,180 | 283 | 29,463 | 14,590 | 14,590 | 283 | 14,873 | |||||||||||||||||||||
Laila S Marshall-Pence | 28,200 | 199 | 28,399 | 14,200 | 14,000 | 199 | 14,199 | |||||||||||||||||||||
Laurie J Stack | — | 28,220 | 28,220 | 14,405 | — | 12,803 | 12,803 | |||||||||||||||||||||
Steven H Lecoultre | 28,100 | 21 | 28,121 | 18,100 | 10,000 | 21 | 10,021 | |||||||||||||||||||||
Terri L Payne | 25,640 | 1,000 | 26,640 | 2,040 | 23,600 | 1,000 | 24,600 | |||||||||||||||||||||
Craig J Snyder | 25,470 | 404 | 25,874 | 14,000 | 11,470 | 404 | 11,874 | |||||||||||||||||||||
Robert J Floe | 25,340 | 277 | 25,617 | 7,600 | 17,740 | 277 | 18,017 | |||||||||||||||||||||
David M Nelson | 25,020 | 201 | 25,221 | 16,263 | 8,757 | 201 | 8,958 | |||||||||||||||||||||
Gary R Campbell | 24,660 | 357 | 25,017 | 10,660 | 14,000 | 357 | 14,357 | |||||||||||||||||||||
Doug M Oglesby | — | 24,240 | 24,240 | 14,156 | — | 9,134 | 9,134 | |||||||||||||||||||||
Amanda C Hawley | — | 24,040 | 24,040 | 7,479 | — | 16,024 | 16,024 | |||||||||||||||||||||
Brian C Caldwell | — | 23,880 | 23,880 | 10,989 | — | 12,190 | 12,190 | |||||||||||||||||||||
Camilla E Neri | 22,140 | 183 | 22,323 | 10,600 | 11,540 | 183 | 11,723 | |||||||||||||||||||||
Herbert S Shiraishi | 22,070 | — | 22,070 | 14,346 | 7,724 | — | 7,724 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey A Buchbinder | — | 21,030 | 21,030 | 2,872 | — | 18,000 | 18,000 | |||||||||||||||||||||
Earl B Winthrop | 20,400 | 239 | 20,639 | 13,250 | 7,150 | 239 | 7,389 | |||||||||||||||||||||
Janice K Hobbs | 20,180 | 207 | 20,387 | 7,063 | 13,117 | 207 | 13,324 | |||||||||||||||||||||
Frances M Comarsh-Hein | — | 20,370 | 20,370 | 5,901 | — | 14,030 | 14,030 | |||||||||||||||||||||
Carol L Rogers | 20,040 | 283 | 20,323 | 13,026 | 7,014 | 283 | 7,297 | |||||||||||||||||||||
George F Daly | — | 20,040 | 20,040 | 10,275 | — | 9,040 | 9,040 | |||||||||||||||||||||
James O Lunney | 19,420 | 288 | 19,708 | 12,623 | 6,797 | 288 | 7,085 | |||||||||||||||||||||
Thomas C Scott | 19,390 | 237 | 19,627 | 12,604 | 6,786 | 237 | 7,023 | |||||||||||||||||||||
Tuttie A Fusco | 19,300 | 319 | 19,619 | 12,545 | 6,755 | 319 | 7,074 | |||||||||||||||||||||
Robert T Haller | 18,970 | 212 | 19,182 | 8,500 | 10,470 | 212 | 10,682 | |||||||||||||||||||||
Robert B Mauterstock Jr | 18,960 | 132 | 19,092 | 9,480 | 9,480 | 132 | 9,612 | |||||||||||||||||||||
Michael J Hirthler | 18,760 | 44 | 18,804 | 12,194 | 6,566 | 44 | 6,610 | |||||||||||||||||||||
Robert O Graves | 18,520 | 216 | 18,736 | 9,260 | 9,260 | 216 | 9,476 | |||||||||||||||||||||
Kevin M Keefe | — | 18,200 | 18,200 | 10,876 | — | 6,370 | 6,370 | |||||||||||||||||||||
Deborah L Danielson | 17,840 | 335 | 18,175 | 7,734 | 10,106 | 335 | 10,441 | |||||||||||||||||||||
Regina A Bolvin | 17,920 | 205 | 18,125 | 5,000 | 12,920 | 205 | 13,125 | |||||||||||||||||||||
Leonard G Rickey | 17,760 | 276 | 18,036 | 8,880 | 8,880 | 276 | 9,156 | |||||||||||||||||||||
Robert D Oros | — | 18,000 | 18,000 | 273 | — | 11,500 | 11,500 | |||||||||||||||||||||
Carol Y Godsave | 17,560 | 239 | 17,799 | 11,400 | 6,160 | 239 | 6,399 | |||||||||||||||||||||
Steven L Vanhouten | 17,490 | 228 | 17,718 | 10,000 | 7,490 | 228 | 7,718 | |||||||||||||||||||||
Kevin P Holland | 17,460 | 163 | 17,623 | 11,349 | 6,111 | 163 | 6,274 | |||||||||||||||||||||
James E Bashaw | 16,820 | 379 | 17,199 | 6,000 | 10,820 | 379 | 11,199 | |||||||||||||||||||||
Carole R Ford | 16,780 | 370 | 17,150 | 10,907 | 5,873 | 370 | 6,243 | |||||||||||||||||||||
Garrett A Ahrens | 16,690 | 347 | 17,037 | 10,849 | 5,841 | 347 | 6,188 | |||||||||||||||||||||
Don Giovanello | 16,730 | 199 | 16,929 | 8,365 | 8,365 | 199 | 8,564 | |||||||||||||||||||||
Ross R Pake | 16,710 | 208 | 16,918 | 6,210 | 10,500 | 208 | 10,708 | |||||||||||||||||||||
Thomas E Vaughan | 16,730 | 183 | 16,913 | 10,875 | 5,855 | 183 | 6,038 | |||||||||||||||||||||
Stephen M Henry | 16,680 | 227 | 16,907 | 6,680 | 10,000 | 227 | 10,227 | |||||||||||||||||||||
Yvonne Redmond | 16,690 | 150 | 16,840 | 10,849 | 5,841 | 150 | 5,991 | |||||||||||||||||||||
Wayne E Warner | 16,610 | 179 | 16,789 | 6,010 | 10,600 | 179 | 10,779 | |||||||||||||||||||||
David J Petoskey | 16,470 | 231 | 16,701 | 6,470 | 10,000 | 231 | 10,231 | |||||||||||||||||||||
David T Reilly | — | 16,700 | 16,700 | 5,605 | — | 10,700 | 10,700 |
3
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Peter F Tedstrom | 16,350 | 209 | 16,559 | 10,627 | 5,723 | 209 | 5,932 | |||||||||||||||||||||
Frank T Patzke | 16,260 | 231 | 16,491 | 10,569 | 5,691 | 231 | 5,922 | |||||||||||||||||||||
Alison H. Spalding Trust | 16,364 | — | 16,364 | 2,455 | 13,909 | — | 13,909 | |||||||||||||||||||||
Gerald F Conway | 15,840 | 163 | 16,003 | 7,920 | 7,920 | 163 | 8,083 | |||||||||||||||||||||
William H Stevens | 15,790 | 210 | 16,000 | 10,264 | 5,526 | 210 | 5,736 | |||||||||||||||||||||
Peter F Reinecke | 15,790 | 142 | 15,932 | 10,264 | 5,526 | 142 | 5,668 | |||||||||||||||||||||
Michael P Hatch | 15,660 | 236 | 15,896 | 7,830 | 7,830 | 236 | 8,066 | |||||||||||||||||||||
Erny G Malakoff | 15,570 | 320 | 15,890 | 5,000 | 10,570 | 320 | 10,890 | |||||||||||||||||||||
Sybil M Praski | 15,510 | 197 | 15,707 | 10,000 | 5,510 | 197 | 5,707 | |||||||||||||||||||||
Donald J Phillips | 15,230 | 188 | 15,418 | 9,900 | 5,330 | 188 | 5,518 | |||||||||||||||||||||
Tracy M Spaeth | 15,370 | — | 15,370 | 9,991 | 5,379 | — | 5,379 | |||||||||||||||||||||
Kevin M Hogan | — | 15,360 | 15,360 | 9,151 | — | 5,376 | 5,376 | |||||||||||||||||||||
William J Hastie Jr. | 15,060 | 237 | 15,297 | 6,250 | 8,810 | 237 | 9,047 | |||||||||||||||||||||
Carlo A Panaccione | 14,860 | 286 | 15,146 | 4,360 | 10,500 | 286 | 10,786 | |||||||||||||||||||||
Austin A Frye | 14,740 | 207 | 14,947 | 6,740 | 8,000 | 207 | 8,207 | |||||||||||||||||||||
Philip C Benedict | 14,770 | 166 | 14,936 | 9,601 | 5,169 | 166 | 5,335 | |||||||||||||||||||||
Leonard T Berard | 14,730 | 144 | 14,874 | 9,575 | 5,155 | 144 | 5,299 | |||||||||||||||||||||
Richard D Tanner | 14,690 | 77 | 14,767 | 3,000 | 11,690 | 77 | 11,767 | |||||||||||||||||||||
Vernon Sanftner | 14,480 | 252 | 14,732 | 9,412 | 5,068 | 252 | 5,320 | |||||||||||||||||||||
Angelo Talebi | 14,320 | 286 | 14,606 | 9,308 | 5,012 | 286 | 5,298 | |||||||||||||||||||||
Theodore R Massaro Jr | 14,360 | 246 | 14,606 | 8,000 | 6,360 | 246 | 6,606 | |||||||||||||||||||||
Lynn Ballou | 14,380 | 129 | 14,509 | 9,347 | 5,033 | 129 | 5,162 | |||||||||||||||||||||
Peter W Gillies | — | 14,360 | 14,360 | 8,112 | — | 5,676 | 5,676 | |||||||||||||||||||||
James J Dempsey | — | 14,360 | 14,360 | 2,292 | — | 11,860 | 11,860 | |||||||||||||||||||||
Christopher J McCutcheon | — | 14,350 | 14,350 | 8,696 | — | 5,022 | 5,022 | |||||||||||||||||||||
Robert E Tucker III | 13,980 | 244 | 14,224 | 8,250 | 5,730 | 244 | 5,974 | |||||||||||||||||||||
Edward R Maher | 13,940 | 250 | 14,190 | 6,540 | 7,400 | 250 | 7,650 | |||||||||||||||||||||
David J Workman | 13,900 | 176 | 14,076 | 9,000 | 4,900 | 176 | 5,076 | |||||||||||||||||||||
John R Milder | — | 14,010 | 14,010 | 5,963 | — | 7,504 | 7,504 | |||||||||||||||||||||
Charles S. Fry | 14,000 | — | 14,000 | 9,100 | 4,900 | — | 4,900 | |||||||||||||||||||||
Claudia J Jacques-Soto | 13,760 | 182 | 13,942 | 8,944 | 4,816 | 182 | 4,998 | |||||||||||||||||||||
Daniel P Feltz | 13,640 | 252 | 13,892 | 6,640 | 7,000 | 252 | 7,252 | |||||||||||||||||||||
Richard J Urciuoli | 13,640 | 218 | 13,858 | 6,820 | 6,820 | 218 | 7,038 | |||||||||||||||||||||
Mark S Rothstein | 13,800 | — | 13,800 | 8,970 | 4,830 | — | 4,830 | |||||||||||||||||||||
Joseph W Rocco Jr | 13,660 | 123 | 13,783 | 4,660 | 9,000 | 123 | 9,123 | |||||||||||||||||||||
Timothy G Shealy | 13,600 | 126 | 13,726 | 8,840 | 4,760 | 126 | 4,886 | |||||||||||||||||||||
Robert G Brochu | 13,420 | 289 | 13,709 | 4,500 | 8,920 | 289 | 9,209 | |||||||||||||||||||||
Pamela A Benzer | 13,300 | 377 | 13,677 | 8,645 | 4,655 | 377 | 5,032 | |||||||||||||||||||||
David W Latko | 13,450 | 224 | 13,674 | 8,450 | 5,000 | 224 | 5,224 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey P Vincent | 13,430 | 122 | 13,552 | 7,500 | 5,930 | 122 | 6,052 | |||||||||||||||||||||
Michael W Hamm | — | 13,360 | 13,360 | 8,112 | — | 4,676 | 4,676 | |||||||||||||||||||||
Matthew McGinness | — | 13,360 | 13,360 | 7,959 | — | 4,676 | 4,676 | |||||||||||||||||||||
Todd P Adams | 13,090 | 253 | 13,343 | 8,509 | 4,581 | 253 | 4,834 | |||||||||||||||||||||
Bradford L Cornell | 1,770 | 11,500 | 13,270 | 1,320 | 619 | 11,000 | 11,619 | |||||||||||||||||||||
Harold D Stephenson | 13,120 | 148 | 13,268 | 8,528 | 4,592 | 148 | 4,740 | |||||||||||||||||||||
Jeff S White | 13,040 | 226 | 13,266 | 8,475 | 4,565 | 226 | 4,791 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey J Schmeltekopf | 13,070 | 179 | 13,249 | 8,496 | 4,574 | 179 | 4,753 | |||||||||||||||||||||
Paul S King | 12,990 | 153 | 13,143 | 8,440 | 4,550 | 153 | 4,703 | |||||||||||||||||||||
Thavaselan Subramaniam | 12,930 | 194 | 13,124 | 5,000 | 7,930 | 194 | 8,124 | |||||||||||||||||||||
John M Cartolano Jr | 12,840 | 238 | 13,078 | 7,840 | 5,000 | 238 | 5,238 | |||||||||||||||||||||
Lewis T Lazarus | 12,890 | 137 | 13,027 | 8,379 | 4,511 | 137 | 4,648 | |||||||||||||||||||||
Graham C Parsons II | 12,750 | 253 | 13,003 | 6,375 | 6,375 | 253 | 6,628 | |||||||||||||||||||||
Roy E Williams Jr | 12,570 | 375 | 12,945 | 8,171 | 4,399 | 375 | 4,774 | |||||||||||||||||||||
Michael J Ward | 12,720 | 206 | 12,926 | 6,360 | 6,360 | 206 | 6,566 | |||||||||||||||||||||
Kent D Kuhlmann | 12,800 | 120 | 12,920 | 8,320 | 4,480 | 120 | 4,600 | |||||||||||||||||||||
Sean P Mcdermott | 12,630 | 283 | 12,913 | 7,630 | 5,000 | 283 | 5,283 | |||||||||||||||||||||
Steven E Linden | 12,560 | 141 | 12,701 | 7,560 | 5,000 | 141 | 5,141 | |||||||||||||||||||||
Mark S Schupbach | 12,420 | 264 | 12,684 | 6,210 | 6,210 | 264 | 6,474 | |||||||||||||||||||||
Lawrence H Hatch | — | 12,680 | 12,680 | 6,123 | — | 6,000 | 6,000 | |||||||||||||||||||||
Edward J Lambert | 12,500 | 163 | 12,663 | 8,100 | 4,400 | 163 | 4,563 | |||||||||||||||||||||
Ian M Weinberg | 12,400 | 254 | 12,654 | 6,200 | 6,200 | 254 | 6,454 | |||||||||||||||||||||
Robert R Bennie Jr | 12,370 | 185 | 12,555 | 8,041 | 4,329 | 185 | 4,514 | |||||||||||||||||||||
William L Litton II | 12,230 | 301 | 12,531 | 7,950 | 4,280 | 301 | 4,581 | |||||||||||||||||||||
Kevin M Nichols | 12,280 | 163 | 12,443 | 7,982 | 4,298 | 163 | 4,461 |
4
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Scott A Shelton | 12,160 | 193 | 12,353 | 7,904 | 4,256 | 193 | 4,449 | |||||||||||||||||||||
Sharon L. Dey Trust | 12,273 | — | 12,273 | 1,841 | 10,432 | — | 10,432 | |||||||||||||||||||||
Victoria L. Boyer Trust | 12,273 | — | 12,273 | 1,841 | 10,432 | — | 10,432 | |||||||||||||||||||||
George M Dorvillier | 11,990 | 236 | 12,226 | 5,000 | 6,990 | 236 | 7,226 | |||||||||||||||||||||
Vance L Neal | 11,960 | 162 | 12,122 | 7,774 | 4,186 | 162 | 4,348 | |||||||||||||||||||||
Paul I Jeffery | 11,990 | 125 | 12,115 | 7,000 | 4,990 | 125 | 5,115 | |||||||||||||||||||||
Robert A Villanova Sr | 11,940 | 153 | 12,093 | 7,761 | 4,179 | 153 | 4,332 | |||||||||||||||||||||
Keith A Tyner | 11,920 | 138 | 12,058 | 7,700 | 4,220 | 138 | 4,358 | |||||||||||||||||||||
William C Newell | 11,950 | — | 11,950 | 6,950 | 5,000 | — | 5,000 | |||||||||||||||||||||
Carole J Peck | 11,640 | 159 | 11,799 | 6,500 | 5,140 | 159 | 5,299 | |||||||||||||||||||||
Barry M Freedman | 11,780 | — | 11,780 | 5,000 | 6,780 | — | 6,780 | |||||||||||||||||||||
Tad M Weiss | 11,570 | 197 | 11,767 | 7,521 | 4,049 | 197 | 4,246 | |||||||||||||||||||||
Kevin S Hatch | 11,510 | 237 | 11,747 | 5,180 | 6,330 | 237 | 6,567 | |||||||||||||||||||||
Daniel J Murphy Jr | 11,400 | 171 | 11,571 | 7,410 | 3,990 | 171 | 4,161 | |||||||||||||||||||||
Brent L Forrest | 11,370 | 172 | 11,542 | 4,550 | 6,820 | 172 | 6,992 | |||||||||||||||||||||
David J Dowgialo | 11,390 | 137 | 11,527 | 7,404 | 3,986 | 137 | 4,123 | |||||||||||||||||||||
Emmanuel D Harris Sr | 11,240 | 162 | 11,402 | 2,500 | 8,740 | 162 | 8,902 | |||||||||||||||||||||
Terry B Wells | 11,150 | 245 | 11,395 | 3,650 | 7,500 | 245 | 7,745 | |||||||||||||||||||||
Michael R Howell | 11,150 | 241 | 11,391 | 7,245 | 3,905 | 241 | 4,146 | |||||||||||||||||||||
Michael W Boone | 11,150 | 192 | 11,342 | 7,248 | 3,902 | 192 | 4,094 | |||||||||||||||||||||
Jim D Pinkston | 11,200 | 132 | 11,332 | 6,200 | 5,000 | 132 | 5,132 | |||||||||||||||||||||
David A Peterson | 10,940 | 341 | 11,281 | 2,140 | 8,800 | 341 | 9,141 | |||||||||||||||||||||
Glenn E Stephenson | 11,090 | 188 | 11,278 | 6,090 | 5,000 | 188 | 5,188 | |||||||||||||||||||||
Gene Ka | 11,180 | — | 11,180 | 7,267 | 3,913 | — | 3,913 | |||||||||||||||||||||
Marc S Freedman | 10,870 | 272 | 11,142 | 3,870 | 7,000 | 272 | 7,272 | |||||||||||||||||||||
Guy L Bassini | 10,920 | 163 | 11,083 | 7,098 | 3,822 | 163 | 3,985 | |||||||||||||||||||||
Brad L Griswold | 10,800 | 255 | 11,055 | 7,000 | 3,800 | 255 | 4,055 | |||||||||||||||||||||
Barbara L Geltmaker | 10,740 | 167 | 10,907 | 4,240 | 6,500 | 167 | 6,667 | |||||||||||||||||||||
Steven M Peaslee | 10,720 | — | 10,720 | 6,968 | 3,752 | — | 3,752 | |||||||||||||||||||||
Irene S Triffitt | — | 10,690 | 10,690 | 6,469 | — | 3,741 | 3,741 | |||||||||||||||||||||
Bentley T Beard | 10,430 | 241 | 10,671 | 5,000 | 5,430 | 241 | 5,671 | |||||||||||||||||||||
Douglas E Oakeson | 10,440 | 223 | 10,663 | 6,786 | 3,654 | 223 | 3,877 | |||||||||||||||||||||
Alejandro C Trejo | 10,450 | 168 | 10,618 | 5,000 | 5,450 | 168 | 5,618 | |||||||||||||||||||||
Kerwin D Thiessen | 10,470 | 129 | 10,599 | 6,800 | 3,670 | 129 | 3,799 | |||||||||||||||||||||
Marc L Reisman | 10,400 | 152 | 10,552 | 6,760 | 3,640 | 152 | 3,792 | |||||||||||||||||||||
Brandon E Harrison | 10,350 | 187 | 10,537 | 3,500 | 6,850 | 187 | 7,037 | |||||||||||||||||||||
Mark D Vanleeuwen | 10,310 | 202 | 10,512 | 4,000 | 6,310 | 202 | 6,512 | |||||||||||||||||||||
Neil E Elmouchi | 10,290 | 217 | 10,507 | 4,790 | 5,500 | 217 | 5,717 | |||||||||||||||||||||
Richard E Ozols | 10,340 | 139 | 10,479 | 6,721 | 3,619 | 139 | 3,758 | |||||||||||||||||||||
Brian M Bernatchez | 10,250 | 217 | 10,467 | 5,000 | 5,250 | 217 | 5,467 | |||||||||||||||||||||
David W Shepherd | 10,200 | 246 | 10,446 | 6,630 | 3,570 | 246 | 3,816 | |||||||||||||||||||||
Russell E Charvonia | 10,150 | 205 | 10,355 | 4,000 | 6,150 | 205 | 6,355 | |||||||||||||||||||||
Jane R Everingham | 10,170 | 161 | 10,331 | 6,610 | 3,560 | 161 | 3,721 | |||||||||||||||||||||
Gerald Sudderth | 10,180 | 131 | 10,311 | 6,500 | 3,680 | 131 | 3,811 | |||||||||||||||||||||
Fred G Wicht | 10,160 | 149 | 10,309 | 5,080 | 5,080 | 149 | 5,229 | |||||||||||||||||||||
Richard P Goblirsch | 10,130 | 144 | 10,274 | 5,130 | 5,000 | 144 | 5,144 | |||||||||||||||||||||
Eileen Pembroke | 3,340 | 6,880 | 10,220 | 6,119 | 3,507 | 200 | 3,707 | |||||||||||||||||||||
Mark D Vanderhagen | 9,970 | 186 | 10,156 | 6,470 | 3,500 | 186 | 3,686 | |||||||||||||||||||||
William H Crew III | 9,910 | 189 | 10,099 | 6,441 | 3,469 | 189 | 3,658 | |||||||||||||||||||||
Daniel C Davis | 9,850 | 191 | 10,041 | 6,400 | 3,450 | 191 | 3,641 | |||||||||||||||||||||
Lou A Dreyer | — | 10,020 | 10,020 | 6,084 | — | 3,507 | 3,507 | |||||||||||||||||||||
Phillip H Lieberman | 10,010 | — | 10,010 | 6,507 | 3,503 | — | 3,503 | |||||||||||||||||||||
Ronald N Lazzaro | 9,810 | 194 | 10,004 | 2,900 | 6,910 | 194 | 7,104 | |||||||||||||||||||||
Kathleen D VanNoy-Pineda | — | 10,000 | 10,000 | 478 | — | 8,700 | 8,700 | |||||||||||||||||||||
George R Pierce | 9,710 | 269 | 9,979 | 6,312 | 3,398 | 269 | 3,667 | |||||||||||||||||||||
Calvin C Garvin | 9,790 | 138 | 9,928 | 6,364 | 3,426 | 138 | 3,564 | |||||||||||||||||||||
Don M Hosack | 9,760 | 144 | 9,904 | 4,880 | 4,880 | 144 | 5,024 | |||||||||||||||||||||
Patricia A Bliss | 9,720 | 177 | 9,897 | 4,860 | 4,860 | 177 | 5,037 | |||||||||||||||||||||
Edward F Heagen | 9,680 | 208 | 9,888 | 6,280 | 3,400 | 208 | 3,608 | |||||||||||||||||||||
Allen P Petway Jr | 9,750 | 133 | 9,883 | 6,338 | 3,412 | 133 | 3,545 | |||||||||||||||||||||
Kathleen A Boyle | 9,740 | 143 | 9,883 | 6,331 | 3,409 | 143 | 3,552 | |||||||||||||||||||||
Steven R Green | 9,700 | 157 | 9,857 | 6,200 | 3,500 | 157 | 3,657 | |||||||||||||||||||||
Daniel T Foran | 9,600 | 252 | 9,852 | 6,240 | 3,360 | 252 | 3,612 | |||||||||||||||||||||
Christopher J Neubert | 9,630 | 221 | 9,851 | 5,300 | 4,330 | 221 | 4,551 | |||||||||||||||||||||
James B Twining | 9,650 | 160 | 9,810 | 6,273 | 3,377 | 160 | 3,537 | |||||||||||||||||||||
Harold F Neville Jr | 9,600 | 135 | 9,735 | 6,000 | 3,600 | 135 | 3,735 | |||||||||||||||||||||
David B Haire | 9,490 | 218 | 9,708 | 6,169 | 3,321 | 218 | 3,539 |
5
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Perry L Phaneuf | — | 9,680 | 9,680 | 468 | — | 9,180 | 9,180 | |||||||||||||||||||||
Joseph C Edwards | 9,520 | 156 | 9,676 | 4,800 | 4,720 | 156 | 4,876 | |||||||||||||||||||||
James B Pierik | 9,510 | 152 | 9,662 | 5,000 | 4,510 | 152 | 4,662 | |||||||||||||||||||||
Kevin R Wichman | 9,510 | 132 | 9,642 | 3,000 | 6,510 | 132 | 6,642 | |||||||||||||||||||||
Charles R Hearn | 9,470 | 160 | 9,630 | 6,156 | 3,314 | 160 | 3,474 | |||||||||||||||||||||
Thomas C Grella | 9,380 | 181 | 9,561 | 2,345 | 7,035 | 181 | 7,216 | |||||||||||||||||||||
Sidney J Lorio Jr | 9,420 | 133 | 9,553 | 6,123 | 3,297 | 133 | 3,430 | |||||||||||||||||||||
Edward J King | 9,360 | 188 | 9,548 | 1,872 | 7,488 | 188 | 7,676 | |||||||||||||||||||||
Bruce N Goodman | 9,370 | 146 | 9,516 | 4,685 | 4,685 | 146 | 4,831 | |||||||||||||||||||||
Stewart L Flaherty | 9,370 | 121 | 9,491 | 6,000 | 3,370 | 121 | 3,491 | |||||||||||||||||||||
Erik S Davis | 9,320 | 155 | 9,475 | 3,320 | 6,000 | 155 | 6,155 | |||||||||||||||||||||
Raymond K Dexter | 9,310 | 153 | 9,463 | 4,655 | 4,655 | 153 | 4,808 | |||||||||||||||||||||
Rod H Kamps | 9,290 | 167 | 9,457 | 5,290 | 4,000 | 167 | 4,167 | |||||||||||||||||||||
Stephen L Roberts | 9,260 | 164 | 9,424 | 2,000 | 7,260 | 164 | 7,424 | |||||||||||||||||||||
James R Mcquillan | 9,230 | 164 | 9,394 | 6,000 | 3,230 | 164 | 3,394 | |||||||||||||||||||||
Chad A Keim | 9,240 | 149 | 9,389 | 2,240 | 7,000 | 149 | 7,149 | |||||||||||||||||||||
Gary A Bramon | 9,210 | 132 | 9,342 | 5,987 | 3,223 | 132 | 3,355 | |||||||||||||||||||||
David W Deutsch | 9,160 | 141 | 9,301 | 4,660 | 4,500 | 141 | 4,641 | |||||||||||||||||||||
Timothy J O’Connor | 9,040 | 214 | 9,254 | 5,400 | 3,640 | 214 | 3,854 | |||||||||||||||||||||
Karla J Eastling | 9,130 | 115 | 9,245 | 5,130 | 4,000 | 115 | 4,115 | |||||||||||||||||||||
Greg R Solis | 9,060 | 166 | 9,226 | 4,500 | 4,560 | 166 | 4,726 | |||||||||||||||||||||
Jerry M Bagby | 9,070 | 147 | 9,217 | 5,896 | 3,174 | 147 | 3,321 | |||||||||||||||||||||
Birindar S Chawla | 9,050 | 141 | 9,191 | 5,883 | 3,167 | 141 | 3,308 | |||||||||||||||||||||
William C O’Connor | 8,930 | 219 | 9,149 | 5,730 | 3,200 | 219 | 3,419 | |||||||||||||||||||||
James F Bogart | 8,990 | 149 | 9,139 | 5,844 | 3,146 | 149 | 3,295 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey A Cavender | 8,970 | 135 | 9,105 | 5,831 | 3,139 | 135 | 3,274 | |||||||||||||||||||||
Edward A Metz | 8,960 | 140 | 9,100 | 5,824 | 3,136 | 140 | 3,276 | |||||||||||||||||||||
Scott D Carson | 8,920 | 141 | 9,061 | 5,798 | 3,122 | 141 | 3,263 | |||||||||||||||||||||
Robin B Davidson | 9,046 | — | 9,046 | 5,000 | 4,046 | — | 4,046 | |||||||||||||||||||||
Robert D White | 8,900 | 145 | 9,045 | 5,785 | 3,115 | 145 | 3,260 | |||||||||||||||||||||
Michael E Ghelfi | 8,760 | 266 | 9,026 | 5,694 | 3,066 | 266 | 3,332 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey M Goyette Sr | 8,840 | 150 | 8,990 | 5,000 | 3,840 | 150 | 3,990 | |||||||||||||||||||||
Donald E Simmons | 8,820 | 148 | 8,968 | 3,820 | 5,000 | 148 | 5,148 | |||||||||||||||||||||
Robert G Shambora | 8,820 | 138 | 8,958 | 5,720 | 3,100 | 138 | 3,238 | |||||||||||||||||||||
John H Graves | 8,850 | 104 | 8,954 | 4,850 | 4,000 | 104 | 4,104 | |||||||||||||||||||||
Douglas C Stafford | 8,810 | 132 | 8,942 | 3,100 | 5,710 | 132 | 5,842 | |||||||||||||||||||||
Reginald A Armstrong | 8,660 | 188 | 8,848 | 4,404 | 4,256 | 188 | 4,444 | |||||||||||||||||||||
Alan A Ioffredo | 8,680 | 166 | 8,846 | 5,642 | 3,038 | 166 | 3,204 | |||||||||||||||||||||
Mark J Angelo | 8,690 | 155 | 8,845 | 3,900 | 4,790 | 155 | 4,945 | |||||||||||||||||||||
Frank K Chase Jr | 8,650 | 147 | 8,797 | 4,325 | 4,325 | 147 | 4,472 | |||||||||||||||||||||
Dennis S Kersten | 8,620 | 132 | 8,752 | 5,000 | 3,620 | 132 | 3,752 | |||||||||||||||||||||
John E Mc Killen | 8,740 | — | 8,740 | 2,000 | 6,740 | — | 6,740 | |||||||||||||||||||||
William E Bishoff | 8,550 | 163 | 8,713 | 5,550 | 3,000 | 163 | 3,163 | |||||||||||||||||||||
Mark A Barrett | 8,440 | 256 | 8,696 | 5,486 | 2,954 | 256 | 3,210 | |||||||||||||||||||||
Mark K Durham | 8,540 | 129 | 8,669 | 5,551 | 2,989 | 129 | 3,118 | |||||||||||||||||||||
Kenneth W Van Leeuwen | 8,490 | 168 | 8,658 | 3,890 | 4,600 | 168 | 4,768 | |||||||||||||||||||||
John J Masus | 8,500 | 143 | 8,643 | 3,655 | 4,845 | 143 | 4,988 | |||||||||||||||||||||
Michael J Lerner | 8,470 | 170 | 8,640 | 5,506 | 2,964 | 170 | 3,134 | |||||||||||||||||||||
Ruth A Guillaume | 8,640 | — | 8,640 | 4,000 | 4,640 | — | 4,640 | |||||||||||||||||||||
John E Day Jr | 8,480 | 151 | 8,631 | 3,392 | 5,088 | 151 | 5,239 | |||||||||||||||||||||
Craig A Bernard | 8,430 | 122 | 8,552 | 1,480 | 6,950 | 122 | 7,072 | |||||||||||||||||||||
Michael S Bohmer | 8,330 | 213 | 8,543 | 3,500 | 4,830 | 213 | 5,043 | |||||||||||||||||||||
Charles R Haas Jr | 8,390 | 131 | 8,521 | 5,454 | 2,936 | 131 | 3,067 | |||||||||||||||||||||
Rebecca M Hergenroeder | 8,350 | 167 | 8,517 | 5,000 | 3,350 | 167 | 3,517 | |||||||||||||||||||||
George S Urist | 8,360 | 147 | 8,507 | 5,434 | 2,926 | 147 | 3,073 | |||||||||||||||||||||
Henry Sanchez | — | 8,500 | 8,500 | 773 | — | 2,975 | 2,975 | |||||||||||||||||||||
Edward Miller | — | 8,500 | 8,500 | 26 | — | 7,850 | 7,850 | |||||||||||||||||||||
Dorothy I Bickling | 8,320 | 174 | 8,494 | 5,408 | 2,912 | 174 | 3,086 | |||||||||||||||||||||
Thomas J Ouellette | 8,340 | 148 | 8,488 | 4,000 | 4,340 | 148 | 4,488 | |||||||||||||||||||||
Harold S Shrier | 8,330 | 151 | 8,481 | 2,500 | 5,830 | 151 | 5,981 | |||||||||||||||||||||
Kevin P Supka | 8,180 | 283 | 8,463 | 4,000 | 4,180 | 283 | 4,463 | |||||||||||||||||||||
Thomas H Ruggie | 8,230 | 232 | 8,462 | 5,350 | 2,880 | 232 | 3,112 | |||||||||||||||||||||
Douglas J Armstrong | 8,430 | — | 8,430 | 5,430 | 3,000 | — | 3,000 | |||||||||||||||||||||
Elizabeth A Emr | 8,220 | 158 | 8,378 | 5,343 | 2,877 | 158 | 3,035 | |||||||||||||||||||||
John P Overland | 8,250 | 126 | 8,376 | 5,363 | 2,887 | 126 | 3,013 | |||||||||||||||||||||
Bethany J Bryant | — | 8,350 | 8,350 | 3,149 | — | 5,000 | 5,000 | |||||||||||||||||||||
Carl M Sacchetti Jr | 8,200 | 129 | 8,329 | 5,330 | 2,870 | 129 | 2,999 | |||||||||||||||||||||
Michael J Williams | 8,160 | 151 | 8,311 | 5,300 | 2,860 | 151 | 3,011 | |||||||||||||||||||||
John V Picone | 8,180 | 129 | 8,309 | 5,317 | 2,863 | 129 | 2,992 | |||||||||||||||||||||
Harry M Barth | 8,140 | 134 | 8,274 | 5,291 | 2,849 | 134 | 2,983 | |||||||||||||||||||||
Arthur M Sgroi Jr | 8,150 | 122 | 8,272 | 2,853 | 5,297 | 122 | 5,419 | |||||||||||||||||||||
Michael R Myers | 8,270 | — | 8,270 | 5,376 | 2,894 | — | 2,894 |
6
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
John T Mynatt | 6,190 | 2,077 | 8,267 | 3,095 | 3,095 | 2,077 | 5,172 | |||||||||||||||||||||
Michael P Dunham | 8,240 | — | 8,240 | 5,356 | 2,884 | — | 2,884 | |||||||||||||||||||||
Andrew D Horowitz | 8,110 | 122 | 8,232 | 4,110 | 4,000 | 122 | 4,122 | |||||||||||||||||||||
Dudley H Otey | 8,050 | 155 | 8,205 | 4,450 | 3,600 | 155 | 3,755 | |||||||||||||||||||||
Shaun T Scott | 8,050 | 135 | 8,185 | 5,233 | 2,817 | 135 | 2,952 | |||||||||||||||||||||
David L Johanson | 8,170 | — | 8,170 | 5,311 | 2,859 | — | 2,859 | |||||||||||||||||||||
Christopher J Downey | 8,010 | 159 | 8,169 | 3,000 | 5,010 | 159 | 5,169 | |||||||||||||||||||||
Joseph H Stumm | 7,970 | 179 | 8,149 | 3,100 | 4,870 | 179 | 5,049 | |||||||||||||||||||||
David L Weible | 8,010 | 137 | 8,147 | 5,207 | 2,803 | 137 | 2,940 | |||||||||||||||||||||
Harvey S Berk | 8,030 | 108 | 8,138 | 4,000 | 4,030 | 108 | 4,138 | |||||||||||||||||||||
Alan C Hicks | 7,960 | 164 | 8,124 | 5,174 | 2,786 | 164 | 2,950 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey A Cashmore | 7,900 | 223 | 8,123 | 4,500 | 3,400 | 223 | 3,623 | |||||||||||||||||||||
Randal A Perrier | 7,930 | 144 | 8,074 | 5,155 | 2,775 | 144 | 2,919 | |||||||||||||||||||||
James A Gunn Jr | 7,910 | 128 | 8,038 | 5,142 | 2,768 | 128 | 2,896 | |||||||||||||||||||||
William F Cappel | 7,980 | 29 | 8,009 | 4,500 | 3,480 | 29 | 3,509 | |||||||||||||||||||||
John J Canally | — | 8,000 | 8,000 | 1,100 | — | 3,125 | 3,125 | |||||||||||||||||||||
David P Olsen | 7,850 | 143 | 7,993 | 4,226 | 3,624 | 143 | 3,767 | |||||||||||||||||||||
Douglas W Kaats | 7,990 | — | 7,990 | 5,194 | 2,796 | — | 2,796 | |||||||||||||||||||||
Amy L Noel | 7,830 | 151 | 7,981 | 5,090 | 2,740 | 151 | 2,891 | |||||||||||||||||||||
James D Crosson | 7,980 | — | 7,980 | 5,187 | 2,793 | — | 2,793 | |||||||||||||||||||||
David E Kirkby | 7,820 | 151 | 7,971 | 5,083 | 2,737 | 151 | 2,888 | |||||||||||||||||||||
Beverly B Huber | 7,820 | 144 | 7,964 | 1,000 | 6,820 | 144 | 6,964 | |||||||||||||||||||||
Joan B Fuetsch | 7,820 | 132 | 7,952 | 5,083 | 2,737 | 132 | 2,869 | |||||||||||||||||||||
Michael G Botwinick | 7,720 | 181 | 7,901 | 5,000 | 2,720 | 181 | 2,901 | |||||||||||||||||||||
David J Abbs | 7,660 | 240 | 7,900 | 4,970 | 2,690 | 240 | 2,930 | |||||||||||||||||||||
George W Keever IV | 7,740 | 152 | 7,892 | 5,031 | 2,709 | 152 | 2,861 | |||||||||||||||||||||
Douglas B Leeson | 7,700 | 182 | 7,882 | 5,005 | 2,695 | 182 | 2,877 | |||||||||||||||||||||
Rose I Greene | 7,750 | 125 | 7,875 | 5,000 | 2,750 | 125 | 2,875 | |||||||||||||||||||||
Howard E Pakola | 7,710 | 149 | 7,859 | 5,012 | 2,698 | 149 | 2,847 | |||||||||||||||||||||
Vince G Covino | 7,850 | — | 7,850 | 5,103 | 2,747 | — | 2,747 | |||||||||||||||||||||
Ronald L Ricci | 7,730 | 117 | 7,847 | 3,865 | 3,865 | 117 | 3,982 | |||||||||||||||||||||
Craig G Bolanos Jr | 7,620 | 192 | 7,812 | 2,667 | 4,953 | 192 | 5,145 | |||||||||||||||||||||
Michael E Mullis | 7,620 | 182 | 7,802 | 4,500 | 3,120 | 182 | 3,302 | |||||||||||||||||||||
Robert J Miller II | 7,690 | 112 | 7,802 | 2,690 | 5,000 | 112 | 5,112 | |||||||||||||||||||||
Michael W Sigmon | 7,650 | 117 | 7,767 | 2,450 | 5,200 | 117 | 5,317 | |||||||||||||||||||||
Robert M Ellis | 7,600 | 160 | 7,760 | 4,940 | 2,660 | 160 | 2,820 | |||||||||||||||||||||
John B Leeson | 7,760 | — | 7,760 | 3,000 | 4,760 | — | 4,760 | |||||||||||||||||||||
Eugene L Krueger | 7,620 | 137 | 7,757 | 4,953 | 2,667 | 137 | 2,804 | |||||||||||||||||||||
Cory C Kraft | 7,600 | 156 | 7,756 | 3,200 | 4,400 | 156 | 4,556 | |||||||||||||||||||||
Lawrence R Teichman | 7,520 | 231 | 7,751 | 4,500 | 3,020 | 231 | 3,251 | |||||||||||||||||||||
Steven F Carter | 7,570 | 155 | 7,725 | 4,920 | 2,650 | 155 | 2,805 | |||||||||||||||||||||
Cris W Tuft | 7,580 | 144 | 7,724 | 3,032 | 4,548 | 144 | 4,692 | |||||||||||||||||||||
Vincent C Eckelkamp | 7,580 | 143 | 7,723 | 4,000 | 3,580 | 143 | 3,723 | |||||||||||||||||||||
Susan Boggioni | — | 7,720 | 7,720 | 4,302 | — | 3,027 | 3,027 | |||||||||||||||||||||
John T Mckinney | 7,550 | 168 | 7,718 | 4,500 | 3,050 | 168 | 3,218 | |||||||||||||||||||||
Glenn R Goldman | 7,580 | 135 | 7,715 | 4,100 | 3,480 | 135 | 3,615 | |||||||||||||||||||||
Brian N Everett | 7,600 | 106 | 7,706 | 4,940 | 2,660 | 106 | 2,766 | |||||||||||||||||||||
Leroy V Berry | 7,630 | 74 | 7,704 | 4,960 | 2,670 | 74 | 2,744 | |||||||||||||||||||||
Christian P Nelson | 7,580 | 104 | 7,684 | 4,580 | 3,000 | 104 | 3,104 | |||||||||||||||||||||
Rosann Arguello-Tanner | — | 7,680 | 7,680 | 2,336 | — | 5,180 | 5,180 | |||||||||||||||||||||
Anne O Niesen | 7,490 | 169 | 7,659 | 4,869 | 2,621 | 169 | 2,790 | |||||||||||||||||||||
Jacquelin A Moody | 7,320 | 332 | 7,652 | 3,750 | 3,570 | 332 | 3,902 | |||||||||||||||||||||
David J Roberts | 7,650 | — | 7,650 | 2,650 | 5,000 | — | 5,000 | |||||||||||||||||||||
Kenneth W Houldsworth III | 7,530 | 100 | 7,630 | 4,895 | 2,635 | 100 | 2,735 | |||||||||||||||||||||
Michael F Kwiatkowski | 7,480 | 149 | 7,629 | 1,700 | 5,780 | 149 | 5,929 | |||||||||||||||||||||
Gayl B Hynek | 7,480 | 127 | 7,607 | 1,870 | 5,610 | 127 | 5,737 | |||||||||||||||||||||
Kurtis S Pearson | 7,490 | 113 | 7,603 | 4,869 | 2,621 | 113 | 2,734 | |||||||||||||||||||||
William V Sheehy III | 7,460 | 143 | 7,603 | 2,460 | 5,000 | 143 | 5,143 | |||||||||||||||||||||
David C Howell | 7,430 | 158 | 7,588 | 2,430 | 5,000 | 158 | 5,158 | |||||||||||||||||||||
Barbara L Wolfe | 7,450 | 134 | 7,584 | 745 | 6,705 | 134 | 6,839 | |||||||||||||||||||||
David M Gallagher | 7,440 | 133 | 7,573 | 4,836 | 2,604 | 133 | 2,737 | |||||||||||||||||||||
David G Johnston | 7,389 | 163 | 7,552 | 3,000 | 4,389 | 163 | 4,552 | |||||||||||||||||||||
Michael Babyak Jr | 7,300 | 245 | 7,545 | 3,650 | 3,650 | 245 | 3,895 | |||||||||||||||||||||
Floyd W Griffin Jr | 7,380 | 162 | 7,542 | 3,690 | 3,690 | 162 | 3,852 | |||||||||||||||||||||
Michael L Jones | 7,540 | — | 7,540 | 4,901 | 2,639 | — | 2,639 | |||||||||||||||||||||
Keith E Hamilton | 7,370 | 170 | 7,540 | 4,000 | 3,370 | 170 | 3,540 | |||||||||||||||||||||
Frank T Mancini | 7,420 | 107 | 7,527 | 4,823 | 2,597 | 107 | 2,704 | |||||||||||||||||||||
Byron P Jordan Jr | 7,390 | 136 | 7,526 | 2,200 | 5,190 | 136 | 5,326 | |||||||||||||||||||||
Steven S Witek | 7,410 | 112 | 7,522 | 4,817 | 2,593 | 112 | 2,705 |
7
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Malissia A Johnson | 7,380 | 138 | 7,518 | 3,690 | 3,690 | 138 | 3,828 | |||||||||||||||||||||
Francis X Astorino | 7,310 | 190 | 7,500 | 4,751 | 2,559 | 190 | 2,749 | |||||||||||||||||||||
James A Holindrake | 7,450 | 47 | 7,497 | 4,843 | 2,607 | 47 | 2,654 | |||||||||||||||||||||
Elizabeth L Wilson | 7,360 | 134 | 7,494 | 3,200 | 4,160 | 134 | 4,294 | |||||||||||||||||||||
Thomas F Joyce Jr | 7,340 | 138 | 7,478 | 4,771 | 2,569 | 138 | 2,707 | |||||||||||||||||||||
David M Muilenberg | 7,100 | 337 | 7,437 | 4,615 | 2,485 | 337 | 2,822 | |||||||||||||||||||||
Ewald M Von Kanel | 7,430 | — | 7,430 | 4,830 | 2,600 | — | 2,600 | |||||||||||||||||||||
Garry S Evans | 7,300 | 114 | 7,414 | 4,745 | 2,555 | 114 | 2,669 | |||||||||||||||||||||
Michael E Nelson | 7,210 | 194 | 7,404 | 4,687 | 2,523 | 194 | 2,717 | |||||||||||||||||||||
John D Unger | 7,300 | 101 | 7,401 | 4,745 | 2,555 | 101 | 2,656 | |||||||||||||||||||||
Kathleen C Buys | 7,280 | 121 | 7,401 | 3,000 | 4,280 | 121 | 4,401 | |||||||||||||||||||||
David A Perry | 7,270 | 116 | 7,386 | 4,700 | 2,570 | 116 | 2,686 | |||||||||||||||||||||
Ronald D Reynolds | 7,370 | — | 7,370 | 2,500 | 4,870 | — | 4,870 | |||||||||||||||||||||
Michael S David | 7,060 | 293 | 7,353 | 4,589 | 2,471 | 293 | 2,764 | |||||||||||||||||||||
Perry E Smith | 7,230 | 121 | 7,351 | 2,500 | 4,730 | 121 | 4,851 | |||||||||||||||||||||
James F Horrocks | 7,150 | 196 | 7,346 | 4,600 | 2,550 | 196 | 2,746 | |||||||||||||||||||||
Susan B Eldridge | 7,220 | 119 | 7,339 | 3,610 | 3,610 | 119 | 3,729 | |||||||||||||||||||||
Douglas B Jarman | 7,210 | 117 | 7,327 | 4,687 | 2,523 | 117 | 2,640 | |||||||||||||||||||||
Robert J Woods | 7,180 | 133 | 7,313 | 4,667 | 2,513 | 133 | 2,646 | |||||||||||||||||||||
Craig E Benjamin | 7,060 | 230 | 7,290 | 3,060 | 4,000 | 230 | 4,230 | |||||||||||||||||||||
Michael A Manning | 7,270 | — | 7,270 | 4,726 | 2,544 | — | 2,544 | |||||||||||||||||||||
Sean F Curley | 7,270 | — | 7,270 | 4,726 | 2,544 | — | 2,544 | |||||||||||||||||||||
Donald L Richard | 7,130 | 123 | 7,253 | 3,200 | 3,930 | 123 | 4,053 | |||||||||||||||||||||
Bart F Carr | 7,100 | 149 | 7,249 | 3,550 | 3,550 | 149 | 3,699 | |||||||||||||||||||||
Dennis A Lair | 7,200 | 46 | 7,246 | 4,680 | 2,520 | 46 | 2,566 | |||||||||||||||||||||
Laurence I Balter | 7,110 | 134 | 7,244 | 4,622 | 2,488 | 134 | 2,622 | |||||||||||||||||||||
Dana K Graves | 7,040 | 197 | 7,237 | 3,000 | 4,040 | 197 | 4,237 | |||||||||||||||||||||
James F King Jr | 7,090 | 135 | 7,225 | 4,609 | 2,481 | 135 | 2,616 | |||||||||||||||||||||
Steven M Goodman | 7,060 | 128 | 7,188 | 4,500 | 2,560 | 128 | 2,688 | |||||||||||||||||||||
Lynn E Williams | — | 7,180 | 7,180 | 3,980 | — | 2,838 | 2,838 | |||||||||||||||||||||
David G Herbst | 6,840 | 310 | 7,150 | 2,850 | 3,990 | 310 | 4,300 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey B Neelon | 7,040 | 98 | 7,138 | 4,576 | 2,464 | 98 | 2,562 | |||||||||||||||||||||
Thomas A Skees | 7,060 | 74 | 7,134 | 4,589 | 2,471 | 74 | 2,545 | |||||||||||||||||||||
Mathias D Summers | 7,050 | 56 | 7,106 | 4,583 | 2,467 | 56 | 2,523 | |||||||||||||||||||||
Garth J Terlizzi Sr | 7,050 | 51 | 7,101 | 4,583 | 2,467 | 51 | 2,518 | |||||||||||||||||||||
Bart B Fernelius | 7,000 | 84 | 7,084 | 4,550 | 2,450 | 84 | 2,534 | |||||||||||||||||||||
Philip F Rongo Jr | 6,950 | 134 | 7,084 | 3,000 | 3,950 | 134 | 4,084 | |||||||||||||||||||||
Kelley M Martin | 6,950 | 130 | 7,080 | 4,450 | 2,500 | 130 | 2,630 | |||||||||||||||||||||
Gregory Merlino | 6,950 | 113 | 7,063 | 4,518 | 2,432 | 113 | 2,545 | |||||||||||||||||||||
John B Morrow | 6,950 | 112 | 7,062 | 4,518 | 2,432 | 112 | 2,544 | |||||||||||||||||||||
Richard C Donahue | 6,920 | 119 | 7,039 | 4,498 | 2,422 | 119 | 2,541 | |||||||||||||||||||||
Kenneth E Knapp | 6,910 | 117 | 7,027 | 4,492 | 2,418 | 117 | 2,535 | |||||||||||||||||||||
Mark R Witek | 6,860 | 150 | 7,010 | 4,459 | 2,401 | 150 | 2,551 | |||||||||||||||||||||
Masumi H Tripoli | 6,870 | 135 | 7,005 | 4,465 | 2,405 | 135 | 2,540 | |||||||||||||||||||||
John K Weisert | 6,900 | 102 | 7,002 | 4,400 | 2,500 | 102 | 2,602 | |||||||||||||||||||||
Robert L Franer Jr | 6,850 | 126 | 6,976 | 4,453 | 2,397 | 126 | 2,523 | |||||||||||||||||||||
Daniel E Langworthy | 6,830 | 133 | 6,963 | 1,830 | 5,000 | 133 | 5,133 | |||||||||||||||||||||
Philip E Noble | 6,700 | 261 | 6,961 | 4,355 | 2,345 | 261 | 2,606 | |||||||||||||||||||||
Bruce A Larsen | 6,840 | 120 | 6,960 | 4,444 | 2,396 | 120 | 2,516 | |||||||||||||||||||||
Gary W Cotter | 6,920 | 19 | 6,939 | 1,720 | 5,200 | 19 | 5,219 | |||||||||||||||||||||
Claude M Aldridge | 6,770 | 129 | 6,899 | 3,300 | 3,470 | 129 | 3,599 | |||||||||||||||||||||
Gerald A Seibert | 6,710 | 169 | 6,879 | 4,300 | 2,410 | 169 | 2,579 | |||||||||||||||||||||
Edward J Hickey Jr | 6,710 | 166 | 6,876 | 4,000 | 2,710 | 166 | 2,876 | |||||||||||||||||||||
Lee S Wolfe | 6,730 | 127 | 6,857 | 4,375 | 2,355 | 127 | 2,482 | |||||||||||||||||||||
Edwin L Good | 6,710 | 140 | 6,850 | 4,310 | 2,400 | 140 | 2,540 | |||||||||||||||||||||
Peter L Graham Sr | 6,730 | 118 | 6,848 | 4,000 | 2,730 | 118 | 2,848 | |||||||||||||||||||||
Mark L Hopkins | 6,840 | — | 6,840 | 1,840 | 5,000 | — | 5,000 | |||||||||||||||||||||
Daniel E Steichen | 6,690 | 139 | 6,829 | 4,349 | 2,341 | 139 | 2,480 | |||||||||||||||||||||
Joel D Hooper | 6,710 | 117 | 6,827 | 4,362 | 2,348 | 117 | 2,465 | |||||||||||||||||||||
Bryan K Shevak | 6,700 | 124 | 6,824 | 2,500 | 4,200 | 124 | 4,324 | |||||||||||||||||||||
James R Senkbeil | 6,680 | 139 | 6,819 | 4,342 | 2,338 | 139 | 2,477 | |||||||||||||||||||||
Timothy N Bearden | 6,500 | 296 | 6,796 | 4,200 | 2,300 | 296 | 2,596 | |||||||||||||||||||||
Richard D Noah | 6,670 | 125 | 6,795 | 4,000 | 2,670 | 125 | 2,795 | |||||||||||||||||||||
Joseph A Krier | 6,550 | 242 | 6,792 | 2,150 | 4,400 | 242 | 4,642 | |||||||||||||||||||||
Randolph C Byrd | 6,580 | 210 | 6,790 | 4,200 | 2,380 | 210 | 2,590 | |||||||||||||||||||||
Thad S Pugmire | 6,680 | 106 | 6,786 | 4,342 | 2,338 | 106 | 2,444 | |||||||||||||||||||||
Russell E Glickstern | 6,600 | 186 | 6,786 | 4,290 | 2,310 | 186 | 2,496 | |||||||||||||||||||||
Laurie Z Hyland | 6,780 | — | 6,780 | 4,407 | 2,373 | — | 2,373 | |||||||||||||||||||||
Roger E Woodruff | 6,620 | 146 | 6,766 | 2,620 | 4,000 | 146 | 4,146 | |||||||||||||||||||||
Todd E Frank | 6,710 | 42 | 6,752 | 4,362 | 2,348 | 42 | 2,390 | |||||||||||||||||||||
Kathy A Busch | 6,670 | 78 | 6,748 | 4,336 | 2,334 | 78 | 2,412 | |||||||||||||||||||||
Lance E Nelson | 6,600 | 144 | 6,744 | 4,200 | 2,400 | 144 | 2,544 |
8
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Kenneth P Dipaola | 6,640 | 102 | 6,742 | 4,316 | 2,324 | 102 | 2,426 | |||||||||||||||||||||
John A Mcewan | 6,600 | 135 | 6,735 | 4,290 | 2,310 | 135 | 2,445 | |||||||||||||||||||||
David R Allen | 6,580 | 113 | 6,693 | 1,680 | 4,900 | 113 | 5,013 | |||||||||||||||||||||
Harvey H Jacobson | 6,370 | 316 | 6,686 | 2,548 | 3,822 | 316 | 4,138 | |||||||||||||||||||||
John C Malyon | — | 6,680 | 6,680 | 4,070 | — | 2,338 | 2,338 | |||||||||||||||||||||
Karin L Wold | — | 6,680 | 6,680 | 4,056 | — | 2,338 | 2,338 | |||||||||||||||||||||
Brad Jacobs | — | 6,680 | 6,680 | 3,993 | 2,338 | — | 2,338 | |||||||||||||||||||||
Jeff Wilkerson | — | 6,680 | 6,680 | 3,941 | — | 2,380 | 2,380 | |||||||||||||||||||||
David Y Millican | 6,680 | — | 6,680 | 1,680 | 5,000 | — | 5,000 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey L Utter | 6,680 | — | 6,680 | 1,680 | 5,000 | — | 5,000 | |||||||||||||||||||||
Jonathan T Lewis | 6,570 | 107 | 6,677 | 4,270 | 2,300 | 107 | 2,407 | |||||||||||||||||||||
Jerry J Zins Jr | 6,520 | 156 | 6,676 | 4,238 | 2,282 | 156 | 2,438 | |||||||||||||||||||||
Kevin D Seacat | 6,560 | 115 | 6,675 | 4,264 | 2,296 | 115 | 2,411 | |||||||||||||||||||||
Jason D Main | 6,630 | 45 | 6,675 | 2,200 | 4,430 | 45 | 4,475 | |||||||||||||||||||||
Kevin M Collier | 6,490 | 182 | 6,672 | 4,219 | 2,271 | 182 | 2,453 | |||||||||||||||||||||
Bryan K Chew | 6,500 | 121 | 6,621 | 500 | 6,000 | 121 | 6,121 | |||||||||||||||||||||
Thomas C Lee | 6,620 | — | 6,620 | 4,300 | 2,320 | — | 2,320 | |||||||||||||||||||||
Margaret S Kosmerl | 6,490 | 121 | 6,611 | 4,219 | 2,271 | 121 | 2,392 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey C Waltz | 6,610 | — | 6,610 | 4,297 | 2,313 | — | 2,313 | |||||||||||||||||||||
Scott C Pandillo | 6,520 | 57 | 6,577 | 3,520 | 3,000 | 57 | 3,057 | |||||||||||||||||||||
Gary W Barkman | 6,470 | 95 | 6,565 | 4,200 | 2,270 | 95 | 2,365 | |||||||||||||||||||||
Glenn A Hruska | 6,470 | 94 | 6,564 | 3,000 | 3,470 | 94 | 3,564 | |||||||||||||||||||||
Craig L Soule | 6,480 | 77 | 6,557 | 4,212 | 2,268 | 77 | 2,345 | |||||||||||||||||||||
Lincoln S Maclise | 6,440 | 103 | 6,543 | 4,186 | 2,254 | 103 | 2,357 | |||||||||||||||||||||
Mitchell H Gilbert | 6,390 | 126 | 6,516 | 4,154 | 2,236 | 126 | 2,362 | |||||||||||||||||||||
Nicholas J Travascio III | 6,440 | 38 | 6,478 | 4,186 | 2,254 | 38 | 2,292 | |||||||||||||||||||||
Scott C Dingman | 6,340 | 136 | 6,476 | 4,121 | 2,219 | 136 | 2,355 | |||||||||||||||||||||
Paul M Decelles | 6,370 | 105 | 6,475 | 4,141 | 2,229 | 105 | 2,334 | |||||||||||||||||||||
Richard J Martin | 6,230 | 241 | 6,471 | 2,055 | 4,175 | 241 | 4,416 | |||||||||||||||||||||
John F Cicotte | 6,430 | 40 | 6,470 | 4,180 | 2,250 | 40 | 2,290 | |||||||||||||||||||||
Howard C Richardson | 6,290 | 164 | 6,454 | 4,089 | 2,201 | 164 | 2,365 | |||||||||||||||||||||
Gary R Beels | 6,330 | 124 | 6,454 | 3,798 | 2,532 | 124 | 2,656 | |||||||||||||||||||||
Joseph D Esposito | 6,270 | 182 | 6,452 | 4,076 | 2,194 | 182 | 2,376 | |||||||||||||||||||||
Jerald G Rubin | 6,340 | 111 | 6,451 | 4,121 | 2,219 | 111 | 2,330 | |||||||||||||||||||||
Michael T Upton | 6,270 | 172 | 6,442 | 4,076 | 2,194 | 172 | 2,366 | |||||||||||||||||||||
Mark W Spelts | 6,210 | 231 | 6,441 | 4,037 | 2,173 | 231 | 2,404 | |||||||||||||||||||||
Paige H Kerr | 1,940 | 4,500 | 6,440 | 767 | 1,679 | 3,000 | 4,679 | |||||||||||||||||||||
Mitchell R Martin | 6,320 | 118 | 6,438 | 3,320 | 3,000 | 118 | 3,118 | |||||||||||||||||||||
Mark I Magnuson | 6,360 | 67 | 6,427 | 4,134 | 2,226 | 67 | 2,293 | |||||||||||||||||||||
Joseph P Colell Jr | 6,320 | 101 | 6,421 | 4,108 | 2,212 | 101 | 2,313 | |||||||||||||||||||||
Jay P Irving | 6,300 | 115 | 6,415 | 4,000 | 2,300 | 115 | 2,415 | |||||||||||||||||||||
David J Garner | 6,290 | 122 | 6,412 | 4,089 | 2,201 | 122 | 2,323 | |||||||||||||||||||||
Fredrick J Livingston | 6,270 | 140 | 6,410 | 4,075 | 2,195 | 140 | 2,335 | |||||||||||||||||||||
Michael K Donohue | 6,320 | 54 | 6,374 | 4,100 | 2,220 | 54 | 2,274 | |||||||||||||||||||||
Roger D Gaddis | 6,230 | 139 | 6,369 | 4,050 | 2,180 | 139 | 2,319 | |||||||||||||||||||||
Michael J Dudenhoeffer | 6,310 | 25 | 6,335 | 2,310 | 4,000 | 25 | 4,025 | |||||||||||||||||||||
Bruce Brundige | 6,230 | 94 | 6,324 | 1,230 | 5,000 | 94 | 5,094 | |||||||||||||||||||||
Michael P Mcgillicuddy | 6,310 | — | 6,310 | 3,000 | 3,310 | — | 3,310 | |||||||||||||||||||||
Larry D Wiens | 6,200 | 109 | 6,309 | 666 | 5,534 | 109 | 5,643 | |||||||||||||||||||||
Noah A Seidenberg | 6,180 | 128 | 6,308 | 4,017 | 2,163 | 128 | 2,291 | |||||||||||||||||||||
Robert W Huntley | 6,180 | 119 | 6,299 | 4,017 | 2,163 | 119 | 2,282 | |||||||||||||||||||||
David J Reiniger | 6,160 | 122 | 6,282 | 2,660 | 3,500 | 122 | 3,622 | |||||||||||||||||||||
Sandra Bromfield | 6,270 | — | 6,270 | 4,076 | 2,194 | — | 2,194 | |||||||||||||||||||||
Dicran B Haidostian | 6,050 | 208 | 6,258 | 2,000 | 4,050 | 208 | 4,258 | |||||||||||||||||||||
Richard F Kraft | 6,170 | 62 | 6,232 | 4,000 | 2,170 | 62 | 2,232 | |||||||||||||||||||||
Kathy P Kueider | 6,060 | 150 | 6,210 | 1,500 | 4,560 | 150 | 4,710 | |||||||||||||||||||||
Warren D Wise | 6,060 | 150 | 6,210 | 1,500 | 4,560 | 150 | 4,710 | |||||||||||||||||||||
Rex R Harris Jr | 6,040 | 121 | 6,161 | 3,920 | 2,120 | 121 | 2,241 | |||||||||||||||||||||
Neal A Broidy | 6,040 | 119 | 6,159 | 3,926 | 2,114 | 119 | 2,233 |
9
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Joseph D Longo | 5,910 | 248 | 6,158 | 3,000 | 2,910 | 248 | 3,158 | |||||||||||||||||||||
Robert A Matson | 6,050 | 104 | 6,154 | 3,933 | 2,117 | 104 | 2,221 | |||||||||||||||||||||
Stephen J Spoltman | 6,020 | 118 | 6,138 | 3,913 | 2,107 | 118 | 2,225 | |||||||||||||||||||||
Mark D Query | 6,110 | 25 | 6,135 | 3,960 | 2,150 | 25 | 2,175 | |||||||||||||||||||||
Brian D Fenstermaker | 6,010 | 124 | 6,134 | 3,907 | 2,103 | 124 | 2,227 | |||||||||||||||||||||
James W Calder | 6,000 | 126 | 6,126 | 2,500 | 3,500 | 126 | 3,626 | |||||||||||||||||||||
John M Doneth | 6,120 | — | 6,120 | 3,978 | 2,142 | — | 2,142 | |||||||||||||||||||||
Norman A Hirsch | 6,120 | — | 6,120 | 3,978 | 2,142 | — | 2,142 | |||||||||||||||||||||
Xceed Financial Credit Union | 6,032 | 84 | 6,116 | 3,924 | 2,111 | 76 | 2,187 | |||||||||||||||||||||
Gerald J Egermier | 5,990 | 125 | 6,115 | 1,490 | 4,500 | 125 | 4,625 | |||||||||||||||||||||
Daniel M Yuhn | 6,010 | 104 | 6,114 | 3,010 | 3,000 | 104 | 3,104 | |||||||||||||||||||||
David N Gaylor | 6,010 | 87 | 6,097 | 2,010 | 4,000 | 87 | 4,087 | |||||||||||||||||||||
Ruth G Timme | 5,970 | 122 | 6,092 | 3,881 | 2,089 | 122 | 2,211 | |||||||||||||||||||||
Paul E Fitzpatrick | 5,970 | 119 | 6,089 | 3,000 | 2,970 | 119 | 3,089 | |||||||||||||||||||||
Carey M Wolf | 6,000 | 72 | 6,072 | 2,000 | 4,000 | 72 | 4,072 | |||||||||||||||||||||
Ann C Frigon | 5,970 | 100 | 6,070 | 3,880 | 2,090 | 100 | 2,190 | |||||||||||||||||||||
Stephen J Tock | 5,940 | 123 | 6,063 | 3,840 | 2,100 | 123 | 2,223 | |||||||||||||||||||||
Michael W Lutz | 5,920 | 139 | 6,059 | 3,848 | 2,072 | 139 | 2,211 | |||||||||||||||||||||
Michael W Frank | 5,950 | 108 | 6,058 | 3,868 | 2,082 | 108 | 2,190 | |||||||||||||||||||||
Gary L Wageman | 5,930 | 109 | 6,039 | 3,855 | 2,075 | 109 | 2,184 | |||||||||||||||||||||
David A Nyquist | 5,970 | 67 | 6,037 | 3,881 | 2,089 | 67 | 2,156 | |||||||||||||||||||||
John A Ehardt | 5,860 | 176 | 6,036 | 3,800 | 2,060 | 176 | 2,236 | |||||||||||||||||||||
Michael D Goostree | 5,910 | 109 | 6,019 | 3,842 | 2,068 | 109 | 2,177 | |||||||||||||||||||||
Timothy J Hamano | 5,920 | 89 | 6,009 | 3,848 | 2,072 | 89 | 2,161 | |||||||||||||||||||||
Dean E West | 5,900 | 102 | 6,002 | 3,835 | 2,065 | 102 | 2,167 | |||||||||||||||||||||
David V Sommers | 5,890 | 106 | 5,996 | 3,828 | 2,062 | 106 | 2,168 | |||||||||||||||||||||
Richard Daniels | 5,810 | 160 | 5,970 | 2,905 | 2,905 | 160 | 3,065 | |||||||||||||||||||||
Suzanne H Christian | 5,820 | 141 | 5,961 | 2,820 | 3,000 | 141 | 3,141 | |||||||||||||||||||||
Richard L Pistulka | 5,830 | 111 | 5,941 | 3,780 | 2,050 | 111 | 2,161 | |||||||||||||||||||||
Robert L Waring | 5,820 | 118 | 5,938 | 3,783 | 2,037 | 118 | 2,155 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey C Johnson | 5,640 | 284 | 5,924 | 2,140 | 3,500 | 284 | 3,784 | |||||||||||||||||||||
Nolan B Vosler Jr | 5,770 | 149 | 5,919 | 2,400 | 3,370 | 149 | 3,519 | |||||||||||||||||||||
Bonita L Graff | 5,760 | 150 | 5,910 | 3,260 | 2,500 | 150 | 2,650 | |||||||||||||||||||||
Stephen E Saraiva | 5,770 | 128 | 5,898 | 3,468 | 2,302 | 128 | 2,430 | |||||||||||||||||||||
Mark G Zitzelsberger | 5,770 | 121 | 5,891 | 3,750 | 2,020 | 121 | 2,141 | |||||||||||||||||||||
Kenneth A Sanchez | 5,760 | 127 | 5,887 | 3,700 | 2,060 | 127 | 2,187 | |||||||||||||||||||||
Gary R Menconi | 5,670 | 209 | 5,879 | 3,686 | 1,984 | 209 | 2,193 | |||||||||||||||||||||
Richard L Stone Jr | 5,770 | 89 | 5,859 | 3,751 | 2,019 | 89 | 2,108 | |||||||||||||||||||||
Jerry W Thew | 5,780 | 71 | 5,851 | 3,757 | 2,023 | 71 | 2,094 | |||||||||||||||||||||
Dennis M Scouten | 5,810 | — | 5,810 | 3,777 | 2,033 | — | 2,033 | |||||||||||||||||||||
Stephen J Kasa | 5,730 | 72 | 5,802 | 2,579 | 3,151 | 72 | 3,223 | |||||||||||||||||||||
Craig T Verdi | 5,640 | 129 | 5,769 | 2,800 | 2,840 | 129 | 2,969 | |||||||||||||||||||||
John A Willett Jr | 5,560 | 131 | 5,691 | 3,614 | 1,946 | 131 | 2,077 | |||||||||||||||||||||
Bradley E Sheahan | 5,550 | 138 | 5,688 | 3,608 | 1,942 | 138 | 2,080 | |||||||||||||||||||||
Bruce A Altheide | 5,520 | 164 | 5,684 | 3,588 | 1,932 | 164 | 2,096 | |||||||||||||||||||||
William C Larson | 5,680 | — | 5,680 | 3,680 | 2,000 | — | 2,000 | |||||||||||||||||||||
David M Brenner | 5,620 | 59 | 5,679 | 3,620 | 2,000 | 59 | 2,059 | |||||||||||||||||||||
William D Frier | 5,560 | 116 | 5,676 | 1,500 | 4,060 | 116 | 4,176 | |||||||||||||||||||||
Thomas E Weinshenker | 5,520 | 142 | 5,662 | 2,000 | 3,520 | 142 | 3,662 | |||||||||||||||||||||
James E Joly | 5,560 | 91 | 5,651 | 3,614 | 1,946 | 91 | 2,037 | |||||||||||||||||||||
Kenneth W Roberts | 5,540 | 88 | 5,628 | 650 | 4,890 | 88 | 4,978 | |||||||||||||||||||||
Thomas D Foy Jr | 5,490 | 111 | 5,601 | 3,569 | 1,921 | 111 | 2,032 | |||||||||||||||||||||
Alan M Rickert | 5,470 | 123 | 5,593 | 3,300 | 2,170 | 123 | 2,293 | |||||||||||||||||||||
Dennis W Stavinoha | 5,520 | 71 | 5,591 | 3,520 | 2,000 | 71 | 2,071 | |||||||||||||||||||||
Janetta L Graber | 5,480 | 105 | 5,585 | 2,685 | 2,795 | 105 | 2,900 | |||||||||||||||||||||
Ursula R Daley | 5,480 | 102 | 5,582 | 2,500 | 2,980 | 102 | 3,082 | |||||||||||||||||||||
John J Meo Jr | 5,470 | 101 | 5,571 | 3,556 | 1,914 | 101 | 2,015 | |||||||||||||||||||||
Jay S Taussig | 5,520 | — | 5,520 | 3,588 | 1,932 | — | 1,932 | |||||||||||||||||||||
Ronald D Davis Jr | 5,520 | — | 5,520 | 2,684 | 2,836 | — | 2,836 | |||||||||||||||||||||
Glenda L Nichols | 5,520 | — | 5,520 | 2,200 | 3,320 | — | 3,320 | |||||||||||||||||||||
Diana G Dorn | — | 5,500 | 5,500 | 725 | — | 1,925 | 1,925 | |||||||||||||||||||||
Andrew G Castiglione | 5,490 | — | 5,490 | 3,490 | 2,000 | — | 2,000 | |||||||||||||||||||||
Richard C Miller | 5,370 | 119 | 5,489 | 2,148 | 3,222 | 119 | 3,341 | |||||||||||||||||||||
Keith E Murphy | 5,350 | 130 | 5,480 | 2,140 | 3,210 | 130 | 3,340 | |||||||||||||||||||||
Louis R Berteotti | 5,380 | 92 | 5,472 | 2,000 | 3,380 | 92 | 3,472 | |||||||||||||||||||||
James M Mabbutt | 5,300 | 149 | 5,449 | 3,445 | 1,855 | 149 | 2,004 | |||||||||||||||||||||
Michael A Reed | 5,280 | 166 | 5,446 | 1,760 | 3,520 | 166 | 3,686 | |||||||||||||||||||||
Frank Fantozzi | 5,260 | 171 | 5,431 | 3,419 | 1,841 | 171 | 2,012 | |||||||||||||||||||||
Michael S Rosen | 5,420 | — | 5,420 | 2,420 | 3,000 | — | 3,000 | |||||||||||||||||||||
Brian J Hood | 5,280 | 128 | 5,408 | 2,000 | 3,280 | 128 | 3,408 | |||||||||||||||||||||
Thomas J Babcock | 5,250 | 131 | 5,381 | 1,562 | 3,688 | 131 | 3,819 | |||||||||||||||||||||
Robert A Young | 5,250 | 121 | 5,371 | 3,413 | 1,837 | 121 | 1,958 | |||||||||||||||||||||
William F Schaffnit Jr | 5,200 | 171 | 5,371 | 1,200 | 4,000 | 171 | 4,171 |
10
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Gary A Fisher | 5,370 | — | 5,370 | 3,470 | 1,900 | — | 1,900 | |||||||||||||||||||||
Jon M Mcgraw | 5,330 | 38 | 5,368 | 3,465 | 1,865 | 38 | 1,903 | |||||||||||||||||||||
Rick J Roemer | 5,250 | 112 | 5,362 | 2,500 | 2,750 | 112 | 2,862 | |||||||||||||||||||||
Clyde W Moore | 5,270 | 66 | 5,336 | 3,425 | 1,845 | 66 | 1,911 | |||||||||||||||||||||
Robert J Bacino | 5,140 | 172 | 5,312 | 3,341 | 1,799 | 172 | 1,971 | |||||||||||||||||||||
Marvin L Breach | 5,190 | 114 | 5,304 | 3,374 | 1,816 | 114 | 1,930 | |||||||||||||||||||||
Louis P Ingargiola | 5,090 | 200 | 5,290 | 2,500 | 2,590 | 200 | 2,790 | |||||||||||||||||||||
Stephanie L Hayes | 5,286 | — | 5,286 | 3,436 | 1,850 | — | 1,850 | |||||||||||||||||||||
Michael J Daneau | 5,260 | — | 5,260 | 3,419 | 1,841 | — | 1,841 | |||||||||||||||||||||
Dottie K Koontz | 5,210 | 18 | 5,228 | 2,600 | 2,610 | 18 | 2,628 | |||||||||||||||||||||
Paul M Goodworth | 5,110 | 115 | 5,225 | 3,050 | 2,060 | 115 | 2,175 | |||||||||||||||||||||
Donald S Hutchinson | 5,080 | 132 | 5,212 | 3,302 | 1,778 | 132 | 1,910 | |||||||||||||||||||||
Christopher M O’Gara | 5,200 | — | 5,200 | 3,380 | 1,820 | — | 1,820 | |||||||||||||||||||||
Roger L Flueckiger | 5,180 | — | 5,180 | 3,367 | 1,813 | — | 1,813 | |||||||||||||||||||||
Stephen L Franklin | 5,180 | — | 5,180 | 3,367 | 1,813 | — | 1,813 | |||||||||||||||||||||
John M Shutowick | 5,160 | — | 5,160 | 3,354 | 1,806 | — | 1,806 | |||||||||||||||||||||
Bradley E Neal | 5,060 | 94 | 5,154 | 2,560 | 2,500 | 94 | 2,594 | |||||||||||||||||||||
Mark A Welch | 5,130 | — | 5,130 | 1,130 | 4,000 | — | 4,000 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey T Shaver | 5,120 | — | 5,120 | 3,300 | 1,820 | — | 1,820 | |||||||||||||||||||||
Wayne A Jacobson | 4,980 | 84 | 5,064 | 3,237 | 1,743 | 84 | 1,827 | |||||||||||||||||||||
Thomas Eschmann | 4,930 | 130 | 5,060 | 2,930 | 2,000 | 130 | 2,130 | |||||||||||||||||||||
Charles W Ready | 4,940 | 113 | 5,053 | 3,211 | 1,729 | 113 | 1,842 | |||||||||||||||||||||
Nghi T Ho | 5,050 | — | 5,050 | 3,000 | 2,050 | — | 2,050 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey L Draughon | 4,870 | 178 | 5,048 | 3,166 | 1,704 | 178 | 1,882 | |||||||||||||||||||||
Lester D Butler Jr | 5,000 | 27 | 5,027 | 3,250 | 1,750 | 27 | 1,777 | |||||||||||||||||||||
Rodger D Jordan | 5,020 | — | 5,020 | 1,000 | 4,020 | — | 4,020 | |||||||||||||||||||||
Cory J Watson | 4,870 | 149 | 5,019 | 3,166 | 1,704 | 149 | 1,853 | |||||||||||||||||||||
Michael P Murray | — | 5,018 | 5,018 | 73 | — | 4,718 | 4,718 | |||||||||||||||||||||
Christopher J Wagner | 4,980 | 37 | 5,017 | 3,237 | 1,743 | 37 | 1,780 | |||||||||||||||||||||
Daniel P Barbiero | 4,880 | 134 | 5,014 | 2,440 | 2,440 | 134 | 2,574 | |||||||||||||||||||||
Richard F Berry Jr | 5,000 | 10 | 5,010 | 3,250 | 1,750 | 10 | 1,760 | |||||||||||||||||||||
Howard D O’Kelly | — | 5,010 | 5,010 | 3,058 | — | 1,753 | 1,753 | |||||||||||||||||||||
Jacqueline A Teague | — | 5,010 | 5,010 | 2,336 | — | 2,510 | 2,510 | |||||||||||||||||||||
Joseph W Moyer | 4,890 | 115 | 5,005 | 3,179 | 1,711 | 115 | 1,826 | |||||||||||||||||||||
Joseph P Young | 5,000 | — | 5,000 | 3,250 | 1,750 | — | 1,750 | |||||||||||||||||||||
Elizabeth F Warrem | — | 5,000 | 5,000 | 399 | — | 2,075 | 2,075 | |||||||||||||||||||||
Aaron M Smith | 4,980 | 17 | 4,997 | 3,237 | 1,743 | 17 | 1,760 | |||||||||||||||||||||
Stuart J Pastrich | 4,870 | 123 | 4,993 | 2,870 | 2,000 | 123 | 2,123 | |||||||||||||||||||||
Brian J Teichman | 4,890 | 101 | 4,991 | 2,445 | 2,445 | 101 | 2,546 | |||||||||||||||||||||
David A Ziegler | 4,990 | — | 4,990 | 3,244 | 1,746 | — | 1,746 | |||||||||||||||||||||
David B Niles | 4,910 | 45 | 4,955 | 2,900 | 2,010 | 45 | 2,055 | |||||||||||||||||||||
Gregory A Powell | 4,860 | 91 | 4,951 | 2,430 | 2,430 | 91 | 2,521 | |||||||||||||||||||||
Michael E Lehman | 4,870 | 32 | 4,902 | 1,000 | 3,870 | 32 | 3,902 | |||||||||||||||||||||
Rodger F Hargear | 4,830 | 65 | 4,895 | 3,140 | 1,690 | 65 | 1,755 | |||||||||||||||||||||
Patty J Laplant | 4,850 | — | 4,850 | 1,500 | 3,350 | — | 3,350 | |||||||||||||||||||||
William C Westcott | 4,670 | 175 | 4,845 | 3,036 | 1,634 | 175 | 1,809 | |||||||||||||||||||||
Alexander Paul | 4,650 | 187 | 4,837 | 3,023 | 1,627 | 187 | 1,814 | |||||||||||||||||||||
Scott G Holley | 4,670 | 152 | 4,822 | 3,035 | 1,635 | 152 | 1,787 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey E Letendre | 4,780 | 41 | 4,821 | 3,000 | 1,780 | 41 | 1,821 | |||||||||||||||||||||
Patrick B Morrow | 4,620 | 180 | 4,800 | 3,003 | 1,617 | 180 | 1,797 | |||||||||||||||||||||
Daniel P Hazewski | 4,620 | 133 | 4,753 | 1,600 | 3,020 | 133 | 3,153 | |||||||||||||||||||||
Arthur P Colamarino | 4,650 | 48 | 4,698 | 3,023 | 1,627 | 48 | 1,675 | |||||||||||||||||||||
Garren J Sepede | 4,510 | 173 | 4,683 | 2,932 | 1,578 | 173 | 1,751 | |||||||||||||||||||||
Elyssa C Lamoureux | — | 4,670 | 4,670 | 2,213 | — | 2,335 | 2,335 | |||||||||||||||||||||
Thomas R Berry | 4,520 | 146 | 4,666 | 2,938 | 1,582 | 146 | 1,728 | |||||||||||||||||||||
Mario E Osorio | 4,590 | 71 | 4,661 | 1,250 | 3,340 | 71 | 3,411 | |||||||||||||||||||||
Kathy A Howe | 4,470 | 189 | 4,659 | 2,270 | 2,200 | 189 | 2,389 | |||||||||||||||||||||
Paul M Hoghaug | 4,540 | 96 | 4,636 | 2,940 | 1,600 | 96 | 1,696 | |||||||||||||||||||||
Richard L Terrill | 4,520 | 115 | 4,635 | 2,260 | 2,260 | 115 | 2,375 | |||||||||||||||||||||
Scott W Doll | 4,560 | 47 | 4,607 | 2,964 | 1,596 | 47 | 1,643 | |||||||||||||||||||||
Dominic Nori | 4,420 | 147 | 4,567 | 2,000 | 2,420 | 147 | 2,567 | |||||||||||||||||||||
William T Puplava | 4,540 | 26 | 4,566 | 2,040 | 2,500 | 26 | 2,526 | |||||||||||||||||||||
Richard L Greene | 4,420 | 124 | 4,544 | 2,873 | 1,547 | 124 | 1,671 | |||||||||||||||||||||
David A Yaegers | 4,520 | — | 4,520 | 520 | 4,000 | — | 4,000 | |||||||||||||||||||||
Scott P Laruez Sr | 4,500 | — | 4,500 | 2,925 | 1,575 | — | 1,575 | |||||||||||||||||||||
William A Mcdonough | 4,370 | 104 | 4,474 | 2,000 | 2,370 | 104 | 2,474 | |||||||||||||||||||||
Eric J Vincent | 4,400 | 68 | 4,468 | 2,860 | 1,540 | 68 | 1,608 | |||||||||||||||||||||
Ron D Brown Jr | 4,350 | 115 | 4,465 | 2,827 | 1,523 | 115 | 1,638 |
11
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Lawrence J Donna | 4,370 | 92 | 4,462 | 2,841 | 1,529 | 92 | 1,621 | |||||||||||||||||||||
Lisa A Bodine | 4,220 | 235 | 4,455 | 1,772 | 2,448 | 235 | 2,683 | |||||||||||||||||||||
Robert A Guy | 4,330 | 107 | 4,437 | 2,815 | 1,515 | 107 | 1,622 | |||||||||||||||||||||
Michael A Kincheloe | 4,360 | 61 | 4,421 | 2,834 | 1,526 | 61 | 1,587 | |||||||||||||||||||||
James A Nelson | 4,260 | 130 | 4,390 | 2,769 | 1,491 | 130 | 1,621 | |||||||||||||||||||||
Jerry R Gray | 4,260 | 124 | 4,384 | 2,769 | 1,491 | 124 | 1,615 | |||||||||||||||||||||
Bruce I Heymont | 4,250 | 117 | 4,367 | 2,125 | 2,125 | 117 | 2,242 | |||||||||||||||||||||
Michelle R Zanoni | 3,340 | 1,000 | 4,340 | 2,821 | 519 | 1,000 | 1,519 | |||||||||||||||||||||
Richard P Crean | 4,200 | 138 | 4,338 | 2,730 | 1,470 | 138 | 1,608 | |||||||||||||||||||||
Timothy C Byers | 4,330 | — | 4,330 | 1,330 | 3,000 | — | 3,000 | |||||||||||||||||||||
Vincent A Pallitto Jr | 4,130 | 194 | 4,324 | 2,630 | 1,500 | 194 | 1,694 | |||||||||||||||||||||
Carroll J Domangue Jr | 4,200 | 117 | 4,317 | 2,730 | 1,470 | 117 | 1,587 | |||||||||||||||||||||
Bruce A Sanborn | 4,190 | 92 | 4,282 | 1,400 | 2,790 | 92 | 2,882 | |||||||||||||||||||||
Alan J Webb | 4,280 | — | 4,280 | 2,782 | 1,498 | — | 1,498 | |||||||||||||||||||||
Herbert C Cumming Jr | 4,270 | — | 4,270 | 2,776 | 1,494 | — | 1,494 | |||||||||||||||||||||
Michael D Allard | 4,040 | 228 | 4,268 | 2,000 | 2,040 | 228 | 2,268 | |||||||||||||||||||||
Kameron J Carlson | 4,250 | 17 | 4,267 | 2,763 | 1,487 | 17 | 1,504 | |||||||||||||||||||||
John M Abood | 4,170 | 95 | 4,265 | 2,711 | 1,459 | 95 | 1,554 | |||||||||||||||||||||
Richard T Curran | 4,210 | 51 | 4,261 | 2,737 | 1,473 | 51 | 1,524 | |||||||||||||||||||||
Nancy A Carlson | 4,250 | — | 4,250 | 2,763 | 1,487 | — | 1,487 | |||||||||||||||||||||
Gordon L Nelson | 4,090 | 129 | 4,219 | 2,659 | 1,431 | 129 | 1,560 | |||||||||||||||||||||
Scott E Grooms | 4,100 | 115 | 4,215 | 2,665 | 1,435 | 115 | 1,550 | |||||||||||||||||||||
James W Blazek | 4,180 | 12 | 4,192 | 2,717 | 1,463 | 12 | 1,475 | |||||||||||||||||||||
Robert E Nichols | 4,120 | 65 | 4,185 | 1,100 | 3,020 | 65 | 3,085 | |||||||||||||||||||||
Paul S Thomas | 4,180 | — | 4,180 | 2,717 | 1,463 | — | 1,463 | |||||||||||||||||||||
Robert D Kantor | 4,040 | 137 | 4,177 | 2,363 | 1,677 | 137 | 1,814 | |||||||||||||||||||||
Robert A Garcia | 4,040 | 128 | 4,168 | 2,500 | 1,540 | 128 | 1,668 | |||||||||||||||||||||
Laurence E Lof | 4,150 | — | 4,150 | 2,698 | 1,452 | — | 1,452 | |||||||||||||||||||||
Samuel S Racster | 4,060 | 64 | 4,124 | 2,639 | 1,421 | 64 | 1,485 | |||||||||||||||||||||
Charles W Maxim | 3,970 | 105 | 4,075 | 2,370 | 1,600 | 105 | 1,705 | |||||||||||||||||||||
Nazanin N Ghabai | — | 4,040 | 4,040 | 1,893 | 1,169 | 700 | 1,869 | |||||||||||||||||||||
William S Temm Jr | 3,910 | 125 | 4,035 | 1,955 | 1,955 | 125 | 2,080 | |||||||||||||||||||||
Lester H Lee Jr | 3,910 | 123 | 4,033 | 2,542 | 1,368 | 123 | 1,491 | |||||||||||||||||||||
Richard J Ruba | 3,880 | 141 | 4,021 | 2,522 | 1,358 | 141 | 1,499 | |||||||||||||||||||||
Ralph H Stowell | — | 4,000 | 4,000 | 48 | — | 2,050 | 2,050 | |||||||||||||||||||||
Melvin S Goldstein | 3,780 | 123 | 3,903 | 1,900 | 1,880 | 123 | 2,003 | |||||||||||||||||||||
Rick R Moore | 3,900 | — | 3,900 | 2,535 | 1,365 | — | 1,365 | |||||||||||||||||||||
William M Guess | 3,850 | 47 | 3,897 | 1,200 | 2,650 | 47 | 2,697 | |||||||||||||||||||||
Douglas J Labar | 3,810 | 83 | 3,893 | 2,410 | 1,400 | 83 | 1,483 | |||||||||||||||||||||
Sean D Patikas-Hunter | 3,820 | 73 | 3,893 | 1,500 | 2,320 | 73 | 2,393 | |||||||||||||||||||||
James M Frawley | 3,740 | 149 | 3,889 | 1,740 | 2,000 | 149 | 2,149 | |||||||||||||||||||||
Jonathan A Blumenthal | 3,710 | 163 | 3,873 | 2,412 | 1,298 | 163 | 1,461 | |||||||||||||||||||||
William J Haskins | 3,730 | 103 | 3,833 | 2,425 | 1,305 | 103 | 1,408 | |||||||||||||||||||||
Paul K Kiker Jr | 3,720 | 82 | 3,802 | 2,418 | 1,302 | 82 | 1,384 | |||||||||||||||||||||
Ronald Mazzarella | 3,760 | 30 | 3,790 | 2,444 | 1,316 | 30 | 1,346 | |||||||||||||||||||||
John P Keeney | 3,500 | 250 | 3,750 | 1,000 | 2,500 | 250 | 2,750 | |||||||||||||||||||||
Sarah B Cannon | 3,740 | — | 3,740 | 2,431 | 1,309 | — | 1,309 | |||||||||||||||||||||
Toby J Lafont | 3,640 | 99 | 3,739 | 2,366 | 1,274 | 99 | 1,373 | |||||||||||||||||||||
Gregory A Korbekian | 3,730 | — | 3,730 | 2,425 | 1,305 | — | 1,305 | |||||||||||||||||||||
Ricky A Meyer | 3,560 | 169 | 3,729 | 2,314 | 1,246 | 169 | 1,415 | |||||||||||||||||||||
David R Steckler | 3,720 | — | 3,720 | 2,400 | 1,320 | — | 1,320 | |||||||||||||||||||||
Michael D Haverkamp | 3,560 | 142 | 3,702 | 2,300 | 1,260 | 142 | 1,402 | |||||||||||||||||||||
Richard D Pecson | 3,590 | 97 | 3,687 | 2,000 | 1,590 | 97 | 1,687 | |||||||||||||||||||||
Stephen L Temple | 3,620 | 42 | 3,662 | 2,353 | 1,267 | 42 | 1,309 | |||||||||||||||||||||
Grant E Hartvigson | 3,530 | 131 | 3,661 | 700 | 2,830 | 131 | 2,961 | |||||||||||||||||||||
Timothy H Mebane | 3,530 | 130 | 3,660 | 1,059 | 2,471 | 130 | 2,601 | |||||||||||||||||||||
Lee R Donais | 3,650 | — | 3,650 | 2,372 | 1,278 | — | 1,278 | |||||||||||||||||||||
William N Scanlon | 3,560 | 77 | 3,637 | 2,314 | 1,246 | 77 | 1,323 | |||||||||||||||||||||
Eric D Roth Jr | 3,520 | 113 | 3,633 | 2,288 | 1,232 | 113 | 1,345 | |||||||||||||||||||||
William R Flynn | 3,500 | 117 | 3,617 | 2,000 | 1,500 | 117 | 1,617 | |||||||||||||||||||||
Kirby L Horan | — | 3,600 | 3,600 | 51 | — | 2,300 | 2,300 | |||||||||||||||||||||
Marc C Davis | 3,460 | 129 | 3,589 | 2,249 | 1,211 | 129 | 1,340 | |||||||||||||||||||||
Peggy W Lyon | 3,430 | 111 | 3,541 | 2,230 | 1,200 | 111 | 1,311 | |||||||||||||||||||||
Alexander S Lambros Jr | 3,530 | — | 3,530 | 2,295 | 1,235 | — | 1,235 | |||||||||||||||||||||
Jacqueline J Lambros | 3,530 | — | 3,530 | 2,295 | 1,235 | — | 1,235 |
12
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Scott W Yanker | 3,380 | 133 | 3,513 | 1,400 | 1,980 | 133 | 2,113 | |||||||||||||||||||||
Charles J Larocca | 3,390 | 117 | 3,507 | 1,890 | 1,500 | 117 | 1,617 | |||||||||||||||||||||
Robert J Comeaux Jr | 3,400 | 105 | 3,505 | 2,210 | 1,190 | 105 | 1,295 | |||||||||||||||||||||
Andrew D Lang | 3,390 | 78 | 3,468 | 390 | 3,000 | 78 | 3,078 | |||||||||||||||||||||
Gregory M Thorn | 3,330 | 124 | 3,454 | 2,165 | 1,165 | 124 | 1,289 | |||||||||||||||||||||
Mark A Peck | 3,310 | 74 | 3,384 | 2,150 | 1,160 | 74 | 1,234 | |||||||||||||||||||||
Gregory S Tarr | 3,290 | 91 | 3,381 | 2,100 | 1,190 | 91 | 1,281 | |||||||||||||||||||||
Trudy L Leen | 3,300 | 59 | 3,359 | 2,145 | 1,155 | 59 | 1,214 | |||||||||||||||||||||
Perry D Dougherty | 3,220 | 128 | 3,348 | 1,130 | 2,090 | 128 | 2,218 | |||||||||||||||||||||
Cezar Cruel | — | 3,340 | 3,340 | 2,028 | — | 1,169 | 1,169 | |||||||||||||||||||||
Marlo T Cote | — | 3,340 | 3,340 | 2,028 | — | 1,169 | 1,169 | |||||||||||||||||||||
Joseph S Mulkern | — | 3,340 | 3,340 | 1,990 | — | 1,169 | 1,169 | |||||||||||||||||||||
Timothy Murray | — | 3,340 | 3,340 | 1,990 | — | 1,169 | 1,169 | |||||||||||||||||||||
Michael S Lincoln | 3,110 | 191 | 3,301 | 1,000 | 2,110 | 191 | 2,301 | |||||||||||||||||||||
James F Steen | 3,220 | 63 | 3,283 | 2,000 | 1,220 | 63 | 1,283 | |||||||||||||||||||||
Keith D Green | 3,260 | 21 | 3,281 | 2,000 | 1,260 | 21 | 1,281 | |||||||||||||||||||||
Brian H Anderson | 3,260 | — | 3,260 | 2,119 | 1,141 | — | 1,141 | |||||||||||||||||||||
Francis C Bogacz | 3,240 | 15 | 3,255 | 2,106 | 1,134 | 15 | 1,149 | |||||||||||||||||||||
Roger L Wilson | 3,140 | 114 | 3,254 | 1,570 | 1,570 | 114 | 1,684 | |||||||||||||||||||||
Wallace C Burgoyne Jr | 3,040 | 206 | 3,246 | 1,700 | 1,340 | 206 | 1,546 | |||||||||||||||||||||
Thomas E Pewitt | 3,240 | — | 3,240 | 2,106 | 1,134 | — | 1,134 | |||||||||||||||||||||
Gregg C Buxton | 3,190 | 42 | 3,232 | 2,073 | 1,117 | 42 | 1,159 | |||||||||||||||||||||
Jerome Krantz | 3,080 | 80 | 3,160 | 2,002 | 1,078 | 80 | 1,158 | |||||||||||||||||||||
Terry L Hoppes | 3,080 | 75 | 3,155 | 2,002 | 1,078 | 75 | 1,153 | |||||||||||||||||||||
Tracy A Strous | 3,010 | 122 | 3,132 | 1,500 | 1,510 | 122 | 1,632 | |||||||||||||||||||||
Timothy J Mardin | 3,000 | 126 | 3,126 | 1,950 | 1,050 | 126 | 1,176 | |||||||||||||||||||||
Patrick K Crimmins | 3,100 | — | 3,100 | 1,500 | 1,600 | — | 1,600 | |||||||||||||||||||||
Richard L Carman | 2,990 | 87 | 3,077 | 1,944 | 1,046 | 87 | 1,133 | |||||||||||||||||||||
Todd R Walsh | 3,060 | — | 3,060 | 1,989 | 1,071 | — | 1,071 | |||||||||||||||||||||
Joseph I Rosenberger | 2,940 | 119 | 3,059 | 940 | 2,000 | 119 | 2,119 | |||||||||||||||||||||
Michael F Macrory | 2,940 | 116 | 3,056 | 1,911 | 1,029 | 116 | 1,145 | |||||||||||||||||||||
Paul Clayton | 3,020 | — | 3,020 | 1,963 | 1,057 | — | 1,057 | |||||||||||||||||||||
Allison L Couch | — | 3,000 | 3,000 | 200 | — | 2,350 | 2,350 | |||||||||||||||||||||
Maura M Kautsky | — | 3,000 | 3,000 | 79 | — | 1,800 | 1,800 | |||||||||||||||||||||
Scott E Vock | — | 3,000 | 3,000 | 48 | — | 1,050 | 1,050 | |||||||||||||||||||||
Francis L Schmittinger | 2,990 | — | 2,990 | 1,944 | 1,046 | — | 1,046 | |||||||||||||||||||||
Raymond A Erker | 2,980 | — | 2,980 | 1,937 | 1,043 | — | 1,043 | |||||||||||||||||||||
Robert J Holdford | 2,880 | 57 | 2,937 | 1,872 | 1,008 | 57 | 1,065 | |||||||||||||||||||||
Michigan Schools/Government Credit Union | 2,924 | — | 2,924 | 1,901 | 1,023 | — | 1,023 | |||||||||||||||||||||
Edward L Marmande | 2,900 | — | 2,900 | 1,885 | 1,015 | — | 1,015 | |||||||||||||||||||||
Nabil S Abdelhamid | 2,840 | 44 | 2,884 | 1,840 | 1,000 | 44 | 1,044 | |||||||||||||||||||||
Adam J Tobin | 2,880 | — | 2,880 | 1,872 | 1,008 | — | 1,008 | |||||||||||||||||||||
Vincent Morris | 2,880 | — | 2,880 | 1,872 | 1,008 | — | 1,008 | |||||||||||||||||||||
Michael D Beach | 2,860 | — | 2,860 | 1,859 | 1,001 | — | 1,001 | |||||||||||||||||||||
Salvatore P Ventimiglia | 2,810 | 47 | 2,857 | 610 | 2,200 | 47 | 2,247 | |||||||||||||||||||||
Poonum Vasishth | 2,750 | 82 | 2,832 | 800 | 1,950 | 82 | 2,032 | |||||||||||||||||||||
Duncan E Chun | 2,810 | 5 | 2,815 | 1,810 | 1,000 | 5 | 1,005 | |||||||||||||||||||||
Ryan T Smyth | — | 2,800 | 2,800 | 45 | — | 980 | 980 | |||||||||||||||||||||
Donald W Ferguson Jr | 2,790 | — | 2,790 | 1,395 | 1,395 | — | 1,395 | |||||||||||||||||||||
Mark A Dunn | 2,690 | 99 | 2,789 | 1,600 | 1,090 | 99 | 1,189 | |||||||||||||||||||||
Roger J Houston | 2,690 | 80 | 2,770 | 675 | 2,015 | 80 | 2,095 | |||||||||||||||||||||
Kenneth W Arutunian | 2,720 | — | 2,720 | 1,768 | 952 | — | 952 | |||||||||||||||||||||
Michael L Rosenberg | 2,600 | 88 | 2,688 | 1,690 | 910 | 88 | 998 | |||||||||||||||||||||
SAFE Credit Union | 2,686 | — | 2,686 | 1,746 | 940 | — | 940 | |||||||||||||||||||||
Leo Iacobelli | 2,680 | — | 2,680 | 1,742 | 938 | — | 938 | |||||||||||||||||||||
Jon K Cook | 2,670 | — | 2,670 | 1,736 | 934 | — | 934 | |||||||||||||||||||||
Anthony B Clement | 2,540 | 36 | 2,576 | 840 | 1,700 | 36 | 1,736 | |||||||||||||||||||||
Patricia O Kusek | 2,570 | — | 2,570 | 1,200 | 1,370 | — | 1,370 | |||||||||||||||||||||
Craig Watts | 2,520 | — | 2,520 | 1,520 | 1,000 | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||
Richard M Marzano | 2,510 | — | 2,510 | 510 | 2,000 | — | 2,000 | |||||||||||||||||||||
Gary J Deardorff | 2,500 | — | 2,500 | 1,625 | 875 | — | 875 | |||||||||||||||||||||
Eric J Batey | 2,460 | — | 2,460 | 600 | 1,860 | — | 1,860 | |||||||||||||||||||||
Randy Kinchen | 2,430 | — | 2,430 | 1,580 | 850 | — | 850 | |||||||||||||||||||||
The Golden 1 Credit Union | 2,011 | 171 | 2,182 | 1,321 | 704 | 134 | 838 | |||||||||||||||||||||
B. David Goldstein | 2,170 | — | 2,170 | 1,411 | 759 | — | 759 | |||||||||||||||||||||
Premier America Credit Union | 2,011 | 32 | 2,043 | 1,307 | 704 | 32 | 736 | |||||||||||||||||||||
Western Corporate Federal Credit Union | 2,011 | — | 2,011 | 1,307 | 704 | — | 704 | |||||||||||||||||||||
Michael W Anderson | — | 2,000 | 2,000 | 13 | — | 1,500 | 1,500 | |||||||||||||||||||||
Jeff A Schuetts | 1,990 | — | 1,990 | 990 | 1,000 | — | 1,000 | |||||||||||||||||||||
Michael V Biggs | 1,960 | — | 1,960 | 1,274 | 686 | — | 686 |
13
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Eli Lilly Federal Credit Union | 1,810 | — | 1,810 | 1,177 | 633 | — | 633 | |||||||||||||||||||||
USE Credit Union | 1,810 | — | 1,810 | 1,177 | 633 | — | 633 | |||||||||||||||||||||
Kristen S Whisnant | — | 1,800 | 1,800 | 25 | — | 1,280 | 1,280 | |||||||||||||||||||||
Nicolina A Stewart | 1,780 | — | 1,780 | 1,157 | 623 | — | 623 | |||||||||||||||||||||
Kevin W Lange | 1,460 | 284 | 1,744 | 949 | 511 | 284 | 795 | |||||||||||||||||||||
Roger A Clarkson | 1,720 | 21 | 1,741 | 1,118 | 602 | 21 | 623 | |||||||||||||||||||||
Scott Sinclair | — | 1,700 | 1,700 | 26 | — | 1,050 | 1,050 | |||||||||||||||||||||
Erin P Casey | — | 1,600 | 1,600 | 239 | — | 950 | 950 | |||||||||||||||||||||
Robert Rogerson | 1,370 | 217 | 1,587 | 754 | 616 | 217 | 833 | |||||||||||||||||||||
David J Mcmenamin | 1,420 | 126 | 1,546 | 923 | 497 | 126 | 623 | |||||||||||||||||||||
Laura S Sexton | — | 1,500 | 1,500 | 26 | — | 850 | 850 | |||||||||||||||||||||
Kerry A Pierce | — | 1,500 | 1,500 | 20 | — | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||
David A Caruso | 1,280 | 209 | 1,489 | 400 | 880 | 209 | 1,089 | |||||||||||||||||||||
Gregory R Powell | 1,220 | 219 | 1,439 | 793 | 427 | 219 | 646 | |||||||||||||||||||||
Stuart Ng | 1,230 | 114 | 1,344 | 630 | 600 | 114 | 714 | |||||||||||||||||||||
Sharon M Olson | 1,130 | 151 | 1,281 | 725 | 405 | 151 | 556 | |||||||||||||||||||||
Daniel J Smith | 1,130 | 146 | 1,276 | 550 | 580 | 146 | 726 | |||||||||||||||||||||
Wayne D Wagner Jr | 1,110 | 138 | 1,248 | 222 | 888 | 138 | 1,026 | |||||||||||||||||||||
Merton C Cawood | 1,110 | 128 | 1,238 | 722 | 388 | 128 | 516 | |||||||||||||||||||||
Wealth Enhancement Group | — | 1,201 | 1,201 | 134 | — | 640 | 640 | |||||||||||||||||||||
Dushyant J Shah | 1,060 | 102 | 1,162 | 530 | 530 | 102 | 632 | |||||||||||||||||||||
Eric C Lee | 990 | 137 | 1,127 | 644 | 346 | 137 | 483 | |||||||||||||||||||||
Michael W Cartwright | 1,020 | 71 | 1,091 | 663 | 357 | 71 | 428 | |||||||||||||||||||||
Carlas B Allgood | 990 | 101 | 1,091 | 590 | 400 | 101 | 501 | |||||||||||||||||||||
Kevin J Halloran | 890 | 201 | 1,091 | 390 | 500 | 201 | 701 | |||||||||||||||||||||
Clark L Permann | 920 | 144 | 1,064 | 598 | 322 | 144 | 466 | |||||||||||||||||||||
Meredith E Flautt Jr | 930 | 128 | 1,058 | 605 | 325 | 128 | 453 | |||||||||||||||||||||
Thomas C Stefaniak | 910 | 128 | 1,038 | 590 | 320 | 128 | 448 | |||||||||||||||||||||
Robert B Glenn | 910 | 117 | 1,027 | 592 | 318 | 117 | 435 | |||||||||||||||||||||
John W Hardy Jr | 880 | 146 | 1,026 | 572 | 308 | 146 | 454 | |||||||||||||||||||||
Craig A Horner | 1,020 | — | 1,020 | 663 | 357 | — | 357 | |||||||||||||||||||||
William P Tyler Jr | 790 | 227 | 1,017 | 370 | 420 | 227 | 647 | |||||||||||||||||||||
Thomas A Konkowski | 1,010 | — | 1,010 | 657 | 353 | — | 353 | |||||||||||||||||||||
Jo-Anne K Graham | 870 | 139 | 1,009 | 566 | 304 | 139 | 443 | |||||||||||||||||||||
Abdiel A Valenzuela | — | 1,000 | 1,000 | 16 | — | 350 | 350 | |||||||||||||||||||||
Barbara Foster | — | 1,000 | 1,000 | 16 | — | 350 | 350 | |||||||||||||||||||||
Brian V Kearns | 850 | 141 | 991 | 550 | 300 | 141 | 441 | |||||||||||||||||||||
Marc A Neville | 940 | 47 | 987 | 611 | 329 | 47 | 376 | |||||||||||||||||||||
Ronald A Wrobel | 910 | 71 | 981 | 300 | 610 | 71 | 681 | |||||||||||||||||||||
Mark G Trevenna | 970 | — | 970 | 620 | 350 | — | 350 | |||||||||||||||||||||
Henry E Kramarski | 960 | — | 960 | 624 | 336 | — | 336 | |||||||||||||||||||||
Edward G Martell | 880 | 80 | 960 | 572 | 308 | 80 | 388 | |||||||||||||||||||||
Angus G Mceachran III | 770 | 190 | 960 | 501 | 269 | 190 | 459 | |||||||||||||||||||||
Scott J Kleiman | 840 | 109 | 949 | 546 | 294 | 109 | 403 | |||||||||||||||||||||
Jason C Holt | 780 | 169 | 949 | 350 | 430 | 169 | 599 | |||||||||||||||||||||
Marybeth Moran | 940 | — | 940 | 611 | 329 | — | 329 | |||||||||||||||||||||
James A Helfinstine | 840 | 85 | 925 | 440 | 400 | 85 | 485 | |||||||||||||||||||||
Southland Credit Union | 905 | — | 905 | 588 | 317 | — | 317 | |||||||||||||||||||||
Donald A Rich | 780 | 117 | 897 | 300 | 480 | 117 | 597 | |||||||||||||||||||||
Ricky E Johnson | 720 | 176 | 896 | 468 | 252 | 176 | 428 | |||||||||||||||||||||
James R Siegfried | 720 | 167 | 887 | 468 | 252 | 167 | 419 | |||||||||||||||||||||
Teresa L Flynn | 870 | — | 870 | 566 | 304 | — | 304 | |||||||||||||||||||||
Fran Cunningham | 850 | — | 850 | 500 | 350 | — | 350 | |||||||||||||||||||||
Robert L Errico | 670 | 174 | 844 | 436 | 234 | 174 | 408 | |||||||||||||||||||||
Ronnie M Bloom | 720 | 113 | 833 | 468 | 252 | 113 | 365 | |||||||||||||||||||||
Gary D Russell | 740 | 91 | 831 | 480 | 260 | 91 | 351 | |||||||||||||||||||||
Larry J Smith | 600 | 222 | 822 | 300 | 300 | 222 | 522 | |||||||||||||||||||||
Thomas W Drouin | 770 | — | 770 | 501 | 269 | — | 269 | |||||||||||||||||||||
Christopher L Boggs | 610 | 158 | 768 | 200 | 410 | 158 | 568 | |||||||||||||||||||||
Nicholas M Orobello | 650 | 96 | 746 | 423 | 227 | 96 | 323 | |||||||||||||||||||||
Daniel F Eckert | 720 | — | 720 | 468 | 252 | — | 252 | |||||||||||||||||||||
James E Hendries | 660 | 60 | 720 | 429 | 231 | 60 | 291 | |||||||||||||||||||||
David W Boniface Sr | 560 | 114 | 674 | 300 | 260 | 114 | 374 | |||||||||||||||||||||
Michael W Creatore | 660 | — | 660 | 429 | 231 | — | 231 | |||||||||||||||||||||
Michael P Amico | 640 | — | 640 | 416 | 224 | — | 224 | |||||||||||||||||||||
Gary N Holland | 620 | — | 620 | 403 | 217 | — | 217 |
14
Table of Contents
Common Stock Beneficially Owned After This | ||||||||||||||||||||||||||||
Common Stock Beneficially Owned Prior to this Offering | Offering | |||||||||||||||||||||||||||
Stock Options | Stock Options | |||||||||||||||||||||||||||
Exercisable | Number of | Exercisable | ||||||||||||||||||||||||||
Name of Beneficial Owner | Number | within 60 days | Aggregate | Shares Offered | Number | within 60 days | Aggregate | |||||||||||||||||||||
Russell C Johnson III | 450 | 169 | 619 | 250 | 200 | 169 | 369 | |||||||||||||||||||||
Lori K Lambert | 510 | 104 | 614 | 332 | 178 | 104 | 282 | |||||||||||||||||||||
Bobby L Yount | 580 | 20 | 600 | 377 | 203 | 20 | 223 | |||||||||||||||||||||
Michael J Miller | — | 600 | 600 | 11 | — | 340 | 340 | |||||||||||||||||||||
Robin L Weber | — | 600 | 600 | 11 | — | 340 | 340 | |||||||||||||||||||||
Michael P Jacobs | 470 | 126 | 596 | 295 | 175 | 126 | 301 | |||||||||||||||||||||
Geal F Talbert | 480 | 103 | 583 | 312 | 168 | 103 | 271 | |||||||||||||||||||||
Mark A Larimore | 440 | 141 | 581 | 140 | 300 | 141 | 441 | |||||||||||||||||||||
Geoffrey A Lanceley | 460 | 103 | 563 | 299 | 161 | 103 | 264 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey R Karp | 420 | 115 | 535 | 150 | 270 | 115 | 385 | |||||||||||||||||||||
Ralph D Burnett | 480 | 49 | 529 | 312 | 168 | 49 | 217 | |||||||||||||||||||||
Sandra C Henderson | — | 500 | 500 | 8 | — | 175 | 175 | |||||||||||||||||||||
Everette L Talbot | 370 | 127 | 497 | 241 | 129 | 127 | 256 | |||||||||||||||||||||
Roger A Pugh | 430 | 61 | 491 | 280 | 150 | 61 | 211 | |||||||||||||||||||||
Jerry L Emmons | 380 | 109 | 489 | 247 | 133 | 109 | 242 | |||||||||||||||||||||
Jason J Croix | 350 | 109 | 459 | 225 | 125 | 109 | 234 | |||||||||||||||||||||
David J Brady | 440 | — | 440 | 250 | 190 | — | 190 | |||||||||||||||||||||
Jerry D Reder Jr | 390 | 43 | 433 | 190 | 200 | 43 | 243 | |||||||||||||||||||||
Gary A Richman | 380 | 43 | 423 | 247 | 133 | 43 | 176 | |||||||||||||||||||||
Steven K Atkins | 380 | 30 | 410 | 247 | 133 | 30 | 163 | |||||||||||||||||||||
David S Dixon | 350 | 59 | 409 | 200 | 150 | 59 | 209 | |||||||||||||||||||||
Thomas P Furlong | 290 | 110 | 400 | 189 | 101 | 110 | 211 | |||||||||||||||||||||
Steven G Crawford | 290 | 100 | 390 | 189 | 101 | 100 | 201 | |||||||||||||||||||||
Keith W Somers | 310 | 53 | 363 | 202 | 108 | 53 | 161 | |||||||||||||||||||||
ESL Investment Services LLC. | — | 342 | 342 | 19 | — | 213 | 213 | |||||||||||||||||||||
Paul R Hammersmith | 260 | 75 | 335 | 169 | 91 | 75 | 166 | |||||||||||||||||||||
Michael E Sbonik | 260 | 69 | 329 | 169 | 91 | 69 | 160 | |||||||||||||||||||||
Peter C Covino, III | 320 | — | 320 | 208 | 112 | — | 112 | |||||||||||||||||||||
Kenneth Dicicco | 310 | — | 310 | 200 | 110 | — | 110 | |||||||||||||||||||||
Amanda J Jarvis | — | 300 | 300 | 8 | — | 105 | 105 | |||||||||||||||||||||
James E Secker | 290 | — | 290 | 145 | 145 | — | 145 | |||||||||||||||||||||
John A Gaines | 280 | — | 280 | 182 | 98 | — | 98 | |||||||||||||||||||||
North Island Credit Union | — | 225 | 225 | 4 | — | 160 | 160 | |||||||||||||||||||||
East West Bank | — | 182 | 182 | 15 | — | 87 | 87 | |||||||||||||||||||||
Jeffrey J Vincent | 166 | — | 166 | 106 | 60 | — | 60 | |||||||||||||||||||||
Superior Fed. Credit Union | — | 91 | 91 | 10 | — | 44 | 44 | |||||||||||||||||||||
Omni American Bank | — | 84 | 84 | 10 | — | 29 | 29 | |||||||||||||||||||||
Bank Of Clarke County | — | 74 | 74 | 7 | — | 36 | 36 | |||||||||||||||||||||
CNB Bank | — | 22 | 22 | 1 | — | 8 | 8 | |||||||||||||||||||||
Bethpage Federal Credit Union | — | 15 | 15 | 4 | — | 5 | 5 | |||||||||||||||||||||
People’s Trust Federal Credit Union | — | 13 | 13 | 4 | — | 4 | 4 | |||||||||||||||||||||
Ronald E Donais | — | 1,670 | 1,670 | — | — | 1,670 | 1,670 | |||||||||||||||||||||
Barbara Z Peck | — | 1,000 | 1,000 | — | — | 1,000 | 1,000 | |||||||||||||||||||||
John J McLaughlin | — | 900 | 900 | — | — | 900 | 900 | |||||||||||||||||||||
John S Tuve | 11,780 | 167 | 11,947 | — | 11,780 | 167 | 11,947 | |||||||||||||||||||||
Christian L Webb | 7,740 | 73 | 7,813 | — | 7,740 | 73 | 7,813 | |||||||||||||||||||||
Israel T Jacob | 6,880 | 107 | 6,987 | — | 6,880 | 107 | 6,987 | |||||||||||||||||||||
James J Smith | 5,650 | — | 5,650 | — | 5,650 | — | 5,650 | |||||||||||||||||||||
Robert J Stark | 3,160 | — | 3,160 | — | 3,160 | — | 3,160 | |||||||||||||||||||||
Alfred G Kovacs | 1,180 | — | 1,180 | — | 1,180 | — | 1,180 | |||||||||||||||||||||
Dennis R Nolte | 320 | 61 | 381 | — | 320 | 61 | 381 | |||||||||||||||||||||
J.R. H Krause | 830 | 174 | 1,004 | — | 830 | 174 | 1,004 | |||||||||||||||||||||
Elizabeth Eastman | 3,330 | 6,670 | 10,000 | — | 3,330 | 6,670 | 10,000 | |||||||||||||||||||||
Julius S Hutchinson | 510 | — | 510 | — | 510 | — | 510 | |||||||||||||||||||||
6,849,294 | 6,315,842 | 13,165,136 | 6,692,396 | 3,716,156 | 2,477,434 | 6,193,590 |
15
Table of Contents
SIGNATURE
Pursuant to the requirements of the Securities Exchange Act of 1934, as amended, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
LPL INVESTMENT HOLDINGS INC. | ||||
Date: November 3, 2010 | /s/ Robert J. Moore | |||
Robert J. Moore | ||||
Chief Financial Officer | ||||
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