The Securities and Exchange Commission has not necessarily reviewed the information in this filing and has not determined if it is accurate and complete. | |||||||||||||||||
UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM D Notice of Exempt Offering of Securities |
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1. Issuer's Identity
CIK (Filer ID Number) | Previous Names |
| Entity Type | ||||||||||||
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0001451787 |
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Name of Issuer | |||||||||||||||
Cypress Equipment Fund 16, LLC | |||||||||||||||
Jurisdiction of Incorporation/Organization | |||||||||||||||
CALIFORNIA | |||||||||||||||
Year of Incorporation/Organization | |||||||||||||||
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2. Principal Place of Business and Contact Information
Name of Issuer | |||
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Cypress Equipment Fund 16, LLC | |||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||
188 The Embarcadero, Suite 420 | |||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode | Phone Number of Issuer |
San Francisco | CA | 94105 | 415-281-3020 |
3. Related Persons
Last Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Harwood | Stephen | Rogers |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
188 The Embarcadero, Suite 420 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
San Francisco | CA | 94105 |
Relationship: | X | Executive Officer | X | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Officer and Director of LLC ManagerLast Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Cypress Equipment Management Corp IV | NA | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
188 The Embarcadero, Suite 420 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
San Francisco | CA | 94105 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | X | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
LLC ManagerLast Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Park | Kenneth | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
188 The Embarcadero, Suite 420 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
San Francisco | CA | 94105 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Officer of LLC ManagerLast Name | First Name | Middle Name |
---|---|---|
Rael | Daniel | |
Street Address 1 | Street Address 2 | |
188 The Embarcadero, Suite 420 | ||
City | State/Province/Country | ZIP/PostalCode |
San Francisco | CA | 94105 |
Relationship: | X | Executive Officer | Director | Promoter |
---|
Clarification of Response (if Necessary):
Officer of LLC Manager4. Industry Group
|
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5. Issuer Size
Revenue Range | OR | Aggregate Net Asset Value Range | ||
---|---|---|---|---|
No Revenues | No Aggregate Net Asset Value | |||
$1 - $1,000,000 | $1 - $5,000,000 | |||
$1,000,001 - $5,000,000 | $5,000,001 - $25,000,000 | |||
$5,000,001 - $25,000,000 | $25,000,001 - $50,000,000 | |||
$25,000,001 - $100,000,000 | $50,000,001 - $100,000,000 | |||
Over $100,000,000 | Over $100,000,000 | |||
X | Decline to Disclose | Decline to Disclose | ||
Not Applicable | Not Applicable |
6. Federal Exemption(s) and Exclusion(s) Claimed (select all that apply)
Rule 504(b)(1) (not (i), (ii) or (iii)) | Rule 505 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rule 504 (b)(1)(i) | X | Rule 506 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rule 504 (b)(1)(ii) | Securities Act Section 4(5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rule 504 (b)(1)(iii) | Investment Company Act Section 3(c) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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7. Type of Filing
New Notice | Date of First Sale | 2009-01-07 | First Sale Yet to Occur | ||||||
X | Amendment |
8. Duration of Offering
Does the Issuer intend this offering to last more than one year? |
|
9. Type(s) of Securities Offered (select all that apply)
X | Equity | Pooled Investment Fund Interests | |
Debt | Tenant-in-Common Securities | ||
Option, Warrant or Other Right to Acquire Another Security | Mineral Property Securities | ||
Security to be Acquired Upon Exercise of Option, Warrant or Other Right to Acquire Security | Other (describe) | ||
10. Business Combination Transaction
Is this offering being made in connection with a business combination transaction, such as a merger, acquisition or exchange offer? |
|
Clarification of Response (if Necessary):
11. Minimum Investment
Minimum investment accepted from any outside investor | $35,000 | USD |
12. Sales Compensation
Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cypress Capital Corporation | 42681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Cypress Capital Corporation | 42681 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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188 The Embarcader, Suite 420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
San Francisco | CA | 94105 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Berthel, Fisher and Company Financial Services, Inc. | 13609 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berthel, Fisher and Company Financial Services, Inc. | 13609 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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701 Tama Street, Building B | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marion | IA | 52302 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| |||||||||
Zachary L. Carey | 3110546 | |||||||||
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Calton and Associates, Inc. | 20999 | |||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||
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2716 West Oxford Loop | Suite 179 | |||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||
Oxford | MS | 38655 | ||||||||
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| |||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||
Oliver B. Williamson | 4642029 | ||||||||||
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Calton and Associates, Inc. | 20999 | ||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||
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611 Hambley Blvd. | |||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||
Pikeville | KY | 41501 | |||||||||
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Recipient |
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Phillip D. King | 1839137 | ||||||||||
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| ||||||||||
Calton and Associates, Inc. | 20999 | ||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||
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611 Hambley Blvd. | |||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||
Pikeville | KY | 41501 | |||||||||
|
| ||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Maryellen Trotter | 862519 | ||||||
|
| ||||||
Centaurus Financial, Inc. | 30833 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1515 E. Cedar Avenue | Suite C5 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Flagstaff | AZ | 86004 | |||||
|
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|
Recipient |
| ||||||
Bryan D. Myers | 2527480 | ||||||
|
| ||||||
Chapin, Davis | 28116 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
2 Village Square, Suite 200 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Baltimore | MD | 21210 | |||||
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| ||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth Financial Network | 8032 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth Financial Network | 8032 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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29 Sawyer Road | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Waltham | MA | 02453 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Crown Capital Securities, L.P. | 6312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Crown Capital Securities, L.P. | 6312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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725 Town and Country Road | Suite 530 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orange | CA | 92868 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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|
Recipient |
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David A. Harris | 500413 | |||||||||||||
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David Harris and Co., Inc. | 45670 | |||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||
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222 Mamaroneck Avenue | ||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||
White Plains | NY | 10605 | ||||||||||||
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Recipient |
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Donald G. Dewaay Jr. | 1297174 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Dewaay Financial Network, LLC | 30767 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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13001 University Avenue | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clive | IA | 50325 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| |||||||||||||||||
Joshua E. Cross | 4522751 | |||||||||||||||||
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Dewaay Financial Network, LLC | 30767 | |||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||
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13001 University Avenue | ||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||
Clive | IA | 50325 | ||||||||||||||||
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| |||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NFP Securities, Inc. | 42046 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NFP Securities, Inc. | 42046 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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1250 Capital of Texas Hwy S. , 2-125 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Austin | TX | 78746 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H. Beck, Inc. | 1763 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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H. Beck, Inc. | 1763 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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11140 Rockville Pike | Suite 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rockville | MD | 20852 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Financial Group, LLC | 7717 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Independent Financial Group, LLC | 7717 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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12636 High Bluff Drive, Suite 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
San Diego | CA | 92130 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Lora J. Hoff | 3175071 | ||||||
|
| ||||||
Investment Planners, Inc. | 18557 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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10440 N. Central Expressway | Suite 1040 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Dallas | TX | 75231 | |||||
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|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LPL Financial Corporation | 6413 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LPL Financial Corporation | 6413 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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One Beacon Street | 22nd Floor | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston | MA | 02108 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Thomas J. Birch | 805540 | ||||||
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Mid Atlantic Capital Corporation | 10674 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1683 Novato Blvd. | Suite 2 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Novato | CA | 94949 | |||||
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| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
Howard W. Minor, Jr. | 1008244 | ||||||
|
| ||||||
Next Financial Group, Inc. | 46214 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
413 Stuart Circle | Suite 314 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Richmond | VA | 23220 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
Dennis L. Freeman | 213683 | ||||||
|
| ||||||
Okoboji Financial Services, Inc. | 33727 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
600 Fifth Street | Suite 102 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Ames | IA | 50010 | |||||
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|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific West Securities, Inc. | 6390 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific West Securities, Inc. | 6390 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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555 S. Renton Village Pl | Suite 700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Renton | WA | 98057 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
QA3 Financial Corp. | 14754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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QA3 Financial Corp. | 14754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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One Valmont Plaza, 4th Floor | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Omaha | NE | 68154 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
Norman G. Price | 2406981 | ||||||
|
| ||||||
RP Capital LLC | 134768 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
7191 Wagner Way NW, Suite 302 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Gig Harbor | WA | 98335 | |||||
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| ||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sagepoint Financial, Inc. | 133763 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sagepoint Financial, Inc. | 133763 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2800 N. Central Ave., Ste 2100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Phoenix | AZ | 85004 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ameritas Investment Corp. | 14869 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Ameritas Investment Corp. | 14869 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
5900 O Street | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lincoln | NE | 68510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||
William E. Riley, Jr. | 1493287 | ||||||
|
| ||||||
Silver Oak Securities, Incorporated | 46947 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
512 Main Street | Suite 1400 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Forth Worth | TX | 76102 | |||||
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| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
John T. Dunn | 2448503 | ||||||
|
| ||||||
The Strategic Financial Alliance, Inc. | 126514 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
107 Weatherstone Drive | Suite 520 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Woodstock | GA | 30188 | |||||
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| ||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VSR Financial Services, Inc. | 14503 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VSR Financial Services, Inc. | 14503 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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8620 W 110th Street | Suite 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Overland Park | KS | 66210 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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|
Recipient |
| ||||||
Jack Thomas | 2773136 | ||||||
|
| ||||||
AFA Financial Group, LLC | 127648 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
950 W. Bannock Street, Suite 1100 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Boise | ID | 83702 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
Jeffrey Rachlin | 823547 | ||||||
|
| ||||||
Alternative Wealth Strategies, Inc. | 130933 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
380 N. Broadway, Suite 310 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Jericko | NY | 11753 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||
Richard L. Belline | 2432737 | ||||||||||||
|
| ||||||||||||
AXA Advisors, LLC | 6627 | ||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
213 W. Monroe, Suite Q | |||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||
Lowell | AR | 72745 | |||||||||||
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| ||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Burley A. Daye | 63064 | ||||||
|
| ||||||
Centaurus Financial, Inc. | 30833 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
533 Airport Blvd., Suite 219 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Burlingame | CA | 94010 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| |||||||||||||||
Ty K. Bauer | 2150885 | |||||||||||||||
|
| |||||||||||||||
Carlton & Associates, Inc. | 20999 | |||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1716 West Oxford Loop, Suite 179 | ||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||
Oxford | MS | 38655 | ||||||||||||||
|
| |||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
Joseph M. Gatt | 218745 | ||||||
|
| ||||||
Girard Securities, Inc. | 18697 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1455 East Tropicana Avenue | Suite 275 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Las Vegas | NV | 89119 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
Arthur J. Moss | 1409033 | ||||||
|
| ||||||
National Planning Corporation | 29604 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
7135 E. Camelback Road | Ste 230 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Scottsdale | AZ | 85251 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||||
John P. Hannan | 1372033 | ||||||||
|
| ||||||||
Private Asset Group, Inc. | 142541 | ||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
3070 Bristol Street, Suite 500 | |||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||
Costa Mesa | CA | 92626 | |||||||
|
| ||||||||
|
Recipient |
| ||||||||||||
Edward T. Coda | 1776811 | ||||||||||||
|
| ||||||||||||
National Planning Corporation | 29604 | ||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1221 Kapiolani Blvd., Penthouse 30 | |||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||
Honolulu | HI | 96814 | |||||||||||
|
| ||||||||||||
|
Recipient |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Proequities, Inc. | 15708 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Proequities, Inc. | 15708 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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2801 Highway 280 South | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Birmingham | AL | 35223 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FSC Securities Corporation | 7461 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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FSC Securities Corporation | 7461 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2300 Windy Ridge Parkway, Suite 1100 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlanta | GA | 30339 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Recipient |
| ||||||
John P. Ochsner | 1502183 | ||||||
|
| ||||||
Royal Alliance Associates, Inc. | 23131 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
3217 West Smith Street | Suite 2 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Seattle | WA | 98199 | |||||
|
| ||||||
|
Recipient |
| ||||||
David L. Goodman | 1429972 | ||||||
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Transam Securities, Inc. | 18923 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1111 Douglas Avenue | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Altamonte Springs | FL | 32714 | |||||
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Recipient |
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Charles C. Shafe | 1277113 | |||||||||||
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Transam Securities, Inc. | 18923 | |||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||
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531 Versailles Drive | Ste. 201 | |||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||
Maitland | FL | 32751 | ||||||||||
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Recipient |
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Woodbury Financial Services, Inc. | 421 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Woodbury Financial Services, Inc. | 421 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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7755 Third Street North | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oakdale | MN | 55128 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Questar Capital Corporation | 43100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Questar Capital Corporation | 43100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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5701 Golden Hills Drive | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Minneapolis | MN | 55416 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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Recipient |
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Robert A. Horning | 2311640 | ||||||
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Centaurus Financial, Inc. | 30833 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
3 MacArthur Pl. | Ste. 855 | ||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Santa Ana | CA | 92707 | |||||
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Recipient |
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Mark C. Pedersen | 1283866 | ||||||
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Harrison Douglas, Inc. | 16515 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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5116 Saddle Horn Trail | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Matthews | NC | 28104 | |||||
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Recipient |
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Richard E. Woollen | 1342719 | ||||||
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| ||||||
Harrison Douglas, Inc. | 16515 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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4301 Belknap Road | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Charlotte | NC | 28211 | |||||
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Recipient |
| ||||||
Paul L. White II | 4669396 | ||||||
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Heritage Financial Services, Inc. | 133019 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
150 Broad Hollow Road | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Melville | NY | 11747 | |||||
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Recipient |
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Nathan L. Rewerts | 2913269 | ||||||
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Investment Planners, Inc. | 18557 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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5950 SW 28th Street | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Topeka | KS | 66614 | |||||
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Recipient |
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Christopher M. Ingram | 3156210 | ||||||
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Next Financial Group, Inc. | 46214 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
23734 Valencia Blvd., Suite 301 | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Valencia | CA | 91355 | |||||
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Recipient |
| |||||||
Edmardo J. Tomei III | 4338243 | |||||||
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| |||||||
Next Financial Group, Inc. | 46214 | |||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2377 Gold Meadow Way, Suite 250 | ||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||
Gold River | CA | 95670 | ||||||
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Recipient |
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Paul D. Christ | 844080 | |||||||||||||
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Royal Alliance Associates, Inc. | 23131 | |||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||
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3805 W. Maple Road | ||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||
Bloomfield Hills | MI | 48301 | ||||||||||||
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Recipient |
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Edward J. Spanski Jr. | 2356329 | |||||||
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Royal Alliance Associates, Inc. | 23131 | |||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||
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8207 Forest Shadow Circle | ||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||
Cornelius | NC | 28031 | ||||||
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Recipient |
| ||||||
Daniel G. McPherson | 4964802 | ||||||
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Sammons Securities Company, LLC | 115368 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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1488 Midway Ave. | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Idaho Falls | ID | 83406 | |||||
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Recipient |
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Noah P. Bergeron Jr. | 1056146 | ||||||
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Sigma Financial Corporation | 14303 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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35060 Michelle Dr. | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Romulus | MI | 48174 | |||||
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Recipient |
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Peter J. Glaab Jr. | 222558 | |||||||||||
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Sigma Financial Corporation | 14303 | |||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||
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37229 Huron River Drive | ||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||
New Boston | MI | 48164 | ||||||||||
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Recipient |
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Carl D. Cornaglia | 3067666 | ||||||
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SII Investments, Inc. | 2225 | ||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | ||||||
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344 North Main St. | |||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | |||||
Marlborough | CT | 06447 | |||||
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Recipient |
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William N. Keen | 266061 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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The Strategic Financial Alliance, Inc. | 126514 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Street Address 1 | Street Address 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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3830 East Jones Bridge Road, 155 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City | State/Province/Country | ZIP/Postal Code | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Norcross | GA | 30092 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
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13. Offering and Sales Amounts
Total Offering Amount | $35,000,000 | USD |
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Total Amount Sold | $32,200,624 | USD | ||||
Total Remaining to be Sold | $2,799,376 | USD |
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Clarification of Response (if Necessary):
14. Investors
Select if securities in the offering have been or may be sold to persons who do not qualify as accredited investors, and enter the number of such non-accredited investors who already have invested in the offering. | |||
Regardless of whether securities in the offering have been or may be sold to persons who do not qualify as accredited investors, enter the total number of investors who already have invested in the offering: |
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15. Sales Commissions & Finder's Fees Expenses
Provide separately the amounts of sales commissions and finders fees expenses, if any. If the amount of an expenditure is not known, provide an estimate and check the box next to the amount.
Sales Commissions | $2,975,000 | USD |
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Finders' Fees | $0 | USD |
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Clarification of Response (if Necessary):
16. Use of Proceeds
Provide the amount of the gross proceeds of the offering that has been or is proposed to be used for payments to any of the persons required to be named as executive officers, directors or promoters in response to Item 3 above. If the amount is unknown, provide an estimate and check the box next to the amount.
$1,400,000 | USD |
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Clarification of Response (if Necessary):
Signature and Submission
Please verify the information you have entered and review the Terms of Submission below before signing and clicking SUBMIT below to file this notice.
Terms of Submission
In submitting this notice, each issuer named above is: |
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Each Issuer identified above has read this notice, knows the contents to be true, and has duly caused this notice to be signed on its behalf by the undersigned duly authorized person.
For signature, type in the signer's name or other letters or characters adopted or authorized as the signer's signature.
Issuer | Signature | Name of Signer | Title | Date |
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Cypress Equipment Fund 16, LLC | /s/ DANIEL RAEL | Daniel Rael | Vice President of Manager of Issuer | 2010-01-28 |
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB number.
* This undertaking does not affect any limits Section 102(a) of the National Securities Markets Improvement Act of 1996 ("NSMIA") [Pub. L. No. 104-290, 110 Stat. 3416 (Oct. 11, 1996)] imposes on the ability of States to require information. As a result, if the securities that are the subject of this Form D are "covered securities" for purposes of NSMIA, whether in all instances or due to the nature of the offering that is the subject of this Form D, States cannot routinely require offering materials under this undertaking or otherwise and can require offering materials only to the extent NSMIA permits them to do so under NSMIA's preservation of their anti-fraud authority.